ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PREPARAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES PARA ENTREGAR LA INFORMACIÓN PERIÓDICA A LA SUPERINTENDENCIA DE

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1 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PREPARAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES PARA ENTREGAR LA INFORMACIÓN PERIÓDICA A LA SUPERINTENDENCIA DE COMPAÑÍAS Y VALORES Versión: 0 Fecha de aprobación: Mayo 015

2 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: May. 015 CONTENIDO 1. INTRODUCCIÓN.... ADMINISTRADORAS DE FONDOS.... CASAS DE VALORES DEPOSITOS CENTRALIZADOS DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACION CALIFICADORAS DE RIESGO AUDITORAS ETERNAS EMISORES DE VALORES ORIGINADORES DE PROCESOS DE TITULARIZACIÓN... Dirección Nacional de Organización y Métodos Prohibida su reproducción parcial o total

3 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov INTRODUCCIÓN Los entes del mercado de valores deben enviar periódicamente información a la Superintendencia de Compañías y Valores. Para realizar la carga de esta información, los entes deberán preparar archivos de texto (con extensión txt) según le corresponda a cada uno. En estos archivos los valores deben estar distribuidos en filas y en cada fila deben estar organizados en columnas separados por tabuladores. Los archivos están compuestos por una sección de cabecera y una sección de detalle, la sección de cabecera contiene la descripción de la estructura de la sección de detalle. El separador decimal será el signo. (punto) no se utilizará el separador de miles. En campos porcentaje no se utilizará el signo % (porcentaje) y ejemplo se pondrá A continuación se presenta el detalle de la información que cada uno de los entes del mercado de valores presenta a la Superintendencia de Compañías y Valores, y la estructura del archivo que se debe preparar en cada caso.. ADMINISTRADORAS DE FONDOS a) PERIODICIDAD DIARIA Información que se debe enviar Las administradoras de fondos deben enviar diariamente información exclusiva de los fondos de inversión que administran. La información que deben enviar es la siguiente: Portafolio de inversiones de renta fija Portafolio de inversiones de renta variable Portafolio de unidades de participación Portafolio de inversiones en vinculadas Resumen diario de los fondos administrados Resumen diario de los fondos colectivos Saldos de cuentas bancarias

4 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 Cabecera del archivo La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de identificación de la información: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Código de la administradora de fondos Fecha de corte de la información dd/mm/aaaa Periodicidad de la información, en este caso el valor es 7001 Ejemplo: /01/ De este ejemplo se desprende lo siguiente: - Que el archivo pertenece a la administradora de fondos cuyo código es Que la información enviada corresponde al 5 de enero de Que la periodicidad de la información enviada es DIARIA (7001) Las filas hasta la 7 están compuestas por tres columnas, contienen las líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran cada una de las secciones de la información que se está enviando: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Descripción del contenido de la información Número de línea inicial Número de línea final Si por alguna razón no se va a enviar alguna sección, se debe poner el valor 0 (CERO) en las columnas y. Las etiquetas que deben usarse en la columna 1 son exactamente las que se muestran en el siguiente ejemplo. Ejemplo: portafolio_renta_fija 8 5 portafolio_renta_variable 6 40 portafolio_vinculadas resumen_diario_fondos_administrados resumen_diario_fondos_colectivos 0 0 saldos_cuentas_bancarias De este ejemplo se desprende entre otras cosas lo siguiente: 4

5 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov Que la información del portafolio de inversiones en títulos valores de renta fija se encuentra entre las líneas 8 y 5 del archivo. - Que la información del portafolio de inversiones en títulos valores de renta variable se encuentra entre las líneas 6 y 40 del archivo. - Que la información del resumen diario de los fondos colectivos NO existe, por eso está el valor 0 (CERO) en las columnas dos y tres. Esto podría suceder por ejemplo si la administradora de fondos no tiene fondos de inversión colectivos. Detalle del archivo En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 8, se encuentra la información de cada una de las secciones, la estructura de las filas correspondientes a dichas secciones se encuentran en anexos al final de este documento. Los anexos que corresponden a cada sección son los siguientes: Sección Anexo Portafolio de inversiones de renta fija 1 Portafolio de inversiones de renta variable Portafolio de unidades de participación 8 Portafolio de inversiones en vinculadas Resumen diario de los fondos administrados 4 Resumen diario de los fondos colectivos 5 Saldos de cuentas bancarias 6 b) PERIODICIDAD MENSUAL Información que se debe enviar Las administradoras de Fondos deben enviar mensualmente la siguiente información: Estados financieros (situación, resultados, cuentas de orden, flujo de efectivo y cambios en el patrimonio) de la administradora de fondos, de los fondos de inversión y de los negocios fiduciarios que administra Portafolio de inversiones de renta fija de la administradora de fondos y de los negocios fiduciarios de inversión Portafolio de inversiones de renta variable de la administradora de fondos y de los negocios fiduciarios de inversión Portafolio de unidades de participación de la administradora de fondos y de los negocios fiduciarios de inversión Portafolio de otras inversiones (únicamente para los negocios fiduciarios de inversión) Portafolio de inversiones en vinculadas (únicamente para los negocios fiduciarios de inversión) Comisiones ganadas por la administradora por concepto de administración de fondos y negocios fiduciarios 5

6 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 Detalle de partícipes de los fondos de inversión Detalle de tenedores de las cuotas de los fondos colectivos Control de las colocaciones de las cuotas de los fondos colectivos Saldo actual de los constituyentes de los negocios fiduciarios Porcentaje del patrimonio autónomo de los beneficiarios de los negocios fiduciarios Detalle de ingresos y egresos de los encargos fiduciarios Información de los proyectos inmobiliarios de los fideicomisos inmobiliarios Colocaciones de títulos valores de renta fija (VTC) emitidos como producto de procesos de titularización Colocaciones de títulos valores de renta variable (VTP) emitidos como producto de procesos de titularización Tablas de amortización de las colocaciones de títulos valores emitidos como producto de procesos de titularización Pagos de capital de títulos valores emitidos como producto de procesos de titularización Pagos de interés de títulos valores emitidos como producto de procesos de titularización Control de mecanismos de garantía (procesos de titularización) Titularización de cartera cartera aportada Titularización de cartera índices de cartera Análisis de flujos (procesos de titularización) Tenedores (procesos de titularización) Cabecera del archivo La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de identificación de la información: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Código de la administradora de fondos Fecha de corte de la información dd/mm/aaaa Periodicidad de la información, en este caso el valor es 700 Ejemplo: /01/ De este ejemplo se desprende lo siguiente: - Que el archivo pertenece a la administradora de fondos cuyo código es Que la información enviada corresponde al 1 de enero de 014 6

7 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov Que la periodicidad de la información enviada es MENSUAL (700) Las filas hasta la 6 están compuestas por tres columnas, contienen las líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran cada una de las secciones de la información que se está enviando: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Descripción del contenido de la información Número de línea inicial Número de línea final Si por alguna razón no se va a enviar alguna sección, se debe poner el valor 0 (CERO) en las columnas y. Las etiquetas que deben usarse en la columna 1 son exactamente las que se muestran en el siguiente ejemplo. 7

8 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 Ejemplo: estados_financieros 7 4 portafolio_renta_fija portafolio_renta_variable 0 0 portafolio_unidades_participacion portafolio_otras_inversiones portafolio_vinculadas comisiones_administradora participes_fondos tenedores_cuotas 0 0 colocaciones_cuotas 0 0 saldo_constituyentes patrimonio_beneficiarios ingresos_egresos_encargos proyectos_inmobiliarios colocaciones_renta_fija colocaciones_renta_variable tablas_amortizacion pagos_capital pagos_interes 0 0 mecanismos_garantia_cabecera mecanismos_garantia_detalle cartera_aportada indices_cartera analisis_flujos tenedores De este ejemplo se desprende entre otras cosas, lo siguiente: - Que la información de los estados financieros se encuentra entre las líneas 7 y 4 del archivo. - Que la información del portafolio de inversiones de renta fija de la administradora de fondos y de los negocios fiduciarios de inversión se encuentra entre las líneas 4 y 580 del archivo. - Que la información del portafolio de renta fija NO existe, por eso está el valor 0 (CERO) en las columnas dos y tres. Detalle del archivo En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 7, se encuentra la información de cada una de las secciones, la estructura de las filas correspondientes a dichas secciones se encuentran en anexos al final de este documento. Los anexos que corresponden a cada sección son los siguientes: 8

9 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 Sección Anexo Estados financieros de la administradora de fondos, de los fondos de inversión y de los negocios fiduciarios que 7 administra Portafolio de inversiones de renta fija 1 Portafolio de inversiones de renta variable Portafolio de unidades de participación 8 Portafolio de otras inversiones 9 Portafolio de inversiones en vinculadas Comisiones recibidas por la administradora de fondos 10 Partícipes de los fondos de inversión 11 Tenedores de las cuotas de los fondos colectivos 1 Colocaciones de las cuotas de los fondos colectivos 1 Saldos actuales de los constituyentes de los negocios fiduciarios 14 Porcentaje del patrimonio de los beneficiarios de los 15 negocios fiduciarios Ingresos y egresos de los encargos fiduciarios 16 Información sobre el estado de los proyectos inmobiliarios que están siendo ejecutados por los fideicomisos 17 inmobiliarios Colocaciones de títulos valores de renta fija (VTC) emitidos como producto de procesos de titularización 18 Colocaciones de títulos valores de renta variable (VTP) emitidos como producto de procesos de titularización 19 Tablas de amortización de los pagos de las colocaciones de títulos valores emitidos como producto de procesos de 0 titularización Pagos de capital de títulos valores emitidos como producto de procesos de titularización 1 Pagos de interés de títulos valores emitidos como producto de procesos de titularización Control de mecanismos de garantía de los procesos de titularización (cabecera) Control de mecanismos de garantía de los procesos de titularización (detalle) 4 Titularización de cartera cartera aportada 5 Titularización de cartera índices de cartera 6 Análisis de flujos de los procesos de titularización 7 Tenedores de los procesos de titularización 8 c) PERIODICIDAD TRIMESTRAL Información que se debe enviar Las administradoras de fondos deben enviar trimestralmente la siguiente información: Portafolio de inversiones de los fondos de inversión internacionales constituidos en el exterior Rendición de cuentas de los negocios fiduciarios, se trata de un documento PDF que debe ser cargado directamente en una interfaz que el sistema proporcionará para el efecto. 9

10 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 Cabecera del archivo La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de identificación de la información: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Código de la administradora de fondos Fecha de corte de la información dd/mm/aaaa Periodicidad de la información, en este caso el valor es 7004 Ejemplo: /0/ De este ejemplo se desprende lo siguiente: - Que el archivo pertenece a la administradora de fondos cuyo código es Que la información enviada corresponde al 1 de marzo de Que la periodicidad de la información enviada es TRIMESTRAL (7004) La fila está compuesta por tres columnas, contienen las líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentra la sección de la información que se está enviando: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Descripción del contenido de la información Número de línea inicial Número de línea final Si por alguna razón no se va a enviar la información del portafolio de inversiones de los fondos de inversión internacionales constituidos en el exterior, se debe poner el valor 0 (CERO) en las columnas y. La etiqueta que debe usarse en la columna 1 es exactamente la que se muestran en el siguiente ejemplo. Ejemplo: portafolio_fondos_internacionales 50 De este ejemplo se desprende lo siguiente: - Que la información de los portafolios de inversiones de los fondos internacionales constituidos en el Ecuador se encuentra entre las líneas y 50 del archivo. 10

11 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 Detalle del archivo En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila, se encuentra la sección que contiene la información del portafolio de inversiones de los fondos de inversión internacionales constituidos en el exterior, la estructura de las filas correspondientes a dicha sección se encuentran en anexo al final de este documento. El anexo que corresponde a esta sección es el siguiente: Sección Portafolio de inversiones de los fondos internacionales constituidos en el Ecuador Anexo 9 d) PERIODICIDAD SEMESTRAL No aplica e) PERIODICIDAD ANUAL Información que se debe enviar Las administradoras de fondos deben enviar anualmente la siguiente información: Estados financieros auditados de la Administradora de Fondos Sector privado Debe ser tomado del societario Sector público Debe enviar únicamente las cuentas 1, y Estados financieros auditados de los fondos de inversión (con el mismo plan de cuentas mensual) Estados financieros auditados de los negocios fiduciarios inscritos que tengan auditor externo (con el mismo plan de cuentas mensual) Cabecera del archivo La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de identificación de la información: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Código de la administradora de fondos Fecha de corte de la información dd/mm/aaaa Periodicidad de la información, en este caso el valor es 7006 Ejemplo: /1/ De este ejemplo se desprende lo siguiente: 11

12 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov Que el archivo pertenece la administradora de fondos cuyo código es Que la información enviada corresponde al 1 de diciembre de Que la periodicidad de la información enviada es ANUAL (7006) La fila está compuesta por tres columnas, contienen las líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran los estados financieros que se está enviando: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Descripción del contenido de la información Número de línea inicial Número de línea final Si por alguna razón no se va a enviar información de los estados financieros, se debe poner el valor 0 (CERO) en las columnas y. La etiqueta que debe usarse en la columna 1 es exactamente la que se muestran en el siguiente ejemplo. Ejemplo: estados_financieros 148 De este ejemplo se desprende lo siguiente: - Que la información de los estados financieros se encuentra entre las líneas y 148 del archivo. Detalle del archivo En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila, se encuentra la sección que contiene la información de los estados financieros, la estructura de las filas correspondientes a esta sección se encuentran en anexo al final de este documento. El anexo que corresponden con esta sección es el siguiente: Sección Anexo Estados financieros auditados 7 1

13 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov CASAS DE VALORES a) PERIODICIDAD DIARIA Información que se debe enviar Las casas de valores deben enviar diariamente la siguiente información: Órdenes de negociación Cabecera del archivo La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de identificación de la información: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Código de la casa de valores Fecha de corte de la información dd/mm/aaaa Periodicidad de la información, en este caso el valor es 7001 Ejemplo: /04/ De este ejemplo se desprende lo siguiente: - Que el archivo pertenece a la casa de valores cuyo código es Que la información enviada corresponde al 7 de abril de Que la periodicidad de la información enviada es DIARIA (7001) Las filas, y 4 están compuestas por tres columnas, contienen las líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran las órdenes de negociación que se está enviando: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Descripción del contenido de la información Número de línea inicial Número de línea final Si por alguna razón no se va a enviar información de las órdenes de negociación, se debe poner el valor 0 (CERO) en las columnas y. La etiqueta que debe usarse en la columna 1 es exactamente la que se muestran en el siguiente ejemplo. Ejemplo: ordenes_negociacion 14 1

14 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 cumplimiento_ordenes_negociacion ordenes_negociacion_anuladas 0 0 De este ejemplo se desprende lo siguiente: - Que la información de las órdenes de negociación se encuentra entre las líneas y 14 del archivo. - Que la información de los cumplimientos de las órdenes de negociación se encuentra entre las líneas 15 y 18 del archivo - Que no existen órdenes de negociación anuladas, por lo tanto las columnas y se encuentran con valores cero (0) Detalle del archivo En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 5, se encuentra la información de las órdenes de negociación, la estructura de las filas correspondientes a dicha sección se encuentra en anexo al final de este documento. Sección Anexo Ordenes de negociación 0 Cumplimiento de las órdenes de negociación 57 Órdenes de negociación anuladas 58 b) PERIODICIDAD MENSUAL Información que se debe enviar Las casas de valores deben enviar mensualmente la siguiente información: Estados financieros (situación, resultados, cuentas de orden, flujo de efectivo y cambios en el patrimonio) Portafolio propio en inversiones de títulos - valores de renta fija Portafolio propio en inversiones de títulos - valores de renta variable Portafolio de terceros en inversiones de títulos - valores de renta fija Portafolio de terceros en inversiones de títulos - valores de renta variable Portafolio de unidades de participación Contratos de underwriting Saldos cuentas bancarias Cabecera del archivo La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de identificación de la información: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Código de la casa de valores Fecha de corte de la información dd/mm/aaaa 14

15 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 Periodicidad de la información, en este caso el valor es 700 Ejemplo: /01/ De este ejemplo se desprende lo siguiente: - Que el archivo pertenece a la casa de valores cuyo código es Que la información enviada corresponde al 1 de enero de Que la periodicidad de la información enviada es MENSUAL (700) Las filas hasta la 8 están compuestas por tres columnas, contienen las líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran cada una de las secciones de la información que se está enviando: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Descripción del contenido de la información Número de línea inicial Número de línea final Si por alguna razón no se va a enviar alguna sección, se debe poner el valor 0 (CERO) en las columnas y. Las etiquetas que deben usarse en la columna 1 son exactamente las que se muestran en el siguiente ejemplo. Ejemplo: estados_financieros 9 4 portafolio_propio_renta_fija portafolio_propio_renta_variable 0 0 portafolio_terceros_renta_fija portafolio_terceros_renta_variable 0 0 portafolio_unidades_participacion contratos_underwriting saldos_cuentas_bancarias 0 0 De este ejemplo se desprende entre otras cosas, lo siguiente: - Que la información de los estados financieros se encuentra entre las líneas 10 y 4 del archivo. - Que la información del portafolio propio en inversiones en títulos - valores de renta fija se encuentra entre las líneas 4 y 580 del archivo. 15

16 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov Que la información del portafolio propio en inversiones en títulos valores de renta variable NO existe, por eso está el valor 0 (CERO) en las columnas dos y tres. - Que la información del portafolio de terceros en inversiones en títulos valores de renta variable NO existe, por eso está el valor 0 (CERO) en las columnas dos y tres. Detalle del archivo En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 10, se encuentra la información de cada una de las secciones, la estructura de las filas correspondientes a dichas secciones se encuentran en anexos al final de este documento. Los anexos que corresponden a cada sección son los siguientes: Sección Anexo Estados financieros 7 Portafolio propio de inversiones en renta fija 1 Portafolio propio de inversiones en renta variable Portafolio de terceros en inversiones de renta fija 1 Portafolio de terceros en inversiones de renta variable Portafolio de unidades de participación 8 Contratos de underwriting Saldos cuentas bancarias 6 c) PERIODICIDAD TRIMESTRAL No aplica d) PERIODICIDAD SEMESTRAL No aplica e) PERIODICIDAD ANUAL Estados financieros auditados, se toman del societario. 4. DEPÓSITOS CENTRALIZADOS DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE VALORES a) PERIODICIDAD DIARIA Información que se debe enviar Los depósitos centralizados de compensación y liquidación de valores deben enviar diariamente la siguiente información: Operaciones de compensación y liquidación de valores 16

17 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 Cabecera del archivo La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de identificación de la información: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Código del depósito Fecha de corte de la información dd/mm/aaaa Periodicidad de la información, en este caso el valor es 7001 Ejemplo: /07/ De este ejemplo se desprende lo siguiente: - Que el archivo pertenece al depósito cuyo código es Que la información enviada corresponde al 5 de julio de Que la periodicidad de la información enviada es DIARIA (7001) La fila está compuesta por tres columnas, contienen las líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran la información de las operaciones de compensación y liquidación de valores: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Descripción del contenido de la información Número de línea inicial Número de línea final Si por alguna razón no se va a enviar la sección, se debe poner el valor 0 (CERO) en las columnas y. La etiqueta que debe usarse en la columna 1 es exactamente la que se muestra en el siguiente ejemplo. Ejemplo: operaciones_decevale 10 De este ejemplo se desprende entre otras cosas, lo siguiente: - Que la información de las operaciones de compensación y liquidación de valores se encuentra entre las líneas y 10 del archivo. Detalle del archivo En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila, se encuentra la información de cada una de las secciones, la estructura de las filas correspondientes a dichas secciones se encuentran en anexos al final 17

18 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 de este documento. Los anexos que corresponden a cada sección son los siguientes: Sección Anexo Operaciones de compensación y liquidación de valores 4 b) PERIODICIDAD MENSUAL Información que se debe enviar Los depósitos centralizados de compensación y liquidación de valores deben enviar mensualmente la siguiente información: Estados financieros (situación, resultados, cuentas de orden, flujo de efectivo y cambios en el patrimonio) Portafolio de inversiones de renta fija Portafolio de inversiones de renta variable Cabecera del archivo La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de identificación de la información: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Código del depósito Fecha de corte de la información dd/mm/aaaa Periodicidad de la información, en este caso el valor es 700 Ejemplo: /07/ De este ejemplo se desprende lo siguiente: - Que el archivo pertenece al depósito cuyo código es Que la información enviada corresponde al 1 de julio de Que la periodicidad de la información enviada es MENSUAL (700) Las filas hasta la 6 están compuestas por tres columnas, contienen las líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran cada una de las secciones de la información que se está enviando: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Descripción del contenido de la información Número de línea inicial Número de línea final 18

19 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 Si por alguna razón no se va a enviar alguna sección, se debe poner el valor 0 (CERO) en las columnas y. Las etiquetas que deben usarse en la columna 1 son exactamente las que se muestran en el siguiente ejemplo. Ejemplo: estados_financieros 5 4 portafolio_renta_fija portafolio_renta_variable 0 0 De este ejemplo se desprende entre otras cosas, lo siguiente: - Que la información de los estados financieros se encuentra entre las líneas 7 y 4 del archivo. - Que la información de las comisiones por compensación y liquidación de valores se encuentra entre las líneas 4 y 509 del archivo. - Que la información del portafolio de inversiones en títulos valores de renta variable NO existe, por eso está el valor 0 (CERO) en las columnas dos y tres. Detalle del archivo En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 7, se encuentra la información de cada una de las secciones, la estructura de las filas correspondientes a dichas secciones se encuentran en anexos al final de este documento. Los anexos que corresponden a cada sección son los siguientes: Sección Anexo Estados financieros 7 Portafolio de inversiones propio de renta fija 1 Portafolio de inversiones propio de renta variable c) PERIODICIDAD TRIMESTRAL No aplica d) PERIODICIDAD SEMESTRAL No aplica e) PERIODICIDAD ANUAL Información que se debe enviar Los depósitos centralizados de compensación y liquidación de valores deben enviar anualmente la siguiente información: 19

20 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 Estados financieros auditados Sector privado Debe ser tomado del societario Sector público De enviar únicamente las cuentas 1, y Cabecera del archivo La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de identificación de la información: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Código del depósito Fecha de corte de la información dd/mm/aaaa Periodicidad de la información, en este caso el valor es 7006 Ejemplo: /1/ De este ejemplo se desprende lo siguiente: - Que el archivo pertenece al depósito cuyo código es Que la información enviada corresponde al 1 de diciembre de Que la periodicidad de la información enviada es ANUAL (7006) La fila está compuesta por tres columnas, contienen las líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran los estados financieros que se está enviando: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Descripción del contenido de la información Número de línea inicial Número de línea final Si por alguna razón no se va a enviar información de los estados financieros, se debe poner el valor 0 (CERO) en las columnas y. La etiqueta que debe usarse en la columna 1 es exactamente la que se muestran en el siguiente ejemplo. Ejemplo: estados_financieros 148 De este ejemplo se desprende lo siguiente: - Que la información de los estados financieros se encuentra entre las líneas y 10 del archivo. 0

21 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 Detalle del archivo En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila, se encuentra la información de los estados financieros, la estructura de las filas correspondientes a dicha sección se encuentra en anexo al final de este documento. El anexo que corresponde a esta sección es el siguiente: Sección Anexo Estados financieros auditados 7 5. CALIFICADORAS DE RIESGO a) PERIODICIDAD DIARIA No aplica b) PERIODICIDAD MENSUAL No aplica c) PERIODICIDAD TRIMESTRAL No aplica d) PERIODICIDAD SEMESTRAL (solo al 0 de junio de cada año) Información que se debe enviar Las calificadoras de riesgo deben enviar semestralmente la siguiente información: Estados financieros (situación, resultados, cuentas de orden, flujo de efectivo y cambios en el patrimonio) Detalle de ingresos Cabecera del archivo La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de identificación de la información: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Código de la calificadora de riesgos Fecha de corte de la información dd/mm/aaaa Periodicidad de la información, en este caso el valor es 7005 Ejemplo: /06/

22 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 De este ejemplo se desprende lo siguiente: - Que el archivo pertenece a la calificadora de riesgos cuyo código es Que la información enviada corresponde al 0 de junio de Que la periodicidad de la información enviada es SEMESTRAL (7005) Las filas hasta la 4 están compuestas por tres columnas, contienen las líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran cada una de las secciones de la información que se está enviando: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Descripción del contenido de la información Número de línea inicial Número de línea final Si por alguna razón no se va a enviar alguna sección, se debe poner el valor 0 (CERO) en las columnas y. Las etiquetas que deben usarse en la columna 1 son exactamente las que se muestran en el siguiente ejemplo. Ejemplo: estados_financieros 4 4 detalle_ingresos_calificadora_cabecera 4 80 detalle_ingresos_calificadora_detalle 0 0 De este ejemplo se desprende entre otras cosas, lo siguiente: - Que la información de los estados financieros se encuentra entre las líneas 5 y 4 del archivo. - Que la información de los ingresos de la calificadora (cabecera) se encuentra entre las líneas 4 y Que la información de los ingresos de la calificadora (detalle) NO existe, por eso se encuentra el valor cero (0) en las columnas y. Detalle del archivo En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 5, se encuentra la información de cada una de las secciones, la estructura de las filas correspondientes a dichas secciones se encuentran en anexos al final de este documento. Los anexos que corresponden a cada sección son los siguientes:

23 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 Sección Anexo Estados financieros 7 Detalle de ingresos de la calificadora (cabecera) 47 Detalle de ingresos de la calificadora (detalle) 48 e) PERIODICIDAD ANUAL Información que se debe enviar Las calificadoras de riesgo deben enviar anualmente la siguiente información: Estados financieros auditados, se toman del societario Detalle de ingresos Cabecera del archivo La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de identificación de la información: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Código de la calificadora de riesgos Fecha de corte de la información dd/mm/aaaa Periodicidad de la información, en este caso el valor es 7006 Ejemplo: /1/ De este ejemplo se desprende lo siguiente: - Que el archivo pertenece a la calificadora de riesgos cuyo código es Que la información enviada corresponde al 1 de diciembre de Que la periodicidad de la información enviada es ANUAL (7006) Las filas y están compuestas por tres columnas, contiene las líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran la sección con el detalle de ingresos de la calificadora (cabecera y detalle) que se está enviando: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Descripción del contenido de la información Número de línea inicial Número de línea final

24 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 Si por alguna razón no se va a enviar el detalle de ingresos de la calificadora, se debe poner el valor 0 (CERO) en las columnas y. Las etiquetas que deben usarse en la columna 1 son exactamente las que se muestran en el siguiente ejemplo. Ejemplo: detalle_ingresos_calificadora_cabecera 4 5 Detalle_ingresos_calificadora_detalle 6 0 De este ejemplo se desprende entre otras cosas, lo siguiente: - Que la información de los ingresos de la calificadora de riesgos (cabecera) se encuentra entre las líneas 4 y 5 del archivo. - Que la información de los ingresos de la calificadora de riesgos (detalle) se encuentra entre las líneas 6 y 0 del archivo. Detalle del archivo En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 4, se encuentran las secciones con el detalle de ingresos de la calificadora (cabecera y detalle), la estructura de las filas correspondientes a dichas secciones se encuentran en anexos al final de este documento. Los anexos que corresponden a estas secciones son los siguiente: Sección Anexo Detalle de ingresos de la calificadora (cabecera) 47 Detalle de ingresos de la calificadora (detalle) 48 f) PERIODICIDAD INDETERMINADA Convocatoria a comités de calificación, se ingresa a través de una interfaz directamente en el Sistema. Calificaciones de riesgo realizadas, se ingresa a través de una interfaz directamente en el Sistema. 6. AUDITORAS ETERNAS a) PERIODICIDAD DIARIA No aplica b) PERIODICIDAD MENSUAL No aplica 4

25 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 c) PERIODICIDAD TRIMESTRAL No aplica d) PERIODICIDAD SEMESTRAL No aplica e) PERIODICIDAD ANUAL Información que se debe enviar Las auditoras externas deben enviar anualmente la siguiente información: Estados financieros auditados, se toman del societario Detalle de ingresos Cabecera del archivo La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de identificación de la información: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Código de la auditora externa Fecha de corte de la información dd/mm/aaaa Periodicidad de la información, en este caso el valor es 7006 Ejemplo: /1/ De este ejemplo se desprende lo siguiente: - Que el archivo pertenece a la auditora externa cuyo código es Que la información enviada corresponde al 1 de diciembre de Que la periodicidad de la información enviada es ANUAL (7006) Las filas y están compuestas por tres columnas, contiene las líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran las secciones con el detalle de ingresos de la auditora externa que se está enviando: 5

26 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 Columna Valor Formato Obligatoria 1 Descripción del contenido de la información Número de línea inicial Número de línea final Si por alguna razón no se va a enviar el detalle de ingresos de la auditora, se debe poner el valor 0 (CERO) en las columnas y. Las etiquetas que deben usarse en la columna 1 son exactamente las que se muestran en el siguiente ejemplo. Ejemplo: detalle_ingresos_auditora_cabecera 4 5 detalle_ingresos_auditora_detalle 6 40 De este ejemplo se desprende entre otras cosas, lo siguiente: - Que la información de los ingresos de la auditora externa (cabecera) se encuentra entre las líneas 4 y 5 del archivo. - Que la información de los ingresos de la auditora externa (detalle) se encuentra entre las líneas 6 y 40 del archivo. Detalle del archivo En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 4, se encuentra la sección con el detalle de ingresos de la auditora externa, la estructura de las filas correspondientes a dicha sección se encuentra en anexo al final de este documento. El anexo que corresponde a esta sección es el siguiente: Sección Anexo Detalle de ingresos de la auditora externa (cabecera) 49 Detalle de ingresos de la auditora externa (detalle) 50 f) PERIODICIDAD INDETERMINADA Auditorías realizadas, se ingresa a través de una interfaz directamente en el Sistema. 7. EMISORES DE VALORES a) PERIODICIDAD DIARIA No aplica b) PERIODICIDAD MENSUAL Información que se debe enviar Los emisores de valores deben enviar mensualmente la siguiente información: 6

27 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 Colocaciones de títulos valores de renta fija Colocaciones de títulos valores de renta variable Tablas de amortización Pagos de capital de títulos valores Pagos de interés de títulos valores Garantía general Informe de representantes de obligacionistas solo para papel comercial, se ingresa a través de una interfaz directamente en el Sistema. Cabecera del archivo La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de identificación de la información: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Código del emisor de valores Fecha de corte de la información dd/mm/aaaa Periodicidad de la información, en este caso el valor es 700 Ejemplo: /01/ De este ejemplo se desprende lo siguiente: - Que el archivo pertenece al emisor de valores cuyo código es Que la información enviada corresponde al 1 de enero de Que la periodicidad de la información enviada es MENSUAL (700) Las filas hasta la 7 están compuestas por tres columnas, contienen las líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran cada una de las secciones de la información que se está enviando: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Descripción del contenido de la información Número de línea inicial Número de línea final Si por alguna razón no se va a enviar alguna sección, se debe poner el valor 0 (CERO) en las columnas y. Las etiquetas que deben usarse en la columna 1 son exactamente las que se muestran en el siguiente ejemplo. 7

28 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 Ejemplo: colocaciones_renta_fija 8 85 colocaciones_renta_variable tablas_amortizacion pagos_capital pagos_interes 0 0 garantía_general De este ejemplo se desprende entre otras cosas, lo siguiente: - Que la información de las colocaciones de los títulos valores de renta fija se encuentra entre las líneas 8 y 85 del archivo. - Que la información de los pagos de capital se encuentra entre las líneas 59 y 507 del archivo. - Que la información de los pagos de interés NO existe, por eso está el valor 0 (CERO) en las columnas dos y tres. Detalle del archivo En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 8, se encuentra la información de cada una de las secciones, la estructura de las filas correspondientes a dichas secciones se encuentran en anexos al final de este documento. Los anexos que corresponden a cada sección son los siguientes: Sección Anexo Colocaciones de títulos valores de renta fija 18 Colocaciones de títulos valores de renta variable 19 Tablas de amortización 0 Pagos de capital de títulos valores 1 Pagos de interés de títulos valores Garantía general 4 c) PERIODICIDAD TRIMESTRAL Información que se debe enviar Los emisores de valores deben enviar trimestralmente la siguiente información: Detalle de facturas comerciales Cabecera del archivo La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de identificación de la información: 8

29 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 Columna Valor Formato Obligatoria 1 Código del emisor de valores Fecha de corte de la información dd/mm/aaaa Periodicidad de la información, en este caso el valor es 7004 Ejemplo: /0/ De este ejemplo se desprende lo siguiente: - Que el archivo pertenece al emisor de valores cuyo código es Que la información enviada corresponde al 1 de marzo de Que la periodicidad de la información enviada es TRIMESTRAL (7004) La fila está compuesta por tres columnas, contienen las líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentra la información de las facturas comerciales: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Descripción del contenido de la información Número de línea inicial Número de línea final Si por alguna razón no se va a enviar la información de las facturas comerciales, se debe poner el valor 0 (CERO) en las columnas y. Las etiquetas que deben usarse en la columna 1 son exactamente las que se muestran en el siguiente ejemplo. Ejemplo: facturas_comerciales 50 De este ejemplo se desprende entre otras cosas, lo siguiente: - Que la información de las facturas comerciales se encuentra entre las líneas y 50 del archivo. Detalle del archivo En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila, se encuentra la información de las facturas comerciales, cuyo detalle se encuentra en 9

30 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 anexo al final de este documento. El anexo que corresponde a esta sección es el siguiente: Sección Anexo Detalle de facturas comerciales 51 d) PERIODICIDAD SEMESTRAL Información que se debe enviar Los emisores de valores deben enviar semestralmente la siguiente información: Estados financieros (situación, resultados, cuentas de orden, flujo de efectivo y cambios en el patrimonio) Montos negociados de títulos valores de inscripción genérica Informe de representantes de obligacionistas, se ingresa a través de una interfaz directamente en el Sistema. Cabecera del archivo La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de identificación de la información: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Código del emisor de valores Fecha de corte de la información dd/mm/aaaa Periodicidad de la información, en este caso el valor es 7005 Ejemplo: /06/ De este ejemplo se desprende lo siguiente: - Que el archivo pertenece al emisor de valores cuyo código es Que la información enviada corresponde al 0 de junio de Que la periodicidad de la información enviada es SEMESTRAL (7005) Las filas y están compuestas por tres columnas, contiene las líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran la información de cada una de las secciones que se está enviando: 0

31 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 Columna Valor Formato Obligatoria 1 Descripción del contenido de la información Número de línea inicial Número de línea final Si por alguna razón no se va a enviar alguna de las secciones, se debe poner el valor 0 (CERO) en las columnas y de la sección que corresponda. Las etiquetas que deben usarse en la columna 1 son exactamente las que se muestran en el siguiente ejemplo. Ejemplo: estados_financieros 4 4 montos_negociados_titulos_genericos 4 10 De este ejemplo se desprende entre otras cosas, lo siguiente: - Que la información de los estados financieros se encuentra entre las líneas 4 y 4 del archivo. - Que la información del detalle de los montos negociados de títulos valores de inscripción genérica se encuentra entre las líneas 4 y 10 del archivo. Detalle del archivo En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila 4, se encuentra la información con el detalle de cada una de las secciones, la estructura de las filas correspondientes a cada sección se encuentran en anexos al final de este documento. Los anexos que corresponden a estas secciones son los siguientes: Sección Anexo Estados financieros 7 Montos negociados de títulos de inscripción genérica 5 e) PERIODICIDAD ANUAL Información que se debe enviar Los emisores de valores deben enviar anualmente la siguiente información: Estados financieros auditados se toman del societario solo para emisores del sector mercantil f) PERIODICIDAD INDETERMINADA Información que se debe enviar Los emisores de valores deben enviar con periodicidad indeterminada la siguiente información: Intenciones de colocaciones de papel comercial 1

32 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 Cabecera del archivo La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de identificación de la información: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Código del emisor de valores Fecha de corte de la información dd/mm/aaaa Periodicidad de la información, en este caso el valor es 7007 Ejemplo: /05/ De este ejemplo se desprende lo siguiente: - Que el archivo pertenece al emisor de valores cuyo código es Que la información enviada corresponde al de mayo de Que la periodicidad de la información enviada es INDETERMINADA (7007) La fila está compuesta por tres columnas, contiene las líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran la sección con el detalle de las intenciones de colocación de papel comercial que se está enviando: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Descripción del contenido de la información Número de línea inicial Número de línea final La etiqueta que debe usarse en la columna 1 es exactamente la que se muestra en el siguiente ejemplo. Ejemplo: intenciones_colocacion De este ejemplo se desprende entre otras cosas, lo siguiente: - Que la información de las intenciones de colocación de papel comercial se encuentra entre las líneas y del archivo. Detalle del archivo En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila, se encuentra el detalle de las intenciones de colocación de papel comercial, la estructura

33 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 de las filas correspondientes a esta sección se encuentran en anexo al final de este documento. El anexo que corresponde a esta sección es el siguiente: Sección Anexo Intenciones de colocación de papel comercial 5 8. ORIGINADORES DE PROCESOS DE TITULARIZACIÓN a) PERIODICIDAD DIARIA No aplica b) PERIODICIDAD MENSUAL Información que se debe enviar Los originadores de procesos de titularización deben enviar con periodicidad mensual la siguiente información: Detalle de ventas y recaudaciones Cabecera del archivo La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de identificación de la información: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Código del originador de procesos de titularización Fecha de corte de la información dd/mm/aaaa Periodicidad de la información, en este caso el valor es 700 Ejemplo: /01/ De este ejemplo se desprende lo siguiente: - Que el archivo pertenece al originador cuyo código es Que la información enviada corresponde al 1 de enero de Que la periodicidad de la información enviada es MENSUAL (700) La fila está compuesta por tres columnas, contiene las líneas iniciales y finales dentro del archivo en las cuales se encuentran la sección con el detalle de las ventas y recaudaciones que se está enviando:

34 ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS QUE DEBEN PRESENTAR LOS ENTES DEL MERCADO DE VALORES CÓDIGO: VA I1 FECHA: Nov. 014 Columna Valor Formato Obligatoria 1 Descripción del contenido de la información Número de línea inicial Número de línea final La etiqueta que debe usarse en la columna 1 es exactamente la que se muestra en el siguiente ejemplo. Ejemplo: ventas_recaudaciones 50 De este ejemplo se desprende entre otras cosas, lo siguiente: - Que la información de las ventas y recaudaciones se encuentra entre las líneas y 50 del archivo. Detalle del archivo En el detalle del archivo, que inicia a partir de la fila, se encuentra la información de las ventas y recaudaciones, la estructura de las filas correspondientes a esta sección se encuentran en anexo al final de este documento. El anexo que corresponde a esta sección es el siguiente: Sección Anexo Detalle de ventas y recaudaciones 54 c) PERIODICIDAD TRIMESTRAL No aplica d) PERIODICIDAD SEMESTRAL Información que se debe enviar Los originadores de procesos de titularización deben enviar semestralmente la siguiente información: Estados financieros (situación, resultados, cuentas de orden, flujo de efectivo y cambios en el patrimonio) Cabecera del archivo La fila 1 está compuesta por tres columnas, contiene el registro de identificación de la información: Columna Valor Formato Obligatoria 1 Código del originador de procesos de titularización Fecha de corte de la información dd/mm/aaaa Periodicidad de la información, en este caso el valor es