Título de la Investigación: Importancia de la planeación estratégica en las PyME s de Hermosillo, Sonora

Transcripción

1 Trabajo preparado para su presentación en la primera sesión de la X Cátedra de Contabilidad y Administración: Agustín Reyes Ponce Culiacán, Sinaloa 20, 21 y 22 de Mayo de 2015 Título de la Investigación: Importancia de la planeación estratégica en las PyME s de Hermosillo, Sonora Línea de Investigación: PyME s y Empresas Familiares Institución de Adscripción: Universidad de Sonora Modalidad: Anteproyecto de Investigación Presentada por: C.P. Martín Guillermo Durán Acosta, PMA Río San Miguel # 49, Col. Centenario Tel casa: (662) Cel Martin.duran@eca.uson.mx Coautores: Dra. Alma Brenda Leyva Carreras Bacobampo No. 1065, Col. Misión del Arco Tel. casa: (662) Cel almabrenda@eca.uson.mx M.A. Ma. Candelaria González González Reyes y Tabascp No.150, Col. San Benito Tel. casa: (662) Cel cande@pitic.uson.mx Mayo de

2 Resumen Actualmente los efectos de la globalización permiten establecer el marco de referencia en el cual las empresas mexicanas se desarrollan, esto permite reconocer las variables económico-administrativas que darán la perspectiva para desarrollar los negocios en un contexto nacional e internacional. Los negocios se desarrollan en un entorno económico muy competitivo en el cual se enfrentan a riesgos y oportunidades que los llevan a establecer estrategias que permitan impulsar el desarrollo las empresas. La planeación estratégica no es una actividad forzada e impuesta, más bien es un proceso natural de supervivencia y desarrollo, esta realidad es más importante aún en las pequeñas y medianas empresas (PyME s). La importancia de la planeación radica en que la empresa puede marcar dirección para la compañía, distribuir recursos dentro del grupo, examinar las alternativas de los cursos de acción e incrementar las probabilidades de éxito. En este sentido, el presente trabajo de investigación se realizará bajo un enfoque metodológico de corte transversal, tomando como referencia las PyME s manufactureras afiliadas a CANACINTRA en Hermosillo, Sonora. El análisis que se llevó a cabo en este documento, tiene como objetivo, estudiar la importancia que tiene la planeación estratégica en la gestión empresarial de las PyME s para enfrentar los actuales mercados globalizados de forma competitiva. Palabras Claves: Planeación Estratégica, PyME s, Globalización, Competitividad. 2

3 Introducción Las variaciones del entorno está llevando a que las empresas se orienten a la profundización de sus actividades, a producir cambios organizacionales, a planificar a largo plazo, a contar con un modelo o plan formal que dirija a toda la empresa, en pos de un alineamiento de sus objetivos, si quiere diferenciarse de la competencia y conservar su posicionamiento. Esta orientación no debe enfocarse solo en una visión externa de los clientes y competidores, sino que debe asumirse como un sistema que involucre a todas las actividades del negocio y a todos los miembros de la organización. En el caso de las Pequeñas y Medianas Empresas (PyME s), son empresas que por lo general no planifican a largo plazo, se quedan mucho en el mediano plazo y a corto plazo lo utilizan en el hacer de todos los días. En su mayoría, estas empresas no establecen objetivos ni metas formales, no conocen la demanda actual, no conocen con claridad su posicionamiento respecto de su competencia, viven corriendo detrás del día a día, hacen lo mínimo y necesario a nivel impositivo/legal, presan pocos oídos a los empleados, tienen dificultad para comunicar, esta todo en la cabeza del dueño, no conocen en detalles la realidad financiera de su empresa, no saben con seguridad cuál es su rentabilidad. A pesar de esto, muchas empresas son igualmente rentables o por lo menos les alcanza a sus dueños para llevar el status de vida que necesitan y desean. En general estas empresas no premian a sus empleados con remuneraciones altas, sino todo lo contrario, por lo tanto son empresas con mucha rotación de personal. 3

4 La planeación estratégica es una herramienta de toma de decisiones que parte de un análisis estructurado del negocio y su entorno para determinar a donde irá el negocio en el futuro y como se llegará ahí. Partiendo de esto, cabe señalar que si estas empresas optaran por utilizar herramientas de gestión como la planificación estratégica, o herramientas de diagnóstico, análisis, reflexión y toma de decisiones en conjunto, acerca del que hacer en la actualidad y del que hacer a futuro, lograrían así el máximo de eficiencia y mejora en la calidad de sus decisiones. El objetivo de este proyecto de investigación es determinar la importancia que tiene el factor familiar en el desarrollo de la productividad y competitividad de las PyME s familiares. Marco de Referencia INEGI (2009), señala que en el caso de las PyME s es justo reconocer que pese a su problemática, constituye un factor importante para el crecimiento y desarrollo económico del país, ya que en el existen de microempresas, 149,968 pequeñas y 30,697 medianas empresas, en comparación con las 7,176 grandes empresas registradas en censos económicos. De la misma manera, destaca que las microempresas generan empleos para 8 414,444 personas, las empresas pequeñas 3 078,665 y las medianas empresas 3 199,650 empleos, contra 5 424,075 que generan las grandes empresas; es decir, los micro, pequeñas y medianas empresas generan el 73% de los empleos de las empresas del sector productivo; sin considerar otras fuentes de empleo. 4

5 Las PyME s y en general las industrias de México, padecen los efectos de la globalización de la economía y las finanzas internacionales que imponen nuevas reglas para las que no se está aún preparados, además de las inadecuadas y parciales políticas gubernamentales que impiden la consolidación de empresas de los diferentes sectores. Para lograr lo anterior, es necesario que la empresa realice un trabajo de planeación estratégica que le permita definir el camino a seguir (Aragón y Rubio, 2005). Toda empresa tiene que darle importancia al proceso de definir a donde se quiere llegar a través del tiempo. Es en ese momento donde se define la misión y los valores del negocio, pues la primera establece el objetivo fundamental que guiará a la empresa, y los valores son fundamentos que regulan la forma de hacer negocio en una empresa (Ramírez y Cabello; 1997). Es así que se identifican las opciones disponibles para llegar a un resultado deseable y probable, siendo la planeación estratégica la que contribuye de una manera racional al mejoramiento en la toma de decisiones (Sánchez, 2003). Las estrategias representan las acciones que se llevarán a cabo para lograr los objetivos a largo plazo; el análisis y la selección de la estrategia implican sobre todo, tomar decisiones subjetivas con base en información objetiva, a menos que la empresa se esté confrontando a una situación desesperada, las alternativas de estrategias representan pasos que hacen avanzar a la empresa a su posición deseada en el futuro; es así que sin información y un análisis objetivo, los prejuicios personales, la política, las emociones, las personalidades y el error de halo (tendencia a dar demasiada importancia a un solo factor) pueden ejercer, por desgracia, un papel dominante en el proceso de formulación de la estrategia (David, 2003). 5

6 El propósito de la planeación estratégica es posibilitar un desarrollo coherente de las organizaciones, que permita coordinar las acciones de las diferentes subunidades mediante criterios unificados que resuelvan conflictos de interés y que provean suficiente claridad a todos los estamentos de la empresa sobre los objetivos que persiguen y los métodos escogidos por ellos (Sánchez, 2003) En los últimos años, el estudio de la planeación estratégica ha centrado su interés en el análisis de diversos componentes de la planeación estratégica y su relación con el desempeño, siendo menor la atención dedicada a la controversia de su utilidad en las empresas. Otros trabajos se han inclinado al análisis de factores organizacionales e individuales que influyen en la efectividad del proceso de planeación estratégica en las PyME s (Gibbons y O Connor, 2005; Aragón y Sánchez, 2005). La estructura organizacional, la postura estratégica, el estilo de dirección y la experiencia del directivo, son factores que se han analizado para determinar la efectividad de la planeación estratégica, encontrando una influencia significativa en el proceso de formación de estrategias. A pesar de que en los últimos años ha sido menor el énfasis puesto en el desarrollo de investigaciones que analizan el impacto de la planeación estratégica en el desempeño de las PyME s, continúan desarrollándose estudios que analizan esta relación, que incluyen aspectos como la competitividad, el fracaso y el contexto cultural (Wijewardena, De Zoysa, Fonseca y Perera, 2004; Perry, 2001, Moutinho y Phillips, 2002; Rauch, Frese y Sonnentag, 2000). 6

7 Objetivos de la Investigación Para efectos de este trabajo de investigación, a continuación se plantea el objetivo principal, así como los objetivos que se pretenden lograr al llevarla a cabo. Objetivo General El objetivo principal de este trabajo es determinar la importancia de la planeación estratégica en las PyME s del sector manufacturero de Hermosillo, Sonora. Objetivos Específicos Situación actual que presentan las PyME s familiares en el mercado al que pertenecen. Caracterizar las principales tendencias teóricas de planeación estratégica. Determinar el nivel de conocimiento y aplicación de planeación estratégica dentro de la gestión empresarial de las PyME s del sector manufacturero de Hermosillo, Sonora. Conocer la información que utiliza la PyME del sector manufacturero en materia de Planeación Estratégica. Analizar el uso de estrategias aplicadas por estas empresas para el desarrollo e implementación de planeación estratégica en la gestión de sus negocios Conocer el perfil de las empresas interesadas en el mejoramiento de su productividad basado en la eficiencia administrativa, según valor de activos, capacidad instalada, experiencia en el sector y disposición económica. 7

8 Problemática Kaufman (2004), afirma que los micro, pequeños y medianos empresarios representan el eslabón más débil de la cadena productiva y de servicios, debido principalmente a que carecen, por lo general, de sistemas de planeación, organización, administración y control eficientes, así como de tecnologías propias para la gestión y desarrollo de sus actividades productivas. La problemática de las PyME s en Hermosillo, Sonora no está exenta a lo que se vive en México, con relación a la necesidad de crecimiento y desarrollo de este tipo de empresas, que involucra una serie de acciones ordenadas y planeadas. Algunas de las acciones viables que se ha considerado desarrollar en las PyME s es el incrementar la competitividad, fomentar la modernización, crear fuentes permanentes de empleo, aumentar la oferta de bienes de consumo, contribuir a la preservación ecológica, y fomentar la capacidad de investigación y desarrollo tecnológicos. Las empresas deben contar con una Estrategia de Negocios efectiva que les permita alcanzar sus metas a corto, mediano y largo plazo. El secreto para tener un negocio exitoso es saber desde el inicio si los productos y servicios que se van a ofrecer son redituables y a partir de ese conocimiento, es mucho más sencillo elaborar un Plan Estratégico adecuado. Como cualquier empresa, las PyME s deben tener muy claro a dónde quieren ir cuando inician un negocio, deben ir más allá de tener los mejores servicios y productos para sus clientes y analizar cuidadosamente si los costos de inversión y producción superan las posibilidades de obtener utilidades. 8

9 Antes de incursionar en cualquier mercado con un producto novedoso y diferenciado, es importante establecer una planeación estratégica basada en un plan de acción muy detallado sobre los procesos operativos y administrativos que deben llevarse a cabo para poder entregar a los clientes los productos que están buscando. Por lo antes señalado, el planteamiento del problema es definir en base a los resultados de este trabajo de investigación las fortalezas y debilidades en materia de planeación estratégica dentro de las PyME s de Hermosillo, Sonora para que los resultados obtenidos nos permitan determinar la necesidad de crear, desarrollar e implementar un plan de acción basado en el uso de planeación estratégica en la gestión empresarial de estos negocios. En vista de la situación antes descrita, se plantearon las siguientes interrogantes: Se realiza planeación estratégica en las PyME s manufactureras de Hermosillo, Sonora? Cuál es el nivel de formalidad de la planeación dentro de estas empresas? Qué importancia tiene para las PyME s manufactureras la planeación para enfrentar las amenazas? Realizan las PyME s manufactureras una proyección hacia el mercado global? Qué herramientas utilizan para planificar la política y estrategia de la empresa? Qué tipo de plan estratégico a mediano y/o largo plazo realizan las PyME s manufactureras? 9

10 Justificación La PyME es una empresa con características distintivas, y tiene dimensiones con ciertos límites ocupacionales y financieros prefijados por los Estados o regiones, agentes con lógicas, culturas, intereses y un espíritu emprendedor con características específicas. Las PyME s son entidades independientes, con una alta predominancia en el mercado de comercio, quedando prácticamente excluidas del mercado industrial por las grandes inversiones necesarias y por las limitaciones que impone la legislación en cuanto al volumen de negocio y de personal, los cuales si son superados convierten, por ley, a una microempresa en una pequeña empresa, o una mediana empresa se convierte automáticamente en una gran empresa. Por todo ello una PyME nunca podrá superar ciertas ventas anuales o una cantidad de personal. La administración efectiva de la nuevas PyME s latinoamericanas requiere de un conocimiento profundo de varias áreas, en las que estas empresas enfrentan problemas y retos como resultado de la globalización. Entre las áreas más importantes se encuentran la gerencia y la planeación estratégica, así como mercadotecnia, recursos humanos, análisis financiero y evaluación de proyectos, comportamiento organizacional, el comercio virtual y la adopción de tecnología; lo cual debe apoyar y fortalecer la integración en la formulación y selección de estrategias, como el de coordinar las actividades necesarias para la implementación de las mismas; lo anterior proviene de la necesidad de las empresas de tomar decisiones para la solución de problemas de manera efectiva; considerando al tiempo como recurso primordial para la elaboración de planes y programas, mismos que constituyen el resultado tangible de la visión de los negocios (Barragán et al, 2002) 10

11 Toda empresa tiene que darle importancia al proceso de definir a donde se quiere llegar a través del tiempo. Es en ese momento donde se define la misión y los valores del negocio, pues la primera establece el objetivo fundamental que guiará a la empresa, y los valores son fundamentos que regulan la forma de hacer negocio en una empresa (Ramírez y Cabello, 1997). Es así que se identifican las opciones disponibles para llegar a un resultado deseable y probable, siendo la planeación estratégica la que contribuye de una manera racional al mejoramiento en la toma de decisiones (Sánchez, 2003). Las estrategias representan las acciones que se llevarán a cabo para lograr los objetivos a largo plazo; el análisis y la selección de la estrategia implican sobre todo, tomar decisiones subjetivas con base en información objetiva, a menos que la empresa se esté confrontando a una situación desesperada, las alternativas de estrategias representan pasos que hacen avanzar a la empresa a su posición deseada en el futuro; es así que sin información y un análisis objetivo, los prejuicios personales, la política, las emociones, las personalidades y el error de halo (tendencia a dar demasiada importancia a un solo factor) pueden ejercer, por desgracia, un papel dominante en el proceso de formulación de la estrategia (David, 2003). Se busca que con este estudio, hacer un análisis del trabajo de planeación estratégica que realizan las PyME s de Hermosillo, Sonora en su gestión empresarial para poder que determinar la necesidad e importancia de implementar estrategias coherentes basadas en planeación estratégica dentro de estas organizaciones, que permita coordinar las acciones al interior mediante criterios unificados que resuelvan 11

12 conflictos de interés y que provean suficiente claridad a todas sus áreas, sobre los objetivos que persiguen y los métodos elegidos por ellas. Diseño de la investigación Se pretende llevar a cabo una investigación de tipo transversal en las PyME s del sector manufacturero afiliados a CANACINTRA en Hermosillo, Sonora que arroje resultados empíricos relacionados con la importancia de planeación estratégica en el desarrollo de la productividad y competitividad de sus negocios y, en aspectos relacionados con la necesidad de implementar estrategias empresariales para poder enfrentar los factores que la afectan para enfrentar los actuales mercados globalizados. Asimismo se llevará a cabo una recopilación de antecedentes de otras investigaciones similares que ya se hayan realizado con anterioridad, así como un estudio de las teorías y programas de planeación estratégica para la PyME del sector manufacturero, no solo a nivel local y nacional; sino que también a nivel regional y mundial. Con ambos estudios se pretende demostrar la importancia que un adecuado acceso, diponibildad y utilización de planeación estratégica como parte de un plan de acción empresarial para poder lograr productividad y competitividad de las PyME s del sector manufacturero. Para clasificar a la PyME se elegirá el mismo criterio de estratificación de las empresas utilizado por el INEGI para los censos económicos 2010 de México y la información que se obtenga de parte de CANACINTRA en Hermosillo, Sonora acordados por los integrantes de la investigación. Para ello se obtendrá una muestra representativa utilizando para ello procedimientos fiables 12

13 indicados por la disciplinas de la metodología de la investigación y la estadística que nos demuestren la viabilidad del proyecto de investigación. En esta misma etapa se llevará a cabo el diseño de la encuesta, para obtener resultados que nos demuestren con alto grado de confiabilidad y factibilidad la importancia de implementar una planeación estratégica en la gestión empresarial de las PyME s del sector manufacturero para poder enfrentar los actuales mercados globalizados. Con la finalidad de detectar errores de diseño y su factibilidad en las encuestas, se llevará a cabo una prueba piloto con un mínimo de PyME s manufactureras, para de esta manera realizar los ajustes necesarios en las mismas y así alcancen un elevado grado de confiabilidad. Las encuestas se aplicarán directamente a los responsables de las PyME s manufactureras seleccionadas, que permita obtener información que sea verídica y confiable. Presentación, análisis e interpretación de los hechos Las empresas que se guían por planes bien estudiados, tienen una gran ventaja sobre aquellas que improvisan, pues aun cuando el futuro no está escrito, tener una directriz de acción permite un rápido ajuste a los cambios más allá de solo reaccionar a los mismos, garantizándoles su permanencia en el mercado. Adicionalmente, solo las empresas que han planeado tienen la posibilidad de medir su gestión. La Planeación Estratégica es un proceso sistémico de la Alta Gerencia que busca la formulación de ventajas competitivas, dándole un rumbo estratégico a la organización, haciendo uso eficiente de los recursos disponibles y que permita así el fortalecimiento empresarial. La empresa debe funcionar como un conjunto de partes 13

14 (departamentos) que interactúan para lograr un objetivo empresarial único, es decir, el éxito depende de la integración estratégica de la gerencia, la contabilidad, las finanzas, el mercadeo, la producción y las demás áreas de la empresa. La planeación estratégica es aquella que guía los esfuerzos para lograr las metas factibles de una organización, ya sean a corto, mediano o largo plazo. Como bien sabemos, dentro de una organización existen diversas áreas, que deben trabajar conjuntamente para lograr resultados positivos en la empresa. A fin de alcanzar las metas que la organización establece, es de suma importancia definir los puntos o áreas claves a atacar. Pero aún más importante es tomar en cuenta los recursos que se tienen y hacer uso de ellos de la manera más eficiente, con el objetivo de obtener una ventaja sobre los competidores. El éxito de la planificación estratégica consiste en el poder de anticipación, la iniciativa y la reacción oportuna del cambio, sustentando sus actos no en corazonadas sino con un método, plan o lógico, establecimiento así los objetivos de la organización y la definición de los procedimientos adecuados para alcanzarlos. La planificación estratégica apoya en la fijación de prioridades, permite concentrarse en las fortalezas de la organización, ayuda a tratar a los problemas de cambios en el entorno externo. Por lo anterior, el presente trabajo de investigación, pretende demostrar la necesidad que existe de la elaboración y desarrollo de un plan de acción basado en la Planeación Estratégica como herramienta de gestión en las PyME s del sector mannufacturero, que les permita mejorar su competitividad en el mercado local y global al que pertenecen. 14

15 Los resultados esperados en este estudio es contar con información que muestre la importancia de la planeación estratégica en las PyME s del sector manufacturero ubicadas en Sonora para lograr productividad y competitividad. Con base en lo anterior, la realización de este proyecto se considera viable ya que Sonora, cuentan con un sector económico muy dinámico en sus diferentes sectores, tanto el industrial, el comercial y el de servicios. Para Sonora, las PyME S, del sector manufacturero ocupan un lugar preponderante en cada uno de ellos. Referencias Bibliográficas Amoako-Gyampah, K., & Acquaah, M., (2008). Manufacturing strategy, competitive strategy and firm performance: An empirical study in a developing economy environment. International Journal of Production Economics, 111, Aragón, A., y G. Sánchez (2005). Strategic Orientation, Management Characteristics, and Performance: A Study of Spanish smes. Journal of Small Business Management, vol. 43, núm. 3, pp Aragón, S. A., & Rubio, B. A., (2005b). Factores asociados con el éxito competitivo de las PyMEs industriales en España. Universal Business Review,8, David, F. (2003). Conceptos de Administración Estratégica. México: Prentice Hall. Gibbons, P., y T. O Connor (2005). Influences on Strategic Planning Processes among Irish smes. Journal of Small Business Management, vol. 43, núm. 2, pp

16 Moutinho, L., y P. Phillips (2002). The impact of Strategic Planning on the Competitiveness, Performance and Effectiveness of Bank Branches: A Neural Network Analysis. The International Journal of Bank Marketing, vol. 20, pp Perry, S. (2001).The relationship between written business plans and the failure of small businesses in the U.S. Journal of Small Business Management, vol. 39, núm. 3, pp Rauch, A., M. Frese, y S. Sonnentag (2000). Cultural differences in planning/success relationships: A comparison of small enterprises in Ireland, West Germany, and East Germany. Journal of Small Business Management, vol. 38, núm. 4, pp Sánchez J. (2003). Estrategia Integral para PYMES innovadoras. Revista EAN 2003; 47: Wijewardena, H., A. De Zoysa, T. Fonseca, y B. Perera (2004). The Impact of Planning and Control Sophistication on Performance of Small and Medium-Sized Enterprises: Evidence from Sri Lanka. Journal of Small Business Management, vol. 42, núm. 2, pp Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI); Censos económicos 2008, México