DIRECCIÓN DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

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1 INFORME DE RESULTADOS DE LA EJECUCIÓN DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA Y OPERATIVA DEL AÑO 2012 Cuarto Seguimiento al 31 de diciembre de 2012

2 TABLA DE CONTENIDOS Resumen ejecutivo Cuadro consolidado: Plan Operativo Anual 2012 (al 31 de diciembre de 2012) Plan Operativo Anual 2012: Ejecución por unidad Intendencia Jurídica de Compañías (Gye - Uio) Intendencia de Control e Intervención (Gye - Uio) Secretaría General (Gye - Uio) Intendencia de Mercado de Valores (Gye - Uio) Intendencia Nacional de Gestión Estratégica Intendencia Nacional de Procuraduría y Asesoría Intendencia Nacional de Tecnología de Información y Comunicaciones Intendencia Nacional Administrativa Y Financiera Dirección de Prevención de Lavado de Activos y Control de Riesgos Dirección de Organización y Métodos Intendencia de Compañías de Ambato Intendencia de Compañías de Machala Intendencia de Compañías de Portoviejo Intendencia de Compañías de Loja Intendencia de Compañías de Cuenca Objetivos Estratégicos: Ejecución de la Planificación Estratégica (al 31 de diciembre de 2012) Indicadores de Gestión (al 31 de diciembre de 2012) 2 of

3 RESUMEN EJECUTIVO La Intendencia Nacional de Gestión Estratégica, a través de la Dirección de Planificación Estratégica, cumple con hacer entrega del informe correspondiente a los resultados del cuarto seguimiento al POA 2012 de la Superintendencia de Compañías, así como los Indicadores de Gestión al segundo semestre del año Como resultado de la ejecución del Plan Estratégico Plurianual al 31 de diciembre del año en curso, se llegó a un 94,29% de cumplimiento de los cuatro objetivos estratégicos descritos en dicho plan. Entre las gestiones realizadas para el cuarto seguimiento tenemos las siguientes: 1. La Dirección de Planificación Estratégica ha continuado con el fortalecimiento de los mecanismos de seguimiento y retroalimentación a la ejecución de la planificación mediante talleres de trabajo con todas las unidades a nivel nacional, a partir de los cuales se obtuvieron actas de compromisos debidamente suscritas y elaboradas en dichas reuniones. La Dirección mantiene además los respaldos físicos y digitalizados de la documentación soporte que remiten todas las unidades para sustentar el cumplimiento del POA. Con esta labor se da cumplimiento a la Norma de Control Interno "Administración Estratégica". 2. Se han remitido los resultados particulares de cada unidad a los Intendentes Nacionales y Regionales, a fin de que realicen sus observaciones y manifiesten su conformidad con los resultados antes de proceder a la difusión a nivel nacional del presente informe de acuerdo a la Norma de Control Interno "Administración Estratégica". 3. Se ha mantenido el control y la evaluación de la planificación bajo criterios de eficiencia, eficacia y efectividad, la ejecución de cada objetivo operativo (Eficacia), el cumplimiento de las actividades de acuerdo a lo planificado (Eficiencia) y el desempeño integral de las Unidades, (Efectividad). En este sentido, se logró una mejora en relación a la ejecución del año anterior en términos de eficiencia, efectividad y desviación de la planificación. Se redujo en 43,48% la desviación de la planificación. se incrementó en 4,88% la eficiencia de la gestión y en 6,12% la efectividad o desempeño de la planificación. 4. Se ha dado cumplimiento con los lineamientos generales definidos en el Plan Estratégico Con esta evaluación se concluye la ejecución de dicho Plan, dando lugar al Nuevo Plan Estratégico desarrollado por la Dirección de Planificación Estratégica para el periodo of 64

4 Cuadro consolidado: Plan Operativo Anual 2012 (al 31 de diciembre de 2012) 4 of 64

5 AGRUPACIÓN DE ÁREAS POR DEPENDENCIAS A NIVEL NACIONAL PLAN OPERATIVO ANUAL 2012 CUARTO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2012 Objetivo Estratégico Nº de Objetivos Operativos INTENDENCIAS DE COMPAÑÍAS REGIONALES ,45% 65,40% 80,94% 98,33% INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE AMBATO ,75% 67,71% 77,22% INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE MACHALA 1,3, ,25% 52,81% 75,69% 91,67% INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE PORTOVIEJO 1, ,88% 65,97% 76,76% INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE LOJA 1,2, ,95% 73,85% 91,83% INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE CUENCA 1, ,42% 66,67% 83,17% INTENDENCIA JURÍDICA DE COMPAÑÍAS ,22% 52,01% 78,13% 96,25% DIRECCIÓN JURÍDICA DE COMPAÑIAS 1, ,94% 52,81% 75,00% 96,67% DIRECCIÓN DE CONCURSO PREVENTIVO Y TRÁMITES ESPECIALES 1, ,75% 47,50% 77,50% DIRECCIÓN JURÍDICA DISOLUCIÓN Y LIQUIDACIÓN ,79% 52,08% 69,17% 95,00% CENTRO DE MEDIACIÓN ,40% 55,67% 90,87% 93,33% INTENDENCIA DE CONTROL E INTERVENCIÓN ,97% 54,42% 78,40% DIRECCIÓN DE CONTROL Y CONCURSO PREVENTIVO ,67% 53,33% 72,22% DIRECCIÓN DE INSPECCIÓN DE COMPAÑÍAS ,50% 66,67% 82,78% DIRECCIÓN DE AUDITORÍA E INTERVENCIÓN ,50% 52,08% 80,21% COMISIÓN DEL PROYECTO DE LA APLICACIÓN IFRS 1, ,18% SECRETARÍA GENERAL ,36% 58,36% 64,04% 93,30% SECRETARÍA GENERAL - GUAYAQUIL Y QUITO 3, ,75% 67,50% 72,50% 90,00% DIRECCIÓN DE REGISTRO DE SOCIEDADES GYE-UIO 1, ,17% 48,54% 58,05% 97,50% SECCIÓN DE DOCUMENTACIÓN Y ARCHIVO ,04% 71,79% 80,00% 85,71% CENTRO DE ATENCIÓN AL USUARIO - GUAYAQUIL Y QUITO ,50% 45,63% 45,63% INTENDENCIA DE MERCADO DE VALORES ,90% 59,00% 88,22% DIRECCIÓN DE NORMATIVIDAD ,67% 52,78% DIRECCIÓN DE AUTORIZACIÓN Y REGISTRO ,50% 72,50% 88,50% DIRECCIÓN JURÍDICA ,58% 63,33% 86,67% DIRECCIÓN DE CONTROL 1, ,71% 30,63% 86,67% DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO 1, ,28% 71,44% 87,48% DIRECCIÓN DE ESTUDIOS QUITO ,67% 63,33% 80,00% INTENDENCIA NACIONAL DE GESTIÓN ESTRATÉGICA ,94% 38,64% 58,54% 90,81% 2,3, ,25% 30,45% 56,88% 89,72% DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN Y ESTUDIOS 1, ,71% 44,58% 52,09% 91,67% DIRECCIÓN DE COMUNICACIÓN, PROMOCIÓN Y EVENTOS 3, ,86% 40,88% 66,67% 91,04% INTENDENCIA NACIONAL DE PROCURADURÍA Y ASESORÍA 2, ,08% 6,25% 31,67% 66,67% INTENDENCIA NACIONAL DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIONES ,94% 47,06% 78,37% 95,00% INTENDENCIA NACIONAL ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA ,03% 50,44% 62,73% 97,11% DIRECCIÓN NACIONAL ADMINISTRATIVA ,17% 48,39% 66,94% 92,58% DIRECCIÓN NACIONAL FINANCIERA ,50% 41,67% 64,59% 98,75% DIRECCIÓN NACIONAL DE RECURSOS HUMANOS 2, ,42% 61,25% 56,67% DIRECCIÓN DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y CONTROL DE RIESGOS 1, ,35% 32,39% 82,57% DIRECCIÓN DE ORGANIZACIÓN Y MÉTODOS 2, ,52% 47,42% 81,58% 99,69% TOTAL Nº de Acciones 1ER TRIM 2DO TRIM 3ER TRIM 4TO TRIM I TRIMESTRE II TRIMESTRE III TRIMESTRE IV TRIMESTRE PLANIFICADO 23,84% 51,71% 75,49% EJECUTADO 24,07% 46,49% 71,40% 94,29% Desviación de la planificación a nivel Institucional 0,96% 10,10% 5,41% 5,71% Eficiencia 99,04% 89,90% 94,59% 94,29% 5 of 64 Efectividad Institucional 99,99% 80,83% 89,47% 88,91%

6 Ejecución por unidad 6 of 64

7 PLAN OPERATIVO ANUAL 2012 CUARTO AL 31/12/2012 AGRUPACIÓN DE ÁREAS POR DEPENDENCIAS A NIVEL NACIONAL INTENDENCIA JURÍDICA DE COMPAÑÍAS DIRECCIÓN JURÍDICA DE COMPAÑIAS DIRECCIÓN DE CONCURSO PREVENTIVO Y TRÁMITES ESPECIALES DIRECCIÓN JURÍDICA DISOLUCIÓN Y LIQUIDACIÓN CENTRO DE MEDIACIÓN PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 18,22% 52,01% 78,13% 96,25% 21,94% 52,81% 75,00% 96,67% 23,75% 47,50% 77,50% 14,79% 52,08% 69,17% 95,00% 12,40% 55,67% 90,87% 93,33% Ejecución del POA ,00% 96,67% 95,00% 93,33% 90,87% Avance porcentual 80,00% 70,00% 60,00% 50,00% 40,00% 30,00% 20,00% 10,00% 75,00% 52,81% 21,94% 77,50% 47,50% 23,75% 69,17% 55,67% 52,08% 14,79% 12,40% PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 0,00% 7 of 64

8 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T DIRECCIÓN JURÍDICA DE COMPAÑIAS Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Medio Bajo 60% Efectividad < 80% Efectividad < 60% Mejorar la seguridad jurídica institucional, a través de un proyecto de modificaciones a la legislación secundaria por las reformas a la Ley de Compañías. Unificar los formatos de las resoluciones, extractos y memorandum que se expiden en el Departamento Jurídico de Compañías, a nivel nacional, tendente a que se optimicen los procesos de cada trámite y evitar errores. Simplificar procesos en la revisión de los trámites societarios (constitución, aumento de capital, reforma de estatutos, cambio de domicilio, cambio de denominación, disminución de capital, convalidación, rectificación) que atiende la Dirección Jurídica de Compañías, a nivel nacional. EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. Unificar y respaldar criterios legales en el ámbito societario para fortalecimiento de SC. 80,00% 80,00% 64,00% 20,00% 8 of 64

9 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T DIRECCIÓN DE CONCURSO PREVENTIVO Y TRÁMITES ESPECIALES Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Simplificar procesos en la revisión de los trámites (Transformación, fusión, escisión, domiciliación de compañías extranjeras, calificación de poder, aumento de capital asignado, cambio de denominación o domicilio u objeto) societarios, que atiende el Dpto. Jurídico de Concurso preventivo y trámites especiales, a nivel nacional. PRESUPUESTO REFERENCIAL US $ 0,00 Unificar los formatos de las resoluciones, extractos y memorandos que se expiden en el Departamento Jurídico de Concurso Preventivo y trámites Especiales a nivel nacional, tendente a que se optimicen los procesos de cada trámite y evitar errores. PRESUPUESTO REFERENCIAL US $ 0,00 Mejorar la seguridad jurídica institucional, a través de un proyecto de modificaciones a los trámites de compañías extranjeras. PRESUPUESTO REFERENCIAL US $ 0,00 EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. 9 of 64

10 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T DIRECCIÓN JURÍDICA DISOLUCIÓN Y LIQUIDACIÓN Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Medio Bajo 60% Efectividad < 80% Efectividad < 60% Elaborar un proyecto de resolución para establecer requisitos y controlar el efectivo cumplimiento de las funciones de liquidadores y del proceso de liquidación. PRESUPUESTO REFERENCIAL US $ 0,00 Unificación de los procedimientos internos para mejorar el control de procesos de disolución, liquidación y cancelación de compañías a nivel nacional (crear un manual de procedimientos para los servidores). PRESUPUESTO REFERENCIAL US $ 0,00 Simplificar procesos en la revisión de los trámites (Inactividad,disolución,liquidación,cancela ción, exclusión y reactivación) societarios, que atiende el Dpto. Jurídico de Disolución y Liquidación a nivel nacional. PRESUPUESTO REFERENCIAL US $ 0,00 Unificar los formatos de las resoluciones, extractos, memorandum y oficios que se expiden en el Departamento Jurídico de Disolución y Liquidación, a nivel nacional, tendente a que se optimicen los procesos de cada trámite y evitar errores. PRESUPUESTO REFERENCIAL US $ 0,00 80,00% 80,00% 64,00% 20,00% EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. 10 of 64

11 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización CENTRO DE MEDIACIÓN Óptimo 80% Efectividad 100% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Medio Bajo 60% Efectividad < 80% Efectividad < 60% Mejorar los procesos de mediacion y reformas al manual de manejo de audiencias y demas normativas aplicables para atender las mediaciones. Presupuesto referencial $5.000,oo. Unificar y respaldar criterios legales en el ámbito de mediación para fortalecimiento de los centros de Mediación de la SC. Presupuesto Referencial. $ Unificar y respaldar criterios legales en el ámbito de mediación para fortalecimiento de los centros de Mediación de la SC. Presupuesto Referencial. $ Mantener el aval académico de las instituciones universitarias, y promocionar los servicios de los centros de mediaciones en cumplimiento de la normativa aplicable. PRESUPUESTO REFERENCIAL US $ 0,00 Promover el buen vivir Institucional proporcionando una herramienta que permita identificar y superar los problemas que generan las relaciones interpersonales de los serividores de la institución. PRESUPUESTO REFERENCIAL US $ 0,00 80,00% 80,00% 64,00% 20,00% 96,67% 96,67% 93,45% 3,33% 90,00% 90,00% 81,00% 10,00% EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. Desarrollo metodológico: Dirección de Planificación Estratégica Intendencia Nacional de Gestión Estratégica 11 of 64

12 PLAN OPERATIVO ANUAL 2012 CUARTO AL 31/12/2012 AGRUPACIÓN DE ÁREAS POR DEPENDENCIAS A NIVEL NACIONAL INTENDENCIA DE CONTROL E INTERVENCIÓN DIRECCIÓN DE CONTROL Y CONCURSO PREVENTIVO DIRECCIÓN DE INSPECCIÓN DE COMPAÑÍAS DIRECCIÓN DE AUDITORÍA E INTERVENCIÓN PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 18,97% 54,42% 21,67% 53,33% 12,50% 66,67% 16,50% 52,08% Ejecución del POA ,00% 80,00% Avance porcentual 70,00% 60,00% 50,00% 40,00% 30,00% 20,00% 10,00% 21,67% 53,33% 12,50% 66,67% 16,50% 52,08% PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 0,00% 12 of 64

13 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T DIRECCIÓN DE CONTROL Y CONCURSO PREVENTIVO Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Mejorar el control preventivo, propiciando la adecuada presentación de los estados financieros de las compañías a través de mecanismos técnicos informativos. Actualizar el instructivo y formato de informes de control por aplicación de las NIIF. EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Reformar los reglamentos de presentación de informes de comisarios y administradores de compañías. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. 13 of 64

14 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T DIRECCIÓN DE INSPECCIÓN DE COMPAÑÍAS Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Difundir las ventajas del control de trámites de transformaciones, fusiones y escisiones a través de 2 talleres impartidas en las instalaciones de la Superintendencia de Compañías, Oficina Matriz. Actualizar Instructivo y formato de informes de inspección por aplicación de NIIF. EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Unificar criterios de carácter societario y legal relacionados con la Ley de Compañías, Doctrinas Jurídicas y Resoluciones. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. 14 of 64

15 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T DIRECCIÓN DE AUDITORÍA E INTERVENCIÓN Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Difundir las ventajas de los procesos de control por seguimiento de intervenciones de las compañias y del control de calidad de los informes de auditoria externa presentados por las compañias auditadas. Reformar los reglamentos de calificación de auditores externos, interventores, peritos contables y avaluadores, adecuados a las nuevas exigencias legales y financieras (NIIF). Reformar el reglamento de requisitos mínimos que debe contener un informe de auditoría externa. Actualizar instructivos y formatos de informes de control en aplicación de las NIIF. EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. Desarrollo metodológico: Dirección de Planificación Estratégica Intendencia Nacional de Gestión Estratégica 15 of 64

16 PLAN OPERATIVO ANUAL 2012 CUARTO AL 31/12/2012 AGRUPACIÓN DE ÁREAS POR DEPENDENCIAS A NIVEL NACIONAL SECRETARÍA GENERAL SECRETARÍA GENERAL - QUITO Y GUAYAQUIL DIRECCIÓN DE REGISTRO DE SOCIEDADES GYE-UIO SECCIÓN DE DOCUMENTACIÓN Y ARCHIVO CENTRO DE ATENCION AL USUARIO - GUAYAQUIL Y QUITO PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 29,36% 58,36% 79,33% 93,30% 28,75% 67,50% 72,50% 90,00% 39,17% 48,54% 68,54% 97,50% 43,04% 71,79% 96,29% 85,71% 6,50% 45,63% 80,00% Ejecución del POA ,00% 90,00% 97,50% 96,29% 85,71% 80,00% Avance porcentual 80,00% 70,00% 60,00% 50,00% 40,00% 30,00% 28,75% 72,50% 67,50% 39,17% 48,54% 68,54% 43,04% 71,79% 45,63% PRIMER SEGUNDO TERCER 20,00% 10,00% 6,50% CUARTO 0,00% 16 of 64

17 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T SECRETARÍA GENERAL GYE-UIO Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Alcanzar la Transparencia de la Información con su observancia de la Constitución de la República y leyes pertinentes, para satisfacer las necesidades de información de los usuarios internos y externos. Lograr la certeza, sistematización y seguridad de la información documental contenida en los expedientes de los trámites de Denuncias Societarias y de Mercado de Valores. 80,00% 80,00% 64,00% 20,00% EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. 17 of 64

18 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T DIRECCIÓN DE REGISTRO DE SOCIEDADES Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Optimizar el servicio que brinda la Superintendencia de Compañías al público en general en la recepción masiva de balances a nivel nacional. 95,00% 95,00% 90,25% 5,00% EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. Reforzar el conocimiento técnico del personal de Registro de Sociedades para optimizar el servicio que brinda a usuarios internos y externos. Fase I del proyecto de recepción de estados financieros y anexos en línea N/A N/A N/A La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. 18 of 64

19 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T DOCUMENTACIÓN Y ARCHIVO Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. Brindar agilidad y seguridad en la información documental de las compañías mercantiles registradas en la Insitución, a nivel nacional. 85,71% 85,71% 73,46% 14,29% La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. 19 of 64

20 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T CENTRO DE ATENCION AL USUARIO Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. Mejorar los procesos para agilizar los trámites que ingresan y son atendidos por las distintas Áreas de la Institución. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. Desarrollo metodológico: Dirección de Planificación Estratégica Intendencia Nacional de Gestión Estratégica 20 of 64

21 PLAN OPERATIVO ANUAL 2012 CUARTO AL 31/12/2012 AGRUPACIÓN DE ÁREAS POR DEPENDENCIAS A NIVEL NACIONAL INTENDENCIA DE MERCADO DE VALORES DIRECCIÓN DE NORMATIVIDAD DIRECCIÓN DE AUTORIZACIÓN Y REGISTRO DIRECCIÓN JURÍDICA DIRECCIÓN DE CONTROL DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO DIRECCIÓN DE ESTUDIOS - QUITO PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 38,90% 59,00% 87,99% 46,67% 52,78% 47,50% 72,50% 82,50% 14,58% 63,33% 95,00% 2,71% 30,63% 90,00% 55,28% 71,44% 80,47% 66,67% 63,33% 80,00% Ejecución del POA 2012 Avance porcentual 90,00% 80,00% 70,00% 60,00% 50,00% 40,00% 30,00% 20,00% 10,00% 0,00% 82,50% 95,00% 90,00% 80,47% 80,00% 72,50% 71,44% 66,67% 63,33% 63,33% 52,78% 55,28% 46,67% 47,50% 30,63% 14,58% 2,71% PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 21 of 64

22 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T DIRECCIÓN DE NORMATIVIDAD Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Mejorar el marco jurídico legal y contable que permita el desarrollo y fortalecimiento del mercado de valores para un mejor control a los participantes del mismo. Mejorar la imagen internacional del mercado de valores del Ecuador incluyendo en nuestras normas los lineamientos que nos permitan ser signatarios del MMOU. EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. 22 of 64

23 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T DIRECCIÓN DE AUTORIZACIÓN Y REGISTRO Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. Mejorar el proceso de consulta de expedientes de las áreas de Mercado de Valores. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. 23 of 64

24 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T DIRECCIÓN JURÍDICA Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Unificar criterios para el formato de informes de inscripciones (emisores, fidecimosis, casas de valores, DCVALE, calificadores de riesgos, auditores externos y administradoras de fondos, fondos de inversión) de acuerdo a la nueva normativa. Unificación de criterios jurídicos en los trámites que se relacionen con el mercado de valores de Guayaquil y Quito. EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. 24 of 64

25 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T DIRECCIÓN DE CONTROL Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Establecer propuesta de captura de datos y el medio, en función de las necesidades de información para la automatización de la matriz de riesgo del fiduciario y fideicomiso. Cambios al Sistema de Monitoreo y Aplicaciones para Mercado de Valores. EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Mejorar el formato de presentación de informes de control. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. 25 of 64

26 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Mejorar el conocimiento tècnico de los participantes del Mercado de Valores a nivel nacional. Investigar nuevos productos o mecanismos tendientes a generar mayor desarrollo en el mercado de valores. Incrementar el nivel de conocimiento del mercado de valores a nivel de Colegios y Universidades del país. Incrementar el conocimiento técnico de los funcionarios de las Intendencias del Mercado de Valores a travès de la suscripcion de convenios nacionales o internacionales de cooperación técnica. EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. Mejorar el nivel de informaciòn del mercado de valores a travès de la pàgina web y el CAU. 26 of 64

27 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T DIRECCIÓN DE ESTUDIOS - QUITO Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Informar al público inversionista respecto de las entidades que participan en el mercado de valores ecuatoriano, con sus principales características, relativas a tamaño, actividad económica, ubicación geográfica, dirección domiciliaria, número de expediente, entre otras. Dotar de estudios económicos sectoriales que sirvan de herramienta de consulta y orientación a las direcciones de Autorización y Registro, y Control de las Intendencias de Mercado de Valores de Quito y Guayaquil, para medir el riesgo de colocación de los valores originados en ofertas públicas de emisión de obligaciones, papel comercial y procesos de titularización. Elaborar un estudio de la participación de los títulos de renta variable en el mercado de valores, a fin de motivar a las compañías del Ecuador para que aperturen sus capitales con el objeto de mejorar sus opciones de financiamiento y robustecer su estructura patrimonial, con la finalidad de alcanzar mejores niveles de productividad e innovación para ser más competitivas. EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. Desarrollo metodológico: Dirección de Planificación Estratégica Intendencia Nacional de Gestión Estratégica 27 of 64

28 PLAN OPERATIVO ANUAL 2012 CUARTO AL 31/12/2012 AGRUPACIÓN DE ÁREAS POR DEPENDENCIAS A NIVEL NACIONAL INTENDENCIA NACIONAL DE GESTIÓN ESTRATÉGICA DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN Y ESTUDIO DIRECCIÓN DE COMUNICACIÓN, PROMOCIÓN Y EVENTOS PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 22,94% 38,64% 56,67% 90,81% 21,25% 30,45% 51,25% 89,72% 32,71% 44,58% 52,08% 91,67% 14,86% 40,88% 66,67% 91,04% Ejecución del POA ,00% 89,72% 91,67% 91,04% Avance porcentual 80,00% 70,00% 60,00% 50,00% 40,00% 30,00% 20,00% 10,00% 21,25% 51,25% 52,08% 44,58% 30,45% 32,71% 14,86% 66,67% 40,88% PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 0,00% 28 of 64

29 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Promover una Cultura Organizacional con instrumentos estratégicos entre los servidores de la SC para facilitar la ejecución de sus funciones. 75,00% 75,00% 62,25% 25,00% Garantizar la Creación de Valor Institucional mediante instrumentos de gestión estratégica que describan: la razón de ser, objetivos, metas, iniciativas y planes de acción Institucionales. Gestionar acciones tendientes a minimizar el riesgo institucional en los procesos, mediante un plan de seguimiento y evaluación del riesgo. 81,67% 81,67% 66,70% 18,33% EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. Generar un cambio institucional mediante la actualización y optimización de las metodologías para la planificiación. 29 of 64

30 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN Y ESTUDIOS Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Dotar de herramientas para la toma de decisiones a los inversionistas mediante la realización de investigaciones de tipo económico - financiero en los sectores económicos controlados por la Superintendencia de Compañías, determinados por el código CIIU 4. 83,33% 83,33% 69,44% 16,67% EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Dotar de un Directorio de las compañías activas registradas en la Superintendencia de Compañías a nivel nacional. 0,00% La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. 30 of 64

31 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T DIRECCIÓN DE COMUNICACIÓN, PROMOCIÓN Y EVENTOS Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Asesorar y coordinar el desarrollo de 25 eventos propuestos por las Intendencias, Direcciones y áreas de la Superintendencia de Compañías a nivel nacional, orientados a difundir, capacitar e informar a la ciudadanía. Desarrollar 3 campañas de comunicación (institucional/productos, servicios) para difundir y promover la gestión pública de la Entidad. Coordinar y sociabilizar instructivos y protocolos de trabajo relacionados con las tareas asignadas a la Dirección de Comunicación. Coordinar la elaboración, diseño e impresión de 20 productos promocionales como fortalecimiento a la imagen institucional. Aplicar el proyecto redes sociales, orientada a crear flujos de comunicación entre la Institución y sus públicos objetivo, en un lapso de 6 meses. 71,25% 71,25% 50,77% 28,75% EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. Rediseño del Blog Institucional "Somos Súper". 75,00% 75,00% 62,25% 25,00% Desarrollo metodológico: Dirección de Planificación Estratégica Intendencia Nacional de Gestión Estratégica 31 of 64

32 PLAN OPERATIVO ANUAL 2012 CUARTO AL 31/12/2012 AGRUPACIÓN DE ÁREAS POR DEPENDENCIAS A NIVEL NACIONAL INTENDENCIA NACIONAL DE PROCURADURÍA Y ASESORÍA PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 2,08% 6,25% 31,67% 66,67% Ejecución del POA 2012 Avance porcentual 90,00% 80,00% 70,00% 60,00% 50,00% 40,00% 30,00% 20,00% 10,00% 0,00% 2,08% 6,25% 31,67% INTENDENCIA NACIONAL DE PROCURADURÍA Y ASESORÍA 66,67% PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 32 of 64

33 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T INTENDENCIA NACIONAL DE PROCURADURÍA Y ASESORÍA Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Impulsar la automatización para el control y seguimiento de los procesos judiciales, asesorias, consultas y contratos mediante un sistema informático adecuado para cada uno de ellos. Organizar el archivo histórico de 80 procesos judiciales con sentencia que mantiene Procuraduría en Guayaquil, el cual servirá para consulta del personal del área y de las autoridades institucionales. (Plan Piloto) 66,67% 66,67% 44,45% 33,33% 66,67% 66,67% 44,45% 33,33% EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. Desarrollo metodológico: Dirección de Planificación Estratégica Intendencia Nacional de Gestión Estratégica 33 of 64

34 PLAN OPERATIVO ANUAL 2012 CUARTO AL 31/12/2012 AGRUPACIÓN DE ÁREAS POR DEPENDENCIAS A NIVEL NACIONAL INTENDENCIA NACIONAL DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIONES PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 27,94% 47,06% 78,36% 95,00% Ejecución del POA 2012 Avance porcentual 90,00% 80,00% 70,00% 60,00% 50,00% 40,00% 30,00% 20,00% 10,00% 0,00% 95,00% 78,36% 47,06% 27,94% INTENDENCIA NACIONAL DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIONES PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 34 of 64

35 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T INTENDENCIA NACIONAL DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIONES Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Mejorar la seguridad de la información de la institución, mediante la preparación efectiva de las especificaciones técnicas y/o térnimos de la contratación de 10 proyectos. 90,00% 90,00% 81,00% 10,00% Mejorar los servicios hacia los funcionarios, mediante la preparación efectiva de las especificaciones técnicas y/o térnimos de la contratación de 5 proyectos y el desarrollo de 3 proyectos. Mejorar la gestión de los requerimientos tecnológicos mediante la preparación efectiva de las especificaciones técnicas y/o térnimos de la contratación de 4 proyectos. Soportar la infraestructura física y lógica tecnológica de la institución mediante la preparación efectiva de las especificaciones técnicas y/o térnimos de la contratación de 16 proyectos. Mejorar el acceso a la información de los usuarios externos por medio de canales electrónicos, mediante la preparación efectiva de las especificaciones técnicas y/o térnimos de la contratación de 4 proyectos. 93,75% 93,75% 87,89% 6,25% 92,50% 92,50% 85,56% 7,50% EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. Mejorar la infraestructura interna, para soportar los diferentes servicios tecnológicos mediante la preparación efectiva de las especificaciones técnicas y/o térnimos de la contratación de 8 proyectos. 93,75% 93,75% 87,89% 6,25% Desarrollo metodológico: Dirección de Planificación Estratégica Intendencia Nacional de Gestión Estratégica 35 of 64

36 PLAN OPERATIVO ANUAL 2012 CUARTO AL 31/12/2012 AGRUPACIÓN DE ÁREAS POR DEPENDENCIAS A NIVEL NACIONAL INTENDENCIA NACIONAL ADMINISTRATIVA FINANCIERA DIRECCION NACIONAL ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN NACIONAL FINANCIERA DIRECCIÓN NACIONAL DE RECURSOS HUMANOS PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 33,03% 50,44% 62,73% 97,11% 26,17% 48,39% 66,94% 92,58% 32,50% 41,67% 64,58% 98,75% 40,42% 61,25% 56,67% Ejecución del POA ,00% 92,58% 98,75% Avance porcentual 80,00% 70,00% 60,00% 50,00% 40,00% 30,00% 20,00% 10,00% 0,00% 66,94% 48,39% 26,17% 32,50% 64,58% 41,67% 40,42% 61,25% 56,67% PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 36 of 64

37 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T DIRECCION NACIONAL ADMINISTRATIVA Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Brindar a los usuarios internos de la SC una mejor distribución de espacio para el desarrollo de sus funciones. 81,75% 81,75% 66,83% 18,25% EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. Aumentar el nivel de seguridad física en las instalaciones de la SC a nivel nacional. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Contabilizar el Registro de Bienes de la Institución con el Subsistema de Bienesy Existencia del e-sigef. 96,00% 96,00% 92,16% 4,00% La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. 37 of 64

38 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T DIRECCIÓN NACIONAL FINANCIERA Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Actualizar e implementar los procesos de los sistemas automatizados de registro de ingresos conforme a las disposiciones del Ministerio de Finanzas. EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. Actualizar la normativa interna aplicable al área Financiera. 97,50% 97,50% 95,06% 2,50% La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. 38 of 64

39 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T DIRECCIÓN NACIONAL DE RECURSOS HUMANOS Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Proponer que la SC disponga con el personal que reúna los perfiles requeridos por cada puesto en base a la nueva estructura. Mejorar el control de asistencia de los servidores de la Institución a nivel nacional. Optimizar el proceso de detección de las necesidades de capacitación por parte de los funcionarios de la Institución. Optimizar el sistema y el proceso manual de liquidación de haberes. EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. Desarrollo metodológico: Dirección de Planificación Estratégica Intendencia Nacional de Gestión Estratégica 39 of 64

40 PLAN OPERATIVO ANUAL 2012 CUARTO AL 31/12/2012 AGRUPACIÓN DE ÁREAS POR DEPENDENCIAS A NIVEL NACIONAL DIRECCIÓN DE PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS Y CONTROL DE RIESGOS PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 10,35% 32,39% 69,00% Avance porcentual 90,00% 80,00% 70,00% 60,00% 50,00% 40,00% 30,00% 20,00% 10,00% 0,00% Ejecución del POA ,00% 32,39% 10,35% DIRECCIÓN DE PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS Y CONTROL DE RIESGOS PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 40 of 64

41 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T DIRECCIÓN DE PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS Y CONTROL DE RIESGOS Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Capacitaciones Externas. Elaborar de matriz de evaluación a ser aplicada en las inspecciones de prevención. Análisis de información de sujetos controlados para, principalmente, determinar las compañías a ser inspeccionadas. Atención a requerimientos internos y externos. Inspeccionar in situ a las sociedades que son sujetos obligados a reportar a la UAF. Generación de normativa de prevención para sectores inmobiliario y construcción y comercialización de vehículos. EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. Reforma de normativa de prevención existente. Desarrollo metodológico: Dirección de Planificación Estratégica Intendencia Nacional de Gestión Estratégica 41 of 64

42 PLAN OPERATIVO ANUAL 2012 CUARTO AL 31/12/2012 AGRUPACIÓN DE ÁREAS POR DEPENDENCIAS A NIVEL NACIONAL DIRECCIÓN DE ORGANIZACIÓN Y MÉTODOS PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 29,52% 47,42% 88,49% 99,69% Avance porcentual 90,00% 80,00% 70,00% 60,00% 50,00% 40,00% 30,00% 20,00% 10,00% 0,00% 29,52% Ejecución del POA ,49% 47,42% DIRECCIÓN DE ORGANIZACIÓN Y MÉTODOS 99,69% PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 42 of 64

43 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T DIRECCIÓN DE ORGANIZACIÓN Y MÉTODOS Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Normalizar y Homogenizar los procesos a nivel nacional mediante la implementación de una Metodología de Administración por Procesos Levantar y documentar los Procesos estratégicos, productivos y de soporte de la Institucion. Estandarización de los formularios de procesos Institucionales. Normalizar la Gestión Documental mediante la Implementación de un proceso de Administración de documentos Realizar un mejoramiento sustancial de los procesos productivos de la Institución. 97,50% 97,50% 95,06% 2,50% EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. Desarrollo metodológico: Dirección de Planificación Estratégica Intendencia Nacional de Gestión Estratégica 43 of 64

44 PLAN OPERATIVO ANUAL 2012 CUARTO AL 31/12/2012 AGRUPACIÓN DE ÁREAS POR DEPENDENCIAS A NIVEL NACIONAL INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE AMBATO PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 43,75% 67,71% 82,08% Avance porcentual 90,00% 80,00% 70,00% 60,00% 50,00% 40,00% 30,00% 20,00% 10,00% 0,00% 43,75% Ejecución del POA ,08% 67,71% INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE AMBATO PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 44 of 64

45 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE AMBATO Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Promover el uso del Centro de Mediación de la Intendencia de Compañias de Ambato mediante la suscripción de un convenio interinstitucional. Promover y difundir los mecanismos que ofrece el Mercado de Valores como fuente de financiamiento alternativo para los distintos emprendimientos, a través de eventos informativos. Optimizar los procesos de administración de la documentación de las compañías controladas por la Intendencia de Compañías de Ambato. EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. Desarrollo metodológico: Dirección de Planificación Estratégica Intendencia Nacional de Gestión Estratégica 45 of 64

46 PLAN OPERATIVO ANUAL 2012 CUARTO AL 31/12/2012 AGRUPACIÓN DE ÁREAS POR DEPENDENCIAS A NIVEL NACIONAL INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE MACHALA PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 16,25% 52,81% 77,60% 91,67% Ejecución del POA 2012 Avance porcentual 90,00% 80,00% 70,00% 60,00% 50,00% 40,00% 30,00% 20,00% 10,00% 0,00% 16,25% 52,81% 77,60% INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE MACHALA 91,67% PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 46 of 64

47 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE MACHALA Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Promover el uso del Centro de Mediación de la Intendencia de Compañias de Machala mediante el desarrollo de seminarios. Promover y difundir los mecanismos que ofrece el Mercado de Valores como fuente de financiamiento alternativo para los distintos emprendimientos, a través de eventos informativos. Reducir el número de consultas físicas informativas en la Intendencia de Machala por parte de los usuarios. 83,33% 83,33% 69,44% EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. Desarrollo metodológico: Dirección de Planificación Estratégica Intendencia Nacional de Gestión Estratégica 47 of 64

48 PLAN OPERATIVO ANUAL 2012 CUARTO AL 31/12/2012 AGRUPACIÓN DE ÁREAS POR DEPENDENCIAS A NIVEL NACIONAL INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE PORTOVIEJO PRIMER SEGUNDO TERCERO CUARTO 41,88% 65,97% 80,19% Avance porcentual 90,00% 80,00% 70,00% 60,00% 50,00% 40,00% 30,00% 20,00% 10,00% 0,00% 41,88% Ejecución del POA ,19% 65,97% INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE PORTOVIEJO PRIMER SEGUNDO TERCERO CUARTO 48 of 64

49 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE PORTOVIEJO Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Promover el uso del Centro de Mediación de la Intendencia de Compañias de Portoviejo mediante el desarrollo de seminarios. Promover y difundir los mecanismos que ofrece el Mercado de Valores como fuente de financiamiento alternativo para los distintos emprendimientos, a través de eventos informativos. Fomentar el conocimiento societario a nivel de los estudiantes universitarios. Depurar la base de datos de compañías de la jurisdicción de la Intendencia de Portoviejo. EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. Desarrollo metodológico: Dirección de Planificación Estratégica Intendencia Nacional de Gestión Estratégica 49 of 64

50 AGRUPACIÓN DE ÁREAS POR DEPENDENCIAS A NIVEL NACIONAL PLAN OPERATIVO ANUAL 2012 CUARTO AL 31/12/2012 INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE LOJA PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 29,95% 73,85% 89,90% Avance porcentual 90,00% 80,00% 70,00% 60,00% 50,00% 40,00% 30,00% 20,00% 10,00% 0,00% 29,95% Ejecución del POA ,90% 73,85% INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE LOJA PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 50 of 64

51 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE LOJA Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Promover el uso del Centro de Mediación de la Intendencia de Compañias de Loja mediante el desarrollo de seminarios. Promover el uso de mercado de valores de la Intendencia de Compañias de Loja mediante el desarrollo de publicidad. Promover y difundir los mecanismos que ofrece el Mercado de Valores como fuente de financiamiento alternativo para los distintos emprendimientos, a través de eventos informativos. Promover y difundir en materia societaria nuestros servicios a las empresas controladas sobre la correcta aplicación de las NIIF y NEC en los estados financieros. Mejorar y adecuar el espacio físico de la Unidad de Archivo, mediante la ampliación de la infraestructura y equipamiento. EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. Desarrollo metodológico: Dirección de Planificación Estratégica Intendencia Nacional de Gestión Estratégica 51 of 64

52 PLAN OPERATIVO ANUAL 2012 CUARTO AL 31/12/2012 AGRUPACIÓN DE ÁREAS POR DEPENDENCIAS A NIVEL NACIONAL INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE CUENCA PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 35,42% 66,67% 83,00% Avance porcentual 90,00% 80,00% 70,00% 60,00% 50,00% 40,00% 30,00% 20,00% 10,00% 0,00% 35,42% Ejecución del POA ,00% 66,67% INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE CUENCA PRIMER SEGUNDO TERCER CUARTO 52 of 64

53 CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE CUENCA Óptimo Efectividad en cumplimiento del POA Tabla de semaforización 80% Efectividad 100% ANÁLISIS DE LA GESTIÓN Medio 60% Efectividad < 80% OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Efectividad < 60% Promover el uso del Centro de Mediación de la Intendencia de Compañias de Cuenca mediante la difusión de las bondades de la mediación en la solución de divergencias societarias. Mejorar los conocimientos del sector empresarial sobre las Normas NIIF y su aplicación. Generar cultura societaria en el sector de la transportación. EXPLICACIÓN: La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%. La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal. Depurar y digitalizar el Archivo Societario de la Intendencia. Desarrollo metodológico: Dirección de Planificación Estratégica Intendencia Nacional de Gestión Estratégica 53 of 64

54 Objetivos Estratégicos: Ejecución de la Planificación Estratégica (al 31 de diciembre de 2012) 54 of 64

55 EJECUCIÓN DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA CUARTO AL 31/12/2012 OBJETIVO ESTRATÉGICO 1: Fortalecer la confianza y seguridad del sector societario y mercado de valores. PROMEDIO % AVANCE PORCENTUAL DEL OEI 1 INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE AMBATO IV trimestre al 31/12/2012 INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE MACHALA INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE PORTOVIEJO INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE LOJA INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE CUENCA DIRECCIÓN JURÍDICA DE COMPAÑIAS DIRECCIÓN DE CONCURSO PREVENTIVO Y TRÁMITES ESPECIALES DIRECCIÓN DE CONTROL Y CONCURSO PREVENTIVO DIRECCIÓN DE INSPECCIÓN DE COMPAÑÍAS DIRECCIÓN DE AUDITORÍA E INTERVENCIÓN Comisión del Proyecto de la Aplicación IFRS OBJETIVO ESTRATÉGICO 1 DIRECCIÓN DE REGISTRO DE SOCIEDADES 99,72% 95,00% DIRECCIÓN DE NORMATIVIDAD DIRECCIÓN JURÍDICA DE MERCADO DE VALORES DIRECCIÓN DE CONTROL DE MERCADO DE VALORES DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO DIRECCIÓN DE ESTUDIOS - QUITO DIRECCIÓN DE PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS Y CONTROL DE RIESGOS OBJETIVO ESTRATÉGICO 1 Porcentaje de cumplimiento 99,00% 98,00% 97,00% 96,00% 95,00% 95,00% 94,00% 93,00% 92,00% 55 of 64

56 OBJETIVO ESTRATÉGICO 2: Desarrollar y fortalecer la Institución. OBJETIVO ESTRATÉGICO 2 PROMEDIO % INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE AMBATO INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE LOJA DIRECCIÓN JURÍDICA DE COMPAÑIAS 93,33% DIRECCIÓN DE CONCURSO PREVENTIVO Y TRÁMITES ESPECIALES DIRECCION JURIDICA DISOLUCIÓN Y LIQUIDACIÓN 95,00% CENTRO DE MEDIACIÓN 93,33% Comisión del Proyecto de la Aplicación IFRS DIRECCIÓN DE REGISTRO DE SOCIEDADES DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO 81,67% INTENDENCIA NACIONAL DE PROCURADURÍA Y ASESORÍA 66,67% DIRECCION NACIONAL ADMINISTRATIVA 92,58% DIRECCIÓN NACIONAL FINANCIERA 98,75% DIRECCIÓN NACIONAL DE RECURSOS HUMANOS DIRECCIÓN DE PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS Y CONTROL DE RIESGOS DIRECCIÓN DE ORGANIZACIÓN Y MÉTODOS 99,38% AVANCE PORCENTUAL DEL OEI 2 IV trimestre al 31/12/ ,04% OBJETIVO ESTRATÉGICO 2 93,33% 95,00% 93,33% 92,58% 81,67% 66,67% 98,75% 99,38% 80,00% 60,00% 40,00% 20,00% 0,00% Porcentaje de cumplimiento 56 of 64

57 OBJETIVO ESTRATÉGICO 3: Fortalecer la cultura organizacional basada en un enfoque de servicios. OBJETIVO ESTRATÉGICO 3 PROMEDIO % INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE MACHALA 83,33% SECRETARÍA GENERAL GYE-UIO 80,00% CENTRO DE ATENCION AL USUARIO 87,50% DIRECCIÓN DE COMUNICACIÓN, PROMOCIÓN Y EVENTOS 91,04% DIRECCIÓN DE ORGANIZACIÓN Y MÉTODOS AVANCE PORCENTUAL DEL OEI 3 IV trimestre al 31/12/ ,31% DIRECCIÓN DE ORGANIZACIÓN Y MÉTODOS DIRECCIÓN DE COMUNICACIÓN, PROMOCIÓN Y EVENTOS 91,04% 87,50% CENTRO DE ATENCION AL USUARIO SECRETARÍA GENERAL GYE-UIO 80,00% INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE MACHALA 83,33% 0,00% 10,00% 20,00% 30,00% 40,00% 50,00% 60,00% 70,00% 80,00% 90,00% OBJETIVO ESTRATÉGICO 3 57 of 64

58 OBJETIVO ESTRATÉGICO 4: Fortalecer la tecnología de la información y comunicaciones que sustenten el proceso de cambio institucional. OBJETIVO ESTRATÉGICO 4 PROMEDIO % INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE PORTOVIEJO INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE CUENCA SECRETARÍA GENERAL GYE-UIO DOCUMENTACIÓN Y ARCHIVO 85,71% DIRECCIÓN DE AUTORIZACIÓN Y REGISTRO DIRECCIÓN DE CONTROL DE MERCADO DE VALORES DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN Y ESTUDIOS 91,67% INTENDENCIA NACIONAL DE PROCURADURÍA Y ASESORÍA 66,67% INT. NACIONAL DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIONES 95,00% DIRECCIÓN NACIONAL DE RECURSOS HUMANOS AVANCE PORCENTUAL DEL OEI 4 IV trimestre al 31/12/ ,46% OBJETIVO ESTRATÉGICO 4 85,71% 91,67% 95,00% 90,00% 80,00% 66,67% 70,00% 60,00% 50,00% 40,00% 30,00% 20,00% 10,00% 0,00% 58 of 64

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