La oportunidad del acceso abierto El acceso abierto como medio de difusión de la producción científica

Transcripción

1 La oportunidad del acceso abierto El acceso abierto como medio de difusión de la producción científica El objetivo de este documento es ofrecer a los responsables de los repositorios institucionales en bibliotecas universitarias y científicas algunos textos para apoyar su actividad de promoción del acceso abierto, que puedan completar con experiencias específicas de sus organismos. El presente documento ofrece una descripción sucinta del concepto de acceso abierto, presenta argumentos sobre la obligación del investigador para el depósito en acceso abierto de su producción, describe las ventajas del impacto de los documentos disponibles en acceso abierto, ofrece recursos sobre la visibilidad de los repositorios y selecciona resultados concretos de la práctica del acceso abierto y el aumento del alcance de la investigación, todo ello compatible con un modelo de industria editorial. La identidad del acceso abierto / El contexto del acceso abierto El acceso abierto (open access) de la producción científica es la comunicación de forma pública de los resultados de la investigación, permitiendo el acceso inmediato, sin restricciones, a través de internet, a su texto completo. Una de las vías del acceso abierto son los repositorios en los que se depositan los documentos para su consulta libre. Las entidades materializan el acceso abierto en repositorios institucionales, donde ponen a disposición de la comunidad investigadora sus documentos científicos. El acceso abierto y consulta de la investigación depositada en los repositorios científicos es compatible con la propiedad intelectual, que no se cede ni se pierde. El acceso abierto favorece la lucha contra el plagio. La difusión de la documentación científica a través de los repositorios académicos incrementa el reconocimiento universal de la autoría de los trabajos, haciendo fácil rastrear cualquier uso indebido de la información contenida en los mismos. La utilización de licencias de depósito, Copyleft, GNU-FDL, Creative Commons y otras de índole similar en los repositorios de acceso abierto no significa merma alguna en el reconocimiento de los derechos de autoría que le corresponden a cada investigador y, por contra, favorecen la libre difusión de los resultados de la investigación. El acceso abierto se asienta en iniciativas internacionales, a través de las cuales se acuerdan sus directrices básicas y sus especificaciones técnicas. Implica la posibilidad de consultar y copiar la documentación depositada en servidores institucionales, así como la necesidad de que los repositorios cumplan una serie de requisitos, tanto en cuanto a los sistemas empleados para la descripción de los documentos digitales, como sobre las características informáticas y de redes necesarias. La oportunidad del acceso abierto. REBIUN, línea 2. Septiembre

2 El acceso abierto convive con los tradicionales sistemas de difusión de los resultados de la investigación. Los repositorios no publican documentos, hacen pública documentación a menudo ya publicada en revistas científicas o por los canales editoriales habituales. La comunicación pública es difusión, no es publicación. Por ello, son los autores quienes pueden facilitar la comunicación pública de sus publicaciones llegando a acuerdos con los editores para que sus artículos sean accesibles libremente desde los repositorios. Muchos editores tienen establecidas políticas para el auto-archivo en repositorios que permiten la difusión en acceso abierto de los documentos publicados en sus revistas o colecciones, armonizándolos con una sostenibilidad económica. El compromiso del acceso abierto / La obligación del acceso abierto El acceso abierto está sujeto a políticas específicas de difusión de la investigación, tanto de un organismo específico, como de carácter regional, estatal o supranacional. Las universidades y organismos de investigación disponen generalmente de políticas que normalizan el depósito, especificando qué documentación se deposita para su consulta libre. Además, se han aprobado normas legales nacionales y recomendaciones europeas que abogan por la difusión en acceso abierto de la investigación, especialmente la realizada con financiación pública, además de obligar al depósito en acceso abierto de determinados resultados de la investigación. El acceso abierto es apoyado por los investigadores, que reclaman en las instituciones de I+D+I la adopción urgente de una política decidida en su favor 1, valorando el aporte de documentación y resultados de investigación en dicho ámbito en evaluaciones académicas, baremos y reconocimiento de méritos, tanto dentro de las propias entidades como a nivel nacional. El acceso abierto es un medio para amortizar la inversión en investigación, poniendo a disposición de la comunidad científica la documentación derivada de la misma. Las políticas a favor de acceso abierto que se están desarrollando por parte de los gobiernos, instituciones y organismos de financiación nacionales y europeos contribuyen a que se multiplique el impacto de la investigación producida en los diferentes organismos científicos. En nuestro ámbito académico e investigador, son relevantes las recomendaciones hechas por la Comisión Europea en las que se resalta la importancia del establecimiento de estrategias y políticas que favorezcan modelos sostenibles para el acceso abierto a la producción científica de los países miembros. El acceso abierto cuenta con declaraciones internacionales que revelan el interés de la 1 PEER Behavioural Research: Authors and Users vis-à-vis Journals and Repositories : final report. LISU, Loughborough University, La oportunidad del acceso abierto. REBIUN, línea 2. Septiembre

3 comunidad científica para que las instituciones, especialmente las públicas, se sumen a las mismas. Las más destacadas son las siguientes: - Declaración de Budapest (2002): Budapest Open Access Initiative - Declaración de Bethesda (2003): Bethesda Statement on Open Access Publishing - Declaración de Berlín (2003): Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities - Declaración de REBIUN en apoyo del acceso abierto (2004) - Declaración de Barcelona (European University Association) (2008) Open_Access_adopted_by_the_EUA_Council_on_26th_of_March_2008_final.pdf - Declaración de la Alhambra (2010) A través de las mismas y mediante el establecimiento de políticas y mandatos institucionales en favor del acceso abierto 2 se contribuye a reconocer los méritos de los investigadores que más producen, favoreciendo la excelencia, la competencia y la productividad en nuestras entidades de I+D+I. El acceso abierto está siendo desarrollado por los organismos públicos, tomando como base que la investigación realizada con financiación pública debe tener un destino final también público. De esta forma, se están aprobando mandatos y recomendaciones para que los repositorios institucionales recojan la producción científica generada en cada organismo. Algunos ejemplos significativos son: Unión Europea La Unión Europea dispone de recomendaciones para el depósito en acceso abierto de las investigaciones que financia, que se ha comenzado a hacer obligatorio a partir del Proyecto Piloto del acceso abierto, que supone el 20% del presupuesto del 7º Programa Marco de la Comisión Europea (7ºPM). En él se requiere que todos los artículos que sean resultado de la investigación financiada por el 7ºPM se depositen en un repositorio en línea. Además, la iniciativa OpenAIRE, también en el marco del 7ºPM, tiene como 2 Para conocer las entidades de España y del extranjero que han desarrollado políticas o mandatos a favor del acceso abierto, consulte el portal Políticas MELIBEA. Directorio y estimador de políticas en favor del acceso abierto a la producción científica, disponible en La oportunidad del acceso abierto. REBIUN, línea 2. Septiembre

4 objetivo apoyar el depósito en acceso abierto de estas investigaciones, proporcionando la ayuda y la infraestructura necesaria para que los autores puedan cumplir con el mandato de la Comisión. España La Ley 14/2011, de 1 de junio, de la Ciencia, la Tecnología y la Innovación incorpora un conjunto de medidas de carácter novedoso que persiguen situar a la legislación española en materia de ciencia, tecnología e innovación en la vanguardia internacional. Una de estas medidas es el compromiso con la difusión universal del conocimiento, mediante el posicionamiento a favor de las políticas de acceso abierto a la información científica. En el artículo 37 de dicha ley se dispone que todos los investigadores cuya actividad haya sido financiada mayoritariamente con los Presupuestos Generales del Estado estén obligados a publicar en acceso abierto una versión electrónica de los contenidos aceptados en publicaciones de investigación. Para su desarrollo, se encomienda el establecimiento de repositorios institucionales de acceso abierto. El Real Decreto 99/2011 por el que se regulan las enseñanzas oficiales de doctorado, en su artículo 14.5, establece que una vez aprobada la tesis doctoral, la universidad se ocupará de su archivo en formato electrónico abierto en un repositorio institucional. En ambos casos se prevén la salvaguarda de la propiedad intelectual y de ciertos derechos derivados de la propia investigación. Comunidades Autónomas Son ejemplos significativos el Principado de Asturias, que pone como requisito para la concesión de proyectos el depósito en acceso abierto de las investigaciones financiadas con fondos regionales. De igual forma actúa la Comunidad de Madrid en cuyas ayudas a programas de actividades de I + D entre grupos de investigación de la Comunidad de Madrid indica la obligatoriedad del acceso abierto de las publicaciones, siguiendo su política regional a este respecto. Ambas comunidades autónomas son muestra de las políticas regionales que se están llevando en favor de acceso abierto a la producción científica. Universidades Las universidades están aprobando medidas en favor del acceso abierto, orientadas tanto a proyectos de investigación, como a artículos procedentes de ayudas o subvenciones propias o bien a tesis doctorales. En algunas comunidades autónomas las universidades están sujetas a la política regional en la que se establece la obligatoriedad del acceso abierto de determinadas publicaciones, como son los casos de Asturias o Madrid. En otras comunidades, como es el caso de Cataluña, hay propuestas de mandato para fomentar el acceso abierto de los resultados de las investigaciones La oportunidad del acceso abierto. REBIUN, línea 2. Septiembre

5 producidas en sus universidades. La difusión del acceso abierto / El beneficio del acceso abierto El acceso abierto aumenta las posibilidades de difusión de una publicación, ya que no se limita a su consulta desde una única fuente (revista, congreso o editorial, por ejemplo), sino que al estar también depositado en un repositorio abierto, los variados sistemas de recuperación y recolección permitirán que los datos de ese documento estén accesibles desde múltiples fuentes, lo que amplía la difusión y visibilidad de los documentos de los repositorios abiertos. El acceso abierto se está desarrollando como una opción excepcional para la difusión de los resultados de la investigación entre la comunidad científica internacional. Los repositorios en acceso abierto alojan diferentes tipologías de documentos, ya sean artículos científicos, comunicaciones a congresos, trabajos de investigación, etc. El acceso abierto contribuye al crecimiento de las citas de un documento. La filosofía en la que se basa la creación de repositorios institucionales, así como las tecnologías que emplean, posibilitan el aumento del factor de impacto de las publicaciones y, por lo tanto, de sus indicios de calidad, al ofrecer públicamente artículos científicos y cualquier documento proveniente de una investigación. Difundir publicaciones de forma pública, a través de repositorios accesibles de manera abierta, permite que el alcance de la producción científica sea universal y no se limite a circuitos comerciales cerrados. El acceso abierto permite que los autores depositen diferentes versiones de sus trabajos científicos: obras inéditas y publicadas, pre-prints y artículos a examen, actualizaciones y presentaciones, documentos textuales o multimedia, etc. El circuito de la publicación científica se ve beneficiado por el acceso abierto al disponer de mecanismos rápidos para la exposición de los resultados de una investigación, para difundir una investigación publicada, para actualizar contenidos o para actuar como masa crítica. Las posibilidades de los repositorios abiertos como elementos dinamizadores de la producción científica se constatan en la facilidad para que los autores depositen sus trabajos y en la rapidez de la difusión de resultados y de la retroacción de los investigadores de una disciplina ante una publicación. La inmediatez con la que los repositorios permiten dar a conocer los resultados de la investigación es una de las principales ventajas del acceso abierto. El acceso abierto facilita la creación de redes científicas, al posibilitar el conocimiento mutuo de autores que trabajan en los mismos ámbitos, pudiendo ser un excelente punto de partida para la creación de grupos de investigación y para el seguimiento de la producción de determinados autores, que publicarán en diferentes fuentes, pero que alojarán sus trabajos en sus correspondientes repositorios institucionales. De igual forma, el depósito de producción La oportunidad del acceso abierto. REBIUN, línea 2. Septiembre

6 científica en acceso abierto es útil para el conocimiento de trabajos interdisciplinares y de aquellos que puedan interesar a diferentes comunidades de científicos. Las investigaciones especializadas y las multidisciplinares encuentran en el acceso abierto un excelente medio para ser difundidas y alcanzar una masa crítica superior a la que ofrecen los canales tradicionales de publicación. El acceso abierto permite conocer el rendimiento de la investigación de una institución. Las revistas en acceso abierto que publica una entidad, así como el volumen y calidad de los documentos depositados en su repositorio científico ofrecen indicadores cualitativos y cuantitativos de la producción científica de una universidad o instituto de investigación. El análisis de los documentos depositados en repositorios institucionales posibilita el establecimiento de valoraciones del rendimiento científico de los organismos académicos y de investigación. El acceso abierto aumenta las posibilidades de acceder a recursos de investigación sin aumentar el presupuesto destinado a suscripciones de colecciones electrónicas o recursos documentales para la investigación. El planteamiento del que parten los repositorios abiertos es facilitar de forma gratuita la consulta y descarga de los documentos que alojan, por lo que los investigadores pueden acceder a colecciones electrónicas de calidad a texto completo. Gracias al acceso abierto, se aumenta el rendimiento de la inversión en investigación, al complementarse los recursos documentales comerciales con los ofrecidos en abierto. Las colecciones aumentan, por lo que también son mayores las fuentes de la investigación disponibles. El acceso abierto es un deber de las instituciones públicas que destinan sus presupuestos a la investigación. Los resultados de la investigación financiada con presupuestos públicos deben ser también públicos, asegurando así el retorno de la inversión en investigación y estableciendo como prioridad que sea la institución financiadora quien obtenga el rendimiento económico y académico de su investigación. La inversión pública en investigación no puede ser rentabilizada por empresas privadas antes que por organismos públicos. El acceso abierto se apoya en la interconexión de servicios en línea. Los repositorios institucionales siguen una normativa en cuanto a la descripción de sus contenidos, así como protocolos de redes específicos, que permiten que desde sistemas de recuperación automáticos, como buscadores y recolectores, se puedan localizar documentos a texto completo en cualquier repositorio con una única búsqueda. La difusión de un trabajo científico disponible en acceso abierto y su posible impacto y aumento de citaciones se ve beneficiado al posibilitar que los metadatos de los documentos sean recolectados por otras fuentes desde las que los investigadores realizan sus consultas en la fase de investigación bibliográfica. La oportunidad del acceso abierto. REBIUN, línea 2. Septiembre

7 El alcance del acceso abierto / La visibilidad del acceso abierto El acceso abierto contribuye a un mayor conocimiento de las publicaciones, a un aumento de los índices de citaciones y a la mejora de los resultados de transferencia de resultados de la investigación de los organismos científicos. Los diferentes repositorios institucionales siguen protocolos o estándares técnicos que posibilitan que puedan ser consultados de forma individual o mediante recolectores, que actúan como metabuscadores de documentación científica. La normalización en cuanto a la descripción de los documentos digitales y la interconexión de servidores permite que los datos de los documentos depositados en los repositorios científicos se localicen desde buscadores y plataformas de recuperación de información. Los documentos científicos se depositan en un repositorio concreto, pero los datos descriptivos y de localización se comparten, de forma que la visibilidad de un documento en acceso abierto se multiplica exponencialmente, así como el posible impacto de sus contenidos. El acceso abierto de un repositorio implica la posibilidad de recolección de sus datos. Buscadores genéricos o académicos, recolectores de repositorios, metabuscadores, portales científicos, plataformas de recursos electrónicos y distintas herramientas de recuperación de información recopilan los datos de los documentos de los diferentes repositorios, para agruparlos y permitir la consulta simultánea de los recursos disponibles en acceso abierto. Algunos de estos buscadores han cobrado tal importancia que el hecho de que un repositorio esté recolectado en los mismos implica un aumento significativo de la difusión de dicho repositorio. Los servicios internacionales más destacados como buscadores científicos y recolectores de información científica son los siguientes: Google Académico Buscador de artículos disponibles en internet, incluyendo tanto textos completos, como resúmenes y ofreciendo el número de citas y enlaces a los artículos. La tecnología de Google permite vaciar la información de los diferentes repositorios científicos, que ofrece desde su buscador genérico y desde esta opción académica, incluyendo diferentes opciones de búsqueda y permitiendo exportar resultados a gestores bibliográficos. Scirus Buscador de documentos científicos promovido por la empresa Elsevier, que recupera información disponible en internet, siempre en webs y repositorios de contenido científico. Los varios millones de páginas y documentos que ofrece proceden de repositorios, revistas científicas, universidades y entidades de investigación. Permite la exportación de resultados, por lo que es también una buena fuente de localización de documentos y gestión bibliográfica. La oportunidad del acceso abierto. REBIUN, línea 2. Septiembre

8 BASE - Bielefeld Academic Search Engine Recolector internacional que reúne datos de documentos depositados en más de dos mil repositorios de todo el mundo, dando acceso a más de treinta millones de documentos de carácter científico: artículos, actas de congresos, tesis doctorales, informes, etc. Ofrece diferentes sistemas de interrogación, que posicionan a este servicio como el mejor para la localización de documentos en acceso abierto. OAIster El objetivo de esta gran base de datos bibliográfica es garantizar el acceso público continuado a las colecciones de archivos abiertos. Recolecta repositorios de todo el mundo, a los que permite interrogar mediante búsquedas avanzadas, que además se integran en WorldCat.org, el mayor catálogo colectivo y recurso de información bibliográfica mundial. Scientific Web Plus Portal de recursos científicos de la empresa Thompson, que ofrece documentos depositados en repositorios, artículos publicados en revistas científicas, páginas web de organismos científicos y notas difundidas en blogs especializados. Se plantea como un servicio complementario a otros servicios de esta empresa. DRIVER Recolector y buscador europeo de documentos en acceso abierto, que extrae los datos de más de 300 repositorios de países europeos, especialmente de tipo patrimonial y científico, permitiendo la consulta a texto completo de más de cerca de cuatro millones de documentos. Hispana Directorio y recolector de documentos en acceso abierto disponibles en bibliotecas digitales y repositorios españoles. Es la fuente de información más completa en España en cuanto al número de repositorios y colecciones digitales que recolecta, si incluimos las colecciones patrimoniales/históricas, sobrepasando ya los tres millones de documentos. Hispana es también la principal fuente de datos española en Europeana, donde ha comenzado a incluir documentos de repositorios científicos, previo acuerdo con universidades españolas. Recolecta: recolector de ciencia abierta Recolector de repositorios españoles que reúne colecciones en acceso abierto de bibliotecas universitarias y científicas. Recopila datos de documentos disponibles en repositorios y en revistas científicas. Es un proyecto conjunto de la Red Bibliotecas La oportunidad del acceso abierto. REBIUN, línea 2. Septiembre

9 Universitarias (REBIUN) y de la Fundación para la Ciencia y la Tecnología (FECYT). La cooperación de las diferentes bibliotecas universitarias y científicas convierten a Recolecta en la fuente de difusión más completa de la producción científica nacional en acceso abierto. La utilidad del acceso abierto / El rendimiento del acceso abierto El acceso abierto ha sido materia de estudio en diversas investigaciones, que han analizado su rentabilidad, el aumento del factor de impacto u otras cuestiones que argumentan en favor de la difusión de los resultados de la investigación mediante repositorios institucionales. En los siguientes párrafos se seleccionan algunos de estos estudios: Houghton, John. Economic and Social Returns on Investment in Open Archiving Publicly Funded Research Outputs. Washington: Scholarly Publishing & Academic Resources Coalition: july Disponible en: Este estudio sobre el rendimiento económico de las políticas de acceso público en los Estados Unidos, indica que el acceso abierto en línea y sin retraso de los resultados de la investigación realizada con fondos federales en los EUA aumentaría de forma importante la rentabilidad de la inversión pública en ciencia. La financiación pública de la investigación científica, técnica y médica supone que los beneficios económicos y sociales que revertirán a los contribuyentes superará el importe invertido en la investigación. El estudio se basa en la propuesta de ley de EUA denominada Federal Research Public Access Act (FRPAA), que tiene por objeto garantizar y maximizar el retorno al público ofreciendo acceso abierto online a los resultados de las investigaciones financiadas a través de 11 agencias federales, a más tardar seis meses después de su publicación en una revista. Tomando los datos actualmente existentes, se ha creado un método para medir el impacto potencial de esta política de retorno en la inversión pública en investigación y desarrollo (I + D). De ello se deriva que, en función del coste estimado de los repositorios, la promulgación de la FRPAA podría conducir a un retorno de la inversión pública de entre 4 y 24 veces los costos. Dos tercios de este retorno se acumulan dentro de los EUA, y el resto se extienda a otros países. Cook, Joel; Hulls, Daniel; Jones, David; Ware, Mark. Heading for the open road: costs and benefits of transitions in scholarly communications. London: RIN, JISC, RLUK, PRC, La oportunidad del acceso abierto. REBIUN, línea 2. Septiembre

10 Wellcome Trust, April Disponible en: n.pdf Este informe publicado en abril de 2011 (Rumbo a la ruta abierta: costes y beneficios de las transiciones en las comunicaciones científicas), se suma al conocimiento cada vez mayor de los diferentes modelos de publicación académica. El informe, que ha estado co-financiado por la Research Information Network, el Publishing Research Consortium, Research Libraries UK y el Wellcome Trust, analiza las cinco rutas posibles para que los académicos e investigadores difundan sus obras. Se sugiere que el fomento de acceso abierto es un buen camino para la comunidad académica del Reino Unido, en particular a través de las rutas dorada y verde. Sus conclusiones coinciden con las de otras investigaciones anteriores. Gargouri Y, Hajjem C, Larivière V, Gingras Y, Carr L, et al Self-Selected or Mandated, Open Access Increases Citation Impact for Higher Quality Research. PLoS ONE, oct. 2010, n. 5. Disponible en: El artículo indica que el acceso abierto incrementa el factor de impacto en la investigación de alta calidad. De esta forma, las ventajas del Open Access son mayores para los artículos que son susceptibles de mayores citas debido a su calidad. Esto es posible porque un mayor número de usuarios con criterio científico tendrán acceso a esta información de calidad y podrán seleccionar y citar el trabajo. The LERU roadmap towards open access. Leuven: League of European Research Universities, june Disponible en: LERU, Liga de Universidades de Investigación Europeas, publicó en junio de 2011 su hoja de ruta hacia el acceso abierto, en la que se exponen los beneficios de esta modalidad de difusión de la producción científica para los investigadores, las universidades y la sociedad. Se parte de la idea de que el acceso abierto tiene sus raíces filosóficas en los valores tradicionales y en los objetivos de la academia, la investigación y la creación de conocimiento como un esfuerzo compartido, un enfoque de colaboración para la investigación, el fomento de la comprensión humana y la difusión del conocimiento en beneficio de la sociedad en general. La oportunidad del acceso abierto. REBIUN, línea 2. Septiembre

11 El estado del acceso abierto / La expansión del acceso abierto Existen diferentes informes sobre la situación de los repositorios en todo el mundo, en los que se pueden conocer tanto los datos cuantitativos como la normalización y las políticas en las que se basan, así como el grado de penetración del acceso abierto en diferentes países. La siguiente referencia es útil para disponer de un preciso estado de la cuestión en España y en determinados países europeos. Abadal, Ernest; Anglada, Lluís; Melero, Remedios; Abad, Francisca; Termens, Miquel; Rodríguez-Gairín; Josep-Manuel (2010). Open access in Spain. En Open access in Southern European countries. Lluís Anglada, Ernest Abadal (eds). Madrid: FECYT, 2010, p Disponible en: Los directorios de repositorios son una excelente fuente de información para conocer los archivos abierto de las organizaciones. Los directorios de repositorios más completos son los que se relacionan a continuación: Directory of Open Access Repositories (OpenDOAR) Registry of Open Access Repositories (ROAR) Hispana BuscaRepositorios Openarchives.eu Documento elaborado por el grupo de trabajo REBIUN en el ámbito de la investigación. Septiembre 2011 Licencia Creative Commons 0 - Dominio público La oportunidad del acceso abierto. REBIUN, línea 2. Septiembre