CURSO PARA PRESENTACION DEL EXAMEN BASICO PARA ASESORES COMERCIALES DEL MERCADO DE VALORES

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1 CURSO PARA PRESENTACION DEL EXAMEN BASICO PARA ASESORES COMERCIALES DEL MERCADO DE VALORES CONTENIDO I. Marco Regulatorio del Mercado de Valores 1 Conceptos Generales 1.1 Función económica del mercado de capitales 1.2 Mercado de dinero 1.3 Mercado de Capitales intermediado 1.4 Mercado de Capitales no intermediado 2 Análisis del mercado de valores 2.1 Mercado de valores: diferencias entre mercado privado y Mercado público de valores 2.2 Estructura del mercado público de valores colombiano 2.3 Clasificaciones del mercado de valores Según el tipo de instrumento Mercado de Renta Fija Deuda Pública Deuda Privada Mercado de Renta Variable 3 Las emisiones de valores en el mercado público 3.1 Concepto y características de valor 3.2 Principales tipos de valores que pueden emitirse en el mercado de valores colombiano: (características) Acciones ordinarias Acciones privilegiadas Acciones con dividendo preferencial y sin derecho de voto BOCEAS Bonos CDT s Aceptaciones Bancarias Títulos de Deuda Pública T ítulos de Deuda Pública Interna (TES, TDA s y otros) Títulos de Deuda Pública Externa (Yankees, TES globlales y otros) Títulos emitidos en procesos de titularización Papeles comerciales

2 4 Conceptos Básicos de Gobierno Corporativo 5 Sistema Integral de Información del Mercado de Valores SIMEV 5.1 Objeto del Registro Nacional de Valores y Emisores RNVE 5.2 Objeto del Registro Nacional de Profesionales del Mercado de Valores RNPMV 5.3 Objeto del Registro Nacional de Agentes del Mercado de Valores RNPMV 6 Los intermediarios y otros agentes de valores 6.1 Participantes del mercado público de valores: características y obligaciones Corredores de Valores Sociedades Comisionistas de Bolsa Establecimientos de Crédito Entidades Aseguradoras Sociedades Fiduciarias Fondos de Pensiones Sociedades Administradoras de Inversión Fondos Mutuos de Inversión Sociedades de Capitalización 7 Entidades proveedoras de infraestructura 7.1 Bolsas de Valores: Funciones 7.2 Depósitos Centralizados de Valores: Funciones y características 7.3 Agencias Calificadoras de Riesgo 7.4 Cámara de Riesgo Central de Contraparte 8 Autoridades de supervisión del mercado de valores 8.1 Conceptos básicos de inspección, vigilancia y control de intermediación del mercado de valores 8.2 Superintendencia Financiera de Colombia 8.3 Autorregulador del Mercado de Valores de Colombia AMV 9 Régimen disciplinario e infracciones y conductas sancionadas en el mercado 9.1 Régimen disciplinario de la SFC Principios que orientan la facultad sancionatoria de la SFC Tipos de procesos disciplinario Sujetos de Sanción Sanciones a aplicar 9.2 Infracciones y conductas sancionables del mercado Conductas sobre información privilegiada (aspecto civil y Disciplinario) Indebida administración de los conflictos de interés Prácticas inseguras y no autorizadas

3 9.2.4 Presupuestos de exceso del mandato Causales de defraudación del cliente (aspecto civil y Disciplinario) Actividades que pueden concluir en el uso indebido del Nombre o de los recursos de clientes Ejercicio indebido de un cargo dentro del mercado Conductas delictivas que van ligadas a la operación en el mercado de valores Lavado de activos en el mercado de valores Manipulación de especies inscritas en el Registro Nacional de Valores y Emisores Uso de información privilegiada Pánico económico Estafa Abuso de confianza Prevención de lavado de activos en el mercado de valores: Requerimientos a nuevos cliente, operaciones sospechosas e inusuales, conductas a reportar al oficial de cumplimiento 10 Marco General de Autorregulación 10.1 Razones que justifican la autorregulación 10.2 Concepto y objeto de la autorregulación 10.3 Sujetos susceptibles a ser autorregulados: de carácter obligatorio y de carácter voluntario 10.4 Funciones de la autorregulación 10.5 Tipo de entidades que pueden ejercer autorregulación 10.6 Proceso disciplinario ante AMV 10.7 Principios que orientan la facultad sancionatoria de AMV 10.8 Sujetos pasivos de la facultad sancionatoria 10.9 Clases de sanciones Amonestación Multa Suspensión Expulsión Acuerdo de terminaci ón anticipada (ATA s) Deberes Personas Naturales Deber de asesoría Ejecución de órdenes

4 II. Análisis Económico y Financiero 1 Conceptos Básicos de Análisis Económico 1.1 Política monetaria, cambiaria y fiscal 1.2 Indicadores Económicos Cuenta corrientes Balanza de pagos Cuenta de capitales Reservas internacionales PIB Tasas de Interés Indicadores DTF UVR IGBC IPC Inflación Desempleo Tasa de cambio TRM 2 Principales autoridades del sector financiero y del mercado de valores: rol económico 2.1 Banco de la República 2.2 MHCP 1 Riesgo: conceptos básicos y clases 1.1 Riesgos no cuantificables Riesgo operacional Riesgo estratégico Riesgo reputacional Riesgo legal 1.2 Riesgos cuantificables Riesgo de mercado Riesgo de crédito Riesgo de liquidez Riesgo del emisor y contraparte lll. Riesgos e Impacto en la Asesoría Comercial

5 2 Calificación de Valores 2.1 Sociedades Calificadoras de Valores 2.2 Escala de Calificación lv. Matemáticas Financieras (Se requiere el uso de calculadora Financiera) 1 Conceptos del valor del dinero en el tiempo 1.1 Valor Presente 1.2 Valor Futuro 1.3 Tasa Interna de Retorno 2 Tasa de interés 2.1 Interés simple 2.2 Interés compuesto 2.3 Tasa Nominal 2.4 Tasa Efectiva 2.5 Calculo y conceptos de conversión de tasa 2.6 Calculo de composición de tasa (DTF, IPC, UVR, TRM) 2.7 Pagos anticipados y vencidos V. Conceptos de Renta Fija (Se requiere el uso de calculadora financiera) 1 Instrumentos Renta Fija: Características 1.1 T ítulos tasa fija 1.2 T ítulos Indexados 2 Títulos al descuento o con prima 2.1 Títulos al vencimiento sin accidentes financieros 2.2 Títulos al vencimiento con accidentes financieros 2.3 Clases de títulos de Renta Fija CDT Papeles Comerciales Aceptaciones Bancarias Deuda Pública Interna: TES, TDA, TRD s, Bonos Fogafín Deuda Pública Externa: Yankees, TES Globales CERT y TIDIS Títulos Ley 546 de Vivienda (TES L 546, TIPS, Bonos Hipotecarios Estructurados) Titularizaciones

6 3 Concepto de mercado primario y mercado secundario Vl. Conceptos de Renta Variable 1 Conceptos Generales sobre acciones 2 Funciones Económicas de una acción 3 Dividendo 4 Derechos de Suscripción 5 Clasificación de las acciones 5.1 Acciones Ordinarias 5.2 Acciones Preferenciales 5.3 Acciones Privilegiadas 5.4 Acciones sin dividendo 5.5 ADR s 6 Precios de las acciones 6.1 Nominal 6.2 Patrimonial 6.3 Mercado 6.4 Base 7 Índice IGBC 8 Bursatilidad Accionaria 9 Beneficiario Real 10 Obligatoriedad de registro en bolsa en acciones Vll. Derivados 1 Definición de operaciones de contado y operaciones a plazo 2 Concepto de instrumento financiero 3 Instrumento financiero derivado 4 Concepto de subyacente 5 Instrumentos Financieros de derivados como mecanismo de cobertura, especulación y arbitraje 6 Concepto de forward: Delivery y Non Delivery 7 Futuros 8 Concepto de permutas financieras (swap) 9 Concepto de Opciones: call, put, precio de ejercicio y prima 10 Productos estructurados

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