Preguntas Frecuentes sobre el Proceso de Certificación

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1 2014 Preguntas Frecuentes sobre el Proceso de Certificación

2 CONTENIDO CONTENIDO PROPÓSITO... 5 CONCEPTOS BÁSICOS DE CERTIFICACIÓN QUÉ ES LA CERTIFICACIÓN? CUÁLES SON LAS NORMAS QUE REGULAN LA FUNCIÓN DE CERTIFICACIÓN? QUÉ ES EL REGISTRO NACIONAL DE PROFESIONALES DEL MERCADO DE VALORES (RNPMV)? QUÉ PERSONAS DEBEN REGISTRARSE EN EL REGISTRO NACIONAL DE PROFESIONALES DEL MERCADO DE VALORES (RNPMV)? ES NECESARIO OBTENER LA CERTIFICACIÓN PARA LA INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO NACIONAL DE PROFESIONALES DEL MERCADO DE VALORES (RNPMV) DE LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA?... 6 II. DUDAS EN LA SELECCIÓN DE LOS EXÁMENES A PRESENTAR QUÉ EXAMEN DE IDONEIDAD PROFESIONAL DEBO PRESENTAR? ES NECESARIA LA CAPACITACIÓN, COMO REQUISITO PREVIO PARA LA PRESENTACIÓN DE EXÁMENES?... 8 III. SISTEMA DE INFORMACIÓN DE AMV: REGISTRO, INGRESO DE INFORMACIÓN Y ACTUALIZACIÓN CÓMO PUEDO INGRESAR AL SISTEMA DE INFORMACIÓN DE AMV SIAMV PARA REALIZAR MI REGISTRO? QUÉ TENGO QUE HACER SI SE ME OLVIDA O BLOQUEA LA CLAVE DE INGRESO AL SIAMV? CON QUÉ FRECUENCIA DEBO ACTUALIZAR LA INFORMACIÓN EN EL SIAMV? EN CASO DE CAMBIAR DE ENTIDAD, QUÉ DEBO HACER ANTE AMV? COMO ENTIDAD TENGO ALGUNA RESPONSABILIDAD SOBRE LA INFORMACIÓN QUE REPOSA EN SIAMV DE LAS PERSONAS NATURALES VINCULADAS? COMO ENTIDAD DEBO NOTIFICAR LA VINCULACIÓN Y DESVINCULACIÓN DE LOS PROFESIONALES? IV. PAGOS, PROGRAMACIÓN, REPROGRAMACIÓN Y PRESENTACIÓN DE EXÁMENES DÓNDE ENCUENTRO LAS TARIFAS RELACIONADAS CON EL PROCESO DE CERTIFICACIÓN? CÓMO REALIZO EL PAGO DE MIS EXÁMENES? CÓMO PUEDO DESCARGAR LA FACTURA DEL PAGO DE MI EXAMEN?.. 17

3 17. PUEDO SOLICITAR EL REEMBOLSO DE UN PAGO REALIZADO EN EL SIAMV POR CONCEPTO DE PREINSCRIPCIÓN DE EXÁMENES O VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES? EN CASO DE HABER REALIZADO UN PAGO DOBLE POR EL MISMO CONCEPTO, PUEDO AUTORIZAR PARA QUE EL SALDO SEA DESCONTADO DE UN EXAMEN DE MENOR O MAYOR VALOR? CÓMO REALIZO LA RESERVA DEL CUPO PARA MIS EXÁMENES? CÓMO VALIDO LA CORRECTA PROGRAMACIÓN DE MIS EXÁMENES? PUEDO REPROGRAMAR MI EXAMEN DE CERTIFICACIÓN? SE PUEDE REALIZAR EL CAMBIO DE UN EXAMEN YA PAGADO POR OTRO TIPO DE EXAMEN? CÓMO PUEDO OBTENER LA FACTURA DE UN PAGO REALIZADO? QUÉ SUCEDE SI EN LA PRESENTACIÓN DEL EXAMEN SE PIERDE EL COMPONENTE BÁSICO Y HAY PROGRAMADA UNA ESPECIALIDAD PARA ESE MISMO DIA? EN CASO DE PERDER DOS O MÁS VECES CONSECUTIVAS EL MISMO EXAMEN EXISTE ALGÚN TIEMPO DE ESPERA O PENALIDAD? V. PROCESO DE VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES UNA VEZ HAYA APROBADO MI(S) EXAMEN(ES), QUÉ DEBO HACER PARA CERTIFICARME? DÓNDE ENCUENTRO LOS FORMATOS DE CERTIFICACIÓN (INSCRIPCIÓN, AUTORIZACIONES Y DECLARACIONES, ADVERTENCIAS Y CONDICIONES DE USO) QUE DEBO ENVIAR PARA MI VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES? CUÁNDO DEBO REALIZAR EL PAGO DE LA VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES? Y CÓMO ES EL PROCESO PARA DICHO PAGO? DÓNDE ENCUENTRO LAS FECHAS DE VENCIMIENTO DE MIS EXÁMENES Y DE LA VIGENCIA DE MI CERTIFICACIÓN? CÓMO SE QUE LA ENTIDAD A LA CUAL PERTENEZCO ES MIEMBRO DE AMV? CÓMO PUEDO VERIFICAR QUE ME ENCUENTRO CERTIFICADO ANTE AMV E INSCRITO EN EL REGISTRO DE PROFESIONALES DEL MERCADO DE VALORES (RNPMV) DE LA SFC? VI. MATERIAL DE APOYO PARA LA PRESENTACIÓN DE SU EXAMEN CÓMO PUEDO CONOCER EL TEMARIO Y EL MATERIAL DE APOYO PARA LA PRESENTACIÓN DE LOS EXÁMENES? QUÉ PROCESO DEBO REALIZAR PARA REALIZAR LA COMPRA DE LAS GUIAS DE ESTUDIO QUE EXISTEN COMO ALTERNATIVA COMPLEMENTARIA PARA LA PREPARACIÓN DE LOS EXAMENES? VII. INQUIETUDES DE CERTIFICACIÓN UN DIRECTIVO PUEDE OPERAR SIN ESTAR CERTIFICADO COMO OPERADOR?... 31

4 35. QUÉ DEBO HACER SI DESEO ASESORAR EN FONDOS DE INVERSIÓN COLECTIVA Y ESTOY CERTIFICADO COMO OPERADOR? ESTOY CERTIFICADO COMO OPERADOR FONDOS DE INVERSIÓN COLECTIVA O FONDOS DE PENSIONES, PUEDO OPERAR EN RENTA FIJA, RENTA VARIABLE Y DERIVADOS? CÓMO SÉ SI DEBO CERTIFICARME COMO OPERADOR EN DIVISAS? SI YA ME ENCUENTRO CERTIFICADO COMO OPERADOR EN RENTA FIJA, RENTA VARIABLE Y DERIVADOS, QUÉ EXAMEN DEBO PRESENTAR PARA OPERAR EN FONDOS DE INVERSIÓN COLECTIVA? QUÉ DEBO HACER SI DESEO CERTIFICARME EN EL EXAMEN DE MIDDLE OFFICE?... 33

5 PROPÓSITO AMV desarrolló el presente documento con el fin de dar respuesta a las inquietudes más frecuentes de los profesionales del mercado de valores y de divisas y el público en general, frente al proceso de certificación. El documento se encuentra dividido en seis (6) capítulos: 1. CONCEPTOS BÁSICOS DE CERTIFICACIÓN 2. DUDAS EN LA SELECCIÓN DE LOS EXÁMENES A PRESENTAR 3. SISTEMA DE INFORMACIÓN DE AMV: REGISTRO, INGRESO DE INFORMACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE DATOS. 4. PAGO, INSCRIPCIÓN, PROGRAMACIÓN Y REPROGRAMACIÓN DE EXÁMENES 5. PROCESO DE VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES 6. MATERIAL DE APOYO PARA LA PRESENTACIÓN DE SU EXÁMEN 7. INQUIETUDES DE CERTIFICACIÓN 1. QUÉ ES LA CERTIFICACIÓN? CONCEPTOS BÁSICOS DE CERTIFICACIÓN Es el procedimiento mediante el cual las personas naturales descritas en el artículo del Decreto 2555 de , acreditan la capacidad técnica, profesional ante un organismo certificador. Dicho esquema podrá comprender, entre otros, la verificación de los antecedentes personales, formación académica y trayectoria del profesional. En todos los casos, será requisito verificar la aprobación y la vigencia del examen de idoneidad profesional. 2. CUÁLES SON LAS NORMAS QUE REGULAN LA FUNCIÓN DE CERTIFICACIÓN? Ley 964 de 2005 Decreto 2555 de 2010 Circular Externa 060 de 2007 de SFC Reglamento AMV Decreto 039 de 2009 Reglamento de autorregulación voluntaria en divisas Las normas que modifiquen, desarrollen o adicionen las anteriores. Si usted desea consultar las principales normas, leyes y decretos actualizados del mercado de valores con sus respectivas modificaciones por favor diríjase a 1 Artículo Resolución 400 de 1995 adicionado por el artículo 1 del Decreto 3139 de 2006, modificado por el Decreto 4668 de 2007

6 la página de AMV / Regulación / Normativa del Mercado de Valores. 3. QUÉ ES EL REGISTRO NACIONAL DE PROFESIONALES DEL MERCADO DE VALORES (RNPMV)? El RNPMV hace parte del SIMEV (Sistema Integral de Información del Mercado de Valores) y será utilizado por la Superintendencia Financiera de Colombia como instrumento para elevar y controlar los estándares de los profesionales que se encuentran obligados a inscribirse de conformidad con el artículo del Decreto 2555 de 2010, así como para facilitar y agilizar el suministro de información al mercado acerca de dichos profesionales. 4. QUÉ PERSONAS DEBEN REGISTRARSE EN EL REGISTRO NACIONAL DE PROFESIONALES DEL MERCADO DE VALORES (RNPMV)? De acuerdo con el artículo del Decreto 2555 de 2010 se deberán inscribir en el RNPMV las personas que: 1. Al servicio de un intermediario del mercado de valores se encarguen de estructurar directamente operaciones de intermediación, cualquiera que sea la modalidad de vinculación. 2. Dirijan o ejecuten directamente operaciones de intermediación en el mercado de valores. 3. Administren o gestionen directamente fondos de inversión colectiva administradas por sociedades comisionistas de bolsa, sociedades administradoras de inversión o sociedades fiduciarias. 4. Administren o gestionen directamente fondos mutuos de inversión sometidos a la inspección y vigilancia permanente de la Superintendencia Financiera de Colombia. 5. Promuevan o promocionen la realización de operaciones de intermediación en el mercado de valores. 5. ES NECESARIO OBTENER LA CERTIFICACIÓN PARA LA INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO NACIONAL DE PROFESIONALES DEL MERCADO DE VALORES (RNPMV) DE LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA? Sí, la normativa vigente establece que las personas naturales que pretendan inscribirse en el RNPMV deberán estar previamente certificadas. Adicionalmente cualquier otra persona que ordene la Superintendencia Financiera de Colombia (SFC), caso en el cual la SFC establecerá un plazo prudencial para que realice tal proceso. Las personas naturales que pretendan inscribirse en el RNPMV deberán estar previamente certificadas. La inscripción y actualización del registro es condición para actuar en el mercado de valores.

7 II. DUDAS EN LA SELECCIÓN DE LOS EXÁMENES A PRESENTAR 6. QUÉ EXAMEN DE IDONEIDAD PROFESIONAL DEBO PRESENTAR? El examen de idoneidad profesional estará conformado por un componente básico y un componente especializado. El componente especializado dependerá de la actividad o actividades de intermediación en el mercado de valores que pretenda desempeñar el aspirante. Las modalidades de certificación y los exámenes básicos y especializados que deberán aprobar los aspirantes para cada modalidad, son los siguientes: MODALIDAD EXAMEN BÁSICO EXAMEN ESPECIALIZADO OPERADOR OPERADOR DIVISAS ASESOR COMERCIAL DIRECTIVO DIGITADOR MIDDLE OFFICE DIRECTIVO BMC Básico Operador Integral en Divisas Asesor General Asesor Comercial Fondos de Inversión Colectiva Asesor Comercial Fondo de Pensiones Básico Directivo Directivo Fondos de Inversión Colectiva Directivo Fondo de Pensiones Digitador Básico Operador o cualquier examen en la modalidad de Directivo Directivo BMC Negociación Instrumentos de Renta fija Negociación Instrumentos de Renta Variable Negociación de Instrumentos de Derivados con Subyacente Financiero Negociación de Fondos de Inversión Colectiva Negociación Fondos de Pensiones Apéndice Negociación Fondos de Inversión Colectiva Apéndice Negociación Fondos de Pensiones Negociación Divisas Apéndice Asesor Fondos de Inversión Colectiva Apéndice Asesor Fondo de Pensiones Apéndice Directivo Fondos de Inversión Colectiva Apéndice Directivo Fondo de Pensiones Middle Office

8 OPERADOR BMC Básico Operador BMC Operador Productos Físicos BMC Operador Productos Financieros BMC Si presenta dudas sobre la modalidad en la cual se deba certificar, consulte el artículo 128 del Reglamento de AMV; el cual podrá descargar ingresando a la página web / Regulación / Normativa del Mercado de Valores / Normas. En caso que requiera aclaración o asesoría especializada frente al examen que debe presentar o modalidad de certificación, por favor envíe un correo electrónico a certificacionamv@amvcolombia.org.co, adjuntando el manual de funciones y perfil del cargo. Usted obtendrá en máximo treinta (30) días calendario una respuesta formal a la inquietud presentada. 7. ES NECESARIA LA CAPACITACIÓN, COMO REQUISITO PREVIO PARA LA PRESENTACIÓN DE EXÁMENES? El Reglamento de AMV 2 establece que la presentación o aprobación del examen no estará condicionada a la aprobación o asistencia a cursos de capacitación. En consecuencia, no es un requisito para obtener la certificación. III. SISTEMA DE INFORMACIÓN DE AMV: REGISTRO, INGRESO DE INFORMACIÓN Y ACTUALIZACIÓN 8. CÓMO PUEDO INGRESAR AL SISTEMA DE INFORMACIÓN DE AMV SIAMV PARA REALIZAR MI REGISTRO? 1. Ingrese a la página principal del Autorregulador 2. Seleccione la opción Certificación 3. Sistema de Información AMV-SIAMV 2 Artículo 139. Cursos de capacitación o preparación: la presentación o aprobación del examen no estará condicionada a la aprobación o asistencia a cursos de capacitación.

9 4. Seleccione el link 5. Ingrese a la opción "Registrarse".

10 a. Ingrese todos sus datos básicos, solicitados por el sistema. b. Automáticamente el sistema le enviará, al correo electrónico de contacto que dejó registrado, dos (2) claves para que usted ingrese a su cuenta del Sistema de Información (SIAMV) y proceda con el cambio de las mismas. c. Una vez haya cambiado sus contraseñas, se habrá completado el registro. 9. QUÉ TENGO QUE HACER SI SE ME OLVIDA O BLOQUEA LA CLAVE DE INGRESO AL SIAMV? Para obtener nuevamente sus claves tiene dos opciones: Opción 1: 1. Ingrese al Sistema de información de AMV SIAMV En el cuadro de Login haga clic en Olvidó su Clave? 3. Responda las preguntas de seguridad que le realizará el sistema. 4. Haga clic en Validar. 5. El sistema enviará las claves a su correo de contacto, registrado por usted en el SIAMV.

11 Opción 2: 1. Comuníquese en Bogotá al teléfono (1) Opción 3 (Mesa de ayuda de Certificación). 2. Informe que olvidó o bloqueó sus claves. 3. Responda las preguntas para validación de su identidad. 4. Una vez se valide su identidad, el funcionario de la Mesa de Ayuda procederá a generar nuevamente las claves y el sistema se las enviará al correo electrónico de contacto, que usted haya registrado en el SIAMV. 10. CON QUÉ FRECUENCIA DEBO ACTUALIZAR LA INFORMACIÓN EN EL SIAMV? Las personas naturales activas (personas que se encuentren vinculadas a un miembro o asociado autorregulado voluntariamente a AMV) están obligadas a suministrar y a mantener actualizada la información solicitada en el SIAMV. La veracidad de esta información es de exclusiva responsabilidad de quien la suministra, en este caso, de la persona natural vinculada. Es deber de las personas sujetas al SIAMV suministrar información veraz y completa y asegurar la actualización oportuna de la misma. Se recuerda que los profesionales deben revelar la información de sanciones, tanto en el campo Información de Sanciones como en el denominado Preguntas de Revelación, específicamente en el numeral 2. Ha sido objeto de sanción administrativa o condena penal?. Según el artículo 230 del Reglamento de AMV y la Carta circular 56 de 2014 de AMV, las personas sujetas al SIAMV deberán actualizar la información recopilada en dicho sistema anualmente, a más tardar el 31 de enero de cada año o cuando se presenten modificaciones a la misma. 11. EN CASO DE CAMBIAR DE ENTIDAD, QUÉ DEBO HACER ANTE AMV? Debe ingresar a su cuenta en el SIAMV y actualizar tanto la información consignada en Información Laboral Actual, como en Historia Laboral. Adicionalmente, la entidad a la cual se vincule deberá notificarnos su respectiva vinculación remitiéndonos el formato Notificación Vinculación/Desvinculación de funcionarios publicado en la página de AMV. El formato en mención podrá ser descargado en la ruta: / Certificación / Sistema de Información de AMV SIAMV.

12 12. COMO ENTIDAD TENGO ALGUNA RESPONSABILIDAD SOBRE LA INFORMACIÓN QUE REPOSA EN SIAMV DE LAS PERSONAS NATURALES VINCULADAS? Las entidades miembros de AMV, al menos una vez al mes, deberán verificar que la información de las personas naturales vinculadas a la entidad se encuentra actualizada en el SIAMV. La entidad en la cual se encuentra vinculado el profesional tendrá la obligación de verificar que el mismo actualice su información oportunamente. De acuerdo con la carta circular 56 de 2014 de AMV, entre las instrucciones para el proceso de certificación de los profesionales, se sugiere que los sujetos de autorregulación implementen un sistema de monitoreo mediante el cual se generen alertas tempranas sobre el vencimiento de los exámenes de certificación de sus colaboradores. Este sistema se debe alimentar con la información que reposa en el SIAMV, y es importante que las alarmas generadas se compartan con los profesionales, sus superiores y los órganos de control, con el fin de verificar conjuntamente el cumplimiento del requisito de certificación. 13. COMO ENTIDAD DEBO NOTIFICAR LA VINCULACIÓN Y DESVINCULACIÓN DE LOS PROFESIONALES? La entidad deberá informar a AMV la vinculación o desvinculación de sus profesionales remitiendo el formato correspondiente. El formato en mención podrá ser descargado en la ruta: / Certificación / Sistema de Información de AMV - SIAMV / De acuerdo a la carta circular 56 de 2014 de AMV, los sujetos de autorregulación que vinculen profesionales cuya certificación se encuentre vigente, deberán presentar a dichos profesionales ante AMV indicando la fecha de vinculación, esta información deberá ser reportada dentro de un plazo máximo de cinco (5) días hábiles siguientes a la fecha de vinculación. En caso de desvinculación del profesional certificado, el sujeto de autorregulación al cual se encontraba vinculado el profesional, deberá informar a AMV la fecha y el motivo de la desvinculación. Esta información deberá ser suministrada a AMV dentro de un plazo de hasta cinco (5) días hábiles siguientes a la fecha de desvinculación. Estas notificaciones se deberán efectuar mediante los formatos indicados en la mencionada Carta Circular 56 de 2014.

13 IV. PAGOS, PROGRAMACIÓN, REPROGRAMACIÓN Y PRESENTACIÓN DE EXÁMENES 14. DÓNDE ENCUENTRO LAS TARIFAS RELACIONADAS CON EL PROCESO DE CERTIFICACIÓN? a. Ingrese a la página de internet de AMV - b. Ingrese al link "Certificación". c. Busque en la columna de la izquierda la opción " TARIFAS d. Tarifas aplicables al Proceso de Certificación, de click sobre la imagen. e. En dicha opción usted encontrará las tarifas correspondientes al proceso de certificación, aplicables al año CÓMO REALIZO EL PAGO DE MIS EXÁMENES? a. Ingrese a la página de internet b. En la opción "Usuario" incluya su número de identificación e ingrese sus claves de acceso en los campos de Primera Clave (digitar completa) y Segunda Clave (digitar completa).

14 c. Ingrese a la opción Pago Exámenes.

15 d. Nueva planilla e. Crear Planilla f. seleccione la modalidad, y el examen a presentar.

16 f. incluir y guardar g. lista para pago y luego pagar. h. Ingrese a la opción "Pago Electrónico". Tenga presente que AMV no realiza devoluciones ni reembolsos de dinero. No obstante podrá autorizar para que dicho pago sea usado para otro concepto u otro profesional diferente al que realizó el pago, siempre y cuando la tarifa sea exacta. i. Seleccione el banco donde tiene la cuenta desde la cual desea realizar el pago de su examen. Recuerde, que éste pago se realiza por transferencia electrónica y usted deberá tener permitidos los pagos vía Web por medio de su entidad bancaria de confianza.

17 j. Verifique la información del formulario y el resumen de la transacción. Una vez verifique la información anterior, seleccione el banco a través del cual desea realizar el pago y presione la opción Continuar. 16. CÓMO PUEDO DESCARGAR LA FACTURA DEL PAGO DE MI EXAMEN? Ingrese al SIAMV en la opción Pago Exámenes

18 Seleccione en buscar, dejando las fechas en blanco. Ingrese al detalle de la planilla.

19 Presione el botón para ver el detalle del pago. Ingrese al botón ubicado junto a la palabra factura. Inmediatamente se descarga la factura correspondiente al pago a este concepto. 17. PUEDO SOLICITAR EL REEMBOLSO DE UN PAGO REALIZADO EN EL SIAMV POR CONCEPTO DE PREINSCRIPCIÓN DE EXÁMENES O VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES? De acuerdo con lo que establece el artículo 172 del Reglamento de AMV, no se realizarán reembolsos de dinero, por concepto de pago de exámenes, ni proceso de certificación. En caso que usted se encuentre en esta situación, podrá autorizar que otro profesional haga uso de esos recursos, ya sea para la presentación del mismo examen, para la verificación de antecedentes o cualquier concepto con el mismo valor. En función de lo anterior, la persona que hubiere realizado el pago enviará una solicitud formal a la Mesa de Ayuda de AMV (al correo certificacionamv@amvcolombia.org.co). Dicha comunicación, contendrá como mínimo el número de documento del titular que va a hacer uso del servicio, nombre del profesional a quien cede el servicio y este último igualmente deberá enviar una comunicación aceptando hacer uso de dicho concepto a su nombre.

20 18. EN CASO DE HABER REALIZADO UN PAGO DOBLE POR EL MISMO CONCEPTO, PUEDO AUTORIZAR PARA QUE EL SALDO SEA DESCONTADO DE UN EXAMEN DE MENOR O MAYOR VALOR? Bajo ninguna circunstancia se realizarán ajustes en facturas, en caso que se pague doble por un mismo concepto usted podrá usar este valor para un examen con el mismo costo o superior. En ningún caso, se realizarán abonos parciales a exámenes u otros conceptos. 19. CÓMO REALIZO LA RESERVA DEL CUPO PARA MIS EXÁMENES? Una vez el sistema haya confirmado el pago exitoso, deberá ingresar por la siguiente opción en el SIAMV. a. En el menú izquierdo Reserve su examen. b. Seleccione la opción "Buscar, dejando en blanco fecha inicial y fecha final.

21 c. Después de realizar la acción de Buscar, el sistema le arrojara la planilla en la que detallará el pago realizado anteriormente. En esta planilla seleccione la opción de ver detalle, dando click en los binoculares. d. Al ingresar al detalle de la planilla, encontrará las celdas en las cuales deberá seleccionar ciudad de presentación del examen y fecha. Luego de seleccionarlas, en la parte izquierda de la pantalla, visualizará un recuadro Guardar y finalizará la reserva seleccionando la opción de Guardar de la parte inferior de la pantalla.

22 20. CÓMO VALIDO LA CORRECTA PROGRAMACIÓN DE MIS EXÁMENES? Usted podrá validar la fecha de programación de su examen ingresando al SIAMV con su usuario y dos contraseñas y siguiendo los pasos mencionados a continuación: Ingrese a la opción Pago Exámenes. De click en buscar, dejando las fechas en blanco.

23 Seleccione el detalle de la planilla que ha programado. Valide la ciudad de presentación y la fecha de programación 21. PUEDO REPROGRAMAR MI EXAMEN DE CERTIFICACIÓN? Cualquier persona que se haya inscrito para la presentación de un examen de idoneidad profesional podrá reprogramar la presentación del examen directamente en el SIAMV, a través de la opción Reserve su examen. La reprogramación se podrá realizar hasta dos días hábiles anteriores a la fecha reservada para la presentación del examen. Esta reprogramación no acarreará ningún costo para el profesional.

24 En caso de que el interesado solicite la reprogramación con un día hábil o menos de antelación a la fecha del examen, o no asista el día programado para la presentación del examen, deberá asumir el 100% del valor del examen y programarlo nuevamente siguiendo el trámite ordinario. Vale la pena resaltar que de acuerdo con la Carta Circular No. 56 de 2014, existen tres causales que se tienen contempladas para una Reprogramación extraordinaria del examen: 1. Cancelación de vuelo o retraso del vuelo por más de 2 horas. 2. Incapacidad médica. 3. Fallecimiento de un familiar. De igual manera, para cada uno de estos casos existen unas condiciones y criterios, con el fin de realizar el proceso de Reprogramación extraordinaria de manera correcta. La información detallada se encuentra en la Carta Circular No. 56 de SE PUEDE REALIZAR EL CAMBIO DE UN EXAMEN YA PAGADO POR OTRO TIPO DE EXAMEN? Sí, usted puede realizar el cambio, siempre y cuando los exámenes tengan el mismo valor. Dicho cambio, deberá ser informado por escrito a AMV, mediante un correo dirigido a la Mesa de Ayuda de AMV certificacionamv@amvcolombia.org.co. Este correo debe aclarar cuál es el examen correcto que usted desea presentar. Posteriormente, AMV dará respuesta a este correo informando que el cambio se ha efectuado con éxito y que el profesional puede programar la fecha de su examen con normalidad. 23. CÓMO PUEDO OBTENER LA FACTURA DE UN PAGO REALIZADO? a. Ingrese a la página de internet: b. Ingrese su usuario y claves personales. c. Haga clic en Pago de Exámenes. d. Haga clic en Buscar, dejando en blanco fecha inicial y fecha final. e. Aparecerá la planilla de la cual desea descargar la factura de pago f. Seleccione ver detalle. g. Haga clic sobre el número de la factura para descargar el documento.

25 24. QUÉ DEBO TENER EN CUENTA EL DÍA DE PRESENTACIÓN DEL EXAMEN? Dos (2) días hábiles antes del día de presentación del examen de idoneidad, se enviará al profesional un correo electrónico (al de contacto registrado en el SIAMV). En este correo se enviará la Citación a dicho examen con las indicaciones específicas para la presentación y recomendaciones al momento de presentar el examen. En todo caso a continuación se mencionan las recomendaciones generales, para que los profesionales tengan en cuenta el día de presentación de su examen: Hora de llegada: En el correo electrónico Citación se indica la hora de registro así como la hora de inicio de sesión de los exámenes. Se recomienda a los profesionales llegar al lugar indicado para la presentación de su examen con 10 minutos de antelación a la hora de registro indicada. Documentos Requeridos: Será necesario para el registro del profesional, la Cédula de Ciudadanía, Cédula de Extranjería, Pasaporte o contraseña vigente. Objetos permitidos: Los únicos objetos permitidos en la sesión de exámenes serán, calculadora financiera y lápiz o esfero. Objetos no permitidos: Estará prohibido el ingreso de celulares, agendas electrónicas, BlackBerry, iphone, ipad, iwatch, Relojes inteligentes o cualquier otro dispositivo electrónico con características similares. En caso de ingresarlo a la sesión, será necesario entregarlo al (la) supervisor (ra). Comportamiento en la sala: Es importante que los profesionales comprendan que en la sesión de exámenes deben tener un comportamiento respetuoso y cortés, generando un ambiente de silencio para no afectar a los demás profesionales de la sesión. 25. QUÉ SUCEDE SI EN LA PRESENTACIÓN DEL EXAMEN SE PIERDE EL COMPONENTE BÁSICO Y HAY PROGRAMADA UNA ESPECIALIDAD PARA ESE MISMO DIA? Los resultados de cada uno de los exámenes serán cargados de forma individual. En caso que pierda alguno de estos, usted podrá volver a pagar y programar el examen pendiente por aprobar. 26. EN CASO DE PERDER DOS O MÁS VECES CONSECUTIVAS EL MISMO EXAMEN EXISTE ALGÚN TIEMPO DE ESPERA O PENALIDAD? La reprobación del examen de idoneidad profesional implica que el aspirante no podrá obtener la certificación en la modalidad y especialidad respectiva.

26 El aspirante que repruebe el examen podrá presentarlo nuevamente las veces que requiera, de acuerdo a la disponibilidad de cupos y sesiones publicadas por AMV. V. PROCESO DE VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES 27. UNA VEZ HAYA APROBADO MI(S) EXAMEN(ES), QUÉ DEBO HACER PARA CERTIFICARME? Con el fin de completar su proceso de certificación, luego de haber presentado y aprobado sus exámenes, usted deberá seguir los siguientes pasos: a. Estar vinculado a una entidad miembro de AMV b. Realizar el pago de la verificación de antecedentes. c. Envío físico a las instalaciones de AMV de los siguientes documentos, los cuales son necesarios para la verificación de antecedentes: Formato de Certificación. El cual debe incluir una fotografía tamaño documento en papel fotográfico y huella. Este documento lo podrá descargar ingresando a su SIAMV en el costado izquierdo. Fotocopia del documento de identidad. En caso de ser extranjero, fotocopia de la cédula de extranjería o pasaporte. Carta de presentación de la entidad a la cual se encuentra vinculado en el formato indicado por AMV, en papelería membretada y firmada por un representante legal de la entidad que se encuentre posesionado ante la SFC.

27 La dirección para el envío físico en Bogotá es Calle 72 No Oficina Una vez realizado de forma satisfactoria el proceso de verificación de antecedentes, AMV procederá a emitir sus certificaciones y a transmitir electrónicamente la información de su hoja de vida a la SFC. 28. DÓNDE ENCUENTRO LOS FORMATOS DE CERTIFICACIÓN (INSCRIPCIÓN, AUTORIZACIONES Y DECLARACIONES, ADVERTENCIAS Y CONDICIONES DE USO) QUE DEBO ENVIAR PARA MI VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES? a. Ingrese a la página de internet: b. En la opción "Usuario" incluya su número de identificación, luego digite su Primera y Segunda Clave de acceso. c. Posterior al diligenciamiento de su HOJA DE VIDA, en la parte inferior ingrese a la opción "Formato de Certificación" d. Haga clic para descargar el reporte con los formatos e. Escoja la opción "Imprimir". Se generan tres (3) formatos (Formato de inscripción para certificación, Autorizaciones y declaraciones y Advertencias y condiciones de uso). Los cuales, deberá complementar, incluir su foto, firmar y registrar su huella. 29. CUÁNDO DEBO REALIZAR EL PAGO DE LA VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES? Y CÓMO ES EL PROCESO PARA DICHO PAGO?

28 Se debe pagar por el proceso de verificación de antecedentes cada vez que usted realice la renovación de su certificación y/o se certifique por primera vez. Vale la pena aclarar que si usted renueva únicamente su examen Básico Operador no deberá pagar por la verificación de sus antecedentes, ya que éste es un examen básico y no se certifica. En el momento que renueve tanto el componente básico como su especialidad, deberá pagar por el proceso de la verificación de antecedentes. Usted debe realizar el pago de la Verificación de Antecedentes y radicar la documentación requerida para certificarse si se encuentra vinculado a una entidad miembro de AMV. Para realizar el pago: a. Ingrese a la página de internet: b. en el campo usuario ingrese su número de cédula c. Ingrese sus claves de acceso d. Ingrese al link Pago de Antecedentes e. Generar factura f. Pagar Nota: Tenga en cuenta que la tarifa de la verificación de antecedentes, para la modalidad Directivo será distinta de la tarifa para las modalidades Operador, Asesor Comercial y Digitador. 30. DÓNDE ENCUENTRO LAS FECHAS DE VENCIMIENTO DE MIS EXÁMENES Y DE LA VIGENCIA DE MI CERTIFICACIÓN? Ingrese a la página de internet con su número de identificación y sus claves. a. Seleccione la opción "Resultado de exámenes" b. Al visualizar dicha opción encuentra una columna que indica la fecha de vencimiento de cada uno de los exámenes. a. Ingrese a la opción Solicitud de Certificación b. Encontrará las certificaciones vigentes y el histórico de sus certificaciones. 31. CÓMO SE QUE LA ENTIDAD A LA CUAL PERTENEZCO ES MIEMBRO DE AMV?

29 Busque en la página principal de AMV ( en la barra superior, el link Miembros y PNVs. En dicho link encontrará los listados de las entidades Miembros Autorregulados del mercado de Valores y Divisas. 32. CÓMO PUEDO VERIFICAR QUE ME ENCUENTRO CERTIFICADO ANTE AMV E INSCRITO EN EL REGISTRO DE PROFESIONALES DEL MERCADO DE VALORES (RNPMV) DE LA SFC? La consulta de su certificación la puede realizar de la siguiente manera: a. Ingrese a la página de internet de AMV - b. Ingrese a la sección de Certificación c. En el menú izquierdo seleccione la opción Consulte aquí los Profesionales Certificados d. Ingrese a la opción "Motor de búsqueda" e. El sistema permitirá realizar búsquedas por Nombre, número de identificación o por la entidad de vinculación. f. Active la búsqueda que solicitó y espere que la página le muestre el resultado. Dicho resultado, se puede imprimir directamente desde la página. La consulta de su inscripción en el RNPMV de la SFC se realiza de la siguiente manera: a. Ingrese a la página de internet de la Superintendencia Financiera de Colombia - b. Ingrese al link "SIMEV" c. Ingrese a la opción "Registro Nacional de Profesionales del Mercado de Valores - RNPMV" d. Ingrese al link "Consulte aquí el estado del profesional en el Registro" e. Ingrese su nombre, su número de identificación o la entidad donde labora. En caso que usted no se encuentre inscrito en el SIMEV y ya se encuentre certificado, por favor comuníquese la mesa de Ayuda de Certificación al teléfono en Bogotá Opción 3. VI. MATERIAL DE APOYO PARA LA PRESENTACIÓN DE SU EXAMEN 33. CÓMO PUEDO CONOCER EL TEMARIO Y EL MATERIAL DE APOYO PARA LA PRESENTACIÓN DE LOS EXÁMENES? Para la preparación de los exámenes de certificación, usted debe consultar el temario correspondiente al examen que desee presentar siguiendo los pasos que a continuación se mencionan. a. Ingrese a la página de internet de AMV b. Ingrese al link "Certificación"

30 c. En el costado izquierdo seleccione la opción Material de apoyo para la presentación de exámenes d. En la barra superior de color azul, seleccione la modalidad del examen a presentar. e. Allí puede consultar el temario y la guía bibliográfica de cada uno de los exámenes. 34. QUÉ PROCESO DEBO REALIZAR PARA REALIZAR LA COMPRA DE LAS GUIAS DE ESTUDIO QUE EXISTEN COMO ALTERNATIVA COMPLEMENTARIA PARA LA PREPARACIÓN DE LOS EXAMENES? Usted puede adquirir las guías de estudio que ofrece AMV como alternativa complementaria para la preparación de los exámenes de certificación, realizando el siguiente procedimiento: a. Ingrese a la página de internet de AMV b. Ingrese al link "Certificación" c. Seleccione el link Formato de Pago guía de estudio d. Descargue y abra el documento en PDF (procedimiento para la compra de guías de estudio). e. Descargue el Formato de pago guía de estudio.

31 f. Diligencie el formato de pago. Seleccione en la lista desplegable el nombre de la guía que desea adquirir, relacione sus datos de contacto, dirección y ciudad de envió y cantidad de ejemplares requeridos. g. Envíe el formato diligenciado al correo electrónico certificacionamv@amvcolombia.org.co h. Una vez AMV reciba el formato diligenciado realizará la validación de los datos y enviará a su correo electrónico el cupón de pago, con el cual el profesional podrá realizar la consignación bancaria. i. Luego de realizar el pago de la(s) guía(s), el profesional deberá enviar el soporte de pago al correo certificacionamv@amvcolombia.org.co j. AMV enviará por correo certificado la(s) guía(s) de estudio en un plazo no superior a 7 días hábiles a partir de la fecha en la que sea confirmado el pago por parte de AMV. VII. INQUIETUDES DE CERTIFICACIÓN 35. UN DIRECTIVO PUEDE OPERAR SIN ESTAR CERTIFICADO COMO OPERADOR? La certificación como Directivo, Directivo de Fondos de Inversión Colectiva y Directivo Fondos de Pensiones permitirá realizar las actividades de Operador (excepto contar con un código de acceso de operador a un sistema de

32 negociación o registro de operaciones sobre valores), Asesor Comercial y Digitador, siempre y cuando lleve a cabo funciones propias de la categoría de directivo. En caso en que el profesional cumpla los requisitos para ser considerado directivo, Directivo Fondos de Inversión Colectiva o Directivo Fondos de Pensiones, y tenga un código de acceso de operador o su equivalente a un sistema de negociación o de registro, deberá certificarse únicamente en la modalidad de operador y en su respectiva especialidad. 36. QUÉ DEBO HACER SI DESEO ASESORAR EN FONDOS DE INVERSIÓN COLECTIVA Y ESTOY CERTIFICADO COMO OPERADOR? Tenga en cuenta que quien esté certificado como operador podrá realizar las actividades de Asesor Comercial en su área de especialización, sin necesidad de estar certificado como Asesor Comercial (Parágrafo primero, artículo 128 del Reglamento de AMV). Es decir, si usted se encuentra certificado como Operador en Fondos de Inversión Colectiva puede realizar asesoría en este instrumento de inversión sin necesidad de contar con la certificación como Asesor Comercial Fondos de Inversión Colectiva. 37. ESTOY CERTIFICADO COMO OPERADOR FONDOS DE INVERSIÓN COLECTIVA O FONDOS DE PENSIONES, PUEDO OPERAR EN RENTA FIJA, RENTA VARIABLE Y DERIVADOS? Es posible operar en los mercados de renta fija, renta variable y derivados siempre y cuando se haga en nombre de los Fondos de Inversión Colectiva o de los Fondos de Pensiones. En los demás casos, será necesario certificarse en cada uno de las especialidades mencionadas anteriormente por aparte. 38. CÓMO SÉ SI DEBO CERTIFICARME COMO OPERADOR EN DIVISAS? La certificación en divisas recae sobre las personas que al interior de un Intermediario del Mercado Cambiario (IMC) celebren operaciones sobre divisas en un Sistema de Negociación de Divisas o sobre quienes celebren operaciones con IMC, con entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia, con agentes del exterior o con la Nación.

33 Las operaciones sobre divisas incluyen las operaciones realizadas en el mercado de contado o spot y los derivados cambiarios que no tengan la calidad de valor (mercado OTC) y que su precio justo de intercambio dependa de subyacentes que sean divisas. Si la entidad es miembro de AMV en valores únicamente, no podrá solicitar la certificación en divisas hasta tanto se vincule al esquema de autorregulación voluntaria. Los profesionales que se encuentren vinculados a una entidad autorregulada voluntariamente en divisas, tendrán la obligación de certificarse teniendo en cuenta las características anteriormente mencionadas. 39. SI YA ME ENCUENTRO CERTIFICADO COMO OPERADOR EN RENTA FIJA, RENTA VARIABLE Y DERIVADOS, QUÉ EXAMEN DEBO PRESENTAR PARA OPERAR EN FONDOS DE INVERSIÓN COLECTIVA? Siempre y cuando se encuentre certificado en estas tres especialidades previamente, usted podrá presentar el examen Apéndice Operador Fondos de Inversión Colectiva y quedar certificado como Operador de Fondos de Inversión Colectiva. La otra opción disponible para este caso, corresponde a presentar el examen completo de Operador en Fondos de Inversión Colectiva. 40. QUÉ DEBO HACER SI DESEO CERTIFICARME EN EL EXAMEN DE MIDDLE OFFICE? Para obtener la certificación en el esquema voluntario de Middle Office, usted lo puede hacer utilizando alguna de las siguientes opciones: a. Presentando sus exámenes de Operador Básico + Middle Office b. Presentando alguno de los exámenes de Directivo + Middle Office Tenga en cuenta que esta certificación voluntaria está dirigida a aquellas personas que al interior de un intermediario del mercado de valores intervengan en actividades de administración de riesgos de las operaciones de tesorería que realiza la entidad, entre otras, a través de: Medición y análisis de riesgos; Valoración de portafolios; Diseño y evaluación de modelos en riesgo financiero; Verificación del cumplimiento de las políticas y límites establecidos por la normativa; Proposición de nuevas políticas para la mitigación del riesgo.

34 Los términos y condiciones de este esquema voluntario de certificación se establecen en la Carta Circular No. 52 de 2014