19 DE MARZO DE 2012 VICEPRESIDENTE EJECUTIVO 18 DE MARZO DE MARZO 2014

Transcripción

1 Comhión Chilena del Cobre Gobierna de Chite I. ANTECEDENTES GENERALES Nombre Cargo Institución Fecha nombramiento Dependencia directa del cargo URBANO ADOLFO LÓPEZ GÓMEZ DIRECTOR DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES Y FISCALIZACIÓN COMISIÓN CHILENA DEL COBRE 19 DE MARZO DE 2012 VICEPRESIDENTE EJECUTIVO Período de desempeño del cargo 19/03/ /03/2015 Fecha evaluación ler año de gestión Fecha evaluación 2do año de gestión Fecha evaluación final 18 DE MARZO DE MARZO DE MARZO 2015

2 II. COMPROMISO DE DESEMPEÑO Año de gestión: (19/03/2012) al (18/03/2015) Objetivo N l: Fortalecer las funciones de Cochilco en su rol de evaluador de inversiones y fiscalización de las empresas mineras del Estado. Ponderación: 30% Fórmula de Cálculo Meta 1 / año 1 año 2 año 3 Medios de Verificación 1.1. Actividades ejecutadas por la Dirección de Evaluación de Fiscalización en el año t del Plan de Trabajo institucional", respecto al total de actividades comprometidas por la Dirección de Evaluación de Fiscalización en el Plan de Trabajo institucional del año t N Actividades ejecutadas del Plan de Trabajo Institucional por la Dirección de Evaluación de Fiscalización en el año t/ N Total de Actividades Comprometidas por la Dirección de Evaluación de Fiscalización en el Plan de Trabajo institucional del año t 96% 30% 97% 15% 97% 15% Informe de Gestión de avance Plan de Trabajo Diciembre año t, recibido conforme por Vicepresidente Ejecutivo Plan de Trabajo Institucional año t, aprobado por Consejo de Cochilco. No hay 1 El cumplimiento de la meta se evalúa al 31 de Diciembre de cada año. 2 El Plan de Trabajo Institucional es un documento que contiene todas las actividades a desarrollarse por la Comisión Chilena del Cobre en el transcurso def año t ordenadas por área de gestión, es aprobado por el Honorable Consejo de Cochilco (integrado por: Ministro de Minería, El Ministro de Defensa Nacional, El Jefe de Estado Mayor Defensa Nacional, dos representantes del Banco Central y dos representantes de la Presidenta de la República). El Plan de Trabajo a considerar como medio de verificación será el vigente al 31 de Diciembre del año t. 3 Se define como actividades a los trabajos comprometidos en el Plan de Trabajo Institucional. El N de actividades del plan de trabajo es variable en cada año.

3 Objetivo N l: Fortalecer las funciones de Cochilco en su rol de evaluador de inversiones y fiscalización de las empresas mineras del Estado. Ponderación: 30% \ Fórmula de i Cálculo 1.2. Porcentaje N de auditorías a de informes de Empresas Mineras auditorías a Estatales Cerradas Empresas Mineras en el año t / N de del Estatales auditorías 5 cerrados en el Empresas Mineras año t respecto de del Estado las programadas programadas en el en el Plan de Plan de Trabajo Trabajo anual anua! vigente vigente aprobado aprobado por el por el Consejo. Consejo Meta 1 / año 1 año 2 : ; - i! 100% 15% : i :! i Medios de ; Verificación año 3 j 100% ; 1 ; Nota Interna del! : Vicepresidente Ejecutivo aprobando Informes de 15% Auditoria ; Plan de Trabajo : Institucional año t, i aprobado por i Consejo de Cochilco No hay 4 El Plan de Trabajo Institucional es un documento que contiene todas las actividades a desarrollar por la Comisión Chilena del Cobre en el transcurso del año t ordenadas por área de gestión, es aprobado por el Honorable Consejo de Cochilco (integrado por: Ministro de Minería, El Ministro de Defensa Nacional, El Jefe de Estado Mayor Defensa Nacional, dos representantes del Banco Central y dos representantes de la Presidenta de la República). Dada la fecha en que cada año el VPE deberá informar el cumplimiento de su meta anual, se entenderá como actividades a medir, aquellas consignadas en el Plan de Trabajo anua! vigente al 31 de diciembre del año inmediatamente anterior. 5 El H Consejo puede aprobar modificaciones en el N de auditorías del Plan de Trabajo (Razones: cambio de prioridades, aparición de temas no previstos que requieran ser abordados etc.). El N de auditorías varía anualmente, de acuerdo a la planificación realizada por el Servicio. Para el año 2013 la Dirección de Evaluación de Fiscalización tiene comprometidas 10 Auditorías a las Empresas Mineras del Estado. Para el año 2014, 12 auditorías. 3

4 Objetivo N 2: Mejorar la gestión estratégica institucional y la calidad de los procesos estratégicos de la Comisión Chilena del Cobre. Ponderación: 30% Fórmula de Cálculo año 1 año 2 Medios de Verificación año Mantención M0 N de. procesos de a certificación certificados a de los procesos a traves de, a norma asociados a los ISQ go0i : 2o08/ IM producto! de procesos estratégicos de la comprometidos a Dirección de Certjf car a Evaluación de Norma ISQ , ' 9001:2008 nnaoí, Fiscalización 100% 15% 100% 15% 100% 1SO Informe de mantención certificación ISO 9001:2008, año 1 Recertificación ISO 9001:2008, año 2 Informe de mantención certificación ISO 9001:2008, año 3 No hay 6 Proceso comprometido a certificar: "Evaluación de la Gestión de las Empresas Mineras del Estado" y "Fiscalización a las Empresas Mineras del Estado"

5 Objetivo N 2: Mejorar la gestión estratégica institucional y la calidad de los procesos estratégicos de la Comisión Chilena del Cobre. Ponderación: 30% 2.2. Levantamiento y mantención de la matriz de activos de información de \ acuerdo a los lineamientos del Sistema de Seguridad de la Información de Cochilco Fórmula de Cálculo N de Etapas implementadas / N de etapas planificadas 7 año % 15% año % 15% año 3 100% 15% Medios de Verificación Matriz de activos de información. No contar con la metodología necesaria para el levantamiento y mantención de la matriz de activos de información. 8 7 Etapas Planificadas: Corresponden a las etapas definidas por los requerimientos técnicos del el PMG de Seguridad de La información para los procesos de Negocio "Evaluación de la Gestión de las Empresas Mineras del Estado" Etapas planificadas: Etapa 1: Levantamiento matriz de activo de información para los activos correspondientes a los procedimientos PR-DEGE , PR- DEGE y PR-DEGE (Año 2012) Etapa 2: PR-DEIF , PR-DEIF , PR-DEIF , PR-DEIF , PR-DEIF , PR-DEIF , PR-DEIF , IT-DEIF y PR-DEIF , PR-DEIF , PR-DEIF , PR-DEIF {Año 2013) Etapa 3:Mantención matriz (Año 2014) 8 La matriz de Activos es uno de los diversos productos del Sistema de Seguridad de la Información. La metodología para su levantamiento y posterior mantención debe ser elaborada por el Comité de Seguridad de la Información, por lo que es el Comité de seguridad de la Información, quien debe proveer al director de esta información para el cumplimiento de la meta. El cumplimiento de esta meta debe ser al 31 de diciembre de cada año. 5

6 Objetivo N 3: Resguardar los intereses del Estado en sus empresas mineras, verificando la correcta implementación de las recomendaciones entregadas por Cochilco - MDS a las Empresas Mineras del Estado. Ponderación: 20% 3.1. Proyectos 10 ejecución con seguimiento en el año t respecto al total de proyectos ejecución en el año t Fórmula de Cálculo ; año I 9 N de proyectos ejecución con seguimiento en el año t/ N de 50%" 20% proyectos ejecución en el año t Medios de Verificación año 2 año 3 50%! j 20% 50% 20% 1 Informe que consolida los seguimientos aprobado por el Vicepresidente Ejecutivo. Reporte con total de proyectos principales recomendados y/o en ejecución, al 30 de Junio Dada la complejidad y la magnitud de las inversiones asociadas a estos proyectos, el seguimiento de alguno podría demandar recursos adicionales. Aumento del N de proyectos ejecución en el año t 9 E! corte para la medición de la meta será el 31 de Diciembre del 2012 para el año para el año para el año Se clasifican como proyectos ejecución todos aquellos proyectos de Codelco y Enami cuya inversión total es superior a US$ 50 millones, se encuentran en su fase de ejecución y fueron previamente recomendados por Cochilco. Los seguimientos realizados a proyectos principales, se materializan en un informe cuyo contenido responde a la recolección y sistematización de información enfocada a verificar el cumplimiento de sus hitos y recomendaciones previamente realizadas por Cochilco y MDS. La meta para os periodos 2012, 2013 y 2014 se fija sobre un porcentaje del total de Proyectos Principales recomendados por Cochilco hasta la fecha de corte 30 de Junio del año. (Los proyectos recomendados posterior a ésta, en!a mayoría de los casos, no alcanzan a desarrollarse de manera significativa para ser objeto de seguimiento, por lo que no se consideran dentro de la cartera de proyectos de inversión susceptibles a seguimiento.) El promedio de proyectos ejecución (recomendados por Cochilco) para los años y 2011 es de 19 proyectos. Para el año 2011 el N Proyectos Principales recomendados por Cochilco al 30 de Junio es de 21 proyectos. 11 Se compromete una meta consecuente con la meta comprometida en ei Formulario H, considerando los márgenes de cumplimiento que dicho instrumento dispone (95% - 105%). 6

7 Objetivo N 4: Resguardar los intereses del Estado en sus empresas mineras, informando a los ejecutivos máximos de éstas los resultados de la gestión de éstas Ponderación: 20% 4.1. Reportes periódicos Seguimiento Resultados de Gestión Codelco y Enami emitidos en periodo igual o menor X 1 días hábiles una vez recepcionada información Codelco y Enami en ano t respecto a total emisiones de información Codelco y Enami ano t Fórmula de "**> -,. Calculo - - _ ano 1 ano IM de Reportes periódicos "Seguimiento de Resultados de Gestión Codelco y Enami" emitidos en un periodo igual o inferior a X días hábiles, una vez 100% 20% 100% 20% recepcionada la información oor parte de Cod' e CO y Enam en e! año t/no de emisiones de información por parte de Codelco y Enami Balizadas en el año t ano 3 100% 20% Medios de Verificación _ El principal riesgo de incumplimiento n en a generación Reportes aprobados..,. de reportes de por el Vicepresidente [I. reportes de Ejecutivo. gestión, es que,, las empresas Cartas o correos - Codelco y Enami conductores de no emitan información de._,..- información Codelco y Enami a necesaria para la Cochilco, o consolidación de publicación de los reportes, los resultados por las r- meses no Empresas, regulados por la Superintendencia de Valores y Seguros 12 Los seguimientos de resultados de gestión Codelco y Enami son una herramienta clave, como insumo básico requerido por las Autoridades, para tener una evaluación global y periódica del desempeño de las Empresas Mineras del Estado. Los reportes sintetizan y analizan el desempeño, según variables clave de la gestión operacional y financiera (producción, costos, resultados, inversiones, aspectos laborales, entre otros). El objetivo es proporcionar información para la toma de decisiones al Vicepresidente Ejecutivo y H. Consejo de la Institución, integrado por el Ministro de Minería, Ministro de Defensa, Jefe del Estado Mayor de la Defensa nacional, y representantes del Presidente de la República y del Banco Central. Cochílco emite un promedio anuaí de 11 reportes de resultados. 13 El valor de X para los años 2012, 2013 y 2014 corresponde a: Año 2012 X= 5 días Año 2013 X= 5 días Año 2014 X= 5 días 7

8 A continuación las partes firman modificación a Convenio de Director de Evaluación de Fiscalización de Cochiíco, adecuado a su nueva organización interna. ' ^v.^dirección DE <_\ fe EVALUACIÓN ne INVERSIONES* FISCALIZACIÓN Urbano Adolfo López Gómez Director de Evaluación de Fiscalización Comisión Chilena del Cobre Andrés Filipe Mac- Lean Vergara Vicepresidente Ejecutivo Comisión Chilena del Cobre