ANÁLISIS DE VISIBILIDAD Y PLANES ANTICORRUPCIÓN DE LAS ENTIDADES DEL NIVEL CENTRAL DEL DISTRITO

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1 ANÁLISIS DE VISIBILIDAD Y PLANES ANTICORRUPCIÓN DE LAS ENTIDADES DEL NIVEL CENTRAL DEL DISTRITO ÍNDICE DE TRANSPARENCIA DE LAS ENTIDADES DISTRITALES Veeduría Distrital 25 de Agosto de 2015.

2 CONTENIDOS I. Metodología de Análisis II. Balance Distrital a) Balance de cumplimiento por instrumento de recolección de información III. Análisis de correlaciones a)más Ciudadanía b) Mejor Gestión c)mejores Decisiones IV. Conclusiones

3 I. Metodología de Análisis

4 I. METODOLOGÍA DE ANÁLISIS DIMENSIONES DE ANÁLISIS DIMENSIÓN ESTÁNDARES DE ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA DIMENSIÓN DE ESTÁNDARES DE TRANSPARENCIA Y ANTICORRUPCIÓN, REFERENTES AL PAAC

5 I. METODOLOGÍA DE ANÁLISIS Indicadores 1. Divulgación de la información pública 2. Divulgación de la gestión administrativa 3. Divulgación de medidas anticorrupción 4. Divulgación de la gestión presupuestal y financiera 5. Divulgación de los trámites de la entidad 6. Divulgación de preguntas, quejas y reclamos 7. Divulgación de rendición de cuentas 8. Derecho de petición y sondeo telefónico Subindicadores 1. Condiciones institucionales para la divulgación de la información pública 2. Declaración de avance en la implementación de ley Otras condiciones institucionales asociadas a divulgación 4. Gestión documental 5. Disposición a apertura de datos en sitio web 6. Información de planeación en el sitio web 7. Información de talento humano en el sitio web 8. Información sobre control interno y externo en el sitio web 9. Publicación del proceso de control fiscal en el sitio web 10. Información de medidas anticorrupción en el sitio web 11. Publicación sobre participación ciudadana en el sitio web y formulario 12. Información sobre presupuesto y estados financieros 13. Información sobre contratación en el sitio web 14. Existe vínculo con la información de los trámites y existe la posibilidad de realizar un trámite, parcial o completo en línea. 15. Instrumentos de interacción con el ciudadano 16. Información de pqr en sitio web 17.Divulgación de convocatoria para la rendición de cuentas 18. Divulgación de resultados de la rendición de cuentas 19. Respuesta a solicitudes de información de la ciudadanía a través de derechos de petición por la página web 20. Verificación de la atención al ciudadano mediante línea telefónica para quejas y reclamos A esta dimensión corresponden 136 preguntas, verificadas mediante las páginas WEB, sondeo telefónico, derechos de petición y formulario de autodiligenciamiento

6 I. METODOLOGÍA DE ANÁLISIS INDICADORES SUBINDICADORES 1. Verificación del contenido del PAAC 2. Visibilidad en mapa de riesgos 3,Institucionalidad en mapa de riesgos 4. Control y sanción en mapa de riesgos 5.Delitos en mapa de riesgos 1. Evaluación del plan anticorrupción 6. Análisis de riesgos y medidas para mitigación en mapa de riesgos 7.Componente anti trámites 8.Componente de rendición de cuentas 9.Componente de atención al ciudadano 10.Medidas adicionales A esta dimensión corresponden 63 preguntas, verificadas mediante los contenidos del Plan Anticorrupción y de Atención a la Ciudadanía, consultados en los sitios WEB de las entidades

7 I. METODOLOGÍA DE ANÁLISIS Las 199 preguntas fueron agrupadas de acuerdo a su porcentaje de cumplimiento, es decir, al número de entidades que respondieron afirmativamente sobre el total analizado. 49 Entidades evaluadas Sus resultados fueron agrupados en el siguiente rango: SEMÁFORO DE CUMPLIMIENTO Los rangos evidencian el número y porcentaje de entidades que responden afirmativamente una pregunta ROJO AMARILLO VERDE <24Entidades 25 30Entidades >31Entidades <50% 51-70% >70% Sus resultados son presentados a continuación desde la perspectiva de los instrumentos de recolección de información existentes y la perspectiva sectorial

8 I. METODOLOGÍA DE ANÁLISIS Posteriormente se realizaron algunas correlaciones entre los resultados obtenidos, atendiendo un criterio de consistencia que debe existir entre las diferentes dimensiones de la visibilidad y los Planes Anticorrupción. Es decir, se relacionan las condiciones de la estructura institucional y el funcionamiento de los procesos de gestión de las entidades, con las condiciones de divulgación y acceso a la información pública. Las correlaciones correspondes a tres objetivos de la Política Pública de Transparencia, Integridad y No Tolerancia con la Corrupción. MÁS CIUDADANÍA MEJORES DECISIONES MEJOR GESTIÓN

9 II. Balance Distrital

10 II. BALANCE DE CUMPLIMIENTO DISTRITAL SEMÁFORO DE CUMPLIMIENTO Los rangos evidencian el número y porcentaje de entidades que responden afirmativamente una pregunta ROJO AMARILLO VERDE <24Entidades 25 30Entidades >31Entidades <50% 51-70% >70% TOTAL PREGUNTAS VERIFICADAS 199 BALANCE GENERAL DEL DISTRITO POR PREGUNTAS, AGRUPADAS DEACUERDO AL PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DE LAS ENTIDADES ROJO AMARILLO VERDE % 22% 30% De las 199 preguntas verificadas, 95 preguntas equivalentes al 48%, fueron respondidas afirmativamente por menos de 24 entidades distritales. Es decir, hay 95 contenidos de información pública o condiciones de visibilidad y acceso a la información o de los Planes Anticorrupción, que no han sido incorporados en al menos el 51% de las entidades analizadas (25).

11 II. MÉTODO DE ANALISIS PARA EL SEMÁFORO DE CUMPLIMIENTO Por fuente de información SEMÁFORO DE CUMPLIMIENTO Los rangos evidencian el número y porcentaje de entidades que responden afirmativamente una pregunta ROJO AMARILLO VERDE <24Entidades 25 30Entidades >31Entidades <50% 51-70% >70% Teniendo en cuenta el porcentaje de respuestas afirmativas, se agruparon las preguntas por cada uno de los instrumentos de recolección de información, identificando el porcentaje de las mismas que corresponden a cada uno de los rangos establecidos. Fuentes de Información Preguntas analizadas Derecho de Petición 7 Verificación pág. Web 69 Análisis PAAC 63 Verificación Telefónica 6 Formulario de Autodiligenciamiento 54 Total 199

12 Verificación PAAC 63 Preguntas 19% 12 8% 5 Verificación Telefónica 6 Preguntas 17% 1 Verificación pág. Web 69 Preguntas 26% 18 II. BALANCE DE CUMPLIMIENTO DISTRITAL Por fuente de información 52% % 5 83% 15 22% Derecho de Petición 7 Preguntas Formulario de Autodiligenciamiento 54 Preguntas 29% % 28% 2 22% % 28 52% El Distrito ha avanzado en el cumplimiento de los requisitos formales asociados a la publicación y divulgación de información, como lo evidencia la verificación realizada en las páginas WEB. Sin embargo, falta mayor compromiso para que el contenido de la información pública responda en términos de claridad, oportunidad, relevancia, como en el caso de los Planes Anticorrupción y de Atención a la Ciudadanía.

13 II. MÉTODO DE ANALISIS PARA EL SEMÁFORO DE CUMPLIMIENTO Por fuente de información para cada sector SEMÁFORO DE CUMPLIMIENTO Los rangos evidencian el número y porcentaje de entidades que responden afirmativamente una pregunta ROJO AMARILLO VERDE <24Entidades 25 30Entidades >31Entidades <50% 51-70% >70% Teniendo en cuenta las preguntas asociadas a estas tres fuentes de información: Verificación página WEB, Planes Anticorrupción y de Atención a la Ciudadanía y Formulario de Autodiligenciamiento, se analizaron las respuestas afirmativas con perspectiva sectorial. De esta manera es posible identificar el porcentaje de preguntas que corresponden a cada uno de los rangos establecidos por el semáforo. Posteriormente, se destacan las preguntas de cada instrumento de recolección de información con resultados más críticos a nivel distrital.

14 II. BALANCE DE CUMPLIMIENTO DISTRITAL Verificación en Página WEB con perspectiva sectorial Resultados Sectoriales SECTORES Rojo Amarillo Verde GESTIÓN PÚBLICA 45% 0% 55% GOBIERNO, SEGURIDAD Y CONVIVENCIA 32% 17% 51% HACIENDA 38% 0% 62% PLANEACIÓN 19% 0% 81% DESARROLLO ECONÓMICO 33% 28% 39% EDUCACIÓN 26% 32% 42% SALUD 25% 0% 75% INTEGRACIÓN SOCIAL 33% 0% 67% CULTURA, RECREACIÓN Y DEPORTE 28% 14% 58% AMBIENTE 35% 33% 32% MOVILIDAD 39% 16% 45% HABITAT 48% 12% 41% MUJERES 28% 0% 72% ORGANOS DE CONTROL 22% 33% 45% Los sectores con mayores retos en materia de publicación y divulgación de información son: - Gestión Pública - Hábitat - Concejo de Bogotá Mientras que los sectores de Planeación, Salud y Mujeres son referentes de buenas prácticas asociadas a la publicación de información. CONCEJO DE BOGOTA 55% 0% 45%

15 II. BALANCE DE CUMPLIMIENTO DISTRITAL Verificación de publicación de información en la página WEB Categoría de análisis Variables críticas % entidades distritales con respuesta afirmativa CONTRATACIÓN TALENTO HUMANO PARTICIPACIÓN CONTROL Publicación de los informe finales de interventoría de contratos de obra de la entidad para la vigencia 2014 Publicación de manual de supervisión e interventoría 43% Publicación de información sobre evaluación de desempeño del personal % Publicación de información sobre acuerdos de gestión de gerentes públicos y/o directivos 6% 14% Publicación de nombramientos realizados durante la vigencia % Publicación de los informes de resultados cualitativos y cuantitativos sobre los ejercicios de participación ciudadana 2014 Publicación de las evidencias de incorporación de las recomendaciones de la ciudadanía a políticas y los programas 2014 Publicación de mecanismos de participación para el seguimiento y la evaluación de políticas públicas 2014 Publicación de mecanismos de consulta para la construcción de políticas % Promoción de la audiencia de rendición de cuentas % Publicación de los informes elaborados por órganos externos de control sobre la entidad % 12% 16% 22% Publicación de informes de seguimiento a los planes de mejoramiento 45% La entidades distritales tienen un mayor reto institucional frente a la publicación y divulgación de información relacionada con los procesos participación ciudadana, teniendo en cuenta el análisis realizado en sus páginas WEB. Adicionalmente, es importante avanzar en la publicación de los informes finales de interventoría, los cuales solo son visibles en las páginas WEB de 3 entidades

16 Resultados Sectoriales Sectores Rojo Amarillo Verde GESTIÓN PÚBLICA 67% 0% 33% GOBIERNO, SEGURIDAD Y 57% 22% 21% CONVIVENCIA HACIENDA 84% 0% 16% PLANEACIÓN 100% 0% 0% DESARROLLO ECONÓMICO 65% 25% 10% EDUCACIÓN 68% 22% 10% SALUD 83% 0% 17% INTEGRACIÓN SOCIAL 90% 0% 10% CULTURA, RECREACIÓN Y 75% 10% 16% DEPORTE AMBIENTE 67% 21% 13% MOVILIDAD 63% 16% 21% HABITAT 71% 13% 16% MUJERES 63% 0% 37% ORGANOS DE CONTROL 48% 35% 17% CONCEJO DE BOGOTA 75% 0% 25% II. BALANCE DE CUMPLIMIENTO DISTRITAL Verificación del contenido de los Planes Anticorrupción A excepción de los órganos de control, los demás sectores de la administración distrital presentan déficit en el contenido de sus Planes Anticorrupción. Esto indica que no es suficiente con el cumplimiento de los requisitos formales de publicación, sino que es necesario cualificar los contenidos asociados a sus cuatro componentes

17 II. BALANCE DE CUMPLIMIENTO DISTRITAL Verificación del contenido de los Planes Anticorrupción Categoría de Análisis IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN % entidades distritales Variables Críticas con inclusión del riesgo en su PAAC Bajo nivel de publicidad de la información 14% Rendición de cuentas a la ciudadanía de baja calidad y deficiente 4% Ausencia de canales de comunicación 16% Concentración de poder 29% Extralimitación de funciones 27% Ausencia o debilidad de procesos y procedimientos para la gestión administrativa y misional 37% Amiguismo y clientelismo 39% Ausencia o debilidad de medidas y/o políticas de conflictos de interés 16% Inexistencia de canales de denuncia interna y externa 6% Bajos niveles de denuncia 0% Bajos estándares éticos 16% Baja cultura del control social 8% Baja cultura del control institucional 20% Peculado 33% Tráfico de influencias 49% Cohecho 29% Concusión 12% Enriquecimiento ilícito 14% Prevaricato 20% Concierto para delinquir 8% Interés indebido en la celebración de contratos 49% Abuso de autoridad por omisión de denuncia 18% Utilización indebida de información oficial privilegiada 41% Detrimento patrimonial 39% Falsedad en documento público 43% Perdida de documento público 49% Uno de los hechos relevantes en el análisis del contenido de los PAAC, es que las entidades presentan dificultades a la hora de identificar los riesgos de corrupción asociados a los procesos institucionales. Una identificación rigurosa de los riesgos de corrupción permite la definición de acciones que mitiguen las probabilidades de materialización de los mismos.

18 II. BALANCE DE CUMPLIMIENTO DISTRITAL Verificación del contenido de los Planes Anticorrupción Categoría de Análisis Variables Críticas % entidades distritales con respuesta favorable Dar cuenta de una estrategia de eliminación de trámites 24% COMPONENTE ANTI - TRÁMITES Dar cuenta de una estrategia de automatización de trámites 31% Dar cuenta de plantearse la instalación de capacidades para el seguimiento ciudadano a los trámites 31% Dar cuenta de el desarrollo de capacidades o gestiones para la interoperabilidad 33% Se proponen acciones para garantizar que la información que se produce es comprensible para los ciudadanos 18% COMPONENTE RENDICIÓN DE CUENTAS COMPONENTE DE ATENCIÓN AL CIUDADANO Se proponen acciones para garantizar que la información que se produce está completa para los ciudadanos Capacitación ciudadana para Diálogo 24% Eventos públicos-convocatorias 41% Acciones de uso de nuevas tecnologías o redes sociales para la rendición de cuentas 31% Adaptación de Infraestructura para la prestación de servicios a la ciudadanía 29% 37% Frente a los componentes del PAAC, los mayores retos están asociados al contenido del componente de Rendición de Cuentas. En la articulación de un Sistema Permanente de Petición y Rendición de Cuentas los contenidos asociados al PAAC generan condiciones de favorables.

19 II. BALANCE DE CUMPLIMIENTO DISTRITAL Verificación a través de formulario de Autodiligenciamiento Resultados Sectoriales SECTORES Rojo Amarillo Verde GESTIÓN PÚBLICA 63% 0% 37% GOBIERNO, SEGURIDAD Y CONVIVENCIA 76% 9% 15% HACIENDA 30% 0% 70% PLANEACIÓN 35% 0% 65% DESARROLLO ECONÓMICO 17% 54% 30% EDUCACIÓN 35% 48% 17% SALUD 70% 0% 30% INTEGRACIÓN SOCIAL 69% 0% 31% CULTURA, RECREACIÓN Y DEPORTE 39% 9% 52% De acuerdo a las respuestas entregadas por cada una de las entidades, los sectores con mayores retos en materia de visibilidad y acceso a la información pública son: - Órganos de control - Ambiente - Gobierno, seguridad y convivencia - Mujeres AMBIENTE 78% 22% 0% MOVILIDAD 43% 33% 24% HABITAT 63% 17% 20% MUJERES 74% 0% 26% ORGANOS DE CONTROL 100% 0% 0% CONCEJO DE BOGOTA 26% 0% 74%

20 II. BALANCE DE CUMPLIMIENTO DISTRITAL Formulario de Autodiligenciamiento Categoría de Análisis Variables Criticas % de entidades distritales con respuestas afirmativas DIVULGACIÓN DE LA INFORMACIÓN PÚBLICA SISTEMAS DE GESTIÓN TRÁMITES El registro de información clasificada y reservada contiene la individualización del acto en que conste tal clasificación (Acto administrativo de la entidad en donde se especifique que es información clasificada o reservada)? Tiene algún procedimiento o protocolo para decidir qué documentos se publican TENIENDO EN CUENTA EL ENFOQUE DIFERENCIAL? La entidad cuenta con un Índice de Información clasificada y reservada? El registro de información clasificada y reservada contiene denominaciones? El registro de información clasificada y reservada contiene denominaciones? El registro de activos de la información contiene toda la información publicada? la entidad cuenta con OTRO Mecanismo, para armonizar los diferentes sistemas de gestión, procesos y procedimientos? Existen lineamientos para la articulación de los sistemas de información de la entidad con el programa de gestión documental? La entidad participa con otras entidades públicas en la interoperabilidad de alguno de sus trámites? La entidad ya completó el proceso de simplificación, racionalización o eliminación de trámites? 6% 10% 10% 10% 12% 18% 31% 31% 37% 24% Los mayores retos para la administración distrital en relación a la visibilidad y acceso a la información, están asociados al cumplimiento de los requisitos establecidos en la Ley 1712 de 2014 de Transparencia y Acceso a la Información.

21 III. Análisis de Correlaciones

22 MÁS CIUDADANÍA

23 III. ANÁLISIS DE CORRELACIONES Más Ciudadanía -Divulgación de Información SUPUESTO Una entidad que cuenta con bajo nivel de publicidad de la información tiene un riesgo mayor de corrupción. La publicidad de la información se constituye en elemento clave para garantizar la transparencia de las entidades. HIPÓTESIS El riesgo que se presenten situaciones de corrupción y que sean más difícilmente detectados es más alto cuando la entidad cree que con un lineamiento y una dependencia es suficiente para garantizar la divulgación de la información.

24 III. ANÁLISIS DE CORRELACIONES Más Ciudadanía -Divulgación de Información FORMULARIO DE AUTODILIGENCIAMIENTO PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO Para la vigencia 2015, la entidad cuenta con un documento interno que recopila lineamientos y directrices para el manejo y divulgación de información institucional? En la estructura organizacional de la entidad Existe una dependencia o un funcionario a cargo del proceso de divulgación de información sobre servicios, procedimientos y funcionamiento de la entidad? Riesgo identificado: Bajo nivel de publicidad de la información % 80% 22% 78% 86% 14%

25 III. ANÁLISIS DE CORRELACIONES Más Ciudadanía - Escenarios de Participación Ciudadana SUPUESTO El ejercicio de participación real y efectivo requiere no solo de la existencia de los escenarios (formales y/o no formales), sino además de la publicidad de estos espacios, de la información para que los espacios tengan trascendencia y procesos de capacitación para facilitar el diálogo y la retroalimentación por parte de la ciudadanía. HIPÓTESIS Aunque las entidades cuentan con los espacios, sobre estos y la información necesaria para aprovecharlos no se hace publicidad, y no se cuenta con ejercicios permanentes de formación para fortalecer el diálogo entre estado y sociedad civil

26 PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO III. ANÁLISIS DE CORRELACIONES Más Ciudadanía - Escenarios de Participación Ciudadana Espacios para la participación y retroalimentación % 55% Publicación de mecanismos de participación ciudadana formales Publicación de mecanismos de consulta para la construcción de políticas VERIFICACIÓN PÁG. WEB Publicación de mecanismos de participación para el seguimiento y la evaluación de políticas públicas Promoción de espacios no formales de participación ciudadana PAAC Capacitación ciudadana para Diálogo % 37% 88% 12% 92% 8% 92% 8% 96% 4%

27 III. ANÁLISIS DE CORRELACIONES Más Ciudadanía - Rendición de Cuentas SUPUESTO La rendición de cuentas se entiende como una forma de participar en donde es clave contar con información clara, oportuna y de calidad, así como con los mecanismos y estrategias que vinculen al ciudadano y su realidad con la gestión de la entidad. Allí las nuevas tecnologías son indispensables no solo para informar sino también para garantizar la retroalimentación y participación de doble vía. HIPÓTESIS No existe riesgo asociado a baja calidad y deficiente proceso de rendición de cuentas, si se utilizan diferentes estrategias para promoverlas y facilitar acceso a la información por parte de la ciudadanía, así como que la información sea clara, oportunidad y comprensible.

28 III. ANÁLISIS DE CORRELACIONES Más Ciudadanía - Rendición de Cuentas PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO La entidad no identifica como riesgo una rendición de cuentas a la ciudadanía de baja calidad y deficiente % 4% PAAC - VERIFICACIÓN PÁGINA WEB La entidad prevé acciones de uso de nuevas tecnologías o redes sociales para la rendición de cuentas, publica el informe de rendición de cuentas y promociona la audiencia de rendición de cuentas % 8% PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO La entidad prevé acciones para garantizar que la información que se produce es comprensible, completa, oportuna y actualizada para los ciudadanos % 4%

29 MEJORES DECISIONES

30 III. ANÁLISIS DE CORRELACIONES Decisiones Transparentes SUPUESTO La toma de decisiones implica conocer los procedimientos que se siguen, así como los documentos estratégicos y los perfiles de quienes toman las decisiones. HIPÓTESIS Las entidades no hacen públicos sus procedimientos de toma de decisiones, ni los documentos estratégicos que fundamentan sus decisiones, y menos aún conocen o tienen acceso a información relevante sobre quienes las toman (directivos).

31 II. ANÁLISIS DE CORRELACIONES Decisiones Transparentes FORMULARIO DE AUTODILIGENCIAMIENTO VERIFICACIÓN PÁG. WEB VERIFICACIÓN PÁG. WEB La entidad publica información sobre los procedimientos de toma de decisión en las diferentes áreas, así como el contenido de las mismas La entidad publica su plan estratégico institucional, sus proyectos de inversión, su plan anual de acción así como su informe de ejecución En la entidad es de conocimiento público quienes son los funcionarios directivos que toman las decisiones % 41% % 20% % 16%

32 MEJOR GESTIÓN

33 II. ANÁLISIS DE CORRELACIONES Gestión Efectiva SUPUESTO La gestión realmente efectiva no solo incorpora en soluciones de gestión el sistema de quejas y soluciones de las entidades, sino que minimiza, racionaliza y simplifica trámites. HIPÓTESIS la gestión de las entidades del distrito se concentra en producir documentos de política que no afectan la realidad a la que se enfrenta la ciudadanía en el día a día. El sistema de gestión interno de las entidades no incluye la gestión de conocimiento. Se está contestando los derechos de petición y quejas, sin importar si se presenta 100 veces sobre el mismo asunto, pero no se generan ajustes institucionales para mejorar en ese sentido.

34 II. ANÁLISIS DE CORRELACIONES Mejor Gestión Sistema Integrado de Gestión FORMULARIO DE AUTODILIGENCIAMIENTO La entidad cuenta con los siguientes sistemas para armonizar los diferentes sistemas de gestión, procesos y procedimientos: MECI Sistemas de gestión de calidad Sistema de gestión y control Proceso de gestión documental % 47% PÁG. WEB, PAAC, FORMULARIO DE AUTODILIGENCIAMIENTO La entidad debería en relación a sus trámites: Contar con información básica sobre trámites Contar con una guía interna para el mejoramiento de procesos y trámites Contar con una estrategia de simplificación de trámites Haber completado el proceso de simplificación, racionalización o eliminación de trámites Trabajar con otras entidades para la interoperabilidad de algunos trámites Haber instalado capacidades para el seguimiento ciudadano de trámites Posibilitar al menos un trámite en línea % 0%

35 II. ANÁLISIS DE CORRELACIONES Mejor Gestión Sistema Integrado de Gestión FORMULARIO DE AUTODILIGENCIAMIENTO La entidad cuenta con los siguientes sistemas para armonizar los diferentes sistemas de gestión, procesos y procedimientos: MECI Sistemas de gestión de calidad Sistema de gestión y control Proceso de gestión documental % 47% PÁG. WEB, PAAC, FORMULARIO DE AUTODILIGENCIAMIENTO La entidad debería en relación al sistema de PQRS: Publicar las preguntas y respuestas frecuentes Evidenciar diferentes canales para presentar un PQR Contar con un buzón propio de PQR Contar con una encuesta de satisfacción al usuario Publicar sus informes de PQR Contar con un mecanismo de seguimiento a las PQR en su pág. Web Facilitar la comunicación con la persona o dependencia requerida en una consulta telefónica Capacitar a sus funcionarios para que respondan con suficiencia los requerimientos telefónicos Permitir interponer una queja o reclamo telefónicamente Garantizar que las quejas o reclamos puedan ser anónimas % 2%

36 II. ANÁLISIS DE CORRELACIONES Mejor Gestión Sistema Integrado de Gestión PAAC La entidad da cuenta de una estrategia de simplificación de trámites FORMULARIO DE AUTODILIGENCIAMIENTO La entidad ya completó el proceso de simplificación, racionalización o eliminación de trámites? % 49% % 12% Los resultados evidencian que hace falta generar las condiciones institucionales necesarias para garantizar un proceso de simplificación, racionalización o eliminación de trámites, estratégico en el mejoramiento de la gestión y la relación con la ciudadanía.

37 II. ANÁLISIS DE CORRELACIONES Mejor Gestión Contratación FORMULARIO DE AUTODILIGENCIAMIENTO La entidad ha iniciado la publicación de la información establecida en la Ley de Transparencia y Acceso a la información RESPECTO de Los datos de adjudicación y ejecución de contratos, incluidos concursos, licitaciones y demás modalidades de contratación pública PÁGINA WEB Existencia de link a SECOP en el sitio web % 53% La entidad ha iniciado la publicación de la información establecida en la Ley de Transparencia y Acceso a la información RESPECTO de Los procedimientos, lineamientos y políticas en materia de adquisiciones y compras? % 53% % 45% Publicación del manual de contratación o lineamientos de contratación y publicación de manual de supervisión e interventoría % 24% Esta correlación contrastó la información suministrada por las entidades con lo publicado en sus páginas WEB. La entidad ha iniciado la publicación de la información establecida en la Ley de Transparencia y Acceso a la información RESPECTO del Plan Anual de Adquisiciones 2015? % 55% Publicación del Plan Anual de Adquisiciones % 49%

38 IV. Conclusiones

39 IV. Conclusiones La implementación de la Ley de transparencia y derecho de acceso a la información pública nacional ha significado un salto al menos en la información que se publica. Sin embargo, las entidades no cumplen con estándares en términos de calidad, oportunidad y facilidad de acceso a la información para la ciudadanía. Aun no se supera la lógica del check list bajo el entendido que es una formalidad. Aprovechamiento de la tecnología a favor de la ciudadanía. Las entidades aunque cuenten con los documentos de política, estratégicos, operativos, no los están haciendo públicos, limitando el derecho a la información y por lo tanto de participación activa de la ciudadanía. Gestión de conocimiento. Aun teniendo un sistema de atención a la ciudadanía, unos mecanismos de respuesta (servicios y trámites) y un sistema de gestión, las entidades prefieren seguir contestando 100 veces los mismos derechos de petición y quejas a definir un procedimiento que tenga en cuenta a la ciudadanía y genere mejoras dentro de la entidad. Las decisiones estratégicas no toman en cuenta al ciudadano y el sistema interno de gestión y calidad, no incorpora el sistema de trámites y de atención al ciudadano como fuentes para la toma de decisiones.

40 VARIABLES DE CORRELACIÓN Más Ciudadanía - Rendición de Cuentas Fuente de Información Variable % Entidades con respuesta afirmativa PAAC P.WEB P.WEB Acciones de uso de nuevas tecnologías o redes sociales para la rendición de cuentas Publicación del informe de rendición de cuentas 2014 Promoción de la audiencia de rendición de cuentas % 76% 27%

41 VARIABLES DE CORRELACIÓN Más Ciudadanía - Rendición de Cuentas Fuente de Información Variable % Entidades con respuesta afirmativa PAAC PAAC PAAC PAAC Se proponen acciones para garantizar que la información que se produce es comprensible para los ciudadanos Se proponen acciones para garantizar que la información que se produce está completa para los ciudadanos Se proponen acciones para garantizar que la información se disponga de manera oportuna para los ciudadanos Se proponen acciones para garantizar que la información que se produce está actualizada para los ciudadanos 18% 37% 45% 57%

42 VARIABLES DE CORRELACIÓN Mejores Decisiones Fuente de Información Variable % Entidades con respuesta afirmativa FORMULARIO DE AUTODILIGENCIAMIENTO La entidad ha iniciado la publicación de la información establecida en la Ley de Transparencia y Acceso a la información RESPECTO DE La descripción de los procedimientos para la toma de las decisiones en las diferentes áreas? La entidad ha iniciado la publicación de la información establecida en la Ley de Transparencia y Acceso a la información RESPECTO deel contenido de las decisiones y/o políticas adoptadas que afecten al público, con fundamentos e interpretación autorizada? 43% 47%

43 VARIABLES DE CORRELACIÓN Mejores Decisiones Fuente de Información Variable % Entidades con respuesta favorable P.WEB Publicación del plan estratégico institucional de la entidad 76% P.WEB Publicación de los proyectos de inversión % P.WEB Publicación del plan anual de acción de la entidad 84% P.WEB Publicación de informe anual de ejecución del plan de acción %

44 VARIABLES DE CORRELACIÓN Mejor Gestión Sistema Integrado de Gestión Fuente de Información Variable % Entidades con respuesta favorable F. AUTODILIGENCIAMIENTO F. AUTODILIGENCIAMIENTO F. AUTODILIGENCIAMIENTO F. AUTODILIGENCIAMIENTO La entidad cuenta con MECI, para armonizar los diferentes sistemas de gestión, procesos y procedimientos? La entidad cuenta con Sistema de gestión de Calidad, para armonizar los diferentes sistemas de gestión, procesos y procedimientos? La entidad cuenta con Sistema de Control y Gestión, para armonizar los diferentes sistemas de gestión, procesos y procedimientos? La entidad cuenta con un proceso de gestión documental definido y adoptado formalmente, para la vigencia 2015? 78% 78% 53% 84%

45 VARIABLES DE CORRELACIÓN Mejor Gestión Sistema Integrado de Gestión Fuente de Información Variable % Entidades con respuesta favorable P. WEB F. AUTODILIGENCIAMIENTO Se dispone de información básica sobre los trámites a realizar con la entidad La entidad cuenta con una guía interna vigente, para el mejoramiento de procesos o trámites? 90% 59% F. AUTODILIGENCIAMIENTO La entidad ya completó el proceso de simplificación, racionalización o eliminación de trámites? 24% PAAC Dar cuenta de una estrategia de simplificación de trámites 49% PAAC PAAC Dar cuenta de plantearse la instalación de capacidades para el seguimiento ciudadano a los trámites La entidad participa con otras entidades públicas en la interoperabilidad de alguno de sus trámites? 31% 37% P.WEB Posibilidad de realizar al menos un trámite en línea 73%

46 VARIABLES DE CORRELACIÓN Mejor Gestión Sistema Integrado de Gestión Fuente de Información Variable % Entidades con respuesta favorable P. WEB Preguntas y respuestas frecuentes 73% P. WEB Se evidencian los diferentes canales para presentar una PQR ( Propio- Plus) 86% P. WEB Existencia de buzón de PQR propio 71% P. WEB Existencia de encuestas de satisfacción propio de la entidad 37% P. WEB Publicación del informe de PQR de la entidad 67% P. WEB Existencia de mecanismo de seguimiento a PQR propio en la web 39% SONDEO TELEFÓNICO SONDEO TELEFÓNICO Se pudo establecer comunicación con la persona o dependencia encargada? El funcionario que contesta sabe sobre el sistema de quejas y reclamos o sabe direccionar la llamada a la dependencia encargada SONDEO TELEFÓNICO Puedo poner Telefónicamente una queja o reclamo? 71% SONDEO TELEFÓNICO Posibilidad de hacerla anónima 73% 84% 82%