HERRAMIENTA PARA INTEGRAR LA REDUCCIÓN DEL RIESGO DE DESASTRES EN PROYECTOS DE AGUA Y SANEAMIENTO RURAL

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1 1 HERRAMIENTA PARA INTEGRAR LA REDUCCIÓN DEL RIESGO DE DESASTRES EN PROYECTOS DE AGUA Y SANEAMIENTO RURAL

2 HERRAMIENTA PARA INTEGRAR LA REDUCCIÓN DEL RIESGO DE DESASTRES EN PROYECTOS DE AGUA Y SANEAMIENTO RURAL Esta es una publicación del Gobierno Regional del Cusco, la Dirección Regional de Vivienda, Construcción y Saneamiento, gracias al apoyo técnico y financiero de la Agencia Suiza para el Desarrollo y la Cooperación - COSUDE, a través del Proyecto de Saneamiento Ambiental Básico en la Sierra Sur - SANBASUR: COSUDE: Agencia Suiza para el Desarrollo y la Cooperación Philippe Zahner, Director Residente Sebastián Eugster, Director Adjunto de Ayuda Humanitaria Cesarina Quintana, Oficial Nacional de Programa Angel Chávez, Oficial Nacional de Programa Ayuda Humanitaria Av. Salaverry 3242, San Isidro - Lima, Perú Gobierno Regional del Cusco Jorge Acurio, Presidente Regional Darío Mogrovejo, Director Regional de Vivienda, Construcción y Saneamiento Florencio Cáceres, Director de Saneamiento Av. Micaela Bastidas Nº 480, Wanchaq - Cusco, Perú CARE Perú Milo Stanojevich, Director Nacional Lourdes Mindreau, Coordinadora de Gestión Integrada de Recursos Hídricos Lucy Harman, Coordinadora de Emergencias y Gestión del Riesgo Av. Santa Cruz 659, Jesús María - Lima, Perú Proyecto SANBASUR Ediltrudis León, Coordinadora de Proyecto Jorge Loayza, Nancy Málaga, Juan Pablo Giraldo Av. Micaela Bastidas Nº 480, Wanchaq - Cusco, Perú Equipo técnico responsable Herberth Pacheco, Responsable de las Herramientas en Gestión del Riesgo (SANBASUR) Roberto Méndez, Asesor Regional en Reducción de Riesgo de Desastres (COSUDE) Yngrith Yepez, Consultora Lino Álvarez, Consultor informático Dibujos, diseño y diagramación: Alex Torres del Carpio Primera Edición Impresión : Editorial Imprenta LUCERO S.A.C Calle Ruinas 435 Cusco Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú Nº Fecha: Julio 2011 Se autoriza la reproducción total o parcial del contenido del presente documento, siempre que se cite la fuente.

3 HERRAMIENTA PARA INTEGRAR LA REDUCCIÓN DEL RIESGO DE DESASTRES EN PROYECTOS DE AGUA Y SANEAMIENTO RURAL

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5 ÍNDICE PRESENTACIÓN... INTRODUCCIÓN... CAPÍTULO I I. GENERALIDADES Objetivos de la guía Alcances e importancia de la guía... CAPÍTULO II II. MARCO CONCEPTUAL Terminología Marco conceptual de la reducción del riesgo de desastre Evaluación del riesgo en proyectos de agua y saneamiento... CAPÍTULO III Valoración de peligros o amenazas Evaluación de la vulnerabilidad Estimación del riesgo... III. APLICACIÓN DE LA HERRAMIENTA EN PROYECTOS DE AGUA Y SANEAMIENTO Etapas de aplicación de la herramienta en proyectos de agua y saneamiento Procesos para la evaluación del riesgo en proyectos de agua y saneamiento Evaluación Rápida del Riesgo (ERR) Evaluación Detallada del Riesgo (EDR)... IV. BIBLIOGRAFÍA... V. ANEXOS

6 4 Trabajos de reconstrucción en Zurite - Anta - Cusco Marzo 2010

7 PRESENTACIÓN La presente guía, es una herramienta de apoyo para integrar la Reducción del Riesgo de Desastres (RRD) en Proyectos de Agua y Saneamiento Rural. Se pone a disposición para que el personal técnico involucrado en temas de agua y saneamiento, pueda desarrollar valoraciones, para determinar los niveles de riesgo de los proyectos de saneamiento ambiental básico en áreas rurales determinadas, en base a los indicadores y criterios contenidos en la presente herramienta. La Guía, permite tomar contacto con el marco conceptual de la terminología nacional, referente a la evaluación de riesgos, de manera rápida y detallada, tomando como referencia la Reducción del Riesgo de Desastre en la Gestión del Ciclo de Proyectos de la Agencia Suiza para el Desarrollo y la Cooperación (COSUDE) y la Guía Técnica para la Reducción de la Vulnerabilidad en Sistemas de Abastecimiento de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario del Instituto Nicaragüense de Acueductos y Alcantarillados (INAA). Hoy en día las evaluaciones de riesgo constituyen una necesidad técnica importante para prevenir y/o mitigar los posibles daños que pudieran generarse en los proyectos por factores de origen geofísico, geológico, hidro-meteorológico, antrópicos u otros. La inclusión del tema ante desastres en la planificación y la implementación de proyectos, es pertinente en términos espaciales ya que contribuye a la sostenibilidad de los mismos. Como tal, la Reducción del Riesgo de Desastres (RRD) puede considerarse como un tema transversal de desarrollo. 5

8 INTRODUCCIÓN La Herramienta para la integración de la RRD en Proyectos de Agua y Saneamiento, se puede aplicar en áreas determinadas, afectadas o expuestas a daños de origen geofísico, geológico, hidro-meteorológico, antrópicos u otros. La presente guía está estructurada en 3 Capítulos: El capítulo I, GENERALIDADES, incluye los objetivos, alcances e importancia de la guía. El capítulo II, MARCO CONCEPTUAL, refiere la terminología, el marco conceptual de la reducción del riesgo y la valoración del riesgo en proyectos de agua y saneamiento rural. El Capítulo III, APLICACIÓN DE LA HERRAMIENTA PARA INTEGRAR LA REDUCCIÓN DEL RIESGO EN PROYECTOS DE AGUA Y SANEAMIENTO, contiene las etapas de aplicación, los procesos para la estimación del riesgo, considerando la Evaluación Rápida de Riesgos (ERR) y la Evaluación Detallada de Riesgos (EDR). Resumen de la BIBLIOGRAFÍA utilizada, y ANEXOS, refiere el marco legal y los formatos para el recojo de información de fuentes secundarias y primarias, así como el requerimiento y proceso de instalación de la herramienta a través de un software. 6

9 CAPÍTULO I I. GENERALIDADES 1.1. Objetivos de la guía La presente Guía tiene como objetivo facilitar el uso de una herramienta de fácil comprensión y aplicación que ayude a determinar el nivel de riesgo al que está expuesto un proyecto de agua y saneamiento, a través de la identificación de los peligros y el análisis de las vulnerabilidades, y a la vez integrar la Reducción del Riesgo en cualquier fase del proyecto, contribuyendo así en la reducción de las vulnerabilidades identificadas mediante medidas de mitigación Alcances e importancia de la guía La presente Guía es un instrumento que aplica la normatividad nacional vigente, durante el análisis y evaluación, por lo que puede ser aplicado por personal vinculado a proyectos de agua y saneamiento a nivel nacional y en cualquier fase en el que se encuentre el proyecto, contribuye a: Ÿ Estandarizar los criterios y la información, mediante formatos o fichas de apoyo, a ser utilizados en la Estimación de Riesgo. Ÿ Adoptar medidas preventivas y de mitigación/reducción de riesgos en proyectos de agua y saneamiento rural. Ÿ Incluir en la planificación, la incorporación de medidas de prevención específicas, para reducir la vulnerabilidad. Ÿ Diseñar y adoptar medidas de prevención, como la preparación/ educación de la población para una respuesta adecuada durante una emergencia y crear una cultura de prevención. 7

10 8 Inundación en la localidad de Huacarpay- Quispicanchi - Cusco Febrero 2010

11 CAPÍTULO II II. MARCO CONCEPTUAL 2.1. Terminología TÉRMINO AMENAZA AMENAZAS ANTROPOGÉNICAS AMENAZAS NATURALES ANÁLISIS DE AMENAZAS ANÁLISIS DE VULNERABILIDAD ATENCIÓN DE UNA EMERGENCIA DESASTRE CONCEPTO La amenaza es un factor externo de riesgo, con probabilidad de ocurrencia de un fenómeno potencialmente dañino, de origen natural o humano que puede tornarse peligroso para las personas, edificaciones, sistemas instalados en una región expuesta. Las fallas de construcción y diseño, aún cuando en muchas oportunidades están más íntimamente ligadas al funcionamiento de los sistemas que a los aspectos físicos del mismo, son causa de múltiples emergencias en los sistemas de agua y saneamiento. Tienen su origen en factores asociados a la dinámica propia de la Tierra, planeta dinámico y en permanente transformación. Proceso que se desarrolla con el fin de identificar la intensidad o potencial de daño de los fenómenos naturales y la probabilidad de que ocurran en un tiempo y área específica. Proceso para determinar los componentes críticos, débiles o susceptibles de daño o interrupción, de edificaciones, instalaciones y sistemas, o de grupos humanos, y las medidas de prevención, mitigación o preparación. Acción de asistir a las personas (con techo, abrigo, medicinas y alimento), que se encuentran en una situación de peligro inminente o que hayan sobrevivido a los efectos devastadores de un fenómeno natural o tecnológico así como la recuperación provisional (rehabilitación) de los servicios públicos esenciales. Son las alteraciones intensas en las personas, los bienes, los servicios y el medio ambiente, causadas por un suceso natural o generado por la actividad humana, que exceden la capacidad de respuesta de la comunidad afectada. 9

12 TÉRMINO EMERGENCIA FENÓMENO NATURAL GESTIÓN DEL RIESGO INESTABILIDAD DE TERRENOS MEDIDAS DE MITIGACIÓN MEDIDA DE PREVENCIÓN CONCEPTO Estado de daños sobre la vida, el patrimonio y el medio ambiente ocasionados por la ocurrencia de un fenómeno natural o tecnológico que altera el normal desenvolvimiento de las actividades de la zona afectada. Manifestación de procesos naturales, ya sean atmosféricos o geológicos tales como terremotos, huracanes, erupciones volcánicas y otros. Gestionar el riesgo es ante todo actuar sobre la amenaza o la vulnerabilidad o ambos componentes, analizándolos para determinar cuáles son sus causas, dinámica e interrelaciones, para disminuir los impactos negativos que ocasionan. Se define como el movimiento de masas de roca, detritos, o tierra a favor de la pendiente, bajo la influencia directa de la gravedad. Conjunto de medidas y obras a implementar antes del impacto de las amenazas para disminuir la vulnerabilidad de los componentes y de los sistemas. Es el conjunto de acciones cuyo objeto es impedir o evitar que sucesos naturales o generados por la actividad humana, causen desastres. MITIGACIÓN PELIGRO PELIGRO INMINENTE PLAN DE EMERGENCIA PLAN CONTINGENTE PLAN DE GESTIÓN AMBIENTAL El conjunto de medidas y acciones estructurales y no - estructurales que buscan disminuir los niveles de riesgo ya existentes. La mitigación se realiza en la etapa de operación de los sistemas de abastecimiento de agua y alcantarillado sanitario. Es la probabilidad de ocurrencia de un fenómeno natural o tecnológico potencialmente dañino, para un periodo específico y una localidad o zona conocida. Es la situación creada por un fenómeno natural u ocasionado por el hombre, que haya generado, en un lugar determinado, un nivel de deterioro acumulativo debido a su desarrollo y evolución, o cuya ocurrencia es altamente probable en el corto plazo. Es un instrumento que permite planificar la respuesta ante desastres, incluyendo rutas de evaluación, albergues, necesidades de agua, alimentos, etc., definir los roles y funciones de los miembros de los comités de prevención, mitigación y atención a desastres, representando un instrumento valioso para la toma de decisiones. El plan de contingencia es un procedimiento formal, escrito, que describe los cursos de acción en el caso de accidente mayor, por desastre natural o de situaciones que impliquen una amenaza ya sea para las instalaciones de los sistemas de agua potable, el sistema de tratamiento, la salud humana y el ambiente. Conjunto de acciones que permiten asegurar el cumplimiento de las medidas ambientales, tanto de aquellas incorporadas al diseño del proyecto, como las propuestas para mitigación y corrección de impactos relevantes. 10

13 TÉRMINO PREPARACIÓN PREVENCION RESILIENCIA RIESGO VULNERABILIDAD CONCEPTO El conjunto de medidas y acciones de carácter organizativo para preparar a la población, a fin de disminuir su contexto de riesgo, o llegado el caso, de poder enfrentar una situación de siniestro de manera tal, que las consecuencias sean mínimas. Es el planteamiento de acciones tendientes a evitar o reducir impactos negativos. En proyectos de agua potable y alcantarillado sanitario, se debe considerar en la etapa de formulación, diseño y construcción. Es la capacidad de una comunidad o sociedad expuesta a desastres de adaptarse mediante la resistencia o cambiando el orden para alcanzar o mantener un nivel aceptable de funcionamiento y de estructura. La capacidad con el cual una sociedad es capaz de autoorganizarse para aprender de desastres pasados, logrando una mejor protección en el futuro y mejorar las medidas que reduzcan los riesgos. Estimación matemática de probables pérdidas de vidas, de daños a los bienes materiales, a la propiedad y la economía, para un periodo específico y área conocida, de un evento especifico de emergencia. Se evalúa en función del peligro y la vulnerabilidad. Es un factor interno de riesgo, representado por el grado de daños susceptibles de experimentar por las personas, edificaciones, instalaciones, sistemas, cuando estén expuestas a la ocurrencia de un fenómeno natural, tecnológico o antrópico. (Fuente Marco conceptual de la reducción del riesgo En los últimos años, el enfoque y marco conceptual que rige el tema de peligros, vulnerabilidades, riesgos y desastres ha ido evolucionando, desde un enfoque reactivo de atención a la emergencia, hacia un enfoque prospectivo y/o correctivo de Reducción del Riesgo. El enfoque de Reducción del Riesgo, plantea que el problema no son los desastres en sí mismos, sino su efecto en las condiciones del riesgo existentes en nuestros países. Plantea además que el riesgo es el resultado de un proceso dinámico y continuo que se construye paralelamente a los procesos de desarrollo, como consecuencia de no considerar las limitantes del territorio o no dimensionar los impactos de las acciones (proyectos, políticas, etc.) sobre el territorio. La reducción del riesgo está dirigida a la transformación de las condiciones de riesgo preexistentes con la finalidad de reducir gradualmente la ocurrencia de futuros desastres. La existencia de condiciones de riesgo, está determinado por la amenaza o peligro que se presente un fenómeno adverso de origen natural, y por la existencia de condiciones de vulnerabilidad. Por tanto es importante caracterizar y dimensionar los peligros y además identificar, analizar y entender las condiciones de vulnerabilidad, con el fin de disminuir la probabilidad de que ocurra un desastre. El Riesgo no manejado o no identificado, no conocido y sobre el cual no se actúa adecuadamente favorece o facilita la ocurrencia de desastres. 11

14 La reducción del riesgo es un proceso de decisión y de planificación, sobre la base del conocimiento del riesgo existente, que permite a los actores sociales analizar su entorno, tomar de manera consciente decisiones y desarrollar propuestas de intervención concertadas tendientes a prevenir, mitigar o reducir los riesgos existentes, y en esta medida, encaminarse hacia un proceso de Desarrollo Sostenible garantizado por el aumento de las condiciones de seguridad Evaluación del riesgo en proyectos de agua y saneamiento Es el conjunto de acciones y procedimientos para la identificación de las amenazas o peligros y el análisis de la vulnerabilidad del sistema de agua y saneamiento con fines de evaluar los riesgos (probabilidad de daños: pérdidas de vidas humanas e infraestructura), y en función de ello, recomendar medidas de prevención (estructurales y no estructurales) y/o mitigación para reducir los efectos de los desastres. Amenazas o Peligros Que pueden afectar el sistema: Deslizamientos, terremotos, inundaciones, huaycos, sequías etc. Vulnerabilidad Componentes del sistema de agua y saneamiento expuestos a amenazas o peligros: Operatividad del Sistema. Capacidad de administración del sistema. Riesgo Para componentes del Sistema de Agua y Saneamiento. Identificación e implementación de medidas de prevención y mitigación de riesgos Valoración de peligros o amenazas Se realiza a través de inventarios de eventos adversos (inundaciones, deslizamientos, etc), realizados de forma participativa con representantes de las municipalidades, líderes comunales y la población; mediante observaciones y mediciones de campo, análisis y revisión de información científica disponible (mapas, fotos aéreas, informes, etc.), con el fin de conocer la probable ubicación y severidad de los fenómenos naturales peligrosos, así como la probabilidad de que ocurran en un tiempo y área específica. El principal objetivo de la valoración es prever el comportamiento de los fenómenos naturales potencialmente dañinos o, en su defecto, tener una idea de la probabilidad de ocurrencia de dichos fenómenos para diferentes magnitudes. A partir del cual se puede elaborar el mapa de peligros o amenazas, el cual representa un elemento clave para la planificación del uso del territorio y constituye un insumo imprescindible para la evaluación de los riesgos actuales y potenciales. 12

15 Clasificación y descripción de las principales amenazas ó peligros Las amenazas se clasifican en: a) Geofísicas, geológicas e hidro-meteorológicas b) Antrópicas y c) Otras. Se describen las principales amenazas que afectan los sistemas de agua potable y saneamiento rural y que deben ser consideradas al incorporar medidas de prevención y mitigación para las diferentes etapas en el ciclo del proyecto. a) Amenazas Geofísicas, geológicas e hidro-meteorológicas Sismo, es la liberación súbita de energía mecánica generada por el movimiento de grandes columnas de rocas en el interior de la Tierra, entre su corteza y manto superior y, se propaga en forma de vibraciones, a través de las diferentes capas terrestres, incluyendo los núcleos externos o internos de la Tierra. En el Perú la mayor amenaza sísmica se presenta por el movimiento de las placas tectónicas de Nazca y Sud americana. Inundaciones, son originadas por precipitaciones extraordinarias. Las lluvias extraordinarias pueden producir crecidas en los ríos y/o creci-miento anormal del mar. Deslizamientos y derrumbes, los deslizamientos son desplazamientos lentos y progresivos de una porción de terreno, más o menos en el mismo sentido de la pendiente, que puede ser producido por diferentes factores como la erosión del terreno o filtraciones de agua. El derrumbe, es la caída de una franja de terreno, porción del suelo o roca que pierde estabilidad o la de una estructura construida por el hombre, ocasionada por la fuerza de la gravedad, socavamiento del pie de un talud inferior, presencia de zonas de debilidad (fallas o fracturas), precipitaciones pluviales e infiltración del agua, movimientos sísmicos y vientos fuertes, entre otros. Lluvias torrenciales y ventarrones, cuando las lluvias son torrenciales excede la capacidad del cauce del río y se produce el desborda-miento de ríos. Los ventarrones, son vientos muy fuertes que causan problemas en infraestructuras. Sequía, es considerada como un fenómeno climático cíclico provocado por una reducción en la precipitación, que se manifiesta en forma lenta y afecta a personas, actividades económicas, a la agricultura, al ambiente. Heladas y granizadas, las heladas se producen cuando la temperatura ambiental disminuye a valores cercanos o debajo de cero grados. Se genera por un exceso de enfriamiento del suelo y por ende las primeras capas de aire adyacentes a él, durante cielos claros y secos en el día, se dan con mayor intensidad en el invierno. El granizo es el agua congelada que cae en forma de granos de hielo traslúcidos, de estructura hojosa en capas 13

16 concéntricas. Se originan en las nubes cumulonimbos y constituye un fenómeno de ámbito local y de corta duración. Aluvión, es el desprendimiento de grandes masas de nieve y rocas de la cima de grandes montañas. Se desplazan con gran velocidad a través de quebradas o valles en pendiente, debido a la ruptura de diques naturales y/o artificiales o desembalses súbitos de lagunas o intensas precipitaciones en las partes altas de valles y quebradas. El huayco, es un término peruano de origen quechua, que significa quebrada. El huayco es un tipo de aluvión de baja magnitud, que se registran con frecuencia en las cuencas hidrográficas del país, generalmente durante el periodo de lluvias. b) Amenazas Antrópicas Contaminación ambiental, es la cantidad de partículas sólidas suspendidas o gases presente en un volumen de aire, partículas disueltas o suspendidas, bacterias y parásitos acumulados en el agua, concentraciones de sustancias incorporadas en los alimentos o acumuladas en un área específica del suelo de medios permeables, que causan daño a los elementos que conforman el ecosistema (unidad de estudio de la ecología, donde interactúan los seres vivos entre sí, con el conjunto de factores no vivos que forman el ambiente: temperatura, clima, características geológicas, etc.). Contaminación por agroquímicos, es la descarga accidental o intencional (arma química) de sustancias tóxicas, al presentarse una característica de peligrosidad: corrosiva, reactiva, explosiva, toxica, inflamable o biológico infeccioso. Según clasificación por grado de peligrosidad de la Organización Mundial de la Salud (OMS), ésta puede ser originada por el escape, evacuación, rebose, fuga, emisión o vaciamiento de hidrocarburos o sustancias nocivas. Incendios forestales, es la propagación libre y no programada del fuego sobre la vegetación, en los bosques, selvas y zonas áridas o semiáridas. Deforestación excesiva, es la tala indiscriminada e irracional de bosques disminuyendo en gran medida la capacidad de la superficie terrestre para controlar el clima y su composición química. Erosión por actividades mineras o en canteras, como consecuencia de la actividad minera se produce la erosión y contaminación de suelos y ríos por la acumulación de descargas de residuos tóxicos. c) Otras amenazas Delincuencia y vandalismo, es el conjunto de actos en contra de la ley, tipificados por la ley y merecedores de castigos por la sociedad en diferentes grados Evaluación de la vulnerabilidad Es el proceso mediante el cual se determina el nivel de exposición y predisposición a daños y pérdidas, ante una amenaza específica. Consiste 14

17 en la identificación y evaluación de los elementos vulnerables y de los factores de vulnerabilidad. La vulnerabilidad de un proyecto de agua potable y saneamiento rural se analizará desde 6 dimensiones: a) La Vulnerabilidad Física: Estima los daños posibles en los componentes de la infraestructura debido a su nivel de exposición en zonas propensas a amenazas expuestas a daños o colapso y el potencial de daño que podría esperarse de ser afectado por un desastre. b) La Vulnerabilidad Operativa: Analiza los componentes internos de organización local para la gestión de los sistemas de saneamiento ambiental básico que prestan soporte a las actividades de operación, mantenimiento y sostenibilidad. c) La Vulnerabilidad Político Institucional: Evalúa la intervención de los gobiernos locales y los sectores salud y educación presentes en la zona, en el soporte a la localidad, asociada a organización, experiencia y recursos en general. d) La Vulnerabilidad Socio Cultural - Organizativo: La organización de la comunidad es muchas veces el elemento más vulnerable al impacto de las amenazas, debido a la poca preparación y capacitación existente para atender situaciones de emergencia; sumándose a esto el desconocimiento de las principales amenazas a las que está expuesto su sistema y carente capacitación en reducción del riesgo. e) La Vulnerabilidad Económica: Niveles de pobreza, extrema pobreza y baja calidad de vida, con condiciones de salud frágiles y deficiente acceso a servicios básicos y vías de comunicación. f) La Vulnerabilidad Ambiental e Higiene: Existen problemas ambientales sensibles, como degradación de suelos, deforestación, mala gestión de los residuos sólidos y efluentes residuales, contaminación por químicos, etc Estimación de riesgo Una vez identificadas las amenazas (A) a las que está expuesto el proyecto y realizado el análisis de vulnerabilidad (V), se procede a una evaluación conjunta, para calcular el riesgo (R), es decir estimar la probabilidad de pérdidas y daños esperados (personas, bienes materiales, recursos económicos) ante la ocurrencia de un fenómeno de origen natural, antrópico u otro. Existen diversos criterios o métodos para el cálculo del riesgo, por un lado, el analítico o matemático; y por otro, el descriptivo. El criterio analítico, llamado también matemático, se basa fundamentalmente en la aplicación o el uso de la ecuación siguiente: R = A x V Donde: R = Riesgo A= Amenaza o peligro V= Vulnerabilidad 15

18 El criterio descriptivo, se basa en el uso de una matriz de doble entrada: Matriz de Amenaza y Vulnerabilidad. Para tal efecto, se requiere que previamente se determinen los niveles de probabilidad de ocurrencia de la amenaza identificada y del análisis de vulnerabilidad, respectivamente. Con ambos resultados, se interrelaciona, por un lado (vertical), el valor y nivel estimado de la amenaza; y por otro (horizontal) el nivel de vulnerabilidad promedio determinado en el siguiente Cuadro General. En la intersección de ambos valores se podrá estimar el nivel de riesgo esperado. Amenaza Muy Matriz de amenaza y vulnerabilidad Alta Riesgo Alto Riesgo Alto Riesgo Muy Alto Riesgo Muy Alto Amenaza Alta Riesgo Medio Riesgo Medio Riesgo Alto Riesgo Muy Alto Amenaza Media Riesgo Bajo Riesgo Medio Riesgo Medio Riesgo Alto Amenaza Baja Riesgo Bajo Riesgo Bajo Riesgo Medio Riesgo Alto Vulnerabilidad Baja Vulnerabilidad Media Vulnerabilidad Alta Vulnerabilidad Muy Alta Leyenda: Riesgo Bajo (< de 25%) Riesgo Medio (26% al 50%) Riesgo Alto (51% al 75%) Riesgo Muy Alto (76% al 100%) 16 Campamento en Zurite - Anta - Cusco Marzo 2010

19 CAPÍTULO III III. APLICACIÓN DE LA HERRAMIENTA EN PROYECTOS DE AGUA Y SANEAMIENTO 3.1. Etapas de Aplicación de la herramienta en proyectos de agua y saneamiento. La herramienta se puede aplicar para la evaluación y estimación del riesgo en las diferentes etapas de formulación, ejecución y operación de los proyectos de agua y saneamiento. ETAPAS DEL PROYECTO Pre factibilidad del proyecto Factibilidad del proyecto Construcción del proyecto Operación del proyecto EVALUACIÓN DEL RIESGO Sin embargo la reducción del riesgo durante el ciclo de desarrollo del proyecto es una oportunidad para incluir medidas de RRD y reducir la vulnerabilidad en los sistemas de agua y saneamiento, contribuyendo con su sostenibilidad. Para ello se debe integrar el enfoque de RRD, en cada una de las fases del ciclo del proyecto, que permitirá diseñar, preparar, implementar y evaluar el proyecto con elementos de reducción de riesgo en cada una de sus fases, como se puede apreciar en el siguiente proceso: 17

20 3.2. Procesos para la evaluación del riesgo del proyecto CICLO DEL PROYECTO CUÁL ES EL POTENCIAL DE REDUCCIÓN DE DESASTRES? Identificación del proyecto Amenazas en el Área Vulnerabilidad en el sitio Herramienta: Identificación del potencial de RRD Preparación del proyecto Evaluación Rápida Herramienta: Evaluación Rápida de Riesgos a. Resilencia B. No Hacer Daños CUÁL ES EL RIESGO DE DESASTRES? Evaluación Detallada Herramienta: Evaluación por emplazamiento ó Evaluación de Riesgo Definición de Medidas CUÁN PREPARADO ESTÁ EL PROYECTO ANTE UN DESASTRE? Implementación del proyecto Monitoreo del Riesgo Monitoreo del Proyecto Herramienta: reporte de cumplimiento del Plan de Gestión Ambiental o el Programa de Monitoreo del Proyecto Fase Antes del Desastre Fase Después del Desastre CUÁL ES LA RESILENCIA DEL PROYECTO? Evaluación del proyecto Evaluación de la Resilencia Herramienta: Evaluación de Daños. Fase Después del Desastre Fuente: Guía Técnica para la Reducción de la Vulnerabilidad (INAA) Para facilitar la aplicación de la herramienta se ha diseñado un software, que una vez instalado e iniciado presenta el siguiente formato de presentación: 18

21 En el cual se deben registrar el nombre del proyecto, nombre del evaluador y ubicación del proyecto, seleccionando las alternativas del departamento, provincia y distrito. Habiendo registrado y guardado los datos tendremos la siguiente pantalla: Que da la alternativa de seleccionar si se evaluará un proyecto existente? o un proyecto nuevo?, marcar la situación a la que corresponda. Entiéndase como: Proyecto nuevo, aquel que está en la fase de identificación o formulación del proyecto correspondiente, y Proyecto existente, aquel que está en proceso de construcción u operación. El software puede ser aplicado en la Evaluación de Riesgo del Proyecto de manera Rápida (ERR) y/o de manera detallada (ERD). Elegir la alternativa que corresponda Evaluación Rápida de Riesgos (ERR) Si elegimos la Evaluación Rápida de Riesgos (ERR), se seguirá el siguiente proceso: Evaluación Rápida de Riesgos (ERR) Formatos a aplicar 1) Evaluación de las amenazas 1) Potencial de riesgos en la zona del proyecto 3) Determinación de la Resilencia 5) Riesgo del proyecto 6) Plan de mitigación 2)Evaluación de la vulnerabilidad 2) Determinación rápida de la vulnerabilidad del proyecto 4) Determinación si el proyecto genera daños 19

22 Se aplicarán dos procedimientos, uno para evaluar las amenazas, que es el formato denominado 1) Potencial de riesgos y el otro para evaluar la vulnerabilidad, aplicando el formato denominado 2) Determinación rápida de la vulnerabilidad del proyecto, a partir de los cuales se estimará el riesgo del proyecto. Aplicando el formato Potencial de riesgos (1), que se aprecia en pantalla: Se debe hacer una revisión ordenada y secuencial e identificar si las amenazas en el área/zona/cuenca clasificadas en A) geofísicas, B) Antrópicas y C) otras, se dan en el área/zona/cuenca de proyecto, evaluando la probabilidad de que se puedan dar; para lo cual se consideran 3 niveles de probabilidad: La probabilidad alta, si la ocurrencia de estos eventos se dan con una frecuencia anual o cada dos años, en el área del proyecto. La probabilidad media, si la ocurrencia de estos eventos se da aproximadamente entre 3 a 5 años, en el área del proyecto. La probabilidad baja, si la ocurrencia de estos eventos se da aproximadamente entre 6 a 15 años, en el área del proyecto. Una vez identificada la probabilidad de la amenaza (alta, media o baja), esta se debe registrar en el campo de probabilidad que corresponda, procediéndose de la misma manera en cada una de las amenazas registradas. Para la calificación de las amenazas particulares identificadas en el lugar del proyecto se debe indicar una de las dos alternativas, si o no, si éstas están presentes o no respectivamente. 20

23 A la conclusión del registro de la información referida, se tendrá la información resumen de la probabilidad de ocurrencia de las amenazas generales y particulares, así como el resultado de la evaluación del potencial de riesgos. En el ejemplo de la pantalla, las probabilidades de ocurrencia de las amenazas generales y particulares son baja y alta respectivamente y el potencial de riesgos es de mediana probabilidad. Aplicando el formato de evaluación de vulnerabilidad rápida (B) que se aprecia en pantalla Se realiza un registro ordenado evaluando la vulnerabilidad de la zona A) Física, B) Operativa, C) Política Institucional, D) Cultural Organizativa, E) Económica, F) Ambiental y G) En Hábitos de Higiene; indicando si éstos se están dando, eligiendo una de las dos alternativas si o no. Al término del registro de la información referida, se tendrá el resultado de la evaluación de la vulnerabilidad rápida. En el ejemplo de la pantalla, al no existir ningún tipo de vulnerabilidad en la zona, da como resultado de evaluación, que la zona en el cual se desarrolla el proyecto es de baja Vulnerabilidad. Teniendo los resultados de ambos formatos A) Potencial de riesgos y B) Determinación rápida de la vulnerabilidad del proyecto, se estimará el riesgo del proyecto. Recomendaciones: Para llenar la información de la Evaluación Rápida de Riesgos ERR, es necesario constituirse previamente en la localidad, hacer un sondeo a nivel de autoridades locales, comunales y ancianos, sobre la ocurrencia de las amenazas consignadas en el formato y su probabilidad de 21

24 ocurrencia, así como la vulnerabilidad de la zona. Alternativamente a las entrevistas se puede hacer un grupo focal con la participación de las personas referidas. Para la recolección de los datos señalados aplicar los instrumentos de los anexos, que corresponda Evaluación Detallada de Riesgos (EDR) Si según la ERR hay alguna probabilidad de riesgo del proyecto, es recomendable efectuar la EDR, sin embargo se puede efectuar la EDR, sin necesidad de haber previamente efectuado la ERR. En cualquiera de los casos se seguirá el siguiente proceso: Evaluación Detallada de Riesgos (EDR) Formatos a aplicar 1) Evaluación de las amenazas 1) Potencial de riesgos en la zona del proyecto 3) Determinación de la capacidad de resilencia 2.1) Determinación de la vulnerabilidad física 5) Determinación del Riesgo del proyecto 6) Plan de mitigación 2)Evaluación de la vulnerabilidad 2.2) Determinación de la vulnerabilidad operativa 2.3 Determinación de la vulnerabilidad político institucional 2.4) Determinación de la vulnerabilidad socio cultural 2.5) Determinación de la vulnerabilidad económica 2.6) Determinación de la vulnerabilidad ambiental - higiene 2) Determinación de la vulnerabilidad final 4) Determinación si el proyecto genera daños Para la evaluación detallada de riesgos se evaluarán las amenazas, con el formato denominado 1) Potencial de riesgos, el mismo que fue aplicado en la ERR y para evaluar la vulnerabilidad detallada se aplicarán 6 formatos, denominados: 2.1) Determinación de la vulnerabilidad física, 2.2) Determinación de la vulnerabilidad operativa, 2.3) Determinación de la vulnerabilidad político institucional, 2.4) Determinación de la vulnerabilidad socio cultural y 2.5) Determinación de la vulnerabilidad económica, 2.6)Determinación de la vulnerabilidad ambiental-higiene, a partir de los cuales se determinará la vulnerabilidad final (2). Teniendo los resultados de 1) y 2) se determinará el riesgo final del proyecto (5). Complementariamente a éste, se determinarán 3) la capacidad de resiliencia y 4) la generación de riesgos del proyecto. En base a los resultados obtenidos en 5), 3) y 4), se elaborará el plan de mitigación (6) que básicamente busca promover acciones que incidan directamente en las vulnerabilidades física, operativa, político institucional, socio cultural y ambiental-higiene, respectivamente. Cuyo proceso se irá detallando a continuación. 22

25 Aplicando el formato Vulnerabilidad física (2.1), que se aprecia en pantalla: Se procede a identificar los factores físicos de los componentes del sistema de agua potable y de la eliminación de excretas, registrando con un visto bueno ( ü ) la existencia de cada uno de ellos, seleccionando y registrando complementariamente, los valores en los 3 criterios de evaluación considerados: Ubicación de la construcción (criterio N 1), calidad de la construcción (criterio N 2, para el caso de proyectos existentes ó características del entorno para el caso de proyectos nuevos) y daño probable de presentarse la amenaza (criterio N 3), cuyos parámetros de calificación van en un rango de 0 a 2, donde 0 es el valor que indica una menor exposición del factor a la vulnerabilidad física y 2 contrariamente a una mayor exposición a la vulnerabilidad física, que se evidencia en la descripción del parámetro, por ejemplo para el factor físico de las obras de captación del sistema de agua según el Criterio Nº 3 Daño probable de presentarse, los parámetros de evaluación son: 2: colapso 1: colapso parcial 0: sin daño. Si las obras de captación como en el ejemplo no presentan daños se le da la calificación de 0. Los parámetros de calificación para cada uno de los factores de los 3 criterios se encuentran en la parte baja derecha del formato de la pantalla, en base a los cuales se irá asignando a cada criterio una calificación, según corresponda a una de las tres alternativas: 2, 1 ó 0. Habiéndose procedido a la calificación de la misma manera en cada uno de los componentes presentes del sistema de agua y saneamiento y concluido su registro, la herramienta calificará automáticamente la vulnerabilidad de cada componente y el de la vulnerabilidad física total del sistema. En el ejemplo de la pantalla, el resultado de la evaluación total es una vulnerabilidad física media de los componentes presentes del sistema de 23

26 agua y saneamiento, con un factor global físico de 0.29, que se encuentra en el rango de 0.25 y < a 0.50 (como se puede apreciar en la matriz de calificación y rangos ubicados en la parte inferior derecha del formato en la pantalla, expuesta). Aplicando el formato Vulnerabilidad operativa (2.2), que se observa en la pantalla: Se debe calificar en forma ordenada cada uno de los factores para la vulnerabilidad operativa, seleccionando y registrando los criterios considerados, cuyos criterios de calificación van del 0 al 2, donde el 0 califica el estado óptimo deseado del factor, minimizando la vulnerabilidad operativa del sistema, y 2 califica el extremo opuesto, no deseado que maximiza la vulnerabilidad operativa del sistema. Por ejemplo en el factor 1, La comunidad tiene y aplica planes de mantenimiento para los sistemas de agua y saneamiento básico, los criterios de evaluación son: 0: tiene y aplica 1: tiene pero no aplica 2: no tiene El factor se calificará según corresponda seleccionando una de las tres alternativas: 0, 1 ó 2, como en el ejemplo se seleccionó la alternativa 1: si tiene el plan pero no lo aplica. Procediéndose de la misma manera con los 10 factores de vulnerabilidad operativa y concluido su registro, la herramienta calificará automáticamente la vulnerabilidad operativa del sistema. En el ejemplo de la pantalla, el resultado de la evaluación muestra una muy alta vulnerabilidad operativa del sistema de agua y saneamiento, con un factor promedio operativo de 0.80, que se encuentra en el rango de 0.75 a 1 (como se puede apreciar en la matriz de calificación y rangos ubicados en la parte inferior derecha del formato en la pantalla, expuesta). Recomendaciones, para la aplicación de este formato se requiere contar con información cuantitativa que califique cada uno de los factores, el que puede ser tomado de fuentes secundarias como son los documentos de gestión de las Juntas Administradoras de Servicios de Saneamiento (JASS), si 24

27 está funcionando, de los registros y/o Sistemas de Información de Agua y Saneamiento (SIAS) de las Oficinas Municipales de Saneamiento Básico Ambiental Rural (OMSABAR), en caso de no contar con estos datos en fuentes secundarias ya mencionadas, se puede recoger esta información de fuentes primarias, a través de encuestas rápidas, aplicadas al 10% de la población, o puede ser construido con los directivos comunales en un grupo focal. Para lo cual se pueden aplicar las herramientas consignadas en los anexos, según corresponda. Aplicando el formato Vulnerabilidad Político Institucional (2.3), que se muestra en la pantalla: Se debe calificar en forma ordenada cada uno de los factores de la vulnerabilidad político institucional, seleccionando y registrando los criterios considerados, cuyos criterios de calificación van del 0 al 2, donde el 0 califica el estado óptimo deseado del factor, minimizando la vulnerabilidad del contexto político e institucional del sistema, y 2 califica el contexto opuesto en el cual se desarrolla el sistema. Por ejemplo en el factor 3, el sector salud realiza la vigilancia a la calidad del agua para consumo humano en la localidad, los criterios de evaluación son: 0: Si de forma permanente 1: En forma esporádica 2: No. El factor se calificará según corresponda seleccionando una de las tres alternativas: 0, 1, ó 2. Si como en el ejemplo el sector salud no vigila la calidad de agua, se asigna 2, entonces el contexto político e institucional en el que se desarrolla el proyecto es más vulnerable. Procediéndose de la misma manera con los 9 factores de vulnerabilidad político - institucional del sistema de agua y saneamiento y concluido su registro, se calificará automáticamente la vulnerabilidad política e institucional del proyecto. En el ejemplo de la pantalla, el resultado de la evaluación es una mediana vulnerabilidad político e institucional del contexto en el cual se desarrolla el proyecto de agua y saneamiento, con un factor promedio de vulnerabilidad político institucional de 0.33, que se encuentra en el rango de 0.25 a <0.50 (como se puede apreciar en la matriz de calificación y rangos ubicado en la parte inferior derecha del formato en la pantalla, expuesta). 25

28 Recomendaciones, para la aplicación de este formato se requiere contar con información cualitativa que permita calificar cada uno de los factores, para lo cual se puede aplicar entrevistas semi estructuradas a autoridades y funcionarios de instituciones involucradas en el saneamiento básico, en los gobiernos locales, el gobierno regional, los establecimientos de salud (EESS), las instituciones educativas (IIEE), comités de defensa civil, las autoridades comunales, entre otros. Para lo cual se puede aplicar la herramienta consignadas en los anexos, según corresponda. Aplicando el formato Vulnerabilidad Socio Cultural Organizativo (2.4), que se muestra en la pantalla: Se debe hacer una evaluación secuencial a cada uno de los factores que inciden en la vulnerabilidad socio cultural organizativo, registrando la calificación según los criterios considerados, con un rango de calificación del 0 al 2, donde el 0 califica el estado óptimo deseado del factor, que minimiza la vulnerabilidad del contexto socio cultural del proyecto, y 2 califica el extremo opuesto, no deseado que hace muy vulnerable el contexto socio cultural en el cual se desarrolla el sistema. Por ejemplo en el factor 12, los usuarios han recibido capacitación en reducción del riesgos y están sensibilizados ante la ocurrencia de desastres en su localidad, los criterios de evaluación son: 0: Si han recibido y se encuentran sensibilizados 1: Están en proceso 2: No han recibido y no hay interés El factor se calificará según corresponda seleccionando una de las tres alternativas: 0, 1, ó 2. Si los usuarios como en el ejemplo no han recibido capacitación y no hay interés por capacitarse, se asigna 2, entonces el contexto socio cultural y organizativo en el que se desarrolla el proyecto es más vulnerable, por que no habrá personal con capacidad para gestionar de manera preventiva los riesgos del sistema. Procediéndose de la misma manera con los 12 factores de vulnerabilidad socio cultural del contexto en el que se desarrolla el proyecto y concluido su registro, la herramienta calificará automáticamente la vulnerabilidad socio cultural del sistema. 26

29 En el ejemplo de la pantalla, el resultado de la evaluación es una mediana vulnerabilidad socio cultural y organizativo del contexto en el cual se desarrolla el proyecto de agua y saneamiento, con un factor promedio de vulnerabilidad socio económica y organizativa de 0.33, que se encuentra en el rango de 0.25 a < 0.50 (como se puede apreciar en la matriz de calificación y rangos ubicado en la parte inferior derecha del formato en la pantalla, expuesta). Recomendaciones, para la aplicación de este formato se requiere contar con información cualitativa que califique cada uno de los factores, el que puede ser recogido aplicando entrevistas semi estructuradas a autoridades y funcionarios de instituciones involucradas en el saneamiento básico, como: los gobiernos locales, los EESS, las IIEE, las autoridades comunales y la JASS. Para recoger la información referida se aplicará la herramienta consignada en los anexos, según corresponda. Aplicando el formato Vulnerabilidad Económica (2.5) que se observa en la pantalla: Se debe hacer una evaluación secuencial a cada uno de los factores que inciden en la vulnerabilidad económica, registrando la calificación según los criterios considerados en el software, con un rango de calificación del 0 al 2, donde el 0 califica el estado óptimo deseado del factor, que minimiza la vulnerabilidad económica del sistema, y 2 califica el extremo opuesto, no deseado que hace muy vulnerable económicamente el sistema. Por ejemplo en el factor 1, El nivel de pobreza predominante en la localidad, los criterios de evaluación son: 0: No pobre 1: Pobre 2: Muy pobre El factor se calificará según corresponda seleccionando una de las tres alternativas: 0, 1, ó 2. Si el nivel económico predominante en la zona del proyecto es pobre, como en el ejemplo, se asignará 1, entonces el contexto económico en el que se desarrolla el proyecto es regularmente vulnerable. Procediéndose de la misma manera con los 10 factores de vulnerabilidad 27

30 económica del contexto en el que se desarrolla el proyecto, y concluido su registro se calificará automáticamente la vulnerabilidad económica del sistema. En el ejemplo de la pantalla, el resultado de la evaluación es que el contexto en el cual se desarrolla el proyecto de agua y saneamiento es poco vulnerable económicamente en el contexto en el cual se desarrolla, con un factor promedio económico de 0.15, que se encuentra en el rango de 0 a < 0.25 (como se puede apreciar en la matriz de calificación y rangos ubicados en la parte inferior derecha del formato en la pantalla, expuesta). Recomendaciones, para la aplicación de este formato se requiere contar con información cuantitativa que permita calificar cada uno de los factores, que pueden ser tomados de fuentes secundarias como son los documentos de atención e informes de los EESS, donde se pueden identificar los casos de EDAS, los niveles de desnutrición, entre otros, para poner algunos ejemplos de información requerida para registrarlos en el formato. Para el resto de los datos, se puede aplicar encuestas rápidas al 10% de la población, cuyos formatos están consignados en los anexos, según corresponda. Aplicando el formato Vulnerabilidad Ambiental Higiene (2.6), que se observa en la pantalla: De igual manera se realiza una evaluación secuencial a cada uno de los factores que inciden en la vulnerabilidad ambiental e higiene, registrando la calificación según los criterios considerados en el software, con un rango de calificación del 0 al 2, donde el 0 califica el estado óptimo deseado del factor, que minimiza la vulnerabilidad ambiental y de higiene del sistema, y 2 califica el extremo opuesto, no deseado que hace muy vulnerable el contexto ambiental y de higiene del sistema. Por ejemplo en el factor 7, % de hogares con disposición inadecuada de aguas grises, los criterios de evaluación son: 0: Menor al 10% de viviendas 1: Entre el 10% al 50% de viviendas 2: Mayor al 50% de viviendas 28

31 El factor se calificará según corresponda seleccionando una de las tres alternativas: 0, 1, ó 2. Si el % de viviendas con disposición inadecuada de aguas grises es menor al 10%, como en el ejemplo, se asignará 0, entonces el contexto ambiental y de higiene en el que se desarrolla el proyecto es poco vulnerable. Procediéndose de la misma manera con los 11 factores de vulnerabilidad ambiental y de higiene del contexto en el que se desarrolla el proyecto, y concluido su registro se calificará automáticamente la vulnerabilidad correspondiente. En el ejemplo de la pantalla, el resultado de la evaluación es que el contexto ambiental y de higiene en el cual se desarrolla, es medianamente vulnerable con un factor promedio económico de 0.32, que se encuentra en el rango de 0.25 a < 0.50 (como se puede apreciar en la matriz de calificación y rangos ubicados en la parte inferior derecha del formato en la pantalla, expuesta). Recomendaciones, para la aplicación de este formato se requiere contar con información cuantitativa y cualitativa que permita calificar cada uno de los factores, que deben ser tomados de fuentes de información primaria. Para lo cual se pueden aplicar entrevistas a autoridades locales y encuestas rápidas al 10% de la población, cuyos formatos están consignados en los anexos, según corresponda. Accediendo al formato para la determinación de la vulnerabilidad general del proyecto (2) Una vez concluida la Evaluación Detallada de las Vulnerabilidades del Proyecto, se accede al formato para la determinación de la vulnerabilidad general del proyecto, que se visualiza en la pantalla. Este es un formato de resultado, el cual reporta de manera detallada la calificación de todas y cada una de las 6 vulnerabilidades evaluadas, con su respectiva ponderación y promedio, el mismo que puede ser modificado por el evaluador según la pertinencia debiendo mantener la suma total de 100%: El resultado de la vulnerabilidad total promedio global del proyecto para el ejemplo, muestra una vulnerabilidad alta. 29

32 Aplicando el formato de determinación de la Resiliencia (3) El siguiente formato al que se debe acceder en la herramienta permite determinar la resiliencia del proyecto, para lo cual se evalúan los factores determinantes en: (A) el impacto de la ocurrencia de las amenazas, (B) condiciones de riesgo del proyecto y su entorno y (C) aspectos complementarios al entorno del proyecto. Para la calificación de los factores referidos, se seleccionará una de las dos alternativas (si o no), si éstas se dan o no respectivamente en el contexto del proyecto. Por ejemplo en el factor 1, las amenazas particulares identificadas, tienen un impacto significativo sobre el proyecto, los criterios de evaluación son, si se da o no, el factor se calificará según corresponda seleccionando una de las dos alternativas. Si el impacto de las amenazas particulares es significativo, como en el ejemplo, se elegirá la alternativa afirmativa, Procediéndose de la misma manera con los 13 factores para la estimación de la resiliencia del proyecto de agua y saneamiento en el contexto, y concluido su registro se calificará automáticamente el nivel de resiliencia correspondiente. En el ejemplo de la pantalla, el resultado de la evaluación de la resiliencia del proyecto, es baja. Con una resiliencia de 3, que se encuentra en el rango mayor a 2 (como se puede apreciar en la matriz de calificación y rangos ubicados en la parte inferior derecha del formato en la pantalla, expuesta). Recomendaciones, para la aplicación de este formato se requiere de la capacidad de análisis, síntesis y concluyente del evaluador o equipo evaluador, que ha aplicado y procesado la información primaria y secundaria recogida. Quién o quienes llenarán el formato en pantalla. 30