Resolución de Superintendente Nº SMV/02

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1 PERÚ Ministerio de Economía y Finanzas SMV Superintendencia del Mercado de Valores DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERÚ AÑO DE LA PROMOCIÓN DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO CLIMÁTICO Resolución de Superintendente Nº SMV/02 Lima, 23 de septiembre de 2014 La Superintendente del Mercado de Valores VISTOS: El Expediente y el Informe Nº SMV/07 del 19 de septiembre de 2014, presentado por la Oficina de Planeamiento y Presupuesto. CONSIDERANDO: Que, mediante Resolución de Superintendente N SMV/02 del 08 de abril de 2013, se aprobó, entre otros, el Manual de Organización y Funciones de la Superintendencia MOF SAID. Que, por el Decreto Supremo N PCM del 14 de junio de 2013, se modificó el Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública;. Que, con Resolución de Superintendente N SMV/02 del 14 de abril de 2014, se modificó el inciso 7 del artículo 53 del Reglamento de Organización y Funciones de la (en adelante, ROF) referente a las funciones de la Superintendencia Adjunta de Investigación y Desarrollo, a fin de lograr una mayor eficiencia en el cumplimiento de los fines institucionales. Que, resulta necesario aprobar una modificación del Manual de Organización y Funciones de la Superintendencia Adjunta de Investigación y Desarrollo, en concordancia con el ROF y la normativa vigente; y, Estando a lo dispuesto por el numeral 9.1 del artículo 9 y el numeral 3 del artículo 10 del Reglamento que establece disposiciones relativas a la Publicidad, Publicación de Proyectos Normativos y Difusión de Normas Legales de Carácter General, aprobado mediante Decreto Supremo N JUS; la Directiva Nº PCM-SGP, aprobada mediante Resolución Ministerial N PCM; y el numeral 16 del artículo 12 del ROF de la SMV, aprobado por Decreto Supremo N EF y modificado por Resolución de Superintendente N SMV/02; RESUELVE: Artículo 1.- Modificar las páginas Nº 2, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16 y 17 del Manual de Organización y Funciones de la Superintendencia MOF SAID, aprobado por Resolución de Superintendente N SMV/02, según el detalle del Anexo de la presente resolución. 1

2 PERÚ Ministerio de Economía y Finanzas SMV Superintendencia del Mercado de Valores DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERÚ AÑO DE LA PROMOCIÓN DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO CLIMÁTICO Artículo 2.- Disponer la publicación de la presente resolución en el Diario Oficial El Peruano, y de su anexo en el Portal de Transparencia de la - SMV ( Artículo 3.- Dejar sin efecto las demás disposiciones que se opongan a lo dispuesto en la presente resolución. Regístrese, comuníquese y publíquese. Lilian Rocca Carbajal Superintendente del Mercado de Valores 2

3 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página 2 de 24 TÍTULO I GENERALIDADES I. CONCEPTO Y ALCANCE El presente Manual de Organización y Funciones (MOF) de la Superintendencia Adjunta de Investigación y Desarrollo es un instrumento de gestión que describe las principales funciones de los puestos de trabajo de esta Superintendencia Adjunta, en concordancia con su estructura orgánica aprobada en el Reglamento de Organización y Funciones (ROF) de la (en adelante SMV) y los cargos estructurales previstos en el Clasificador de Cargos de la SMV. Además, formula los requisitos esenciales exigibles a cada cargo y establece las relaciones internas entre estos. II. FINALIDAD Proporcionar información sobre la naturaleza, funciones, responsabilidades y requisitos mínimos de los puestos de trabajo de la Superintendencia, la ubicación de estos dentro de la estructura general de la SMV y las interrelaciones formales que les corresponda, permitiendo mejorar la evaluación del cumplimiento de las funciones encomendadas y, con ello, la calidad de los servicios que se brinda. III. TÉRMINOS Y DEFINICIONES Cargo Estructural: Elemento básico de la organización, caracterizado por la naturaleza de las funciones y nivel de responsabilidad que ameritan el cumplimiento de requisitos y calificaciones para su cobertura. Título del Puesto: Denominación del puesto que relaciona el cargo estructural con la función principal que desempeña. Clasificación: Siglas del grupo ocupacional al cual pertenece el cargo estructural. Naturaleza del Puesto: Resumen de las funciones y responsabilidad del puesto. IV. BASE LEGAL 1. El Texto Único Concordado de la Ley Orgánica, aprobado por el Decreto Ley N y sus modificatorias. 2. El Reglamento de Organización y Funciones - ROF, aprobado por Decreto Supremo N EF publicado el 2 de diciembre de 2011 y sus modificatorias. 3. El Cuadro para Asignación de Personal (CAP), aprobado por Resolución de Superintendente Nº EF/ de fecha 3 de diciembre de 2011 y sus modificatorias. 4. El Clasificador de Cargos, aprobado por Resolución de Superintendente Nº EF/ de fecha 28 de noviembre de 2011 y sus modificatorias. 5. Memorandos Nº 026 y SMV/08.2 de fecha 03/01/2012. V. APROBACIÓN Y ACTUALIZACIÓN El presente MOF es aprobado por Resolución de Superintendente. Su difusión y permanente actualización es responsabilidad del personal de la Superintendencia, en coordinación con la Oficina de Planeamiento y Presupuesto.

4 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página 8 de 24 II. INTENDENCIA GENERAL DE ESTUDIOS ECONÓMICOS CARGO ESTRUCTURAL INTENDENTE GENERAL 3 TÍTULO DEL PUESTO INTENDENTE GENERAL DE ESTUDIOS ECONÓMICOS REPORTA A SUPERINTENDENTE ADJUNTO DE INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO ANALISTA PRINCIPAL DE ESTUDIOS ECONÓMICOS ANALISTA SENIOR DE ESTUDIOS ECONÓMICOS SUPERVISA A ANALISTA DE ESTUDIOS ECONÓMICOS ANALISTA JUNIOR DE ESTUDIOS ECONÓMICOS NATURALEZA DEL PUESTO Planificar, organizar, dirigir, controlar y supervisar los estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación, las investigaciones económicas financieras orientadas a promover el desarrollo de los mercados de valores, de productos y sistemas de fondos colectivos, el diseño y elaboración de reportes de comportamiento y tendencias de las principales variables macroeconómicas y de los mercados bajo supervisión y la elaboración y difusión de la estadística de los mercados de valores, productos y sistema de fondos colectivos. Supervisar la labor del personal directamente a su cargo. Asumir la responsabilidad del ámbito de competencia de la Intendencia General de Estudios DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES 1. Disponer, coordinar y organizar la realización de investigaciones económico financieras orientadas al desarrollo y promoción de los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. 2. Dirigir y coordinar la participación en la elaboración de los proyectos de normas de los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. 3. Dirigir y coordinar la realización de estudios que brinden sustento económico a los artículos o disposiciones contenidos en los proyectos sobre nuevos marcos regulatorios o modificación de los existentes en el ámbito de los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. 4. Dirigir y coordinar la elaboración de los análisis costo beneficio de los proyectos de normas de los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. 5. Dirigir y coordinar la realización de estudios que sustenten la implementación de nuevos esquemas de supervisión, mediante la utilización de herramientas económicas financieras, incluyendo la aplicación de técnicas econométricas y/o estadísticas. 6. Dirigir y coordinar la realización de estudios que sustenten el desarrollo de instrumentos de política económica relacionados a los mercados supervisados, así como de estudios que evalúen el impacto de su aplicación.

5 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página 9 de Supervisar y conducir la elaboración de reportes que analicen el comportamiento y tendencias de las principales variables macroeconómicas, de los mercados de valores y productos, y sistema de fondos colectivos. 8. Dirigir y coordinar el desarrollo de proyectos, estudios e investigaciones conducentes a perfeccionar los sistemas de información utilizados por la Intendencia General de Estudios Económicos, a efectos de fomentar la optimización de operatividad y gestión de dicha Intendencia General. 9. Dirigir y coordinar la elaboración de la memoria anual de la SMV, así como la estadística nacional del mercado de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. 10. Previa coordinación con el Coordinador de Relaciones Internacionales, dirigir y coordinar la participación de la Intendencia en la absolución de consultas internacionales e intercambio de información en las siguientes materias: estadísticas del mercado de valores, de productos y sistemas de fondos colectivos; aspectos puntuales de la normatividad vigente, excluyendo temas de aplicación de la norma o de acciones de supervisión; y temas referidos a investigaciones previamente desarrolladas por la Superintendencia. 11. Dirigir y coordinar la absolución de las consultas efectuadas por los supervisados sobre materias de competencia de la Intendencia General de Estudios Económicos, siempre que no implique interpretaciones normativas o temas de aplicación de las normas o de supervisión. 12. Supervisar periódicamente el esquema de contribuciones de la SMV, presentando, de ser el caso, propuestas de las modificaciones requeridas. 13. Dirigir y coordinar la elaboración de la proyección de ingresos por contribuciones para la formulación del presupuesto institucional. 14. Dirigir y coordinar la elaboración de documentos técnicos para la Alta Dirección. 15. Dirigir y coordinar la atención de pedidos de información efectuados por el Banco Central de Reserva del Perú o la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, siempre que medie convenio de colaboración e intercambio de información recíproca, en las siguientes materias: estadísticas del mercado de valores, de productos y sistemas de fondos colectivos; aspectos puntuales de la normatividad vigente, excluyendo temas de aplicación de la norma o de acciones de supervisión; y temas referidos a investigaciones previamente desarrolladas por la Superintendencia Adjunta de Investigación y Desarrollo. 16. Someter a consideración de la Superintendencia los informes correspondientes al desarrollo de las funciones encargadas a la Intendencia General de Estudios 17. Solicitar información a las entidades bajo el ámbito de supervisión de la SMV, siempre que sea necesario para el ejercicio de sus funciones. 18. Elaborar, proponer, ejecutar y hacer seguimiento, en coordinación con el Superintendente Adjunto de Investigación y Desarrollo, del Plan Operativo de la Intendencia General de Estudios 19. Participar y proponer la formulación de documentos normativos internos para la mejora de los procesos, en el ámbito de su competencia. 20. Asignar las funciones y carga de trabajo al personal de la Intendencia General de Estudios 21. Supervisar el cumplimiento de las funciones del personal directamente a su cargo, en términos de productividad y eficiencia, con el fin de lograr los objetivos, metas e indicadores establecidos. 22. Efectuar la evaluación de desempeño del personal a su cargo, de acuerdo con la normativa interna de la SMV sobre la materia. 23. Implementar y supervisar, dentro del ámbito de su competencia, el funcionamiento del sistema de control interno, de acuerdo con los lineamientos establecidos por el Superintendente del Mercado de Valores. 24. Supervisar la administración de los recursos materiales asignados a la Intendencia General de Estudios Económicos aplicando criterios de eficiencia. 25. Desempeñar otras funciones que le delegue o encargue el Superintendente Adjunto de Investigación y Desarrollo o le sean asignadas por la legislación sustantiva. REQUISITOS MÍNIMOS DEL PUESTO 1. Título profesional o bachiller universitario en economía, ingeniería económica o afines. 2. Preferentemente con estudios de maestría afines a la Intendencia General de Estudios 3. Estudios de postgrado o capacitación especializada en economía y/o finanzas. 4. Experiencia profesional no menor de siete (7) años en funciones afines a la Intendencia General de Estudios Económicos o en la SMV. 5. Experiencia en cargos directivos o en conducción de personal, así como en la conducción de actividades técnicas y/o administrativas relacionadas con la Intendencia General de Estudios 6. Conocimientos de herramientas de ofimática.

6 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página 10 de 24 CARGO ESTRUCTURAL ANALISTA PRINCIPAL 4 TÍTULO DEL PUESTO REPORTA AL ANALISTA PRINCIPAL DE ESTUDIOS ECONÓMICOS INTENDENTE GENERAL DE ESTUDIOS ECONÓMICOS NATURALEZA DEL PUESTO Participar y/o elaborar estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación; realizar investigaciones sobre los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos; diseñar y elaborar reportes de comportamiento y tendencias de las principales variables macroeconómicas y de los mercados bajo supervisión; absolver consultas técnicas nacionales e internaciones; así como elaborar la estadística de los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES 1. Elaborar investigaciones económicas financieras orientadas al desarrollo y promoción de los mercados de valores, productos y sistema de fondos colectivos. 2. Participar en la elaboración de los proyectos de normas de los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. 3. Realizar estudios que brinden sustento económico a los artículos o disposiciones contenidos en los proyectos sobre nuevos marcos regulatorios o modificación de los existentes en el ámbito de los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. 4. Elaborar los análisis costo beneficio de los proyectos de normas de los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. 5. Realizar estudios que sustenten la implementación de nuevos esquemas de supervisión, mediante la utilización de herramientas económicas financieras, incluyendo la aplicación de técnicas econométricas y/o estadísticas. 6. Realizar estudios que sustenten el desarrollo de instrumentos de política económica relacionados a los mercados supervisados, así como estudios que evalúen el impacto de su aplicación. 7. Elaborar reportes que analicen el comportamiento y tendencias de las principales variables macroeconómicas, de los mercados de valores y productos, y sistema de fondos colectivos. 8. Proponer y desarrollar proyectos, estudios e investigaciones conducentes a perfeccionar los sistemas de información utilizados por la Intendencia General de Estudios Económicos, a efectos de fomentar la optimización de operatividad y gestión de dicha Intendencia General. 9. Proponer pautas y lineamientos básicos para la elaboración de los mecanismos de regulación en armonía con las políticas aprobadas en la SMV. 10. Participar en la formulación de la memoria anual y de la estadística nacional del mercado de valores, mercado de productos y sistema de fondos colectivos. 11. Absolver consultas efectuadas por otros organismos supervisores del extranjero con los que la SMV tenga firmados convenios de cooperación recíproca o memorandos de entendimiento e intercambio de información en las siguientes materias: estadísticas del mercado de valores, de productos y sistemas de fondos colectivos; aspectos puntuales de la normatividad vigente, excluyendo temas de aplicación de la norma o de acciones de supervisión; y temas referidos a investigaciones previamente desarrolladas por la Superintendencia. 12. Absolver consultas efectuadas por los supervisados sobre materias de competencia de la Intendencia General de Estudios Económicos, siempre que no implique interpretaciones normativas o temas de aplicación de la normas o de supervisión. 13. Realizar consultas de orden técnico y estadístico a entidades nacionales e internacionales en coordinación con los órganos competentes de la SMV. 14. Proponer la solicitud de información a las entidades bajo el ámbito de competencia de la SMV, cuando sea necesario para el ejercicio de sus funciones. 15. Efectuar la proyección de ingresos por contribuciones para la formulación del presupuesto institucional. 16. Elaborar documentos técnicos para la Alta Dirección. 17. Atender los pedidos de información efectuados por el Banco Central de Reserva del Perú o la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, respecto de los supervisados de la SMV, siempre que medie convenio de colaboración e intercambio de información recíproca. 18. Participar en la formulación de documentos normativos internos para la mejora de los procesos, en el ámbito de su competencia. 19. Aplicar el sistema de control interno de acuerdo con los lineamientos establecidos por el Superintendente del Mercado de Valores.

7 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página 11 de Administrar los recursos materiales que le son asignados aplicando criterios de eficiencia. 21. Desempeñar otras funciones que le delegue o encargue el Intendente General de Estudios REQUISITOS MÍNIMOS DEL PUESTO 1. Título profesional o bachiller universitario en economía, ingeniería económica, matemática, estadística o carreras afines. 2. Preferentemente con estudios de maestría en economía, finanzas, estadísticas o matemáticas aplicadas a las finanzas. 3. Capacitación especializada en economía y/o finanzas; o estadísticas o matemáticas aplicadas a las finanzas. 4. Experiencia profesional no menor de cinco (5) años en la elaboración de investigaciones o funciones afines. 5. Conocimientos de herramientas de ofimática.

8 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página 12 de 24 CARGO ESTRUCTURAL ANALISTA SENIOR 5 TÍTULO DEL PUESTO REPORTA AL ANALISTA SENIOR DE ESTUDIOS ECONÓMICOS INTENDENTE GENERAL DE ESTUDIOS ECONÓMICOS NATURALEZA DEL PUESTO Participar y/o elaborar estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación y en la realización de investigaciones sobre los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos; participar en la absolución de consultas técnicas nacionales e internaciones; elaborar reportes de comportamiento y tendencias de las principales variables macroeconómicas y de los mercados bajo supervisión; así como participar en la elaboración de la estadística de los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES 1. Elaborar investigaciones económicas financieras orientadas al desarrollo y promoción de los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. 2. Participar en la elaboración de los proyectos de normas de los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. 3. Realizar estudios que brinden sustento económico a los artículos o disposiciones contenidos en los proyectos sobre nuevos marcos regulatorios o modificación de los existentes en el ámbito de los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. 4. Elaborar los análisis costo beneficio de los proyectos de normas de los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. 5. Realizar estudios que sustenten la implementación de nuevos esquemas de supervisión, mediante la utilización de herramientas económicas financieras, incluyendo la aplicación de técnicas econométricas y/o estadísticas. 6. Realizar estudios que sustenten el desarrollo de instrumentos de política económica relacionados a los mercados supervisados, así como estudios que evalúen el impacto de su aplicación. 7. Elaborar reportes que analicen el comportamiento y tendencias de las principales variables macroeconómicas, de los mercados de valores y productos, y sistema de fondos colectivos. 8. Proponer y desarrollar proyectos, estudios e investigaciones conducentes a perfeccionar los sistemas de información utilizados por la Intendencia General de Estudios Económicos, a efectos de fomentar la optimización de operatividad y gestión de dicha Intendencia General. 9. Proponer pautas y lineamientos básicos para la elaboración de los mecanismos de regulación en armonía con las políticas aprobadas en la SMV. 10. Participar en la formulación de la memoria anual y de la estadística nacional del mercado de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. 11. Absolver consultas efectuadas por otros organismos supervisores del extranjero con los que la SMV tenga firmados convenios de cooperación recíproca o memorandos de entendimiento e intercambio de información en las siguientes materias: estadísticas del mercado de valores, productos y sistemas de fondos colectivos; aspectos puntuales de la normatividad vigente, excluyendo temas de aplicación de la norma o de acciones de supervisión; y temas referidos a investigaciones previamente desarrolladas por la Superintendencia. 12. Absolver consultas efectuadas por los supervisados sobre materias de competencia de la Intendencia General de Estudios Económicos, siempre que no implique interpretaciones normativas o temas de aplicación de las normas o de supervisión.

9 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página 13 de Administrar los recursos materiales que le son asignados aplicando criterios de eficiencia. 14. Desempeñar otras funciones que le delegue o encargue el Intendente General de Estudios REQUISITOS MÍNIMOS DEL PUESTO 1. Título profesional o bachiller universitario en economía, ingeniería económica o carreras afines. 2. Preferentemente con estudios de maestría en economía y/o finanzas, o alternativamente capacitación especializada en temas afines al área funcional. 3. Experiencia profesional no menor de cuatro (4) años en la elaboración de investigaciones o funciones afines. 4. Conocimientos de herramientas de ofimática.

10 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página 14 de 24 CARGO ESTRUCTURAL ANALISTA 6 TÍTULO DEL PUESTO REPORTA AL ANALISTA DE ESTUDIOS ECONÓMICOS INTENDENTE GENERAL DE ESTUDIOS ECONÓMICOS NATURALEZA DEL PUESTO Colaborar en la elaboración de estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación, así como de investigaciones sobre los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos; participar en la elaboración de reportes de comportamiento y tendencias de las principales variables macroeconómicas y de los mercados bajo supervisión; colaborar en la absolución de consultas técnicas y en la elaboración de la estadística de los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES 1. Participar en la elaboración de investigaciones económicas financieras orientadas al desarrollo y promoción de los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. 2. Participar en la elaboración de los proyectos de normas de los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. 3. Participar en la realización de estudios que brinden sustento económico a los artículos o disposiciones contenidos en los proyectos sobre nuevos marcos regulatorios o modificación de los existentes en el ámbito de los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. 4. Participar en la elaboración de los análisis costo beneficio de los proyectos de normas de los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. 5. Participar en la realización de estudios que sustenten la implementación de nuevos esquemas de supervisión, mediante la utilización de herramientas económicas financieras, incluyendo la aplicación de técnicas econométricas y/o estadísticas. 6. Participar en el desarrollo de proyectos, estudios e investigaciones conducentes a perfeccionar los sistemas de información utilizados por la Intendencia General de Estudios Económicos, a efectos de fomentar la optimización de operatividad y gestión de dicha Intendencia General. 7. Participar en la formulación de la memoria anual y de la estadística nacional del mercado de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. 8. Participar en la absolución de consultas efectuadas por otros organismos supervisores del extranjero con los que la SMV tenga firmados convenios de cooperación recíproca o memorandos de entendimiento e intercambio de información en las siguientes materias: estadísticas del mercado de valores, de productos y sistemas de fondos colectivos; aspectos puntuales de la normatividad vigente, excluyendo temas de aplicación de la norma o de acciones de supervisión; y temas referidos a investigaciones previamente desarrolladas por la Superintendencia Adjunta de Investigación y Desarrollo. 9. Participar en la absolución de consultas efectuadas por los supervisados sobre materias de competencia de la Intendencia General de Estudios Económicos, siempre que no implique interpretaciones normativas o temas de aplicación de la normas o de supervisión. 10. Participar en la elaboración de la proyección de ingresos por contribuciones para la formulación del presupuesto institucional. 11. Participar en la elaboración de documentos técnicos para la Alta Dirección. 12. Aplicar el sistema de control interno de acuerdo con los lineamientos establecidos por el Superintendente del Mercado de Valores. 13. Administrar los recursos materiales que le son asignados aplicando criterios de eficiencia. 14. Desempeñar otras funciones que le delegue o encargue el Intendente General de Estudios REQUISITOS MÍNIMOS DEL PUESTO 1. Título profesional o bachiller universitario en economía, ingeniería económica o carreras afines. 2. Capacitación especializada en temas afines al área funcional. 3. Experiencia profesional no menor de dos (2) años en la elaboración de investigaciones o funciones afines. 4. Conocimientos de herramientas de ofimática.

11 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página 15 de 24 CARGO ESTRUCTURAL ANALISTA JUNIOR 7 TÍTULO DEL PUESTO REPORTA AL ANALISTA JUNIOR DE ESTUDIOS ECONÓMICOS INTENDENTE GENERAL DE ESTUDIOS ECONÓMICOS NATURALEZA DEL PUESTO Colaborar en la elaboración de estudios técnicos que sustenten las propuestas de regulación, así como de investigaciones sobre los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos; apoyar en la elaboración de reportes de comportamiento y tendencias de las principales variables macroeconómicas y de los mercados bajo supervisión; apoyar en la absolución de consultas técnicas y en la elaboración de la estadística de los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES 1. Participar en la elaboración de investigaciones económicas financieras orientadas al desarrollo y promoción de los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. 2. Apoyar en la elaboración de los proyectos de normas de los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. 3. Apoyar en la realización de estudios que brinden sustento económico a los artículos o disposiciones contenidos en los proyectos sobre nuevos marcos regulatorios o modificación de los existentes en el ámbito de los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. 4. Apoyar en la elaboración de los análisis costo beneficio de los proyectos de normas de los mercados de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. 5. Apoyar en la realización de estudios que sustenten la implementación de nuevos esquemas de supervisión, mediante la utilización de herramientas económicas financieras, incluyendo la aplicación de técnicas econométricas y/o estadísticas. 6. Participar en el desarrollo de proyectos, estudios e investigaciones conducentes a perfeccionar los sistemas de información utilizados por la Intendencia General de Estudios Económicos, a efectos de fomentar la optimización de operatividad y gestión de dicha Intendencia General. 7. Participar en la formulación de la memoria anual y de la estadística nacional del mercado de valores, de productos y sistema de fondos colectivos. 8. Apoyar en la absolución de consultas efectuadas por otros organismos supervisores del extranjero con los que la SMV tenga firmados convenios de cooperación recíproca o memorandos de entendimiento e intercambio de información en las siguientes materias: estadísticas del mercado de valores, de productos y sistemas de fondos colectivos; aspectos puntuales de la normatividad vigente, excluyendo temas de aplicación de la norma o de acciones de supervisión; y temas referidos a investigaciones previamente desarrolladas por la Superintendencia Adjunta de Investigación y Desarrollo. 9. Apoyar en la elaboración de la proyección de ingresos por contribuciones para la formulación del presupuesto institucional. 10. Participar en la elaboración de documentos técnicos para la Alta Dirección. 11. Aplicar el sistema de control interno de acuerdo con los lineamientos establecidos por el Superintendente del Mercado de Valores. 12. Administrar los recursos materiales que le son asignados aplicando criterios de eficiencia. 13. Desempeñar otras funciones que le delegue o encargue el Intendente General de Estudios REQUISITOS MÍNIMOS DEL PUESTO 1. Título profesional o bachiller universitario en economía, ingeniería económica o carreras afines. 2. Capacitación especializada en temas afines al área funcional. 3. Experiencia profesional no menor de dos (2) años en la elaboración de investigaciones o funciones afines. 4. Conocimientos de herramientas de ofimática.

12 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página 16 de 24 III. INTENDENCIA GENERAL DE ORIENTACIÓN AL INVERSIONISTA CARGO ESTRUCTURAL INTENDENTE GENERAL 8 TÍTULO DEL PUESTO REPORTA AL SUPERVISA A INTENDENTE GENERAL DE ORIENTACIÓN AL INVERSIONISTA SUPERINTENDENTE ADJUNTO DE INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO ANALISTA SENIOR DE ORIENTACIÓN AL INVERSIONISTA ANALISTA LEGAL DE ORIENTACIÓN AL INVERSIONISTA ANALISTA JUNIOR DE ORIENTACIÓN AL INVERSIONISTA BIBLIOTECARIO TÉCNICO ADMINISTRATIVO DE ORIENTACIÓN AL INVERSIONISTA NATURALEZA DEL PUESTO: Planificar, organizar, dirigir, controlar y evaluar las actividades técnicas y administrativas de la Intendencia General de Orientación al Inversionista. Supervisar la labor del personal a su cargo. Asumir la responsabilidad del ámbito de competencia de la Intendencia General Orientación al Inversionista. DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES 1. Identificar las limitaciones de la población al acceso a los mercados y sistemas bajo supervisión de la SMV, formulando las propuestas correspondientes ante el Superintendente Adjunto de Investigación y Desarrollo. 2. Identificar y evaluar las necesidades de información de los inversionistas y coordinar con los demás órganos de la SMV la permanente actualización y adecuación de los contenidos del Portal del Mercado de Valores a los requerimientos del mercado. 3. Disponer y supervisar el adecuado acceso a la información del Registro Público del Mercado de Valores. 4. Organizar, coordinar y efectuar la prestación de servicios de orientación al público sobre temas relacionados con los mercados de valores y de productos, y sistema de fondos colectivos, con excepción de aquellos aspectos bajo competencia del defensor del inversionista. 5. Disponer y supervisar la tramitación de las solicitudes de acceso a la información pública a cargo de la SMV y, de ser el caso, coordinar con dicho fin con los diversos órganos de la SMV. Únicamente en materia del cumplimiento de la función de transparencia y acceso a la información pública, depende directamente del Superintendente del Mercado de Valores; no encontrándose sometido a ningún otro funcionario o servidor de la SMV.

13 Aprobado por : Superintendente del Mercado de Valores Página 17 de Disponer y supervisar la atención de consultas de orientación al público sobre las normas legales bajo competencia de la SMV que no impliquen interpretación normativa, así como respecto a los procedimientos administrativos de la institución, derivándolas a las instancias competentes de la SMV para su absolución cuando corresponda, con excepción de aquellos aspectos bajo competencia del Defensor del Inversionista. 7. Disponer y controlar el registro de las consultas de orientación presentadas por el público ante la SMV, con excepción de aquellos aspectos bajo competencia del Defensor del Inversionista. 8. Evaluar la relación entre las políticas y regulaciones aplicadas y su impacto respecto a la inclusión financiera, desarrollando indicadores que permitan medir periódicamente los niveles de ésta en coordinación con las áreas involucradas de la SMV. 9. Diseñar, ejecutar y participar en la ejecución de acciones de fomento de la cultura bursátil y de educación financiera, en el ámbito de competencia de la SMV. 10. Diseñar y conducir el despliegue de las estrategias de difusión de los mercados de valores y de productos, en coordinación con los demás órganos de la SMV. 11. Disponer y supervisar la correcta atención de consultas, canalizadas mediante el Centro de Orientación, biblioteca, hemeroteca y videoteca. 12. Someter a consideración de la Superintendencia los informes correspondientes al desarrollo de las funciones de la Intendencia General de Orientación al Inversionista. 13. Clasificar los expedientes que le sean asignados de acuerdo al tipo de procedimiento o servicio previsto en el Texto Único de Procedimientos Administrativos (TUPA) cuando corresponda, así como verificar la correcta clasificación de los expedientes TUPA de competencia de la Intendencia en el sistema de gestión documental (workflow), y de ser necesario efectuar las correcciones para velar por su adecuada clasificación. 14. Solicitar información a las entidades bajo el ámbito de supervisión de la SMV, siempre que sea necesario para ejercicio de sus funciones. 15. Elaborar, proponer, ejecutar y hacer seguimiento, en coordinación con el Superintendente Adjunto de Investigación y Desarrollo, del Plan Operativo de la Intendencia General de Orientación al Inversionista. 16. Participar y proponer la formulación de documentos normativos internos para la mejora de los procesos, en el ámbito de su competencia. 17. Asignar las funciones y carga de trabajo al personal de la Intendencia General de Orientación al Inversionista. 18. Supervisar el cumplimiento de las funciones del personal directamente a su cargo, en términos de productividad y eficiencia, con el fin de lograr los objetivos, metas e indicadores establecidos. 19. Efectuar la evaluación de desempeño del personal a su cargo, de acuerdo con las normativas internas de la SMV sobre la materia. 20. Implementar y supervisar, dentro del ámbito de su competencia, el funcionamiento del sistema de control interno, de acuerdo con los lineamientos establecidos por el Superintendente del Mercado de Valores. 21. Supervisar la administración de los recursos materiales asignados a la Intendencia General de Orientación al Inversionista aplicando criterios de eficiencia. 22. Desempeñar otras funciones que le delegue o encargue el Superintendente Adjunto de Investigación y Desarrollo, o le sean asignadas por la legislación sustantiva. REQUISITOS MÍNIMOS DEL PUESTO 1. Título profesional o bachiller universitario en administración de empresas, economía, contabilidad, ingeniería industrial o carreras afines. 2. Preferentemente con estudios de maestría afines a la Intendencia General de Orientación al Inversionista. 3. Estudios de postgrado o capacitación especializada en temas afines a la Intendencia General de Orientación al Inversionista. 4. Experiencia profesional no menor de siete (7) años en funciones afines a la Intendencia General de Orientación al Inversionista. 5. Experiencia en cargos directivos o en conducción de personal, así como en la conducción de actividades técnicas y/o administrativas relacionadas con la Intendencia General de Orientación al Inversionista. 6. Conocimientos de herramientas ofimáticas.

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