SEBRA GESTION CORREDORES Breve recorrido

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1 SEBRA GESTION CORREDORES Breve recorrido

2 Tabla de Contenido Entorno Sistema Sebra Gestión Sistema Siga CRM Enrolamiento de Clientes Clientes... 8 Operaciones Mercado Órdenes Sistema Sebra CB o Back Office Modulo Órdenes Modulo Facturación Modulo de Cuentas Corrientes Modulo Tesorería Modulo Custodia Página 2 de 24

3 Entorno Sistema Sebra Gestión. Los beneficios que otorgan los sistema integrados de la son: Mayor capacidad transaccional; Reduce la cantidad de personal operativo requerido; Menor probabilidad de error humano; Capacidad de auto-atención; atención; mayor control, transparencia y satisfacción para el cliente; Menores costos de operación y Mayor capacidad de crecimiento Página 3 de 24

4 Sistema Siga CRM. El sistema Siga CRM o Plataforma Comercial (Front Office) posee las funcionalidades de Mantención de Clientes, Mantención de Políticas Comerciales, Consultas de Clientes e Información de Mercado. Esta aplicación es utilizada tanto por los Agentes (Escritorio Agente) para órdenes de Ruteo Automático y Manual, como por los Clientes (Internet Cliente) para órdenes de Ruteo Automático. LOGO Página 4 de 24

5 Enrolamiento de Clientes. El sistema posee dos tipos de Enrolamiento de Clientes: Afiliación Automática y Afiliación. Afiliación Automática: Se crea el cliente y cuenta cero en forma automática, sin necesidad de autorización por parte de algún supervisor. Afiliación: Se crea a la persona como cliente en el sistema, para posteriormente generar sus respectivas cuentas en el sistema. LOGO Para crear a los clientes en el sistema tanto por Afiliación Automática como Afiliación normal, éste valida que se ingresen los antecedentes de los siete puntos que posee la siguiente pantalla, siendo los antecedentes marcados con * de color rojo los de carácter obligatorios. Página 5 de 24

6 Los antecedentes que se ingresan en la ficha cuenta de los clientes son los que se reflejan en la siguiente imagen. Los principales antecedentes que se deben ingresar en la Ficha Cuenta del Cliente es el Perfil Comercial, que está compuesto por el Tipo de Perfil, Plantilla de Productos, Plantilla de Cobro, Plantilla de Sobregiro y Modelo de Facturación. Tipo Perfil: Está compuesto por la Plantilla de Productos, Plantilla de Cobro, Plantilla de Sobregiro y Modelo de Facturación. Plantilla de Productos: Definición que de productos estarán habilitados para operar el cliente. Plantilla de Cobro: Definición de las cobros asociados (comisión, derecho y gasto) al cliente para los distintos productos. Plantilla de Sobregiro: Definición del monto autorizado de sobregiro para operar. Modelo Facturación: Define la preferencia en la emisión de las facturas ejemplo se separa las de compra y venta, se separa la factura por folio de palo, etc. Página 6 de 24

7 Otros antecedentes necesarios en la ficha cuenta del cliente, son la parametrización de los medios de pago de preferencia del cliente y los indicadores y requisitos. Página 7 de 24

8 Clientes Las opciones de clientes que es posible revisar, se reflejan en la siguiente imagen: Algunas de las principales opciones son: Custodia: Permite consultar la Custodia del cliente en la corredora. Resumen Cliente: Refleja gráficamente el patrimonio accionario, la composición de los activos del cliente, los saldos en caja, asuntos pendientes, etc. Balance: Refleja los movimientos del periodo, saldos caja, etc. por periodo para el cliente. Estado de Cuentas: Permite generar r una Cartola contingente del cliente y revisar las generadas de periodos anteriores (18 meses). Certificados Tributarios: Permite generar los certificados de Fondos Mutuos, Acciones, Fondos Mutuos, etc. Página 8 de 24

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12 Operaciones Las operaciones que están habilitadas para realizarlas por Siga CRM se muestran en la siguiente pantalla. Las opciones de Tesorería corresponden a Cargos y Abonos. Mercado Consulta que proporciona una visión global del mercado en línea. Página 12 de 24

13 Órdenes Las operaciones que se pueden ingresar por Siga CRM son las que se muestran en la siguiente imagen. Las operaciones de Acciones (Compra y Venta) es posible generarlas por Ruteo Automático y Ruteo Manual. Ingreso Orden Compra Acciones. Las operaciones de Compra/Venta de acciones, permite un digitado automático (parte superior de la pantalla) de la cantidad, nemo y precio a comprar. En el lado derecho de la pantalla refleja la información de saldo disponible para compras y la custodia del instrumento que posee el cliente. En el medio de la pantalla refleja la información del mercado al ingreso de la operación. Página 13 de 24

14 Las opciones de Cobros muestran la información de las comisiones, derechos y gastos que posee el cliente en su perfil comercial aplicable al producto acciones; la opción Otros muestra información de las preferencias de ruteo (automático, manual), condición de liquidación, bolsa de destino de la orden, etc.- Página 14 de 24

15 Ingreso Compra/Venta Moneda Extranjera. Las pantalla de ingreso de operaciones de Compra/Venta Moneda Extranjera refleja en la parte derecha los saldos disponibles en todas las monedas habilitadas y el tipo de cambia habilitado para el agente (cascada) por la mesa de distribución. Ingreso Compra/ Venta con Pactos. Página 15 de 24

16 Sistema Sebra CB o Back Office. Este sistema esta creado para proporcionar el control y registro de las operaciones de la corredora. Está compuesto por los módulos de Ordenes, Custodia, Cuentas Corrientes, Tesorería, Centralización, Fondos Mutuos, Cajas (Peso, Dólar), Contabilidad, Plataforma Operativa, Cuenta Propia, Mesa Renta Fija. LOGO Modulo Órdenes. Algunas de las principales opciones que posee el modulo se presentan en la siguiente imagen: Página 16 de 24

17 Ordenes RV por Cantar: Opción que genera la acción de enviar las órdenes ingresadas por Siga CRM (Ruteo Manual) al Telepregón. Asignaciones RV: Opción que envía las movimientos a Facturar o genera la desasignación de las ordenes. Página 17 de 24

18 Modulo Facturación. Algunas de las principales opciones que posee el modulo se presentan en la siguiente imagen: Emisión Selectiva Renta Variable: Opción que realiza la facturación de las operaciones de RV. Página 18 de 24

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20 Modulo de Cuentas Corrientes. Algunas de las principales opciones que posee el modulo se presentan en la siguiente imagen: Saldo Cuentas Cliente: Opción que permite consultar los saldos de los clientes en la corredora, en las monedas pesos, dólar y euros. Además esta opción permite revisar la Cartola de movimientos del cliente. Página 20 de 24

21 Cartola de Movimientos: Permite generar una cartola contingente del cliente con todos los movimientos de caja y títulos. Modulo Tesorería. Este modulo maneja multi empresas, múltiples monedas, liquidación de arbitrajes y administración de valutas. Algunas de las principales opciones que posee el modulo se presentan en la siguiente imagen: Página 21 de 24

22 Saldo Bancos Peso: Opción que refleja los saldos de los bancos de la corredora en la moneda pesos. Ingresos/ Egresos: Opción que muestra todos los movimientos generados en la corredora de abonos, cargos, órdenes de pago, ordenes de ingreso, órdenes de pago y partidas de ingreso/egreso en los estado ingresados, certificados y anulados en todas las monedas habilitadas(peso, dólar y euro). Página 22 de 24

23 Liquidaciones: Opciones que permiten realizar las liquidaciones de pagos a clientes por parte de la corredora. Modulo Custodia. Algunas de las principales opciones que posee el modulo se presentan en la siguiente imagen: Página 23 de 24

24 Custodia Cliente RV: Opción que muestra la custodia en RV que posee el cliente en la corredora. Página 24 de 24