FORMULARIO RELATIVO A LA POSICIÓN PROPIA EN ACCIONES (PAC), DE LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y CASAS DE BOLSA 2015

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1 FORMULARIO RELATIVO A LA POSICIÓN PROPIA EN ACCIONES (PAC), DE LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y CASAS DE BOLSA 2015 AYUDAS GENÉRICAS... 3 I. FUNDAMENTO LEGAL DEL REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN II. OBJETIVO DEL REQUERIMIENTO III. COBERTURA DEL FORMULARIO IV. SECCIONES DEL FORMULARIO V. ESTRUCTURA DE LAS SECCIONES ESTRUCTURA DE LA SECCIÓN 1 DEL FORMULARIO RELATIVO A LA POSICIÓN PROPIA EN ACCIONES (PAC): TENENCIA PROPIA DE ACCIONES... 5 ESTRUCTURA DE LA SECCIÓN 2 DEL FORMULARIO RELATIVO A LA POSICIÓN PROPIA EN ACCIONES (PAC): OPERACIONES VIGENTES O YA CONCERTADAS Y PENDIENTES DE LIQUIDAR7 ESTRUCTURA DE LA SECCIÓN 3 DEL FORMULARIO RELATIVO A LA POSICIÓN PROPIA EN ACCIONES (PAC): CATÁLOGO DE ACCIONES... 8 ESTRUCTURA DE LA SECCIÓN 4 DEL FORMULARIO RELATIVO A LA POSICIÓN PROPIA EN ACCIONES (PAC): CATÁLOGO DE EMISORES... 9 VI. CIFRAS A REPORTAR VII. FECHA Y HORARIO DE ENTREGA DE LA INFORMACIÓN VIII. TRANSMISIONES QUE NO SE APEGUEN AL "TIEMPO Y FORMA", Y RETRANSMISIONES AYUDAS ESPECÍFICAS Y VALIDACIONES PARA LA SECCIÓN 1 DEL FORMULARIO RELATIVO A LA POSICION PROPIA EN ACCIONES (PAC): TENENCIA PROPIA DE ACCIONES AYUDAS DE LLENADO PARA CADA CAMPO VALIDACIONES REALIZADAS A CADA REGISTRO DIAGNÓSTICO DE LAS VALIDACIONES AYUDAS ESPECÍFICAS Y VALIDACIONES PARA LA SECCIÓN 2 DEL FORMULARIO RELATIVO A LA POSICIÓN PROPIA EN ACCIONES (PAC): OPERACIONES VIGENTES O YA CONCERTADAS Y PENDIENTES DE LIQUIDAR AYUDAS DE LLENADO PARA CADA CAMPO VALIDACIONES REALIZADAS A CADA REGISTRO DIAGNÓSTICO DE LAS VALIDACIONES... 22

2 AYUDAS ESPECÍFICAS Y VALIDACIONES PARA LA SECCIÓN 3 DEL FORMULARIO RELATIVO A LA POSICION PROPIA EN ACCIONES (PAC): CATÁLOGO DE ACCIONES AYUDAS DE LLENADO PARA CADA CAMPO AYUDAS ESPECÍFICAS Y VALIDACIONES PARA LA SECCIÓN 4 DEL FORMULARIO RELATIVO A LA POSICION PROPIA EN ACCIONES (PAC): CATÁLOGO DE EMISORES AYUDAS DE LLENADO PARA CADA CAMPO PROCEDIMIENTO GENERAL DEL ENVÍO DE LAS SECCIÓN 3 DEL FORMULARIO RELATIVO A LA POSICION PROPIA EN ACCIONES (PAC): CATÁLOGO DE EMISORES Y DE ACCIONES

3 FORMULARIO RELATIVO A LA POSICIÓN PROPIA EN ACCIONES (PAC), DE LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y CASAS DE BOLSA (Última actualización agosto 2015) AYUDAS GENÉRICAS I. FUNDAMENTO LEGAL DEL REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN. Circular 3/2012 Capítulo VII, Art. 108 Informes a la Dirección de Información del Sistema Financiero. Las instituciones deberán proporcionar a la Dirección General de Asuntos del Sistema Financiero, a la Dirección General de Operaciones de Banca Central, Dirección General de Estrategia, Riesgos y Sistemas de Pago, así como a la Dirección de Información del Sistema Financiero del Banco de México, la información que, en el ámbito de su competencia, dichas unidades administrativas les requieran. La referida información deberá remitirse en la forma y términos que les den a conocer las mencionadas unidades administrativas. Circular 115/2002 numeral CB.8 Información al Banco de México. Las casas de bolsa deberán proporcionar al Banco de México la información periódica que el propio Banco les requiera, en la forma y términos que previamente les den a conocer las áreas de dicho Banco facultadas para tales efectos. II. OBJETIVO DEL REQUERIMIENTO. Este formulario tiene como objetivo principal obtener la información necesaria para determinar diversos indicadores relativos a la posición propia en acciones de las instituciones, así como dar seguimiento a la regulación y realizar diversos análisis. III. COBERTURA DEL FORMULARIO. Debe informarse las posiciones propias en acciones de: i) la Institución, incluyendo las posiciones de sus oficinas en la República Mexicana como, en su caso, de sus Agencias y Sucursales en el Exterior, ii) las Entidades Financieras del Exterior Filiales de la propia Institución (Entidad Financiera Filial), y iii) el Fondo de Reserva para Pensiones, Jubilaciones y demás Prestaciones al Personal de la propia Institución (Fondo de

4 Reserva del Personal), cuando la Institución esté obligada a realizar aportaciones adicionales en caso de que existan faltantes en dicho Fondo. La información de cada Entidad Financiera del Exterior Filial, así como la relativa al Fondo de Reserva del Personal, en su caso, debe transmitirse en archivos separados (un archivo por cada entidad de que se trate), utilizando la clave que corresponda a la entidad conforme al Catálogo de Instituciones incorporado al sistema de acopio. IV. SECCIONES DEL FORMULARIO. El formulario está compuesto por cuatro secciones, en las que debe reportarse, respectivamente, la siguiente información: 1.- Tenencia de acciones (Tenencia). En esta sección deben informarse todas las acciones que la Institución (o en su caso, la Entidad Financiera Filial o el Fondo de Reserva del Personal de que se trate) haya mantenido como tenencia propia al cierre del mes que corresponda (excluyendo, en su caso, las operaciones fecha-valor pendientes de liquidar o iniciar). Dentro de dicha tenencia deben incluirse también las acciones propiedad de la Institución provenientes de: i) adjudicación de valores, ii) capitalización de adeudos, y iii) daciones en pago, iv) recibidas como Garantía con transferencia de propiedad y v) todas las registradas en la tenencia de valores por cualquier otro motivo. Estas acciones deben informarse en los campos que les correspondan, conforme al criterio utilizado por la Institución para valuarlas. Así, por ejemplo, si una determinada tenencia por dación en pago fue valuada con el criterio aplicable a inversiones para negociar, se deben utilizar los campos 5 a 8 (Acciones para negociar) que correspondan, e indicar en el campo 23 (Origen de la tenencia) la clave DP, relativa a Tenencia derivada de daciones en pago. Los campos relativos a Agencias y Sucursales de esta sección (campos: 7, 8, 11, 12, 17 y 18) aplican sólo tratándose del reporte de la Institución (Banco Múltiple o Banco de Desarrollo), y únicamente en el caso que cuenten con agencias y/o sucursales en el extranjero. En el caso de los reportes de las Entidades Financieras Filiales, del Fondo de Reserva del Personal y las Casas de Bolsa, se deben utilizar exclusivamente los campos relativos a República de esta sección (campos: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 9, 10, 13, 14, 15, 16, 19, 20, 21, 22, 23 24, 25, 27 y 28). En esta sección (Tenencia) No deberán incluirse las acciones que la institución haya Entregado como Garantía con Transferencia de Propiedad. 2.- Operaciones con acciones, vigentes o ya concertadas y pendientes de liquidar (Operaciones). En esta sección deben informarse todas las operaciones con acciones: comprasventas, reportos, préstamos y acciones en garantía con transferencia de propiedad, realizadas por la Institución (o en su caso, la Entidad Financiera Filial o el Fondo de Reserva del Personal de que se trate) por cuenta propia, que hayan estado vigentes o ya concertadas y pendientes de liquidar, al cierre del mes que corresponda. 3.- Catálogo de acciones.

5 En este catálogo deben dar de alta las acciones en las cuales la institución registra posición propia a la fecha de información del formulario PAC en sus secciones 1 o 2. Este catálogo mensualmente se encontrará precargado con las nuevas acciones que coticen y se negocien en la Bolsa Mexicana de Valores. 4.- Catálogo de emisoras. En este catálogo deben dar de alta las emisoras de las acciones en las cuales la institución registra posición propia a la fecha de información del formulario PAC en sus secciones 1 o 2. V. ESTRUCTURA DE LAS SECCIONES. ESTRUCTURA DE LA SECCIÓN 1 DEL FORMULARIO RELATIVO A LA POSICIÓN PROPIA EN ACCIONES (PAC): TENENCIA PROPIA DE ACCIONES Campo Tipo Descripción 1 Institución Carácter (6) Clave de la Institución a que corresponde la tenencia, conforme al Catálogo de Instituciones del Saif-WEB. 2 Fecha de Corte Fecha Fecha a la que corresponde la tenencia. Formato de fecha: AAAA/MM/DD 3 Clave de la Acción Carácter (14) Clave de la acción en tenencia, conforme al Catálogo de en Tenencia Acciones del Saif-WEB. 4 Número de Acciones en Tenencia 5 Acciones para Negociar, No otorgadas en Garantía (RM) 6 Acciones para Negociar, otorgadas en Garantía (RM) 7 Acciones para Negociar, No otorgadas en Garantía (AG) 8 Acciones para Negociar, otorgadas en Garantía (AG) 9 Acciones Disponibles para la Venta, No otorgadas en Garantía (RM) 10 Acciones Disponibles para la Venta, otorgadas en Número de acciones en tenencia a la fecha de corte (Campo 2). Debe ser mayor a cero RV = {0, +1, +2, +3,...} Número de acciones en tenencia clasificadas como Para Negociar, y no otorgadas en garantía (Oficinas en la República Mexicana). No se permiten valores negativos. RV = {0, +1, +2, +3,...} Número de acciones en tenencia clasificadas como Para Negociar, y otorgadas en garantía (Oficinas en la República Mexicana). No se permiten valores negativos. RV = {0, +1, +2, +3,...} Número de acciones en tenencia clasificadas como Para Negociar, y no otorgadas en garantía (Agencias y/o Sucursales de la Institución en el Extranjero). No se permiten valores negativos. RV = {0, +1, +2, +3,...} Número de acciones en tenencia clasificadas como Para Negociar, y otorgadas en garantía (Agencias y/o Sucursales de la Institución en el Extranjero). No se permiten valores negativos. RV = {0, +1, +2, +3,...} Número de acciones en tenencia clasificadas como Disponibles para la Venta, y no otorgadas en garantía (Oficinas en la República Mexicana). No se permiten valores negativos. RV = {0, +1, +2, +3,...} Número de acciones en tenencia clasificadas como Disponibles para la Venta, y no otorgadas en garantía (Oficinas en la República Mexicana). No se permiten valores

6 Campo Tipo Descripción Garantía (RM) negativos. RV = {0, +1, +2, +3,...} 11 Acciones Disponibles para la Venta, No otorgadas en Garantía (AG) 12 Acciones Disponibles para la Venta, otorgadas en Garantía (AG) 13 Valor Razonable de las Acciones para negociar y/o disponibles para la venta 14 Fuente del Valor Razonable. 15 Inversiones Permanentes, otorgadas Garantía (RM) 16 Inversiones Permanentes, otorgadas Garantía (RM). 17 Inversiones Permanentes, otorgadas Garantía (AG) No en en No en 18 Inversiones Permanentes, otorgadas en Garantía (AG) 19 Valor Razonable de Inversiones Permanentes 20 Porcentaje de Participación 21 Tipo de Participación en la Emisora 22 Relación con la Empresa Emisora 23 Origen de la Tenencia 24 Clasificación para Capitalización (19,8) Carácter (2) (19,8) (9,6) Carácter (2) Carácter (2) Carácter (2) Carácter (5) Número de acciones en tenencia clasificadas como Disponibles para la Venta, y no otorgadas en garantía (Agencias y/o Sucursales de la Institución en el Extranjero). No se permiten valores negativos. RV = {0, +1, +2, +3,...} Número de acciones en tenencia clasificadas como Disponibles para la Venta, y otorgadas en garantía (Agencias y/o Sucursales de la Institución en el Extranjero). No se permiten valores negativos. RV = {0, +1, +2, +3,...} Precio o valor razonable de las acciones en tenencia clasificadas como para negociar y/o disponibles para la venta (expresado en pesos, en unidades y hasta ocho decimales). Permite valores vacíos. Origen del precio o valor razonable de la acción en tenencia (Clave conforme al Catálogo de Origen del Valor Contable del Saif-WEB). Número de acciones en tenencia clasificadas como Inversiones Permanentes, y no otorgadas en garantía (Oficinas en la República Mexicana). No se permiten valores negativos. RV = {0, +1, +2, +3,...} Número de acciones en tenencia clasificadas como Inversiones Permanentes, y otorgadas en garantía (Oficinas en la República Mexicana) No se permiten valores negativos. RV = {0, +1, +2, +3,...} Número de acciones en tenencia clasificadas como Inversiones Permanentes, y no otorgadas en garantía (Agencias y/o Sucursales de la Institución en el Extranjero). No se permiten valores negativos. RV = {0, +1, +2, +3,...} Inversiones Permanentes, y otorgadas en garantía (Agencias y/o Sucursales de la Institución en el Extranjero). No se permiten valores negativos. RV = {0, +1, +2, +3,...} Precio o valor razonable de las acciones en tenencia clasificadas como Inversiones Permanentes (expresado en pesos, en unidades y hasta ocho decimales) No se permiten valores negativos. RV = {0, +1, +2, +3,...} Porcentaje de Participación de la Institución en el Capital Social del Emisor de la Acción en Tenencia (expresado en puntos porcentuales y hasta 6 decimales). Valores permitidos dentro del intervalo de ( , ) Tipo de participación de la Institución en el Emisor de la Acción en Tenencia, clave conforme al Catálogo de Tipo de Participación del Saif-WEB. Permite valores vacíos. Relación de la Institución con el Emisor de la Acción en Tenencia, clave conforme al Catálogo de Tipo de Relación del Saif-WEB. Origen de la Acción en Tenencia, clave conforme al Catálogo de Origen de la Tenencia del Saif-WEB. Clasificación de la Acción en Tenencia para los Formularios de Capitalización, clave conforme al Catálogo de Conceptos para Capitalización del Saif-WEB.

7 Campo Tipo Descripción 25 Número de identificación de la Tenencia 26 Capital Contable de la Emisora 27 Fecha a que corresponde el Capital Contable 28 Crédito Mercantil en Inversiones Accionarias Carácter (37) Número o clave alfa-numérica con la cual la Institución identifica a la operación. No permite nulos Fecha (19,8) Capital Contable del Emisor de la Acción en Tenencia (expresado en miles de pesos). No se permiten valores negativos. RV = {0, +1, +2, +3,...} Fecha a la que corresponde el Capital Contable del Emisor de la Acción en Tenencia. Formato de fecha: AAAA/MM/DD. Permite valores vacíos Valor unitario del Crédito Mercantil de las acciones en tenencia clasificadas como Inversiones Permanentes (expresado en pesos, en unidades y hasta ocho decimales). No se permiten valores negativos. RV = {0, +1, +2, +3,...} ESTRUCTURA DE LA SECCIÓN 2 DEL FORMULARIO RELATIVO A LA POSICIÓN PROPIA EN ACCIONES (PAC): OPERACIONES VIGENTES O YA CONCERTADAS Y PENDIENTES DE LIQUIDAR Campo Tipo Descripción 1 Institución Carácter (6) Clave de la Institución que reporta la información, conforme al Catálogo de Instituciones del Saif-WEB. 2 Fecha de Corte Fecha Fecha de vigencia de las operaciones. Formato de fecha: AAAA/MM/DD 3 Tipo de Operación Vigente Carácter (2) Tipo de Operación, conforme al Catálogo de Tipo de Operación del Saif-WEB. 4 Fecha de Concertación de la Operación 5 Fecha de Inicio (o liquidación) de la Operación 6 Fecha de Vencimiento de la Operación 7 Clave de la Acción Objeto de la Operación 8 Número de Acciones Objeto de la Operación 9 Precio Unitario de las Acciones Fecha Fecha Fecha Caracter (14) (19,8) Fecha a la que se concertó la operación. Formato de fecha: AAAA/MM/DD Fecha en que inicia la operación de Reporto o de Préstamo, o fecha de liquidación de la compra o venta. Formato de fecha: AAAA/MM/DD Fecha de vencimiento de la operación de Reporto o de Préstamo. Formato de fecha: AAAA/MM/DD Acción objeto de la operación, clave conforme al Catálogo de Acciones del Saif-WEB. Número de acciones negociadas en la operación (En unidades). Debe ser mayor a cero RV = {0, +1, +2, +3,...} Precio unitario a que se negociaron las acciones objeto de la operación (expresado en unidades de la moneda del campo 10, y hasta ocho decimales). No se permiten valores negativos. RV = {0, +1, +2, +3,...} 10 Moneda de la Operación Caracter (2) Moneda del Precio de las Acciones, o del Premio del Préstamo, conforme al Catálogo de Monedas. 11 Tasa Premio de la Operación de Reporto (8,4) Tasa de rendimiento pactada en la operación de Reporto (Anualizada, en puntos porcentuales y hasta cuatro decimales). No se permiten valores negativos. RV = {0, +1, +2, +3,...}

8 Campo Tipo Descripción 12 Tipo de Tasa Premio de la Operación de Reporto 13 Importe del Premio en el Préstamo 14 Contraparte de la Operación 15 Valor Razonable de la Acción 16 Fuente del Valor Razonable Caracter (2) Tipo de tasa de rendimiento del Reporto, clave conforme al Catálogo de Tipo de Tasa Premio del Saif-WEB. Premio en la operación de Préstamo (En pesos o dólares de los E.U.A., en unidades). No se permiten valores negativos. RV = {0, +1, +2, +3,...} Caracter (6) Contraparte con la que se concertó la operación, clave conforme al Catálogo de Contrapartes" del Saif-WEB. (19,8) Precio o valor razonable de la acción objeto de la operación (expresado en pesos, en unidades y hasta ocho decimales). No se permiten valores negativos. RV = {0, +1, +2, +3,...} Caracter (2) Origen del precio o valor razonable de la acción objeto de la operación (Clave conforme al Catálogo de Origen del Precio u origen del valor contable del Saif-WEB). 17 Tasa de Mercado para el Valor Razonable de Reporto 18 Fuente de la Tasa de Mercado 19 Oficina que realizó la Operación (8,4) Tasa de mercado para determinar el valor del dinero a entregar o recibir en la operación de reporto (Anualizada, en puntos porcentuales y hasta cuatro decimales). No se permiten valores negativos. RV = {0.0000, , , ,...} Caracter (2) Origen de la tasa de mercado para valorizar el dinero de la operación de reporto (Clave conforme al Catálogo de Origen del Precio u origen del valor contable del Saif-WEB). Carácter (2) Oficina que concertó la operación (Clave conforme al Catálogo de Tipo de Oficina del Saif-WEB). 20 Número de identificación de la operación Carácter (37) Número o clave alfa-numérica con la cual la Institución identifica a la operación. ESTRUCTURA DE LA SECCIÓN 3 DEL FORMULARIO RELATIVO A LA POSICIÓN PROPIA EN ACCIONES (PAC): CATÁLOGO DE ACCIONES Campo Tipo Descripción Campo que debe enviar la institución 1 Fecha alta Fecha Fecha de alta de la acción (fec_alta). Formato de (fec_alta) fecha: AAAA/MM/DD 2 Clave Acción (clave) Carácter (14) 3 Tipo Acción Carácter (8) 4 Clave Emisor Carácter (14) 5 Serie Acción Carácter (8) Clave de la Acción en Tenencia (clave) Deberá estar integrada por los 3 campos: Tipo de Acción + Clave del emisor + Serie de Acción (Clave conforme al Catálogo de Acciones del Saif-WEB) Tipo de Acción (Clave conforme al Catálogo de Tipo de Acción del Saif-WEB) Clave del Emisor (Clave conforme al Catálogo de Clave del Emisor del Saif-WEB) Serie de la Acción (Clave conforme al Catálogo de Serie de la Acción del Saif-WEB)

9 Campo Tipo Descripción Campo que debe enviar la institución 6 Moneda Carácter Moneda de la Acción (Clave conforme al Catálogo Acción (3) de Moneda de la Acción del Saif-WEB) 7 Mercado Carácter Mercado de Cotización (Clave conforme al Catálogo Cotización (3) de Mercado de Cotización del Saif-WEB) 8 Grupo Carácter Grupo de Riesgo (Clave conforme al Catálogo de Riesgo (12) Grupo de Riesgo del Saif-WEB) 9 Clave tick_bloom Carácter (24) Clave del Ticket Bloomberg. 10 Fecha baja (fec_baja) Fecha Fecha de baja de la acción (fec_baja). Formato de fecha: AAAA/MM/DD ESTRUCTURA DE LA SECCIÓN 4 DEL FORMULARIO RELATIVO A LA POSICIÓN PROPIA EN ACCIONES (PAC): CATÁLOGO DE EMISORES Campo Tipo Descripción Campo que debe enviar la institución Campo que debe enviar la institución 1 Emisor Carácter Clave del Emisor de la acción (Clave conforme al (14) Catálogo del Emisor del Saif-WEB) 2 Descripción Emisor Carácter (150) Descripción del Emisor de la acción (Clave conforme al Catálogo del Emisor del Saif-WEB) 3 Tipo Residencia 4 Sector Económico Carácter (2) (2) 5 Sector_ICS (2) 6 Clave CASFIN 7 Fecha alta (fec_alta) 8 Fecha baja (fec_baja) (5) Fecha Fecha Tipo de Residencia del Emisor de la Acción (Clave conforme al Catálogo de País Emisor del Saif- WEB) Sector Económico del Emisor de la Acción (Clave conforme al Catálogo del Sector Económico del Emisor del Saif-WEB) Sector_ICS del Emisor de la Acción (Clave conforme al Catálogo del Sector_ICS del Emisor del Saif-WEB) Clave del catalógo financiero (Clave conforme al Catálogo del CASFIN del Saif-WEB) Fecha de alta de la acción (fec_alta). Formato de fecha: AAAA/MM/DD Fecha de baja de la acción (fec_baja). Formato de fecha: AAAA/MM/DD VI. CIFRAS A REPORTAR. En este formulario se entenderá por acciones, o acción, a los títulos representativos de capital que se encuentren: i) inscritos en el Registro Nacional de Valores (RNV), ii)

10 listados en el Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC), y iii) no registrados en el RNV o no listados en el SIC; quedando incluidos los certificados de participación ordinarios sobre los referidos títulos, los certificados de aportación patrimonial representativos de capital social, los recibos de depósito que amparan acciones (ADR s, GDR s, ADS s, GDS s, etc.) y las acciones de sociedades o de fondos de inversión (o de figuras similares a éstas) de cualquier tipo. En la sección 1 (Tenencia), a que se refiere el numeral IV, la Institución deberá enviar un registro por cada clave de acción en tenencia. Por su parte, en la sección 2 (Operaciones), a que se refiere el numeral IV, la Institución deberá enviar un registro por cada operación vigente o pendiente de liquidar, no agrupando operaciones, aun cuando coincidan las características de las mismas. Adicionalmente, las operaciones celebradas internamente entre áreas, por ejemplo, entre la Tesorería y la Mesa de Dinero de una misma Institución, no deben ser informadas, ya que estas operaciones no modifican la posición accionaria de la Institución. En el caso de operaciones de reporto, las acciones objeto de éstas deben corresponder a una determinada operación de arbitraje internacional. En este formulario se solicita diversa información respecto de las características de las operaciones con acciones y de la tenencia de éstas, ello con independencia que tales operaciones o la tenencia de acciones se apeguen o no a las disposiciones aplicables. Las preguntas que se hacen sobre ciertas características de las operaciones o de la tenencia, las diversas instrucciones de llenado del formulario, los anexos al mismo, etc., por ningún motivo deberán considerarse como parte de la normatividad o como una interpretación a ésta o como un consentimiento o convalidación o autorización de la autoridad para realizar tales operaciones o para realizarlas en términos y condiciones que no se ajusten a las disposiciones aplicables. En el caso de acciones que no estén incluidas en la sección 3 Catálogo de Acciones o sección 4 Catálogo de Emisoras, la Institución deberá enviar una solicitud de alta a través del sistema Saif-WEB. Realizado lo anterior y una vez que se valide la información relativa a la nueva acción se incorporará al catálogo correspondiente en el Saif WEB, por lo que la Institución después de recibir la Nueva Clave por parte de Banco de México podrá utilizarla para informar la sección 1 o 2. En caso que la emisión enviada por la Institución, tenga algún error (por ejemplo, que la clave no corresponda al tipo de acción, emisor o serie), la solicitud será rechazada y se notificará a la institución para su corrección a través del sistema.

11 VII. FECHA Y HORARIO DE ENTREGA DE LA INFORMACIÓN. Este formulario es de periodicidad mensual. La tenencia y las operaciones vigentes o pendientes de liquidar de la Institución (sección 1 y 2) deben transmitirse al Banco de México, a más tardar a las 18:00 horas del quinto día hábil bancario inmediato siguiente al cierre de mes a que corresponda la información. VIII. TRANSMISIONES QUE NO SE APEGUEN AL "TIEMPO Y FORMA", Y RETRANSMISIONES. Cuando por cualquier causa, la información no sea transmitida en "tiempo y forma" o se realicen retransmisiones de información, la Institución deberá notificar por medio electrónico a este Instituto Central las causas que originaron tal situación y precisar, en el segundo caso, las modificaciones a las cifras. La dirección que se pone a su disposición es AYUDAS ESPECÍFICAS Y VALIDACIONES PARA LA SECCIÓN 1 DEL FORMULARIO RELATIVO A LA POSICION PROPIA EN ACCIONES (PAC): TENENCIA PROPIA DE ACCIONES AYUDAS DE LLENADO PARA CADA CAMPO Los diversos campos para cada registro deben llenarse conforme a lo siguiente: 1. INSTITUCIÓN. Se debe anotar la clave asignada a la Institución (o, en su caso, a la Entidad Financiera del Exterior Filial y/o al Fondo de Reserva del Personal), conforme al "Catálogo de Instituciones" incorporado al Saif-WEB. 2. FECHA DE CORTE. Se debe anotar la fecha de corte relativa al reporte de la tenencia de acciones. 3. CLAVE DE LA ACCION EN TENENCIA. Se debe anotar la clave de la acción en tenencia, conforme al Catálogo de Acciones incorporado al Saif-WEB. En el caso de acciones que no estén incluidas en el Catálogo de Acciones, la Institución deberá realizar la incorporación de la clave de que se trate a dicho Catálogo (antes del envío de esta sección), conforme a lo siguiente: a) Generar un archivo tipo Excel, Dbase o Texto, sin encabezados, con las siguientes características de la nueva emisión: Columna 1: Columna 2: Columna 3: Clave de la acción, la cual resulta de unir el tipo de acción (columna 2), el emisor (columna 3) y la serie (columna 4). Tipo de acción (clave conforme al Catálogo de Tipo de Acción incorporado al Saif-WEB). Emisor de la acción. (Clave conforme al Catálogo de Emisores de Acciones incorporado al Saif-WEB).

12 Columna 4: Columna 5: Columna 6: Serie de la acción. Moneda de denominación de la acción (clave conforme al Catálogo de Monedas incorporado al Saif-WEB). Mercado de cotización de la acción (clave conforme al Catálogo de Mercado de Cotización incorporado al Saif-WEB). b) Las Instituciones podrán solicitar al Banco de México, la inclusión de nueva(s) clave(s) que requieran actualizar en algún catálogo de los incorporados al Saif-WEB, a las personas indicadas en el primer párrafo del numeral IX de las Ayudas Genéricas. Las Instituciones deben indicar: 1) El Catálogo y 2) la clave(s) que desea(n) agregar. c) Realizado lo anterior, la información relativa a las emisiones nuevas se incorporará al catálogo correspondiente en el Saif-WEB, por lo que la Institución después de recibir la Nueva Clave por parte de Banco de México podrá utilizarla para informar la sección correspondiente. d) En caso que la emisión enviada por la Institución, tenga algún error (por ejemplo, que la clave no corresponda al tipo de acción, emisor o serie), Banco de México le informará de la clave correcta, incorporándola en forma definitiva al Catálogo de Acciones. La Institución deberá utilizar la clave correcta en todos los reportes futuros en los que tenga en tenencia dicha acción. 4. NÚMERO DE ACCIONES EN TENENCIA. Se debe indicar el número total (considerando República Mexicana más, en su caso, Agencias y/o Sucursales en el Extranjero) de acciones en tenencia (en unidades), que corresponda a la CLAVE DE LA ACCIÓN EN TENENCIA (campo 3), a la FECHA DE CORTE (campo 2). Este campo no puede ir vacío. 5. ACCIONES PARA NEGOCIAR, NO OTORGADAS EN GARANTÍA (REPÚBLICA). Se debe anotar el número de acciones (en unidades) en tenencia relativas al total de las oficinas establecidas en la República Mexicana, clasificadas como Para Negociar, que no estén Otorgadas (o cedidas) en Garantía. En caso que la Institución no tenga registradas acciones a que se refiere este campo, se debe anotar un 0 (cero). 6. ACCIONES PARA NEGOCIAR, OTORGADAS EN GARANTÍA (REPÚBLICA). Se debe anotar el número de acciones (en unidades) en tenencia relativas al total de las oficinas establecidas en la República Mexicana, clasificadas como Para Negociar, que estén Otorgadas (o cedidas) en Garantía, sin Transferencia de Propiedad. En caso que la Institución no tenga registradas acciones a que se refiere este campo, se debe anotar un 0 (cero). 7. ACCIONES PARA NEGOCIAR, NO OTORGADAS EN GARANTÍA (AGENCIAS Y SUCURSALES). Se debe anotar el número de acciones (en unidades) en tenencia relativas al total de las agencias y/o sucursales de la Institución en el extranjero, clasificadas como Para Negociar, que no estén Otorgadas (o cedidas) en Garantía. En caso que la Institución no cuente con agencias y/o sucursales en el extranjero, o cuando si cuente

13 con ellas y éstas no tengan registradas acciones a que se refiere este campo, se debe anotar un 0 (cero). 8. ACCIONES PARA NEGOCIAR, OTORGADAS EN GARANTÍA (AGENCIAS Y SUCURSALES). Se debe anotar el número de acciones (en unidades) en tenencia al total de las agencias y/o sucursales de la Institución en el extranjero, clasificadas como Para Negociar, que estén Otorgadas (o cedidas) en Garantía, sin Transferencia de Propiedad. En caso que la Institución no cuente con agencias y/o sucursales en el extranjero, o cuando si cuente con ellas y éstas no tengan registradas acciones a que se refiere este campo, se debe anotar un 0 (cero). 9. ACCIONES DISPONIBLES PARA LA VENTA, NO OTORGADAS EN GARANTÍA (REPÚBLICA). Se debe anotar el número de acciones (en unidades) en tenencia relativas al total de las oficinas establecidas en la República Mexicana, clasificadas como Disponibles para la Venta, que no estén Otorgadas (o cedidas) en Garantía. En caso que la Institución no tenga registradas acciones a que se refiere este campo, se debe anotar un 0 (cero). 10. ACCIONES DISPONIBLES PARA LA VENTA, OTORGADAS EN GARANTÍA (REPÚBLICA). Se debe anotar el número de acciones (en unidades) en tenencia relativas al total de las oficinas establecidas en la República Mexicana, clasificadas como Disponibles para la Venta, que estén Otorgadas (o cedidas) en Garantía, sin Transferencia de Propiedad. En caso que la Institución no tenga registradas acciones a que se refiere este campo, se debe anotar un 0 (cero). 11. ACCIONES DISPONIBLES PARA LA VENTA, NO OTORGADAS EN GARANTÍA (AGENCIAS Y SUCURSALES). Se debe anotar el número de acciones (en unidades) en tenencia relativas al total de las agencias y/o sucursales de la Institución en el extranjero, clasificadas como Disponibles para la Venta, que no estén Otorgadas (o cedidas) en Garantía. En caso que la Institución no cuente con agencias y/o sucursales en el extranjero, o cuando si cuente con ellas y éstas no tengan registradas acciones a que se refiere este campo, se debe anotar un 0 (cero). 12. ACCIONES DISPONIBLES PARA LA VENTA, OTORGADAS EN GARANTÍA (AGENCIAS Y SUCURSALES). Se debe anotar el número de acciones (en unidades) en tenencia relativas al total de las agencias y/o sucursales de la Institución en el extranjero, clasificadas como Disponibles para la Venta, que estén Otorgadas (o cedidas) en Garantía, sin Transferencia de Propiedad. En caso que la Institución no cuente con agencias y/o sucursales en el extranjero, o cuando si cuente con ellas y éstas no tengan registradas acciones a que se refiere este campo, se debe anotar un 0 (cero). 13. VALOR UNITARIO DE LAS ACCIONES EN TENENCIA CLASIFICADAS COMO PARA NEGOCIAR Y/O DISPONIBLES PARA LA VENTA. Se debe anotar el precio o valor razonable por acción (valor unitario expresado en pesos, en unidades y hasta ocho decimales), a la FECHA DE CORTE (campo 2), con el cual la Institución (y/o sus agencias y sucursales en el extranjero) valorizó las acciones en tenencia clasificadas como Para Negociar y/o Disponibles para la Venta, para propósitos de registro contable (excluyendo, en su caso, el valor del crédito mercantil).

14 En caso que el precio o valor razonable anterior se encuentre denominado en una moneda distinta a pesos mexicanos, se debe convertir a ésta moneda utilizando las siguientes variables: i) en el caso de precios o valores en UDIS, el valor de la UDI que corresponda a la FECHA DE CORTE (campo 2) de que se trate, ii) en el caso de precios o valores en dólares de los E.U.A., el tipo de cambio FIX determinado en la FECHA DE CORTE (campo 2) correspondiente, iii) en el caso de precios o valores denominados en divisas distintas al dólar de los E.U.A., el tipo de cambio representativo de mercado para la FECHA DE CORTE de que se trate (campo 2). En caso que a la FECHA DE CORTE (campo 2) de que se trate, no existan acciones en tenencia clasificadas en dichas categorías, este campo se debe anotar un 0 (cero). 14. FUENTE DEL VALOR RAZONABLE DE LAS ACCIONES EN TENENCIA CLASIFICADAS COMO PARA NEGOCIAR Y/O DISPONIBLES PARA LA VENTA. Se debe anotar el origen del VALOR UNITARIO (RAZONABLE) DE LAS ACCIONES EN TENENCIA (campo 13), conforme al Catálogo de Origen del Valor Contable incorporado al Saif-WEB. Si la Institución utilizó el precio de mercado de su proveedor de precios, en este campo se deberá anotar la clave que corresponda a dicho proveedor. En caso que a la FECHA DE CORTE (campo 2) de que se trate, no existan acciones en tenencia clasificadas como Para Negociar y/o Disponibles para la Venta, este campo debe informarse vacío. 15. ACCIONES CLASIFICADAS COMO INVERSIONES PERMANENTES, NO OTORGADAS EN GARANTIA (REPÚBLICA). Se debe anotar el número de acciones (en unidades) en tenencia relativas al total de las oficinas establecidas en la República Mexicana, clasificadas como Inversiones Permanentes, que no estén Otorgadas (o cedidas) en Garantía. En caso que la Institución no tenga registradas acciones a que se refiere este campo, se debe anotar un 0 (cero). 16. ACCIONES CLASIFICADAS COMO INVERSIONES PERMANENTES, OTORGADAS EN GARANTIA (REPÚBLICA). Se debe anotar el número de acciones (en unidades) en tenencia relativas al total de las oficinas establecidas en la República Mexicana, clasificadas como Inversiones Permanentes, que estén Otorgadas (o cedidas) en Garantía, sin Transferencia de Propiedad. En caso que la Institución no tenga registradas acciones a que se refiere este campo, se debe anotar un 0 (cero). 17. ACCIONES CLASIFICADAS COMO INVERSIONES PERMANENTES, NO OTORGADAS EN GARANTIA (AGENCIAS Y SUCURSALES). Se debe anotar el número de acciones (en unidades) en tenencia relativas al total de las agencias y/o sucursales de la Institución en el extranjero, clasificadas como Inversiones Permanentes, que no estén Otorgadas (o cedidas) en Garantía. En caso que la Institución no cuente con agencias y/o sucursales en el extranjero, o cuando si cuente con ellas y éstas no tengan registradas acciones a que se refiere este campo, se debe anotar un 0 (cero). 18. ACCIONES CLASIFICADAS COMO INVERSIONES PERMANENTES, OTORGADAS EN GARANTIA (AGENCIAS Y SUCURSALES).

15 Se debe anotar el número de acciones (en unidades) en tenencia relativas al total de las agencias y/o sucursales de la Institución en el extranjero, clasificadas como Inversiones Permanentes, que estén Otorgadas (o cedidas) en Garantía, sin Transferencia de Propiedad. En caso que la Institución no cuente con agencias y/o sucursales en el extranjero, o cuando si cuente con ellas y éstas no tengan registradas acciones a que se refiere este campo, se debe anotar un 0 (cero). 19. VALOR RAZONABLE DE INVERSIONES PERMANENTES. Se debe anotar el valor razonable por acción (valor unitario expresado en pesos, en unidades y hasta ocho decimales), a la FECHA DE CORTE (campo 2), con el cual la Institución (y/o sus agencias y sucursales en el extranjero) valorizó las acciones en tenencia clasificadas como Inversiones Permanentes, para propósitos de registro contable (excluyendo, en su caso, el valor del crédito mercantil). En caso que el valor razonable anterior se encuentre denominado en una moneda distinta a pesos mexicanos, se debe convertir a ésta moneda utilizando las siguientes variables: i) en el caso de valores en UDIS, el valor de la UDI que corresponda a la FECHA DE CORTE (campo 2) de que se trate, ii) en el caso de valores en dólares de los E.U.A., el tipo de cambio FIX determinado en la FECHA DE CORTE (campo 2) correspondiente, iii) en el caso de valores denominados en divisas distintas al dólar de los E.U.A., el tipo de cambio representativo de mercado para la FECHA DE CORTE de que se trate (campo 2). En caso que a la FECHA DE CORTE (campo 2) de que se trate, no existan acciones en tenencia clasificadas en dicha categoría, este campo se debe anotar un 0 (cero). 20. PORCENTAJE DE PARTICIPACIÓN. En caso que a la FECHA DE CORTE (campo 2), la Institución (y/o sus agencias y sucursales en el extranjero) tenga acciones clasificadas como Inversiones Permanentes, se debe anotar el porcentaje de participación de la Institución, y de sus agencias y/o sucursales en el extranjero, en el capital contable del emisor de las acciones en tenencia (en porciento con dos decimales). Para determinar dicho porcentaje se debe considerar exclusivamente el número total de acciones clasificadas como Inversiones Permanentes, y el respectivo total de acciones en circulación. Los valores permitidos dentro del intervalo son: ( , ). No permite nulos 21. TIPO DE PARTICIPACION EN LA EMISORA. En caso que a la FECHA DE CORTE (campo 2), la Institución (y/o sus agencias y sucursales en el extranjero) tenga acciones clasificadas como Inversiones Permanentes, se debe anotar el tipo de participación de la Institución, y de sus agencias y/o sucursales en el extranjero, en la empresa emisora de la acción en tenencia, conforme al Catálogo de Tipo de Participación incorporado al Saif-WEB. Para determinar dicho tipo de participación se debe considerar exclusivamente el número total de acciones clasificadas como Inversiones Permanentes. En caso que la Institución y sus agencias y/o sucursales en el extranjero no tengan registradas acciones en dicha categoría, este campo debe informarse vacío. 22. RELACION CON LA EMPRESA EMISORA.

16 Se debe indicar el tipo de relación (en términos de los artículos 73, 73 Bis y 73 Bis 1 de la L.I.C., en el caso de Bancos Múltiples o Bancos de Desarrollo, o en términos del Criterio de Contabilidad C-2 de la CNBV, en el caso de Casas de Bolsa) de la Institución (y/o sus agencias y sucursales en el extranjero) con la empresa emisora de la acción en tenencia, conforme al Catálogo de Tipo de Relación incorporado al Saif- WEB. No permite nulos 23. ORIGEN DE LA TENENCIA. Se debe indicar la forma en que la Institución, y/o sus agencias y/o sucursales en el extranjero, adquirieron la acción de que se trate, conforme al Catálogo de Origen de la Tenencia incorporado al Saif-WEB. No permite nulos 24. CLASIFICACIÓN PARA CAPITALIZACIÓN. Se debe indicar el concepto del formulario de capitalización que corresponda a la acción en tenencia, conforme al Catálogo de Conceptos para Capitalización incorporado al Saif-WEB. No permite nulos 25. NÚMERO DE IDENTIFICACIÓN DE LA TENENCIA. Se debe anotar un número para identificar a cada registro en particular, el cual podrá ser: secuencial o el folio (alfanumérico) que utilice la institución para identificar sus acciones en tenencia; sobre la base que un mismo número de identificación no podrá asignársele a dos o más registros que tengan la misma FECHA DE CORTE (campo 2). No permite nulos 26. CAPITAL CONTABLE DE LA EMISORA. En caso que a la FECHA DE CORTE (campo 2), la Institución (y/o sus agencias y sucursales en el extranjero) tenga acciones clasificadas como Inversiones Permanentes, se debe anotar el capital contable (expresado en pesos mexicanos, en unidades sin decimales) de la empresa emisora de la acción en tenencia. En caso que el capital contable anterior se encuentre denominado en una moneda distinta a pesos mexicanos, se debe convertir a ésta moneda utilizando las siguientes variables: i) en el caso de capitales contables en UDIS, el valor de la UDI que corresponda a la FECHA DE CORTE (campo 2) de que se trate, ii) en el caso de capitales contables en dólares de los E.U.A., el tipo de cambio FIX determinado en la FECHA DE CORTE (campo 2) correspondiente, iii) en el caso de capitales contables denominados en divisas distintas al dólar de los E.U.A., el tipo de cambio representativo de mercado para la FECHA DE CORTE de que se trate (campo 2). En caso que la Institución no cuente con agencias y/o sucursales en el extranjero, o cuando si cuente con ellas y éstas no tengan registradas acciones a que se refiere este campo, se debe anotar un 0 (cero). 27. FECHA A QUE CORRESPONDE EL CAPITAL CONTABLE.

17 En caso que a la FECHA DE CORTE (campo 2), la Institución (y/o sus agencias y sucursales en el extranjero) tenga acciones clasificadas como Inversiones Permanentes, se debe anotar la fecha a que corresponde el capital contable de la empresa emisora de la acción en tenencia, informado en el campo 27, y, en su caso, la fecha del valor razonable de las inversiones permanentes, informado en el campo 19. En caso que la Institución y sus agencias y/o sucursales en el extranjero no tuvieran registradas acciones en dicha categoría, este campo debe informarse vacío. 28. CREDITO MERCANTIL EN INVERSIONES ACCIONARIAS. En caso que a la FECHA DE CORTE (campo 2), la Institución (y/o sus agencias y sucursales en el extranjero) tenga registrado crédito mercantil para las acciones en tenencia, a que se refiere el campo 3, se debe anotar el valor unitario (por acción) del correspondiente crédito mercantil (expresado en pesos mexicanos, en unidades y hasta ocho decimales). En caso que el valor unitario anterior se encuentre denominado en una moneda distinta a pesos mexicanos, se debe convertir a ésta moneda utilizando las siguientes variables: i) en el caso de precios o valores en UDIS, el valor de la UDI que corresponda a la FECHA DE CORTE (campo 2) de que se trate, ii) en el caso de valores en dólares de los E.U.A., el tipo de cambio FIX determinado en la FECHA DE CORTE (campo 2) correspondiente, iii) en el caso de valores denominados en divisas distintas al dólar de los E.U.A., el tipo de cambio representativo de mercado para la FECHA DE CORTE de que se trate (campo 2). En caso que la Institución no cuente con agencias y/o sucursales en el extranjero, o cuando si cuente con ellas y éstas no tengan registradas acciones a que se refiere este campo, se debe anotar un 0 (cero). VALIDACIONES REALIZADAS A CADA REGISTRO Cada registro que haya sido importado en el Saif-WEB para su posterior transmisión, deben cumplir con las validaciones que describen en el documento de ayudas de proceso disponible en el sistema de acopio Saif-WEB. DIAGNÓSTICO DE LAS VALIDACIONES Cuando el Saif-WEB, durante el proceso de validación, identifique registros que se hayan capturado con cifras "fuera de parámetros de validación", mostrará en el monitor un mensaje a efecto de que el responsable de la información, previa investigación y análisis, convalide una a una, tales cifras y operaciones. Si en este proceso el citado responsable determina que hay errores, se deberá corregir la información fuente y repetir los diversos pasos en el Saif-WEB, desde el primero de ellos. AYUDAS ESPECÍFICAS Y VALIDACIONES PARA LA SECCIÓN 2 DEL FORMULARIO RELATIVO A LA POSICIÓN PROPIA EN

18 ACCIONES (PAC): OPERACIONES VIGENTES O YA CONCERTADAS Y PENDIENTES DE LIQUIDAR. AYUDAS DE LLENADO PARA CADA CAMPO Los diversos campos para cada registro deben llenarse conforme a lo siguiente: 1. INSTITUCIÓN. Se debe anotar la clave asignada a la Institución (o, en su caso, a la Entidad Financiera del Exterior Filial y/o al Fondo de Reserva del Personal), conforme al "Catálogo de Instituciones" incorporado al Saif-WEB. 2. FECHA DE CORTE. Se debe anotar la fecha de corte relativa al reporte de las operaciones con acciones. 3. TIPO DE OPERACIÓN VIGENTE. Se debe anotar el tipo de operación con acciones, conforme a lo siguiente: CF VF RA RP PA PP GR GE Para las compras fecha valor ya concertadas y pendientes de liquidar a la FECHA DE CORTE (campo 2). Para las ventas fecha valor ya concertadas y pendientes de liquidar a la FECHA DE CORTE (campo 2). Para los reportos vigentes a la FECHA DE CORTE (campo 2), actuando como reportador. Para los reportos vigentes a la FECHA DE CORTE (campo 2), actuando como reportado. Para los préstamos vigentes a la FECHA DE CORTE (campo 2), actuando como prestamista. Para los préstamos vigentes a la FECHA DE CORTE (campo 2), actuando como prestatario. Para las acciones a recibir, derivadas de garantías otorgadas con transferencia de propiedad, vigentes a la FECHA DE CORTE (campo 2). Para las acciones a entregar, derivadas de garantías recibidas con transferencia de propiedad, vigentes a la FECHA DE CORTE (campo 2). Tratándose de operaciones de reporto y de préstamo (claves RA, RP, PA y PP en este campo), se deben incluir tanto las operaciones ya iniciadas a la FECHA DE CORTE (campo 2) de que se trate, como las operaciones concertadas y pendientes de iniciar a dicha fecha. En el caso de operaciones de reporto, las acciones objeto de éstas deben corresponder a una determinada operación de arbitraje internacional. 4. FECHA DE CONCERTACIÓN DE LA OPERACION. Se debe anotar la fecha de concertación (o de transferencia, en el caso de garantías con acciones, claves GR o GE en campo 3) de la operación de que se trate.

19 5. FECHA DE INICIO (O LIQUIDACION) DE LA OPERACION. Se debe anotar la fecha de: i) inicio, en el caso de operaciones vigentes de préstamo y reporto (claves RA, RP, PA o PP en campo 3), o ii) liquidación, en caso de operaciones fecha-valor de compra o venta (claves CF o VF en campo 3). En el caso de acciones en garantía con transferencia de propiedad (claves GR o GE en campo 3), este campo debe informarse vacío. 6. FECHA DE VENCIMIENTO DE LA OPERACION. Se debe anotar la fecha de vencimiento de las operaciones de préstamo y reportos de que se trate (claves RA, RP, PA o PP en campo 3). En caso que la operación sea una compra o una venta fecha valor (claves CF o VF en campo 3), o se trate de acciones en garantía con transferencia de propiedad (claves GR o GE en campo 3), este campo debe informarse vacío. 7. CLAVE DE LA ACCION OBJETO DE LA OPERACION. Se debe anotar la clave de la acción objeto de la operación de que se trate, conforme al Catálogo de Acciones incorporado al Saif-WEB. En el caso de acciones que no estén incluidas en el Catálogo de Acciones, la Institución deberá obtener una clave a través del Saif-WEB conforme a la estructura de la sección 3, en su caso también podrá dar de alta al emisor en la sección NÚMERO DE ACCIONES OBJETO DE LA OPERACION. Se debe anotar el número de acciones objeto de la operación de que se trate, en unidades. 9. PRECIO UNITARIO A QUE SE NEGOCIARON LAS ACCIONES OBJETO DE LA OPERACION. Si la operación vigente se refiere a un reporto o a una operación fecha valor de compra o venta (claves CF, VF, RA o RP en campo 3), se debe anotar el precio unitario al que se negociaron las acciones en dicha operación, expresado en: i) pesos mexicanos (en unidades), en el caso de operaciones cuyo precio se concertó en dicha moneda o en UDIS, o ii) dólares de los E.U.A. (en unidades), en el caso de operaciones cuyo precio se concertó en dicha moneda o en otras divisas extranjeras. En el caso de operaciones en las que el precio se concertó en divisas distintas al dólar de los E.U.A., deberá convertirse el precio unitario a dólares de los E.U.A., aplicando un tipo de cambio representativo de mercado para la fecha de concertación de que se trate (campo 4). En caso que la operación sea un préstamo (claves PA o PP en campo 3), o se trate de acciones en garantía con transferencia de propiedad (claves GR o GE en campo 3), este campo se debe anotar un 0 (cero). 10. MONEDA DE LA OPERACIÓN. Se debe anotar la moneda del PRECIO UNITARIO A QUE SE NEGOCIARON LAS ACCIONES OBJETO DE LA OPERACION (campo 9), conforme al Catálogo de Monedas incorporado al Saif-WEB, si la operación vigente se refiere a un reporto o a una operación fecha-valor de compra o venta (claves RA, RP, CF o VF en campo 3).

20 En caso que la operación sea un préstamo (claves PA o PP en campo 3), se debe anotar la moneda relativa al IMPORTE DEL PREMIO EN EL PRESTAMO (campo 13). En el caso de acciones en garantía con transferencia de propiedad (claves GR o GE en campo 3), este campo debe informarse vacío. 11. TASA PREMIO DE LA OPERACIÓN DE REPORTO. Si la operación vigente se refiere a un reporto (claves RA o RP en campo 3), se debe anotar la tasa de rendimiento pactada (anualizada y en porcentaje). En caso que la operación sea una fecha-valor de compra o de venta, un préstamo o acciones en garantía con transferencia de propiedad (claves PA, PP, CF, VF, GR o GE en campo 3), este campo se debe anotar un 0 (cero). 12. TIPO DE TASA PREMIO DE LA OPERACIÓN DE REPORTO. Si la operación vigente se refiere a un reporto (claves RA o RP en campo 3), se debe anotar el tipo de tasa premio pactada (a que se refiere el campo 11), conforme al "Catálogo de Tipo de Tasa Premio" incorporado al Saif-WEB. En caso que la operación sea una fecha-valor de compra o de venta, un préstamo o acciones en garantía con transferencia de propiedad (claves PA, PP, CF, VF, GR o GE en campo 3), este campo debe informarse vacío. 13. IMPORTE DEL PREMIO EN EL PRESTAMO. Si la operación vigente se refiere a un préstamo (claves PA o PP en campo 3), se debe anotar el importe del premio pactado, expresado en: i) pesos mexicanos (en unidades), en el caso de operaciones cuyo premio se pactó en dicha moneda o en UDIS, o ii) dólares de los E.U.A. (en unidades), en el caso de operaciones cuyo premio se pactó en dicha moneda o en otras divisas extranjeras. En el caso de operaciones en las que el premio se concertó en divisas distintas al dólar de los E.U.A., deberá convertirse dicho premio a dólares de los E.U.A., aplicando un tipo de cambio representativo de mercado para la fecha de concertación de que se trate (campo 4). En caso que la operación sea una fecha-valor de compra o de venta, un reporto, o acciones en garantía con transferencia de propiedad (claves CF, VF, RA, RP, GR o GE en campo 3), este campo se debe anotar un 0 (cero). 14. CONTRAPARTE DE LA OPERACION. Se debe anotar la clave asignada a la contraparte de la operación de que se trate, conforme al "Catálogo de Contrapartes" incorporado al Saif-WEB. Todas las operaciones cuyas contrapartes sean: i) instituciones de crédito (incluyendo la Financiera Rural ), ii) casas de bolsa, iii) entidades financieras del exterior filiales de las instituciones anteriores, iv) sociedades de inversión, v) instituciones de seguros, vi) sociedades de inversión especializadas en fondos para el retiro y, vii) principales organismos descentralizados de la administración pública; deben identificarse con la clave particular de tales entidades, según el citado Catálogo de Contrapartes. Todas las operaciones con Contrapartes distintas a las entidades referidas en el párrafo anterior, deben identificarse con la clave genérica que les corresponda (de la a la ), según el citado Catálogo de Contrapartes.

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