Codigo Mundial De Conducta Y Etica En Los Negocios

Transcripción

1 2011 Codigo Mundial De Conducta Y Etica En Los Negocios

2 Tabla De Contenido Introduccion General E Importancia Del Codigo...4 Conducta y Ética en los Negocios...5 Reportes de Violaciones Potenciales...5 Conflictos De Interes...7 Empleo / externo empleo...7 Actividades Gerenciales externas...7 Intereses de Negocios, inversiones en compañías privadas...8 Inversiones en empresas públicas...8 Inversiones en fondos de empresa...8 Honorarios...9 Invenciones, Libros y Publicaciones...9 Asociaciones Industriales...9 Partes relacionadas...9 Empleos de familiares...10 Regalos y gratificaciones...10 Oportunidades Corporativas...11 Prestamos a directores y ejecutivos...11 Otras situaciones...11 Protección De Informacion Confidencial Y De Propiedad...12 Divulgación de información confidencial de Plantronics...12 Requerimientos por las autoridades regulatorias...13 Manejo de información confidencial a terceros...13 Convenios de divulgación de información...13 Cuestiones que se deben saber...13 Notas y reportes...14 Información competitiva...14 Uso de Internet y correo electrónico...14 Política de privacidad...15 Integridad Financiera...16 Protegiendo Los Activos De Plantronics...18 Control de acceso físico...18 Fondos de Plantronics...18 Software...18 Obligaciones Bajo Las Leyes De Seguridad

3 3 Información financiera...19 Desarrollos operativos...19 Actividades de negocio y propuestas...19 Comercializar información confidencial...19 Periodo cerrado de contra-venta Prohibición en contra de ventas de ventas cortas de acciones...21 Antimonopolio...21 Practicas De Pago...22 Prohibición de cartas laterales...22 Contribuciones políticas...22 Administración De Registros...23 Normas Sobre Practicas Corruptas En El Extranjero...24 Controles A La Importación...25 Productos Que Se Transportan En El Equipaje De Mano...25 Declaración De Importación Errónea...25 Informes Sobre Infracciones Y Actividades Sospechosas...25 Controles De Exportacionc...26 Diseño, desarrollo y Producción de Tecnología...26 Productos y Tecnología...26 Reportes de Violaciones y actividades sospechosas...26 Responsabilidades A Clientes, Proveedores Y Competidores...27 Negociaciones justas en general...27 Relaciones con clientes...27 Estándares de derechos de autor...27 Selección de proveedores...27 Relaciones Gubernamentales...28 Competencia libre y justa...28 Espionaje industrial...29 Cumplimiento con leyes y derechos laborales...30 Contacto con los medios...31 Desistimiento a Provisiones de este código...32 Acciones disciplinarias Información adicional...34 Reconocimiento...35

4 4 Introducción General E Importancia Del Código De los Asociados de PLANTRONICS (considerando a todos los empleados de Plantronics), funcionarios y directores se espera la aceptación de ciertas responsabilidades, su adhesión a ciertos principios de los negocios relacionados con la conducta personal y exhibir un alto grado de integridad personal en todo momento. Nuestros estándares de conducta de los negocios demandan honestidad, sinceridad, justicia, en el trato con los asociados, proveedores, socios de negocios, la comunidad en la que vivimos, inversionistas potenciales, inversionistas y competidores. Mantener un alto estándar de ética en nuestros negocios, es la llave de nuestra cultura corporativa y resalta nuestra relación con todas las personas que representamos e interactuamos. Este Código ha sido diseñado entre otras cosas para reducir el mal actuar y para promover: La honestidad y conducta ética, incluyendo el manejo apropiado de cualquier conflicto actual o potencial de los intereses personales y profesionales; La divulgación completa, justa, acertada, en tiempo y entendible de reportes y documentos que Plantronics que presenta y entrega al Security Exchange Commission de los Estados Unidos y cualquier otra comunicación publica hecha por Plantronics; Observación de cualquier ley, reglamento o regulación gubernamental aplicable; El oportuno reporte de cualquier violación a este código; y Responsabilidad y la adhesión a este Código.

5 5 Conducta Y Ética En Los Negocios, Reporte De Violaciones, Política De No-Represalias Para Los Asociados, Funcionarios Y Directores De Plantronics Plantronics es una empresa pública y por lo tanto, pone constante atención a todos los limites legales y cumple con cualesquier ley, reglamentación, regulación o norma. Esto significa que los asociados, funcionarios y directores de Plantronics, deben seguir la letra y el espíritu de la ley, usando su buen juicio y hacer lo que éticamente sea correcto, aun en los casos en que la ley no es especifica. Este código busca indicar aquellas áreas donde los asociados, funcionarios y directores deben cumplir con cualquier requerimiento legal y a la vez dar ejemplo de nuestros estándares de honestidad y conducta ética de los negocios. Los asociados, funcionarios (incluyendo entre otros los más importantes ejecutivos de Plantronics, funcionarios del área financiera, contable y contralores o las personas desarrollando funciones similares) y directores de Plantronics, y nuestras subsidiarias deberán leer y entender el contenido de este código, debiéndose adherir a los estándares en sus actividades día a día y observar todas las políticas y procedimientos aplicables. REPORTE DE VIOLACIONES POTENCIALES Plantronics mantendrá un ambiente de trabajo, donde los asociados que razonablemente tengan una duda contable, controles internos de contabilidad o asuntos de auditoria o el envío de información financiera fraudulenta para los accionistas, el gobierno, o los mercados financieros podrán elevar sus preocupaciones sin el temor de una represalia, discriminación o molestia. Parte de su trabajo y responsabilidad ética es ayudar en el cumplimiento de este código. Si usted se da cuenta de eventos cuestionables, fraudulentos o de naturaleza ilegal que son o pudieran ser en violación de las normas establecidas en este Código, incluyendo, conflictos de interés, fraudes, molestias, políticas violatorias, violaciones a las leyes de medio ambiente, abuso de sustancias toxicas, robo o violencia en el lugar de trabajo, usted deberá reportar este asunto inmediatamente al departamento legal de Plantronics, mediante un correo electrónico general.counsel@plantronics.com quien a su discreción podrá enviar al presidente del comité de auditoria del Consejo de Directores ó en PLAMEX al Comité de Código de Conducta. Usted también podrá reportar el asunto de manera confidencial (a su elección de manera anónima) a través de Ethicspoint yendo al sitio de Internet y llenando un reporte en línea. También puedes hacer un reporte vía telefónica. Favor de referir al sitio de Internet Ethicspoint ó a tú política regional Whistleblower para instrucciones específicas de como llamar gratis de tú país. Todos los reportes de violaciones potenciales serán rápida y debidamente investigadas y toda la información derivada de esa investigación, se mantendrá de manera confidencial, a excepción de lo que sea necesario para la conducción de la investigación o para tomar medidas o acciones correctivas o para cumplir con las leyes aplicables de acuerdo a las leyes vigentes. Si a la conclusión de la investigación se determina que se ha incurrido en la violación a este código, tomaremos acciones inmediatas en proporción a la severidad de la violación. Esto incluye acciones disciplinarias en contra de la parte acusada,

6 6 incluyendo su terminación. También se podrán tomar medidas necesarias y razonables para prevenir violaciones adicionales a la misma regla violada. También se podrán tomar las medidas necesarias y razonables para prevenir violaciones adicionales a la regla. Este código busca dar oportunidad a los asociados y funcionarios expresar sus preocupaciones relativas a la responsabilidad corporativa, incluyendo asuntos de carácter contable y de auditoria, posibles violaciones a las políticas de Plantronics, violaciones potenciales a las leyes federales o estatales, leyes nacionales o regionales, acciones corporativas ilegales. No será tolerada la discriminación, molestia o represalia en contra de cualquier persona que en buena fe, reporte dichas violaciones. Cualquier persona que tome represalias en contra de cualquier individuo bajo estas circunstancias, será sujeto a acciones disciplinarias, incluyendo la terminación de su empleo. Una vez que usted haya terminado de leer este código se le pedirá que firme de conocimiento lo cual incluye entre otras cosas el que usted ha recibido, leído y entendido este código y esta de acuerdo en cumplir con las reglas en él mismo descritos. Los estándares, políticas y procedimientos delineados en el Código de Conducta Mundial debe ser seguido por cada empleado de Plantronics ó cualquier afiliado de Plantronics. Si Plantronics es dueño directa o indirectamente de más del 19% de acciones de una entidad, esa entidad es afiliada a Plantronics. Falla en seguir estándares, políticas y procedimientos delineados en el código de Conducta Mundial puede ser base para acciones disciplinarias hasta incluyendo terminación de contrato.

7 7 Conflicto De Interseses Todos los asociados, funcionarios y directores deberán conducir los negocios dentro de las normas que prohíben cualquier conflicto de interés, actual o potencial. Un conflicto de interés, actual o potencial, se origina cuando la lealtad o acciones de cualquier asociado, funcionario o director se divide entre Plantronics y el de cualquier otra persona, tales como un competidor, un proveedor o un cliente o este en una posición para influenciar la decisión que pudiera resultar en una ganancia o beneficio personal para ese asociado, funcionario o director (o familiares o personas cercanas del asociado, funcionario o director) derivado de los tratos de negocios de Plantronics. (Véase personas relacionadas Pág.8 de las definiciones de familiares y personas cercanas ). Por ejemplo, una ganancia personal podrá resultar cuando un asociado, funcionario o director o familiar de dicha persona tenga un interés en cualquier compañía con la que Plantronics haga negocio o cuando cualquier retribución, soborno, regalos o se le otorgue una consideración especial al asociado, funcionario, director o familiar de estas personas o por parte de terceros como consecuencia de la intervención en cualquier transacción comercial de Plantronics o derivada de la posición de ese asociado, funcionario o director dentro de Plantronics. Si usted tiene cualquier influencia en transacciones que involucra compras, contratos, arrendamientos, o cualquier otro asunto corporativo, es importante que usted haga saber de esta posibilidad de cualquier conflicto de interés, real o potencial al Departamento Legal ó en PLAMEX al Comité de Código de Conducta de tal manera que se establezcan las salvaguardas necesarias para su protección, la de Plantronics y la de cualquier tercero involucrado en la transacción. Las normas siguientes han sido desarrolladas para evitar cualquier actividad, convenio, inversión de negocios o interés que pudiera representar un conflicto de intereses con Plantronics o que pudiera interferir con su responsabilidad y capacidad para mejor servir a Plantronics. Si usted no esta seguro de que exista un conflicto de interés, por favor pida aclaración contactando al Depto. Legal ó en PLAMEX al Comité de Código de Conducta para cualquier información. EMPLEO/EXTERNO EMPLEO Los asociados deberán realizar su mejor esfuerzo y prestar la mayor atención para el fiel cumplimiento de su trabajo en Plantronics. Por lo tanto usted deberá realizar sus actividades externas de tal manera que su desarrollo en Plantronics no se vea afectado o interferido con el desarrollo de su trabajo. El empleo externo no representa un conflicto de intereses y por lo tanto es aceptable, pero usted no podrá trabajar para los proveedores, revendedores, clientes, desarrolladores o competidores de Plantronics, o en cualquier actividad que represente o pudiese representar un conflicto con los planes futuros de Plantronics. Así mismo, usted deberá reportarnos cualquier interés que pudiera representar un conflicto con los intereses de negocios de Plantronics. ACTIVIDADES GERENCIALES EXTERNAS Será considerado como conflicto de interés, el servir como director de cualquier compañía que compita con de Plantronics o cualquiera de sus subsidiarias. Sin embargo, usted podrá actuar como director de cualquier proveedor, cliente, desarrollador o cualquier otro socio de negocios de Plantronics, sin embargo, nuestras normas exigen que usted obtenga

8 8 previamente del abogado general de Plantronics o del Director de Finanzas una autorización antes de aceptar ese cargo directivo. Los miembros del Consejo de Directores de Plantronics deberán obtener previamente el consentimiento del Comité de Nombramientos del Consejo de Directores antes de aceptar una posición directiva. Cualquier compensación que usted reciba, deberá ser proporcional a sus responsabilidades. La confidencialidad de la información no pública de Plantronics deberá mantenerse de tal manera en el desarrollo de supuesto directivo de cualquier otra compañía. Plantronics podrá rescindir, cualquier autorización otorgada previamente, a fin de evitar cualquier conflicto o aparente conflicto de interés, o por cualquiera otra razón que resulte para el mejor interés de Plantronics. INTERESES DE NEGOCIOS INVERSIONES EN COMPAÑIAS PRIVADAS Si usted o algún familiar (como se define partes cercanas en la pagina 9) han considerado invertir con clientes, proveedores, desarrolladores o competidores de Plantronics deberá primero asegurarse que esa inversión no interfiera en sus responsabilidades frente a Plantronics. Varios factores deberán ser considerados para determinar si existe un conflicto de interés, incluyendo: el tamaño y naturaleza de la inversión; su habilidad de influir en las decisiones de negocios de Plantronics, su acceso a información confidencial de Plantronics o la otra compañía y el tipo de relación entre Plantronics y la otra compañía. INVERSIONES EN EMPRESAS PÚBLICAS Inversiones pasivas de no mas del 1% de las acciones enlistadas en una compañía de inversiones nacional o internacional o que coticen diariamente en la bolsa de valores de Nueva York, NASDAQ o cualquier otra bolsa de valores regional, están permitidas sin la autorización de Plantronics considerando que la inversión no es financieramente tan importante o que en términos absolutos de dólares o de porcentaje del portafolio de inversiones total del asociado crea la apariencia de un conflicto de intereses. Estas inversiones no deberán comprender el uso de información confidencial interna o información de propietario y que esa información confidencial haya sido conocida de las otras compañías derivadas de las relaciones de negocios de Plantronics con esas otras compañías. Las inversiones Mutualistas no serán sujetas a estas normas de conflicto de intereses, estimando que los requerimientos de confidencialidad están siendo observados. INVERSIONES EN FONDOS DE EMPRESA De la misma manera en que las inversiones en fondos mutualistas no son consideradas como conflicto de intereses, toda vez que los inversionistas no tienen control de la manera en que se dispone del fondo de inversiones, no habrá una restricción general en fondos de inversiones privados que inviertan en fondos iniciales. Considerando que los inversionistas de fondos de inversión son: Socios limitados y no tienen influencia en la decisión de dichos fondos se ha determinado que estas inversiones son apropiadas desde el punto de vista de conflicto con la inversión misma.

9 9 HONORARIOS Al mismo tiempo, las reglas generales de conflicto de intereses señaladas anteriormente, serán aplicadas a sus relaciones con compañías de inversiones conocidas o fondos de capital de riesgo en los que usted haya invertido, así como, en el caso de inversiones en compañías privadas, descritas anteriormente, usted no podrá invertir en fondos en los cuales usted sea responsable de recomendar, revisar o realizar transacciones de negocios con compañías del portafolio de ese fondo. Usted no deberá participar en las relaciones de Plantronics con esa compañía después de que se ha realizado un compromiso de inversión. Fungir como conferencista en eventos cuando sea en beneficio de Plantronics, será considerado como parte del trabajo normal del asociado. Considerando que los Asociados de Plantronics serán compensados por la mayor parte del tiempo que inviertan para la atención y presentación aprobada por la gerencia, los asociados no podrán pedir o negociar un pago o recibir de manera alguna compensaciones (exceptuando novedades, agradecimientos o atenciones como se describirán a continuación), de la organización que pidió alguna presentación, salvo que el asociado previamente haya recibido autorización expresa del vicepresidente de Plantronics. Sin embargo, podrá aceptarse algún pago, si este es donado al Comité de Donativos de Plantronics o cualquier otra organización no lucrativa o de caridad. INVENCIONES LIBROS Y PUBLICACIONES Los Asociados, funcionarios y directores de Plantronics deberán obtener permiso escrito del abogado general de Plantronics antes de desarrollar fuera de Plantronics, cualquier producto, programa de computación o de propiedad industrial que sea o que pudiera ser relacionado con negocios de Plantronics, ya sean actuales o potenciales. ASOCIACIONES INDUSTRIALES La Membresía en los consejos de agrupaciones industriales generalmente no representan un conflicto de interés financiero, sin embargo, los asociados, funcionarios o directores deberán sensibilizarse de posibles conflictos de interés de negocio de Plantronics, si por ejemplo la agrupación toma posiciones contrarias a los intereses de Plantronics o de sus clientes más importantes. PARTES RELACIONADAS Usted deberá evitar realizar negocios de Plantronics con familiares o personas cercanas o con negocios en los cuales un familiar o persona cercana a usted tenga un puesto importante. Familiares incluyen esposa, hermana, hermano, hija, hijo, madre, padre, abuelos, tías, tíos, sobrinas, sobrinos, primos, familiares adoptivos o familiares políticos. Personas cercanas incluyen individuos viviendo a manera de cónyuge (incluidos los del mismo sexo) o familia con los cuales el asociado funcionario o director tiene inversión o negocio relacionado fuera de Plantronics. Si una transacción con una persona cercana fuera inevitable, usted deberá informar de la naturaleza de la transacción con esta parte relacionada con el Departamento Legal de Plantronics ó en PLAMEX al Comité de Código de Conducta.

10 10 Si la transacción con la parte relacionada es considerada por el abogado general de Plantronics como material de Plantronics, el Comité de Auditoria de Plantronics deberá revisar y aprobar previamente dicho asunto por escrito, con la parte interesada. Las transacciones más significativas con partes relacionadas, particularmente con aquellas que involucren a funcionarios o directivos de Plantronics, deberán ser revisadas y aprobadas previamente por escrito por el Comité de Auditoria de Plantronics. Plantronics deberá reportar todo ese material de transacciones con partes relacionadas de acuerdo a las reglas aplicables de contabilidad, las leyes federales de inversión y las reglas y normatividad del Security and Exchange Commission, así como cualquier ley aplicable al mercado de valores, o de inversión. Cualquier trato con una parte cercana deberá ser realizada de tal manera de que no exista trato preferencial para el negocio de que se trate. EMPLEOS A FAMILIARES Plantronics no permitirá, sin la aprobación del vicepresidente de Recursos Humanos, la contratación de familiares o personas cercanas, en puestos dentro del mismo departamento y prohíbe el empleo de dichos individuos en puestos que tengan dependencia o influencia financiera (ejemplo: Relación de control o de auditoria o relación supervisor-subordinado). Si dos asociados contraen matrimonio o se relacionan de alguna manera o se involucran en una relación intima, no podrán permanecer en una relación de subordinación o en posición donde un individuo pueda afectar la compensación o cualquiera de los términos y condiciones del empleo del otro individuo. Plantronics tratará de buscar una posición disponible para los asociados afectados; sin embargo, Plantronics no puede garantizar la continuidad del empleo de la persona afectada. Si existe duda respecto de que si esta relación se encuentra contemplada por esta norma, el departamento de Recursos Humanos será responsable de determinar si el solicitante o la persona que tenga que ser transferida por motivo de esta relación, se encuentran regulada por esta norma. Si una relación prohibida existe o se desarrolla entre dos asociados, el asociado con mayor antigüedad, deberá hacerlo del conocimiento de su supervisor. Plantronics se reserva el derecho de separar a estas personas a la brevedad posible, ya sea mediante la reasignación o terminación del empleo, si es necesario. REGALOS Y GRATIFICACIONES Bajo ninguna circunstancia actuando a nombre de Plantronics ninguna persona podrá aceptar oferta alguna, pago, promesa de pago o autorización para pagar, dar regalos o entregar bienes de valor a clientes, proveedores, consultores, etc. que pudiera ser percibida como un intento directo o indirecto para influir en cualquier decisión de negocios, actúe, o deje de actuar, cometa fraude o la oportunidad para la comisión de fraude. Igualmente, los asociados, funcionarios o directores de Plantronics no podrán hacer ofrecimiento o cualquiera de esos pagos o regalos. Los asociados podrán dar o recibir regalos (generalmente bienes de menos de $ dólares o el equivalente a su valor local) de o para cualquier proveedor, cliente o agente de gobierno, con motivo de ocasiones especiales tales como matrimonio, cumpleaños, nacimiento de hijo o cualquier otra celebración.

11 11 Cualquier obsequio en exceso de $ dólares, incluyendo artículos promocionales de Plantronics, deberán ser previamente aprobadas por escrito por el Vicepresidente, o el Departamento Legal y en PLAMEX tendrá que ser aprobada por el Presidente antes de su entrega. La participación de los asociados en comidas o cenas de trabajo con clientes y proveedores es permitida, si tiene por objeto la realización de negocios. Lo que es aceptable en el ambiente de los negocios, podrá ser no aceptable en tratos con el gobierno. Por lo tanto el asociado deberá observar las normas y regulaciones aplicables a los negocios con el Gobierno, clientes y proveedores. Regalos simbólicos (generalmente cualquier objeto de menos de $ o su equivalente al valor local), comidas esporádicas, eventos de celebración y festejos que no sean considerados excesivos o crean la impresión de no ser apropiados, no violan esta regla. Sin embargo, ningún asociado podrá aceptar boletos o invitaciones a entretenimiento cuando el anfitrión no este presente con el asociado en el evento mismo. Cualquier duda respecto de que si un pago o regalo en particular viola esta norma, deberá ser dirigida al Departamento Legal ó en PLAMEX al Comité de Código de Conducta. OPORTUNIDADES CORPORATIVAS A los asociados, funcionarios y directores les estará prohibido, (salvo que sea informado detalladamente al Consejo de Directores de Plantronics, y este determine no investigar el asunto): a) tomar para ellos mismos oportunidades de las cuales tuvieron conocimiento a través del uso de propiedad de Plantronics o información a la cual tuvieron acceso odebido a su posición, b) usar propiedad de Plantronics, información o posición para ganancias personales, y c) competir contra Plantronics. PRESTAMOS A DIRECTORES Y EJECUTIVOS Préstamos de Plantronics para directores, funcionarios ejecutivos o avales de dichas personas por Plantronics, están prohibidas, salvo que estas sean permitidas por las leyes aplicables. Préstamos de Plantronics a otros funcionarios o asociados o avales a dichas personas por Plantronics deberán ser previamente aprobada por el Consejo Directivo o por el Comité designado por el Consejo de Directores. OTRAS SITUACIONES Toda vez que otros conflictos de intereses pudieran generarse, seria poco práctico enlistar todas las posibles situaciones. Si de cualquier propuesta de transacción o situación surge una duda, usted deberá consultar el Departamento Legal ó en PLAMEX al Comité de Código de Conducta para su apoyo.

12 12 Protección De Información Confidencial Y De Propiedad En general, los asociados, funcionarios y directores deberán mantener confidencial la información entregada a ellos por Plantronics o sus clientes a excepción cuando la divulgación de esta información este autorizada o sea exigida por la ley (esa divulgación deberá ser coordinada por el Departamento Legal). La información confidencial y privada de Plantronics es un activo con valor que todos los asociados y funcionarios y directores deben proteger. Toda la información confidencial y privada deberá ser usada para los propósitos comerciales de Plantronics solamente y deberá ser guardada por todos los asociados, funcionarios y directores de Plantronics. Información privada se define como información que fue desarrollada, creada, descubierta por o a nombre de Plantronics o que fue conocida u obtenida por Plantronics que tiene un valor comercial para los negocios de Plantronics o que Plantronics no desea que sea divulgada públicamente. Esto incluye, mas no limita a secretos de negocios, marcas registradas, ideas, técnicas, know how, invenciones, (patentables o no) o cualquier otra información relativa a diseños, especificaciones de productos, configuraciones, herramientas, esquemas, investigaciones, manufacturas, ensamble, instalación, ventas, precios, clientes, salarios y condiciones de compensación de los asociados de Plantronics, o cualquier dato financiero relativo o cualquier información financiera de la compañía o sus operaciones en general. Información confidencial o privada no podrá ser divulgada a través del Internet. La protección de información incluye la identificación apropiada, salvaguarda, asegurando y dando disposición, de acuerdo a la Política y Programa de Retención de Registros de Plantronics y se hace extensiva a la información confidencial de terceros con la cual Plantronics ha convenido mantener en forma confidencial. Al ser contratados, los asociados deberán firmar un convenio de Patentes, Secreto e Invenciones. Este convenio establece las reglas relativas a la confidencialidad establece reglas de invenciones, exige a los empleados la entrega de una lista de los bienes que hayan obtenido de empleos anteriores y requiere la asignación de invenciones o derechos privados a Plantronics. Esta es una obligación de confianza en relación a la información de los negocios de Plantronics y es aplicable a los negocios de cualquier cliente, así como a proveedores o afiliados de negocios de Plantronics. Si usted usa o divulga indebidamente secretos comerciales o información confidencial de negocios, estará sujeto a acciones disciplinarias, incluyendo la terminación de su empleo y las acciones legales que correspondan, aun cuando usted no se haya beneficiado con la información divulgada. DIVULGACION DE INFORMACION CONFIDENCIAL DE PLANTRONICS Considerando los negocios futuros de Plantronics, la información confidencial podrá ser divulgada a futuros clientes. Sin embargo, esta divulgación, nunca deberá hacerse sin tomar en cuenta los posibles riesgos y beneficios. Si usted determina, previa consulta con su gerente o funcionarios de Plantronics que la divulgación de esa información confidencial es necesaria, usted deberá asegurarse de obtener previamente un convenio Le informazioni riservate possono presentarsi in varie forme. Ad esempio, una

13 13 para evitar la divulgación de información. Plantronics tiene convenios estándar de nodivulgación y estos convenios están disponibles en nuestra Intra-net o en nuestro departamento legal. Usted no deberá firmar convenios de no-divulgación con terceros o aceptar cambios en los contratos de no-divulgación de Plantronics sin la autorización y aprobación del Depto. Legal de Plantronics. REQUERIMIENTOS POR AUTORIDADES REGULATORIAS Plantronics deberá cooperar con cualquier investigación o requerimiento gubernamental. Cualquier información, documentos o investigaciones realizadas por el gobierno deberán ser notificados inmediatamente al Depto. Legal de Plantronics. MANEJO DE INFORMACION CONFIDENCIAL A TERCEROS Plantronics realiza diversos tipos de negocios con un gran número de compañías e individuos. En algunas ocasiones estas compañías e individuos entregaran a Plantronics, información confidencial de sus productos o planes de negocios para permitir a Plantronics evaluar el futuro potencial de sus negocios. Debemos tener cuidado en manejar la información de terceros de manera responsable y de conformidad a los convenios celebrados con ellos. CONVENIOS PARA EVITAR LA DIVULGACION DE INFORMACION La información confidencial puede tener muchas formas. Una presentación verbal acerca de los planes de desarrollo de un producto de determinada compañía podrá contener secretos comerciales protegidos. Una lista de clientes o lista de asociados pudiera considerarse como un secreto comercial protegido. Una demostración de una versión alpha del nuevo sistema de cómputo podría contener información comercial protegida y derechos de autor. Usted nunca deberá aceptar información que le ofrezca un tercero y que se estime como confidencial o que aparente de su contexto o circunstancias de ser confidencial, salvo que un convenio de no-divulgación haya sido firmado por la parte que ofrece la información. El Departamento Legal de Plantronics tiene a su disposición convenios de no-divulgación de información para cualquier situación particular y le podrá ayudar en la firma de dichos convenios. Aun cuando un contrato de no-divulgación sea firmado, usted solamente podrá recibir la información necesaria para cumplir su objetivo, tal como tomar la decisión de proceder a realizar cualquier negociación. Para el caso de que mayor información le sea ofrecida y no sea necesaria para los propósitos inmediatos de Plantronics, esta deberá ser rechazada e inmediatamente devuelta. CUESTIONES QUE SE DEBEN SABER Una vez que la información confidencial de terceros ha sido divulgada a Plantronics, estamos obligados a observar los términos del convenio de no-divulgación y limitar el uso de esa información a los propósitos específicos para lo cual fue divulgada. Usted solamente podrá divulgar esta información con otros asociados de Plantronics cuando sea indispensable la divulgación de dicha información. Todo asociado que se involucre en una relación potencial de negocios con un tercero deberá entender y observar estrictamente las restricciones en el uso y manejo de la información confidencial. En caso de duda, consulte el Departamento Legal.

14 14 NOTAS Y REPORTES Cuando usted revise la información confidencial de un tercero, conforme al convenio de no-divulgación, es normal tomar notas o preparar reportes que resuman los resultados de esta revisión. Sin embargo, estas notas o reportes podrán incluir información confidencial de la otra parte y por lo tanto, deberá ser tratada como cualquier información confidencial es tratada: señálela como confidencial y distribúyala solamente con aquellos asociados de Plantronics que deban conocerla. INFORMACION COMPETITIVA Usted nunca deberá tratar de obtener información confidencial de los competidores de manera impropia y especialmente nunca deberá contactar a los competidores en relación a su información confidencial. No obstante que Plantronics pudiera o no contratar empleados que ya no presten sus servicios, de los competidores, reconocemos y respetamos las obligaciones de esos asociados de no divulgar información confidencial de sus anteriores empleadores. USO DE INTERNET Y CORREO ELECTRONICO El propósito del correo electrónico ( ) y acceso a Internet es para facilitar la transmisión interna y externa de información de negocios de la Compañía. En consecuencia, ambas deben ser utilizadas primordialmente para asuntos que conciernen a operaciones de Plantronics. Siempre debes de utilizar buen juicio cuando se utiliza el sistema de o acceso a Internet. A pesar de la clave de acceso (password) y otras provisiones de seguridad, el sistema de no es confidencial o privado. Los asociados deben estar conscientes que todo el y acceso a Internet es sujeto a revisión por Plantronics y la gerencia de Plantronics se reserva el derecho a monitorear el uso y contenido del , uso de Internet o uso del sistema de cómputo de la Compañía o equipo relacionado en cualquier momento sin previo aviso. El , Internet, y otros sistemas de información de Plantronics no deben ser usados en una manera que puedan ser destructivos, ofensivos a otros, o que lastimen la moral. El despliegue o transmisión de cualquier cosa que pueda ser construida como acoso o despreciativo a otros es estrictamente prohibido. Mal uso de estos sistemas puede llevar a acciones disciplinarias hasta terminación de contrato. Obligaciones bajo leyes de seguridad de Estados Unidos aplican para todos los asociados mundialmente. En el curso normal de negocios, oficiales, directores y asociados de Plantronics pueden tener posesión de material y/o información sensible de Plantronics u otra compañía con quien Plantronics tiene o esta contemplando una relación. Puede ser una violación del Código de Conducta Mundial de la compañía, Política de Realización Compra- Venta con Información Privilegiada ( Insider Trading ), Patente de Empleo, Acuerdo de Secreto e Invención, y leyes de seguridad de Estados Unidos de discutir inapropiadamente asuntos confidenciales o asuntos potencialmente sensibles de la compañía a terceros durante horas de negocio o no-negocio o foros por vía Internet utilizando servicios de computadora de la compañía u otros. Favor de referir a las secciones del Código Mundial: Protección de Información Confidencial y de Propiedad, Protegiendo los Activos de la Compañía, y Obligaciones Bajo las Leyes de Seguridad, Comercialización de Información Insider Trading para mayor información y consecuencias del no-cumplimiento con las políticas referidas.

15 15 POLITICA DE PRIVACIDAD Plantronics mantiene la política de privacidad en el sitio de Internet: com/north_america/en_us/privacy.html. El propósito de la Política de privacidad es para informar a nuestros clientes, socios, y asociados como Plantronics utilizará su Información de Identificación Personal. La Información de Identificación Personal (PII) es cualquier información colectada a través de nuestro sitio de Internet u otros medios (i) que identifica o puede ser utilizado para identificar, contactar, o localizar la persona a la que esta informaciónn pertenece, ó (ii) de tal información ó información de contacto de la cual una persona individual puede ser derivada. Información del Cliente y otras PII de la cual Plantronics es dueña es considerada un valor secreto y debe ser protegida como tal, incluyendo pero no limitada a direcciones de correo de Internet, números de teléfono y números de fax, números de tarjetas de crédito y direcciones de correo. Y por lo tanto es muy importante que todos los asociados con acceso a Información de Identificación Personal se mantengan al día de la Política de Privacidad de Plantronics. Los componentes de nuestra Política son Opción, Notificación, Seguridad y Acceso. Los individuos son dados la opción de proveer su PII y para que propósito. Notificación es dada a los individuos de cualquier cambio de nuestra Política y que es contenida en nuestra Política. La Seguridad del PII individual es mantenida mientras esta almacenada en la base de datos o servidor de Plantronics. Y finalmente los individuos son proveídos Acceso a su PII almacenada para asegurar exactitud y para realizar cualquier corrección requerida. Es responsabilidad de todos honrar estos componentes ya que afecta a varios departamentos en Plantronics, no solo Mercadotecnia e Información y Tecnología. Leyes de Privacidad están cambiando rápidamente y Plantronics hará todo el esfuerzo para mantenerse en cumplimiento con los nuevos desarrollos, incluyendo el Puerto Seguro de la Unión Europea y CAN-SPAM. Cualquier cambio de material a la Política de Privacidad será anunciado a los asociados en el Intranet de Plantronics y el sitio de Internet. Haciendo mal uso del PII o fallara a adherirse al a Política de Privacidad puede provocar repercusiones hasta incluyendo terminación de contrato. Ejemplos de mal uso pueden variar desde contactar un individuo que ha requerido no ser contactado hasta violaciones más severas, incluyendo robo de identificación. Adicionalmente a las repercusiones de Plantronics, puede haber multas adicionales y/o cargos criminales dependiendo de tu jurisdicción. Si tienes alguna pregunta del acceso a información que pueda ser sensible o que pueda violar la Política de Privacidad, debes hablar con tu supervisor inmediato o el Departamento Legal.

16 16 Integridad Financiera: Mantenimiento Y Administración De Libros Y Registros Plantronics, como una empresa pública, a través de sus asociados, funcionarios y directores de las entidades alrededor del mundo de Plantronics, tienen la responsabilidad de proporcionar información financiera completa, justa, precisa, en tiempo y comprensible de los reportes y documentos que se presentan a la Securities and Exchange Commission de los Estados Unidos, así como otro tipo de información de carácter público La integridad de nuestra información financiera es de suprema importancia. La información financiera de Plantronics nos ayuda a tomar decisiones de nuestro Consejo de Directores y es apoyada por nuestros accionistas y los mercados financieros. Es política de Plantronics de mantener los libros, registros y cuentas con detalle razonable detallados de tal manera que reflejen con exactitud todas las transacciones de Plantronics. Plantronics y sus subsidiarias mantendrán un sistema de contabilidad interna, adecuado a fin de cumplir con las políticas anteriores. Todos los asociados son responsables de seguir los procedimientos de Plantronics para ejecutar y reportar las transacciones de negocios, obtener la autorización adecuada de la gerencia para esas transacciones y tener toda la documentación de acuerdo a la Política de Retención de Registros de Plantronics. Estos requisitos para los registros son adicionales a todas las políticas financieras de Plantronics. Ningún asociado deberá, a sabiendas, dejar de implementar un sistema de controles internos, o bien o falsificar cualesquier documento, registro o cuenta. Esta política de exactitud y apropiado registro de información, también se aplica a los reportes de tiempo, cuentas de gastos y otros registros personales de Plantronics. Ningún director, sea este asociado o no asociado podrá interferir o buscar influencia indebida, directa o indirectamente, el auditar los registros financieros de Plantronics. La violación a esta disposición tendrá como resultado una acción disciplinaria, que pudiera incluir la terminación del empleo y también podría estar sujeto a responsabilidades civiles y criminales. Es política de Plantronics de informar de manera completa, justa, oportuna y entendible los reportes y documentos que se presenten o exhiban a la Securities Exchange Commission o cualquier otra información que se haga pública. Si usted se entera o sospecha de cualquier transacción, de contabilidad o de práctica de auditoria que sea cuestionable o impropia, o si usted cree que los controles internos contables de Plantronics son deficientes o impropios o que Plantronics no esté entregando información completa, justa, exacta, oportuna y comprensible en sus reportes a la Securities and Exchange Commission o en cualquier otra información; esto deberá ser reportado inmediatamente al Abogado General de Plantronics, quien es el responsable de proveer la información al Presidente del Comité de Auditoria del Consejo de Directores o confidencialmente (y a su elección, en forma anónima) a través de

17 17 Ethicspoint en su página de Internet: http// y llenando un reporte en línea. También puedes hacer un reporte vía telefónica. Favor de referir al sitio de Internet Ethicspoint ó a tú política regional Whistleblower para instrucciones específicas de como llamar gratis de tú país. No habrá represalias, acoso o discriminación en contra de la persona que, de buena fe, entregue dicha información. Todas las quejas o reportes deberán ser retenidas por Plantronics por el período de tiempo que será determinado por el Comité de Auditoria o por el subcomité respectivo.

18 18 Protección De Los Activos De Plantronics Todos los asociados, funcionarios y directores deberán proteger los activos de Plantronics y asegurarse de su uso eficiente. Nuestros asociados, funcionarios y directores son responsables por el uso de los recursos y activos de Plantronics, (incluyendo tiempo, materiales, equipo e información confidencial) primeramente para los propósitos de negocios de Plantronics y no para beneficio de dicha persona. CONTROL DE ACCESO FISICO Plantronics es y continuará desarrollando procedimientos que cubran el control de acceso físico para asegurar la privacidad de comunicación, mantener la seguridad del equipo de comunicación de Plantronics y salvaguardar los activos de Plantronics de robo, mal uso o destrucción. Usted es personalmente responsable de cumplir con el control de acceso que será implementado en las instalaciones donde trabaja de manera permanente o temporal. FONDOS DE PLANTRONICS Todo asociado de Plantronics es personalmente responsable por todos los fondos de Plantronics que el o ella tenga bajo su control. Cualquier persona que no sea un asociado de Plantronics, por ningún motivo deberá tener control sobre los fondos de Plantronics. Los fondos de Plantronics serán usados únicamente para propósitos de negocios y cualquier gasto, incluyendo reportes de gastos, deberán estar soportados por información detallada de los mismos. Los asociados, funcionarios y directores no deberán tener ninguna expectativa sobre privacidad con respecto a la información transmitida, recibida o guardada en cualquier componente electrónico de comunicación que sea propiedad, rentado u operado todo o en parte por o en nombre de Plantronics o sus subsidiarias. Hasta el punto permitido por la ley local aplicable, Plantronics se reserva el derecho de acceso a cualquier información en cualquier momento, sea esta con o sin conocimiento, aprobación o consentimiento de un asociado o de tercera persona. SOFTWARE Todos los programas de computación usados por lo asociados para llevar a cabo los negocios de Plantronics, deberán estar legalmente registrados. Plantronics respeta la propiedad intelectual de terceros y no permitirá el hacer o usar copias ilegales y sin autorización de cualquier programa de computación. El Departamento de IT de Plantronics hará inspecciones periódicas de equipo para verificar que solamente programas de computación que cuenten con licencia y estén aprobados, hayan instalados. Cualquier programa de computación que no cuenta con soporte / licencia será retirada. Acciones disciplinarias que incluyen hasta la terminación del empleo, se tomarán en contra del asociado que haga o utilice o copie programas de computación que no hayan sido previamente autorizados los programas de computación.

19 19 Obligaciones Bajo Las Leyes De Seguridad - Realizar Compra-venta Con Información Privilegiada ( Insider Trading) Las obligaciones establecidas en las leyes de garantías de los Estados Unidos serán aplicables a todos los asociados de Plantronics alrededor del mundo. En el curso normal de los negocios, los funcionarios, directores y asociados de Plantronics podrían tener acceso a información significativa y sensible acerca de Plantronics o cualquier otra compañía en la cual, Plantronics tenga o este contemplando tener una relación comercial. Información confidencial podrá incluir, mas no de manera limitada a lo siguiente: INFORMACION FINANCIERA Información financiera (por ejemplo, información de la compañía, respecto a sus ingresos o estimaciones, incremento o decremento de dividendos, problemas de liquidez o cambio de proyecciones); DESARROLLO OPERATIVO Desarrollo de operaciones (por ejemplo, desarrollo de nuevos productos, cambio en las operaciones, desarrollos gerenciales extraordinarios, importante crecimiento o reducción de las ordenes); o ACTIVIDADES DE NEGOCIO PROPUESTAS Actividades de negocio propuestas (por ejemplo, convenios o proposiciones sobre fusiones, adquisiciones, escisiones, inversiones importantes o reestructuraciones). Esta información es propiedad de Plantronics. A usted se le ha confiado. Usted no podrá obtener una ganancia por comprar o vender garantías para usted mismo, o pasar dicha información a terceros que les permita obtener a ellos una utilidad en su beneficio o en beneficio del asociado. El mal uso de esta información confidencial es contraria a este Código y a la ley de garantías de los Estados Unidos. COMERCIALIZAR INFORMACIÓN CONFIDENCIAL Comercializar información confidencial es considerado un delito y está sancionado con multas de hasta $5 000, de dólares y 20 años de cárcel. Sanciones civiles, incluyen multas hasta por tres veces las utilidades obtenidas (o pérdidas que se evitaron), con motivo de la transacción, amparos en contra de violaciones futuras o juicios privados. Las sanciones penales incluyen posible encarcelamiento de hasta 20 años. Los empleados o cualquier otra persona que realice funciones de control, (incluyendo personal de supervisión), también estarán en riesgo bajo las leyes de seguridad de los Estados Unidos. Personas que realicen funciones de control podrán enfrentar penas

20 20 mayores a los cinco millones de dólares o hasta tres veces la utilidad obtenida ( o la pérdida que es evitada) por el negociante, si el supervisor de manera irresponsable omitió tomar las medidas preventivas o de control. Esto significa que Plantronics pudiera ser sancionado por conductas que deriven en transacciones ilegales realizadas por personas a las cuales se les dio confianza para que actuaran conforme a la ley. Es importante que tanto para usted como para Plantronics, como una compañía que comercializa acciones públicamente que no se incurra en violaciones derivadas de las ventas internas. Usted debe saber que las técnicas de supervisión y vigilancia por el mercado de valores son altamente sofisticadas y se actualizan permanentemente. Las oportunidades de que las autoridades federales norteamericanas o cualquier otra autoridad regulatoria detecten e investigue, aun transacciones de bajo nivel, son altas. Las normas de vigilancia de transacciones internas son aplicadas de manera estricta, aun en circunstancias, cuando las transacciones financieras parezcan pequeñas. PERIODO CERRADO DE CONTRA-VENTA Plantronics ha impuesto un periodo de bloqueo de transacciones para los miembros del Consejo de Directores, funcionarios ejecutivos y todos los asociados. Estos directores, funcionarios ejecutivos y asociados, de manera general no podrán comercializar acciones de Plantronics durante el periodo de restricción. El periodo de restricción de Plantronics se entiende como cuatro semanas antes del fin del trimestre fiscal y hasta tres días después de darse a conocer los ingresos para ese trimestre o el año fiscal. La única excepción a esta regla es para la compra de fondos de nomina conforme al plan 401 (k) y de conformidad con el Plan de Compra de Acciones de los Empleados. El Plan de Compra de Acciones de los Empleados o cualquier otra transacción, solo podrá hacerse durante el periodo abierto de venta de acciones. La suspensión de venta de acciones durante el periodo de bloqueo aplica no solamente a la comercialización de acciones, sino a cualquier otro tipo de comercialización abierta, por lo que, estas deberán ser canceladas si no fueron realizadas antes del cierre del periodo de venta de acciones. Se le advierte que aun en el periodo abierto de venta de acciones, la transferencia o uso de información interna, esta prohibida. La Información interna es cualquier información que no ha sido divulgada al público y pudiera ser tomada en cuenta por un inversionista para decidir comprar, vender o mantener acciones de Plantronics. Cualquier persona que regularmente tenga acceso a información interna, deberá discutir cualquier propuesta de transacción con el abogado general de Plantronics o con el funcionario del Cumplimiento de Comercialización Interna antes de que se realice cualquier transacción. Si usted tiene cualquier duda, contacte al Abogado General a la extensión 7847 en Santa Cruz. Si usted tiene cualquier duda en el ejercicio de las opciones de acciones de Plantronics que le fueron conferidas, favor de contactar al Administrador del Plan de Equidad de Plantronics, a la extensión 7761 de Santa Cruz o al Administrador de Plan de Equidad de su región.

21 21 PROHIBICION EN CONTRA DE VENTAS CORTAS DE ACCIONES Ningún director, funcionario o asociado podrá directa o indirectamente vender cualquier equidad de seguridad (incluyendo sus derivados) de Plantronics sí: (1) no es propietario de la acción vendida; o, (2) si aun siendo propietario de la acción no envía dentro de los 20 días siguientes o dentro de los 5 días después del depósito de la venta a través del correo o de cualquier otro medio común de transportación. Ningún director de Plantronics, oficial o asociado podrá involucrarse en ventas cortas. Una venta corta como se define en este Código, significa cualquier transacción en la cual uno se puede beneficiar por la caída del precio de las acciones de Plantronics. Mientras que los asociados que no son funcionarios ejecutivos o directores, no se les prohíbe por ley en involucrarse en ventas cortas de los valores de Plantronics, Plantronics ha adoptado como política que los asociados no lo podrán hacer. ANTIMONOPOLIO La economía de los Estados Unidos, y la mayoría de los países con los que Plantronics hace negocio, se basa en el principio de mercado de libre competencia. Para asegurar que este principio se maneja en el mercado, la mayoría de los países tienen leyes que prohíben que ciertas practicas comerciales que inhiban la competencia. Las Leyes de Antimonopolio son amplias y extensas. Comprenden y afectan virtualmente todos los aspectos de las operaciones de Plantronics. Plantronics se esfuerza por evitar conductas que pudieran aparentar ser cuestionables bajo las leyes antimonopolio. Todos los empleados deberán tener en mente cuando se dirijan su trabajo, toda vez que las sanciones por violaciones podrían ser graves para ambas partes. Sea antimonopolio, competencia o leyes de libre comercio, las reglas han sido diseñadas para mantener a los mercados prósperos y competitivos. En todos los casos donde exista una pregunta o duda sobre una actividad o práctica en particular, los asociados deben ponerse en contacto con el Departamento Legal de Plantronics antes de proceder.