ANTEPROYECTO REGIONAL DE INVERSIONES Y GASTO PÚBLICO AÑO 2012 GOBIERNO REGIONAL DE LA REGIÓN DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O HIGGINS

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1 ANTEPROYECTO REGIONAL DE INVERSIONES Y GASTO PÚBLICO AÑO 2012 GOBIERNO REGIONAL DE LA REGIÓN DEL LIBERTADOR GENERAL BERNARDO O HIGGINS

2 INDICE Introducción Página 3 Metodología de trabajo aplicada en la región para la construcción del ARI 2011 Directrices del Intendente que guiaron el proceso de construcción del ARI 2011, en el cual han de estar los compromisos presidenciales de la región. Instrumentos técnicos que guían el desarrollo regional y se han utilizado para el proceso de elaboración del ARI 2011 Página 8 Página 21 Página 26 Explicitación de las prioridades regionales Página 27 Aspectos relevantes de Participación Ciudadana para el levantamiento de iniciativas y de la coordinación pública interinstitucional para la construcción del ARI Convenios de programación: iniciativas (sectoriales y regionales) para su cumplimiento durante el año 2011 Iniciativas (sectoriales y regionales) relevantes y de impacto regional que se ejecutarán en el año 2011 Página 28 Página 37 Página 38 Anteproyecto Regional de Inversiones (ARI) 2011 Página 40 Gasto por subtitulo presupuestario presupuestado por Servicios Públicos en la región Gasto por subtitulo presupuestario presupuestado por Ministerios en la región Comparativo del gasto presupuestado de las instituciones públicas presentes en la región Gasto presupuestado por territorio de los Ministerios y Servicios Públicos Gasto presupuestado de los Servicios Públicos y Ministerios en: desarrollo social, fomento productivo, infraestructura y temas transversales y emergentes Página 41 Página 45 Página 49 Página 52 Página 57 Gasto presupuestado por prioridades regionales Página 60 Conclusiones Página 62 Anexos Página 62 2

3 1. INTRODUCCIÓN Históricamente, el quehacer institucional del sector público, así como la intervención del sector privado, se han caracterizado por una visión sectorial de su tarea en el territorio, manteniendo permanentemente una mirada parcial sobre la realidad regional, sin reconocer necesariamente la diversidad en que se está inserto y su influencia desde un enfoque sistémico. El territorio, es el resultado de un conjunto de actividades, de actores y agentes sociales e institucionales que interactúan entre sí; de condiciones físicas, naturales y ambientales en que estas interacciones se producen; de una intervención antropogénica, que permanentemente está configurando una forma de uso y explotación del entorno por parte de la sociedad, lo que le otorga una condición particular a cada rincón de nuestra región, con las manifestaciones culturales y expresiones folclóricas que como consecuencia de lo anterior va surgiendo. En este sentido, la perspectiva territorial es un elemento que debe estar presente en el quehacer público regional, así como también el enfoque sobre un desarrollo sustentable, para alcanzar un equilibrado desarrollo regional. Entonces, es así que la planificación de la inversión en el territorio debe estar en armonía con los instrumentos de planificación regional, en particular con las políticas públicas regionales de desarrollo cuyo sentido se concreta, en la medida que logran orientar efectivamente la inversión y la acción pública en la región. Desde este punto de vista, programar la inversión regional requiere tener a la vista el sentido estratégico, de mediano y corto plazo que orientan a los instrumentos de planificación, y así también, por el carácter territorial de la inversión enmarcada en la división político administrativa del Estado, es necesario e ineludible el involucramiento del nivel comunal y sus municipios; el nivel nacional con sus ministerios y servicios públicos nacionales y; el nivel regional con el gobierno regional y los servicios públicos de la región. Los Gobiernos Regionales expresan entonces al nivel central, las prioridades y orientaciones en los programas, estudios y proyectos que son claves para el desarrollo regional y que complementan la inversión de la región, asunto que se enmarca en los procesos presupuestarios. El cumplimiento de esta tarea permite generar un Anteproyecto Regional de Inversiones (ARI), documento que considera los acuerdos región - sectores y que servirá de base para las propuestas que formulen en sus proyectos de presupuestos, tanto los ministerios como cada Gobierno Regional. La responsabilidad técnica de elaboración del ARI que poseen los gobiernos regionales radica en las Divisiones de Planificación como unidades profesionales que asesoran al ejecutivo del Gobierno Regional en el ejercicio de la función mencionada, así como en la evaluación del cumplimiento de las políticas, planes, programas, proyectos y presupuestos de carácter regional. En ellas recae también la función de prestar 3

4 asistencia técnica a las municipalidades y demás organismos de la administración que lo requieran 1. Continua uno de los principales temas a considerar en esta oportunidad en la elaboración del ARI, como fue la magnitud de los efectos que ha dejado el Terremoto del 27 de febrero de 2010, el cual ha generado un contexto que plantea a la región la necesidad de establecer énfasis distintos a los desarrollados hasta ahora como lineamientos y criterios de inversión pública. Esto ha permanecido en los criterios de inversión definidos por la Autoridad Regional para el actual proceso, que además ha quedado establecido en el proceso de planificación de mediano y largo plazo, reflejado en la Estrategia Regional de Desarrollo para el período , elaborada por el Gobierno Regional. El proceso de reconstrucción del país, y particularmente de la región, no solo tiene que ver con aspectos de infraestructura pública y privada, sino que además de redes sociales para el fortalecimiento de la sociedad en general, además de redefinir y fortalecer las condiciones para un adecuado desarrollo económico y productivo de todo el territorio regional. Figura 1.1. Región del Libertador General Bernardo O Higgins. 1 SUBDERE Manual Guía para la Participación Ciudadana en la Elaboración del Plan Plurianual Multinivel de Inversiones. Departamento de Políticas y Descentralización, División de Políticas y Estudios. Subsecretaría de Desarrollo Regional y Administrativo. Ministerio del Interior. 78 pp. 4

5 MARCO LEGAL El Anteproyecto Regional de Inversiones (ARI), tiene sustento normativo en la Ley Orgánica Constitucional N , sobre Gobierno y Administración Regional, y sus modificaciones en la Ley , y su objetivo principal es la programación y cotejo multisectorial del gasto público (inversiones y transferencias) que realizarán durante el siguiente año presupuestario los órganos públicos que se encuentran presentes en la región, sean sectoriales y el propio Gobierno Regional. El artículo 71 de la mencionada Ley, dice respecto del ARI lo siguiente: Durante el segundo trimestre de cada año y teniendo en consideración los objetivos estratégicos del gobierno regional y de los servicios que operen en la región, el intendente, con la participación de representantes del consejo regional, de los secretarios regionales ministeriales y los directores regionales de los servicios públicos, elaborará un anteproyecto regional de inversiones, correspondiente al año siguiente, el que deberá ser considerado en la formulación de los proyectos de presupuestos del gobierno regional y de los respectivos ministerios. Para estos efectos, a más tardar en el mes de abril, los ministerios deberán proporcionar a sus secretarios regionales ministeriales, jefes de servicios y directores regionales, las orientaciones e información necesarias relativas a las inversiones y actividades a ejecutar en la región en el año siguiente. En los mismos plazos, los gobiernos regionales deberán poner a disposición de los ministerios y sus unidades regionales la información regional correspondiente. El anteproyecto regional de inversiones comprenderá una estimación de la inversión y de las actividades que el gobierno regional, los ministerios y servicios efectuarán en la región, identificando los proyectos, estudios y programas, y la estimación de sus costos. Una vez elaborado el anteproyecto señalado, éste será enviado a los ministerios respectivos, con el objeto que sea considerado al momento de la formulación de sus correspondientes proyectos de presupuesto. En el caso de existir diferencias entre el gobierno regional y algún ministerio en la formulación de los respectivos proyectos de presupuesto, éstas deberán ser resueltas en la etapa de evaluación y discusión a que se hace mención en el artículo 73 de esta Ley. 5

6 CONTEXTO REGIONAL COORDINACIÓN REGIONAL DEL GASTO PÚBLICO La Coordinación Regional del Gasto Público (CORGAPU), cuya responsabilidad es del Intendente de la Región de O Higgins quien, a su vez, nombró al Jefe de División de Planificación del Gobierno Regional como su Secretario Técnico para liderar, a su nombre, este proceso en la región, tiene como propósito realizar el proceso de armonización 2 de iniciativas de inversión y gasto que realizarán las instituciones públicas con recursos provenientes de la Ley de Presupuesto del Sector Público y que se materializan en el territorio regional en la unidades político-administrativas (provincia, comunas) o las Unidades de Desarrollo Estratégico (UDE), definidas en la nueva Estrategia Regional de Desarrollo Uno de los principales objetivos del proceso es institucionalizar, consolidar y transparentar a la ciudadanía y autoridades políticas y técnicas de la región, la gestión de la institucionalidad pública en materia del gasto público. Los objetivos específicos del proceso de Coordinación Regional del Gasto Público, más destacables son: Institucionalizar el proceso a nivel central sectorial y regional en consenso con las instrucciones y los plazos establecidos por el Ministerio de Hacienda (DIPRES), aplicando un cronograma que combina los plazos y fases del proceso presupuestario para el año Avanzar hacia decisiones públicas sectoriales y regionales en materia de gasto que se encuentren compatibilizadas con los criterios y directrices de los Intendentes, sustentados en los instrumentos políticos técnicos que guían desde la particularidad de cada una de las regiones, el desarrollo regional. RELACIÓN DEL ANTEPROYECTOS REGIONAL DE INVERSIONES (ARI 2012) CON LA COORDINACIÓN REGIONAL DEL GASTO PÚBLICO (CORGAPU) Para la elaboración del anteproyecto regional de inversiones y gasto público en la región -ARI 2012-, el jefe de la División de Planificación del Gobierno Regional en su calidad de Secretario Ejecutivo de la Coordinación Regional del Gasto Público, dará inicio al proceso incorporando a los Secretarios Regionales Ministeriales (SEREMI) y Directores Regionales y Jefes de los Servicios Públicos y los Gobernadores, los cuales tendrán por responsabilidad velar para que los criterios y directrices dados por el Intendente y los instrumentos políticos y técnicos que guían el accionar de la institucionalidad pública en la región, sean incorporadas en las iniciativas que conformarán el ARI Que de acuerdo a las realidades de cada región ha de avanzar hacia la armonización de las demandas ciudadanas y brechas para el desarrollo regional con la oferta de iniciativas que brinda la institucionalidad pública regional. 6

7 En este contexto, el ARI deberá tener como sustento las orientaciones y directrices que entregan los distintos instrumentos de planificación con que cuenta la región, los cuales son: La Estrategia Regional de Desarrollo Plan Regional O Higgins Plan de Reconstrucción Compromisos presidenciales Además, como se expone en la gráfica anterior, desde la perspectiva comunal y a través de la gestión y coordinación con las gobernaciones provinciales respectivas, el ARI recogerá las prioridades que cada municipio ha definido en su Plan de Desarrollo Comunal (PLADECO) que se encuentre en estado vigente y que permite focalizar, por parte de este nivel local, las iniciativas de inversión que postularán principalmente al Fondo Nacional de Desarrollo Regional (FNDR). Para dar énfasis a este propósito, la División de Planificación ha confeccionado un resumen con estas orientaciones para la Región de O Higgins, el que se entregará a los Servicios Públicos a través del documento Lineamientos para la Inversión Pública Regional ENFOQUE TERRITORIAL DEL ARI Como se mencionado, el Gobierno Regional cuenta desde este año con una nueva Estrategia Regional de Desarrollo (ERD) para el período , la que teniendo en perspectiva las distintas características de la región, como la identidad local y cultural, brechas y desafíos comunes de las localidades y comunas, funciones y roles territoriales, características productivas, y características ambientales, entre otros, ha definido 7 Unidades de Desarrollo Estratégico (UDE): UDE 1: Litueche, La Estrella y Navidad. UDE 2: Pichilemu, Paredones y Marchigue. UDE 3: Las Cabras, Pichidegua, Peumo y San Vicente. UDE 4: Lolol, Pumanque, Peralillo, Palmilla, Nancagua, Chépica y Santa Cruz. UDE 5: Rancagua, Machalí, Codegua, Graneros, San Francisco, Olivar, Doñihue y Coltauco UDE 6: Rengo, Malloa, Requínoa, Quinta de Tilcoco y Coínco. UDE 7: San Fernando, Placilla y Chimbarongo. El proceso de elaboración del ARI 2012 se desarrollará tomando como base territorial cada una de las 7 Unidades de Desarrollo Estratégica (UDE) que fueron definidas en la ERD, para lo que se realizará un trabajo de coordinación tanto con los servicios públicos como con las gobernaciones y municipios de la región -de acuerdo a la UDE de la que formen parte- buscando que las iniciativas de inversión sectorial programadas para el año presupuestario 2012 y las iniciativas que postulen los municipios al FNDR para el mismo proceso presupuestario, respondan tanto a las orientaciones definidas para el desarrollo de la región como a los lineamientos específicos definidos para cada UDE. 7

8 Unidades de Desarrollo Estratégico Región de O Higgins De esta manera, se avanza en una mayor coordinación y sinergia interinstitucional para que los servicios públicos que tengan intervención a distintas escalas en el territorio regional, tenga en perspectiva focalizar la inversión y gasto que han programado ejecutar el próximo año presupuestario de acuerdo a los criterios y orientaciones que se establecen en los instrumentos rectores regionales, permitiendo una mejor distribución de los recursos en respuesta a las objetivos y prioridades que para la región se han convenido. La información sobre las iniciativas de inversión, tanto del nivel provincial como sectorial, fue ingresada a la plataforma Web denominada Chile Indica, para lo cual se realizaron capacitaciones a cargo de SUBDERE en la Región, dirigidas a los encargados de informar tanto el ARI como el Programa Público de Inversión Regional (PROPIR) de los servicios públicos regionales. Esta plataforma será en adelante la única vía de ingreso de información sobre la inversión pública regional, tanto del FNDR como del componente sectorial, por lo que su uso será de carácter obligatorio. El plazo máximo de ingreso de iniciativas de inversión por parte de los servicios públicos regionales, incluida las gobernaciones, fue durante la primera quincena del mes de junio de 2011, lo cual permitió analizar la información ingresada a nivel regional y ajustarla en caso de ser necesario. Las municipalidades quedan exentas de hacer este ingreso en la plataforma antes descrita para el proceso actual, pero tienen la responsabilidad de hacer el respectivo ingreso de sus iniciativas de inversión en el Sistema Nacional de Inversiones. La formulación del ARI 2010, en su forma y contenido, representa el escenario de 8

9 2.- METODOLOGÍA DE TRABAJO APLICADA EN LA REGIÓN PARA LA CONSTRUCCIÓN DEL ARI 2012 (método, equipo de trabajo, responsabilidades, cronograma, etc) ALCANCES GENERALES La metodología propuesta por parte del Gobierno Regional para realizar el proceso de elaboración del Anteproyecto Regional de Inversiones (ARI 2012), consiste en la realización de las siguientes etapas y actividades ordenadas y sucesivas que permiten la mejor difusión del proceso, coordinación interinstitucional, sistematización de antecedentes y elaboración del documento ARI final: FASE I Criterios y directrices estratégicas e instrumentos políticos-técnicos para el gasto público en la región 2012 Instrucciones inicio Proceso de Coordinación Regional del Gasto Público 2011 Formalizar la Coordinación Regional del Gasto Público. Orientaciones para el proceso de Coordinación Regional del Gasto Público en la región. FASE II Coordinación regional del gasto público antes de formular proyectos de presupuesto del año Elaboración del anteproyecto regional de inversiones - ARI 2012 Autoridades regionales sectoriales (SEREMIS y Directores Regionales y Jefes de Servicios Públicos) entregan informan al Intendente las iniciativas y directrices recibidas que desde el nivel central se han definido para las intervenciones de su sector en la región. Entrega instrucciones a servicios públicos, gobernaciones y municipios para el proceso de postulación de iniciativas a los recursos regionales FNDR Intendente entrega a autoridades regionales sectoriales (SEREMI y Directores Regionales de Servicios Públicos) las iniciativas que proyecta realizar el próximo año presupuestario el Gobierno Regional. FASE III Elaboración anteproyecto regional de inversiones 2012 Gobierno Regional Elabora el ARI con el presupuesto exploratorio 2012 de los servicios públicos y el presupuesto exploratorio del FNDR Intendente envía al Ministerio de Interior y Ministerio de Hacienda el ARI 2012 en un documento digitalizado. 9

10 FASE IV Formulación, presentación y discusión presupuestaria centro región de los proyectos de presupuesto 2012 Ministerio de Hacienda recibe proyectos de presupuestos sectoriales, institucionales y de gobiernos regionales. Reuniones de evaluación y discusión presupuestaria entre el nivel central y gobiernos regionales para el presupuesto del año Fases Proceso Anteproyecto Regional de Inversiones Año

11 DESARROLLO DEL PROCESO ARI 2012 Criterios y directrices estratégicas e instrumentos políticos-técnicos a considerar el la programación del gasto público en la región 2012 Instrucciones inicio proceso de Coordinación Regional del Gasto Público 2011 Como se ha mencionado, el rol de Coordinador Regional del Gasto Público (CORGAPU) lo cumple el jefe de División de Planificación del Gobierno Regional, quien ha organizado esta División para que los profesionales de sus unidades internas asuman diversas las actividades transversales vinculadas a este proceso: Coordinación de profesionales de acuerdo a perfil con SSPP Seguimiento de cumplimiento de entrega del Presupuesto Exploratorio de cada SSPP Análisis de antecedentes de inversión y gasto ingresados por los SSPP al sistema ChileIndica Orientación y apoyo a los SSPP para resolver consultas específicas sobre el proceso Revisión de requisitos técnicos de las iniciativas postuladas a los fondos FNDR 2012 Ingreso de las iniciativas municipales en el módulo ARI del Sistema ChileIndica. Formalización de la CORGAPU El intendente por medio de un oficio informa a la Subsecretaria de Desarrollo Regional de la Resolución Exenta mediante la cual se nombra al Secretario Ejecutivo de la Coordinación Regional de Inversiones y del Gasto Público en la región (CORGAPU) para la Región de O Higgins. A través del mismo medio, informa quien cumplirá el rol de administrador regional del sistema Chile Indica (que será la herramienta de información oficial a través de la cual se permitirá dar a conocer y ordenar adecuadamente la información de los presupuestos exploratorios de las diferentes instituciones de la región de O Higgins) A continuación se presenta un esquema grafico de la relación de los distintos actores que participaron en el proceso de elaboración del ARI

12 Equipo regional de trabajo proceso ARI 2012 Orientaciones para el proceso de Coordinación Regional del Gasto Público La, de acuerdo al análisis interno sobre los distintos instrumentos de planificación y gestión de nivel regional que están vigentes, ha preparado un documento guía con las directrices y lineamientos donde se ha considerado la Estrategia Regional de Desarrollo , el Plan Regional O Higgins , el Plan Reconstrucción 2010 y los criterios dados por la Autoridad Regional, el que se denomina Lineamientos para la Inversión y Gasto Público Regional para el Proceso de Formulación del Anteproyecto Regional de Inversiones y Gasto Público (ARI) año Junto con dicho documento y la propuesta de carta gantt de actividades del proceso, se ha confeccionado la "Ficha ARI Municipios", la "Ficha ARI Complementariedad Municipios a SSPP" y la "Ficha Diferencias de SSPP que establece el tipo de brecha identificada: brecha presupuestaria, por cobertura, por administración o por localización. El conjunto de esta documentación, ha sido conciliada por las unidades internas de la División de Planificación y posteriormente presentada y validada por los integrantes de la CORGAPU que son la Secretaría Regional de Planificación, Asesor de Hacienda en la región, la Jefatura de la División de Análisis y Control de Gestión del GORE y el encargado de la Unidad de Gerencia de Reconstrucción de O Higgins. Finalmente, el cronograma de actividades y las directrices estratégicas son expuestos presencialmente al gabinete regional ampliado, para reforzar el concepto de que estas actividades ligadas al proceso de construcción del ARI 2012 deben ser asumidas y 12

13 desempeñadas con responsabilidad y compromiso por parte de la totalidad de los SSPP regionales. Plataforma Chile Indica como medio de registro Como actividad permanente y programada, se ha coordinado que la Subsecretaria de Desarrollo Regional o el propio Gobierno Regional, dependiendo de las respectivas agendas, realicen jornadas de capacitación para instruir en el uso de la plataforma ChileIndica. Para la buena participación y cumplimiento de las tareas de los Servicios públicos, el GORE complementará las actividades de capacitación especialmente en las instituciones nuevas o con funcionarios designados que sean nuevos en el proceso o en aquellas instituciones que soliciten expresamente reforzamientos para afrontar el proceso o para el uso de la plataforma ChileIndica. Coordinación Regional del Gasto Público para la Formulación del ARI 2012 Este proceso deberá ser desarrollado por medio de reuniones de trabajo y un proceso de apoyo remoto desde la del Gobierno Regional de O Higgins, de manera de lograr el objetivo final de contar con la sistematización de la inversión del nivel regional para el año presupuestario 2012 y registrada en la plataforma ChileIndica. Autoridades regionales sectoriales informan al Intendente las iniciativas y directrices recibidas que desde el nivel central se han definido para las intervenciones de su sector en la región. Se ha programado que los Servicios Públicos entreguen sus iniciativas ARI 2012 en dos momentos dentro del proceso: Entrega Preliminar de presupuesto Exploratorio 2012 a través de Ficha ARI SSPP 2012 para el 30 de marzo de 2011 y cuyo propósito es obtener un consolidado de las iniciativas de inversión y transferencias de los servicios públicos regionales por cada nivel territorial (comuna o Provincias), el que será remitido a los municipios respectivos (donde se ha programado la inversión) para que éstos pueden tener el panorama completo del accionar y recursos de los SSPP, lo que permitirá complementar o focalizar las postulaciones que solicitarán al FNDR o a otra fuente sectorial. Entrega Final de presupuesto Exploratorio 2012 a través de la plataforma ChileIndica, que será el único medio electrónico oficial que contendrá el registro de las iniciativas de inversión que conformarán el ARI de cada servicio público y las propias del Gobierno Regional. El Gobierno Regional ha establecido que la fecha límite de registro de estas iniciativas en la plataforma sea el 15 de junio de

14 Intendente entrega a autoridades regionales sectoriales (SEREMI y Directores Regionales de Servicios Públicos) las iniciativas que proyecta realizar el próximo año presupuestario el Gobierno Regional. Esta actividad requiere que el Gobierno Regional coordine con los Servicios Públicos, las gobernaciones y los municipios de la región, la forma y plazos del proceso de postulaciones de las iniciativas de inversión que estas entidades solicitarán al financiamiento del Fondo Nacional de Desarrollo Regional (FNDR) al proceso presupuestario Del universo de estas iniciativas postuladas, se hará la selección de las iniciativas preadmisibles que pasarán a la etapa de Evaluación Técnico Económica y que a la vez conformarán el Presupuesto Exploratorio del Gobierno Regional para el Identificación de las iniciativas Municipales que postulan al FNDR 2012 Para iniciar este proceso en los municipios, el Gobierno Regional, llevará a cabo las siguientes actividades consecutivas: Programación de mesas territoriales de acuerdo a las Unidades de Desarrollo Estratégicos (UDE), en coordinación con las Gobernadores y citación a los municipios agrupados por UDE para una reunión de difusión del proceso de postulación al FNDR en la gobernación respectiva. Exposición de las directrices y lineamientos de inversión regional a los municipios Entrega a los municipios de las iniciativas de inversión (ARI) que los servicios públicos de la región han programado ejecutar el próximo año presupuestario en la UDE respectiva. Se ha establecido que posteriormente los municipios generen las siguientes acciones: Cada municipios deberá crear sus iniciativas y obtener ficha y código IDI (ex ficha EBI) Enviar formalmente al Sr. Intendente las iniciativas municipales priorizadas por su Autoridad Edilicia, mediante la entrega de la Ficha ARI Municipios (nota: siendo los municipios instituciones autónomas, se subentiende que el procedimiento de priorización comunal es resuelto internamente por cada municipio). Asimismo, se espera que los municipios, una vez revisada la cartera exploratoria con la inversión que los Servicios Públicos han programado realizar el próximo año en su territorio, y de ser necesario, envíen una solicitud dirigida a los servicios públicos específicos con los requerimientos municipales para que éstos incluyan, reorienten o complementen su cartera sectorial programada, de acuerdo a las necesidades territoriales que cada municipio planteará. Esta solicitud se hará por medio de una Ficha de Inclusión/Complementariedad que el Gobierno Regional confeccionará y remitirá a cada municipio. En las mesas territoriales, se ha programado que el Gobierno Regional sea acompañado por la Unidad Regional SUBDERE y por la Secretaría Regional Ministerial de Planificación, quienes entregarán conjuntamente sus orientaciones sectoriales respectivas que están estrechamente asociadas al mismo proceso de postulación al presupuesto regional

15 Identificación de las iniciativas de los SSPP que postulan al FNDR 2012 Para los servicios públicos regionales se ha definido un proceso similar de postulación a los recursos FNDR, contemplándose las siguientes actividades: Convocatoria a reunión única con la totalidad de los servicios públicos para difusión del proceso de postulación al FNDR Exposición por parte del Gobierno Regional de las directrices y lineamientos de inversión regional Se ha establecido que posteriormente las instituciones públicas generen las siguientes acciones: Cada servicio público deberá crear sus iniciativas y obtener ficha y código IDI (ex ficha EBI) Enviar formalmente al Sr. Intendente las iniciativas sectoriales que postularán al FNDR priorizadas por la Autoridad del servicio. Imagen N 1: Reunión con Servicios Públicos, Salón O Higgins, fecha 28/03/2011 En jornada de reunión de la mesa sectorial, también se ha programado que el Gobierno Regional sea acompañado por la Unidad Regional Subdere y por la Secretaría Regional Ministerial de Planificación, quienes entregarán los lineamientos respectivos que se asocian al proceso de postulación presupuestario Ingreso de Iniciativas Postuladas al FNDR 2012 Por una parte, la información sobre las iniciativas de inversión postuladas al FNDR, tanto del nivel territorial como sectorial, debe ser enviada durante la cuarta semana del mes de abril de 2011 al Gobierno Regional, mediante envío por correo electrónico de la matriz Ficha ARI Municipios, confeccionada por el Gobierno Regional (que es un archivo digital para Excel que tiene como finalidad sistematizar las iniciativas de inversión que se postulan y vincularlas a los instrumentos de planificación que se desplegarán como lista seleccionable en los campos rotulados para este objetivo) y envío de oficio institucional con expediente físico de las postulaciones. El plazo de envío para Municipios será el 25 de abril de 2011 y el de los Servicios Públicos, el 29 de abril de

16 Preadmisibilidad de iniciativas postuladas al FNDR La Preadmisibilidad es un subproceso de la Coordinación Regional del Gasto e Inversión Pública que llevará a cabo la División de Planificación y Ordenamiento Territorial (DIPLAN) del Gobierno Regional y tiene por propósito distinguir, facilitar y tender a aumentar la cantidad de iniciativas de inversión que alcanzarán la etapa de evaluación que llevará a cabo Mideplan o la División de Análisis y Control del Gobierno Regional, de acuerdo a la línea de inversión FNDR (dentro de los Subtítulos 31, 29 o 33 y de las respectivas glosas presupuestarias de la Ley de Presupuestos de los Gobiernos Regionales) que solicite la entidad postuladora. Y dado que el FNDR corresponde a los recursos financieros de decisión regional, el Gobierno Regional revisará y analizará la pertinencia de los recursos solicitados por cada municipio y servicio público, considerando en ello los requisitos mínimos exigidos por cada línea de inversión FNDR y la concordancia de estas iniciativas con los instrumentos orientadores de inversión de carácter regional o local vigentes (Plan O Higgins , Estrategia Regional de Desarrollo , Plan de Reconstrucción, Plan de Desarrollo Comunal). Para ello y como lo muestra el flujo siguiente, la DIPLAN se ha organizado internamente y ha asignado a cada uno de sus profesionales un grupo de comunas para que efectúen la revisión y verificación del cumplimiento de los requisitos mínimos exigidos que se establecen, por una parte, en las Normas e Instrucciones de Procedimientos -NIP que exige Mideplan para la evaluación social de las iniciativas que ingresarán al Sistema Nacional de Inversiones y, por otra, en los requisitos exigibles en la Circular N 33 del Ministerio de Hacienda para las iniciativas que postulen a Adquisición de Activos fijos No Financieros, Estudios Propios de la Institución, Gastos por Situaciones de Emergencias y Mantención de Cualquier Infraestructura Pública, así como los requisitos e instrucciones explicitados en los distintos oficios complementarios de los Ministerios de Hacienda y Mideplan. 16

17 Flujo Sub Proceso de Preadmisibilidad de iniciativas que postulan al FNDR

18 Las siguientes son las actividades contempladas: Recepción de carpetas de iniciativas postuladas y distribución por Profesional GORE asignado Revisión de los requisitos mínimos exigidos Sistematización de Iniciativas postuladas (Institución que postula, n oficio, recepción, cód. IDI, estado de pre-admisibilidad, estado de Priorización) Ingreso al Sistema Chile como iniciativa ARI de cada iniciativa postulada al FNDR A cargo de cada profesional revisor de la misma. Para la revisión de los requisitos mínimos exigidos, cada profesional de la DIPLAN consignará en una ficha tipo a modo de lista de chequeo la revisión y verificación del cumplimiento de estos requisitos que será insumo de la Mesa Técnica, conformada por el Secretario Regional Ministerial de Planificación (SERPLAC), la Jefatura de la División de Planificación y Ordenamiento Territorial (DIPLAN) y la Jefatura de la División de Análisis y Control de Gestión (DACG), la Jefatura de la Unidad Regional Subdere y la Gerencia de Reconstrucción y Patrimonio del Gobierno Regional, quienes, en vista de los antecedentes revisados, entregarán una propuesta para que el Sr. Intendente seleccione las iniciativas que pasarán a la etapa de evaluación técnicos económica. Las siguientes son las matrices de revisión de los requisitos mínimos que ocuparán los profesionales de la División de Planificación del GORE para comprobar que las carpetas de las iniciativas postuladas cumplen con los antecedentes exigidos. 18

19 Matriz requisitos mínimos para iniciativas que ingresan al Sistema Nacional de Inversiones Matriz requisitos mínimos para iniciativas que ingresan a la División de Análisis y Control de Gestión 19

20 Cartera Iniciativa FNDR programas por el Gobierno Regional para el 2012 Las iniciativas seleccionadas como preadmisibles, conformarán el conjunto de iniciativas que el Gobierno Regional difundirá a la institucionalidad pública regional, siguiendo las siguientes actividades: Preparar propuesta de informe ejecutivo con iniciativas de inversión FNDR seleccionadas como preadmisibles. Validación Intendente a propuesta informe ejecutivo inversión FNDR

21 Confección de medio de entrega y CD de respaldos de Informe Ejecutivo para SSPP. Difusión y entrega informe FNDR 2012 a autoridades regionales a través de correo electrónico. Construcción etapa del ARI: análisis territorial de iniciativas, priorización, ajuste y negociación sectorial-regional, preparación del documento ARI Para el cumplimiento de este objetivo, se ha programado realizar las siguientes acciones específicas: Recepción respuesta de Servicio Públicos a solicitud de Inclusión/complementariedad por parte de Municipios Revisión y Análisis de respuesta de SSPP v/s lineamientos regionales y por UDE Sistematización de respuestas Favorable y No favorables de SSPP a solicitud de municipios y corte por UDE de las iniciativas de inversión sectoriales programadas Entrega respuestas Favorables y No Favorables de servicios públicos a municipios vía mail a Alcaldes y Secretarios Comunales de Planificación) De ser requerido, citación a mesa de negociación servicio público - municipio Reunión de negociación SSPP-Municipio y discusión de respuestas NO favorables Control de Acuerdos a llevar a cabo por el Gobierno Regional Sistematización de respuestas No favorables que se considerarán como "insalvables" para el SSPP y que corresponderán a diferencias territoriales detectadas para FNDR o para el servicio público y que deberán consignarse en el documento ARI final. 21

22 Elaboración Anteproyecto Regional de Inversiones 2012 Gobierno Regional Elabora el ARI con el presupuesto exploratorio 2012 de los servicios públicos y el presupuesto exploratorio del FNDR Con los antecedentes de los exploratorios de las iniciativas de inversión programadas por los servicios públicos de la región, más la cartera de inversión FNDR 2012 programada por el Gobierno Regional y las diferencias presupuestarias detectadas en los territorios (negociación SSPP-municipio) y las diferencias sectoriales detectadas por los propios servicios públicos, se elaborará el Anteproyecto regional de Inversiones ARI 2012, bajo la siguiente estructura de presentación: Respecto de las diferencias detectadas el equipo coordinador del Gobierno Regional apoyará la definición final de cada ARI, considerando la planificación presupuestaria del FNDR y el componente sectorial. En función de lo anterior se analizarán las Discrepancias que se generen del proceso ARI 2012, donde el Gobierno Regional requerirá la participación de los servicios públicos regionales que se estime conveniente. Finalmente, el Gobierno Regional preparará el documento ARI 2012, de acuerdo a la siguiente estructura: Presentación del proceso Metodología de trabajo aplicada en la región para la construcción del ARI (método, equipo de trabajo, responsabilidades, cronograma, etc.) Directrices regionales que guiaron el proceso Instrumentos técnicos que orientaron el desarrollo regional y se han utilizado para el proceso de elaboración del ARI Exposición de las prioridades regionales Aspectos relevantes de participación ciudadana para el levantamiento de iniciativas y de la coordinación pública interinstitucional para la construcción del ARI Convenios de programación: iniciativas (sectoriales y regionales) para su cumplimiento durante el año 2012 Iniciativas (sectoriales y regionales) relevantes y de impacto regional que se ejecutarán en el año 2012 Deberá incorporarse las siguientes consideraciones presentadas con gráficos y mapas para su mejor comprensión: Gasto por subtitulo presupuestario presupuestado por servicios públicos en la región Gasto por subtitulo presupuestario presupuestado por ministerios en la región Comparativo del gasto presupuestado de las instituciones públicas presentes en la región Gasto presupuestado por territorio de los ministerios y servicios públicos (Unidades de Desarrollo Estratégico, por provincia y por comuna) Gasto presupuestado de los servicios públicos y ministerios en: desarrollo social, fomento productivo, infraestructura y temas transversales y emergentes (internacionalización, innovación, etc.) Gasto presupuestado por prioridades regionales Conclusiones Anexos 22

23 El documento ARI 2012 y el informe con las diferencias ARI 2012 detectadas serán presentado al Sr. Intendente para su información y exposición al plenario CORE del presupuesto regional Intendente envía al Ministerio de Interior y Ministerio de Hacienda el ARI 2012 ARI 2012 y las diferencias detectadas Finalmente, mediante oficio Conductor se remiten al Ministerio del Interior y Ministerio de Hacienda el Anteproyecto Regional de Inversión 2012 y el Informe con las Diferencias ARI 2012 detectadas. CRONOGRAMA DE TRABAJO PROCESO DE ELABORACIÓN DEL ARI 2012 El siguiente es el resumen de los hitos más relevantes y las actividades específicas que debe desarrollar la Coordinación Regional del Gasto Público (CORGAPU) para elaborar el Anteproyecto Regional de Inversión Cronograma de Hitos y Actividades ARI 2012 HITOS Y ACTIVIDADES CRITERIOS Y DIRECTRICES ESTRATÉGICAS E INSTRUMENTOS POLÍTICOS-TÉCNICOS PARA EL GASTO PÚBLICO EN LA REGIÓN 2012 Instrucciones inicio Proceso de Coordinación Regional del Gasto Público 2011 X Informar CORGAPU y Chile Indica X Orientaciones para proceso de Coordinación Regional del Gasto Público X X Análisis y Preparación Documento con directrices y lineamientos Preparación de Documento de Directrices X X Elaboración Ficha ARI Municipios (por UDE) X X Elaboración Ficha ARI Complementariedad Municipios X X Elaboración Ficha Diferencias de SSPP X X Conciliación interna DIPLAN documento directrices y "Ficha ARI Municipios" "Ficha Complementariedad. X Municipios" "Ficha Diferencias" SSPP" Consenso externo de documento y carta Gantt, MIDEPLAN, Hacienda, Análisis y Control y Gerencia X Reconstrucción Presentación de documento y carta Gantt propuesto a Intendente X Documento con directrices aprobado de criterios y directrices estratégicas X Envío documento aprobado con criterios y directrices estratégicas X Intendente se reúne con gabinete regional ampliado (entrega y refuerza responsabilidad y compromiso de los SSPP con directrices regionales) X AÑO 2011 Ene Feb Mar Abr May Jun Jul 23

24 HITOS Y ACTIVIDADES AÑO 2011 Ene Feb Mar Abr May Jun Jul GORE expone directrices a Gobernadores X COORDINACIÓN REGIONAL DEL GASTO PÚBLICO ANTES DE FORMULAR PROYECTOS DE PRESUPUESTO DEL AÑO ELABORACIÓN DEL ANTEPROYECTO REGIONAL DE INVERSIONES - ARI Autoridades centrales entregan a las regiones las iniciativas y marco presupuestario o exploratorio a sus autoridades desconcentradas en regiones (SEREMIS y Directores Regionales de Servicios Públicos) Recordatorio de proceso de obtención de presupuesto exploratorio de nivel central X Solicitud y Envío vía mail de presupuesto exploratorio (SSPP a GORE) X Autoridades regionales sectoriales (SEREMIS y Directores Regionales de Servicios Públicos) entregan informan al Intendente las iniciativas y directrices recibidas que desde el nivel central se han definido para las intervenciones de su sector en la región. Capacitación Profesionales del GORE y de los SSPP en uso ChileIndica X X X X Ingreso iniciativas de inversión (exploratorio) a plataforma Chile Indica X X X X Revisión de cantidad y calidad antecedentes ingresados por los SSPP a Chile Indica X X X X Trabajo mesa Servicio Público X Intendente entrega a autoridades regionales sectoriales (SEREMI y Directores Regionales de Servicios Públicos) las iniciativas que proyecta realizar el próximo año presupuestario el Gobierno Regional. Trabajo mesas UDE X Preparar consolidado general solicitudes de inclusión/complementariedad de municipios a SSPP - X (cortar Municipio-UDE por SSPP) Admisibilidad cartera postulada al Sistema Nacional de Inversiones de SSPP y Municipios X X Ingreso oficial de solicitudes al Sistema Nacional de X X Traspaso Antecedentes Iniciativas IDI a Chile Indica (para confección ARI del GORE) por Profesional X GORE encargado UDE Difusión ARI (FNDR) del Gobierno Regional a SEREMIS y Directores Regionales de Servicios X Públicos Construcción etapa del ARI: análisis territorial de iniciativas, priorización de ellas, ajuste y negociación sectorial-regional, preparación del documento/archivo digital ARI

25 HITOS Y ACTIVIDADES Recepción respuesta de SSPP a solicitud de Inclusión/complementariedad por parte de Municipios Revisión y Análisis de respuesta de SSPP v/s lineamientos regionales y por UDE Sistematización de respuestas Favorable y No favorables de SSPP y corte por UDE (a través de formato ficha de respuesta) Entrega respuestas favorables y No favorables de SSPP a Municipios (mail-oficio a Alcaldes y Secplac) + citación eventual a mesa con SSPP Negociación SSPP-Municipio Recepción respuestas SSPP a negociación con Municipios (acogida-rechazo o compromiso futuro) Sistematización de respuesta No favorables "insalvables" (= diferencias territoriales detectadas en FNDR o en el servicio público) Intendente envía al Ministerio de Interior y Ministerio de Hacienda el ARI 2012 Y Diferenci9as detectadas Preparar Propuesta Informe ARI 2012 Validación Intendente a propuesta informe ARI 2012 Intendente expone a plenario CORE Informe ARI con presupuesto regional 2012 Envío de documentación final AÑO 2011 Ene Feb Mar Abr May Jun Jul X X X X X X X X X X X 25

26 3.- DIRECTRICES DEL INTENDENTE QUE GUIARON EL PROCESO DE CONSTRUCCIÓN DEL ARI 2012, EN EL CUAL HAN DE ESTAR LOS COMPROMISOS PRESIDENCIALES DE LA REGIÓN. La región del Libertador General Bernardo O Higgins, a través de su institucionalidad pública debe responder a grandes desafíos que hoy demanda avanzar hacia el desarrollo integrado y equitativo de todo el territorio. Este desarrollo debe armonizar los intereses económicos, ambientales, sociales y políticos de los actores regionales y en especial de aquellos que viven y trabajan en este territorio. Por lo tanto, la institucionalidad pública debe estar alineada con los objetivos regionales y con la imagen de región que queremos alcanzar pensando en el 2020, la que se ha definido como: Potencia agroalimentaria, sustentable, enraizada en su identidad huasa, integrada al mundo y cuyo principal capital son las personas. Para alcanzarla es necesario que los servicios analicen su contribución, desde sus atribuciones y competencias, al logro de dichas metas y como desde sus estructuras presentan presupuestos que financien programas o proyectos que respondan de mejor forma a las demandas ciudadanas, estudiando sus productos y los mecanismos de acceso y distribución de cada uno de ellos. Es con esta lógica que el desafío de la descentralización toma sentido, en la medida que podamos adecuar cada política nacional a las necesidades y demandas de los grupos objetivos que cada servicio tiene. Para ellos es necesario ser creativos, estar en constante vinculación con los actores regionales y con los ciudadanos, no descuidando los acontecimientos que se producen ya sea en nuestro entorno más inmediato como a nivel internacional. Los desafíos están principalmente en avanzar significativamente en el cumplimiento de las metas definidas en el Plan de Reconstrucción, en especial, en las áreas de vivienda, infraestructura social básica, edificación de educación, salud y pública, desarrollo urbano. Además, se deben considerar los compromisos contemplados en el Plan de Gobierno, en especial, las acciones en materia de educación, salud, calidad de vida, turismo y agroalimentaria. Finalmente, se deben considerar los objetivos y lineamientos definidos en la Estrategia Regional de Desarrollo, en los sectores: agroalimentario y forestal, turismo, pobreza, educación, trabajo, seguridad pública, identidad cultural, salud, vivienda, recursos naturales, gestión de riesgos, centros poblados, conectividad, energía y gestión pública. 26

27 LINEAMIENTOS DE INVERSIÓN Los lineamientos definidos para el proceso 2012, se detallan a continuación y están dados por los objetivos y lineamientos definidos en la Estrategia Regional de Desarrollo para cada dimensión y que son los que se detallan a continuación: DIMENSIÓN SECTOR / COMPONENTE ECONÓMICO MINERÍA PRODUCTIC A OBJETIVO GENERAL Desarrollar y modernizar la mediana y pequeña minería a través de la formación, atracción y retención del capital humano especializado, con el fin de mejorar la sustentabilidad de los procesos productivos y asegurar su crecimiento en armonía con la matriz productiva de la región. AGROALIMEN- TARIO FORESTAL TURISMO y Desarrollar la región como potencia agroalimentaria, fortaleciendo las condiciones para lograr su sustentabilidad, apoyando la innovación y el uso de nuevas tecnologías, fortaleciendo el capital humano y promoviendo la asociatividad de los actores. Desarrollar, fortalecer y posicionar a la región como un destino turístico, que ponga en valor el paisaje, los productos, la cultura, la historia de la región, que sea sustentable en el tiempo y mejore la calidad de vida de los habitantes de la región. SOCIO CULTURAL POBREZA Disminuir la indigencia y la pobreza, especialmente en niños, jóvenes y mujeres. EDUCACIÓN EDUCACIÓN, CALIDAD DE LA EDUCACIÓN EDUCACIÓN, EDUCACIÓN PRESCOLAR: COBERTURA EDUCACIÓN SUPERIOR SECTOR TRABAJO, PARTICIPACIÓN LABORAL DE LA MUJER Disminuir el porcentaje de analfabetismo entre adultos. Elevar la calidad de la educación, en especial, la impartida en los Establecimientos Educacionales Municipalizados y adecuarla a la realidad regional. Ampliar la cobertura de educación parvularia en la región, en especial, en aquellas comunas que presentan los mayores porcentajes de pobreza. Propiciar que la oferta educativa, de educación superior, sea coherente con las necesidades y propuestas de desarrollo de la región. Lograr una mayor participación de las mujeres en el mercado laboral, especialmente las del primer quintil, a través de políticas específicas dirigidas hacia este segmento. Generar fuentes de empleo estables y de mayor calidad. 27

28 TRABAJO, ESTACIONALIDA D DEL EMPLEO SEGURIDAD PÚBLICA, CONSUMO DE ALCOHOL Y DROGAS SEGURIDAD PÚBLICA, VIOLENCIOA INTRAFAMILIAR Mejorar la calidad del empleo, transformando el empleo estacional en empleo permanente. Disminuir el consumo de alcohol y drogas entre los niños y jóvenes a través de políticas preventivas. 1. Disminuir la incidencia de la violencia intrafamiliar en la región, especialmente la dirigida contra las mujeres a través de políticas de prevención y control social. 2. Proteger a las familias de la región, otorgándoles herramientas que favorezcan la resolución pacífica de sus conflictos. SEGURIDAD PÚBLICA, CENTROS DE RECLUSIÓN Y PROGRAMAS DE REHABILITACIÓN IDENTIDAD CULTURAL Fortalecer los programas de reinserción social que se implementan en la región. 1. Poner en valor la identidad y cultura regional como cuna de la chilenidad, que tiene a la persona como elemento central. Se reconocen en este proceso las identidades locales. 2. Desarrollar con un sentido turístico, políticas e instrumentos de protección valoración y recuperación del patrimonio arquitectónico de la región. SALUD 1. Mejorar la calidad de la salud de la población dándole especial relevancia a los aspectos preventivos. 2. Mejorar el nivel de respuesta de la red asistencial pública, en especial, aquellas vinculadas a la oferta de horas de especialistas y el aumento de la resolutividad de los centros de salud. VIVIENDA CAPITAL HUMANO Mejorar la calidad de la vivienda y disminuir el déficit. Elevar la calidad del capital humano de la región, subiendo los niveles de escolaridad de la población, especialmente en los territorios alejados de los grandes centros urbanos. 28

29 DEPORTE RECREACIÓN Y Desarrollar procesos de formación deportiva especialmente en niños y jóvenes. TERRITORIA L RECURSOS NATURALES 1. Mejorar la eficiencia en el uso del recurso hídrico en la región, especialmente en el eje ruta 5 sur, evitando que la situación actual de agotamiento de las cuencas regionales pueda transformarse en una limitante para el desarrollo de la región. 2. Frenar la tendencia de pérdida de suelo agrícola, especialmente de clase de uso I y II, por efectos del crecimiento de los centros urbanos principales, la actividad industrial, agroindustrial y/o las residencias de agrado. GESTIÓN RIESGOS CENTROS POBLADOS GESTIÓN RESIDUOS DE DE Incrementar el conocimiento de los factores de riesgos existentes en la Región desarrollando una Línea Base regional que aborde: terremotos, riesgo volcánico, incendios forestales, maremotos e inundación en cuencas; y que permita incorporar los resultados a los instrumentos de planificación y de gestión territorial regional. Dotar de una cobertura óptima y diferenciada de servicios básicos y equipamientos al conjunto de la población regional, estableciendo un estándar básico de cobertura, tanto para territorios altamente poblados, como escasamente poblados y que considere, tanto el factor de distancia (costo / lejanía), como de cantidad reducida de población, como factores y/o indicadores de cumplimiento del estándar. Implementar una gestión de residuos moderna e innovadora que posibilite la reutilización de los residuos, el manejo sustentable y la disminución de los costos. Considerar la gestión de los residuos, no sólo como un problema si también una posibilidad a desarrollar. CONECTIVIDAD Elevar la cobertura y el estándar de conectividad vial y digital a nivel regional, mejorando el estándar de operación de la red vial y el tipo de pavimento actual en función de su nivel de importancia para el desarrollo productivo de la región y a su condición de aislamiento, lo que incluye mejorar y/o implementar una red de ciclovías y facilidades peatonales para el conjunto de los centros poblados de la región y dotar de plena cobertura digital a la región, resolviendo las 29