TARIFAS Y COSTOS ASOCIADOS A LA INVERSIÓN EN NUESTROS PRODUCTOS

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1 TARIFAS Y COSTOS ASOCIADOS A LA INVERSIÓN EN NUESTROS S CARTERAS COLECTIVAS NOMBRE COMISIÓN OLIMPIA OLIMPIA I ESPARTA 30 ESPARTA 180 FACTORING SERFINCO ACCIONES AIC ESPECULACION K INSTITUCIONAL MERCADOS GLOBALES 2% E.A. 20% sobre rendimientos netos, con una comisión mínima del 0,5% E.A. y máxima del 1,50% E.A. 1,5% E.A. 1,75% E.A. 30% de los rendimientos netos del día, con un límite mínimo del 2,5% EA y límite máximo del 4,0% EA. 4% E.A 2,5% E.A. 2,50% E.A + 10% Comisión de Éxito (siempre que la rentabilidad de la cartera colectiva de los últimos 30 días sea positiva 1,5% E.A. 3% E.A. INVERSIONES ESTRATÉGICAS 30% sobre rendimientos, con una comisión mínima del 3,0% E.A. y una máxima del 6,0%E.A. PERFILES 0,3% E.A. Para operaciones de compra y venta en mercado secundario de las carteras colectivas cuyos títulos puedan negociarse en el mercado, se establece una comisión mínima de $ por operación o papeleta. Sin embargo, la comisión podrá ser mayor dependiendo de las condiciones del mercado, siempre y cuando se encuentre dentro de los parámetros de cobro de comisión de renta fija.

2 RENTA FIJA NACIONAL Para operaciones de renta fija las comisiones se determinarán de acuerdo al monto de la inversión: 1. Comisiones mínimas: Comisión mínima de $ para operaciones de compra o venta. 2. Comisiones máximas: Monto Operación Comisión $ millones Hasta 120 puntos básicos Mayor a $ 200 millones Hasta 60 puntos básicos. Nota: Se fija una comisión mínima de $ para compra y venta en operaciones de renta fija. En el caso de operaciones menores resultará difícil cumplir la condición de margen máximo 120 básicos. En estos casos, primará la comisión mínima de $ sin importar cuantos puntos básicos esta comisión represente. No obstante, si se trata de clientes que se vinculan exclusivamente para una operación puntual de venta de títulos de renta fija, la comisión mínima es de $ RENTA VARIABLE NACIONAL: 1) Comisiones mínimas: Comisión mínima para operaciones de compra o venta es de 0.5%, con un monto mínimo de $ ; es decir se cobra la tarifa mínima de $ cuando el valor de la operación es inferior a $ ) Comisiones máximas: Entre el 0.5% y el 2% del valor de la operación. OPERACIONES EN DIVISAS La compra y venta de divisas tendrá una comisión mínima de $

3 Simultáneas La comisión máxima sobre cualquier operación cambiaria será: 5% sobre el valor de giro, independiente del monto de la operación Excepcionalmente por condiciones especiales de mercado se podrá cobrar comisiones superiores al límite establecido siempre que no exceda el 8% sobre el valor de giro En todo caso, el cobro de la comisión mínima o máxima para las operaciones peso-dólar estará sujeta al límite sobre el precio promedio que maneja la Superintendencia Financiera en el reporte para el cálculo de la TCRM. En las compras de divisas realizadas por el cliente hay un costo de U$15 mas IVA por cada transferencia al exterior. Está gravado con GMF el debito de los pesos para pagar las compras de divisas que se desembolsen a terceros en el exterior. OPERACIONES DE SIMULTÁNEA: MONTO MÍNIMO COMISIÓN MÍNIMA COMISIÓN MÁXIMA $ 100 Millones $ ,00 0,65% SEGMENTO ALTA FRECUENCIA CUENTA DE MARGEN: 1. Tarifas que entrarán a regir para todo cliente se vincule a Serfinco al segmento de Alta Frecuencia a partir de diciembre del 2012 o acepte la modificación al contrato de cuentas de margen. a. Una comisión por cada punta de mil millones de TES tasa fija o cinco millones de TES UVR operada, compra o venta, así: COMPRAVENTA TES (CUENTAS DE MARGEN) Valor por operación por punta (en pesos) PRODUCCIÓN PROMEDIO HISTÓRICO (MEDICIÓN TRIMESTRAL) $ $ $ $ $ $ $ Sumas inferiores a $

4 Deuda Pública en TES Para títulos de deuda pública con plazo inferior a 5 años, aplica el 70% de estas tarifas. Para efectos del cálculo del volumen operado, cinco millones de TES UVR equivalen a mil millones de TES tasa fija. b. Una comisión por la operación de fondeo o consecución de papel, de $ más IVA por cada mil millones de TES tasa fija o cinco millones de TES UVR, independiente del promedio histórico. 2. Tarifas vigentes hasta la suscripción de la nueva versión de contrato de cuentas de margen. a. Una comisión mensual de administración equivalente a un (1) salario mínimo mensual vigente más IVA. b. Una comisión por cada punta de mil millones de TES tasa fija o cinco millones de TES UVR operada, compra o venta, así: POSICIONES TOMADAS EN EL MES (VALOR NOMINAL EN MILLONES) COSTO POR PUNTA DE 1.000M $ , $ ,00 MAS DE $ ,00 NOTA: Para títulos de deuda pública con plazo inferior a 7 años, aplica el 70% de estas tarifas. Para efectos del cálculo del volumen operado, cinco millones de TES UVR equivalen a mil millones de TES tasa fija. c. Una comisión por la operación de fondeo o consecución de papel, de $ más IVA por cada mil millones de TES tasa fija o cinco millones de TES UVR. d. Las comisiones serán reajustadas el 1 de enero de cada año, en el mismo porcentaje que resulte el IPC del año anterior. OPERACIONES DERIVADOS: En futuros de acciones se cobra entre 0.2% y 0.5%

5 Repos en Acciones Compraventa de Acciones En futuros de TRM entre 40 y 50 centavos por millón de dólares operado. OPERACIONES EN ACCIONES: %COMISIÓN PRODUCCIÓN PROMEDIO HISTÓRICO (MEDICIÓN TRIMESTRAL) 0,10% $ ,13% $ ,15% $ ,20% ( En todo caso la comisión no podrá ser inferior a $ ) Sumas inferiores a $ %COMISIÓN PRODUCCIÓN PROMEDIO HISTÓRICO (MEDICIÓN TRIMESTRAL) Mínimo 1.0 % Independientemente del promedio histórico SERVICIO DE ADMINISTRACIÓN DE INVERSIONES El servicio de administración de inversiones de renta fija (bonos, CDTS) o renta variable (acciones) tiene un costo mensual de quince mil pesos ($15.000) + IVA, y se liquidará mensualmente cuando se cumplan las siguientes condiciones: Que su portafolio mensual sea inferior a veinte millones de pesos ($ ), se exceptúa del cobro si tiene saldo superior a diez millones de pesos ($ ) en carteras colectivas o pertenece a un grupo familiar con un portafolio superior a $ Que no hayan realizado transacciones en bolsa en los últimos seis (6) meses.

6 Consideraciones: Las consultas por la línea de Audio Consulta o Serfinco Virtual (pagina web) no tienen ningún costo Las solicitudes de los clientes relacionadas con extractos, certificados tributarios, comprobantes de bolsa o carteras colectivas, no tienen ningún costo. La solicitudes de traslados, retiros, expedición de cheques no tiene ningún costo para el cliente salvo los cargos tributarios