DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES Y PERFIL POR COMPETENCIAS

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1 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES Y PERFIL POR COMPETENCIAS 1 Datos de Identificación : Puesto Unidad PROFESIONAL DE AUDITORIA INTERNA AUDITORIA INTERNA Código: (uso RRHH) Lugar de Trabajo QUITO Nivel ASESOR Grado: 5 Grupo Ocupacional Rol del Puesto Fecha Elaboración PROFESIONAL CONSTITUCIONAL INSTITUCIONAL 6 dic-10 RMU 2 Misión del Puesto : 3 Actividades Esenciales del Puesto (ordenadas descendentemente por importancia) : 1 Ejecutar los exámenes de Auditoria, (Imprevistos y planificados) 2 Resumir los hallazgos del examen y presunción de responsabilidades 3 Elaborar un informe definitivo del examen de auditoria. 4 Analizar y valorar la documentación y determinar el grado de cumplimiento de la implantación de las disposiciones y recomendaciones. 5 Elaborar y discutir el informe borrador previo a la emisión del informe definitivo en coordinación con las áreas y/o personas involucradas. 6 Analizar y valorar la documentación de descargo. 7 Participar en la planeación de los exámenes de Auditoría 8 Validar los reportes que requieren firma del Auditor Interno. 9 Participar, por delegación del Auditor Interno en reuniones institucionales 10 Apoyar al Auditor Interno en la revisión de los hallazgos de los exámenes de Auditoria. 11 Colaborar en la elaboración del plan anual de auditoría Ejecutar evaluaciones objetivas e independientes sobre el adecuado funcionamiento del sistema de control interno, dispuestas por el Auditor Interno, con el propósito de proveer una garantía razonable acerca de la eficiencia y eficacia de las operaciones, salvaguarda de los activos y de la información, adecuada presentación de los estados financieros y cumplimiento de las leyes aplicables y normativa interna. Actividades del Puesto 4 Interfaz del Puesto Actividades Esenciales Interfaz ( Nombres de los cargos, áreas, clientes, usuarios o beneficiarios directos de la actividad) 1 2 Ejecutar los exámenes de Auditoria, (Imprevistos y planificados) Resumir los hallazgos del examen y presunción de responsabilidades Auditor Interno, Todas las áreas de la Corte Auditor Interno. 3 Elaborar un informe definitivo del examen de auditoria. Auditor Interno. 4 Analizar y valorar la documentación y determinar el grado de cumplimiento de la implantación de las disposiciones Auditor Interno, Todas las áreas de la Corte 5 Elaborar y discutir el informe borrador previo a la emisión del informe definitivo en coordinación con las áreas y/o pe Auditor Interno, Todas las áreas de la Corte 6 Analizar y valorar la documentación de descargo. Auditor Interno Instrucción Formal Requerida : Nivel de Instrucción Formal 6 Especifique el número de años de estudio o los diplomas / títulos requeridos CPA, AUDITOR, ECONOMISTA O PROFESIONES AFINES Indique el área de conocimientos formales ( ejemplo, administración, economía, etc.) Administración, Contabilidad, Auditoria Gubernamentales 4,00 6 Experiencia Laboral Requerida : GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS SENRES-RH-CLAS-002

2 Dimensiones de Experiencia Detalle 1. Tiempo de experiencia en años 2. Especificidad de la experiencia ( área de desarrollo) 3. Contenido específico de la experiencia 5 Auditor en Instituciones Financieras. Legislación Pública, Normas de Auditoría del Sector Público. 7 Conocimientos Informativos Requeridos : Conocimientos Informativos Descripción Destrezas Específicas Requeridas Destrezas Específicas 1. Manejar Programas Informáticos. 2. Usar otros idiomas ( inglés hablado, escrito, etc.). 3. Operar equipos (fax, copiadora, equipos de oficina, laboratorio, etc.). 4. Operar maquinaria o herramientas ( taladros, sierras, orugas, etc.). 5. Otras destrezas específicas. Detalle Excel, Word, Lotus Notes, Windows; Sistemas informáticos, Internet No registrado Uso de computadora, impresora. No registrado Conocimiento de normas de la Contraloría General del Estado 9 Destrezas / Habilidades Generales Destrezas / Generales Definición Relevancia Alta Media Baja Requerimientos de Selección y Capacitación Conocimientos / Destrezas Requerimientos de Selección Requerimiento de Capacitación Conocimientos Formales 0 CPA, AUDITOR, ECONOMISTA O PROFESIONES AFINES Conocimientos Informativos 4 4.) Conocer los productos y servicios de la institución. GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS SENRES-RH-CLAS-002

3 5 5.) Conocer personas, áreas / unidades de la institución. 6 6.) Conocer leyes, reglamentos, regulaciones internas o externas relevantes para el trabajo. 9 9.) Conocimiento de personas / grupos como, acreedores, inversionistas, emprezas tercerizadoras de servicios, rep ) Datos de contratos, procesos, manuales, claves, códigos, catálogos, literatura, indicadores, etc. Destrezas Específicas Excel, Word, Lotus Notes, Windows; Sistemas informáticos, Internet Uso de computadora, impresora. Conocimiento de normas de la Contraloría General del Estado Destrezas Generales Identificar el origen y la naturaleza de un problema Reorganizar la información para lograr una mejor aproximación a problemas y actividades Determinar cuándo han ocurrido cambios importantes en un sistema o cuando ocurrirán Establecer, mantener y ampliar relaciones amistosas y duraderas con personas o grupos clave, cruciales para e Diseñar tareas, estructuras y flujos de trabajo Conocer cómo localizar e identificar información esencial. GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS SENRES-RH-CLAS-002

4 BASE DE INSTRUCCIÓN 1 Educación Básica 2 Bachiller 3 Técnico 4 Profesional - Tecnología 5 Profesional - 4 años 6 Profesional con título de tercer nivel 7 Profesional - 6 años o más 1 Diplomado Superior 2 Especialidad 3 Maestría o PHD 4.. BASE DE EPERIENCIA Hasta un año Hasta un año 1 año 2 años 3-4 años 5-6 años

5 1 7-9 años 10 años o más BASE DE CONOCIMIENTOS INFORMATIVOS 1. Nivel estratégico 2 2. Tendencias, prácticas y enfoques 3 3. Mercado / entorno 4 4. Productos y servicios 5 5. Personas y áreas 6 6. Leyes y regulaciones 7 7. Clientes 8 8. Proveedores / contratistas 9 9. Otros grupos Datos de gestión organizacional y empresar Otros datos Otros conocimientos informativos NIVEL SERVICIOS ADMINISTRATIVO TECNICO

6 EJECUCION DE PROCESOS DE APOYO Y TE EJECUCION DE PROCESOS EJECUCION Y SUPERVISION DE PROCESOS EJECUCION Y COORDINACION DE PROCESO DIRECCION DE UNIDAD ORGANIZACIONAL

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8 1.) Conocimiento de visión, misión, factores claves de éxito, objetivos, estrategias, planes operativos, actividades, políticas o prioridades de la institución, area o unidades administrativas 2.) Conocer las prácticas, tendencias o enfoques de una carrera o área profesional en particular 3.) Conocimiento del mercado o entorno donde se desenvuelve el negocio / actividad. 4.) Conocer los productos y servicios de la institución. 5.) Conocer personas, áreas / unidades de la institución. 6.) Conocer leyes, reglamentos, regulaciones internas o externas relevantes para el trabajo. 7.) Conocimiento de los clientes de la institución. 8.) Conocimientos de los proveedores / contratistas de la institución. 9.) Conocimiento de personas / grupos como, acreedores, inversionistas, emprezas tercerizadoras de servicios, representantes de organismos externos, etc. 10.) Estadísticas financieras, de producción, de ventas, de recursos humanos, de sistemas de comercialización, etc. 11.) Datos de contratos, procesos, manuales, claves, códigos, catálogos, literatura, indicadores, etc. 12.)

9 ECNOLÓGICO S OS

10 COMPETENCIAS GENÉRICAS GOCUP 9 DIRECTIVO 9. Monitoreo y control 16 DIRECTIVO 16. Evaluación de ideas 18 DIRECTIVO 18. Evaluación de soluciones 17 DIRECTIVO 17. Planificación 24 DIRECTIVO 24. Negociación 28 DIRECTIVO 28. Asertividad / firmeza 29 DIRECTIVO 29. Orientación / asesoramiento 42 DIRECTIVO 42. Formular una visión 43 DIRECTIVO 43. Percepción de sistemas y ento 45 DIRECTIVO 45. Identificación de causas fundam 46 DIRECTIVO 46. Juicio y toma de decisiones 47 DIRECTIVO 47. Evaluación de sistemas organi 50 DIRECTIVO 50. Manejo de recursos financieros GOCUP 10 PROFESIONAL 10. Pensamiento crítico 11 PROFESIONAL 11. Identificación de problemas 14 PROFESIONAL 14. Síntesis / reorganización 15 PROFESIONAL 15. Generación de ideas 19 PROFESIONAL 19. Pensamiento conceptual 20 PROFESIONAL 20. Pensamiento analítico 22 PROFESIONAL 22. Trabajo en equipo 7 PROFESIONAL 7. Aprendizaje activo 43 PROFESIONAL 43. Percepción de sistemas y ento 23 PROFESIONAL 23. Persuación 25 PROFESIONAL 25. Instrucción 27 TECNICO 27. Construcción de relaciones 6 TECNICO 6. Destrezas científicas 5 TECNICO 5. Destreza matemática 29 TECNICO 29. Orientación - Asesoramiento 48 TECNICO 48. Organización de sistemas 49 TECNICO 49. Manejo del tiempo 50 TECNICO 50. Manejo de recursos financieros 51 TECNICO 51. Manejo de recursos materiales 52 TECNICO 52. Manejo de recursos humanos

11 12 TECNICO 12. Recopilación de información GOCUP 26 ADMINISTRATIVO 26. Organización de la información 12 ADMINISTRATIVO 12. Recopilación de información 13 ADMINISTRATIVO 13. Organización de la información 1 ADMINISTRATIVO 1. Comprensión lectura 5 SERVICIOS 5. Destreza matemática 2 SERVICIOS 2. Escucha activa 3 SERVICIOS 3. Escritura 4 SERVICIOS 4. Hablado

12 9. Evaluar cuán bien está algo o alguién aprendiendo o haciendo algo. 16. Evaluar el probable éxito de una idea con relación a las demandas de la situación. 18. Observar y evaluar los éxitos logrados en la solución de problemas e identificar las lecciones aprendidas o redirigir esfuerzos 17. Desarrollar estrategias para llevar a cabo una idea 24. Reunir a varias personas para reconciliar diferencias o lograr acuerdos. 28. Llevar a cabo acciones duras pero necesarias. Oponerse con firmeza cuando se amenaza el logro de metas. Defender con firmeza las co 29. Ofrecer guías / sugerencias a los demás para que tomen decisiones. 42. Desarrollar una imagen sobre cómo debería trabajar un sistema organizacional en condiciones ideales. 43. Determinar cuándo han ocurrido cambios importantes en un sistema organizacional o cuando ocurrirán. 45. Identificar las cosas o eventos que deben ser cambiados para lograr un cambio a nivel organizacional. 46. Valorar los probables costos y beneficios de una acción potencial. 47. Observar diferentes indicadores del rendimiento de un sistema organizacional, teniendo en cuenta su exactitud. 50. Determinar cómo debe gastarse el dinero para realizar el trabajo y contabilizar los gastos. 10. Utilizar la lógica y el análisis para identificar la fortaleza o debilidad de enfoques o proposiciones. 11. Identificar el origen y la naturaleza de un problema. 14. Reorganizar la información para lograr una mejor aproximación a problemas y actividades. 15. Generar varias formas o alternativas para solucionar problemas. 19. Aplicar o crear nuevos conceptos para la solución de problemas complejos. 20. Analizar o descomponer información y detectar tendencias, patrones, relaciones, causas, efectos, etc. 22. Cooperar y trabajar de manera coordinada con los demás. 7. Trabajar con material o información nueva y comprender sus implicaciones on consecuencias. 43. Determinar cuándo han ocurrido cambios importantes en un sistema o cuando ocurrirán. 23. Persuadir a otras personas para que vean las cosas de manera diferente. 25. Enseñar a otros como realizar alguna actividad. 27. Establecer, mantener y ampliar relaciones amistosas y duraderas con personas o grupos clave, cruciales para el logro de metas. 6. Utilizar métodos científicos para solucionar problemas. 5. Utilizar las matemáticas para solucionar problemas. 29. Ofrecer guías / sugerencias a los demás para que tomen decisiones 48. Diseñar tareas, estructuras y flujos de trabajo. 49. Manejar el propio tiempo y el de los demás. 50. Determinar como debe gastarse el dinero para realizar el trabajo y contabilizar los gastos. 51. Obtener y cuidar el uso apropiado de equipos, locales, accesorios y materiales necesarios para realizar ciertas actividades. 52. Motivar, desarrollar y dirigir personal mientras trabajan, e identificar los mejores para la realización de un trabajo.

13 12. Conocer cómo localizar e identificar información esencial. 26. Buscar activamente la manera de ayudar a los demás. 12. Conocer cómo localizar e identificar información esencial. 13. Encontrar formas de estructurar o clasificar distintos niveles de información. 1. Comprender oraciones y párrafos escritos en documento de trabajo. 5. Utilizar las matemáticas para solucionar problemas. 2. Escuchar lo que otra persona está hablando y realizar preguntas adecuadas. 3. Comunicarse en forma efectiva por escrito con otras personas. 4. Hablar con los demás de manera clara y comprensible.

14 onvicciones.

15 1 ADMINISTRATIVO 1. Comprensión lectura 2 SERVICIOS 2. Escucha activa 3 SERVICIOS 3. Escritura 4 SERVICIOS 4. Hablado 5 TECNICO 5. Destreza matemática 5 SERVICIOS 5. Destreza matemática 6 TECNICO 6. Destrezas científicas 7 PROFESIONAL 7. Aprendizaje activo 9 DIRECTIVO 9. Monitoreo y control 10 PROFESIONAL 10. Pensamiento crítico 11 PROFESIONAL 11. Identificación de problemas 12 TECNICO 12. Recopilación de información 12 ADMINISTRATIVO 12. Recopilación de información 13 ADMINISTRATIVO 13. Organización de la información 14 PROFESIONAL 14. Síntesis / reorganización 15 PROFESIONAL 15. Generación de ideas 16 DIRECTIVO 16. Evaluación de ideas 17 DIRECTIVO 17. Planificación 18 DIRECTIVO 18. Evaluación de soluciones 19 PROFESIONAL 19. Pensamiento conceptual 20 PROFESIONAL 20. Pensamiento analítico 22 PROFESIONAL 22. Trabajo en equipo 23 PROFESIONAL 23. Persuación 24 DIRECTIVO 24. Negociación 25 PROFESIONAL 25. Instrucción 26 ADMINISTRATIVO 26. Organización de la información 27 TECNICO 27. Construcción de relaciones 28 DIRECTIVO 28. Asertividad / firmeza 29 DIRECTIVO 29. Orientación / asesoramiento 29 TECNICO 29. Orientación - Asesoramiento 42 DIRECTIVO 42. Formular una visión 43 DIRECTIVO 43. Percepción de sistemas y ento 43 PROFESIONAL 43. Percepción de sistemas y ento 45 DIRECTIVO 45. Identificación de causas fundam 46 DIRECTIVO 46. Juicio y toma de decisiones 47 DIRECTIVO 47. Evaluación de sistemas organi

16 48 TECNICO 48. Organización de sistemas 49 TECNICO 49. Manejo del tiempo 50 DIRECTIVO 50. Manejo de recursos financieros 50 TECNICO 50. Manejo de recursos financieros 51 TECNICO 51. Manejo de recursos materiales 52 TECNICO 52. Manejo de recursos humanos

17 1. Comprender oraciones y párrafos escritos en documento de trabajo. 2. Escuchar lo que otra persona está hablando y realizar preguntas adecuadas. 3. Comunicarse en forma efectiva por escrito con otras personas. 4. Hablar con los demás de manera clara y comprensible. 5. Utilizar las matemáticas para solucionar problemas. 5. Utilizar las matemáticas para solucionar problemas. 6. Utilizar métodos científicos para solucionar problemas. 7. Trabajar con material o información nueva y comprender sus implicaciones on consecuencias. 9. Evaluar cuán bien está algo o alguién aprendiendo o haciendo algo. 10. Utilizar la lógica y el análisis para identificar la fortaleza o debilidad de enfoques o proposiciones. 11. Identificar el origen y la naturaleza de un problema. 12. Conocer cómo localizar e identificar información esencial. 12. Conocer cómo localizar e identificar información esencial. 13. Encontrar formas de estructurar o clasificar distintos niveles de información. 14. Reorganizar la información para lograr una mejor aproximación a problemas y actividades. 15. Generar varias formas o alternativas para solucionar problemas. 16. Evaluar el probable éxito de una idea con relación a las demandas de la situación. 17. Desarrollar estrategias para llevar a cabo una idea 18. Observar y evaluar los éxitos logrados en la solución de problemas e identificar las lecciones aprendidas o redirigir esfuerzos 19. Aplicar o crear nuevos conceptos para la solución de problemas complejos. 20. Analizar o descomponer información y detectar tendencias, patrones, relaciones, causas, efectos, etc. 22. Cooperar y trabajar de manera coordinada con los demás. 23. Persuadir a otras personas para que vean las cosas de manera diferente. 24. Reunir a varias personas para reconciliar diferencias o lograr acuerdos. 25. Enseñar a otros como realizar alguna actividad. 26. Buscar activamente la manera de ayudar a los demás. 27. Establecer, mantener y ampliar relaciones amistosas y duraderas con personas o grupos clave, cruciales para el logro de metas. 28. Llevar a cabo acciones duras pero necesarias. Oponerse con firmeza cuando se amenaza el logro de metas. Defender con firmeza las co 29. Ofrecer guías / sugerencias a los demás para que tomen decisiones. 29. Ofrecer guías / sugerencias a los demás para que tomen decisiones 42. Desarrollar una imagen sobre cómo debería trabajar un sistema organizacional en condiciones ideales. 43. Determinar cuándo han ocurrido cambios importantes en un sistema organizacional o cuando ocurrirán. 43. Determinar cuándo han ocurrido cambios importantes en un sistema o cuando ocurrirán. 45. Identificar las cosas o eventos que deben ser cambiados para lograr un cambio a nivel organizacional. 46. Valorar los probables costos y beneficios de una acción potencial. 47. Observar diferentes indicadores del rendimiento de un sistema organizacional, teniendo en cuenta su exactitud.

18 48. Diseñar tareas, estructuras y flujos de trabajo. 49. Manejar el propio tiempo y el de los demás. 50. Determinar cómo debe gastarse el dinero para realizar el trabajo y contabilizar los gastos. 50. Determinar como debe gastarse el dinero para realizar el trabajo y contabilizar los gastos. 51. Obtener y cuidar el uso apropiado de equipos, locales, accesorios y materiales necesarios para realizar ciertas actividades. 52. Motivar, desarrollar y dirigir personal mientras trabajan, e identificar los mejores para la realización de un trabajo.

19 onvicciones.