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1 Nota de la Administración de la CII sobre el Octavo Informe de Validación Independiente de OVE: proyectos de la CII que llegaron a la fase de madurez en 2010 La Administración agradece el octavo Informe de Validación Independiente elaborado por OVE. En el informe se analizan 16 informes de autoevaluación (XASR) preparados por la CII. OVE examinó los XASR para verificar la confiabilidad e imparcialidad de los análisis, la coherencia de las calificaciones y la idoneidad de las lecciones aprendidas que se identificaron. El informe cubría siete proyectos con empresas y nueve con intermediarios financieros que se aprobaron en 2005 y La CII concuerda con el análisis, las conclusiones y las recomendaciones de OVE. Conclusiones del informe: 1. El 88% de los proyectos evaluados obtuvo resultados de desarrollo altos. Si se consideran los resultados en función del volumen total de inversiones de la CII (US$149 millones), el 91% de los recursos se utilizaron para proyectos que alcanzaron calificaciones altas en cuanto a resultados de desarrollo. Los resultados de desarrollo se miden sobre la base de la sostenibilidad de los resultados de los objetivos financieros, económicos, ambientales y sociales y la contribución general al desarrollo del sector privado. La proporción es más alta que en los tres informes anuales anteriores de OVE, en los cuales se consideraba que el 65%, el 74% y el 67% de los proyectos había obtenido resultados similares. OVE llegó a la conclusión de que la CII sigue incrementando el número de proyectos que alcanzan calificaciones altas en cuanto a resultados de desarrollo. 2. El informe de OVE confirma esta tendencia positiva hacia los resultados de desarrollo elevados y llega a conclusiones muy favorables sobre la calidad del trabajo de la CII. Tanto los proyectos analizados en este informe como las tendencias a largo plazo apuntan a que la calidad del trabajo de la CII continúa mejorando. 3. Ambas tendencias confirman que la calidad del trabajo de la CII muestra una correlación positiva con la mejora de sus resultados en términos de inversiones y desarrollo. El análisis de los 144 proyectos analizados a la fecha indica que una alta calidad del trabajo reduce las probabilidades de fracaso del proyecto. 4. En los seis primeros informes de OVE, los proyectos con empresas obtenían mejores resultados que los proyectos con intermediarios financieros: el 67% de los proyectos con empresas obtuvo resultados de desarrollo altos, frente al 47% de los proyectos con intermediarios financieros. Este comportamiento cambió en el séptimo informe, ya que el 75% de las operaciones con intermediarios financieros obtuvo resultados de desarrollo altos, frente al 57% de los proyectos con empresas. En el informe actual vuelve a ponerse de manifiesto la mejora de los resultados de desarrollo de las operaciones con intermediarios financieros: el 89% de estos proyectos logró resultados de desarrollo favorables. Los proyectos con empresas también presentaron una mejora considerable: el 86% de estos proyectos también logró resultados de desarrollo favorables. 5. El informe indica que la adicionalidad de los proyectos de la CII sigue mejorando: el 88% de los proyectos obtuvieron resultados altos en materia de adicionalidad, ligeramente por encima del resultado del informe de 2010, en el que el porcentaje era del 87%. OVE llegó a la conclusión de que la CII desempeña un papel clave en brindar valor agregado a sus clientes.

2 6. OVE también llega a la conclusión de que se ha avanzado en la implementación de las recomendaciones de La CII ha progresado considerablemente en la medición de la adicionalidad de sus proyectos por medio del sistema DIAS (Sistema de Medición del Aporte al Desarrollo y la Adicionalidad). La CII ha solicitado el apoyo de OVE para preparar una propuesta de estudio de casos para medir los resultados en materia de desarrollo de las operaciones con intermediarios financieros a nivel de beneficiario, y la CII ha dado pasos importantes para incorporar las lecciones aprendidas. OVE informa que se han logrado avances parciales en la redacción de un protocolo para la evaluación de la adicionalidad y el impacto en el desarrollo. Actualmente OVE está haciendo la última revisión del protocolo, que se presentará al Directorio para recabar su opinión en cuanto a alcance y prioridades con el objetivo de realizar una primera ronda de estudios de casos. 7. OVE llegó a la conclusión de que, en general, la CII ha implementado plenamente el sistema de la CII para evaluar el desempeño a nivel de proyecto. Ahora que el sistema ya está en funcionamiento, OVE sugiere que la CII no dé por terminada la tarea, sino que vaya ampliando progresivamente el alcance de su sistema de evaluación y se centre en incorporar lecciones aprendidas y en documentar qué es lo que funciona y lo que no funciona dentro de cada sector. 8. El informe de 2011 contiene cinco recomendaciones para mejorar aún más los resultados en materia de desarrollo. Las tres primeras tienen que ver con las lecciones más destacadas de las identificadas por los oficiales de inversiones de la CII en los XASR preparados hasta la fecha. Las otras dos recomendaciones se refieren a la necesidad de seguir mejorando el sistema de gestión de conocimientos de la CII. A continuación se resumen las medidas que ha tomado la CII para llevar a la práctica las recomendaciones del informe de 2011: N.º Recomendaciones de OVE Medidas tomadas por la CII 1 OVE recomendó que la CII formalizara un período de transición en la fase de La CII está de acuerdo con la recomendación de OVE de ofrecer asistencia técnica a posibles clientes y también a selección previa a la inversión, en la clientes actuales. A través de la División de Asistencia que la CII podría prestar a sus clientes servicios de asistencia técnica para ayudarlos a prepararse. Técnica y Alianzas Estratégicas (TAS), la CII ha creado un programa orientado específicamente a prestar asistencia técnica a posibles clientes, como el Programa de Estudios de Factibilidad. Se pueden utilizar recursos para financiar tareas concretas de consultoría en áreas como cumplimiento de la normativa ambiental, revisión financiera, asesoramiento jurídico y evaluación técnica. Hasta el momento, se ha recurrido a estos programas cuando lo ameritaba algún caso en particular, por ejemplo cuando un oficial de inversiones detectaba problemas en la fase de originación que requerían asistencia técnica para resolver alguna posible deficiencia. También se han dedicado recursos a servicios de consultores 2 OVE recomendó que la CII mejorara su capacidad de trabajar con clientes a través de diversos productos y a largo plazo para poder lograr objetivos comunes. para identificar posibles clientes en Haití, el Caribe y Bolivia. La CII está plenamente de acuerdo con la recomendación de OVE de acompañar a sus clientes a lo largo de toda la vida del proyecto y en diferentes etapas de su vida institucional. La CII ya está tomando medidas a través de TAS para prestar asistencia técnica, a través del programa FINPYME

3 Technical Assistance, a clientes actuales que tengan problemas durante la ejecución de sus proyectos. Además, las circunstancias del mercado están en constante evolución, por lo que es necesario que los proyectos tengan una estructura flexible y adaptada a las necesidades del cliente. La CII dispone de diversos productos que podrían dar respuesta a las necesidades particulares de cada cliente, como las inversiones de capital en lugar de préstamos o garantías. Esto se decide conjuntamente con el área de Supervisión. 3 OVE recomendó que la CII ampliara el alcance de sus tareas de supervisión para reforzar las actividades de apoyo a sus clientes. Además, OVE recomendó que la Unidad de Manejo y Supervisión de Cartera (PSU), la División de Efectividad en el Desarrollo y Estrategia Institucional (DEC) y TAS pusieran en marcha conjuntamente un sistema de identificación de apoyo a clientes para detectar oportunidades para que la CII ofrezca apoyo adicional a sus clientes. 4 OVE recomendó que la CII siguiera mejorando la eficacia de su sistema de gestión de conocimientos mejorando la calidad y pertinencia de las lecciones aprendidas y mejorando su difusión y seguimiento. La CII también ha tenido una experiencia muy positiva ofreciendo servicios financieros de seguimiento a sus clientes a medida que crecen, por ejemplo para explorar nuevos mercados para sus productos o para lanzar nuevos productos o servicios. La experiencia adquirida y el tiempo invertido en conocer a estos clientes hace más probable el éxito financiero, operativo y, lo que es más importante, desde el punto de vista del desarrollo. La CII cuenta con un proceso de supervisión para el seguimiento de aspectos crediticios y, sobre todo, para evaluar la capacidad de cada cliente de cumplir sus obligaciones financieras hacia la CII. El Comité de Supervisión de Cartera (PSC) está encargado del seguimiento de este proceso, que funciona bien. Actualmente tanto el jefe de DEC como el jefe de TAS forman parte del Comité PSC, lo cual ayuda a que los proyectos se examinen desde el punto de vista del desarrollo. Es importante señalar que los oficiales de supervisión están al tanto de la posibilidad de ofrecer apoyo adicional a los clientes mediante asistencia técnica para subsanar problemas operacionales, ambientales, jurídicos o de gestión que pudieran salir a la luz durante la fase de supervisión, si es necesario, y por tanto no se centran solamente en cuestiones crediticias. El Comité PSC estudia estas situaciones a medida que se plantean y toma las medidas oportunas. Siguiendo la recomendación de OVE, la CII tratará de perfeccionar y formalizar la estructura ya existente. La CII es consciente de que las lecciones aprendidas son fundamentales para mejorar las operaciones, la efectividad en el desarrollo y la adicionalidad. El sistema basado en Internet llamado Lessons in Action se creó con el objetivo de poner a disposición del personal de operaciones la valiosa información que la CII adquiere al evaluar sus propios proyectos. El sistema se presentó a los oficiales de inversiones en febrero de 2011, en el retiro anual que tuvo lugar en Costa Rica. Será necesario introducir algunos pasos adicionales para que llegue a ser plenamente operativo, como la adición

4 eficiente de nuevas lecciones a medida que estén disponibles y su aplicación más allá de las actividades de originación y supervisión. Con este objetivo en mente, el nuevo sistema de gestión de proyectos incluirá un enlace al sistema Lessons in Action. Cuando los oficiales de inversiones creen el Resumen Inicial del Proyecto (IPS), se identificarán las lecciones pertinentes relacionadas con ese sector o país determinado. Los oficiales de inversiones podrán entonces acceder a una interfaz de uso intuitivo para consultar las lecciones aprendidas e introducir comentarios sobre cómo las van a aplicar. En lo que respecta a difundir las lecciones aprendidas, se organizarán talleres en los retiros anuales. Esto ya se está haciendo de manera informal al comentar incidencias durante los retiros. La Administración de la CII también está considerando la posibilidad de ofrecer incentivos para que los oficiales de inversiones identifiquen nuevas lecciones. 5 OVE recomendó que se ampliara el sistema de evaluación de la CII para incluir la capacidad para realizar análisis detallados por sector o por tema con objeto de identificar y mejorar mecanismos prácticos para que la CII continúe logrando resultados de desarrollo. La CII también está trabajando en una iniciativa mucho más amplia para manejar, crear y compartir conocimientos, orientada hacia las PYME, su mercado preferente. Con ayuda de la CII, OVE ha establecido un protocolo para identificar cuestiones de interés para el Directorio, principalmente las que guardan relación con mejorar el impacto en el desarrollo y la adicionalidad de las operaciones de la CII. Se han identificado tres ámbitos de especial interés: impacto en los beneficiarios finales de las operaciones con intermediarios financieros, resultados de las operaciones con clientes grandes e incidencia total en el desarrollo de las operaciones repetidas. La Administración cree que estas cuestiones más importantes deben estudiarse con más detalle, empezando por un estudio para medir el impacto en los beneficiarios finales de las operaciones con intermediarios financieros. Sería útil conocer la opinión del Directorio sobre el interés de un estudio de estas características. Dado que esta iniciativa no está contemplada en el contrato con OVE, habría que estudiar cómo financiarla. Observaciones finales: 9. La CII ha puesto en marcha un sistema de evaluación preparado a partir de las pautas de prácticas óptimas del Evaluation Cooperation Group de los bancos multilaterales de desarrollo (ECG-MDB). Una tercera revisión de indicadores de referencia encargada por el ECG señala que la CII tiene el sistema de evaluación más armonizado de todas las ventanillas para el sector privado de los bancos multilaterales de desarrollo, incluidos la IFC y el BERD. La revisión se diseñó para comparar las prácticas de evaluación aplicadas por los bancos multilaterales de desarrollo frente a las normas de prácticas óptimas convenidas. Indica asimismo que el sistema de evaluación de la CII satisface el 98% de las pautas para la armonización de prácticas óptimas establecidas por el ECG-

5 MDB. El análisis también puso de relieve la dedicación de la CII a las tareas de evaluación. Este resultado favorable resultó significativo, especialmente si se tiene en cuenta que en la tercera revisión de indicadores de referencia se evaluaron las normas de tercera generación, que son aún más estrictas que las del ejercicio de evaluación comparativa que se realizó en Con todo, la Administración no cree que este resultado sea motivo de complacencia. Al contrario, la Administración ya está contribuyendo a la cuarta generación de normas de prácticas óptimas y ya está trabajando para cumplirlas de la forma más eficiente y completa posible.

6 Anexo A: Medidas tomadas por la CII para mejorar el impacto en el desarrollo y la adicionalidad La alta gerencia de la CII ha dado instrucciones a la Unidad de Efectividad en el Desarrollo y Estrategia Institucional para que permanezca centrada en mejorar el impacto en el desarrollo y la adicionalidad de las operaciones de la CII. Ya se ha asignado un puntaje DIAS 1 a cada uno de los 48 proyectos aprobados en También se ha asignado un puntaje DIAS a los 36 proyectos aprobados hasta la fecha en 2011 y a 22 proyectos que se encuentran en el inventario. Con esto, los proyectos calificados a la fecha e incluidos en la base de datos de desarrollo de la CII ascienden a 349. Por tercer año, los oficiales de inversiones verificaron los indicadores de desarrollo durante la supervisión de los proyectos, como lo hacen con los indicadores financieros. La información recopilada se incluye en los informes de supervisión anual. En 2010 se actualizó la información de 82 operaciones; en 2011, de 22. Los oficiales de inversiones, especialmente los que se incorporaron recientemente a la CII, recibieron capacitación y orientación sobre cómo calcular puntajes DIAS. La capacitación se centró en cómo determinar niveles de referencia básicos, calcular el impacto económico y determinar indicadores de seguimiento. DIAS exige que durante la etapa de evaluación previa de cada proyecto los oficiales de inversiones identifiquen ciertos indicadores, que se utilizarán después para evaluar el desempeño al final del proyecto. La documentación de la evaluación previa tiene que incluir información sobre cómo se calcularon los resultados previstos en materia de desarrollo y adicionalidad, de manera que más adelante, al evaluar los resultados efectivamente logrados, se pueda seguir el mismo proceso. Once de los 19 proyectos de asistencia técnica fueron operaciones autónomas: las 8 restantes estaban relacionadas con inversiones concretas de la CII. La mayor parte de la asistencia técnica se utilizó para mejorar el desempeño ambiental y social de pequeñas y medianas empresas. La CII ofreció recursos de asistencia técnica para facilitar la transferencia de tecnología y contratar especialistas. Todos los proyectos de asistencia técnica tienen que tener objetivos definidos al momento de la aprobación; durante la supervisión se estudia el avance logrado hacia estos objetivos. Actualmente se está preparando una metodología para medir mejor el efecto de los proyectos de asistencia técnica desde el punto de vista del desarrollo Con la iniciativa GREENPYME, la CII apoya y promueve la eficiencia energética, la energía renovable y las tecnologías limpias en las PYME. La CII organizó una serie de talleres de capacitación para más de 40 oficiales de crédito de BAC en Costa Rica, El Salvador, Guatemala, Honduras y Nicaragua. Estos talleres sirvieron de punto de partida para el lanzamiento de GREENPYME en América Central. En agosto de 2011 la CII lanzó GREENPYME en América Central y dio capacitación a 270 PYME sobre las ventajas de invertir en medidas de eficiencia energética. En Colombia se impartieron 3 talleres GREENPYME para PYME en los sectores de comercio e industria en Bogotá, Cali y Medellín al que asistieron 347 personas. Además, un equipo local de auditores energéticos que habían recibido capacitación de un experto internacional en eficiencia energética contratado por la CII realizó 33 auditorías energéticas. La CII ha impartido dos talleres de capacitación sobre gestión del riesgo ambiental para instituciones financieras y otros dos talleres sobre cambio climático y eficiencia energética 1 DIAS: Sistema de medición del impacto en el desarrollo y la adicionalidad (por sus siglas en inglés).

7 para el sector financiero. Estas actividades se enmarcaron en la Semana de la Sostenibilidad de la CII, una nueva iniciativa de la CII orientada al desarrollo de capacidades que consiste en la organización de talleres para intermediarios financieros y sus clientes. En 2010, la Semana de la Sostenibilidad de la CII tuvo lugar en Costa Rica. Se organizó en colaboración con la Unidad Ambiental y de Salvaguardias (ESG), la Iniciativa de Energía sostenible y Cambio Climático (SECCI) del BID y BAC San José. En 2011, la Semana de la Sostenibilidad de la CII se celebró en Brasil, en colaboración con ESG, SECCI e Itaú- Unibanco. En los dos últimos años han asistido a los talleres 63 participantes procedentes de 37 instituciones financieras. Además, se ofreció capacitación a PYME clientes de BAC San José e Itaú-Unibanco, en el marco de un tercer taller sobre los riesgos y oportunidades que presentan la eficiencia energética y el cambio climático. Aproximadamente 125 participantes asistieron a estos talleres. La CII lanzó un programa para mejorar la gobernanza corporativa de PYME familiares. Se impartió un taller en Bogotá, con 73 participantes procedentes de 20 empresas familiares. Por segunda vez, la CII presentó en su informe anual de 2010 datos cuantitativos sobre los resultados de sus operaciones desde el punto de vista del desarrollo y la adicionalidad, además de la información habitual sobre desempeño financiero. También se incluyeron los resultados del informe de OVE correspondiente a La CII participó en la tercera evaluación de parámetros de referencia y colaboró con un consultor que contrató el WGPSE del ECG-MDB, que está evaluando el cumplimiento de las pautas reconocidas de efectividad en el desarrollo. Los cambios que realizó la CII a sus lineamientos y su mandato llevaron su nivel de coherencia al 98%. La CII recibió el puntaje más alto de todos los bancos multilaterales de desarrollo. La CII participó en el grupo de trabajo sobre armonización de indicadores para medir los resultados de desarrollo, cuyo objetivo es armonizar más aún los indicadores comunes que utilizan las instituciones financieras internacionales orientadas al sector privado. Este grupo de trabajo está preparando propuestas para llegar a un acuerdo sobre indicadores sectoriales comunes para el sector financiero, infraestructura, acceso y servicios, agricultura y empleo, por ejemplo. La CII preparó una propuesta para los indicadores correspondientes a los sectores de salud y educación, que se presentó durante un taller en la IFC el 19 de septiembre de La CII participó en ambas reuniones del equipo de trabajo de evaluación del sector privado y brindó comentarios para seguir mejorando las normas de prácticas óptimas. Además, la CII se incorporó a un subgrupo del WGPSE que tiene el cometido de presentar propuestas para mejorar las normas de prácticas óptimas. La calidad de las operaciones en materia de desarrollo es un factor integral de las evaluaciones de desempeño y las decisiones sobre bonificación concernientes a los oficiales de inversiones. La CII, en colaboración con el Sector de Conocimiento y Aprendizaje del BID, lanzó el portal de intranet Lessons in Action. Esta nueva herramienta de gestión de conocimiento facilita la documentación de lecciones aprendidas y experiencias derivadas de los proyectos de la CII y del Grupo del BID. El nuevo portal contiene más de 70 lecciones extraídas de proyectos realizados por la CII en los últimos 20 años y ayudará a identificar, documentar, difundir y aplicar las lecciones aprendidas a partir de prácticas operacionales e institucionales comunes. La herramienta representa un paso importante hacia el desarrollo de una base de conocimientos institucionales sobre el desarrollo de la PYME. Con ella, la CII podrá capturar información y aplicar las lecciones aprendidas a sus operaciones futuras en la región, de manera que los funcionarios sean más eficientes y su labor tenga mayor impacto.