JORNADA INTENSIVA ENLÍNEA TIPOLOGÍAS DE LAVADO DE ACTIVOS EN EL FIDEICOMISO.

Transcripción

1 JORNADA INTENSIVA ENLÍNEA TIPOLOGÍAS DE LAVADO DE ACTIVOS EN EL FIDEICOMISO. Conceptos prácticos de los diferentes Fideicomisos y las formas más utilizadas por los Lavadores de Dinero. TIPS para los Oficiales de Cumplimiento. Lic. William Chinchilla Sánchez Instructor Con Tutoría Personalizada. Este Documento presenta el Contenido de la Especial Jornada.

2 TEMARIO PRINCIPAL TEMA PRINCIPAL: El Fideicomiso y Diferentes Formas de Lavado de Dinero por medio de El. Cómo Prevenirlo? Los Conceptos Prácticos de las Diferentes Estructuras de Fideicomisos en la Industria y las Formas Más Utilizadas por los Lavadores de Dinero. TIPS para los Oficiales de Cumplimiento. Objetivo General: Entregar a los Oficiales de Cumplimiento, a su Equipo de Trabajo y a todo aquel interesado en ingresar al conocimiento de la Prevención y Control del Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo, experiencia, conocimiento e información práctica, que le permita visualizar más directamente la realidad en la que se desenvuelve. Objetivo Específico: Que los Oficiales de Cumplimiento, su Equipo de Trabajo y todo aquel interesado en el tema Preventivo del Lavado de Dinero, aprenda la forma por medio de la cual puede hacer sus procesos de aprendizaje más efectivos y prácticos, para que los reproduzca en su medio ambiente y sea un orientador, un formador y un líder en la Prevención, más eficaz. Vía de realización: Será por medio de un Sistema Mixto de Formación: 1.-Entrega semanal de 1 Audio (durante 6 meses) que podrás bajar a tu reproductor en donde iremos entregando nuestro Seminario 2

3 Especializado sobre Tipologías en los Fideicomisos. 2.- Entrega de un Documento en Formato PDF, (durante 6 meses) de las Diapositivas que explican el contenido de cada Audio. 3.- Entrega de un Video que podrás accesar durante 9 meses (durante 6 meses) en la Zona Privada de la Jornada Virtual, a la hora que desees y durante los días que quieras (Jornada 24/7). 4.- Una Sesión, de Preguntas y Respuestas por mes, de dos horas, (durante 6 meses) a través de nuestra Sala Virtual, en tiempo real, por medio de la cual haremos un resumen de las exposiciones y responderemos a tus inquietudes relacionadas directamente con los audios y material entregados en semanas anteriores. Certificado de Participación por medio de correo electrónico en formato PDF. Verificando tu participación. 3

4 BONOS: Pertenencia, durante 3 meses totalmente Gratis al CÍRCULO INTERNACIONAL DE EXPERTOS EN PREVENCION Y CONTROL DE LAVADO DE DINERO-CINTEXPLD. Para que puedas estar viendo, estudiando y aplicando, el material que continuaremos agregando y actualizando. Costo $97 mensual. Lo recibirá Gratis. **Aún no se ha lanzado al público. Acceso al Ebook Se Necesita Oficial de Cumplimiento Experto para Hablar en Público, por medio del cual trataremos los temores más comunes para hablar en público y cómo dominarlos. Costo $27. Lo recibirá Gratis. Acceso al Informe: Diez de Las Preguntas Más Frecuentes en PLD-FT de todo Funcionario de una Empresa Obligada a tener un Sistema Preventivo de Lavado de Dinero. Costo $25,00. Lo recibirá Gratis. Informe Confidencial sobre Estrategias para Prevención de Lavado de Activos: Cinco Puntos Estratégicos para Crear una Red de Prevención de Lavado de Activos Eficiente. Costo $ LO recibirá Gratis. 4

5 Informe Especial: Pasos para Reinventar el Área de Cumplimiento y Mantenerla Vigente en Estos Tiempos. Costo $25,00. Lo recibirá Gratis. BONO ESPECIAL PARA LOS PRIMEROS 15 ALUMNOS. 2 Horas de Asesoría Personalizada para aclarar cualquier duda o ayudarte a resolver casos que estés tratando en ese tiempo. Temario: PRIMERA PARTE: Diferentes Tipos de Fideicomiso. Caminando de lo Tradicional a lo Contemporáneo. Fideicomisos de Administración: concepto e identificación de los Elementos Personales, su objeto y fin. La oportunidad para los Lavadores de Dinero. ALERTAS! Fideicomisos de Garantía: concepto e identificación de los Elementos Personales, su objeto y fin. La oportunidad para los Lavadores de Dinero. ALERTAS! Fideicomisos Testamentarios: concepto e identificación de los Elementos Personales, su objeto y fin. La oportunidad para los Lavadores de Dinero. ALERTAS! 5

6 Duración: Aproximadamente 3 horas. SEGUNDA PARTE. Lo Contemporáneo. Fideicomisos de Desarrollo Inmobiliario. Concepto, sus Elementos Personales, objeto y fin; su complejidad contractual. Sus opciones para el Lavador de Dinero. ALERTAS! Fideicomisos de Inversión. Conceptos, sus Elementos Personales, Objeto y Fin. Sus opciones para el Lavador de Dinero. ALERTAS! La PLD/FT en el Escrow. Concepto, variables, complejidad, los escenarios a tomar en cuenta. La integridad del negocio. Fideicomisos de Emisión de Valores-Público; Concepto, variedad, sus Elementos Personales, Objeto y Fin. Fideicomisos de Emisión de Valores-Privado. Concepto, variedad, sus Elementos Personales, Objeto y Fin. Sus Opciones para el Lavador de Dinero. ALERTAS! Fideicomisos de Titularización de Activos: Concepto, sus tipos, sus Elementos Personales, Objeto y Fin. Su complejidad contractual y procesos de contratación de servicios. Sus Opciones para el Lavador de Dinero. ALERTAS! Duración: Aproximadamente 6:00 horas. 6

7 DOS TIPOS DE INSCRIPCIONES, COSTOS Y FORMAS DE PAGO: 1.- Inscripciones Individuales: el costo es de $350,00 cada Participante, en un solo pago. 2.- Inscripción Mensual Individual: pago de $67,00 por mes, durante 6 meses. 3.- Inscripción Múltiples: para la cantidad de funcionarios de tu empresa que desees el costo es de $550,00. Cada funcionario de tu empresa tendrá acceso a todo el material. durante 6 meses. 4.- Inscripción Múltiple Mensual: pago de $102,00 por mes, Formados de pago por medio de tarjeta de crédito o débito, a través de Paypal; por medio de Wester Union o Money Gram, así como por medio de Transferencia Bancaria. En estos casos, envíanos un correo a info@oficialesdecumplimiento.com y enviaremos todos los datos y detalles para que se realice el pago por el medio que nos has de indicar. Usted asume los costos de envío y los correspondientes al uso de sus tarjetas. 7

8 William A. Chinchilla Sánchez Quién es? Lic. William A. Chinchilla Sánchez, Abogado, Notario Público, Consultor Jurídico en Mercados Financieros y de Capitales, Consultor Jurídico y Capacitador en Prácticas Antilavado de Activos. Socio Fundador de William Chinchilla S. & Asociados, San José, Costa Rica. Conferencias a Nivel Internacional a las que ha sido invitado a participar. Se Citan algunas de ellas; Curso Internacional-Experto en Prevención de Lavado de Activos y en Prevención de Lavado de Activos en el Sistema de Contratación Público y Privado, Administradora de Riesgos y Auditora en Seguridad-ARASCO, Ecuador, Expositor en el IV Congreso Iberoamericano sobre Regulación Económica, noviembre del IV Congreso sobre Prevención de Lavado de Activos, organizado por el Instituto Internacional de Auditores, en Managua Nicaragua, en noviembre del Invitación de ARASCO para impartir un Módulo Especializado en el 23 y 24 de abril en Quito y 26 y 27 de abril del 2010 en Guayaquil, en un Seminario Especializado de Prevención de Lavado de activos en Seguros. Invitación del Colegio de Auditores Públicos de México, para participar en una Conferencia en México D.F. el 6 de mayo del VI Conferencia Internacional Antilavado de Dinero y Contra el Financiamiento al Terrorismo, durante los días 07 y 08 de Julio en Caracas, Venezuela. Organizado por Invitado por la Bolsa de Valores de República Dominicana para impartir un Seminario Presencial sobre los Mercados de Valores y el Lavado de Dinero en el mes de agosto del **Puede ver lo que han opinado en República Dominicana sobre ese evento. Invitado en el mes de Agosto del 2010 por la Asociación de Aseguradores de Nicaragua a impartir Seminario Integral de PLD para el Sector Seguros. Participación en la Conferencia Internacional Antilavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, Celebrada el 5 y 6 de mayo del 2011 en Punta Cana, República Dominicana, por XV Congreso Hemisférico para la Prevención del Lavado del Dinero y el Combate del Financiamiento del Terrorismo, realizado en la ciudad de Panamá del 24 al 26 de agosto de TO. Encuentro Latinoamericano De Profesionales De La Seguridad y Prevención de Lavado de Activos. Celebrado en Guayaquil 28 y 29 de mayo del Curso sobre Tipologías en Lavado de Activos, realizado en el mes de Noviembre del 2012, en Guayaquil, Ecuador. Invitado por Arasco. Curso sobre Tipologías en Lavado de Activos, realizado en el mes de Mayo del 2013, en Guayaquil, Ecuador. Invitado por Arasco. Curso sobre Tipologías en los Mercados de Valores, a la Bolsa de Valores de Guayaquil, celebrado en el mes de mayo del

9 Curso sobre la Prevención en Lavado de Dinero en los Fideicomiso, realizado en el mes de octubre en Guayaquil, Ecuador, Invitado por Arasco. Instructor Encargado del Módulo Legal en el Programa de Prevención en la Legitimación de Capitales, que organiza e imparte el Sector Cooperativo en Costa Rica. Múltiples participaciones en las actividades presenciales y en línea de y el Instituto Centroamericano de Formación en Prevención de Lavado de Dinero, Director y Fundador de dichas instituciones. El Lic. Chinchilla Sánchez ha tenido la posibilidad de mantenerse durante 26 años ejerciendo labores en diferentes operadores del mercado financiero costarricense, que lo ha llevado igualmente a ser Consultor Internacional en proyectos relacionados con regulación en mercados de capitales (Panamá y Nicaragua). Ha sido Consultor Externo de: Asociación Costarricense de Agentes de Bolsa (ACAB), Cámara Nacional de Fondos de Inversión, Cámara de Bancos, BAC San José, Puesto de Bolsa, BAC San José SFI, Banco BAC-Área de Custodia, Mutual Valores Puesto de Bolsa, Mutual Valores SFI, Grupo Bursátil Aldesa, Acobo Puesto de Bolsa, Vista Sociedad de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Acobo, Cooperativas de Ahorro y Crédito y otros operadores del mercado financiero. Asesor Legal ad-honorem del Comité Institucional de Lavado de Dinero del Sistema Financiero. Experiencia laboral en mercado bursátil y bancario: Dirección del Departamento Legal de la Bolsa Nacional de Valores (1995). Subgerente de la Comisión Nacional, hoy Superintendencia General de Valores ( ) Asesor Bursátil para la Comisión Nacional de Valores, hoy Superintendencia General de Valores ( ) Asistente en el Departamento Legal de la Bolsa Nacional de Valores. ( ) Experiencia laboral en actividades bancarias y complementarias Encargado de Desarrollo de Proyectos en el Departamento de Mercado de Capitales (hoy Banca de Inversión) del Banco Nacional de Costa Rica. ( ) Funda WCH Consultoría Bursátil y de Mercado de Capitales (1998). Se asocia a AG-Abogados (2008) Se Independiza en agosto del 2010 y reabre su Despacho Personal en WILLIAM CHINCHILLA S. & ASOCIADOS, S. A. Hoy se desempeña como Director de su Despacho, Especializado en Mercados Financieros y de Capitales, e imparto Asesoría Legal y Notarial a su cartera de clientes, dentro de los cuales se encuentran Integrantes del Sistema Financiero Costarricenses, Inversionistas y Empresas de diferentes sectores de la Economía. Publicaciones. Más de 60 artículos y medios de comunicación escrita especializadas en mercados financieros. Libros Impresos: 9

10 Ley Reguladora del Mercado de Valores de Costa Rica, con Antecedentes Históricos, Comentarios y Explicaciones, Compendio Normativo Costarricense sobre Prevención y Control de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo con Explicaciones Prácticas. Setiembre del Libros Electrónicos publicados: El Reglamento General de la Bolsa Nacional de Valores Comentado. El Reglamento de Procedimientos Disciplinarios de la BNV Comentado. Antecedentes Históricos de las Bolsas de Comercio en Costa Rica. Publicación de la Ley sobre Legitimación de Activos y Financiamiento al Terrorismo de Costa Rica con explicaciones. Compendio Normativo sobre PLD en Costa Rica con Explicaciones. Publicación de la Ley para Reprimir el Lavado de Activos de Ecuador con explicaciones. Publicación de la Ley de Estupefacientes, sicotrópicos, y otras sustancias controladas; Lavado de Dinero y de Activos provenientes de Actividades Ilícitas de Nicaragua Ley, con explicaciones. Cinco Puntos Estratégicos para Crear una RED de Prevención de Lavado de Activos Eficaz. Y otros ensayos escritos sobre temas relacionados del mercado de valores y prevención de lavado de activos Creador y Director de La Academia del Inversionista ( Creador y Director de Creador y Director del Creador y Director de Sitio Especializado en Formación y Capacitación en Prevención de Lavado de Dinero del Sector Cooperativo. Creador y Director de Sitio Especializado en Formación y Capacitación en Prevención de Lavado de Dinero del Sector Seguros. Director y Fundador del Instituto Centroamericano de Formación en Prevención de Lavado de Dinero. Libros Digitales de Pronta Publicación: 1. Introducción al Estudio de la Prevención del Lavado de Dinero. 2. El Lavado de Dinero en los Fideicomisos y su Prevención. 3. El Lavado de Dinero en los Mercados de Valores y los Pilares para Reconstruir el Sistema Preventivo. FALLAR EN PREPARARSE, ES PREPARARSE PARA FALLAR. Mike Murdock 10