CONTENIDO DEL PROGRAMA. Panorama General del Delito Financiero, Características Comunes y Convergencia:

Transcripción

1

2 CONTENIDO DEL PROGRAMA 1 Panorama General del Delito Financiero, Características Comunes y Convergencia: - Panorama General del Delito Financiero. - El Delito Financiero y sus Transformaciones. - La Tecnología cambia el Aspecto del Delito Financiero. - Globalización del Delito Financiero características comunes de los Delitos Financieros y explorar la Convergencia. 2Acuerdos y Estándares Internacionales: - La Organización de Naciones Unidas (ONU). - Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI). - Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE). - El Comité de Basilea y sus Directrices Clave. - Grupo Wolfsberg. - Otras Organizaciones Internacionales.

3 3 Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiamiento del Terrorismo: - Concepto de Blanqueo de Capitales y Financiamiento del Terrorismo. - Las Tres Etapas del Blanqueo de Capitales: 1. Colocación. 2. Estratificación. 3. Integración. - Métodos e instrumentos utilizados para el Blanqueo de Capitales a través de Instituciones Financieras y No Financieras. Características e Indicadores de Blanqueo de Capitales. Características e Indicadores del Financiamiento del Terrorismo. El Sector Financiero (Banca, Valores y Seguros): vulnerabilidades, evolución y tendencias actuales. El Papel de Abogados, Contadores, Auditores, Notarios, Otros Profesionales y Gatekeepers. Los Bienes Inmuebles y el Blanqueo de Capitales. El Comercio Internacional. El Sector del Juego. Las Remesadoras. Estructuras que esconden al Beneficiario Final. - Los Sujetos Obligados: Quiénes son, diferencias y similitudes. - Marco Normativo Internacional y Autoridades Competentes: Las 40 Recomendaciones de GAFI. Cambios en los Registros Mercantiles o de Sociedades.

4 - Marco Normativo en Panamá y Autoridades Competentes: la Ley 23 del 27 de abril de 2015 que adopta Medidas para Prevenir el Blanqueo de Capitales, el Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva y otras disposiciones. Sujetos Obligados. El Enfoque basado en el Riesgo (RBA). La Adopción de Políticas: Conozca a su Cliente, Conozca a su Empleado. Matriz de Riesgo y la Política de Aceptación de Clientes: Clasificación del Cliente y adopción de Medidas de Diligencia Debida (simplificada, normal y reforzada). La Adopción de Medidas Reforzadas: Personas Expuestas Políticamente (PEP) y otros casos. El Manual de Procedimientos. Los Programas de Capacitación. La Organización Interna: Oficial de Cumplimiento y Comités. La Conservación de Documentos y Registros. La Auditoría: enfoque y procedimiento de trabajo. Otras Obligaciones. - Cómo implantar o actualizar el Sistema de Gestión del Riesgo de Blanqueo de Capitales.

5 4 Lucha contra la Evasión Fiscal: - Evasión Fiscal Vs. Elusión Fiscal. - Señales de Alerta de Fraude Fiscal. - FATCA: Ley de Cumplimiento Fiscal de las Cuentas Extranjeras (Foreign Account Tax Compliance Act). 5Cumplimiento Global de la Legislación Anticorrupción: - Tendencia Mundial para Controlar la Corrupción. - Organizaciones No Gubernamentales y la Lucha Contra la Corrupción. - Ley sobre Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de EEUU. - Ley Anticorrupción del Reino Unido o UK Bribery (UKBA). - Legislación sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas (España y Chile). 6Prevenir el Fraude: - Distintos Tipos de Fraude. - Detectar y prevenir el Fraude.

6 7Seguridad de Datos y Privacidad: - Reconocer y Detectar los delitos Cibernéticos Financieros. - Ingeniería Social. - Toma de Control o Apropiación Fraudulenta de una Cuenta (Account Takeover). - Uso de Malware (programa informático malicioso). - Otros Tipos de Ataques. - Responder a una Filtración de Datos o un Acceso No Autorizado. - Elementos esenciales de un Programa de Seguridad de Datos. - Leyes y Regulaciones Internacionales sobre Seguridad de Datos. 8 Programas y Controles de Cumplimiento: - Evaluación de Riesgo. - Diseño y Estructuración del Programa. - Roles y Responsabilidades. - Definición de Procedimientos, Políticas y Manuales. - Organización de los Controles y Auditoría Interna. - La Auditoría Externa de los Sistemas de Cumplimiento Normativo. 9Responsabilidades Éticas y Mejores Practicas: - Qué es la Ética? - Códigos de Conducta. - Conflictos de Interés. - Consideraciones sobre la Privacidad / Confidencialidad.

7 CRONOGRAMA CONTENIDO DEL PROGRAMA FECHAS # HORAS 1. Panorama General del Delito Financiero, Características Comunes y Convergencia. 2. Acuerdos y Estándares Internacionales. 2/4/ H 3. Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiamiento del Terrorismo: MARCO NORMATIVO INTERNACIONAL. 6/4/2016-9/4/ /4/ /4/ H 3. Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiamiento del Terrorismo: MARCO NORMATIVO PANAMÁ. 20/4/ /4/ /4/ /4/2016 4/5/2016-7/5/ /5/ /5/ /5/ /5/ /5/ /5/ H 4. Prevenir el Fraude. 5. Seguridad de Datos y Privacidad. 1/6/ H 6. Lucha contra la Evasión Fiscal. 7. Cumplimiento Global de la Legislación Anticorrupción. 4/6/ H 8. Programas y Controles de Cumplimiento. 9. Responsabilidades Éticas y Mejores Prácticas. 8/6/ H 10. Presentación Trabajo Final y Entrega de Diplomas. 11/6/ H HORAS TEÓRICAS: 74H HORAS PRÁCTICAS: 20H (1H por sesión) TOTAL HORAS: 94H 10 SEMANAS 74 H

8 INSCRÍBETE! Para formalizar su inscripción en el Diplomado, comuníquese con nosotros a través de los siguientes números telefónicos o correos electrónicos: Telf / 8303 / 8241 mercadeo@usma.ac.pa Panamá - Colón- Azuero - Veraguas - Chiriquí Telf info@grcsoluciones.com Panamá - Chile - España CONSULTORÍA & SOLUCIONES TECNOLÓGICAS