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16 ENTIDAD MISION Proceso u Objetivo Causas IDENTIFICACION No. Riesgo MAPA DE RIESGOS CORRUPCION Descripcion ANALISIS Probabilidad de materializacion MEDIDAS DE VALORACIO N Tipo de Control Administrac ion del Acciones SEGUIMIENTO Responsabl e Indicado r Formulación y Seguimiento a la Planeación Institucional 1. Prioridad media en la formulación y presentación de los planes en las dependencias; 2. Acumulación de tareas en la fecha indicada para la formulación y presentación de planes. 3. Desconocimiento del marco legal que establece la obligatoriedad de la presentación oportuna de los planes. 1 Elaborar plan de acción y planes asociados Casi Posible PREVENTIVO evitar el 1. Recordar la entrega de planes en forma oportunamediante el uso de Medios de divulgación - 2.Recordatorios en el Correo electrónico -3. Lista dechequeo (por dependencias y estado de revisión) -4.Orientaciones para la planeación institucional Secretarario de Planeacion Municipal 1 contestación de la demanda (actuaciones procesales ) posible CORRECTIVO Reducir el judiciales contrato de aseoria externa 1 Revisión semanal de procesos 2 Revisión por Litigar.com(correo electrónico y publicaciones en página Web). - 3 Verificación de procesos 4. exigencia en los requisitos habilitables para escongencia de abogados externos 5.clausulas de cumpliento en el Asesor Juirdico

17 Gestio Judicial 1. Inoportunidad en la notificación de la demanda. 2. Descuido del apoderado (factor humano). 3. Falta de vigilancia judicial. 4. Fallas en las herramientas tecnológicas (fax). 2 en la presentación de alegatos (actuaciones procesales ) posible CORRECTIVO Reducir el judiciales contrato de aseoria externa 1 Revisión semanal de procesos 2 Revisión por Litigar.com(correo electrónico y publicaciones en página Web). - 3 Verificación de procesos 4. exigencia en los requisitos habilitables para escongencia de abogados externos 5.clausulas de cumpliento en el Alcade Municipal 3 al presentar recursos (actuaciones procesales ) posible CORRECTIVO Reducir el judiciales contrato de aseoria externa 1 Revisión semanal de procesos 2 Revisión por Litigar.com(correo electrónico y publicaciones en página Web). - 3 Verificación de procesos 4. exigencia en los requisitos habilitables para escongencia de abogados externos 5.clausulas de cumpliento en el Asesor Juridico Evaluación y Seguimiento al Sistema de Control Interno 1. Ausencia o retraso en la entrega de la informaciónsoporte. 2. Tiempo insuficiente. 3. Olvido. 4. Desconocimiento de la normativa aplicable. 5. Información errada (criterios). 1 Revisar y ajustar el informe de evaluación o seguimiento Casi Posible PREVENTIVO evitar el 1 Programación de la revisión de los informes resultados de las evaluaciones o seguimientos (Plan de accion de la OCI). -2 Revisión previa de la normativa vigente y aplicable (normograma, internet) -3 Revisiones del desarrollo del plan de accion de la OCI Asesor Control Interno

18 Administracio n de Bienes 1. Fallas en los sistemas de vigilancia o seguridad. 2. Desorganización o descuido por parte de losfuncionarios encargados de almacenar los bienes enla bodega o en las dependencias. " 3. Deshonestidad por parte de quien entrega y/orecibe el bien. 4. Descuido por parte del responsable del bien." 1 2 Recibir, revisar y almacenar bienes En el suministro durante el uso de los bienes Casi Posible posible PREVENTIVO CORRECTIVO evitar el Reducir el 1. Tomas físicas deinventario. (Acta de inventario) - 2. Monitoreo consistemas de seguridad y servicio de vigilancia. -3.Diligenciamiento comprobante de movimientosde almacén. (Comprobante de movimiento) -4.Acceso restringido al almacén. -5. Polizas deseguro. 1. Solicitud de bienes a tráves formato. -2.Revisión de bienes durante la toma física deinventarios -3. Sistema de vigilancia y supervisión. -4. Inventario Individualpor Tercero a Cargo - Bienes en Servicio +Comprobante de Traslado. Almacenista Municipal Almacenista Municipal Atencion a peticiones 1. Desconocimiento de los terminos legales establecidos para responder y las consecuencias del incumplimiento. 2. Desorganización al interior de la dependencia. 3. No trasladar la petición en caso de que se haya asignado equivocadamente. 4. Falta de idoneidad del funcionario o contratista enel tema de la petición asignada. 5. Alto volumen de trabajo. 6. Ausencia de la revisión periódica del SIDOGEN 1 inatencion a los terminos establecidos para atender la petición Casi Posible PREVENTIVO evitar el 1 Alarmas preventivas de vencimiento del término derespuesta -2 Llamada preventiva alertando el vencimiento -3 Correos electronicos al responsabledel documento alertando el vencimiento -4 Correoselectronicos al responsable del documento con copia al jefe inmediato para alertarlo del vencimiento. Secretarias de Despacho asesor Juridico

19 Quejas, Reclamos o sugerencias 1. Desconocimiento de los terminos legalesestablecidos para responder y las consecuencias delincumplimiento. 2. Desorganización y falta de criterio para atender laspeticiones. 3. No trasladar la queja, reclamo o sugernecia encaso de que se haya asignado equivocadamente. 4. Falta de idoneidad del funcionario o contratista enel tema de la queja, reclamo o sugernecia asignada. 5. Alto volumen de trabajo 1 inatencion de los terminos establecidos para atender laqueja, reclamo o sugerencia Casi Posible PREVENTIVO evitar el 1 Alarmas preventivas de vencimiento del término de respuesta -2 Llamada preventiva alertando el vencimiento -3 Correos electronicos al responsabledel documento alertando el vencimiento -4 Correos electronicos al responsable del documento con copia al Jefe inmediato alertando el vencimiento. -5 Revision periodica del SIDOGEN modulo PQR teniendo en cuenta las alertas Secretaria General y de Gobierno Contratacion de Bienes y Servicios 1. Inexistencia o inconsistencia en el aporte dedocumentos. 2. Fallas en la elaboración de los estudios previos. 3. No realizar de forma adecuada la verificación,evaluación y selección de ofertas. 4. Cambios en la normatividad o decisionesjurisdiccionales. 5. Demoras en la radicación de la solicitud de contratación. " 6. Presiones para la pronta elaboración y legalizaciónde contratos. 7. Falta de control en las versiones de los documentos que soportan la contratación. 8. Error en la transcripción y verificación de lospliegos de condiciones o estudios previos delcontrato. 9. Incumplimiento de los requisitos legales vigentes." Proyectar la contratación y seleccionar la oferta Elaborar y Legalizar el Contrato Supervisar el Contrato Casi Posible Casi Posible Casi Posible PREVENTIVO PREVENTIVO PREVENTIVO evitar el evitar el evitar el 1. Conformacion del esquema del Equipo de Contratacion. 2. Creacion del Comité asesor y evaluador. 3. Valoración por parte del equipo de Contratación - 4. Revisión del Comité decontratación. 1. Revisión por parte del del Grupo decontratación -2. Revisión por parte del contratista(suscribiente) -3. Revisión por parte del Ordenadordel Gasto. 1. Revisión de actividades ejecutadas y documentosde soporte + Formato de recibido a satisfacción +Manual de Supervisión -2. Revision de los productos. Alcalde Municipal Asesor Juridico secretarios de despacho Alcalde Municpal supervisores de los contratos

20 Servicios legales vigentes." 10. Falta de idoneidad por parte del supervisor enaspectos jurídicos y financieros. 11. Concentración de supervisión de contratos en un solo funcionario. 12. Fallas en la comunicación entre el contratista y elsupervisor. 13. Ausencia o deficiencias en un cronograma detrabajo" 14. El supervisor del contrato no solicito portunamente la liquidación porque no da prioridad a esta actividad. (Vencimiento de términos). 15. El supervisor del contrato no envia la solicitud deliquidación. 16. Sobre carga de trabajo para los abogados que apoyan la liquidación." Liquidar el contrato publicacion de informacion de los procesos Casi Posible Casi Posible PREVENTIVO PREVENTIVO evitar el evitar el 1. Revisar la base de datos de Contratación para establecer fecha de vencimiento de términoslegales para liquidar de conformidad con las normas vigentes. 1 vistos buenos en la documentacion. 2. Entrega por escrito. 3. Envio por correo Electronico Informando. 4. respuesta del area de sistemas con la URL de verificacion de la publicacion. Supervisor de Contrato ofiicna de Contratacion municipal