HONDURAS COMISIÓN PRESIDENCIAL DE MODERNIZACIÓN DEL ESTADO CONSEJO NACIONAL DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

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1 HONDURAS COMISIÓN PRESIDENCIAL DE MODERNIZACIÓN DEL ESTADO CONSEJO NACIONAL DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO FORMULACIÓN PROGRAMA DE INVERSIONES DEL SECTOR AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO INFORME FINAL Lic. Pedro Serrano Consultor Tegucigalpa, M.D.C. Agosto de 2007

2 Formulación Programa de Inversión del Sector Agua Potable y Saneamiento para el período I N D I C E 1. ANTECEDENTES OBJETIVO DE LA CONSULTORIA METAS DE LA ERP Y DEL SECTOR Cobertura Actual Metas de la ERP Metas del Sector POBLACIÓN ACTUAL Y PROYECCIONES AL INVERSIONES REQUERIDAS PARA LOGRAR LAS METAS Aumento de Cobertura y Producción de Agua Aumento de Cobertura en Saneamiento Aumento del Acceso a Agua con Potabilización Depuración Inversiones Complementarias Resumen de Inversiones para el Sector Servicio de la Deuda Per cápita para Inversiones en el Área Urbana PROGRAMAS Y PROYECTOS DEL SECTOR Inversiones y Remanente Cartera de Proyectos 2007 al BRECHA FINANCIERA TOTAL DEL SECTOR INVERSIONES TOTALES DEL SECTOR Y PRODUCTO INTERNO BRUTO (PIB) PERSPECTIVAS DE ALCANCE DE LAS METAS CONCLUSIONES REFERENCIAS PERSONAS ENTREVISTADAS ANEXO 1 Coberturas, población, tratamiento A N E X O S 1. Cuadro 1: Viviendas con acceso a agua según procedencia 2001, 2004 y Cuadro 2: Viviendas con acceso a saneamiento en 2001, 2004 y Cuadro 3: Proyecciones de población total, urbana y rural 2000 al Cuadro 4: Capacidad instalada para tratamiento agua en ciudades de más de 10 mil habitantes 5. Cuadro 5: Capacidad instalada para tratamiento agua en ciudades de menores de 10 mil habitantes 6. Cuadro 6: Capacidad instalada para tratamiento aguas residuales en ciudades de más de 10 mil habitantes i

3 Formulación Programa de Inversión del Sector Agua Potable y Saneamiento para el período ANEXO 2 Inversiones requeridas 2007 a Cuadro 7: Agua potable - Aumento de cobertura nacional y producción área urbana 2. Cuadro 8: Saneamiento - Aumento de cobertura nacional 3. Cuadro 9: Potabilización agua - Aumento en cobertura nacional 4. Cuadro 10: Saneamiento - Tratamiento de aguas residuales urbanas 5. Cuadro 11a: Inversiones complementarias 6. Cuadro 11.b: Detalle de fortalecimiento institucional 7. Cuadro 12: Resumen de costos para agua potable y saneamiento 8. Cuadro 13 a 18: Cálculos servicio de la deuda para población urbana: cobertura agua, cobertura tratamiento, potabilización, tratamiento de aguas residuales. ANEXO 3 Inversiones ejecutadas 2002 a 2006 y remanentes 2007 y más 1. Cuadro 19: Resumen de inversiones ejecutadas 2002 a 2006 y remantes para 2007 y más 2. Cuadros 20 a 25: Inversiones ejecutadas por el SANAA, años 2002 a 2006; presupuesto de inversiones aproado Cuadro 26: Programa de inversiones Salud, FHIS, SERNA, SEFIN, ejecutado 2002 a Cuadro 27: Programa de inversiones municipalidades, ejecutado 2002 a Cuadro 28: Cooperación externa reembolsable cartera de programas y proyectos en ejecución al Cuadro 29: Cooperación externa no reembolsable cartera de programas y proyectos en ejecución al 2006 ANEXO 4 Cartera de programas y proyectos 2007 al Cuadro 30: Cooperación externa reembolsable cartera de programas y proyectos período 2007 al Cuadro 31: Cooperación externa no reembolsable cartera de programas y proyectos período 2007 al Cuadro 32: Programa de inversiones para el SANAA, acordado con la SEFIN ii

4 Formulación Programa de Inversión del Sector Agua Potable y Saneamiento para el período ANEXO 5 Costos de redes urbanas y plantas de tratamiento 1. Cuadro 33: Costos diseños finales estudios agua potable y alcantarillado sanitario; SEFIN Cuadro 34: Costos de plantas potabilizadoras hidráulicas y plantas de tratamiento aguas residuales; estudios SEFIN Cuadro 35: Costos de plantas potabilizadoras modulares, proyectos SANAA iii

5 Formulación Programa de Inversión del Sector Agua Potable y Saneamiento para el período INFORME FINAL 1. ANTECEDENTES El Gobierno de Honduras esta en proceso de modernización de los servicios de agua potable y saneamiento, en la búsqueda de mejorar la calidad y eficiencia de los servicios, que puedan satisfacer la demanda actual y el crecimiento de la población y sean autosostenibles técnica y financieramente. Este proceso se basa en una reforma integral promovida con la creación de la Ley Marco del Sector Agua Potable y Saneamiento, y que fuera promulgada en el mes de octubre del 2003, donde se separa las funciones de coordinación y planificación, regulación y operación de los servicios. La Estrategia de Reducción de la Pobreza (ERP) adoptada por el gobierno en el año 2000 establece como metas en el sector de agua potable y saneamiento alcanzar una cobertura del 95% a nivel nacional. Sobre esta base se realizaron estimaciones de los recursos necesarios para el alcance de las metas, proyectando un orden de los US$ 1,500 millones hacia el horizonte La Secretaría Técnica del Consejo Nacional de Agua y Saneamiento (CONASA), estableció entre sus prioridades el tener un programa de inversiones del sector para el período , que indique la cantidad de recursos necesarios para el alcance de las metas del compromiso que asumió el país ante la comunidad internacional y contar con un documento actualizado para la gestión de los recursos financieros requeridos. Este documento es el resultado de la consultoría contratada por el CONASA y la Comisión Presidencial de Modernización del Estado (CPME), para la formulación del programa de inversiones del Sector. 2. OBJETIVO DE LA CONSULTORIA El objetivo de esta consultoría es la preparación de un documento que contenga el programa de inversiones del sector agua potable y saneamiento para el período , con base al análisis y determinación de coberturas para el año 2006, identificando los recursos requeridos para el período y METAS DE LA ERP Y DEL SECTOR La ERP es una política integral de desarrollo del país con lineamientos en el área económica y social y surge de un consenso entre el gobierno, la sociedad civil y la cooperación internacional, con el objetivo de reducir la pobreza de manera significativa y sostenible, a través de un mayor acceso de los pobres a los factores de producción. Siendo el agua y saneamiento uno de los sectores definidos prioritarios en la ERP, este instrumento se convierte en un canal valioso de consecución de recursos para que el sector pueda avanzar en el aumento de 1

6 Formulación Programa de Inversión del Sector Agua Potable y Saneamiento para el período coberturas en beneficio de la población, con prioridad en la de escasos recursos que se encuentra alojada en las zonas periurbanas de las grandes ciudades y en el área rural. La ERP determina el alcance de metas que no cubren todos los componentes del sector, por lo cual se definió una estrategia sectorial con metas en todos los ámbitos de sector, para que en armonía con la ERP sean complementarias en el logro de los objetivos de desarrollo. 3.1 Cobertura Actual El dato sobre las coberturas de agua y saneamiento para el 2006, proviene de las publicaciones oficiales realizadas por el INE, las cuales han sido estimadas con base a los resultados de la Encuesta Permanente de Hogares (EPHPM) de septiembre Viviendas con acceso a agua potable. Los datos del INE indican que en el área urbana el 94% de las viviendas están conectadas por tubería a un servicio público ó privado de agua y un 0.5% a pozo con bomba; en la parte rural el 71.2% de las viviendas están conectadas al servicio por tubería, el 2.8% a pozo con bomba y el 3.1% a pozo malacate. En promedio nacional el 82.4% tienen conexión por tubería a su vivienda y el 1.6% a pozo con bomba. Tenemos entonces datos indicativos de condiciones porcentuales de acceso a servicios de agua por tubería bastante aceptables, principalmente en el área urbana. Al comparar las cifras de 2006 con las del censo 2001, se observa un incremento de 6.2% en el área urbana de las viviendas conectadas por tubería a un servicio público ó privado de agua, de 11.4% en el área rural y de 8.8% en el promedio nacional, o sea un crecimiento de 1.8% en promedio anual para los últimos cinco años. Ver cuadro con detalle en anexo. Viviendas con acceso a saneamiento. Los datos del INE muestran que en el área urbana el 61.6% de las viviendas están conectadas a una red de alcantarillado, 12% a pozo séptico, 22.5% tiene letrinas y sólo el 3.3% no tiene acceso; en la parte rural el 4.5% están conectadas a una red de alcantarillado, 14% a pozo séptico, 57.5% tiene letrinas y 23.6% no tiene acceso; en promedio nacional el 32.5% de las viviendas están conectadas a una red de alcantarillado, 13.1% a pozo séptico, 40.3% tiene letrinas y sólo el 13.6% no tiene acceso. En las cifras de 2006 con relación a las del censo 2001, se observa un incremento de 7.2% en el área urbana de las viviendas conectadas a una red de alcantarillado, al igual que aumento en 11.8% las viviendas con letrinas descargando a ríos, quebradas y pozo séptico; pero disminuyó la cantidad con acceso a inodoros y letrinas de pozo. En el área rural se mantiene en 4.5% las viviendas con acceso a una red de alcantarillado; se reduce de 28.2% a 14.4% el acceso a inodoros conectados a pozo u otro efluente; se reduce de 30.7% a 2

7 Formulación Programa de Inversión del Sector Agua Potable y Saneamiento para el período % el acceso a letrinas de pozo y aumenta sustancialmente hasta 40.4% el acceso de viviendas a letrinas con descarga a ríos, quebradas y pozo séptico. En promedio anual para los últimos cinco años, el acceso a saneamiento se mantuvo en 96.7% en el área urbana, creció en 13.5% en el área rural y un 3.7% en el total nacional. Ver cuadro con detalle en anexo. Se puede deducir entonces de lo anterior un panorama bastante alentador en cuanto a la población que goza de tener una conexión de agua por tubería en su vivienda, aunque no sea sinónimo de buen servicio en términos de calidad, cantidad y continuidad, así como también los que tienen acceso a servicios de saneamiento, que sin embargo no cuentan con el tratamiento adecuado para evitar la contaminación ambiental. Con base a las cifras de la EPHPM se determinan las coberturas actuales 2006, que constituyen el punto de arranque para las estimaciones de población servida, como se presenta en el cuadro resumen siguiente. Cobertura Actual en Agua y Saneamiento año 2006 No. Concepto Cobertura % Rural Urbana Total 1 Cobertura acceso a agua / Cobertura acceso a saneamiento / Acceso a agua potabilizada / Depuración / Fuente: 1/ INE, Encuesta Permanente de Hogares / Estimación propia. La cobertura de agua está definida en el área urbana como aquella población que dispone en su vivienda de una conexión que le da acceso a agua por tubería de un sistema público y privado y aquella con acceso a un pozo con bomba y en el área rural a la que tiene agua por tubería del sistema público y privado, de pozo malacate y de pozo con bomba. La estimación de la cobertura de saneamiento en el área urbana incluye soluciones con inodoros conectados a red de alcantarillado e inodoros conectados a pozos sépticos; no se toman en cuenta las letrinas reportadas (22.5%), para que formen parte de la solución convencional en las metas futuras. En el área rural se incluye todo tipo de solución: inodoros conectados a la red de alcantarillado, a pozo séptico o descargando a ríos o quebradas y las letrinas de pozo. Agua potabilizada se refiere a la población con acceso a agua tratada con sistemas de cloración y plantas potabilizadoras. La depuración se refiere a la población cuyas aguas residuales son tratadas. En el cuadro 1 del anexo 1 se presenta las viviendas rurales y urbanas con cobertura de agua según procedencia para los años 2001, 2004 y 2006 y en el cuadro 2, la cobertura de viviendas con acceso a saneamiento, de acuerdo al tipo de disposición. 3

8 Formulación Programa de Inversión del Sector Agua Potable y Saneamiento para el período Metas de la ERP Las metas propuestas por la ERP, en términos de las coberturas que se busca alcanzar en el sector agua potable y saneamiento al año 2015, son las siguientes: Metas de Cobertura de la ERP para el 2015 No. Concepto Cobertura % Rural Urbana Total 1 Cobertura acceso a agua potable Cobertura acceso a saneamiento En la cobertura de acceso a agua potable se indica soluciones mediante conexiones domiciliarias para localidades urbanas y rurales concentradas y soluciones de tipo no convencional como pozos equipados con bomba manual, para localidades rurales dispersas. También se incluye inversiones para el aumento de producción de agua en las localidades urbanas. Para la cobertura de acceso a saneamiento se propone instalaciones de recolección con conexiones domiciliarias para localidades urbanas y de letrinas para localidades rurales y una parte de los barrios marginales de las ciudades grandes e intermedias, donde las condiciones económicas y ambientales muestren viabilidad. 3.3 Metas del Sector El sector en su conjunto ha definido sus metas las cuales toman en cuenta las metas de la ERP y además del resto de componentes no incluidos en la ERP, como: aumento de infraestructura para la producción de agua en Tegucigalpa que permita mejorar el nivel de servicio a la población actualmente conectada, tratamiento de aguas residuales, rehabilitación de redes, conservación de cuencas, fortalecimiento institucional y otros programas. Las coberturas propuestas se detallan a continuación: Metas de Cobertura Sectorial para el año 2015 No. Concepto Cobertura % Rural Urbana Total 1 Cobertura acceso a agua potable y producción Cobertura acceso a saneamiento Depuración (tratamiento aguas residuales) Inversiones complementarias Fortalecimiento institucional Para el tratamiento del agua se considera soluciones de hipocloración y sistemas de cloración en las localidades rurales y plantas potabilizadoras en las localidades urbanas. 4

9 Formulación Programa de Inversión del Sector Agua Potable y Saneamiento para el período El tratamiento de aguas residuales urbanas se determinó en relación al tamaño de las localidades de acuerdo a lo siguiente: a) Para las localidades de 2,000 a 10,000 habitantes, tratamiento con tanques Imhoff, de los cuales ya existen en operación en varias localidades del país y urbanizaciones privadas; b) En localidades las de 10,000 a 100,000 habitantes, el tratamiento será con lagunas de estabilización, que necesitan espacio físico, pero son comunidades de tamaño intermedio que disponen de tierra para poder implementar este tipo de solución que resulta más económica tanto en la construcción como en la operación y mantenimiento; c) En las grandes ciudades de más de 100,000 habitantes la solución propuesta son plantas de tratamiento de lodos activados, que resultan económicamente elevadas en costos, sin embargo las condiciones topográficas como el caso de Tegucigalpa y falta de terrenos municipales entre otros, no permite la implementación de tecnología más económica como las lagunas. 4. POBLACIÓN ACTUAL Y PROYECCIONES AL 2015 Los datos de población y viviendas para el presente estudio, provienen de la EPHPM, censos de población y vivienda y proyecciones de población publicadas por el Instituto Nacional de Estadísticas (INE). Las cifras de la EPHPM indican que la población del país alcanzó los millones de habitantes en el año 2006, albergados en millones de viviendas, para un promedio de 4.8 habitantes por vivienda. La población rural representa el 54.5% del total y la población urbana el 45.5%. Los datos de los censos nacionales de población y vivienda muestran que en el país a prevalecido el porcentaje de población rural, con una tendencia al cambio de esta distribución, sin embargo el resultado de la EPHPM del 2006 con respecto al 2001 indica cierta estabilización en la tendencia porcentual que se venía dando. A continuación se presenta las cifras de los censos nacionales 1988 y 2001 y los resultados de la EPHPM de mayo Población Nacional, Censos 1998 y 2001; EPHPM 2006 Población Año 1988 Año 2001 Año 2006 Cantidad % Cantidad % Cantidad % Rural 2,691, ,509, ,016, Urbana 1,751, ,025, ,350, Total 4,443,721 6,535,344 7,367,022 Fuente: INE. 5

10 Formulación Programa de Inversión del Sector Agua Potable y Saneamiento para el período Las proyecciones de población al año 2015 se presentan en la tabla siguiente. Los datos de población para el año 2001 de las proyecciones presentan una ligera diferencia con las cifras del censo, en vista que el censo corresponde a la fecha de su realización y las proyecciones se llevan al punto medio de cada año. Proyecciones de Población Área Rural 3,508,181 3,692,573 3,917,338 4,135,005 Urbana 3,022,150 3,504,729 4,128,652 4,759,970 Total 6,530,331 7,197,302 8,045,990 8,894,975 Fuente: INE. En el cuadro 3 del anexo 1, se presenta el detalle de las proyecciones de población rural y urbana y las tasas de crecimiento. 5. INVERSIONES REQUERIDAS PARA LOGRAR LAS METAS Con base a las metas del sector se ha estimado las inversiones necesarias para su cumplimiento tal y como están propuestas al año 2015; las estimaciones se realizan en montos anuales de acuerdo a cada componente como se presenta en seguida. 5.1 Aumento de Cobertura y Producción de Agua Para este componente se propone alcanzar una cobertura del 95% de personas con acceso a agua potable al año 2015, tanto en el área rural como en la urbana. En el área rural se dotará de servicios de agua a la población mediante sistemas no convencionales como pozos comunitarios con bombas manuales; el costo de este tipo de sistemas se estima en US$ 45 por persona, considerando que la infraestructura actual permite aumentar parcialmente la cobertura sin ampliaciones y que la mayor parte de las localidades rurales sin servicio son de la categoría dispersas. En el área urbana la dotación de servicio de agua es mediante conexión domiciliaria y se estima un costo de US$ 400 por conexión (datos tomados de estudios recientes realizados por la UAP de SEFIN) y una densidad poblacional de 4.51 habitantes por vivienda; además se incluye una estimación para el aumento de producción de agua en las ciudades, equivalente a un promedio de US$ 600 por conexión. Los costos anteriores no incluyen la potabilización, sino que se calculan y presentan por separado. Tablas resúmenes de la población a dotar con servicios de agua potable y el costo total estimado se presentan en seguida: 6

11 Formulación Programa de Inversión del Sector Agua Potable y Saneamiento para el período Población a Dotar con Servicio de Agua Potable (en miles) Área Población 2006 Población 2015 Población con AP Población meta 95% Población por atender al en 2015 Rural 3,739 4,135 2,905 3,925 1,020 Urbana 3,628 4,760 3,443 4,524 1,081 Total 7,367 8,895 6,348 8,449 2,101 Costos para Inversiones en Agua Potable (Dólares US de 2007) Área Conexiones por atender al 2015 (miles) Costo por Conexión (US$) Costo Total (miles US$) Promedio anual (miles US$) Costo Total (miles L.) Rural ,832 4, ,808 Urbana ,586 26,621 4,552,135 Total ,418 31,046 5,308,944 Tasa de cambio promedio julio 2007, L.19 x US$ El cuadro 7 del anexo 2 presenta el detalle de las estimaciones anuales realizadas para determinar los costos de capital en el aumento de la cobertura y producción de agua. 5.2 Aumento de Cobertura en Saneamiento Para el componente de acceso a saneamiento se propone como meta alcanzar una cobertura del 95% al año 2015 en el área rural y la urbana. En el área rural la dotación de los servicios de saneamiento a la población se hará mediante sistemas no convencionales de letrinas de pozo; se estima un costo de US$ 150 por letrina. En el área urbana el servicio de saneamiento se hará con redes de recolección y conexión domiciliaria, para lo cual se estima un costo de US$ 700 por conexión (datos de estudios realizados en el 2006 por la SEFIN), con una densidad poblacional de 4.51 habitantes por vivienda; en algunas ciudades también se dotará de servicios por medio de letrinas a una pequeña parte de la población, lo cual se determina con base a factores como la topografía de la zona, económicos y otros. A continuación se presentan resúmenes de la población a atender con servicios de saneamiento y el costo total estimado de las obras. Población a Dotar con Servicio de Saneamiento (en miles) Área Población 2006 Población 2015 Población con Servicio Saneamiento 2006 Población meta 95% en 2015 Población por atender al 2015 Rural 3,739 4,135 2,856 3,925 1,071 Urbana 3,628 4,760 2,670 4,524 1,848 Total 7,367 8,895 5,526 8,449 2,919 7

12 Formulación Programa de Inversión del Sector Agua Potable y Saneamiento para el período Costos para Inversiones en Saneamiento Aumento de Cobertura (Dólares US de 2004) Área Conexiones por atender al 2015 (miles) Costo por Conexión (US$) Costo Total (miles US$) Promedio anual (miles US$) Costo Total (miles L.) Rural ,381 3, ,235 Urbana red ,519 25,502 4,360,863 Urbana letrina ,296 1, ,618 Total ,196 30,355 5,190,716 Tasa de cambio promedio julio 2007, L.19 x US$ El cuadro 8 del anexo 2 presenta un detalle de las estimaciones realizadas para determinar los costos de capital en el aumento de la cobertura en saneamiento. 5.3 Aumento del Acceso a Agua con Potabilización La meta de acceso a agua propuesta en el área rural y urbana es de 95%, por lo cual se determina que este acceso deberá ser agua potable o sea con el tratamiento adecuado para el consumo humano. En el área rural las obras a instalar para el tratamiento será hipocloradores, con un costo unitario de US$ 200 cada uno y cloradores para gas-cloro con un costo unitario de US$ 10,000 cada uno; con base a estos datos se estima un costo de US$ 100 el lps. En el área urbana la potabilización se plantea realizar con plantas potabilizadoras convencionales del tipo hidráulicas completas, cuyo costo se ha estimado de US$ 15,000 el lps (Análisis Sectorial APS, OPS / Grupo Colaborativo y datos de estudios realizados en el 2006 por la SEFIN). La demanda de agua que requiere tratamiento se calcula utilizando una dotación de 200 lppd en el área urbana, 160 lppd en el área rural, un porcentaje de pérdidas de 35% y un coeficiente de 1.5. Las investigaciones y estimaciones de este estudio revelan que actualmente (2006) existe una capacidad instalada de 6,409 lps para el tratamiento del agua con plantas potabilizadoras en localidades de más de 2000 habitantes, lo cual se traduce en 1.8 millones de personas, más el estimado de 800 mil personas con sistemas de desinfección, da como resultado una cobertura total de 44.5% a nivel nacional (Ver detalles en cuadros 4 y 5 en el anexo 1). En las tablas siguientes se presenta resumen de los datos de población meta y los costos estimados en este componente. Población a dotar con Servicio de Agua Potabilizada (en miles) Área Población 2006 Población 2015 Población con Potabilización 2006 Población meta 95% en 2015 Población por atender al 2015 Rural 3,739 4, ,925 3,368 Urbana 3,628 4,760 2,721 4,524 1,800 Total 7,367 8,895 3,282 8,449 5,168 8

13 Formulación Programa de Inversión del Sector Agua Potable y Saneamiento para el período Costos para Inversiones en Potabilización Aumento de Cobertura (Dólares US de 2007) Área Demanda por atender al 2015 (lps) Costo por lps (US$) Costo Total (miles US$) Promedio anual (miles US$) Costo Total (miles de L.) Rural 14, , ,344 Urbana 9,616 15, ,241 16,027 2,740,584 Total 24, ,680 16,187 2,767,928 Tasa de cambio promedio julio 2007, L.19 x US$ En el cuadro 9 del anexo 2 presenta en detalle las estimaciones de costos para alcanzar la meta del sector en el aumento de cobertura de agua con tratamiento. 5.4 Depuración El componente de saneamiento considera aumento en la cobertura de acceso y además se propone aumentar el tratamiento de las aguas residuales de las localidades urbanas. En esta meta se propone como promedio alcanzar un tratamiento de 50% del déficit en litros por segundo (lps) acumulado al año 2015, con a la base de la capacidad instalada al Los resultados de las investigaciones realizadas en este estudio indican que actualmente (2006) la capacidad instalada para el tratamiento de las aguas residuales, en las localidades de más de 2000 habitantes es de 1,482 lps (incluye proyectos en proceso con terminación al 2007) y la demanda se estima en 5,571 lps, lo cual representa un déficit de 4,089 lps; la estimación fue realizada con base a la población del 2006 y una dotación de 200 litros por persona por día (lppd), multiplicada por un factor de 80%. Ver detalles de la capacidad instalada en el cuadro 6 del anexo 1. El tipo de tratamiento en las metas al 2015 esta diferenciado de acuerdo al tamaño de las localidades de acuerdo a lo siguiente: a) Localidades de 2,000 a 10,000 habitantes se considera sistemas de tratamiento con tanques Imhoff, con un costo estimado en US$ 10,000 el lps; b) Localidades de 10,000 a 100,000 habitantes, tratamiento con lagunas de estabilización, con un costo de US$ 22,000 el lps; c) Localidades de más de 100,000 habitantes, tratamiento con plantas de lodos activados, a un costo de US$ 100,000 el lps. En las tablas resúmenes a continuación, se presenta los datos de población del área urbana a dotar con servicios de tratamiento de aguas residuales y el costo total estimado de dichas obras. 9

14 Formulación Programa de Inversión del Sector Agua Potable y Saneamiento para el período Población urbana dotar con Servicio de Tratamiento (en miles) Rango de Población Población 2006 Población 2015 Población con Tratamiento Población meta 50% en 2015 Población por atender al ,045 1, > de ,952 2, ,515 1,047 Total 3,628 4, ,781 1,981 Costos para Inversiones en Tratamiento Aumento de Cobertura Urbana (Dólares US de 2007) Rango de Población Demanda por atender al 2015 Costo por lps (US$) Costo Total (miles US$) Promedio anual (miles US$) Costo Total (miles de L.) (lps) ,000 7, , ,000 21,186 2, ,534 > de , , ,900 21,544 3,684,092 Total 3, ,746 24,749 4,232,164 Tasa de cambio promedio julio 2007, L.19 x US$ En el cuadro 10 del anexo 2 se presenta el detalle de las estimaciones realizadas con los costos de capital para el aumento de la cobertura en tratamiento de las aguas residuales del área urbana. 5.5 Inversiones Complementarias En las secciones anteriores se ha indicado el conjunto de inversiones requeridas para el aumento de coberturas en el acceso a servicios de agua y saneamiento, potabilización del agua y tratamiento de las aguas residuales, con lo cual se cumpliría las metas definidas para el sector en línea con los objetivos de desarrollo del milenio; sin embargo además del desarrollo de las obras anteriores se ha identificado otras inversiones que se considera necesarias en el desarrollo integral del sector y la sostenibilidad de los servicios. Esta determinación de dichas inversiones se ha realizado con base a los datos del Análisis Sectorial realizado en el 2003, el PEMAPS de enero 2006 y las consideraciones propias de este estudio. Las inversiones definidas son las siguientes: a) Optimización y rehabilitación de redes urbanas de agua. b) Programa de macro y micro medición. c) Rehabilitación de acueductos rurales. d) Estudios y diseños de nuevas fuentes de agua para Tegucigalpa. e) Aumento de la capacidad de producción de agua para Tegucigalpa. f) Protección y conservación de cuencas a nivel nacional. g) Medidas de mitigación ambiental en la ejecución de obras. 10

15 Formulación Programa de Inversión del Sector Agua Potable y Saneamiento para el período h) Fortalecimiento institucional: Desarrollo institucional y ordenamiento legal; mejoramiento operativo; fortalecimiento de la participación ciudadana; y fortalecimiento para la auditoria social. Los programas de apoyo a la Juntas Administradoras de Agua y de fortalecimiento a la participación ciudadana, serán ejecutados por organizaciones calificadas de la sociedad civil organizada, legalmente constituidas y bajo la coordinación del CONASA. En la tabla siguiente se presenta un resumen de las inversiones complementarias identificadas: Resumen de Inversiones Complementarias (en miles) No. Descripción Total US$ 1 Optimización redes de agua urbanas 81,700 2 Rehabilitación acueductos rurales 67,500 3 Estudios fuentes agua para Tegucigalpa 5,000 4 Aumento capacidad producción agua 150,000 Tegucigalpa 5 Conservación de cuencas 20,000 6 Medidas de mitigación ambiental 50,000 7 Fortalecimiento institucional 23,450 Total 397,650 En el cuadro 11.a y 11.b del anexo 2 se presenta en detalle las estimaciones de los costos para las inversiones complementarias. 5.6 Resumen de Inversiones para el Sector Los costos de capital que se han estimado para el cumplimiento de las metas del sector al año 2015, en cada uno de los componentes descritos en las secciones anteriores, incluyen las metas propuestas en la ERP. La suma total requerida para el período 2007 al 2015 asciende a la cantidad de US$ 1,319 millones, de los cuales un 86% sería destinado a inversiones en el área urbana y un 14% al área rural, para un promedio anual de US$ millones. En la tabla siguiente se presenta un resumen del total de las inversiones, vistas por componente y por área geográfica (rural y urbana). 11

16 Formulación Programa de Inversión del Sector Agua Potable y Saneamiento para el período Resumen Total de Costos de Capital del Sector, años Sector Agua y Saneamiento (en miles. Dólares US de 2007) Concepto Rural Urbana Total % Anual Cobertura acceso agua potable 41, , , ,233 Cobertura acceso saneamiento 31, , , ,355 Depuración - 222, , ,750 Subtotal 72, , , ,338 Inversiones complementarias 103, , , ,578 Fortalecimiento institucional 12,194 11,256 23, ,606 Subtotal 116, , , ,183 Total en miles de US$ 188,746 1,129,944 1,318, ,521 Total en miles de L. 3,586,174 21,468,928 25,055,102 % Tasa de cambio promedio julio 2007, L.19 x US$ En la tabla anterior el renglón de costos de cobertura acceso agua potable equivale a la sumatoria de los valores estimados por separado para cobertura y potabilización del agua, presentados en los cuadros 7 y 9 del anexo 2. En el cuadro 12 del anexo 2 se presenta detalle de la consolidación de costos estimados en cada componente de las inversiones requeridas en el sector para el alcance de las metas establecidas al año Servicio de la Deuda Per cápita para Inversiones en el Área Urbana Con el propósito de conocer el impacto de las inversiones del área urbana en la población beneficiaria de los servicios, se han realizado estimaciones sobre el servicio de la deuda (amortización e intereses). El ejercicio se realiza sólo para el área urbana, pues se asume que las inversiones en el sector rural seguirán siendo objeto de subsidios por parte del Estado, y más ahora que la ampliación de cobertura va hacia el grupo rural disperso; la población asume el costo de operación y mantenimiento de los servicios y contribuye con materiales locales y mano de obra. Los cálculos realizados muestran valores indicativos de lo que puede representar el costo mensual por hogar, cuando es beneficiario de un nuevo servicio de agua potable, alcantarillado ó tratamiento de las aguas residuales. Se ha tomando como referencia la vida útil de inversiones en proyectos de agua y alcantarillado, determinada por la SEFIN en operaciones recientes con el BID, y se asume para las condiciones financieras siguientes: un período de pago de 20 años con 2 años de gracia y una tasa de interés del 4% anual en dólares. La tabla resumen siguiente muestra los resultados de las estimaciones. 12

17 Formulación Programa de Inversión del Sector Agua Potable y Saneamiento para el período Costo per cápita del Servicio de la Deuda Inversiones en Área Urbana (Dólares del 2007) Concepto Costo US$/Cnx/mes Costo L./Cnx/mes Cobertura de agua potable Cobertura saneamiento Tratamiento aguas residuales 2000 a habitantes a Más de Tasa de cambio promedio julio 2007, L.19 x US$ En los cuadros 13, 14, 15, 16, 17 y 18 del anexo 2 se presenta en detalle las estimaciones realizadas sobre los costos totales y per cápita del servicio de la deuda en las inversiones del sector en el área urbana. 6. PROGRAMAS Y PROYECTOS DEL SECTOR El sector se mantiene en constante actividad por parte del gobierno, sociedad y cooperantes en el desarrollo de obras y asistencias técnicas, que están contribuyendo al proceso de reformas, aumento de coberturas y al mejoramiento de las condiciones de vida de la población. El estudio incluye la investigación de las inversiones realizadas en los últimos 5 años, cuyo resultado se muestra en seguida. 6.1 Inversiones y Remanente 2007 Hay diversos programas y proyectos en ejecución a nivel nacional, que representan aportes directos al cumplimiento de las metas definidas para la ERP y el sector. Los proyectos que se identifican como ejecutados en el período 2002 al 2006 suman un total de US$ millones en todo el sector, de los cuales hay un remanente de US$ millones, que son fondos en su mayoría de cooperación externa (95%), previstos a ejecutar en el presupuesto del 2007 y años subsiguientes. A continuación se presenta un resumen de los datos. Resumen Inversiones Ejecutadas y Remanente 2007 (miles) No. Entidad Ejecutado Remanente 2007 y más US$ Total US$ Total L. 1 SANAA 103,254 79,710 1,514,484 2 Otras instituciones públicas 37,684 35, ,725 3 Unidades Ejecutoras Privadas 17,603 6, ,432 Total 158, ,876 2,315,641 Tasa de cambio promedio julio 2007, L.19 x US$ En los cuadros 19 al 29 del anexo 3 se presenta el detalle de los fondos de programas y proyectos ejecutados entre 2002 y 2006 y el remanente de los que están en proceso para el año 2007 y más períodos hasta su conclusión. 13

18 Formulación Programa de Inversión del Sector Agua Potable y Saneamiento para el período Cartera de Proyectos 2007 al 2010 Además de los proyectos que se encontraron en ejecución a diciembre 2006, de los cuales algunos cuentan con recursos remanentes para ser ejecutados en el año 2007 y subsiguientes períodos, como se describió en la sección anterior, en el proceso investigativo de esta consultoría se ha identificado otros programas y proyectos que cuentan con financiamiento asegurado y se encuentran en la fase final de aprobación, para que se inicie el proceso de ejecución. Entre estos proyectos se destacan 3 como los de mayor impacto en el sector, por la cantidad de aporte monetario que representan en los próximos años, aunque hay diversas operaciones de fortalecimiento y ejecución de obras en marcha. 1. Proyecto de modernización del sector de agua y saneamiento, una operación del Banco Mundial propuesta al gobierno para ayudar a implementar el PEMAPS, apoyando a municipalidades urbanas entre 40,000 y 300,000 habitantes a adoptar modelos de proveedores de servicios autónomos, mediante asistencia técnica gratuita y financiamiento de inversión; también contiene un apoyo para financiar mejoras de eficiencia en Tegucigalpa para mejorar la calidad, al mismo tiempo que se esta discutiendo y poniendo en marcha la transferencia del sistema de agua y alcantarillado a la municipalidad. El costo de este proyecto es de US$ 30 millones de la cooperación, un aporte de US$ 1.6 millones por parte del gobierno y US$ 3.4 por las municipalidades. 2. Suplemento del programa de inversión en agua potable y saneamiento, un financiamiento de US$ 30 millones por parte del BID y una contraparte de US$ 2.55 millones del gobierno, destinados a: i) contribuir a la provisión de los servicios de agua potable y saneamiento, ii) fortalecer la capacidad de las municipalidades como responsables de la provisión de los servicios, iii) poner en practica procedimientos para la preparación y financiamiento de proyectos de aps. Se dará asistencia técnica a las municipalidades y operadores, para estudios y diseños finales de obras civiles, para poyar la transición del sistema de agua y saneamiento de Tegucigalpa a la municipalidad y apoyo financiero para la construcción de obras. Además se considera fondos para apoyar el ERSAPS en su proceso de fortalecimiento y consolidación del marco regulatorio o la puesta en marcha de los mecanismos regulatorios a nivel local de los municipios. 3. Un financiamiento de US$ 46.5 millones se encuentra aprobado por parte del BCIE, para que el SANAA pueda ejecutar obras de mejoras y ampliaciones a sistemas de agua potable y alcantarillado en ciudades intermedias a nivel nacional. Esta operación requiere ser retomada por parte de las autoridades del sector y el gobierno como garante de la misma, para analizar su viabilidad y precisar sobre la forma de implementación, 14

19 Formulación Programa de Inversión del Sector Agua Potable y Saneamiento para el período responsables y demás aspectos necesarios para la puesta en marcha de un proyecto como este. La cartera de proyectos identificada suma un total de US$ millones como fondos que se encuentran comprometidos por parte de diferentes organismos de cooperación externa para ejecutarse en los próximos años, y se agrega a lo anterior un aporte anual promedio de US$ 6.0 millones por parte del gobierno. Con base al listado de proyectos y las informaciones obtenidas sobre cada uno respecto a los cronogramas de ejecución, se ha realizado un estimado con mayor precisión de lo que sería el programa de inversiones anual en el sector para el período de los años comprendidos del 2007 al 2010, con el propósito de hacer comparaciones numéricas con las necesidades de inversión en función del alcance de las metas propuestas para el año A continuación se presenta una tabla que resume por institución los valores a invertir en el sector agua y saneamiento, en el período 2007 al 2010, según fondos comprometidos a la fecha de este trabajo. Resumen de Inversiones Sector APS Según Fondos Comprometidos (miles US$) Institución Total SANAA 63, , , , ,841.4 FHIS 23, , , , ,500.0 Min.de Salud 1, , IHT (Turismo) 5, , , SEFIN 52, , , , ,500.0 SERNA 1, Min.Gobernación ERSAPS AMDC AECI CARE 3, Grupo Colaborativo ASP (San Pedro Sula) 6, , , Subtotal 158, , , , ,798.4 Aportes gobierno 24, , , , ,000.0 Total 182, , , , ,798.4 Del total de fondos comprometidos por valor de US$ millones que se ha identificado (incluye aportes del gobierno), se estima que un total de US$ millones serán invertidos en el período 2007 al En los cuadros Nos. 30, 31 y 32 del anexo 4, se presenta el detalle de cada programa o proyecto, en proceso de ejecución o en etapa final de aprobación para el inicio de su ejecución. 15

20 Formulación Programa de Inversión del Sector Agua Potable y Saneamiento para el período BRECHA FINANCIERA TOTAL DEL SECTOR El haber identificado los programas y proyectos en ejecución y aquellos que ya tienen un financiamiento asegurado para ser ejecutados en los años del 2007 hacia el horizonte 2015, permite determinar el orden del valor requerido para completar el plan de inversiones del sector que hace posible el alcance de las metas propuestas al año 2015, cuyas estimaciones fueron presentadas en las secciones anteriores. La brecha financiera del sector se estima en el orden de los US$ 1,110 millones, como se muestra en la tabla a continuación. Brecha Financiera Total del Sector Metas al 2015 (en miles) Concepto Total US$ Total L. Inversiones totales requeridas ,318,690 25,055,102 Programas y proyectos con financiamiento 208,675 3,964,825 Saldo requerido para el plan de inversiones 1,110,015 21,090,277 Tasa de cambio promedio julio 2007, L.19 x US$ INVERSIONES TOTALES DEL SECTOR Y PRODUCTO INTERNO BRUTO (PIB) El Banco Central de Honduras publica datos e indicadores respecto a la macroeconomía del país, entre los cuales se indica que el PIB en términos reales ha crecido en 5% en el 2004, 4.1% en el 2005 y 6% en el 2006; asimismo según acuerdo con el FMI se espera un crecimiento de 5.5 a 6% en el 2007 y el Con base a estos datos e indicadores, se realizó una estimación del PIB nacional para el período , con el propósito de tener un orden de magnitud respecto al impacto del monto de total de las inversiones requeridas en el sector sobre la economía nacional. La relación resultante se presenta en seguida. Relación de Inversiones con el PIB (en millones) Concepto Total US$ PIB total ,022 Inversiones totales requeridas 1,319 Porcentaje de inversiones sobre el PIB 0.93% En el ámbito internacional se maneja que una inversión adecuada en el sector agua potable y saneamiento debería ser no menor del 1% del PIB, por lo tanto el resultado de 0.93% de las inversiones totales estimadas al año 2015 sobre el PIB se muestra aceptable, además de que es el valor que, según las estimaciones que se han presentado en detalle, se requiere para que el sector alcance las metas propuestas por el gobierno y la sociedad civil del país, en concordancia con los objetivos de desarrollo del milenio establecidos por la ONU. 16

21 Formulación Programa de Inversión del Sector Agua Potable y Saneamiento para el período PERSPECTIVAS DE ALCANCE DE LAS METAS EL resultado de las estimaciones realizadas indica que el cumplimiento de las metas propuestas para el sector al año 2015 requiere una inversión total de US$ 1,319 millones, mientras que se identifican proyectos en proceso de ejecución o con fondos comprometidos por un valor de US$ millones, para un brecha financiera de US$ 1,110 millones, lo que equivale a ejecutar inversiones adicionales a las que están en proceso por un promedio anual de US$ 139 millones entre el período 2008 al De acuerdo a las cifras recolectadas las inversiones realizadas en el sector en los últimos 5 años ( ) alcanzaron la cifra de US$ 159 millones en total, lo que indica un promedio anual de US$ 32 millones; de esta cifra 18% corresponde a fondos nacionales, 61% a cooperación externa en calidad de prestamos para el país y 21% en calidad de donaciones. Las inversiones totales del 2007 al 2015 se estiman en US$ 1,319 millones y equivalen a ejecuciones financieras anuales de US$ 147 millones, por lo tanto el promedio anual invertido en los 5 años equivale a un 22%, o sea un déficit de 78% en términos monetarios para el cumplimiento de las metas totales. Si la relación se hace sobre la brecha financiera estimada en US$ 1,110 millones, las ejecuciones financieras anuales equivalen a un promedio de US$ 139 millones, contra el promedio anual histórico de US$ 32 millones, el déficit monetario es de 77% para cumplir las metas sectoriales. 10. CONCLUSIONES EL sector agua potable y saneamiento en Honduras se encuentra en un proceso franco de modernización hacia la consecución de mejores niveles de calidad en la prestación de los servicios prestados a la población. Este proceso ha sido fuertemente promovido con la creación de la Ley Marco del Sector Agua Potable y Saneamiento promulgada por el país en octubre del El Gobierno de Honduras adopto la ERP como un compromiso político de largo plazo, ante la cooperación internacional, y en esta estrategia se define como prioritario el aumento en la cobertura de la población con acceso a agua potable y saneamiento, estableciendo como metas el alcance de una cobertura del 95% al año Sobre la base de las metas establecidas en la ERP y el compromiso de país, el CONASA como responsable de la planificación sectorial determino el conjunto de metas para cada uno de los componentes del sector. El programa de inversiones estimado para el cumplimiento de las metas, como se presento en detalle en las secciones anteriores, muestra el enorme reto que representa para el país y todos los involucrados en el sector para el alcance de las metas establecidas, si consideramos que a la fecha de este trabajo el valor de la 17

22 Formulación Programa de Inversión del Sector Agua Potable y Saneamiento para el período brecha financiera de las inversiones es del orden de los US$ 1,110 millones hacia el año El Sector requiere de la pronta consolidación de sus instituciones líderes, instituidas mediante la Ley Marco del Sector APS, como ser el CONASA en la coordinación y planificación, el ERSAPS en la regulación y el SANAA transformado como un ente de asistencia técnico al CONASA, al ERSAPS y los operadores autónomos de los servicios, principalmente a los pequeños proveedores municipales y juntas de agua y saneamiento. Existen proyectos aprobados de suma importancia para empujar con fuerza el proceso de modernización del sector, cuyos recursos no son suficientes comparados con las necesidades, pero su buena y rápida implementación permitirá avanzar en las actividades de descentralización, en la creación de proveedores autónomos, mejoramiento de la eficiencia en la gestión de los servicios y aumento de las coberturas. Dado que este es un documento sectorial, se considera pertinente retomar las propuestas de la categorización de proyectos del PEMAPS, cuyas costos estimados por proyecto fueron incluidos en este programa de inversiones del sector y aunque algunas están en proceso de desarrollo, no se han completado y se mantienen vigentes las recomendaciones: Completar la consolidación de los entes rectores: CONASA, ERSAPS y el nuevo SANAA. Transferir los sistemas del SANAA a las Municipalidades. Crear un mecanismo de financiamiento para el Sector. Fortalecer las capacidades municipales y de los prestadores municipales. Elaborar instrumentos que permitan a las municipalidades constituir prestadores dentro de gestión indirecta, eficiente, efectiva, transparente y con participación comunitaria. Dotar al Sector de un marco normativo técnico que estandarice y mejore los niveles de calidad técnico. Dotar al sector de un arreglo para la formación de los recursos humanos. Desarrollar una capacidad para el estudio analítico de la calidad del agua y un sistema de soporte nacional que pueda hacer efectiva una práctica rutinaria la verificación contra normas, para mejorar la protección de la salud pública y la calidad del producto suministrado. Se requiere en el corto plazo la definición, socialización e implementación de una política de financiamiento del Sector para evitar la desigualdad en la forma de apoyar financieramente a los prestadores de servicios y mantener un equilibrio que permita utilizar apropiadamente la oferta de recursos para el sector. Hay que adoptar un mecanismo financiero único para canalizar los recursos financieros de inversiones en infraestructura, hacia las municipalidades, juntas de agua y otros 18

23 Formulación Programa de Inversión del Sector Agua Potable y Saneamiento para el período propietarios de sistemas de agua y saneamiento, de manera que promueva y consolide el principio de auto sostenibilidad financiera de los servicios. La reforma no implica descuidar el proceso de inversiones por parte de las instituciones que tienen acceso a recursos para el desarrollo de obras y la prestación de asistencia técnica a operadores de los servicios; sin embargo se considera urgente que CONASA asuma con ímpetu su rol como ente rector del Sector, planificando y coordinado dichas actividades, incluyendo la figura del gran gestor en la obtención de recursos de parte de los diversos cooperantes nacionales e internacionales. El Sector requiere en forma apremiante el disponer de su propio sistema de información, para que en forma sistematizada y confiable proporcione la información requerida para el proceso de planificación, coordinación, control y seguimiento; es necesario también promover la cultura de rendición de cuentas y propiedad pública de la información, de manera que los responsables del manejo de datos en los diferentes entes la pongan a disposición de la comunidad en forma total y oportuna. 19

24 Formulación Programa de Inversión del Sector Agua Potable y Saneamiento para el período REFERENCIAS 1. Análisis del Sector Agua Potable y Saneamiento. OPS / Grupo Consultivo, julio Programación Sectorial con Base a las Metas de la ERP Sector Agua Potable y Saneamiento. CONASA, agosto Plan Estratégico de Modernización del Sector Agua Potable y Saneamiento (PEMAPS), Enero Programa de Inversiones del SANAA. Presupuestos Ejecutados ; Presupuesto Aprobado Presupuesto 2008 acordado con SEFIN. 5. Plan Maestro de Agua Potable y Alcantarillado de San Pedro Sula. Estudio Tarifario Agua Potable y Alcantarillado San Pedro Sula, Estudios de diseño final agua potable y alcantarillado sanitario en 12 municipalidades de Honduras; SEFIN, diciembre Otros estudios similares para otras municipalidades; SEFIN. 7. Encuestas Permanentes de Hogares de Propósitos Múltiples. INE, 2002 a Cartera de programas y proyectos del sector, actualización diciembre 2006 por SEFIN. Presupuestos del Sector Informe sobre Desarrollo Humano, Honduras Página Web del Fondo Monetario Internacional, Organización Mundial de la Salud (OMS), Banco Mundial, BID, CEPAL, Banco Central de Honduras y el INE. 11. Programa Monetario del Gobierno de Honduras, período Banco Central de Honduras, marzo