ASAMBLEA 36º PERÍODO DE SESIONES

Transcripción

1 Organización de Aviación Civil Internacinal NOTA DE ESTUDIO A36-WP/ /8./07 ASAMBLEA 36º PERÍODO DE SESIONES COMITÉ EJECUTIVO Cuestión 15: Prgrama de seguridad de la aviación Sistemas de gestión de la seguridad de la aviación (SEMS) (Nta presentada pr la Asciación del Transprte Aére Internacinal) RESUMEN En esta nta de estudi se explica el enfque adptad pr la Asciación del Transprte Aére Internacinal para asegurar que tdas sus cmpañías aéreas miembrs adpten en sus peracines el enfque de sistemas de gestión de la seguridad de la aviación (SEMS). El SEMS es ahra un requisit bligatri para tdas las cmpañías aéreas miembrs de la IATA pr cnduct de la auditría de la seguridad peracinal de la IATA (IOSA). En la nta se cnsidera seguidamente la función que desempeñan ls sistemas de gestión en el entrn de la seguridad de la aviación y se señalan ls beneficis que reprta un enfque basad en el SEMS al que presten apy tds ls interesads directs en l que atañe a la reglamentación de la seguridad de la aviación y a la aplicación peracinal de ls cntrles de seguridad. Se hace seguidamente hincapié en ls beneficis que pueda aprtar tal enfque en apy del desarrll en curs y del mantenimient de un sistema segur y efectiv de transprte de la aviación y en cumplimient de ls requisits del Anex 17 Seguridad, al Cnveni sbre Aviación Civil Internacinal de la Organización de Aviación Civil Internacinal (OACI). Decisión de la Asamblea: Se invita a la Asamblea a: a) prestar apy al cmprmis de la IATA y del Grup de experts AVSEC de elabrar y pner en práctica un Sistema de gestión de la seguridad de la aviación (SEMS); b) cnsiderar la adpción de un enfque de sistemas de gestión para asegurar que tds ls Estads Cntratantes cumplan ls requisits de cntrl de calidad en virtud de la enmienda 11 del Anex 17. Objetivs estratégics: Repercusines financieras: Referencias: Esta nta de estudi está relacinada cn el Objetiv estratégic B: Seguridad de la aviación (Mejrar la prtección de la aviación civil mundial). N se aplica. N se aplica. 1 Versión en españl prprcinada pr la IATA. S

2 INTRODUCCIÓN 1.1 En td Sistema de gestión de la seguridad de la aviación (SEMS) se aplican esencialmente ls principis y cncepts céntrics de ls Sistemas de gestión de la seguridad peracinal. Las mejras pr td el mund del desempeñ en materia de seguridad peracinal que siguiern al respald mundial a ls Sistemas de gestión de la seguridad peracinal sugieren que pueden esperarse mejras análgas en el camp de seguridad de la aviación siempre y cuand ls principis del SEMS sean mundialmente aceptads pr ls interesads directs y pr ls encargads de la reglamentación. 1.2 Pr ser el SEMS un enfque para la seguridad de la aviación que se extiende a td el sistema, su éxit depende de que le presten apy tds ls interesads directs, incluids ls encargads de la reglamentación. El grup de experts AVSEC de la OACI recnció este hech y llegó a la cnclusión de que la elabración del cncept de SEMS cm marc para la rganización y administración de ls recurss de seguridad de la aviación debería incluirse cm bjetiv estratégic de seguridad (AVSECP/18, Infrme final, Apéndice A, Objetiv estratégic de seguridad núm.15). 1.3 En pinión de la IATA, dad el entrn actual de peracines, tiene sentid en estas circunstancias pner en práctica el SEMS. La seguridad de la aviación es una priridad tant para ls encargads de la reglamentación cm para el públic viajer. Pr cnsiguiente, debería acgerse cn beneplácit cualquier iniciativa de mejrar las medidas AVSEC. Además, el elevad índice de cambi de persnal así cm el creciente númer de nuevs transprtistas aéres hacen inclus más apremiante la necesidad de nrmalizar y de unifrmar ls trámites de la seguridad y la instrucción del persnal. 2. SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD DE LA AVIACIÓN DE LA IATA 2.1 Ls transprtistas aéres han de pner en práctica una gran cantidad de trámites de seguridad para cumplir cn ls requisits de seguridad. Para mejrar la calidad de cumplimient, es imprtante desarrllar instruments que faciliten la armnización y nrmalización de ls trámites cn miras a satisfacer ls requisits de seguridad. 2.2 Para lgrar este bjetiv, la IATA está ahra impniend a tds sus miembrs cm requisit bligatri el Sistema de gestión de la seguridad de la aviación (SEMS). Se bliga al cumplimient pr cnduct de la Auditría de la Seguridad Operacinal de la IATA (IOSA), según la cual tdas las dispsicines en materia de seguridad garantizan el cumplimient pr parte de tdas las cmpañías aéreas miembrs de la IATA de tds ls elements centrales del SEMS. 2.3 Ls transprtistas aéres que han aplicad el SEMS en sus peracines recncen rápidamente sus beneficis pr cnvertirse en un enfque pr-activ de gestión de la seguridad al estar intercnectad cn un mecanism de evaluación de amenazas. La aplicación del SEMS significa que ls trámites de seguridad de ls transprtistas aéres estarán determinads en gran parte pr un rden del día impulsad pr dats que se basan en ls aprtes recibids de ls mecanisms de evaluación de amenazas. 2.4 El SEMS ayuda a asegurar que n slamente se satisfacen ls requisits nrmativs a ls que bliga el Prgrama de Seguridad de Transprtistas Aéres (ACSP) sin que se excede de l prescrit pues el SEMS tiene cm finalidad la aplicación de prácticas óptimas de la industria. 2.5 El SEMS n ha sid cncebid cm sustitución del mdel de ACSP sin más bien cm su cmplement. El SEMS tiene la finalidad de rientar acerca de la frma de aplicar ls trámites cn miras a cumplir, y en últim términ a superar, ls requisits a ls que bliga el ACSP.

3 El SEMS facilita la auditría de las medidas de seguridad. Pr razón de que en el entrn del SEMS tds ls prcedimients de seguridad deben presentarse pr escrit y debe explicarse su aplicación, se suprime cualquier psibilidad de ambigüedad respect a la frma pr la que se satisfacen determinads requisits. 2.7 El SEMS puede también ser extrardinariamente beneficis para un transprtista aére así cm para tds ls interesads directs implicads. La aplicación del SEMS hará rápidamente visibles las debilidades de un transprtista aére, per también prprcinará simultáneamente las herramientas para mitigar eficazmente esas limitacines. 2.8 El SEMS se cnvierte en el centr de búsqueda de tds ls dcuments y herramientas de seguridad de la aviación. Aunque es evidente que tds ls prcess de seguridad de ls transprtistas aéres n pueden incluirse en un sl dcument, el SEMS puede ser el lugar cmún para incluir tds ls texts y materiales relacinads cn la seguridad de la aviación. Su estructura puede incluir anexs para determinads requisits de seguridad de la aviación de alguns Estads temas (p. ej.: fraude empresarial, seguridad de la tecnlgía de la infrmación, etc.). Un lugar centralizad para tdas las herramientas de seguridad de la aviación puede facilitar ls prcess de auditría y de supervisión. 2.9 Inevitablemente el SEMS clca muy alta la barrera respect a tdas las medidas de seguridad de la aviación en el entrn de un transprtista aére. El SEMS ayuda a incrustar la seguridad cm valr empresarial céntric, l cual subsiguientemente ayuda a mejrar la seguridad general en el entrn del transprtista aére y en últim términ en td el sistema de la aviación El SEMS frece un enfque más estructurad respect a la frma pr la que ls transprtistas aéres pueden alcanzar ls bjetivs de seguridad de la aviación. La aplicación de ls prcedimients de seguridad será alg más frmal y bjetiv, es decir, impulsad pr ls resultads Se exhrta a ls transprtistas aéres a adptar ls principis del SEMS y a incluirls cm parte de sus prgramas ACSP pues también ell será beneficis para su bienestar ecnómic. Ayudará a ls transprtistas aéres a aplicar de frma más eficaz y cn una buena relación de cst a eficacia las medidas de seguridad La aplicación del SEMS demuestra además la vluntad pr activa de la industria del transprte aére de avanzar hacia la armnización de las medidas y prcedimients de seguridad de la aviación. 3. COMPONENTES CLAVE DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN EN UN ENTORNO DE SEGURIDAD DE LA AVIACIÓN 3.1 En un entrn de gestión de riesgs de seguridad de la aviación, se presta atención a amenazas que frecuentemente n están bien definidas, que evlucinan cnstantemente y que sn el resultad de actividades deliberadas e intencinales. Además, determinadas amenazas a la seguridad deben ser cnsideradas cm impredecibles y prbablemente de índle indiscriminada. Pr ejempl, aunque ls rganisms de inteligencia y de impsición de la ley que tratan de impedir actividades terrristas puedan descubrir infrmación que sugiera la inminencia de ataques, es necesari y prudente supner que n puedan identificar y detener a la vez tdas las psibles amenazas. 3.2 Debe tenerse la capacidad de frtalecer rápidamente las medidas de seguridad de la aviación en cualquier mment en el que se bserven niveles elevads de riesg de la seguridad. Además, pr su prpia naturaleza, estas medidas de seguridad sn habitualmente muy visibles y entremetedras y cn frecuencia están en cnflict cn las necesidades de facilitación de pasajers y de carga pr vía aérea

4 - 4 - que requieren tener acces fácil a las instalacines y servicis para acelerar ls trámites de transprte aére. Est n es así en la inmensa mayría de ls cntrles en un entrn de seguridad peracinal. 3.3 Es necesari recncer y evaluar ests factres cuand se cnsideran y desarrllan determinads cntrles preventivs de seguridad y las crrespndientes nrmas de la reglamentación. 3.4 Recnciéndse la presencia de ests factres, existe la necesidad de un enfque integrad para la gestión de sistemas, tant a nivel de reglamentación cm a nivel de la industria, dentr de las diversas rganizacines que tienen respnsabilidades relativas a la entrega de resultads en materia de seguridad peracinal y de seguridad de la aviación. Tal enfque es capaz de frecer una serie de beneficis tales cm: Integración de ls actuales sistemas rgánics de Gestión de calidad en una estructura y cultura de rganización cmpletas y alineadas la cual asegura un enfque más cherente y nrmalizad a la frma pr la que deberían pnerse en práctica ls trámites de seguridad cn nrmas que en general sn mejres y más unifrmes para la entrega de servicis; Incrpración a ls prcess actuales, tant a nivel de la reglamentación cm a nivel de la industria, de actividades efectivas de evaluación de riesgs que puedan cntribuir a que ls trámites de seguridad de la aviación sean pr activs y enfcads y, pr cnsiguiente, quizás más eficientes y efectivs sin un impact indebid en el cmerci de exprtación y en el mvimient de ls pasajers; 3.5 Puede cnsultarse ulterir infrmación acerca de ls cmpnentes clave necesaris para la aplicación cn éxit de un enfque de sistemas de gestión para la seguridad de la aviación en el resumen de ls Sistemas de gestión de la seguridad de la aviación de la IATA (SEMS) dirigid a expltadres del transprte aére que se anexa cm Apéndice La IATA tiene el bjetiv de que sus miembrs adpten un enfque integrad aplicad a tds ls sistemas de gestión en el entrn de sus peracines que cmprenda cm mínim la gestión de riesgs para la seguridad de la aviación, la seguridad peracinal, la calidad y la empresa. La IATA está fmentand este enfque pr cnduct de la iniciativa de Sistemas Integrads de Gestión de las Cmpañías Aéreas (i-ams). 3.7 Además, para que ls transprtistas aéres implanten cn éxit el SEMS en el entrn de sus peracines, es de suma imprtancia que ls Estads respalden este enfque en el sentid de que está en cumplimient de ls requisits de seguridad del Anex 17 de la OACI Seguridad, así cm de ls crrespndientes a cada un de ls encargads de la reglamentación. 3.8 Se exhrta también a ls Estads a prmulgar una reglamentación que se base en resultads nrmas deseads en lugar de prescribir ls prcedimients que efectivamente sean necesaris para el cumplimient. Permitir que las entidades respnsables tengan flexibilidad en la aplicación de las medidas de seguridad para satisfacer del mejr md psible las nrmas enunciadas llevará a una utilización general de ls recurss más efectiva y eficiente. 3.9 La reglamentación basada en ls resultads el desempeñ facilita además la supervisión del cntrl de calidad que ls Estads han de ejercer respect a diverss interesads directs, limitand la respnsabilidad de supervisión a garantizar que se satisfacen las Nrmas de seguridad, sin cncentrarse en ls prmenres de ls prcedimients.

5 Pr últim, para garantizar una mejr cperación es de suma imprtancia que ls Estads Cntratantes recnzcan que hay varis métds de satisfacer las nrmas de seguridad si es que ha de lgrarse un mejr entrn general de seguridad de la aviación. La aceptación mutua de prcedimients de seguridad impide que se impnga la bligación de seguir prcedimients de seguridad extraterritriales al mism tiemp que se asegura la btención en td el mund del mism nivel de seguridad. 4. ENLACE CON LOS REQUISITOS DE CONTROL DE CALIDAD DE LA ENMIENDA 11 DEL ANEXO 17 DE LA OACI 4.1 La enmienda 11 del Anex 17 de la OACI- Seguridad cmprende medidas para garantizar que el anex cntinúe estand en armnía cn el nivel de amenaza mundial. Entre estas medidas se incluyen: El refuerz de las dispsicines de Cntrl de Calidad Cncepts de evaluación del riesg que refuerzan la necesidad de que ls Estads Cntratantes, al determinar ls requisits de la reglamentación, apliquen prcess de evaluación del riesg en cass aprpiads. 4.2 La IATA cnsidera que un enfque cmplet de gestión de sistemas para la reglamentación de la seguridad, tal cm el que prestan ls sistemas de gestión de la seguridad de la aviación (SEMS), hará psible que ls Estads mantengan cn más eficacia el cumplimient de las dispsicines del Anex 17 tant ahra cm en el futur. Cn ell se recncen ls beneficis inherentes a integrar la evaluación del riesg y ls prgramas de cntrl de calidad en la reglamentación junt cn una estructura y cultura de la rganización cmpletas y alineadas que aseguren un enfque más cherente y nrmalizad. 4.3 A títul de ejempl cncret, la realización en curs de actividades de evaluación del riesg prtunas y precisas puede estar respaldada pr un sistema efectiv de cntrl de calidad que asegure cntinuamente que se crrigen y mejran ls prcedimients de evaluación. Est cntribuye al desarrll cntinu de requisits firmes de la reglamentación para respnder a amenazas y vulnerabilidades detectadas y psiblemente emergentes. 4.4 Además, y en recncimient del hech de que ls recurss de la reglamentación n sn ilimitads, ls prcess eficaces de evaluación del riesg frecen el ptencial de permitir que el Estad cncentre sus actividades de supervisión de md prtun en aquells camps en ls que sn más necesarias. 4.5 Es de gran imprtancia que el enfque del SEMS n cntradiga de ningún md ni disminuya la necesidad de sistemas efectivs de cntrl de calidad, la cual está refrzada pr la Enmienda 11 cn la que se eleva a la categría de Nrma l indicad en ls anterires texts de rientación sbre el tema que figuraban en el Dc 8973 de la OACI Manual de seguridad. El SEMS frece más bien un marc para que ests sistemas estén alineads y armnizads entre sí cn un prces más ampli de rganización para asegurar un enfque cherente y nrmalizad a la seguridad de la aviación en cada un de ls Estads Cntratantes de la OACI y entre un y tr. Est frece prtunidades para la entrega general y más unifrme de nrmas de servici y para el lgr de las nrmas y métds recmendads (SARPS) del Anex 17.

6 CONCLUSIÓN Se invita a la Asamblea a: a) tmar nta del hech de que el SEMS es en la actualidad un requisit bligatri para ls miembrs de la IATA pr cnduct de la Auditría de la Seguridad Operacinal de la IATA (IOSA); b) dar su apy al cmprmis de la IATA y del Grup de experts AVSEC de desarrllar y aplicar sistemas de gestión de la seguridad de la aviación (SEMS); y c) cnsiderar la adpción de un enfque de gestión de sistemas para asegurar que tds ls Estads Cntratantes cumplan cn ls requisits de cntrl de calidad en virtud de la Enmienda 11 del Anex 17.

7 Appendix English nly APPENDIX 1. Intrductin Security Management Systems (SEMS) is a mre structured and standardized apprach t hw Security prcesses shuld be implemented and will prvide verall better and mre unifrm standards thrughut the aviatin industry. Implementing SEMS as well as an effective and fcused threat assessment prcess shuld cntribute t making Security prcesses pr-active. Essentially, an SEMS is an element f crprate management s respnsibility which sets ut a cmpany s Security plicy t manage Security as an integral part f its verall business making Security ne f the cmpany s cre values by develping a Security culture SEMS is a business-like apprach t Security; gals are set, levels f authrity are established, etc. much the same as with Quality Management Systems (QMS) and Safety Management Systems (SMS). When viewed in this cntext it becmes bvius that the three prgrams (SEMS, QMS, SMS) must be harmnized t ensure cnsistency and an equivalent level f attentin. Further, SEMS is based n ICAO Annex 17 standards and the IATA Operatinal Safety Audit (IOSA) Security Standards. Thrugh IOSA, SEMS already has a Quality Management segment in place. QMS becmes a cmplimentary system Each airline must implement the system that wrks best in their specific situatin there is n ne-size-fits-all system. The SEMS template shuld serve as a guide f what shuld be achieved after full implementatin f SEMS. In rder t have an effective Security Management System, it shuld include the methds and prcedures t achieve: Senir management cmmitment t Security Appintment f a Head f Security Creatin f a Security department rganisatinal structure Prmtin f a Security culture Training f Security persnnel Security awareness training fr all emplyees Regular evaluatin f Security persnnel Effective day t day Security peratins Incident and accident investigative reprting Cntinuus crrectin frm the utcme f incident accident investigatin reprt. Threat assessment Risk Management Emergency respnse prcedures Regular audits and prtcls fr crrectin f deficiencies The fllwing pints shuld be made when a Security Management System is implemented: Cmpanies shuld build n existing prcedures and practices rather than start all ver. SEMS shuld be seen as an evlutinary tl rather than a revlutinary device. Adptin f best practice standards must be the gal. The Air Carrier Security Prgramme requirements mandate the minimum requirement fr an air carrier t be

8 A-2 Appendix cmpliant. SEMS will help air carriers achieve best practice standards which wuld be in cmpliance with requirements f all States where the air carrier perates. A SEMS must be a cmpany-wide system. Established at the crprate level, the SEMS shuld then devlve t individual departments. Flight Operatins, In-flight, Baggage Services, Passenger Services, Airprt Services, Telephne Sales and all ther departments whse activities cntribute t Security need t develp their wn prcedures under the umbrella f the SEMS. Each air carrier is respnsible fr the develpment f security prcedures and peratinal bulletins based n the cncepts f this template taking int accunt their wn peratinal envirnment resurces available and regulatry framewrk f their State f registry and State(s) f peratins If sme Security peratins are utsurced, cntracts shuld identify the need fr equivalent, auditable SEMS in the supplier. In rder fr SEMS t be successful, it needs endrsement frm the cncerned regulatrs and all stakehlders invlved in aviatin. 2. Organizatin and Management There is a need fr senir management t frmally endrse, in a written dcument, their cmmitment t Security as a central cmpnent f the air carrier s cre values. A Head f Security with a direct reprting line t senir management shuld be appinted A clear rganizatinal chart f the Security department shuld be drafted where all necessary respnsibilities have a dedicated pint f cntact. The rganizatinal chart shuld be prprtinate t the size f the cmpany. Security shuld be every emplyee s respnsibility and shuld be an integral part f the management plan. Cmmunicatin f Security infrmatin, as apprpriate, is a very imprtant part f the develpment f a Security culture. When emplying cntractrs the fllwing infrmatin shuld be prvided by the cntractr t the air carrier befre agreeing t use their services: Security arrangement and prcedures Previus Security recrd Hiring and staff training plicies A rutine audit shuld be perfrmed Further t that the air carrier shuld submit apprpriate sectins f the SEMS t the cntractr and ensure that they are willing t be in line with the air carrier s Security culture cmmitment. Security dcumentatin and manuals shuld be centralised and readily accessible t all emplyees affected by the dcument r apprpriate sectins. 3. Human Resurces Management Prcedures shuld be put in place t hire cmpetent staff and ensure that they have been cleared by backgrund checks as utlined in Natinal legislatin, and the air carrier security prgramme. An efficient training prgramme shuld be develped fr staff invlved in implementatin f security measures. Effective and measurable initial & recurrent training and testing/evaluatin mdalities shuld be develped. Security awareness training sessins shuld be attended by all emplyees, peridically, in rder t prmte a Security culture.

9 A-3 A36-WP/84 Appendix Perfrmance appraisals shuld be cnducted n a regular basis t ensure that all emplyees perfrm their functins adequately in a c-perative and cnstructive manner benefiting bth the emplyer and emplyee Human factrs need t be taken int cnsideratin when develping effective Security prcedures. Human factrs shuld be cnsidered essential in maintaining staff mtivatin at acceptable levels. Staff rtatin and wrk variety cntribute in maintaining staff mtivatin and prductivity. 4. Quality Assurance In rder t ensure that Security measures are in cmpliance with mandated requirements, quality cntrls shuld be put in place. Many ptins exist fr quality cntrl measures, bth internally and externally, each with their advantages and disadvantages. The best apprach t ensure quality assurance is mst likely a cmbinatin f bth internal and external quality cntrl measures. Further t that, internatinal audit mechanisms such as IOSA and the ICAO Universal Security Audit Prgramme (USAP) are in place t guarantee acceptable glbal Security standards. SEMS can help air carriers meet IOSA Security Standards and Recmmended Practices. SEMS can als help States, wh have endrsed these principles, successfully meet USAP audit requirements. 5. Security Operatins SEMS shuld prvide details int hw t achieve best practice Standards fr the necessary Security prcesses t ensure prtectin f all air carrier assets. Care must be exercised t ensure cnsistency with Natinal legislatin regarding aviatin security. The tpics t be cvered in SEMS shuld include but are nt limited t the fllwing: Access Cntrl Perimeter Security Airside Security Prtectin f parked aircraft Airprt persnnel identificatin Aircraft security Pre-flight aircraft searches Reinfrced cckpit drs Carriage f weapns Authrise carriage f weapns Carriage f weapns as baggage Passenger, supernumeraries and cabin baggage Security Passenger identity verificatin Passenger and carry-n baggage screening Transit and transfer passengers Special screening prcedures Diplmats Persns exempted frm screening Persns in custdy and under administrative cntrl Airline crew, airprt staff and ther nn-passenger

10 A-4 Appendix Mnitring perfrmance f Security equipment Hld baggage Security Carg, mail and express parcels Security cntrls Catering and stres Security Risk and Threat assessment Security Audits Accuntable Dcument Security It is very useful t clearly assign respnsibilities between the airlines, airprt authrities and ther entities invlved in maintaining security. 6. Cntingencies Air carriers shuld have risk and threat assessment as well as risk and threat management mechanisms develped. Sme States ffer assistance in the threat assessment prcess. State mandates shuld have pririty when they are in place. Air carriers shuld have an emergency respnse plan in place fr incidents f all types, including Security incidents. The apprpriate infrastructure and staffing shuld be put in place. Emergency measures shuld exist in the eventuality f at least the fllwing security related incidents which are the mst cmmn: Bmb threat Bmb threat against buildings (including prvisins fr terminal evacuatin) Hijacking Air carriers can learn a significant amunt f infrmatin abut flaws in their peratins when incidents take place. Hwever, it is best t discver flaws thrugh security exercises. In rder fr incidents t be learning experiences, there needs t be a thrugh investigatin prcess that can identify where prcedures were lacking in rder t remedy and implement crrective actin. 7. Additinal Security Accuntabilities Security issues that are imprtant t air carriers, but nt necessarily directly related t cmpliance f the Air Security Prgramme, may als be included as part f SEMS. This further reiterates that SEMS is designed t be an all encmpassing Security dcument that prmtes Security awareness. Issues t be addressed as part f rganizatinal extensins can be but are nt limited t: Aviatin Security related issues: Disruptive passengers Inadmissible passengers Stwaways Passenger risk assessment Prtectin f layver crew and ex-pat staff Theft Fraud and insider crime Building and infrastructure security

11 A-5 A36-WP/84 Appendix Internatinal Security Standards and Recmmended Practices (Legal framewrk) C-peratin with airprt security and ther AVSEC/regulatry agencies Mutual recgnitin and harmnizatin f Security requirements and prcedures AVSEC rles f statin managers END