PROTOCOLO DE EVALUACIÓN DE HMS

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1 PROTOCOLO DE EVALUACIÓN DE HMS Una Herramienta para la Evaluación del Desempeño de Seguridad y Salud Introducción Fundado en el año 2004, Hacia una Minería Sustentable (HMS) es una iniciativa de la Asociación Minera de Canadá (AMC) diseñada para mejorar la reputación de la industria al potenciar su desempeño. Los miembros de AMC están de acuerdo con los principios fundamentales de HMS, un set de compromisos que aborda todas las áreas del desempeño de nuestra industria. Estos principios fundamentales se encuentran respaldados por indicadores de desempeño específicos, cuyos informes fueron generados por empresas asociadas en el Estos indicadores fueron diseñados con el fin de identificar el actual desempeño industrial en áreas de desempeño claves e indican acciones que pueden realizarse para mejorar dicho desempeño. Áreas para las cuales se han diseñado indicadores de desempeño incluyen manejo de relaves, uso de energía y emisiones de gases de efecto invernadero, acercamiento externo y planificación de gestión en caso de crisis. Este documento proporciona una herramienta para ayudar a las compañías a evaluar el actual programa de gestión de seguridad y salud que están implementando sus instalaciones, de acuerdo al Marco de Seguridad y Salud de HMS. Este protocolo identifica un set de indicadores que se deben evaluar anualmente y gracias a los cuales se monitorean año a año las mejoras en el desempeño. El uso de este protocolo también mejora la consistencia de las evaluaciones que se llevan a cabo entre compañías. Además, esta herramienta ha sido diseñada para permitir la verificación externa del desempeño de una compañía, consistente con el sistema de verificación de HMS y el compromiso de la iniciativa hacia la transparencia y el cumplimiento. Muchas jurisdicciones, incluyendo provincias y territorios de Canadá poseen regímenes reglamentarios y legislativos bien desarrollados relacionados a salud y seguridad ocupacional. Los indicadores en este protocolo de evaluación no sólo abarcan los requisitos reglamentarios existentes, y le dan prioridad al establecimiento de sistemas de gestión sólidos de seguridad y salud destinados al establecimiento de lugares de trabajo seguros y saludables y a impulsar el mejoramiento en el desempeño. Implementación de la Evaluación de Seguridad y Salud El propósito del protocolo de evaluación es brindar orientación a las empresas asociadas para completar la evaluación de gestión de seguridad y salud en relación a los indicadores HMS. El protocolo de evaluación establece las expectativas generales de AMC para la gestión de Seguridad y Salud por parte de empresas asociadas que apoyan la iniciativa de HMS. La evaluación además debe: Ayudar a las empresas asociadas a desarrollar la capacidad de monitorear y mejorar el desempeño; y Proporcionar una base para asegurar la compañía Al igual que con la evaluación de un sistema de gestión, se requiere del juicio profesional para evaluar el grado de implementación de un indicador de sistema y la calidad de los procesos de gestión e intervención. La aplicación de este protocolo por lo tanto requerirá un nivel de experiencia en auditoría y evaluación de sistemas y algún conocimiento de y experiencia en la práctica de Seguridad y Salud, incluyendo regímenes y requisitos regulatorios relevantes. Es necesario realizar consultas a los miembros del comité mixto de salud y seguridad. Este protocolo de evaluación entrega un indicador del nivel de implementación de Salud y Seguridad en apoyo de la iniciativa de HMS, y no es, en sí, una garantía de la efectividad de las actividades relacionadas a Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 1 de 30

2 Seguridad y Salud. Indicadores de Desempeño Se han establecido cinco indicadores de desempeño. 1. Política, Compromiso y Cumplimiento 2. Planificación, Implementación y Operación 3. Capacitación, Comportamiento y Cultura 4. Monitoreo y Generación de Informes 5. Desempeño Para cada indicador se identifican cinco niveles de desempeño. Los criterios adicionales definen el desempeño en cada nivel, como se ilustra a continuación. Seguridad y Salud CRITERIOS DE EVALUACIÓN Nivel C B A AA AAA Criterios No hay sistemas en funcionamiento; las actividades tienden a ser reactivas; los procedimientos pueden existir, pero no están integrados en políticas y sistemas de gestión Las acciones no son completamente consistentes o se encuentran documentadas; los sistemas/procesos se han planificado y se están desarrollando los sistemas/procesos están desarrollados y se están implementando Integración en decisiones de gestión y funciones comerciales Excelencia y liderazgo Los criterios para cada indicador se entregan en tablas posteriores, lo que permite que el evaluador determine un nivel apropiado de desempeño (Niveles C-AAA). Cuando realizan una evaluación, los evaluadores deben tener en cuenta que los cinco indicadores se complementan entre sí. El evaluador debe seleccionar el nivel que representa con mayor claridad el estado de la operación. Sólo se puede seleccionar un nivel para cada indicador, y el mismo puede ser escogido solamente si se cumple con todos los criterios para dicho nivel y niveles anteriores. El objetivo de cada miembro de AMC es alcanzar, como mínimo, 3er puesto consistente en la evaluación de Salud y Seguridad de HMS y trabajar para alcanzar un mejoramiento continuo. Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 2 de 30

3 Evaluaciones a Nivel de Instalación Se espera que los encuestados entreguen evaluaciones a nivel de instalación para cada indicador específico. Por medio de Evaluaciones a Nivel de Instalación, se quiere lograr que las compañías completen una evaluación e informe en relación a gestión y desempeño de salud y seguridad para cada unidad o instalación de operación distinta de la compañía. Se ha reconocido que las compañías pueden clasificar sus instalaciones en distintos modos. Se ha descubierto que la generación de informes a nivel de instalación es más confiable, proporciona más información y resulta ser un enfoque de utilidad para la evaluación de desempeño. Se ha diseñado el Formulario de Generación de Informes y Contacto de Seguridad y Salud para facilitar la evaluación en cada una de las instalaciones. Éste entregará consistencia con otras prácticas de recolección de datos de AMC en áreas relacionadas a generación de informes públicos de prácticas de Salud y Seguridad. Proceso de Evaluación Se recomienda que la evaluación se complete utilizando un proceso de entrevista, discusión y revisión de documentos, incluyendo gestión de sitio representativa, operaciones y personal de salud y seguridad. Se requiere un nivel de experiencia en auditoría y evaluación de sistemas y conocimiento y experiencia relacionados a gestión de seguridad y salud. Sólo se puede seleccionar un nivel para cada indicador, y el mismo puede ser escogido solamente si se cumple con todos los criterios para dicho nivel y niveles anteriores. No se pueden elaborar informes de niveles parciales de desempeño (por ejemplo 2.5). Cuando un elemento o indicador de desempeño no sea relevante, entonces se debe asignar una evaluación de N/A. Cuando dos partes comparten una operación, por ejemplo una sociedad en participación, se le anima a las dos partes a discutir entre ellos quién debería completar la evaluación, o si debe realizarse conjuntamente o dividirla, de modo que los resultados reflejen las actividades apropiadas de cada compañía. Estructura del protocolo de evaluación Para cada indicador, el protocolo proporciona: Una declaración de intenciones que expresa el espíritu y la intención del indicador Criterios de evaluación para cada nivel de desempeño Pautas de apoyo para ayudarle al evaluador a comprender el alcance general de cada indicador y actuar como un marco para la revisión de documentación y para llevar a cabo entrevistas necesarias para la evaluación del desempeño de la compañía (o las instalaciones) y Preguntas Más Frecuentes (FAQs) que entregan información adicional, como definiciones de términos clave y respuesta a preguntas frecuentes que llegan a surgir. Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 3 de 30

4 1. POLÍTICA, COMPROMISO Y CUMPLIMIENTO Propósito: Confirmar que la instalación ha establecido obligaciones claras en relación a gestión y desempeño de seguridad y salud, y que los compromisos de políticas de seguridad y salud se han establecido y comunicado con claridad a los empleados, contratistas y proveedores. Política, Compromiso y Cumplimiento CRITERIOS DE EVALUACIÓN Nivel C B A AA AAA Criterios No se ha desarrollado ni comunicado una política y compromiso formal de seguridad y salud o no se han definido y asignado a los niveles altos de la organización obligaciones relativas a gestión de seguridad y salud. El profesional de seguridad y saluda podría ser percibido como responsable de seguridad y salud en la instalación. La política formal de seguridad y salud se encuentra en funcionamiento y se ha comunicado al personal. Es posible que la política no sea consistente con el propósito del Marco de Salud y Seguridad de AMC. Las obligaciones relativas a Seguridad y Salud se han asignado al representante de alta gerencia de la instalación y por lo general se entiende como la responsabilidad de todos. No obstante, es posible que las obligaciones especificas no se encuentren estén claramente definidas en la descripción de roles. La alta gerencia autoriza y define los compromisos de políticas. Éstos son consistentes con el propósito del Marco de Seguridad y Salud de AMC. Los requisitos de la política han sido comunicados al personal, y a los contratistas y proveedores que trabajan en la instalación. Las obligaciones son documentadas y comprendidas en todos los niveles. Las obligaciones y responsabilidades deben ser documentadas y entendidas a todo nivel. Las auditorías o evaluaciones internas han confirmado que la política es consistente con el propósito del Marco de Seguridad y Salud de AMC. Las obligaciones y responsabilidades son documentadas y comprendidas y los requisitos de la política han sido comunicados al personal, contratistas y proveedores en la instalación. Las evaluaciones o auditorías externas han confirmado que la política es consistente con el propósito del Marco de Seguridad y Salud de AMC. Las obligaciones y responsabilidades son documentadas y comprendidas y los requisitos de la política han sido comunicados al personal, contratistas y proveedores en la instalación. Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 4 de 30

5 Política, Compromiso y Cumplimiento PREGUNTAS MÁS FRECUENTES # FAQ PÁGINA # 2 Qué significa salud ocupacional? Ver página 18 3 Qué significa salud ocupacional? Ver página 16 5 Se puede utilizar documentación corporativa para demostrar el compromiso a nivel de instalación? Ver página 18 6 Qué significa contratistas y proveedores en la instalación? Ver página 19 9 Por cuánto tiempo se conserva la validez de las evaluaciones o auditorías externas? Ver página Cómo se define la alta gerencia? Ver página Qué quiere decir formal? Ver página Qué significa cumplimiento? Ver página Qué significa responsabilidad? Ver página 21 Política, Compromiso y Cumplimiento PAUTAS DE APOYO Por medio de entrevistas y revisión de documentación, determine que: Los compromisos y las obligaciones de nivel ejecutivo y de la junta directiva son formales y han sido documentados Existe una política de seguridad y salud en toda la compañía, la que ha sido comunicada con claridad. Al parecer los gerentes y empleados están familiarizados con la política y el compromiso y comprenden su propósito básico. La gestión y el conocimiento de los empleados de la política y el compromiso se mantiene en el tiempo, y además se emplean los medios específicos. La política y el compromiso establecen un programa actual de revisión y mejoramiento continuo. Los procesos de auditoría y evaluación se encuentran en funcionamiento con el propósito de garantizar que la política y el compromiso están en conformidad con el propósito del Marco de Seguridad y Salud HMS de AMC. Se ha llevado a cabo dentro de los últimos tres años una auditoría o evaluación interna o externa de la política y el compromiso. Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 5 de 30

6 2. PLANIFICACIÓN, IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN Propósito: Confirmar que se han establecido los procesos para planificar efectivamente y gestionar la salud y seguridad para evitar la ocurrencia de todos los incidentes, reconociendo que la salud y seguridad es una responsabilidad compartida y que la identificación de peligros, la evaluación de riesgos y las inspecciones en el lugar de trabajo son parte integral de un sistema efectivo. Planificación, Implementación y Operación CRITERIOS DE EVALUACIÓN Nivel C B A AA Criterios No existen sistemas de gestión en funcionamiento. Se tiene a controlar de forma reactiva los riesgos relacionados a Salud y Seguridad. Los sistemas de gestión de seguridad y salud se encuentran desarrollados, pero no se han implementado por completo. Se dispone de herramientas de control de riesgos, pero éstas no se utilizan de un modo consistente. Los procedimientos y estándares de seguridad se encuentran en funcionamiento, pero no existe un proceso que asegure que son apropiados (basados en riesgos en la instalación) y se actualicen con regularidad. Se ha implementado por completo un sistema de gestión de salud y seguridad documentado, por lo menos, incorpora: Objetivos y metas documentados, con planes de apoyo para alcanzarlos Identificación de peligros, evaluación de riesgos y procesos de control formales Estándares y procedimientos de seguridad documentados Roles y responsabilidades definidas en cuanto a la gestión de seguridad y salud Inspecciones en el lugar de trabajo y Registros de mantención de seguridad y salud. Se asignan recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el desempeño y el sistema de gestión de salud y seguridad. Auditorías o evaluaciones internas que se han llevado a cabo dentro de los últimos tres años confirman que la planificación, implementación y operación del sistema de gestión de seguridad y salud ha cumplido con todos los requisitos del nivel A. Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 6 de 30

7 AAA Auditorías o evaluaciones externas que se han llevado a cabo dentro de los últimos tres años confirman que la planificación, implementación y operación del sistema de gestión de seguridad y salud ha cumplido con todos los requisitos del nivel A. Planificación, Implementación y Operación PREGUNTAS MÁS FRECUENTES # FAQ PÁGINA # 1 Qué significa Evaluación de Riesgos e Identificación de Peligros? Ver página 18 5 Se puede utilizar documentación corporativa para demostrar el compromiso a Ver página 19 nivel de instalación? 9 Por cuánto tiempo se conserva la validez de las evaluaciones o auditorías Ver página 20 externas? 11 Qué quiere decir planificación? Ver página Qué quiere decir formal? Ver página Qué es un Sistema? Ver página Qué significa efectivo? Ver página 21 Planificación, Implementación y Operación PAUTAS DE APOYO Por medio de entrevistas y revisión de documentación, determine que: El sistema en funcionamiento cumple con los estándares y expectativas de la compañía, incluyendo aquellas presentadas dentro de su política de seguridad y salud El sistema incluye una etapa de planificación con identificación de peligros y evaluación de riesgos (HIRA) y controles descritos. Los controles y estándares se designan para asegurar el cumplimiento con requerimientos legales y de otros tipos y para alcanzar metas y objetivos Se han realizado consultas y se ha involucrado con la mano de obra y el comité mixto de salud y seguridad (en donde se ha establecido) y se ha considerado el idioma local y la cultura aplicable El sistema se encuentra operativo y la organización puede entregar documentación relacionada a su implementación y uso La identificación y evaluación de peligros a la salud en el lugar de trabajo y el monitoreo de la salud se encuentran bien documentados El sistema incluye un sistema de gestión de documentos en funcionamiento Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 7 de 30

8 3. CAPACITACIÓN, COMPORTAMIENTO Y CULTURA Propósito: Confirmar que se han establecido los procesos para capacitar efectivamente a las empleados y contratistas en relación a seguridad y salud, con el propósito de garantizar que son competentes en la identificación de peligros y en la prevención de incidentes y que comprenden que la seguridad y la salud es una responsabilidad compartida, y que además el comportamiento enfocado en la seguridad es una parte integral para controlar riesgos. Capacitación, Comportamiento y Cultura CRITERIOS DE EVALUACIÓN Nivel C B Criterios No existen programas de capacitación relacionados a seguridad y salud y/o no se cuenta con programas de observación de trabajo/trabajadores. Se ha entregado capacitación enfocada a seguridad y salud en esta instalación. Sin embargo, no se ha completado un análisis formal de necesidades de capacitación sobre seguridad o salud, o no se ha formalizado el programa de capacitación. Las observaciones de trabajo/trabajadores se han completado en algunos casos, aunque no se llevan a cabo regularmente o de un modo consistente. A Existe un programa de capacitación sobre seguridad y salud formal, documentado y 100% funcional en funcionamiento, el que incluye: Análisis de necesidades de capacitación formal, incluyendo la consideración de habilidades y competencias requeridas Capacitación en base a riesgos Capacitación de orientación para todos los empleados, contratistas y visitantes El programa de capacitación formal se actualiza, implementa y monitorea anualmente. Año a año se asignan recursos para permitir la implementación del programa de capacitación. Se evalúan formalmente las competencias de los participantes y los capacitadores. La capacitación esta diseñada para implementar la identificación de peligros y generación de informes de programas con un enfoque en prevención y medidas proactivas. Un programa de observación de trabajo/trabajadores apoya y refuerza la capacitación para garantizar que los controles de seguridad rutinarios y la asesoría personalizada se encuentran en funcionamiento con el fin de promover prácticas de trabajo y comportamiento seguro. Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 8 de 30

9 AA AAA Los líderes de más alto nivel en la instalación demuestran un continuo compromiso hacia la seguridad y la salud. Entregan liderazgo para conducir a la organización a cero daño; evalúan y responden a eventos de alto potencial, considerándolos oportunidades de aprendizaje; y hacer responsable a cada individuo por la seguridad y salud. La instalación promueve una cultura en base a seguridad al integrar criterios de seguridad y salud en procesos y prácticas del área central de negocios, incluyendo: Plan de negocios anual Decisiones de adquisición Evaluaciones de desempeño para todo el personal y El sistema de compensación (es decir, la compensación se ve afectada por el desempeño de salud y seguridad). Los programas de la instalación promueven la salud y bienestar y un estilo de vida saludable. El compromiso hacia la seguridad y salud debe encontrarse visible en toda la instalación. Los mandos directivos operan una organización en donde el análisis de riesgo se lleva a cabo principalmente por medio de sistemas integrados, que incluyen requisitos de seguridad y salud. La gestión demuestra visiblemente el compromiso con interacciones personalizadas con empleados. Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 9 de 30

10 Capacitación, Comportamiento y Cultura PREGUNTAS MÁS FRECUENTES # FAQ PÁGINA # 4 Qué son las Observaciones de Seguridad en el Trabajo? Ver página 18 5 Se puede utilizar documentación corporativa para demostrar el compromiso a Ver página 19 nivel de instalación? 13 Que es compensación? Ver página Qué quiere decir formal? Ver página Qué es un Sistema? Ver página Qué significa efectivo? Ver página 21 Capacitación, Comportamiento y Cultura PAUTAS DE APOYO Por medio de entrevistas y revisión de documentación, determine que: Se ha llevado a cabo un análisis de capacitación y se ha diseñado e implementado el sistema de capacitación para responder a los resultados del análisis de necesidades de capacitación Se han asignado recursos adecuados para permitir la implementación del programa de capacitación. El sistema, su comunicación a empleados y contratistas, y los programas de capacitación asociados incluyen identificación de peligros, evaluación de riesgos y procesos de control y su comunicación. Además promueve activamente un comportamiento saludable y seguro y bienestar. Los programas de capacitación en base a competencias se encuentran en funcionamiento para los empleados Se requiere capacitación para los contratistas El programa de orientación para los nuevos empleados y contratistas incluye un componente de capacitación detallado de salud y seguridad Los sistemas de capacitación se encuentran operativos y la organización puede entregar documentación relacionada a su implementación y usos El programa de capacitación se examina anualmente para garantizar que permanece actualizado y conserva su efectividad Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 10 de 30

11 4. MONITOREO Y GENERACIÓN DE INFORMES Propósito: Confirmar que el desempeño de la seguridad y salud se monitorea regularmente y que se generan informes en relación al mismo a nivel interno y externo. Monitoreo y Generación de Informes CRITERIOS DE EVALUACIÓN Nivel C B Criterios No se llevan a cabo monitoreos ni generaciones de informes formales relacionados a la seguridad y salud fuera del marco de regulación de requisitos. Se monitorean y general informes de algunos criterios de medición de salud y seguridad para la gestión de la instalación regularmente, sin limitarse a los requisitos reglamentarios. Dentro de la instalación se publican o generan informes sobre indicadores de desempeño. No se generan informes públicos relacionados a las medidas de desempeño. A Se encuentra en funcionamiento un programa de generación de informes y monitoreo de salud y seguridad documentado y completamente funcional, el que incluye : Criterios de medición que encuentran claramente definidos, aplicados consistentemente, que se han evaluado y generado informes relativos a los mismos con regularidad y se han utilizado para el análisis de tendencias y establecimiento de prioridades relativas a mejoras Programa de monitoreo que incluye monitoreo y generación interna de informes de indicadores adelantados o desfasados, monitoreo e inspección de salud y seguridad, vigilancia de salud e investigación y seguimiento de incidentes. Se encuentra en funcionamiento un programa de auditoría de salud y seguridad, además las auditorías de cumplimiento y las auditorías de sistemas de gestión se llevan a cabo de acuerdo al plan de auditoría La instalación evalúa la idoneidad y efectividad de su sistema de gestión de salud y seguridad en forma anual y realiza recomendaciones relativas al modo en que pueden realizarse mejoras continuas Revisión de gestión de desempeño de salud y seguridad y los resultados de la revisión del sistema de gestión para entregar información referente a la toma de decisiones Con regularidad se publican o se generan informes relativos a resultados de monitoreo en el lugar de trabajo, inspecciones y acciones de seguimiento dentro de la instalación Generación de informes anual y público relativa al desempeño de salud y seguridad Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 11 de 30

12 AA AAA La instalación ha evaluado o realizado auditorías internas sobre la recopilación, compilación y sistemas de generación de informes de información relativa a salud y seguridad que se encuentran en funcionamiento con el fin de garantizar el uso de un proceso consistente para recopilar información y datos confiables. La instalación ha evaluado o realizado auditorías externas sobre la recopilación, compilación y sistemas de generación de informes de información relativa a salud y seguridad que se encuentran en funcionamiento con el fin de garantizar el uso de un proceso consistente para recopilar información y datos confiables. Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 12 de 30

13 Monitoreo y Generación de Informes PREGUNTAS MÁS FRECUENTES # FAQ PÁGINA # 5 Se puede utilizar documentación corporativa para demostrar el compromiso Ver página 19 a nivel de instalación? 8 Cuál es el énfasis esperado de las actividades de auditoría o Ver página 19 evaluación? 9 Por cuánto tiempo se conserva la validez de las evaluaciones o auditorías Ver página 20 externas? 12 Qué es monitoreo ocupacional y del lugar de trabajo? Ver página Qué quiere decir formal? Ver página Qué es un Sistema? Ver página Qué significa efectivo? Ver página 18 Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 13 de 30

14 Monitoreo y Generación de Informes PAUTAS DE APOYO Por medio de entrevistas y revisión de documentación, determine que: La instalación cuenta con procesos en funcionamiento para monitorear el desempeño de salud y seguridad Se monitorean los indicadores, ya sea que estos indicadores comprendan indicadores adelantados o desfasados, resultados de monitoreo o inspección de seguridad y salud, vigilancia de salud e investigación y seguimiento de incidentes Se encuentran en funcionamiento enfoques consistentes para la recolección, compilación y análisis de datos de seguridad y salud, y que estás prácticas se documentan cuando corresponde Se utilizan criterios de medición para análisis de tendencias y establecimiento de prioridades relacionadas a mejoras Se ha asignado responsabilidad en relación a monitoreo y generación de Informes de desempeño de seguridad y salud Se lleva a cabo una revisión anual formal del sistema de gestión de seguridad y salud con el fin de evaluar la efectividad e idoneidad del sistema de gestión, y si que se generan informes relacionados con los resultados para la gestión de la instalación Se encuentra en funcionamiento un programa de auditoría de salud y seguridad, y si el plan de auditoría incluye auditorías de sistemas de gestión y cumplimiento La frecuencia con la que se generan datos de desempeño de salud y seguridad para la gestión de la instalación y cómo se utilizan estos datos e información para entregar información referente a la toma de decisiones Los indicadores de desempeño clave se comunican al personal de la instalación, y si es así, de qué forma Con regularidad se publican o se generan informes en la instalación relacionados a los resultados de monitoreo en el lugar de trabajo y acciones de seguimiento e inspección Se generan informes públicos de indicadores de seguridad y salud, y si es así, de qué forma Se encuentran en funcionamiento sistemas y programas para permitir auditorías o evaluaciones internas y/o externas del sistema de generación de informes de seguridad y salud, y si se han llevado a cabo en los últimos tres años auditorías o evaluaciones internas y/o externas Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 14 de 30

15 5. DESEMPEÑO Propósito: Reconocer que cero daño es el objetivo final de todas las instalaciones. El propósito de este indicador es confirmar que han establecidos objetivos de mejoramiento continuo para cada instalación para avanzar hacia el cero daño y para que se evalúe regularmente el desempeño relativo a objetivos. Si una instalación ha tenido una víctima mortal dentro del año de referencia, no cumple con los requisitos para el Nivel de Desempeño 3 o uno mayor. Desempeño Criterios de evaluación Nivel C B A AA AAA Criterios No se han establecido objetivos de desempeño de salud y seguridad para los empleados de la instalación. Se encuentra en funcionamiento un sistema para establecer objetivos de desempeño de salud y seguridad para los empleados de la instalación. Es posible que los objetivos no incluyan el desempeño de los contratistas. Los objetivos de desempeño se monitorean de un modo consistente. Existe un sistema para comunicar objetivos y desempeño relacionado. La gestión de sitio se encuentra involucrada en el establecimiento de objetivos de desempeño. Los objetivos de desempeño para los empleados y contratistas se establecen y comunican anualmente. La gestión de sitio se encuentra involucrada en el establecimiento, revisión y mejoramiento de desempeño relativo a los objetivos. Los objetivos de desempeño se monitorean, se analizan en términos de tendencias y se evalúan regularmente. Los objetivos de desempeño s establecen para indicadores adelantados y desfasados. La alta gestión de la compañía regularmente examina los objetivos del sitio y los planes de mejoramiento por medio de reuniones formales. La instalación (o compañía) realiza análisis comparativos de su desempeño de seguridad y salud en relación a sus pares. La instalación ha cumplido con sus objetivos de desempeño de mejoramiento continuo de un modo consistente (al menos durante 3 de los 4 últimos años) y no ha tenido víctimas mortales durante el periodo completo de 4 años. La instalación realiza auditorías o evalúa externamente si desempeño de seguridad y salud con el fin de garantizar la exactitud y confiabilidad de la información de desempeño. Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 15 de 30

16 Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 16 de 30

17 Desempeño PREGUNTAS MÁS FRECUENTES # FAQ PÁGINA # 5 Se puede utilizar documentación corporativa para demostrar el compromiso a Ver página 19 nivel de instalación? 7 Qué nivel de evaluación por comparación es adecuado? Ver página 19 9 Por cuánto tiempo se conserva la validez de las evaluaciones o auditorías Ver página 20 externas? 13 Que es compensación? Ver página Qué quiere decir formal? Ver página Qué es un Sistema? Ver página 21 Desempeño PAUTAS DE APOYO Por medio de entrevistas y revisión de documentación, determine que: El sistema utilizado para establecer objetivos de desempeño de seguridad y salud, ya sea que se trate de un sistema formal o informal Los objetivos establecidos promueven el mejoramiento continuo del desempeño Los objetivos se relacionan a desempeño de seguridad y salud de empleados y contratistas Los objetivos de desempeño se monitorean, analizan en términos de tendencias y se evalúan La gestión está involucrada en el establecimiento, revisión y en el mejoramiento de objetivos de desempeño Los objetivos y resultados de desempeño se rigen por y se examinan por medio de gestión y líderes de la compañía Se llevan a cabo revisiones periódicas para el mejoramiento continuo, en relación a programas, pautas, sistemas y procesos La compensación está vinculada al desempeño de seguridad y salud La instalación lleva a cabo evaluaciones comparativas entre pares en relación a objetivos y desempeño de seguridad y salud Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 17 de 30

18 Preguntas más frecuentes ORIENTACIÓN ESPECÍFICA PROTOCOLAR 1. Qué significa Evaluación de Riesgos e Identificación de Peligros? HIRA formal es un proceso documentado que garantiza que se han identificado todos los peligros relacionados a salud y seguridad, que se ha evaluado el nivel de riesgo y que se han puesto en funcionamiento los controles con el fin de manejar el riesgo. Un proceso HIRA típico incluye lo siguiente. Estudios de sitio Jerarquía de controles Registro de riesgos Estudios de peligros y operabilidad (Hazops) y procesos relacionados a protección contra fallos Gestión de cambios Análisis de seguridad laboral Evaluaciones de riesgo en campo (o similares) Para demostrar que una instalación tiene en funcionamiento identificación de peligros formal, evaluación de riegos y procesos de control, se espera que la instalación haya documentado los procesos para identificar peligros, evaluar los riesgos asociados e identificar los controles adecuados. Un registro de riesgos documentado o electrónico identificaría los peligros del sitio y los controles en funcionamiento para abordar estos peligros, y la instalación tendría una herramienta o proceso de evaluación de riesgos que podría aplicarse en el nivel de campo. 2. Qué significa salud ocupacional? Salud ocupacional se refiere a la mantención del bienestar y estado mental y físico de un trabajador dentro del entorno de trabajo. 3. Cómo determinar si una política de salud y seguridad es consistente con el Marco de Seguridad y Salud de AMC? El Marco de Seguridad y Salud de AMC establece un número de compromisos que las compañías asociadas de AMC acuerdan seguir. El espíritu y propósito de una política de seguridad y salud de una compañía debe ser consistente con el espíritu y propósito del Marco de Seguridad y Salud de AMC. Mientras que no se requiere que una política corporativa incluya todos los compromisos específicos identificados en el Marco, la política corporativa debe demostrar apoyo general y que sean acordes con el Marco de Seguridad y Salud de AMC, sin referirse expresamente al mismo. 4. Qué son las Observaciones de Seguridad en el Trabajo? Las Observaciones de Seguridad en el Trabajo contribuyen a la eliminación de actos o condiciones de riesgo o de peligro. Éstas activamente incentivan a toda la mano de obra para que se involucre y de este modo genere una conciencia de seguridad no sólo a un nivel individual, pero también a un nivel grupal. Es un proceso formal Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 18 de 30

19 que normalmente se lleva a cabo mediante la supervisión y gestión con la inclusión de la mano de obra. Existen cuatro pasos fundamentales en un proceso de Observación de Seguridad de Trabajo: (1) planificar la verificación del cumplimiento; (2) verificar el cumplimiento de una tarea; (3) entregar una retroalimentación positiva o nueva capacitación al trabajador (o trabajadores): y (4) buscar un compromiso para seguir ejecutando el trabajo de un modo seguro y saludable. El proceso de observación puede utilizarse para verificar la efectividad de programas de identificación de peligros y evaluación de riesgos además de los sistemas de gestión de salud y seguridad (por ejemplo, evaluaciones de riesgos, procedimientos, capacitación, normas y estándares y resultados de investigaciones de seguridad a nivel de campo. 5. Se puede utilizar documentación corporativa para demostrar el compromiso a nivel de instalación? Un compromiso escrito de la alta gerencia en un nivel corporativo (por ejemplo, una política corporativa) sólo se puede aceptar como evidencia durante una autoevaluación o verificación HMS a nivel de instalación si se encuentra acompañado de evidencia que demuestre que se está aplicando y cumpliendo con el compromiso corporativo a nivel de instalación. Debe existir evidencia de un vínculo entre la documentación corporativa y las prácticas a nivel de instalación. Si se establece esta conexión, entonces la documentación corporativa se puede aceptar como evidencia o compromiso a nivel de instalación. 6. Qué significa contratistas y proveedores en la instalación? Este término se refiere a los distribuidores y contratistas que trabajan en la mina o que ingresan físicamente al sitio. Se espera que una instalación comunique los requisitos importantes de la política de salud y seguridad a aquellos contratistas y proveedores que trabajan en el sitio o que ingresan físicamente a este. 7. Qué nivel de evaluación por comparación es adecuado? Para el Indicador 5: Desempeño (Nivel AA); se espera que la instalación o compañía compare su desempeño de salud y seguridad con el de otras compañías regularmente (es decir, en los últimos tres años). Las instalaciones o compañías pueden usar cualquiera de una diversidad de métodos o fuentes para obtener estos datos comparativos, incluidos, por ejemplo, el uso de datos industriales publicados (donde estén disponibles), una compilación de datos disponibles al público, participación en estudios de evaluación por comparación o iniciación en estos estudios. 8. Qué es lo que impide que una instalación alcance un nivel A para el indicador 5? Las instalaciones en donde ocurrieron fatalidades laborales durante el año de referencia no pueden alcanzar el nivel A o uno superior para el indicador 5 (rendimiento). Una fatalidad laboral se define como la muerte de un empleado, contratista o visitante debido a un incidente en el ámbito laboral a causa de una actividad bajo control administrativo. AUDITORÍA O EVALUACIÓN 9. Cuál es el énfasis esperado de las actividades de auditoría o evaluación? Para el Indicador 4: Monitoreo e informes; se espera que las actividades de auditoria o evaluación evalúen los procesos en funcionamiento para reunir, recopilar e informar datos e información de salud y seguridad, a fin de confirmar que los procesos definidos están en funcionamiento y para corroborar que estos procesos se aplican constantemente. Para el Indicador 5: Desempeño (Nivel AAA); se espera que las actividades de auditoría o evaluación externas corroboren la consistencia y exactitud de los datos de desempeño de salud y seguridad al Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 19 de 30

20 revisar los datos básicos que se recopilan, al evaluar que estos datos fueron filtrados con precisión e ingresados a la base de datos y al efectuar una revisión de datos de los números agregados. 10. Por cuánto tiempo se conserva la validez de las evaluaciones o auditorías externas? Las evaluaciones o auditorías internas o externas que se completaron dentro de los últimos tres (3) años cumplen con los requisitos que deben tener las evaluaciones o auditorías externas o internas, como se requiere en los Niveles AA o AAA en muchos de los indicadores de este Protocolo. DEFINICIÓN DE TÉRMINOS CLAVE 11. Cómo se define la alta gerencia? Para los propósitos de medición de desempeño de Seguridad y Salud, la alta gerencia se refiere al nivel de gestión más alto a nivel de instalación (como por ejemplo Gerente General, Jefe de Área, etcétera). Cuando el protocolo requiera que se asignen obligaciones de seguridad y salud en todos los niveles, la expectativa sería que se definieran las obligaciones a nivel de sitio, de unidad de negocios, a nivel regional o corporativo (dependiendo de la estructura corporativa de ubicación de oficinales centrales). La verificación de este requisito no requerirá involucrarse con oficinas centrales corporativos ubicados fuera de Canadá o Norte América. 12. Qué quiere decir planificación? Planificación incluye actividades como identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles; identificación y acceso a requisitos legales aplicables; y establecer y mantener objetivos documentados y programas de apoyo en funciones y niveles relevantes dentro de la instalación. (adaptado de OHSAS 18001:2007) 13. Qué es monitoreo ocupacional y del lugar de trabajo? Monitoreo ocupacional y del lugar de trabajo podría incluir, pero no se limita a elementos como inspección del lugar de trabajo, monitoreo de higiene industrial, capacidad para monitoreo de deberes, condiciones ambientales del lugar de trabajo u otras actividades similares. 14. Que es compensación? Compensación se define como el set de beneficios total que se les proporciona a los empleados. 15. Qué quiere decir formal? El término formal se utiliza con frecuencia en la evaluación, y por o general en conjunto con sistema o proceso. A los procesos o actividades formales por lo general se les otorga estatus por medio de requisitos claros y precisos, lo que generalmente se documenta como un procedimiento escrito. Esto significa que el negocio puede demostrar con facilidad y claridad que el proceso o sistema se encuentra en funcionamiento. Por lo general esto también requerirá procesos documentados o registros de auditoría. Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 20 de 30

21 16. Qué es un Sistema? Un sistema o sistema de gestión representa los procesos que en conjunto entregan un marco sistemático para garantizar que las tareas se llevan a cabo de manera correcta, consistentemente y de un modo efectivo para alcanzar un resultado específico e impulsar un mejoramiento continuo en el desempeño. Un enfoque de sistemas para la gestión requiere la evaluación de lo que se necesita realizar, la planificación para alcanzar el objetivo, implementación del plan y revisión del desempeño mientras se cumple el objetivo establecido. Un sistema de gestión también considera recursos relacionados al personal necesario, recursos y documentación. Otras definiciones asociadas con los sistemas son: Política: La expresión formal del compromiso de gestión hacia un asunto en particular que presenta la postura de la compañía a partes externas interesadas. Práctica: Enfoques informales, no documentados para llevar a cabo una tarea. Procedimiento: Una descripción documentada, formalizada relacionada al modo en que debe llevarse a cabo una tarea. 17. Qué significa efectivo? Cuando se utilice el término efectivo, se requiere que el elemento se encuentre 100% operativo con el fin de que los resultados deseados se puedan alcanzar. 18. Qué significa cumplimiento"? Cumplimiento: El sistema de planificación de gestión de crisis debe identificar a la parte que es responsable en última instancia del desempeño de la gestión de crisis, y del desarrollo y la implementación del sistema de planificación de gestión de crisis en la instalación. Este cumplimiento no puede delegarse. La parte responsable dispone de recursos para garantizar que los sistemas adecuados (capacitación, equipos, comunicaciones, etc.) estén en su lugar para alcanzar de forma eficaz sus metas en cuanto a gestión de crisis. 19. Qué significa responsabilidad? Responsabilidad: Dentro del sistema de planificación de gestión de crisis, los requerimientos y tareas específicos relacionados con la gestión de crisis se identifican y asignan a cargos específicos dentro de la instalación. Es importante comunicar claramente las responsabilidades de modo que cada uno de los cargos comprenda qué se requiere de ellos. REFERENCIAS ÚTILES AMC considera el enfoque de utilidad que se presenta en la siguiente publicación durante la preparación de este protocolo: ICMM. Leadership Matters: Elimination of Fatalities matters-the-elimination-of-fatalities Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 21 de 30

22 APÉNDICE 2: LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUTOEVALUACIÓN HMS Nombre de la Instalación: Evaluado por: Nombre de la compañía: Fecha de presentación: DOCUMENTACIÓN/EVIDENCIA DE APOYO NOMBRE DEL DOCUMENTO UBICACIÓN Entrevistados: NOMBRE CARGO NOMBRE CARGO Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 22 de 30

23 Pregunta S N NA Descripción & Evidencia INDICADOR 1: POLÍTICA, COMPROMISO Y CUMPLIMIENTO Indicador 1 Nivel B Indicador 1 Nivel A Indicador 1 Nivel AA Indicador 1 Nivel AAA Se encuentra en funcionamiento una política de seguridad y salud? Si es así, se ha comunicado dicha política a personal? Se le asignado obligaciones al representante de la alta gerencia en la instalación en relación a seguridad y salud? La seguridad y salud se entiende como la responsabilidad de todos por lo general? Si ha respondido Sí a todas las preguntas de Nivel A, continúe con las preguntas de Nivel A. Si no ha respondió Sí a todas las preguntas del Nivel A, evalúe la instalación como Nivel B. La alta gerencia ha definido y autorizado los compromisos de las políticas? los compromisos de las políticas son consistentes con el propósito del Marco de Seguridad y Salud de AMC? La política ha sido comunicada al personal, contratistas y proveedores en la instalación? Las obligaciones son documentadas y comprendidas en todos los niveles? Si ha respondido Sí a todas las preguntas de Nivel A, continúe con las preguntas de Nivel AA. Si no ha respondió Sí a todas las preguntas del Nivel A evalúe la instalación como Nivel B. Las auditorías o evaluaciones internas han confirmado que: la política es consistente con el propósito del Marco de Seguridad y Salud de AMC? las obligaciones son documentadas y comprendidas? la política ha sido comunicada al personal, contratistas y proveedores en la instalación? Si ha respondido Sí a todas las preguntas de Nivel AA, continúe con las preguntas de Nivel AAA. Si no ha respondió Sí a todas las preguntas del Nivel AA, evalúe la instalación como Nivel A. Las evaluaciones o auditorías externas han confirmado que: la política es consistente con el propósito del Marco de Seguridad y Salud de AMC? las obligaciones son documentadas y comprendidas? la política ha sido comunicada al personal, contratistas y proveedores en la instalación? Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 23 de 30

24 Pregunta S N NA Descripción & Evidencia Si ha respondido Sí a todas las preguntas de Nivel AAA evalúe la instalación como Nivel AAA. Si no ha respondió Sí a todas las preguntas del Nivel AAA, evalúe la instalación como Nivel AA. NIVEL DE DESEMPEÑO EVALUADO PARA EL INDICADOR 1 NIVEL: Pregunta S N NA Descripción & Evidencia INDICADOR 2: PLANIFICACIÓN, IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN Se han desarrollado sistemas de gestión de salud y seguridad? Indicador 2 Nivel B Indicador 2 Nivel A Indicador 2 Nivel AA existen herramientas de control de riesgos en funcionamiento? Los procedimientos y estándares de seguridad se encuentran en funcionamiento? Si ha respondido Sí a todas las preguntas de Nivel, continúe con las preguntas del Nivel A. Si no ha respondió Sí a todas las preguntas del Nivel B, evalúe la instalación como Nivel C. Se ha implementado por completo un sistema de gestión de salud y seguridad documentado? Incorpora por lo menos: Objetivos y metas documentados, con planes de apoyo para alcanzarlos? Identificación de peligros, evaluación de riesgos y procesos de control formales? Estándares y procedimientos de seguridad documentados? Roles y responsabilidades definidas en cuanto a la gestión de seguridad y salud? Inspecciones en el lugar de trabajo? Registros de mantención de seguridad y salud? Se asignan recursos adecuados para establecer, implementar, mantener y mejorar el desempeño y el sistema de gestión de salud y seguridad? Si ha respondido Sí a todas las preguntas de Nivel A, continúe con las preguntas de Nivel AA. Si no ha respondió Sí a todas las preguntas del Nivel A, evalúe la instalación como Nivel B. Auditorías o evaluaciones internas que se han llevado a cabo dentro de los últimos tres años confirman que la planificación, implementación y operación del sistema de gestión de seguridad y salud ha cumplido con todos los requisitos del nivel A? Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 24 de 30

25 Pregunta S N NA Descripción & Evidencia Indicador 2 Nivel AAA Si ha respondido Sí a todas las preguntas de Nivel AA, continúe con las preguntas de Nivel AAA. Si no ha respondió Sí a todas las preguntas del Nivel AA, evalúe la instalación como Nivel A. Auditorías o evaluaciones externas que se han llevado a cabo dentro de los últimos tres años confirman que la planificación, implementación y operación del sistema de gestión de seguridad y salud ha cumplido con todos los requisitos del nivel A? Si ha respondido Sí a todas las preguntas de Nivel AAA evalúe la instalación como Nivel AAA. Si no ha respondió Sí a todas las preguntas del Nivel AAA, evalúe la instalación como Nivel AA. NIVEL DE DESEMPEÑO EVALUADO PARA EL INDICADOR 2 NIVEL: Pregunta S N NA Descripción & Evidencia INDICADOR 3: CAPACITACIÓN, COMPORTAMIENTO Y CULTURA Indicador 3 Nivel B Indicador 3 Nivel A Existen programas de capacitación de salud y seguridad en funcionamiento en esta instalación? En algunos casos se completan en esta instalación observaciones de trabajo/trabajador? Si ha respondido Sí a todas las preguntas de Nivel B, continúe con las preguntas del Nivel A. Si no ha respondido Sí a todas las preguntas del Nivel B, evalúe la instalación como Nivel C. Existe un programa de capacitación sobre seguridad y salud formal, documentado y 100% funcional en funcionamiento? Si es así, incluye: Análisis de necesidades de capacitación formal, incluyendo la consideración de habilidades y competencias requeridas? Capacitación en base a riesgos? Capacitación de orientación para todos los empleados, contratistas y visitantes? El programa de capacitación formal se actualiza, implementa y monitorea anualmente? Año a año se asignan recursos para permitir la implementación del programa de capacitación? Se evalúan formalmente las competencias de los participantes y los capacitadores? Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 25 de 30

26 Pregunta S N NA Descripción & Evidencia Indicador 3 Nivel AA Indi cad La capacitación esta diseñada para implementar la identificación de peligros y generación de informes de programas con un enfoque en prevención y medidas proactivas? Existe un programa de observación de trabajo/trabajadores que apoye y refuerce la capacitación para garantizar que los controles de seguridad rutinarios y la asesoría personalizada se encuentran en funcionamiento con el fin de promover prácticas de trabajo y comportamiento seguro? Si ha respondido Sí a todas las preguntas de Nivel A, continúe con las preguntas del Nivel AA. Si no ha respondió Sí a todas las preguntas del Nivel A, evalúe la instalación como Nivel B. Los líderes de más alto nivel en la instalación demuestran un continuo compromiso hacia la seguridad y la salud? Los líderes de más alto nivel: Entregan liderazgo para conducir a la organización a cero daño? evalúan y responden a eventos de alto potencial, considerándolos oportunidades de aprendizaje? hacen responsable a cada individuo por la seguridad y salud? La instalación promueve una cultura en base a seguridad al integrar criterios de seguridad y salud en procesos y prácticas del área central de negocios, incluyendo: Plan de negocios anual? Decisiones de adquisición? Evaluaciones de desempeño para todo el personal? El sistema de compensación (es decir, la compensación se ve afectada por el desempeño de salud y seguridad Los programas de la instalación promueven la salud y bienestar y un estilo de vida saludable? Si ha respondido Sí a todas las preguntas del Nivel AA, continúe con las preguntas del Nivel AAA. Si no ha respondido Sí a las preguntas del Nivel AA, evalúe la instalación como Nivel A. El compromiso hacia la seguridad y salud se encuentra visible en toda la instalación? Protocolo de Seguridad y Salud de la Asociación Minera de Canadá Junio de 2013 Página 26 de 30

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