Proyecto de Protocolo de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica Agosto de Sección IV: Operación del Proyecto

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2 Proyecto de Protocolo de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica Agosto de 2009 * PROYECTO DE PROTOCOLO DE EVALUACIÓN DE LA SUSTENTABILIDAD AGOSTO DE 2009 Sección I: Evaluaciones Estratégicas Sección II: Preparación del Proyecto Sección III: Implementación del Proyecto Sección IV: Operación del Proyecto ESTE DOCUMENTO CORRESPONDE A LA SECCIÓN I Índice PREÁMBULO - "ACERCA DE ESTE DOCUMENTO" 1 ANTECEDENTES 2 INTRODUCCIÓN 2 Principios rectores del protocolo 2 Propósitos y usos del protocolo 3 Estructura del protocolo 4 Secciones del protocolo 4 Aspectos del protocolo 6 Atributos del protocolo 7 Aplicación del protocolo 8 Realización de una evaluación conforme al protocolo 8 Pasos del proceso de evaluación según el protocolo 8 Para entender las páginas de aspectos 8 Puntaje 9 Presentación de los resultados 11 Notas de orientación para auditorías 13 Nota de orientación Calidad del proceso de evaluación 13 Nota de orientación Calidad del proceso de gestión 14 Nota de orientación Calidad del proceso de consulta 15 Nota de orientación Nivel de apoyo de los interesados 16 Nota de orientación Nivel de cumplimiento 17 Nota de orientación Nivel de conformidad con los planes 17 Nota de orientación Nivel de efectividad 18 Definiciones de los puntajes de 1 a 5 19 Glosario de términos utilizados 20 Temas transversales y de alto perfil 23 SECCIÓN I: EVALUACIONES ESTRATÉGICAS 24 Visión general de la Sección I 24 Resumen de los aspectos de la Sección I 24 Guía sobre la pertinencia de los aspectos y atributos de la Sección I 26 Instrucciones sobre puntajes individualizados por Aspecto * La foto de la cubierta es cortesía de la WWF

3 Proyecto de Protocolo de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica Agosto de 2009 PREÁMBULO - "ACERCA DE ESTE DOCUMENTO" Mediante la revisión de la sexta edición del Protocolo de Evaluación de Sustentabilidad de la Asociación Internacional de Energía Hidroeléctrica (2006), que comenzó en marzo de 2008, y luego de siete reuniones formales del Foro de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica (el Foro ), se preparó este documento para un período de consulta y realización de pruebas. Es posible que dichas consultas y pruebas impliquen una revisión del documento antes de la elaboración de la versión final, con el objeto de que el documento final sea una herramienta práctica y concisa para la evaluación de la sustentabilidad de la energía hidroeléctrica. El presente documento forma parte de una serie de cuatro documentos preliminares del Protocolo de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica ( Proyecto de Protocolo ), cada uno de los cuales corresponde a una herramienta de evaluación independiente enfocada a una etapa distinta del ciclo de vida de un proyecto. El Proyecto de Protocolo refleja los temas de sustentabilidad identificados y analizados por el Foro, los cuales representan una diversidad de visiones sectoriales que se presentan de manera estructurada para que se ajusten a un proceso de evaluación de la sustentabilidad. El Foro estima que es el momento oportuno para poner el Proyecto de Protocolo a disposición de un grupo de interesados más amplio con el fin de recibir las opiniones y comentarios que contribuyan a proceso a futuro. Durante los meses de septiembre, octubre y noviembre de 2009, el Proyecto de Protocolo será objeto de un período de prueba y consulta públicas. Durante el período de prueba se evaluará una serie de consideraciones tales como el alcance, globalidad, facilidad de aplicación, efectividad, aplicabilidad a diferentes escalas y regiones, idoneidad de las guías de implementación y métodos de presentación de resultados. Para la consulta pública se publicará un cuestionario en línea en el cual las preguntas principales para procurar opiniones sobre este Proyecto de Protocolo serán las siguientes: 1. Factibilidad. Considera que el Proyecto de Protocolo es una herramienta de evaluación práctica? En caso contrario cómo se podría mejorar para que sea más práctico? 2. Contenido. Qué opina sobre el contenido del Proyecto de Protocolo, en términos de idoneidad, calidad y aplicabilidad a una serie de proyectos de distintos tipos, escalas y entornos geográficos? Qué mejoras propondría para el contenido del Proyecto de Protocolo? 3. Guías de implementación. Estima que la introducción y las notas de orientación para auditoría de este Proyecto de Protocolo son útiles? y Cómo se podrían mejorar? 4. Puntajes. Qué podría sugerir respecto de las propuestas de agregar viñetas dentro de un atributo? De especial importancia son los comentarios sobre las experiencias obtenidas mediante la realización de pruebas. 5. Presentación de resultados. Podría sugerir algunos mecanismos prácticos y efectivos para la presentación de los resultados de la evaluación? 6. Facilidad de uso. Qué recomendaría para que estos documentos fuesen más fáciles de usar? 7. Buenas prácticas básicas. Un puntaje de 3 corresponde a las buenas prácticas básicas, teniendo especial consideración en cuanto a lo que se puede lograr en países con recursos y capacidades mínimos o en proyectos de menor escala y complejidad. Tiene algún comentario respecto de estos puntajes? Posee alguna información que permitiría entender lo que es una buena práctica para atributos individuales del Proyecto de Protocolo? 8. Mejores prácticas comprobadas. Un puntaje de 5 corresponde a mejores prácticas comprobadas que, no obstante, toman debida cuenta de la aplicabilidad global de esta herramienta, de modo que no sólo puedan ser logradas por los proyectos de gran envergadura que tienen a su disposición la mayoría de los recursos. Tiene algún comentario respecto de estos puntajes? Posee alguna información que permita entender lo que es una mejor práctica para los atributos individuales contenidos en el Proyecto de Protocolo? Puede acceder a las Instrucciones de realización de pruebas y el Cuestionario en línea en el siguiente sitio: hydropower/hsaf.html. PROYECTO DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Sección I Evaluaciones Estratégicas Página 1 de 37

4 Proyecto de Protocolo de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica Agosto de 2009 ANTECEDENTES El interés en la energía hidroeléctrica ha resurgido debido a la necesidad de contar con una economía con bajas emisiones de carbono, un suministro seguro de energía y un mejor manejo del agua. Se han efectuado importantes contribuciones para entender y orientar el desempeño de la sustentabilidad en el sector de las presas, en general, y en el sector de la energía, en particular, de las cuales la más notable es la evaluación efectuada por la Comisión Mundial de Presas (WCD, según sus siglas en inglés) en los años A pesar de los esfuerzos desplegados hasta ahora, actualmente no existe una norma y herramienta de evaluación de la sustentabilidad de la energía hidroeléctrica que concite consenso, por lo que se están usando diferentes enfoques en términos locales, nacionales y regionales. Gracias a una estrecha colaboración, la Asociación Internacional de Energía Hidroeléctrica (IHA, según sus siglas en inglés) junto con varios socios, crearon el Foro de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica (el Foro ) en marzo de 2008, para estudiar este vacío. El Foro es un grupo transversal que pretende crear una herramienta de evaluación de la sustentabilidad de aceptación general para medir y guiar el desempeño en el sector de la energía hidroeléctrica sobre la base del Protocolo de Evaluación de Sustentabilidad de la IHA (2006). Participan en el Foro como miembros gobiernos de países desarrollados y en vías de desarrollo, bancos comerciales y de desarrollo, ONG sociales y medioambientales y el sector de la energía hidroeléctrica. El Foro se encuentra funcionando desde hace más de dos años. Luego de su creación en marzo de 2008 en Washington DC, el Foro se ha reunido en julio de 2008 (EE.UU.), septiembre de 2008 (Zambia), octubre de 2008 (China), diciembre de 2008 (Brasil), marzo de 2009 (Turquía) y junio de 2009 (Islandia). Se han programado otras dos reuniones para principios del año 2010 (las localidades donde se celebrarán dichas reuniones serán confirmadas oportunamente). El Foro se ha abocado a establecer los temas pertinentes que se deben incluir en el protocolo de evaluación y el enfoque de medición para cada una de estas materias. El plan de trabajo fue preparado en colaboración con expertos en temas fundamentales relacionados con la sustentabilidad de la energía hidroeléctrica, evaluaciones en terreno de los proyectos hidroeléctricos, talleres y grupos de referencia de interesados directamente afectados, como también con la información obtenida durante un período de consulta abierta sobre los componentes esenciales de la herramienta de evaluación propuesta (enero-febrero 2009). Este documento es el primer borrador del Protocolo de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica (el Protocolo ) emitido en el agosto de El Proyecto de Protocolo será sometido a un período de prueba y a una segunda fase de consulta durante el período comprendido entre septiembre y noviembre de El propósito es completar el Proyecto de Protocolo con los resultados obtenidos durante los períodos de consulta y realización de pruebas a mediados del año En una fase posterior, el trabajo se enfocará en las probables aplicaciones del Protocolo y en el desarrollo potencial de una norma y un esquema de certificación para el sector. Posteriormente el Protocolo deberá ser revisado periódicamente y actualizado de acuerdo con lo aprendido a partir de su aplicación global. Los antecedentes completos sobre el Foro de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica y el proceso de desarrollo del Proyecto de Protocolo se encuentra en hydropower/hsaf.html INTRODUCCIÓN Esta sección proporciona información sobre los principios rectores del Protocolo y sobre la herramienta, el proceso y los resultados de la evaluación. Principios Rectores del Protocolo El desarrollo y administración sustentable de la energía hidroeléctrica ofrece beneficios nacionales, regionales y locales, y puede jugar un papel importante en el logro de los objetivos de PROYECTO DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Sección I Evaluaciones Estratégicas Página 2 de 37

5 Proyecto de Protocolo de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica Agosto de 2009 desarrollo sustentable de las comunidades. El desarrollo sustentable es aquel que satisface las necesidades actuales sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras de satisfacer sus propias necesidades. El desarrollo sustentable significa reducir la pobreza, respetar los derechos humanos, modificar los patrones insostenibles de producción y consumo, mantener la viabilidad económica en el largo plazo, proteger y manejar los recursos naturales y contar con un sistema de gestión medioambiental responsable. El desarrollo sustentable requiere considerar las sinergias y compensaciones entre los valores económicos, sociales y medioambientales. Este equilibrio se debe lograr y garantizar de manera responsable y transparente aprovechando los mayores conocimientos, las múltiples perspectivas y la innovación. La responsabilidad social, la transparencia y la rendición de cuentas (accountability) son los principios fundamentales de la sustentabilidad. Propósitos y usos del Protocolo El Protocolo de evaluación de la sustentabilidad de la energía hidroeléctrica enmarca un sistema para la evaluación de la sustentabilidad de los proyectos hidroeléctricos. Describe las consideraciones de sustentabilidad importantes para un proyecto hidroeléctrico y establece un sistema para medir un proyecto en particular sobre la base de un espectro graduado de prácticas. El Protocolo contiene cuatro secciones distintas dedicadas a las diferentes etapas del ciclo de vida de un proyecto hidroeléctrico, debido a que los temas críticos y los criterios para evaluar el desempeño difieren en las distintas etapas. La evaluación se basa en la evidencia objetiva como respaldo del puntaje; es decir, en evidencia objetiva basada en los hechos, reproducible y verificable. El Protocolo de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica no se ha desarrollado para un solo propósito, sino para una amplia gama de aplicaciones potenciales, cuyo objetivo es incrementar el desempeño de la sustentabilidad de la explotación y operación de los proyectos hidroeléctricos. Los usuarios y usos potenciales del Protocolo son, entre otros, los siguientes: Todos los sectores, incluso las comunidades afectadas por el proyecto, puesto que proporciona una base común para el diálogo sobre los temas relacionados con la sustentabilidad; Los gobiernos, probables financistas y otras autoridades con poder de decisión, para verificar que los nuevos proyectos hidroeléctricos sean la solución apropiada para el contexto propuesto; Las empresas, gobiernos, instituciones financieras y ONG, para guiar el desarrollo de nuevas instalaciones hidroeléctricas; Las empresas, gobiernos y agencias de desarrollo, para evaluar la sustentabilidad de las operaciones existentes y desarrollar programas de mejoramiento; Las ONG y la sociedad civil, para evaluar la sustentabilidad de los proyectos hidroeléctricos en las diferentes etapas de su ciclo de vida, con el objeto de formarse su propia opinión sobre el desempeño de la sustentabilidad de los operadores y financistas de los proyectos hidroeléctricos y para generar una base para el diálogo sobre estos proyectos; Los promotores de proyectos, instituciones financieras y otros inversionistas, para evaluar los riesgos que conllevan las probables inversiones y como parte del proceso de debida diligencia; El sector hidroeléctrico, para la calificación externa requerida para obtener financiamiento bancario, los bonos por reducción de carbono (por ejemplo, Mecanismos de Desarrollo Limpio o Implementación Conjunta [CDM/JI, según sus siglas en inglés]), los créditos de energía renovable (por ejemplo, los Certificados de Energía Renovable [REC, según sus siglas en inglés]), el reconocimiento en mercados voluntarios (por ejemplo, los certificados verdes ) y los administradores de estos esquemas, para evaluar su admisibilidad; Las agencias de verificación, para certificar el nivel de sustentabilidad y Los propietarios / operadores de plantas hidroeléctricas, para la gestión y capacitación empresarial PROYECTO DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Sección I Evaluaciones Estratégicas Página 3 de 37

6 Proyecto de Protocolo de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica Agosto de 2009 de la sustentabilidad. Una herramienta de evaluación de aceptación general puede llegar a ser un documento de base que ofrece múltiples caminos a seguir, como la identificación de niveles aceptables de desempeño de los diversos temas de sustentabilidad contemplados en el protocolo. La gran variedad de caminos a seguir se considerará en una segunda fase en el año 2010, después de completar el Protocolo de Evaluación de la Sustentabilidad. Estos caminos potenciales incluyen el establecimiento de pautas sectoriales, normas de sustentabilidad y de desempeño, sistemas de adjudicación y reconocimiento, determinación de puntos de referencia en la industria, creación de la capacidad necesaria mediante programas de capacitación, criterios de admisión para mercados específicos, esquemas de certificación de la sustentabilidad, creación de sitios web con información, análisis de la legislación y las políticas nacionales y regionales, y análisis de políticas de garantías bancarias. Estructura del Protocolo El Protocolo consiste de Secciones, Aspectos y Atributos. El Protocolo de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica está dividido en cuatro secciones que reflejan las distintas etapas del ciclo de vida del proyecto. Cada sección contiene una serie de aspectos que reflejan las consideraciones clave de sustentabilidad en dicha etapa del ciclo de vida del proyecto. Cada aspecto es evaluado de acuerdo con un máximo de siete atributos o componentes de puntaje. Secciones del Protocolo Las cuatro secciones Evaluaciones Estratégicas, Preparación del Proyecto, Implementación del Proyecto y Operación del Proyecto han sido diseñadas como herramientas de evaluación independientes que se aplican en determinadas etapas del ciclo de vida del proyecto y que pueden ser útiles para la formulación de opiniones sobre aspectos fundamentales para las decisiones, como muestra la Figura Nº 1. Secciones del Protocolo: Sec. I Sec. II Sec. III Sec. IV Etapas del Proyecto Puntos de decisión al término de cada etapa del proyecto Evaluaciones Estratégicas Preparación del Proyecto Implementación del Proyecto Inicio de la preparación del proyecto hidroeléctrico Adjudicación de los contratos de construcción Puesta en marcha del proyecto Figura Nº 1. Secciones del Protocolo y Punto de Decisión Fundamentales Operación del Proyecto La Sección I evalúa la base estratégica de un proyecto hidroeléctrico. La Sección I puede desempeñar una doble función, dependiendo de los intereses y necesidades del usuario. Se puede utilizar para evaluar el ambiente estratégico del cual puede surgir un proyecto hidroeléctrico o la idoneidad de un potencial proyecto hidroeléctrico o sistema de proyectos en un ambiente estratégico. Se considera valiosa a Sección I para demostrar la base estratégica del proyecto y para determinar claramente dónde un proyecto en particular se ajusta al marco estratégico para su desarrollo o sustentabilidad (es decir, es la fuente preferida de electricidad). La Sección I es fundamental para obtener apoyo para el proyecto de todas las partes interesadas, porque las críticas normalmente se relacionan con la base estratégica del proyecto. La Sección I sirve para identificar la coherencia y los conflictos con componentes contextuales importantes, tales como la energía, el agua, la conservación y los planes de desarrollo económico para el país o la región correspondiente. Esta sección del Protocolo se puede utilizar antes de decidir si existe una base estratégica para seguir adelante con la preparación del proyecto y para aportar información para dicha decisión. La Sección II evalúa la etapa de preparación de un proyecto hidroeléctrico, durante la cual se realiza la investigación, la planificación y el diseño de todos los aspectos del proyecto. Después de PROYECTO DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Sección I Evaluaciones Estratégicas Página 4 de 37

7 Proyecto de Protocolo de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica Agosto de 2009 la preparación del proyecto, hay un momento fundamental de decisión importante que es la adjudicación de los contratos de construcción. En esta etapa es necesario evaluar si se han satisfecho todos los requisitos preparatorios, si los planes de gestión se han implementados y si los compromisos son apropiados y vinculantes. Esta sección del Protocolo puede ser usada antes de adoptar la decisión de seguir adelante con la implementación del proyecto y para proporcionar información para tomar dicha decisión. Luego de esto comienza la construcción junto con los elementos pertinentes de los planes de acción social y medioambiental. La Sección III evalúa la etapa de implementación de un proyecto hidroeléctrico, durante la cual se implementan los planes de construcción, reubicación, gestión ambiental y otros planes y compromisos de gestión. La puesta en marcha de una planta eléctrica permite que el proyecto comience a generar fondos y, de hecho, es habitual poner en marcha algunas unidades (como las turbinas) de una planta eléctrica compuesta de múltiples unidades a pesar de que otras todavía están siendo instaladas, con el objeto de cumplir con los compromisos financieros del proyecto. Una evaluación previa a la adopción de la decisión de poner en marcha las unidades permitiría determinar si se ha cumplido con todos los compromisos y generará información para decidir la fecha y condiciones de la puesta en marcha del proyecto. La Sección IV evalúa la operación de la planta hidroeléctrica. Esta sección del protocolo se puede utilizar para determinar si la instalación se encuentra operando en forma sustentable y si se han implementado medidas apropiadas en cuanto a monitoreo, cumplimiento y mejoramiento constante. Cada sección es una herramienta de evaluación independiente que permite comparar el desempeño de un proyecto hidroeléctrico con los criterios de sustentabilidad adecuados para un punto específico del ciclo de vida del proyecto. La evaluación se puede efectuar en cualquier etapa del ciclo de vida del proyecto. Las evaluaciones pueden estar enfocadas al futuro (por ejemplo, qué actividades se debería realizar) o al pasado (analizando si las actividades se realizaron bien). El Protocolo ha sido diseñado para ser aplicado reiteradamente y una evaluación realizada en las primeras etapas podría servir para determinar cuáles actividades producirían un desempeño más sólido en la evaluación de una etapa posterior. Es posible que se presenten superposiciones entre las distintas etapas del ciclo de vida del proyecto (por ejemplo, actividades de implementación durante la preparación del proyecto o puesta en marcha de las turbinas durante la ejecución de las actividades de implementación). Si el proyecto estuviese en una etapa de transición entre las diferentes etapas, la selección de la sección a utilizar dependerá del propósito de la evaluación. La Figura Nº 2 muestra cuáles secciones se aplicarían a las diferentes etapas del ciclo de vida del proyecto. Los proyectos hidroeléctricos tienden a ser de larga duración y muchos proyectos han estado en servicio por más de un siglo. Las decisiones relacionadas con proyectos importantes, como la optimización del proyecto o la red, la ampliación de la vida o el retiro de servicio del proyecto idealmente deberían adoptarse de acuerdo a lo señalado en la Sección I, Evaluaciones Estratégicas. Las decisiones relacionadas con el reacondicionamiento podrían remitirse a la evaluación conforme a la Sección II, Preparación del Proyecto. En el caso de una nueva certificación, que implica una evaluación de las operaciones existentes sería apropiado usar la Sección IV, Operación del Proyecto. Actualización de Proyecto Importante Optimización del Proyecto / Red Retiro del Servicio del Proyecto SECCIÓN I SECCIÓN II SECCIÓN III SECCIÓN IV Evaluación Estratégica Preparación del Proyecto Implementa ción del Proyecto Operación del Proyecto Reacondicionamiento del Proyecto Figura Nº 2. Secciones del Protocolo y Ciclo de Vida del Proyecto PROYECTO DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Sección I Evaluaciones Estratégicas Página 5 de 37

8 Proyecto de Protocolo de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica Agosto de 2009 Aspectos del Protocolo Cada sección del Protocolo contiene una serie de aspectos importantes para formarse una opinión sobre la sustentabilidad del proyecto en esa etapa de su ciclo de vida. Se usa el término aspecto porque no sólo se evalúa la sustentabilidad, sino también los sistemas de gestión, los procesos y otras perspectivas del desempeño de la sustentabilidad. Los aspectos, considerados en conjunto, proporcionan una lista de temas que se deben considerar para formarse una opinión confiable sobre la sustentabilidad general de un proyecto hidroeléctrico en una determinada etapa de su ciclo de vida. La Tabla Nº 1 presenta los aspectos incluidos en el Protocolo. Éstos están agrupados de forma de poder apreciar mejor la relación entre los distintos aspectos. Hay diferentes formas de agrupar los aspectos, puesto que se presentan superposiciones y no siempre están bien delineados los límites de los mismos. Al inicio de cada sección se incluye una lista de aspectos contemplados en la misma, como también una explicación de cuál es el objetivo e intención de cada aspecto. No todos los aspectos serán pertinentes para todos los proyectos, por lo que al inicio de cada sección se incluye una Guía de Pertinencia de los Aspectos que permitirá determinar cuáles aspectos son los adecuados. Por ejemplo, si no existiese almacenamiento en embalse, no es necesario evaluar el aspecto Gestión de Embalses y si no se requiriese una reubicación, no será necesario evaluar el aspecto Reubicación. PROYECTO DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Sección I Evaluaciones Estratégicas Página 6 de 37

9 Proyecto de Protocolo de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica Agosto de 2009 Perspectiva Nombre del Aspecto Secciones Perspectiva de Desarrollo Perspectiva de Gestión Perspectiva de Cuestiones Técnicas Perspectiva de Cuestiones Financieras y Económicas Perspectiva de Cuestiones Sociales Perspectiva de Cuestiones Ambientales Perspectiva Geográfica / Espacial - Necesidad demostrada e idoneidad estratégica - Evaluación de opciones - Políticas y planes regionales y nacionales - Riesgo político - Capacidad institucional - Gestión del sector público - Aprobaciones reglamentarias - Gestión empresarial - Administración integral del programa y las comunicaciones - Administración de la construcción - Cuestiones y riesgos técnicos - Disponibilidad y gestión de recursos hidrológicos - Emplazamiento del proyecto y optimización del diseño - Seguridad de los bienes y de la comunidad - Fiabilidad y eficiencia de los bienes - Cuestiones y riesgos económicos y financieros - Viabilidad económica, incluidos beneficios adicionales - Viabilidad financiera - Adquisiciones - Mercados, innovación e investigación - Cuestiones y riesgos sociales - Evaluación y gestión del impacto social - Comunidades afectadas por el proyecto - Pueblos originarios - Reubicación y adquisición de terrenos - Participación en los beneficios - Condiciones laborales - Patrimonio cultural - Salud pública - Cuestiones y riesgos ambientales - Evaluación y gestión del impacto ambiental - Biodiversidad y especies invasivas - Erosión y sedimentación - Calidad del agua - Desechos, ruido y calidad del aire - Cuenca hidrográfica y cuestiones transnacionales - Gestión de cuencas fluviales - Gestión de embalses - Caudales ecológicos y sustentabilidad aguas abajo l, ll l l l I II, III ll, III ll, III, IV ll, III ll, III l ll, III, IV ll ll, III, IV IV I II, III, IV II, III, IV II, III, IV IV I II, III, IV II, III, IV II, III, IV II, III II, III, IV II, III, IV II, III, IV II, III, IV I II, III, IV II, III, IV II, III, IV II, III, IV III II, III, IV II, III, IV II, III, IV II, III, IV Tabla Nº 1. Aspectos del Protocolo de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica Atributos del Protocolo Cada aspecto de la sección que se está aplicando es evaluado de acuerdo con un máximo de siete atributos pertinentes a ese aspecto. Los atributos están divididos en procesos y desempeño, como se muestra en la Tabla Nº 2. Atributos del Proceso Calidad del Proceso de Evaluación Calidad del Proceso de Gestión Calidad del Proceso de Consulta Atributos de Desempeño Nivel de Apoyo de las partes interesadas Nivel de Cumplimiento Nivel de Conformidad con los Planes Nivel de Efectividad Tema Central Aborda los requisitos de evaluación de un aspecto determinado, como la identificación de la condición de la línea de base, requisitos legales y otros, además del impacto, riesgo y evaluación de la oportunidad. Se refiere a la planificación e implementación del sistema de gestión de un aspecto determinado, como objetivos y metas, asignación de recursos, roles y responsabilidades, estrategias de implementación, verificación y evaluación y mejoramiento constante. Trata sobre el proceso de consulta realizado respecto de un aspecto determinado, como mapeo de las partes interesadas, procesos de involucramiento, apoyo para las partes interesadas en el proceso de consulta, transparencia, y mecanismos de reclamos y controversias. Tema Central Se refiere al nivel de apoyo que las partes interesadas otorgan al proceso y el desempeño de un aspecto en particular, en relación con los participantes identificados en el proceso de consulta. Aborda el nivel de cumplimiento con los requisitos legales y otros compromisos asumidos respecto de un aspecto determinado. Trata sobre el nivel se conformidad de las medidas de implementación con los planes más recientes relacionados con el proyecto, con especial énfasis en la calidad de los sistemas y procesos comerciales internos. Aborda la efectividad de las actividades de implementación para dicho aspecto, en términos de los resultados en terreno, resultados esperados y/o mediciones de desempeño acordadas. Tabla Nº 2. Puntuación de atributos de proceso y desempeño para cada aspecto PROYECTO DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Sección I Evaluaciones Estratégicas Página 7 de 37

10 Proyecto de Protocolo de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica Agosto de 2009 Aplicación del Protocolo Realización de una evaluación conforme al Protocolo El diseño del Protocolo permite usarlo para un gran número de propósitos, incluidas las autoevaluaciones para un mejoramiento constante del proyecto. Si la evaluación implica un gran nivel de formalidad o si los resultados serán presentados en público, es preferible que la evaluación sea realizada por un auditor o equipo de auditoría capacitado que tenga experiencia en la aplicación del Protocolo. En el futuro se proyecta desarrollar un programa de capacitación y acreditación para los auditores que deban aplicar el Protocolo. Durante el proceso de evaluación el auditor entrevistará al promotor / propietario / operador del proyecto y a varias de las partes interesadas, junto con realizar una revisión de la evidencia para asignar un puntaje a cada uno de los aspectos (temas) que se aborda en la sección pertinente del Protocolo. Las evaluaciones se llevan a cabo en el sitio del proyecto hidroeléctrico siguiendo un calendario similar al que se describe a continuación: Primer día Reunión inicial en la que tanto el auditor como los propietarios del proyecto y otros terceros (como las agencias gubernamentales) explican el proyecto. Posteriormente, es habitual visitar el sitio del proyecto, las áreas impactadas por el mismo que se encuentran aguas abajo y las áreas de reubicación, siempre y cuando sea posible considerando los tiempos de viaje, la logística práctica y las áreas clave del proyecto. Días siguientes El auditor realiza entrevistas relacionadas con todos los aspectos del Protocolo. El auditor entrevistará al promotor / propietario / operador del proyecto y a otras partes interesadas (como funcionarios de gobierno, expertos, ONG, miembros de la sociedad civil y de las comunidades afectadas por el proyecto), según corresponda conforme a los diferentes requisitos de evaluación del Protocolo. El auditor también revisará los informes y documentos presentados como evidencia. Dependiendo de la envergadura y complejidad del proyecto, como también de los tiempo de viaje, el auditor podría necesitar 1, 2 ó 3 días para completar estas actividades. Último día Reunión final del auditor con los representantes del proyecto, durante la cual se presentan y analizan las conclusiones de las evaluaciones clave y las fortalezas, debilidades y oportunidades del proyecto. Pasos del proceso de evaluación según el Protocolo En la Figura Nº 3 se describe el proceso de aplicación del Protocolo. Para entender las páginas de aspectos La Figura Nº 4 muestra el diseño de la página de aspectos en cada sección del Protocolo. Cada aspecto contiene un señalamiento sobre los criterios que se deben cumplir para que el aspecto en cuestión sea considerado irrelevante. Esto es coherente con la Guía de pertinencia de los aspectos que se encuentra al inicio de cada sección. Las consideraciones relacionadas con el contexto o escala del proyecto orientan al auditor sobre las consideraciones referentes al tipo, envergadura o ubicación del proyecto. De este modo, se recalca que el objetivo del Protocolo es ser una herramienta global y debe cubrir una variedad de consideraciones. Estas consideraciones podrían referirse, por ejemplo, a proyectos públicos o privados, al emplazamiento del cauce principal o los cauces tributarios, los diseños con múltiples unidades o los con una sola unidad, los proyectos destinados a un solo fin o los proyectos que cumplen múltiples propósitos, el diseño de centrales con embalse o las centrales de pasada o bien los diferentes enfoques que los países tengan respecto de un determinado tema. PROYECTO DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Sección I Evaluaciones Estratégicas Página 8 de 37

11 Proyecto de Protocolo de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica Agosto de 2009 Puntaje Se deberá asignar a cada uno de los siete atributos de cada aspecto un puntaje de 1 a 5. El puntaje corresponde a hitos significativos, de fácil identificación, sin que ello implique un nivel de aceptabilidad específico. El puntaje de nivel 1 corresponde a la falta de buenas prácticas o la aplicación de prácticas deficientes. El puntaje de nivel 3 refleja una buena práctica básica, teniendo especial consideración en cuanto a lo que se puede lograr en países con recursos y capacidades mínimos o en proyectos de menor escala y complejidad. El puntaje de nivel 5 corresponde a una mejor práctica comprobada que, tomando en cuenta la aplicabilidad global de esta herramienta, no sólo puede ser lograda por los proyectos de envergadura que tienen a su disposición la mayoría de los recursos. Figura Nº 3 El proceso de evaluación según el Protocolo PROYECTO DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Sección I Evaluaciones Estratégicas Página 9 de 37

12 intención del aspecto. CRITERIOS PARA QUE EL ASPECTO SEA CONSIDERADO IRRELEVANTE: no todos los aspectos serán pertinentes para cada proyecto. CONSIDERACIONES RELACIONADAS CON EL CONTEXTO O ESCALA DEL PROYECTO: Cualquier nota que pueda ayudar al auditor a entender la aplicación de las instrucciones de asignación de puntajes a los proyectos en los diferentes países, lugares geográficos y tipo o envergadura de los proyectos. INSTRUCCIONES SOBRE LA TABLA DE PUNTAJES: Cada celda contiene los requisitos que deben ser cumplidos para recibir ese puntaje. Es necesario cumplir con todos los requisitos correspondientes al puntaje para recibir dicho puntaje. Atributos del Proceso Evaluación Gestión Consulta Atributos de Desempeño Apoyo de los interesados Conformidad con los planes Cumplimiento Efectividad NOTAS DE ORIENTACIÓN DE AUDITORÍA: Cualquier pauta que pueda ayudar al auditor a determinar el puntaje. EJEMPLOS DE EVIDENCIA: Tipos de evidencia que el auditor podría solicitar en relación con el puntaje del atributo. Existirán también otras evidencia, ya que las enumeradas no corresponden a una lista exclusiva. Figura Nº 4 Diseño de una Página de aspectos Las instrucciones sobre asignación de puntajes a los aspectos de cada sección identifican los requisitos que es necesario cumplir para recibir un determinado puntaje. Se debe asignar un puntaje a cada atributo. En ciertos atributos, será necesario tomar en cuenta los diversos requisitos señalados como viñetas para determinar el puntaje del atributo. Las instrucciones de asignación de puntajes a los aspectos indica que, hay ciertos atributos considerados irrelevantes para dicho aspecto en la sección específica; en dicho caso, el puntaje correspondiente a ese aspecto presentaría los puntajes altos y bajos del aspecto conforme a los atributos pertinentes. Se busca obtener comentarios sobre la agregación de viñetas de un atributo, particularmente los que se basan en la experiencia de realización de pruebas. Estos puntajes serán asignados por el auditor conforme a sus observaciones, las entrevistas con las partes interesadas pertinentes y la revisión de evidencia objetiva. El término evidencia objetiva se refiere a la que proporciona por una persona auditada y que es utilizada por un evaluador para verificar en qué medida se ha cumplido o no con un atributo. La evidencia puede corresponder a información cualitativa, cuantitativa, registros o declaraciones ya sean verbales o documentados. La evidencia debe ser recuperable o reproducible, no debe estar influenciada por emociones o prejuicios y

13 para documentar las conclusiones de la evaluación de cada aspecto. El objetivo es completar una hoja de trabajo para cada aspecto. El resultado general de la evaluación del proyecto se puede presentar en forma de tabla resumen, como muestra la Tabla Nº 4, y también como una figura estándar que presenta los puntajes altos y bajos de los atributos de cada aspecto, como se muestra en la Figura Nº 5 (usando un conjunto de aspectos secundarios como ilustración). A modo de ejemplo de un formato de presentación en el que se podría recalcar determinadas áreas de interés, las barras de puntaje de los aspectos que muestra la Figura Nº 5 contienen también un asterisco para mostrar en cual Nivel de Efectividad se encuentra el puntaje. NOMBRE DEL ASPECTO Proceso Evaluación Gestión Consulta Apoyo del Interesado Desempeño Conformidad con los Planes Cumpiimiento Efectividad Tabla Nº 4. Resumen de Resultados Figura Nº 5. Resumen de Resultados Las Tablas Nº 3 y 4 se pueden descargar del vínculo de Trialling en el sitio web hydropower/hsaf.html. Como se puede apreciar, el énfasis no está puesto en un puntaje único general ni en la aprobación / reprobación de un proyecto, sino que en el análisis sistemático y la comprensión de las fortalezas, debilidades y métodos para el mejoramiento de un proyecto hidroeléctrico. Si un atributo es irrelevante, aparece como tal en la tabla y el puntaje promedio del atributo para el aspecto no lo toma en cuenta. Si un aspecto es irrelevante, los criterios que se cumplieron y la evidencia se señalan en la hoja de trabajo del auditor respecto de dicho aspecto; la tabla resumen muestra el puntaje para el atributo de evaluación si corresponde y dicho aspecto no se incluye en la figura resumen.

14 SUSTENTABILIDAD DE LA ENERGÍA HIDROELÉCTRICA NOMBRE DEL PROYECTO: NOMBRE DEL ASPECTO: Consideraciones correspondientes al contexto o escala del proyecto El aspecto es pertinente? Sí No. En caso negativo qué evidencia determina su irrelevancia? RESUMEN DE PUNTAJES: Puntaje más alto del atributo Puntaje más bajo del atributo: ATRIBUTO PUNTAJE (1-5) PARTES ENTREVISTADAS EVIDENCIA NOTAS Calidad del proceso de evaluación Calidad del proceso de gestión Calidad del proceso de consulta Nivel de apoyo de las partes interesadas Nivel de cumplimiento Nivel de conformidad con los planes Nivel de efectividad NOMBRE DEL AUDITOR / FECHA:

15 Proyecto de Protocolo de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica Agosto de 2009 Notas de orientación para auditorías En muchos casos, los criterios para evaluar un atributo son comunes para muchos aspectos. En dicho caso, en la tabla de puntajes del aspecto aparecerá una nota que señala Ver nota de orientación para (Nombre del Atributo). A continuación se proporcionan las notas de orientación de atributos. Para entender el enfoque de puntaje es fundamental entender los conceptos idóneo 12, "adecuado 3 " y "efectivo 4 ". Se emplean estos términos para verificar si las expectativas son adecuadas respecto de las necesidades en cuestión y para recalcar que la mayor inversión de recursos (en términos de tiempo, fondos, recopilación de datos y realización de análisis) tiene un límite y, pasado el punto óptimo, deja de ser sustentable. Este enfoque también sirve para evitar que los proyectos con mayores recursos se consideren los más sustentables. Nota de orientación Calidad del proceso de evaluación El proceso de evaluación es la base de sustentación para comprender el tema, las disposiciones de gestión y la capacidad para evaluar la efectividad. Las consideraciones sobre la calidad del proceso de evaluación incluyen, entre otras, las siguientes: 1. Identificación de las condiciones de base, que incluye la evaluación de los temas correspondientes a ese aspecto, la cobertura geográfica respecto del área de influencia del proyecto, las metodologías, tipo y cantidad de datos y el tipo de análisis. 2. Claridad de la definición del papel y obligaciones del proponente y la accountability de otros terceros (como por ejemplo, el gobierno). 3. Identificación de los requisitos legales y otros. 4. Identificación de los posibles impactos positivos o negativos relacionados con la implementación y operación del proyecto. 5. Evaluación del riesgo que presentan los posibles impactos que incluye determinar la probabilidad de que ocurran y las consecuencias de determinados impactos, además de hacer frente a la incertidumbre por medio de medidas tales como recolección de datos adicionales, preparación de proyecciones, modelamiento y realización de estudios paralelos. 6. Evaluación de la oportunidad para determinar si se puede mejorar la condición existente. 7. Evaluación de los escenarios, tales como alternativas en cuanto al emplazamiento y opciones de diseño para el proyecto y medidas alternativas de gestión y mitigación. 8. Asignación de recursos para el proceso de evaluación que incluye las calificaciones / experiencia de los involucrados, utilización de conocimientos locales, según corresponda, escala de compromiso de recursos y la continuidad (por ejemplo, la preparación del proyecto podría tardar entre 5 y 10 años). Puntaje Requisitos Proceso de evaluación idóneo, adecuado y efectivo, sin deficiencias. Análisis detallado de todos los componentes. Proceso de evaluación idóneo, adecuado y efectivo con muy pocas deficiencias no fundamentales. Buen análisis de todos los componentes y análisis detallado de algunos de ellos. Proceso de evaluación idóneo, adecuado y efectivo con una serie de deficiencias no fundamentales en los componentes. Buen análisis de todos los componentes. Una serie de deficiencias fundamentales en los componentes produce un proceso de evaluación que es menos que idóneo, adecuado y/o efectivo. 1 Hay una gran cantidad de deficiencias fundamentales en el proceso de evaluación. Tabla Nº 5. Notas de orientación Puntaje para determinar la calidad del proceso de evaluación EJEMPLOS DE EVIDENCIA: - Informes de evaluación, - Análisis de riesgos e incertidumbres, - Análisis de escenarios, Recomendaciones de expertos. 2 Idóneo Apropiado para el propósito deseado, la condición o la ocasión 3 Adecuado Suficiente para cumplir con un requisito o una necesidad 4 Efectivo Produce o es capaz de producir el efecto esperado y/o deseado PROYECTO DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Sección I Evaluaciones Estratégicas Página 13 de 37

16 Proyecto de Protocolo de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica Agosto de 2009 Nota de orientación Calidad del proceso de gestión La calidad de la planificación e implementación de la gestión es una medición fundamental del desempeño de la sustentabilidad actual y su probable sustentabilidad a futuro. Las consideraciones correspondientes a este atributo son: Evaluar Planificar Hacer 1. Integración del proceso de evaluación como base para el desarrollo de las disposiciones planificadas. 2. Formulación de planes o disposiciones planificadas 5. Los planes describen las medidas para controlar (evitar, minimizar, mitigar, compensar) los riesgos y mejorar las oportunidades, además de establecer los objetivos y metas alcanzables. 3. Implementación de las disposiciones planificadas que incluye la utilización de metodologías apropiadas y efectivas. 4. Asignación de recursos que incluye las calificaciones / experiencia de los involucrados; utilización de la capacidad local, según corresponda; escala de compromiso de los recursos; continuidad de los recursos durante la preparación, implementación y operación del proyecto y planificación de contingencias. 5. Claridad de los roles, obligaciones y responsabilidades de rendición de cuentas accountability). 6. Estrategias efectivas para identificar y controlar los cambios. Verificar 7. Verificación y evaluación que incluye monitoreo, auditoría y supervisión de la gestión. Actuar 8. Mejoramiento constante y gestión adaptativa, incluido el manejo de las faltas de conformidad, acciones correctivas y preventivas y revisiones necesarias del plan. Puntaje Requisitos Proceso de gestión idóneo, adecuado y efectivo, sin deficiencias, descrito en un sistema de gestión 6 que cumple con las normas pertinentes y aceptadas. Las disposiciones planificadas son monitoreados cuidadosamente y mejoradas inmediatamente a medida que van surgiendo los temas. Proceso de gestión idóneo, adecuado y efectivo, con muy pocas deficiencias no fundamentales, integrado a un sistema de gestión que cumple con las normas pertinentes y aceptadas. Las disposiciones planificadas se revisan en forma habitual y frecuente y se mejoran según sea necesario Proceso de gestión idóneo, adecuado y efectivo, con una serie de deficiencias no fundamentales en cuanto a los componentes. Las disposiciones planificadas se revisan y mejoran en forma periódica. Una serie de deficiencias fundamentales en los componentes producen un proceso de gestión que dista mucho de ser idóneo, adecuado y/o efectivo. Deficiencias fundamentales en la revisión y mejora de las disposiciones planificadas. Un gran número de deficiencias fundamentales en el proceso de gestión. Las disposiciones planificadas no se revisan ni mejoran. Tabla Nº 6. Nota de orientación Puntaje de la calidad del proceso de gestión EJEMPLOS DE EVIDENCIA: - Planes de gestión, - Proceso de gestión de cambios, Monitoreo y revisiones de gestión, Informes de auditoría. 5 Es posible que las medidas de gestión para hacer frente a un tema no estén incluidas formalmente en los planes de gestión, pero podrían existir disposiciones planificadas y documentadas que se basan, por ejemplo, en acuerdos tomados en reuniones sobre acciones que se desarrollarán a futuro. 6 Un sistema de gestión está conformado por el marco de los procesos y procedimientos que emplean para garantizar que la organización pueda realizar todas las tareas requeridas para alcanzar sus objetivos. Algunos aspectos quizás deberán incorporarse a un sistema de gestión de nivel superior (por ejemplo, Control de la Calidad del Agua en el Sistema de Gestión Ambiental). PROYECTO DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Sección I Evaluaciones Estratégicas Página 14 de 37

17 Proyecto de Protocolo de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica Agosto de 2009 Nota de orientación Calidad del proceso de consulta Una consulta efectiva es fundamental para garantizar resultados positivos y sustentables, tanto para el proyecto como para las partes interesadas 7 a quienes éste afecte directa o indirectamente. Las consideraciones correspondientes a este atributo son: 1. Identificación de los temas y los interesados afectados, que incluye el mapeo de los Evaluar interesados y el compromiso de los mismos, tomando en consideración los derechos, riesgos y responsabilidades. Planificar 2. Formulación del plan de consulta, que incluye determinar los objetivos y metas de la consulta y el plazo apropiado para la misma. 3. Idoneidad y transparencia del proceso de compromiso que incluye la libertad de participar, la ayuda a los interesados, el plazo, la ubicación, la accesibilidad de la información y los procedimientos de retroalimentación. 4. Asignación de recursos para la consulta que incluye la idoneidad, la escala, la continuidad y la capacidad. 5. Consulta realizada con la participación informada de la gente afectada, con respeto por Hacer los derechos, sensibilidad cultural y atención apropiada a cuestiones de género, las minorías, nivel de alfabetización y otras personas que necesiten ayuda en particular. 6. Integración del plan de consulta, sus procesos y resultados con otros planes y disposiciones pertinentes. 7. Consideración de los temas surgidos en la consulta en la toma de decisiones. Verificar 8. Proceso de reclamos y de solución de controversias que incluye el establecimiento de mecanismos de reclamos utilizando el lenguaje apropiado y una evaluación de si se llevaron a cabo con la participación del interesado afectado. Actuar 9. Monitoreo, evaluación, revisión y mejoramiento constante del plan de consulta. Puntaje Requisitos Proceso de consulta idóneo, adecuado y efectivo, sin deficiencias. La consulta está plenamente integrada a los demás planes y disposiciones pertinentes. La consulta se somete a un monitoreo cuidadoso, se revisa con frecuencia y se mejora inmediatamente a medida que surgen los temas y, cuando corresponde, contempla un proceso iterativo. Proceso de consulta idóneo, adecuado y efectivo, con muy pocas deficiencias no fundamentales. La consulta está integrada a otros planes y disposiciones pertinentes. La consulta se revisa con regularidad y se mejora cuando es necesario. Proceso de consulta idóneo, adecuado y efectivo, con una serie de deficiencias no fundamentales. La consulta está integrada a otros planes y disposiciones pertinentes y solamente tiene deficiencias no fundamentales. La consulta es revisada y mejorada en forma periódica. Una serie de deficiencias fundamentales en los componentes produce un proceso de consulta que es menos que idóneo, adecuado y/o efectivo. La consulta sólo está parcialmente integrada a otros planes pertinentes y disposiciones planificadas. Hay deficiencias fundamentales en la revisión y mejora del proceso de consulta. Hay un gran número de deficiencias fundamentales en el proceso de consulta. La consulta no está integrada a otros planes pertinentes y disposiciones planificadas. La consulta no se revisa ni se mejora. Tabla Nº 7. Nota de orientación Puntaje para determinar la calidad del proceso de consulta EJEMPLOS DE EVIDENCIA: - Mapas de los interesados, Plan / programa de consulta y estrategias de compromiso, Registro de reuniones, encuestas, información de internet, material impreso, información en los medios de comunicación y diversos métodos de compromiso, Procedimientos de reclamos y de solución controversias, Informes de análisis de la consulta, Entrevistas con los interesados. 7 Interesado los involucrados en un curso de acción o se ven afectadas por éste. Los interesados directamente afectados son aquellos cuyos derechos, riesgos y obligaciones en relación con el proyecto están claramente definidos. Los grupos de interesados son grupos de personas con características o intereses comunes. PROYECTO DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Sección I Evaluaciones Estratégicas Página 15 de 37

18 Proyecto de Protocolo de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica Agosto de 2009 Nota de orientación Nivel de apoyo de los interesados Este atributo evalúa el nivel de apoyo en cuanto a un tema determinado de parte de los interesados identificados e involucrados en el proceso de consulta que se ven directamente afectados por el proyecto. Las consideraciones correspondientes a este atributo son: 1. Nivel de apoyo de los grupos de interesados directamente afectados por ese tema para los procesos de evaluación, gestión y consulta respecto del tema en cuestión y la revisión y mejoras relacionadas. 2. Nivel de apoyo de los grupos de interesados directamente afectados por el tema en cuestión respecto de los resultados. 3. Nivel de éxito en la solución de controversias. Puntaje Requisitos Casi todos los grupos de interesados directamente afectados por el tema apoyan los procesos de evaluación, gestión y consulta respecto de ese tema. 5 Casi todos los grupos de interesados directamente afectados por el tema apoyan los resultados. Solución total de todas las controversias. 4 3 Una amplia mayoría de los grupos de interesados directamente afectados por el tema apoyan los procesos de evaluación, gestión y consulta respecto de ese tema y/o hay oposición sólo de una minoría. Una amplia mayoría de los grupos de interesados directamente afectados por el tema apoyan los resultados y/o hay oposición sólo de una minoría. Solución de las principales controversias. La mayoría de los grupos de interesados directamente afectados por el tema apoya los procesos de evaluación, gestión y consulta respecto del tema en cuestión. Una amplia mayoría de los grupos de interesados directamente afectados por el tema apoya los resultados y/o hay oposición sólo de una minoría. Solución de la mayoría de las controversias importantes. 2 1 Escaso apoyo de parte de los grupos de interesados directamente afectados por el tema respecto de los procesos de evaluación, gestión y consulta sobre el tema. Escaso apoyo de los grupos de interesados directamente afectados por el tema respecto de los resultados y/o hay oposición de la mayoría. No se resuelven una serie de controversias importantes. Muy pocos grupos de interesados directamente afectados por el tema apoyan los procesos de evaluación, gestión y consulta respecto de ese tema. Muy pocos grupos de interesados directamente afectados por el tema apoyan los resultados y/o una amplia mayoría se opone. Pocas probabilidades de solución de las controversias importantes. Tabla Nº 8. Nota de orientación Puntaje para el nivel de apoyo de los interesados EJEMPLOS DE EVIDENCIA: Acuerdos / contratos con los interesados, Entrevistas con diversos grupos de interesados, Actas de reuniones con los interesados, Encuestas a través de los medios de comunicación y sitios web, Resultados de encuestas y sondeos, Publicación de reclamos y medidas adoptadas, Monitoreo independiente y periódico e información transparente de las opiniones de los interesados, Evaluaciones independientes. PROYECTO DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Sección I Evaluaciones Estratégicas Página 16 de 37

19 Proyecto de Protocolo de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica Agosto de 2009 Nota de orientación Nivel de cumplimiento Este atributo está relacionado con el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros compromisos asumidos públicamente por el promotor / propietario /operador. Estos pueden incluir, por ejemplo, el compromiso de cumplir con normas internacionales, declaraciones o convenciones sobre determinados temas. Las consideraciones correspondientes a este atributo son: 1. Cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros compromisos asumidos públicamente por el promotor / propietario / operador Número, nivel, importancia y persistencia de los incumplimientos y facilidad para remediarlos. Puntaje 5 Sin incumplimientos. Requisitos 4 Muy pocos incumplimientos menores que se pueden remediar fácilmente. 3 Una serie de incumplimientos menores que se pueden remediar fácilmente. 2 Incumplimientos importantes 9. 1 Incumplimientos importantes y persistentes. Tabla Nº 9. Nota de orientación Puntaje para el nivel de cumplimiento EJEMPLOS DE EVIDENCIA: Registro de los requisitos legales aplicables y de otros compromisos asumidos públicamente, Registros que demuestran el cumplimiento de los requisitos legales y otros compromisos asumidos públicamente, Informes de auditoría, Evidencia de infracción de los reglamentos, condenas, multas, Entrevistas con las entidades reguladoras, Señales de inquietud en la comunidad. Nota de orientación Nivel de conformidad con los planes La conformidad con los planes mide hasta qué punto y con qué calidad el promotor / propietario / operador está implementando sus planes y las disposiciones planificadas 10. Difiere del nivel de cumplimiento en que no se limita solamente al respeto de los requisitos legales y los compromisos asumidos públicamente por parte del promotor / propietario / operador, sino que controla la conformidad con la calidad de los sistemas y planes comerciales. Las consideraciones correspondientes a este atributo son: 1. Nivel de conformidad con los planes de gestión pertinentes y otros documentos asociados. 2. Número, nivel, importancia y persistencia de los incumplimientos y facilidad para remediarlos. Puntaje Requisitos No hay falta de conformidad con los planes de gestión pertinentes y otros documentos asociados. Muy pocas faltas de conformidad con los planes de gestión pertinentes y otros documentos relacionados que se pueden remediar fácilmente. Una serie de faltas menores de conformidad con los planes de gestión pertinentes y otros documentos relacionados que se pueden remediar fácilmente. Importantes faltas de conformidad 11 documentos relacionados. de los planes de gestión pertinentes y otros 8 Los compromisos asumidos públicamente pueden incluir el compromiso de cumplir con las normas y convenciones internacionales. 9 Un incumplimiento importante se define como aquella que implicar litigios, condenas, multas, sanciones o que es difícil de remediar. 10 Es posible que las medidas de gestión para abordar un tema no se hayan incluido formalmente en los planes de gestión, pero pueden existir disposiciones planificadas y documentadas, como por ejemplo las que se basan en disposiciones acordadas en reuniones sobre acciones a futuro. 11 Una falta importante de conformidad se define como aquella que puede implicar litigios, condenas, multas, sanciones o que es difícil de remediar PROYECTO DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Sección I Evaluaciones Estratégicas Página 17 de 37

20 Proyecto de Protocolo de Evaluación de la Sustentabilidad de la Energía Hidroeléctrica Agosto de Importantes y persistentes faltas de conformidad con los planes de gestión pertinentes y otros documentos relacionados. Tabla Nº 10. Nota de orientación Puntaje para el nivel de conformidad con los planes EJEMPLOS DE EVIDENCIA: Registros que demuestren la conformidad con las disposiciones planificadas. Registros que demuestren el logro de los objetivos y las metas, Informes de auditoría, Evidencia de incorporación de oportunidades de perfeccionamiento, acciones preventivas y/o acciones correctivas. Nota de orientación Nivel de efectividad El nivel de efectividad mide la eficacia en cuanto a la implementación de los planes de gestión, en lo relativo a los resultados en terreno. Los impactos se consideran dentro del marco de los resultados deseados según demuestran los objetivos de gestión. Se mide hasta qué punto se cumplió con la intención del aspecto en relación con las mediciones de desempeño acordadas. Las consideraciones correspondientes a este atributo son: 1. Hasta qué punto se evitaron, minimizaron, mitigaron, controlaron y/o compensaron los impactos negativos. 2. Hasta qué punto se lograron y optimizaron los impactos positivos. 3. Hasta qué punto se mejoró la condición de base. 4. Indicadores de desempeño absoluto / cuantitativo, considerados tema por tema. 5. Evaluación de la efectividad tomando en cuenta el grado de influencia y responsabilidad del promotor / propietario / operador, considerados tema por tema. Puntaje 5 Requisitos Prevención o mitigación global de los impactos negativos. Mejores resultados Ayuda a enfrentar otros temas más allá del impacto ocasionado por el promotor / propietario / operador. 4 Prevención o mitigación de los impactos negativos. 3 Minimización y control de los impactos negativos. Deterioro de la condición de base, con ciertas demoras o dificultades para enfrentar los 2 impactos negativos. 1 Deterioro importante y probablemente de largo plazo de la condición de base. Tabla Nº 11. Nota de orientación Puntaje para el nivel de efectividad EJEMPLOS DE EVIDENCIA: Informe sobre la condición, Análisis predictivos, Revisión por terceros, Revisión de expertos PROYECTO DE PROTOCOLO AGOSTO DE 2009 Sección I Evaluaciones Estratégicas Página 18 de 37