Investigaciones en Argentina. Su origen, tipos y herramientas utilizadas

Transcripción

1 Investigaciones en Argentina. Su origen, tipos y herramientas utilizadas Dra. Ana M. Muiña a García Subgerente de Fiscalización n Contable COMISION NACIONAL DE VALORES ARGENTINA

2 INVESTIGACIONES - ORIGEN DENUNCIAS Requeridas por Directorio o Gerencia General Información pública (Internet, etc.) Inspecciones realizadas en otras áreas Información proveniente de otras Gerencias/Subg. Análisis de Alarmas de Mercado Análisis de EE CC

3 Iniciación: n: de oficio.- Fuente de información n inicial: publicación en revista especializada sobre inversiones. Información n derivada: publicación en el sitio web de la entidad Capital del Sur.- Contenido: ofrecimientos a participar en la compra de derechos futuros a recibir bonos.-

4 NOSIS (SAC.net) Responsable del dominio web: o Herramientas utilizadas Declaraciones Testimoniales Información de otros sectores de CNV (ej.: Intermediarios)

5 Resultados: - se obtuvo el nombre y domicilio del responsable de dominio web.- - se obtuvo el nombre y domicilio del sociogerente de la entidad. - se constató que las invitaciones se realizaron asimismo en forma telefónica (3 medios en total).

6 Resolución: Intimación -por resolución de CNV a la entidad y a su socio gerente, al cese inmediato de toda invitación en el territorio de la Rep. Argentina- a personas en general o a grupos/sectores determinados para realizar cualquier acto jurídico con valores negociables y toda actividad de intermediación en la O.P. por no contar con la debida autorización para ello. Sumario a la entidad y a su socio gerente.-

7 Iniciación: n: denuncia anónima.- Contenido: - la entidad Capital del Sur lleva meses vaciando las cuentas de personas integrantes de las fuerzas de seguridad. - un total de 30 personas cuyas cuentas fueron vaciadas por medio de la venta de sus bonos.- - un total de 32 personas damnificadas cuyas cuentas fueron vaciadas por supuestos alquileres de bonos.-

8 Contenido (cont.) - poder general administrativo y judicial amplísimo a favor de 3 abogados y el socio gerente.- - éstos últimos cobran las sumas de las cancelaciones por reclamos de diferencias salariales y/o indemnizaciones a través de sociedades de bolsa, solidariamente responsables.

9 Otra Información n contenida en la denuncia: El cobro se realiza: - se presenta el/los apoderados de los clientes en las S.B. (quienes han registrado y abierto cuentas comitentes a cada uno de los clientes ).- - y concurriendo luego- a las entidades bancarias para efectivizar el mismo.-

10 NOSIS (datos de la entidad, socio y todos los damnificados) Causa alguna en sede penal contra la entidad y su socio.- Herramientas utilizadas I Declaraciones Testimoniales Información de otros sectores de CNV (ej.: Intermediarios y Sumarios)

11 Notificación al CPCECABA (domicilio estudio contable) Constatar el cese de las publicaciones (O.P. Irregular) Herramientas utilizadas II Notificación a la entidad depositaria Notificaciones a las entidades financieras

12 Resultados: - se obtuvo información respecto de la existencia de una causa por estafa.- - se logró dilucidar el circuito operativo.

13 Circuito Operativo: Circuito Operativo: - Capital del Sur ofrece el servicio para llevar adelante el reclamo de bonos. - los clientes firman -además del poder general amplio- un Contrato de Gestión de cobro.- - en dicho contrato se prevé la entrega de fondos en cuotas a los clientes (en lugar de los bonos).- - el pago se hace efectivo a través de cheques. - otra modalidad: entrega de los bonos a cambio de una renta.

14 Investigaciones en Argentina. Su origen, tipos y herramientas utilizadas MUCHAS GRACIAS! Dra. Ana M. Muiña a García Subgerente de Fiscalización n Contable COMISION NACIONAL DE VALORES ARGENTINA