Aviso de Expresión de Interés

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1 Aviso de Expresión de Interés País: Perú Nombre del proyecto: MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA DE PLANILLAS DEL SECTOR PÚBLICO N del préstamo: 2991/OC-PE Alcances de los servicios de consultoría: Elaboración del Estudio Definitivo Componente I - del Proyecto para el Mejoramiento del servicio de información presupuestaria de planillas del Sector Público" Pág. 1/13

2 1. PRESENTACIÓN El Estado Peruano, en el marco de su mandato constitucional es el encargado de promover el bienestar general que se fundamenta en la justicia y en el desarrollo integral y equilibrado de la Nación. Para ello, implementa actividades y proyectos orientados a brindar bienes y servicios públicos a la población, en sus tres niveles de gobierno. En el cumplimiento de sus funciones, emplea recursos humanos (entre otros recursos) en las diferentes entidades del Sector Público, bajo las modalidades legalmente establecidas. En los últimos años, el tamaño del Estado se ha incrementado considerablemente, a tal punto que el gasto público se ha triplicado entre los años 1991 y Este incremento en el gasto público ha significado también un incremento en la cantidad de personas que laboran para el Estado. Sin embargo, a pesar de que el gasto público en el pago de planillas del personal contratado por el gobierno representa casi la cuarta parte del presupuesto nacional, actualmente no se cuenta con información confiable y oportuna relacionada a la gestión de recursos humanos en el Perú. Desde el año 1999 se han generado diversas iniciativas de alcance nacional con la finalidad de mejorar los sistemas de información relacionada a la gestión presupuestaria de planillas del Sector Público, tales como el Sistema de Personal SISPER, cuyo objetivo inicial fue el de facilitar el cálculo de las planillas del personal que laboraba en dicha entidad; el Sistema Integrado de Administración Financiera del Sector Público SIAF SP, que constituye el medio oficial para el registro, procesamiento y generación de la información relacionada con la Administración Financiera del Sector Público y posteriormente el Módulo de Gestión de Recursos Humanos MGRRHH, desarrollado en el año 2009 con la finalidad de contar con información actualizada y sistematizada del número de personas que trabajan en el Sector Público, de las plazas de las entidades, entre otras y cuyo uso es obligatorio para las entidades del gobierno nacional y regional. Adicionalmente, muchas de las entidades del Sector Público utilizan herramientas informáticas básicas o han desarrollado sus propios aplicativos orientados a automatizar algunos de los procesos relacionados a la gestión presupuestaria de planillas. Este escenario ha ocasionado que exista una diversidad de aplicaciones para gestionar las planillas en las Oficina de Recursos Humanos (ORH) a nivel nacional, que muchas veces no cuentan con una interconexión con otras aplicaciones transversales de las entidades rectoras, como, por ejemplo, con la Autoridad Nacional del Servicio Civil (SERVIR), la Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria (SUNAT), entre otras, ocasionando que las Unidades Ejecutoras del Sector Público tengan dificultades en el registro, procesamiento y generación de información de planillas en sus entidades, además de un ineficiente uso de los recursos del Estado. Por todo ello, la DGGRP del MEF, como responsable de promover la mejora de la gestión pública a través del uso eficiente de los recursos, viene impulsando esta iniciativa, cuya finalidad es generar instrumentos para contar con una adecuada gestión presupuestaria de planillas del Estado, liderando el Proyecto de Inversión Pública (PIP) Mejoramiento del sistema integrado de planillas del Sector Público del Estado Peruano, registrado en el Banco de Proyectos 1 del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP) con el código , que fue declarado viable y aprobado recientemente. 1 El Estudio de Factibilidad aprobado puede revisarse a detalle en: Pág. 2/13

3 2. ALCANCE INSTITUCIONAL DEL PROYECTO Considerando que el alcance del proyecto abarca a las entidades de los niveles nacional y regional, los demandantes de los servicios de información son las Unidades Ejecutoras de ambos niveles de gobierno que, a través de sus Oficinas de Recursos Humanos, desarrollan la gestión presupuestal de los recursos humanos de la entidad. De acuerdo a la información registrada en la Dirección General de Presupuesto Público (DGPP), al año 2012 se cuentan con 2688 Unidades Ejecutoras en el Sector Público, de las cuales, 1837 corresponden al nivel local, 457 al nivel regional y 394 al nivel nacional. Las UE que serán sujetas a la implementación del proyecto son 851, que corresponden a los niveles nacional y regional según el siguiente cuadro: Nivel de gobierno Nacional Regional Total Fuente: Consulta amigable SIAF UE % % % % Adicionalmente y en función a la probable variabilidad en el crecimiento de unidades ejecutoras, se analizó la tasa de crecimiento observada en los últimos ocho años de las referidas UE, determinándose que el crecimiento de las del nivel nacional ha sido de 5% anual y en el nivel regional ha sido de 3.6% anual. A partir de estas estimaciones y suponiendo un crecimiento constante durante el horizonte de evaluación, proyectamos el número de UE que están dentro del alcance del proyecto: Nivel de gobierno Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Regional Nacional TOTAL Fuente: Elaboración propia Por otra parte, dado que el proyecto plantea desarrollar e implementar el SIGEP en las UE del Sector Público de los niveles nacional y regional, se considera a sus ORH como usuarios nuevos del SIGEP. La Unidades Ejecutoras (UEs), las Oficinas de Planificación y Presupuesto y las Oficinas de Recursos Humanos (ORH) o las que hacen sus veces del Pliego al que las UEs pertenecen, constituyen el nivel descentralizado u operativo en las entidades y organismos del Sector Público, con el cual se vinculan e interactúan los órganos rectores de la Administración Financiera y de la Gestión de Personas en el Sector Público, así como diversas instituciones rectoras que para el cumplimiento de sus funciones requieren cotidianamente información sobre personal en la administración pública. 3. ALCANCE DE LA CONSULTORÍA Alcance general En términos generales, el alcance de la consultoría se circunscribe a la elaboración del Estudio Definitivo del Componente I - Sistema de gestión presupuestaria de planillas del Pág. 3/13

4 sector público del Proyecto para el Mejoramiento del servicio de información presupuestaria de planillas del Sector Público Entidades involucradas y beneficiarios Entre las entidades beneficiadas con la ejecución y operación del proyecto, se han identificado tres grupos: a. Un primer grupo son las entidades regentes; cuyas funciones y competencias están directamente relacionadas a la gestión presupuestaria de planillas y pensiones de los trabajadores del Sector Público. En este grupo se encuentran las siguientes: La Dirección General de Gestión de Recursos Públicos (DGGRP) del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF), que es el órgano de línea encargado de realizar el análisis fiscal y financiero de las medidas que se propongan en materia remunerativa y previsional del sector público, y de formular y proponer políticas públicas sobre abastecimiento, gestión de planillas y gestión de activos no financieros, con el objeto de promover la mejora de la gestión pública en coordinación con las entidades públicas pertinentes y de manera consistente con la normatividad vigente 2. Autoridad Nacional de Servicio Civil (SERVIR), que es el organismo técnico especializado, adscrito a la Presidencia del Consejo de Ministros, que asume la rectoría del Sistema Administrativo de Gestión de Recursos Humanos del Estado. Mediante este sistema se establece, desarrolla y ejecuta la política de Estado respecto del Servicio Civil; y comprende el conjunto de normas, principios, recursos, métodos, procedimientos y técnicas utilizados por las entidades del sector público en la gestión de recursos humanos 3. El Ministerio de Trabajo (MINTRA), cuya misión es diseñar, articular y ejecutar las políticas y programas de generación y mejora del empleo, tanto del sector privado como del Sector Público. Para ello, demanda de información relacionada a los trabajadores del Sector Público. b. Un segundo grupo está conformado por los operadores y/o usuarios; encargados de la gestión de Recursos Humanos en las diferentes Unidades Ejecutoras del Sector Público: Unidades Ejecutoras 4 Las Unidades Ejecutoras (UE) constituyen el nivel descentralizado u operativo en las entidades públicas, que cuenta con un nivel de desconcentración administrativa, teniendo entre sus funciones: contraer compromisos, devengar gastos y ordenar pagos, registrar la información generada por las acciones y operaciones realizadas, informar sobre el avance y/o cumplimiento de metas, entre otros. Las Oficinas de Recursos Humanos (ORH), o las que hagan sus veces en las UE, son las responsables de implementar las normas, principios, métodos, procedimientos y técnicas especificadas en la normatividad vigente, para gestionar de manera eficaz y eficiente los procesos relacionados con los recursos humanos de la entidad. c. El tercer grupo; conformado por las entidades que demandan y/o proveen información relacionada a la gestión presupuestaria de planillas del Sector Público, entre las que se tiene a: 2 Fuente: 3 Fuente: Decreto Legislativo Fuente: Glosario de Tesoro Público, Ministerio de Economía y Finanzas. Pág. 4/13

5 La Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria (SUNAT); que demanda información relacionada a las obligaciones tributarias a las que están sujetos los trabajadores del Sector Público. La Contraloría General de la República (CGR); que de acuerdo a sus competencias legales 5 debe tener acceso en cualquier momento y sin limitación a los registros, documentos e información de las entidades. La Dirección General de Presupuesto Público (DGPP) del MEF, como ente rector del Sistema Nacional de Presupuesto Público, responsable de emitir normas y procedimientos que conducen el proceso presupuestario de todas las entidades del Sector Público en todas sus fases. Es proveedor y demandante de información relacionada a la gestión presupuestaria de planillas y pensiones del Sector público. El Registro Nacional de Identidad y Estado Civil (RENIEC), organismo autónomo encargado de la identificación y registro de los hechos vitales de los ciudadanos peruanos, tales como nacimientos, matrimonios, defunciones, divorcios y otros que modifican el estado civil 6. En tal sentido, RENIEC provee de información relacionada a los trabajadores del Sector Público. d. Un cuarto grupo adicional lo conforma el Banco Interamericano de Desarrollo (BID); que apoya al Gobierno del Perú en el diseño de proyectos y provee asistencia financiera y técnica así como servicios de conocimiento en apoyo a las intervenciones del desarrollo, cuyo objetivo es lograr el desarrollo de manera sostenible 7. Análisis técnico del Proyecto Si bien la alternativa planteada en el Proyecto comprende dos componentes, la presente consultoría abarcará la elaboración del Estudio Definitivo del Componente I: Sistema de gestión presupuestaria de planillas del sector público, el mismo que se detalla a continuación. El objetivo de este componente es desarrollar un Sistema de Gestión Presupuestaria de Planillas del Sector Público (SIGEP) que contribuya a mejorar el servicio de información presupuestaria de planillas del GN y los GGRR, generando información completa, oportuna y confiable del Cuadro para Asignación de Personal (CAP) y el Presupuesto Analítico de Personal (PAP), el legajo y el pago de planillas. Dicho SIGEP tendrá las siguientes características: (i) validará la carga precisa de los conceptos de ingreso del personal; (ii) integrará dentro de la Oficina de Recursos Humanos (ORH) los subprocesos del servicio de información presupuestaria de planillas; y (iii) será interoperable para el acceso a la información con la Dirección General de Gestión de Recursos Públicos (DGGRP) del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) y la Autoridad Nacional del Servicio Civil (SERVIR) de la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM), con el Sistema Integrado de Administración Financiera (SIAF) para el pago de planillas, y con las entidades públicas demandantes y/o proveedoras de información. Se financiarán las siguientes actividades: a. Desarrollo e implantación del SIGEP. Consiste en el desarrollo a medida tercerizado e implantación del SIGEP, utilizando buenas prácticas internacionales en proyectos de Tecnologías de Información (TI). El servicio incluye: (i) análisis de los subprocesos del servicio de información presupuestaria de planillas; (ii) diseño y construcción de la propuesta de desarrollo; (iii) implantación gradual de dicha propuesta (aceptación y puesta en producción), inicialmente en un grupo de Unidades Ejecutoras (UE) piloto, seleccionadas buscando generar un efecto demostración, y luego en el resto de UE del GN y GGRR; (iv) servicio de estabilización post-productivo, que realizará las 5 Fuente: Ley N 27785, Ley Orgánica de la Contraloría General de la República. 6 Fuente: 7 Fuente: Pág. 5/13

6 modificaciones originadas por cambios en normatividad y mejoras que hayan sido requeridas por los usuarios para alcanzar la estabilidad del SIGEP; y (v) transferencia de conocimientos y experiencia en mejores prácticas, procesos y metodologías al equipo que administrará el SIGEP. b. Infraestructura informática. Consiste en la adquisición de la infraestructura necesaria para la ejecución del Proyecto: (i) adquisición de servidores y software especializado; (ii) adecuación del centro de cómputos del MEF, incluyendo servicios de seguridad informática e infraestructura de comunicaciones; y (iii) equipamiento físico e informático para la supervisión por parte del equipo ejecutor técnico. c. Aseguramiento de la calidad del SIGEP. Certificación de que la calidad del SIGEP reúna las características necesarias, incluyendo los lineamientos de la Oficina General de Tecnologías de la Información (OGTI) del MEF, a través de una consultoría externa. Involucra validación y monitoreo del plan de trabajo en aspectos que incluyen: (i) requerimientos técnicos y funcionales; (ii) matriz de responsables; (iii) cronograma de ejecución del servicio; (iv) metodologías de trabajo; (v) documentación del desarrollo; y (vi) material de capacitación y asistencia técnica en utilización del SIGEP. d. Asistencia técnica en uso del SIGEP. Asistencia técnica presencial en el uso efectivo de la información del SIGEP. Estará dirigida a funcionarios que participan del servicio de información presupuestaria de planillas y usuarios finales del sistema. Incluirá el desarrollo de guías de utilización del SIGEP y servicios de capacitación a distancia (elearning). e. Estrategia de gestión del cambio. Servicio que realizará el diseño e implementación de la estrategia de gestión del cambio, que busca reducir la resistencia al cambio y lograr que se consiga la utilización efectiva del SIGEP. Incluye las siguientes actividades: (i) campañas de comunicación y concientización a los usuarios del SIGEP sobre sus beneficios y requerimientos; (ii) identificación de actores institucionales clave del SIGEP y coordinación de estrategias de comunicación para los mismos; y (iii) realización periódica de encuestas de satisfacción de usuarios del SIGEP durante su desarrollo e implantación. f. Servicio de mesa de ayuda. Servicio que consiste en la puesta en funcionamiento del centro de ayuda y atención al usuario, orientado a que los funcionarios que operen y utilicen el SIGEP puedan realizar consultas y/o reportar incidencias. Diagnóstico de los macroprocesos que abarca el Proyecto De acuerdo al análisis del Proyecto, los procesos relacionados a la gestión presupuestaria de recursos humanos en el Sector Público son: planificación de recursos humanos, la administración de información de los datos personales, la administración de remuneraciones y pensiones. Asimismo, en las ORH de las UE encargadas de llevar a cabo estos procesos, se ha identificado la necesidad de generar información relacionada a estos procesos, a fin de mejorar la gestión de recursos humanos de la entidad. En tal sentido, se han identificado los siguientes macroprocesos que se llevan a cabo en la gestión presupuestaria de recursos humanos en las ORH: Pág. 6/13

7 a. Macroproceso 1: Personal Proceso 1.1 Registro de información del empleado de la Unidad Ejecutora. Este macroproceso busca registrar y actualizar los datos principales de las personas registradas en el SIGEP, en base al CAP (o CPE cuando entre en vigencia la nueva Ley del Servicio Civil) de cada entidad. El primer flujo identificado es el que corresponde al registro y aprobación del CAP (o CPE) de la entidad en el SIGEP, validando sus datos personales y su estado de supervivencia en la base de datos de RENIEC. El otro flujo se refiere a la modificación de los principales datos personales de las personas ya registradas en el SIGEP. Aquí también se verifica el estado de supervivencia de las personas con el RENIEC. En ambos casos, los datos de la persona serán almacenados en el Módulo de Personal del SIGEP siempre y cuando sus datos registrados hayan sido validados y sean los correctos. b. Macroproceso 2: Programación y Formulación Proceso 2.1: Registro del Cuadro de Asignación de Personal (CAP) vigente de la UE. Proceso 2.2: Valorización del Cuadro de Asignación de Personal (CAP) y otros regímenes laborales de la UE. Proceso 2.3: Elaboración del Presupuesto Analítico de Personal (PAP) de la UE. Proceso 2.4: Validación del Presupuesto Analítico de Personal (PAP) de la UE. Proceso 2.5: Aprobación del Presupuesto Analítico de Personal (PAP) de la UE. El macroproceso propuesto hace referencia a los procesos de Programación y Formulación en una situación ideal, considerando la interacción con el SIGEP como gestor de la información del CAP/PAP y del CPE de las entidades del Sector Público. Toda Unidad Ejecutora, como parte del proceso presupuestal anual, y en base a la información contenida en el SIGEP, registra o actualiza el CAP y la información de otros regímenes, esto último de corresponder y procede con la valorización del CAP y de los otros regímenes, esto último de corresponder. Luego del proceso de valorización, la información debe ser revisada y validada por SERVIR devolviendo, mediante el flujo parametrizado en el SIGEP, la conformidad o no de la información enviada por la Unidad Ejecutora. Una vez obtenida la conformidad de SERVIR la Unidad Ejecutora elabora el PAP que es enviado al Pliego para su revisión y consolidación. El Pliego, una vez efectuada la consolidación de los PAP de todas las Unidades Ejecutoras, envía el PAP a la DGGRP para su revisión y aprobación. De haber observaciones, la DGGRP devuelve el PAP al Pliego para las subsanaciones respectivas registrando en el SIGEP esta incidencia. De estar conforme el PAP envía la aprobación mediante la funcionalidad implementada en el SIGEP para tal fin. Una vez recibida la conformidad de la DGGRP el Titular de la Entidad procede con la aprobación del PAP consignado el evento en el SIGEP. El SIGEP efectuará la trazabilidad del proceso de programación presupuestal, desde la elaboración del PAP, por parte de la Unidad Ejecutora, pasando por la revisión y validación de la DGGRP hasta la aprobación del PAP consolidado del Pliego a cargo del Titular de éste. De esta manera se establecerá el mecanismo que permitirá, posteriormente durante la etapa de Ejecución, llevar el control del presupuesto asignado asegurando que las partidas asignadas sean devengadas y giradas de acuerdo a la planificación efectuada y aprobada por el MEF. Pág. 7/13

8 c. Macroproceso 3: Administración de Planillas Proceso 3.1: Elaboración de planillas de pago de personal activo por parte de la UE. Proceso 3.2: Validación de montos de la planilla de pago de personal activo de las UE. Proceso 3.3: Remisión de información a Sistema Integrado de Administración Financiera (SIAF). El macroproceso de Administración de la Planilla busca validar que la ejecución de la misma se realice en base a los conceptos de ingreso registrados, aprobados y valorizados para cada puesto perteneciente a cada unidad ejecutora y registrados en su respectivo PAP (o CPE al entrar en vigencia la nueva Ley del Servicio Civil). Se inicia con la generación de la planilla mensual por parte de la ORH de cada Unidad Ejecutora, la misma que deberán ingresar al SIGEP según la estructura acordada. Una vez hecho esto, el sectorista encargado de la DGGRP revisará los conceptos de ingreso registrados en la misma valiéndose de la funcionalidad respectiva del sistema. De resultar conforme, procede a dar conformidad a la planilla, enviándose dicha información al SIAF. De no resultar conforme dicha validación (pueden existir conceptos de pago asignados a algún puesto sin el marco legal necesario o intentar pagarse a personas dadas de baja o inactivas según RENIEC), el sectorista dará el pase para que se ejecute la planilla de las personas que no tuvieron inconsistencias y a su vez enviará el Reporte de Inconsistencias a la ORH y el Órgano de Control Interno de la UE o pliego respectivo. Es aquí que la UE solicitará, de considerarlo necesario y estar aún a tiempo, generar la misma con las modificaciones necesarias o la generación de una nueva planilla que contendrá los pagos de las personas con inconsistencias identificadas por el SIGEP. Si se solicitó modificar la planilla, la misma pasará por una nueva revisión por parte del sectorista en la DGGRP, siguiendo el respectivo ciclo hasta la conformidad total o que pase la fecha límite para generar la planilla del mes respectivo. d. Macroproceso 4: Administración de Pensiones Proceso 4.1: Elaboración de planillas de pago de pensionistas por parte de la UE. Proceso 4.2: Validación de montos de la planilla de pago de pensionistas de las UE. Proceso 4.3: Remisión de información a Sistema Integrado de Administración Financiera (SIAF). El macroproceso de Administración de la Pensiones guarda la misma estructura del proceso de Administración de Planillas, pues busca validar que la ejecución de la misma se realice en base a los conceptos de ingreso que cuenten con el respectivo marco legal. También se inicia con la generación de la planilla mensual de los pensionistas por parte de la ORH de cada Unidad Ejecutora, la misma que se ingresa al SIGEP según la estructura acordada, para luego revisar los conceptos de ingreso valiéndose de la funcionalidad del SIGEP. De resultar conforme, procede a dar conformidad a la planilla, enviándose dicha información al SIAF. De no resultar conforme, el sectorista de la DGGRP dará el pase para que se ejecute la planilla de las personas que no tuvieron inconsistencias y tambien enviará el Reporte de Inconsistencias a la ORH y el Órgano de Control Interno de la UE o pliego respectivo. Es aquí que la UE solicitará, de considerarlo necesario y estar aún a tiempo, generar la misma con las modificaciones necesarias o la generación de una nueva planilla de pensionistas. Si se solicitó modificar la planilla de pensionistas, se procederá a iniciar el ciclo hasta la conformidad y/o correcciones respectivas. e. Macroproceso 5: Reportes Pág. 8/13

9 Proceso 5.1: Elaboración de información sobre los resultados de la gestión. Proceso 5.2: Simulación de escenarios. El Macroproceso de Reportes consiste en la elaboración de información demandada por los diferentes involucrados y la simulación de escenarios para proyectar el impacto de posibles políticas presupuestarias de recursos humanos en la UE. Productos a cubrir con la consultoría Sobre la base de una muestra indicativa de entidades pertenecientes al sector público a nivel nacional y regional, se deberá establecer un diagnóstico del estado actual del proceso presupuestario circunscrito a los macroprocesos descritos en el punto anterior. En base al diagnóstico de las entidades de la muestra, se deberá generar: a) El Mapa de Procesos al máximo detalle (nivel de tareas) referido al servicio de información presupuestal relacionado a la gestión presupuestaria proyectada (versión TO-BE) de la planilla del Sector Público, que forma parte de los componentes del proyecto Mejoramiento del Servicio de Información Presupuestaria de Planillas del Sector Público. b) Las especificaciones técnicas y los procesos de gestión para la contratación de los siguientes servicios: (i) Desarrollo e implantación del SIGEP, Asistencia técnica, soporte post productivo, mesa de ayuda y Estrategia de Gestión del cambio. (ii) Infraestructura tecnológica de la solución a implementar. (iii) Aseguramiento de la Calidad del SIGEP. En el Anexo I se desarrollan a detalle las especificaciones y contenido mínimo del Estudio Definitivo producto de la presente consultoría. Plan de Acción para el Desarrollo e Implementación del SIGEP-SP Finalmente, el Estudio Definitivo deberá incluir un Plan de Acción que comprenderá entre otros, un programa de implementación del SIGEP-SP propuesto (a nivel de hardware y software), sugiriendo las entidades donde se realizarán los pilotos así como el orden progresivo para una óptima implantación del sistema en los niveles de gobierno que comprende el alcance del Proyecto. El plan de acción deberá detallar una planificación operativa (a nivel de actividades) costeada y con un cronograma que dimensione el tiempo de implementación. Consideraciones adicionales La firma consultora deberá tener en cuenta que el MEF ha adoptado el estándar del PMI (Project Management Institute), por lo que durante la gerencia del proyecto, deberá aplicar estos estándares. Asimismo, la firma consultora deberá tener presente (como Datos referenciales del Proyecto) que el desarrollo del trabajo tendrá una duración máxima de seis (06) meses. Pág. 9/13

10 ANEXO I ESPECIFICACIONES Y CONTENIDO MÍNIMO DEL ESTUDIO DEFINITIVO Los aspectos específicos a considerar son los siguientes: 1.1 Análisis y Diagnóstico de procesos actuales a. Inventariar y sistematizar las conclusiones y propuestas de diversas consultorías previas realizadas a los procesos relacionados a entidades públicas y relacionadas con los macro procesos descritos en el alcance del servicio. Este insumo será proporcionado por la DGGRP. b. Analizar la información y sistematizarla, empleando técnicas de caracterización de procesos, de forma tal que facilite la presentación y discusión con los actores encargados del MEF. Para tal fin, se utilizará una herramienta apropiada para el modelamiento de procesos y simulación de los mismos, teniendo en cuenta su escalabilidad a todos los modelos y diseños diagramados según los estándares del MEF. c. Establecer las excepciones y otras situaciones que vienen sucediendo actualmente en base a los insumos proporcionados por la DGGRP y/o experiencias recientes. d. Elaborar un glosario de los términos empleados en los flujos así como un documento que describa información no representada en el flujo y que es necesaria para clarificar los flujos de procesos y tareas diseñados. 1.2 Rediseño de procesos (TO-BE) a. Elaborar los flujos detallados a nivel de proceso, subproceso, actividades y tareas en notación BPMN del proceso presupuestario de planillas, considerando los macro procesos detallados en el alcance del servicio. Para tal fin, se utilizará una herramienta apropiada para el modelamiento de procesos y simulación de los mismos, teniendo en cuenta su escalabilidad a todos los modelos y diseños diagramados según los estándares del MEF. b. Identificar qué otros sistemas del Estado deben estar articulados con el SIGEP y el proceso presupuestario del Proyecto para el MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE INFORMACIÓN PRESUPUESTARIA DE PLANILLAS DEL SECTOR PÚBLICO, así como las modalidades técnicas de conexión que se deben implementar de acuerdo a los lineamientos que defina la OGTI del MEF. c. Identificar y presentar los principales datos de los procesos que podrían ser incluidos en los formularios que requiere el sistema de información para capturar información o tomar decisiones sobre su procesamiento. d. Identificar los formatos y proponer los reportes que el sistema debe generar como documentos de salida luego de procesar la información ingresada al SIGEP, atendiendo los requerimientos de cada unidad ejecutora así como de las entidades regentes consideradas en el Proyecto. e. Identificar las reglas de negocio para pasar de una actividad a otra, así como los criterios de aprobación o rechazo que derivan la información en este paso. f. Elaborar un glosario de los términos empleados en los flujos así como un documento que describa información no representada en el flujo y que es necesaria para clarificar los flujos de procesos y tareas diseñados. 1.3 Modelo de Negocio, Casos de Uso y Modelo de Datos a. Presentar el Modelo de Negocio del proceso presupuestario considerando el funcionamiento del SIGEP, mostrando todos los elementos involucrados. b. Diagramar los Casos de Uso de Negocio bajo notación UML, que cubran las tareas de negocio consideradas en el alcance del Proyecto. Dichos casos deberán incluir un glosario de todos los elementos y los términos utilizados para así lograr un fácil entendimiento de dichos diagramas. Pág. 10/13

11 c. Diseñar el Modelo de Clases a un nivel tal que permita a la empresa que desarrollará el sistema, plasmar un adecuado Modelo físico y Diagrama entidad relación del SIGEP. 1.4 Requerimientos Técnicos mínimos para la implementación del SIGEP 8 a. Presentar la Arquitectura Tecnológica de la solución propuesta para la implementación del SIGEP, considerando las ubicaciones físicas de todos los involucrados en el análisis, desarrollo, pruebas y demás actividades de dicha implementación. b. Presentar la Arquitectura de Aplicaciones sobre la que se sostendrá el desarrollo del SIGEP, sustentando y desarrollando las diferentes capas a considerar así como las herramientas y recursos necesarios para tal fin. c. Detallar las consideraciones que deberá tener en cuenta la empresa que desarrollará el sistema, respecto al soporte post-productivo, capacitación a usuarios, mesa de ayuda y niveles de servicio en incidentes y requerimientos referidos al SIGEP. d. Presentar la estructura del Plan de Implementación, considerando como mínimo los siguientes puntos: Fases y cronogramas de la implementación, estrategia de la implantación y difusión así como el programa de capacitación en el sistema. e. Presentar las especificaciones técnicas mínimas de los planes de Operación y Mantenimiento, durante la etapa de desarrollo y pruebas que deberá implementar la empresa que desarrolle el aplicativo del Proyecto. 1.5 Soporte post productivo y Mesa de Ayuda a. Presentar las especificaciones técnicas mínimas del Plan de Mantenimiento que deberá implementar la empresa que desarrolle el aplicativo del Proyecto, luego del pase a producción. b. Presentar la estructura del equipo de Mesa de Ayuda mínimo con el que deberá contar la empresa que realice dicho servicio, así como del documento donde se describan a detalle los niveles de comunicación de las incidencias y/o requerimientos y las acciones que deberá ejecutar para la atención de los mismos. c. Deberá tener en cuenta los lineamientos y buenas prácticas de la Gestión de Servicios Informáticos ITIL, según la versión vigente a la prestación del servicio. 1.6 Aseguramiento de la Calidad a. Describir y desarrollar a detalle las actividades para un adecuado Aseguramiento de la Calidad del servicio así como una adecuada Gestión del Cambio con los usuarios del sistema. b. Presentar la estructura y consideraciones mínimas que detallará la empresa que desarrolle el sistema del documento que se utilizará para los pases a producción de las modificaciones del aplicativo. c. Presentar el listado de tipos de pruebas y su periodicidad que deberá ejecutar la empresa que desarrolle el sistema, así como los documentos, formatos y niveles de aprobación que se utilizarán para el desarrollo de las mismas, para su validación según los estándares que aplica actualmente la OGTI del MEF. 1.7 Infraestructura tecnológica para la implementación del SIGEP a. Presentar los requerimientos de infraestructura para la implementación del sistema y su adecuado soporte tecnológico, rescatando elementos con vigencia tecnológica actual y detallando las características mínimas y recomendables de los servidores, niveles de seguridad, comunicaciones y equipos a utilizar. Esta información debe ser analizada y descrita tanto para el MEF como para el equipo del proyecto que supervisará el servicio además del contratista que ejecutará el servicio y los usuarios que accederán al sistema. Debiéndose desarrollar al menos los siguientes puntos: Infraestructura tecnológica: plataformas de hardware y software que soportarán el sistema en su conjunto teniendo en cuenta los estándares de la OGTI del MEF. 8 Las consideraciones técnicas y servicios para la implementación del SIGEP, se encuentran detalladas en el Estudio de Factibilidad del Proyecto. Pág. 11/13

12 Infraestructura tecnológica de contingencia: componentes tecnológicos en caso de incidentes que pongan en riesgo la disponibilidad del sistema. Mecanismo de transmisión de la información: considerando todas las entidades o áreas involucradas en el sistema a nivel nacional. Elementos de red: modelo lógico y físico de red para implementar el sistema. Arquitectura para la seguridad de red: propuestas de seguridad para garantizar la integridad y seguridad de la información. Definición de mecanismos de seguridad de la información del modelo del software: modelo para el cifrado de datos, protocolos de protección, etc. que garanticen la autenticidad, integridad y confidencialidad de la información que se intercambiará en el sistema. b. Deberá tener en cuenta la estandarización e interconexión de la arquitectura tecnológica con todos los componentes que forman parte del alcance del sistema. Toda definición deberá ser coordinada y validada con el equipo de OGTI del MEF, considerando los estándares. 1.8 Costos a. Elaborar la planificación, estimación y presupuesto de los costos de los servicios, considerando el componente I del Proyecto9. Deberá incluir una estructura de costos de Inversión así como de Operación y Mantenimiento con al menos los siguientes puntos: Cantidades. Presupuesto. Análisis de costos unitarios. Cotizaciones (al menos tres) de sustento. 1.9 Tiempos a. Establecer los tiempos de los servicios que conforman el Componente I, teniendo como premisa el horizonte de evaluación descrito en el Estudio de Factibilidad, que podrá ser ajustado en caso la empresa lo considere necesario. Al menos debe incluir: Definición de las Actividades. Establecimiento de la Secuencia de las Actividades. Desarrollo del Cronograma. Cronograma valorizado de ejecución (físico y financiero). Variación respecto al Cronograma descrito en el Estudio de Factibilidad, así como la justificación de dicha desviación Organización propuesta a. Analizar la estructura organizativa y funciones del Equipo del Proyecto presentados en el Estudio de Factibilidad y/o el MOP del Proyecto, proponiendo las modificaciones que considere oportunas para mejorar las capacidades técnicas y comunicación con la DGGRP y demás actores involucrados. b. Definir el equipo de profesionales así como los perfiles mínimos que deberá contemplar cada uno de los servicios contemplados en el Componente I. c. Presentar los mecanismos de coordinación entre el Equipo del Proyecto, la DGGRP, la UCPS y la empresa que desarrolle el sistema, con la finalidad de asegurar la correcta prestación de los servicios relacionados con el Proyecto SIGEP. d. Definir los documentos que deberá presentar el Equipo del Proyecto así como la periodicidad de dichas presentaciones, sustentando la necesidad de los mismos. 9 El detalle de los costos, así como los tiempos y el horizonte de evaluación, puede ser revisado en el Estudio de Factibilidad del Proyecto. Pág. 12/13

13 1.11 Gestión del Proyecto a. Presentar un informe que incluya los lineamientos básicos que deberán ejecutar las empresas que desarrollen los servicios del Componente I, conteniendo como mínimo los documentos detallados de cada punto correspondiente a la dirección de proyectos (iniciación, planificación, ejecución, seguimiento y control y cierre), considerando entre otros: Gestión de la Integración: Acta de Constitución del Proyecto Manejo de Cambios Informes sobre el Desempeño del Trabajo Actualizaciones a los Documentos del Proyecto Gestión de Alcance: Plan de Gestión del Alcance Enunciado del Alcance del Proyecto Estructura de Desglose de Trabajo (EDT) Diccionario EDT Gestión del Tiempo: Lista de Hitos Estructura de Desglose de Recursos Cronograma del Proyecto Línea Base del Proyecto Mediciones del Desempeño del Trabajo Gestión de la Calidad: Plan de Gestión de Calidad Listas de Control de Calidad Mediciones de Control de Calidad Gestión de los Recursos Humanos: Roles y Matriz RAM Gestión de las Comunicaciones: Matriz de Comunicaciones Plan de Gestión de las Comunicaciones Gestión de los Riesgos: Matriz de Probabilidad Impacto Registro de Riesgos Identificación y Análisis de Riesgos Plan de la Gestión de Riesgos Pág. 13/13