PROGRAMA DE TRABAJO DE CONTROL INTERNO 2011

Transcripción

1 Descripción Acción Mejora Responsable(s) Actividas Medios Verificación Resultados Esperados Seguimiento 1.1.b 1.1.f 1.1.h 1.1.i 1.5.c El personal la Institución conoce compren la misión, visión, objetivos metas institucionales. Se efectúa la planeación estratégica institucional como un proceso sistemático con mecanismos control seguimiento, que proporcionen periódicamente información relevante confiable para la toma oportuna cisiones. Se utilizan TIC s para simplificar hacer más efectivo el control. Se cuenta con un sistema información integral preferentemente automatizado que, manera oportuna, económica, suficiente confiable, resuelve las necesidas seguimiento toma cisiones. Se atien con diligencia la causa raíz las bilidas control interno intificadas, dando prioridad a las maor importancia, para evitar su recurrencia. Se fortalecerá la difusión la misión, visión, objetivos metas institucionales. Reforzar los mecanismos control, seguimiento difusión la información. Coordinación Planeación Coordinación Planeación procedimientos control en materia TIC s para simplificar hacer más efectivo el control. En virtud que se está en la etapa planeación un sistema información que cumpla l elemento control, se consira que el mismo se encuentra en el Nivel 1, por lo que se propone como acción mejora el sarrollo un sistema que cumpla establecidos por el elemento control. Establecer un programa trabajo para la atención oportuna las recomendaciones preventivas que tienen como objeto abatir las bilidas control interno intificadas. Mercao Internet Ejecutiva Administración Finanzas OIC Unidas Administrativas 1. Se realizarán acciones difusión sobre la visión, misión, objetivos metas institucionales. Documentos difusión en su caso, listas asistencia, correos electrónicos, evento fin año. 1. Elaborar documento indicadores trimestral. 2. Monitoreo Documentos señalados mercados stinos mensual. 1. Revisión los 2. Modificación los 3. Generación l 1. Llevar a cabo el proceso contratación la l sarrollo l sistema. sistema 2. Intificación finición los procesos Elaborar el programa trabajo con las áreas vigilar su cumplimiento. Contrato, informes o reportes avances l sarrollo l comprobación la puesta en marcha. Informes seguimiento observaciones acciones mejora Fortalecer el conocimiento comprensión los alcances la misión, visión, objetivos metas la Continuar con el proceso planeación estratégica institucional. materia Tic's para hacer más efectivos el control. diagnóstico que permita implementar el sistema información para que los procesos la En los tableros que están junto a los elevadores se colocaron letreros con la visón, misión objetivos l Consejo. En las sesiones monitoreo stino mercado, se ha presentado, la misión visión l Consejo, a los participantes Porcentaje cumplimiento 100% Se han elaborado los documentos seguimiento a los indicadores (Trimestrales), el monitoreo mercados stinos manera mensual. Asimismo, los indicadores fueron presentados en la Cuarta Sesión Ordinaria 2011 la Junta Gobierno. Porcentaje cumplimiento 100% Manual Políticas Tecnologías la Información, con la finalidad contar con los materia Tic's para hacer más efectivo el control. Porcentaje cumplimiento 100% El Comité Adquisiciones, Arrendamientos Servicios l CPTM en la Segunda Sesión Ordinaria celebrada el 23 febrero 2012, autorizó la contratación los servicios con terceros para efectuar la automatización los procesos Gestión l CPTM, dando solución en forma integral transversal a la gestión los recursos financieros materiales mediante la implantación un sistema administración recursos gubernamentales. institución sean llevados a cabo con un uso eficiente los Porcentaje cumplimiento 70% recursos en apego a la normatividad aplicable. Abatir las bilidas control intificadas El Órgano Interno realiza un seguimiento permanente a la implementación las recomendaciones correctivas preventivas aceptadas por las áreas l CPTM, a través las auditorías seguimiento establecidas en el Programa Anual Auditoría 2011, autorizado por la Secretaría la Función Pública. Como resultado l continuo seguimiento a las recomendaciones que permiten a la Entidad, abatir disminuir las bilidas control intificadas, en el período comprendido l 1º enero al 31 diciembre 2011 se obtuvieron los siguientes resultados: Saldo Inicial Observaciones al 01/Ene/2011= 20 Observaciones terminadas Ene-Dic/2011 = 101 Observaciones atendidas Ene-Dic/2011 = 25 Saldo Final Observaciones al 30/Dic/2011 = 96 En virtud que el inventario observaciones incrementó en coordinación con la Ejecutiva administración Finanzas, se implementó un programa

2 Descripción Acción Mejora Responsable(s) Actividas Medios Verificación Resultados Esperados Seguimiento seguimiento observaciones recomendaciones con la finalidad que éstas sean atendidas en los términos plazos acordados. Porcentaje cumplimiento 100% 2.1.b 2.1.c 2.3.c Los perfiles scripciones puestos están finidos, alineados a las funciones actualizados. Se cuenta con procesos para la contratación, capacitación sarrollo, evaluación l sempeño, estímulos recompensas promoción los servidores públicos. Se aplican encuestas clima organizacional al menos una vez al año, para intificar áreas oportunidad, terminar acciones mejora, dar seguimiento evaluar resultados. Existen indicadores que min los avances resultados l cumplimiento los objetivos metas institucionales se analizan las variaciones por unidad administrativa. Se llevará a cabo la evaluación al sempeño l personal. Se realizarán las evaluaciones clima organizacional, con la finalidad obtener una certificación (Grate Place to Work). Actualizar los indicadores por unidad administrativa su alineación a los objetivos institucionales. Humanos Humanos Coordinación Planeación Unidas Administrativas (DEOC DEM) 1. Realizar el proceso contratación la llevar a cabo la evaluación al sempeño. evaluación 2. Realizar la sempeño evaluación al sempeño l personal. 1. Contratación la evaluar el clima organizacional. 2. Realizar la evaluación l clima organizacional. 3. Obtener los resultados la evaluación l clima organizacional 4. En su caso, realizar las acciones mejora que correspondan. 1. Revisión indicadores por unidad administrativa.(deoc DEM) 2. Análisis las variaciones en los indicadores las unidas administrativas. (DEOC DEM) 1. Formalización l contrato. 2. Cédulas al 1. Formalización l contrato 2. Resultados la evaluación l clima organizacional. 3. En su caso, informe acciones mejora. Conjunto indicadores por unidad administrativa a evaluación l sempeño l personal que labora en el CPTM. a evaluación clima organizacional con la finalidad obtener una certificación. instrumento para analizar las variaciones a nivel Unidad Administrativa (DEOC DEM). El CPTM a cuenta con una evaluación l sempeño para el personal s el mes diciembre Porcentaje cumplimiento 100% Se realizó la encuesta clima organizacional la Secretaría la Función Pública, Grate Place to Work, en la que se obtuvo la certificación ranking Las mejores instituciones Gobierno para Trabajar en México Porcentaje cumplimiento 100% Los indicadores institucionales se generan manera sistemática a finieron los indicadores las Direcciones Ejecutivas Mercadotecnia operación Comercial. Porcentaje cumplimiento 100% 2.3.d Existen controles para que los trámites servicios se brinn con estándares calidad. Se verificará por muestreo el cumplimiento los estándares calidad establecidos en las normas procedimientos internos, por lo que se consira que dicho elemento se encuentra en el Nivel 3. Innovación, Productividad Transparencia Llevar a cabo el muestreo con las unidas administrativas emitir un informe resultados. Informe resultados Comprobar la eficiencia eficacia los estándares calidad establecidos. La Innovación, Productividad Transparencia, llevó a cabo la verificación mediante muestreo, los estándares calidad los servicios que brindan las Direcciones Materiales, Humanos Financieros, consirando los tiempos atención establecidos en los formatos la Guía Electrónica Servicios Administrativos. Derivado dicha verificación se conclue que las Direcciones Materiales, Financieros Humanos, mantienen los estándares calidad en los servicios. Porcentaje cumplimiento 100%

3 Descripción Acción Mejora Responsable(s) Actividas Medios Verificación Resultados Esperados Seguimiento 2.4.a El Sistema Información permite conocer si se cumplen los objetivos metas institucionales con uso eficiente los recursos conformidad con las lees, reglamentos más disposiciones aplicables. En virtud que se está en la etapa planeación un sistema información que cumpla 1. Llevar a cabo el proceso l elemento control, contratación la se consira que el Mercao mismo se encuentra en el l sarrollo l Nivel 1, por lo que se sistema. Internet propone como acción 2. Intificación mejora el sarrollo finición los un sistema que cumpla procesos establecidos por el elemento control. Contrato, informes o reportes avances l sarrollo l sistema comprobación la puesta en marcha. diagnóstico que permita implementar el sistema información para que los procesos la El Comité Adquisiciones, Arrendamientos Servicios l CPTM en la Segunda Sesión Ordinaria celebrada el 23 febrero 2012, autorizó la contratación los servicios con terceros para efectuar la automatización los procesos Gestión l CPTM, dando solución en forma integral transversal a la gestión los recursos financieros materiales mediante la implantación un sistema administración recursos gubernamentales. institución sean llevados a cabo con un uso eficiente los Porcentaje cumplimiento 70% recursos en apego a la normatividad aplicable. Durante el 2011, el Comité Mejora Regulatoria sesionó en tres ocasiones en las que se aprobó lo siguiente: 2.4.c Se establecen medidas, a fin que la información generada cumpla con las disposiciones legales administrativas aplicables. Se llevarán a cabo las revisiones actualizaciones periódicas los documentos normativos a efecto que la documentación generada cumpla con las disposiciones legales forma eficaz eficiente. Ejecutiva Administración Finanzas la Junta Gobierno Revisión continua la normatividad interna Actas las Sesiones l Comité Mejora Regulatoria Interna documentos normativos actualizados. a normatividad interna que asegure que la información generada cumpla con las disposiciones legales aplicables. Actualización los Lineamientos para la participación, evaluación ejecución los programas cooperativos, así como su cambio nominación a Lineamientos para la participación en los programas cooperativos. Actualización l documento nominada Instrucción Trabajo para el pago nómina prestaciones México, así como su cambio nomenclatura a Procedimiento para el pago nómina prestaciones México. Actualización l documento nominada Instrucción Trabajo pago sueldos oficinas en el exterior, así como su cambio nomenclatura a Procedimiento para el pago sueldos oficinas en el exterior. Actualización l Manual Organización l Consejo Promoción Turística México, S.A. C.V. Baja l Manual Aplicación Penas Convencionales por atraso en la entrega bienes o en la prestación servicios. Actualización l Bases Operación l Servicio Profesional Carrera l Consejo Promoción Turística México, S.A. C.V. Actualización l Manual Medios Publicitarios Campañas Institucional Cooperativas DMI. Actualización l Procedimiento para la Elaboración l Programa Anual Ferias su Operación. Baja los documentos nominados: Manual Call Center, Manual Administración Desarrollo Páginas Web Manual Desarrollo Nuevos Productos. Actualización l Manual Operación Comité Mejora Regulatoria Interna l Consejo Promoción Turística México, S.A. C.V. Modificaciones a las Bases Operación l Servicio Profesional Carrera l Consejo Promoción Turística México, S.A. C.V. Porcentaje cumplimiento 100%

4 Descripción Acción Mejora Responsable(s) Actividas Medios Verificación Resultados Esperados Seguimiento El Órgano Interno realiza un seguimiento permanente a la implementación las recomendaciones correctivas preventivas aceptadas por las áreas l CPTM, a través las auditorías seguimiento establecidas en el Programa Anual Auditoría 2011, autorizado por la Secretaría la Función Pública. 2.5.b Se intifica la causa raíz las bilidas control interno que se terminan, dando prioridad a las maor importancia, a efecto evitar su recurrencia. Establecer un programa trabajo para la atención oportuna las recomendaciones preventivas que tienen como objeto abatir las bilidas control interno intificadas. Órgano Interno Unidas Administrativas Elaborar el programa trabajo con las áreas vigilar su cumplimiento. Informes seguimiento observaciones acciones mejora Abatir las bilidas control intificadas Como resultado l continuo seguimiento a las recomendaciones que permiten a la Entidad, abatir disminuir las bilidas control intificadas, en el período comprendido l 1º enero al 31 diciembre 2011 se obtuvieron los siguientes resultados: Saldo Inicial Observaciones al 01/Ene/2011= 20 Observaciones terminadas Ene-Dic/2011 = 101 Observaciones atendidas Ene-Dic/2011 = 25 Saldo Final Observaciones al 30/Dic/2011 = 96 En virtud que el inventario observaciones incrementó en coordinación con la Ejecutiva administración Finanzas, se implementó un programa seguimiento observaciones recomendaciones con la finalidad que éstas sean atendidas en los términos plazos acordados. Porcentaje cumplimiento 100% 3.3.d 3.3.f.1 Existen los espacios medios necesarios para asegurar salvaguardar los bienes, incluendo el acceso restringido al efectivo, títulos valor, inventarios, mobiliario, equipo otros que puen ser vulnerables al riesgo pérdida, uso no autorizado, actos corrupción, errores, fraus, malversación recursos o cambios no autorizados. Los bienes son oportunamente registrados periódicamente comparados físicamente con los registros contables. Existen operan los materia TIC s para asegurar la integridad, confincialidad disponibilidad la información electrónica forma oportuna confiable. Se llevará a cabo la comparación física los bienes, con los registros contables, a efecto verificar la corresponncia la información. procedimientos l aseguramiento la integridad, confincialidad disponibilidad la información electrónica. Materiales, Financieros Humanos. Mercao Llevar a cabo la conciliación los bienes l inventario físico contra los saldos la contabilidad. 1. Revisión los 2. Modificación los 3. Generación l Papeles trabajo la conciliación. mecanismo control para conciliar periódicamente el inventario físico bienes muebles, con los registros contables. Derivado la reunión sostenida el día 03 noviembre 2011 con los representantes la Ejecutiva Jurídica, Financieros la Materiales, se llego al acuerdo, llevar a cabo la verificación actualización l inventario oficinas centrales l exterior (en proceso). Mediante oficio con número DRM/952/2011, fecha 16 noviembre 2011, se solicito la Verificación actualización l inventario por parte la Materiales pára representaciones l CPTM en el exterior. Durante el periodo a reportar se obtuvieron los resguardos actualizados firmados por os usuarios, por lo que la información será remitida al a Financieros para la conciliación contable l activo fijo propiedad l CPTM. Porcentaje cumplimiento 50% Se modificó el Manual Tecnologías la Información en los numerales a efecto establecer las medidas control que se consiraron necesarias para materia Tic's para asegurar la integridad, confincialidad disponibilidad asegurar la integridad, la información electrónica. la entidad. confincialidad disponibilidad la Porcentaje cumplimiento 100% información electrónica forma oportuna confiable.

5 Descripción Acción Mejora Responsable(s) Actividas Medios Verificación Resultados Esperados Seguimiento 3.3.f.2 Existen operan los materia TIC s para la instalación apropiada con licencia software adquirido. procedimientos materia Tic's para la instalación apropiada con licencia software adquirido. Mercao 1. Revisión los. 2. Modificación los 3. Generación l materia Tic's para la instalación apropiada con licencia l software adquirido. En el apartado 7 l Manual Tecnologías la Información se establecieron las medidas control para la instalación licencias uso apropiado software. Porcentaje cumplimiento 100% 3.3.f.3 Existen operan los materia TIC s para poner en marcha un plan contingencia que dé continuidad a las operaciones la procedimientos materia Tic's para poner en marcha un plan contingencia que dé continuidad a las operaciones la Mercao 1. Revisión los 2. Modificación los 3. Generación l materia Tic's para poner en marcha un plan contingencia que dé continuidad a las operaciones la El numeral l Manual Tecnologías la Información se refiere al procedimiento para establecer niveles seguridad recuperación en caso sastre para la información relativa a la red local, internet, correos electrónicos servidores aplicativos. Conforme a lo señalado en el numeral 9.8 los respaldos información se harán conforme al os requerimientos las áreas usuarias. Porcentaje cumplimiento 100% 3.3.f f.5 Existen operan los controles necesarios para la seguridad mantenimiento en materia TIC s. Existen operan en servidores centros información los controles necesarios en materia TIC s para los procedimientos respaldo recuperación información. procedimientos materia Tic's para la seguridad mantenimiento. Mercao procedimientos materia Tic's en servidores centros información para el respaldo recuperación información seguridad mantenimiento. Mercao 1. Revisión los 2. Modificación los 3. Generación l 1. Revisión los 2. Modificación los 3. Generación l materia Tic's para la seguridad mantenimiento. materia Tic's para la seguridad mantenimiento. En los numerales 8, l Manual Tecnologías la Información se establecieron los controles necesarios para la seguridad mantenimiento las Tic s, cabe señalar que en el caso l equipo cómputo se cuenta con un programa mantenimiento programado asistencia área con una empresa externa contratada para el mantenimiento soporte técnico. Porcentaje cumplimiento 100% Manual Políticas Tecnologías la Información, en los numerales , con la finalidad contar con los materia Tic's para la seguridad mantenimiento. Porcentaje cumplimiento 100% 3.3.f.6 Existen operan los materia TIC s para sarrollo nuevos sistemas informáticos actualizaciones a los existentes, con el fin que sean compatibles, escalables e interoperables. procedimientos control en materia TIC s para el sarrollo nuevos sistemas informáticos actualizaciones a los existentes, con el fin que sean compatibles, escalables e interoperables. Mercao 1. Revisión los 2. Modificación los 3. Generación l materia Tic's para el sarrollo nuevos sistemas informáticos actualizaciones a los existentes, con el fin que sean compatibles, escalables e interoperables. Manual Políticas Tecnologías la Información, en el numeral 8.1, estableciendo la autorización periódica l antivirus. Cabe señalar, que el CPTM no cuenta en su estructura orgánica con un área para el sarrollo nuevos sistemas informáticos actualizaciones a los existentes. Porcentaje cumplimiento 100%

6 Descripción Acción Mejora Responsable(s) Actividas Medios Verificación Resultados Esperados Seguimiento 3.3.f.7 Existen operan los materia TIC s para dar seguridad a los accesos a personal autorizado, que comprenda registros altas, actualización bajas usuarios. procedimientos control en materia TIC s para dar seguridad a los accesos a personal autorizado, que comprenda registros altas, actualización bajas usuarios. Mercao 1. Revisión los 2. Modificación los 3. Generación l materia TIC s para dar seguridad a los accesos a personal autorizado, que comprenda registros altas, actualización bajas usuarios. Manual Políticas Tecnologías la Información, en el numeral 3, con la finalidad contar con los controles necesarios en materia TIC s para dar seguridad a los accesos a personal autorizado, que comprenda registros altas, actualización bajas usuarios. Porcentaje cumplimiento 100%