INDICADORES DE INNOVACIÓN. SITUACIÓN EN ESPAÑA

Transcripción

1 INDICADORES DE INNOVACIÓN. SITUACIÓN EN ESPAÑA Madrid, diciembre de 2001

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3 ÍNDICE 3

4 PRESENTACIÓN INTRODUCCIÓN METODOLOGÍA DE IDENTIFICACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE INDICADORES DE INNOVACIÓN PARA EL CASO ESPAÑOL ESQUEMA DETALLADO PARA LA POSTERIOR CLASIFICACIÓN DE LOS INDICADORES DE INNOVACIÓN EN ESPAÑA CUADRO DE INDICADORES BÁSICOS DEL SISTEMA ESPAÑOL DE INNOVACIÓN ALGUNOS COMENTARIOS SOBRE EL CUADRO DE INDICADORES BÁSICOS DEL SISTEMA ESPAÑOL DE INNOVACIÓN LAS PRINCIPALES FUENTES DE INFORMACIÓN ESTADÍSTICA DEL SISTEMA ESPAÑOL DE INNOVACIÓN: VENTAJAS, INCONVENIENTES Y COMPARABILIDAD... APÉNDICE: Esquema de clasificación de los indicadores del Sistema Español de Innovación BIBLIOGRAFÍA... 4

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6 PRESENTACIÓN En el último trimestre del año 2000, gracias al interés manifestado por el recientemente creado Ministerio de Ciencia y Tecnología, se formó un amplio y heterogéneo grupo de trabajo con el objetivo de realizar un análisis de los indicadores de innovación y, más concretamente, de contribuir a entender mejor el significado de los que habitualmente se utilizaban en España. Fruto de estos trabajos es el presente Estudio, que recoge lo aprendido en aquel proyecto. Una serie de reuniones de los componentes del grupo, sobre la base de documentos preparados al efecto por Cotec, permitieron recoger diversos puntos de vista, con frecuencia reforzados con aportaciones escritas de los asistentes, que han sido la base que ha permitido preparar el texto que ahora se publica. Cotec asumió la responsabilidad de recoger aquellas aportaciones, de integrarlas en los documentos iniciales y de darlas a conocer al colectivo español interesado por el conocimiento de la situación de la innovación tecnológica en España. Y este es el principal motivo de la presente publicación. Cotec, además, se siente obligado a dejar constancia de su agradecimiento al Ministerio de Ciencia y Tecnología, que inició y prestó su colaboración en muchos momentos del proyecto, a todos los componentes del nutrido grupo de expertos que fueron convocados por el propio Ministerio y, muy especialmente, a Carlos Angulo y a Isabel Gómez Caridad por sus acertadas contribuciones. Sin embargo, y dado que la realización material del Estudio ha sido obra exclusiva de Cotec, ni al Ministerio ni a ninguna de las personas citadas podrán ser imputados sus defectos. Madrid, diciembre de

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9 1. INTRODUCCIÓN Para poder entender la innovación tecnológica y maximizar sus efectos sobre el crecimiento económico y el bienestar social, es necesario disponer de datos que reflejen con fidelidad los recursos que se dedican a los procesos de innovación, los agentes que participan en ellos, y los resultados obtenidos. La OCDE ha generado versiones de manuales con el objetivo de estandarizar los métodos de recogida de información relativa a la innovación y algunos países, especialmente los que pertenecen a esta organización, han hecho considerables esfuerzos para establecer métodos de medida y aplicarlos a sus propias economías: su Manual de Oslo es la guía más aceptada por los expertos para la recogida de datos sobre innovación y, gracias a él, se ha conseguido que las estadísticas nacionales sean comparables, lo cual es necesario para evaluar la eficacia de las políticas de fomento de la innovación y para promover la mejora sistemática de las mismas. Por otra parte, el Manual de Frascati, también de la OCDE, fija los criterios para la medición de las actividades de investigación y desarrollo tecnológico (I+D) que son un elemento fundamental de la innovación. La medición de las actividades de I+D tiene una historia más larga y consolidada, por lo que en estos momentos se dispone de series temporales de gran utilidad para la mayoría de los países de nuestro entorno. Paralelamente a las actividades de recogida de datos, los estudiosos de la innovación introdujeron el concepto de sistema de innovación, que fue definido (Lundvall, 1992; Nelson, 1993) como el conjunto de elementos que en un ámbito determinado (geográfico o sectorial) actúan e interaccionan, tanto a favor como en contra, de cualquier proceso de creación o difusión de conocimiento económicamente útil (Cotec, 1998). Ciertamente, los datos hoy disponibles son extraordinariamente útiles para el estudio de los sistemas de innovación, pero la experiencia diaria muestra que todavía son insuficientes. Y como es lógico, esta afirmación será más o menos acertada dependiendo del país de que se trate. El objetivo final de este documento es presentar los indicadores disponibles en el caso español e identificar las carencias que impiden describir con precisión nuestro sistema de innovación. Hay que hacer notar que la utilidad de este ejercicio será siempre limitada, pues dependerá de cómo se haya interpretado la definición de sistema más arriba citada. En esta ocasión se toma como referencia el modelo del Sistema Español de Innovación propuesto por Cotec en 1998, que se comenta brevemente en el apartado siguiente, donde se presenta la metodología utilizada para identificar los indicadores de manera sistemática. En este proceso de identificación se han tenido también en cuenta la clasificación de las actividades empresariales que se consideran componentes de la innovación en el Manual de Oslo y una descripción elemental del sistema, que absorbe unos recursos (inputs) y produce unos resultados (outputs), gracias a las actividades llevadas a cabo por una serie de agentes internos que actúan y se relacionan (que definen unos indicadores de sistema). 9

10 El resto de este documento consta de otros cuatro apartados. El número tres presenta un esquema detallado para la posterior clasificación de los indicadores de innovación en España. Este esquema no lista indicadores, sino categorías o tipos de indicadores. Y su objetivo es establecer un marco general y ordenado en el que se pueda incluir cualquier indicador que resulte relevante. El cuarto apartado del documento se destina a describir un cuadro de indicadores básicos del Sistema Español de Innovación. Para realizarlo se han seguido el orden y la estructura del esquema detallado de clasificación presentado en el punto anterior, pero solamente se han incluido aquellos indicadores que, en opinión de los autores, son imprescindibles para describir adecuadamente el Sistema Español de Innovación. Es obligado hacer notar que estos indicadores se pueden elaborar a partir de la realización de encuestas y su posterior tratamiento estadístico o de la simple consulta a registros administrativos. El quinto apartado se dedica a comentar algunas deficiencias y posibles mejoras del actual sistema español de indicadores de innovación, que se han ido identificando al elaborar el cuadro básico presentado en la sección anterior. Por último, en el sexto apartado se repasan las principales fuentes de información estadística del Sistema Español de Innovación, destacando las principales ventajas e inconvenientes de cada una. 10

11 2. METODOLOGÍA DE IDENTIFICACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE INDICADORES DE INNOVACIÓN PARA EL CASO ESPAÑOL Al construir un esquema general para la clasificación de los indicadores de innovación en España se debe pretender que éste sea: 1) Sistemático y fundamentado, y para ello debe basarse de una manera ordenada en todos los elementos del Sistema Español de Innovación. Se ha partido para ello del modelo de Sistema Español de Innovación introducido por Cotec y, a partir de él, se ha decidido qué se debe medir y se ha justificado por qué hay que medirlo. 2) General y flexible, ya que deben caber en él otros posibles indicadores que la actual percepción del sistema puede no calificar como los más importantes. El modelo utilizado por Cotec parte el sistema nacional en cinco subsistemas: empresas, administraciones públicas, infraestructuras de soporte a la innovación, sistema público de I+D y, por último, entorno (que incluye el sistema financiero, el sistema educativo, el comportamiento de la demanda,...). La figura 1 muestra tanto los agentes como las relaciones entre ellos. Entorno Infraestructuras Sistema p ú b lic o d e I+ D A dm inistraciones Empresas Figura 1. Modelo estructural del Sistema Español de Innovación Pero para realizar una descripción fundamentada del Sistema Español de Innovación no es suficiente con tener en cuenta a todos los agentes del sistema. Además, hay que analizar la naturaleza de las actividades que realizan y las relaciones que se establecen entre ellos. En líneas generales, el papel del sistema público de I+D se centra en la investigación (básica o aplicada); el de la administración es favorecer mediante su actuación directa y la regulación un entorno favorable a la innovación; el de las infraestructuras como los centros y parques tecnológicos, las fundaciones Universidad-Empresa,... consiste en facilitar las actividades innovadoras de las empresas, actuando como nexo entre ellas y con otros elementos del sistema; el del entorno (en sus diversas facetas) es crear estímulos externos para que las empresas tengan más incentivos para innovar; por último, las empresas pueden actuar en todas las fases del proceso de innovación. Pero lo que realmente las distingue es que son el único agente del sistema con capacidad para llevar a cabo las últimas etapas del proceso innovador, que son las más próximas a la introducción en el mercado. 11

12 Todos estos elementos necesitan recursos (inputs) para desarrollar sus actividades y los utilizan para producir diferentes tipos de resultados o outputs. Aparecen de esta manera los indicadores de input y de output. Además, existe una tercera categoría que se puede denominar indicadores de sistema, en la que se incluyen todos aquellos datos que describen el funcionamiento del propio sistema de innovación, como los recursos humanos, las instituciones y los elementos materiales de todo tipo que participan en el proceso de innovación y las relaciones entre ellos. De alguna manera, los indicadores de sistema describen el contexto en el que los inputs se convierten en outputs. En la figura 2 se muestra el modelo de clasificación basado en la distinción entre estos tres tipos de indicadores. INDICADORES DE INPUT INDICADORES DEL SISTEMA ESPAÑOL DE INNOVACIÓN INDICADORES DE OUTPUT Figura 2. Modelo para la clasificación de los indicadores del Sistema Español de Innovación Finalmente, la naturaleza de las actividades que componen la innovación tecnológica ofrece una tercera dimensión que ayuda a sistematizar esta clasificación. Seguramente una de las descripciones del proceso de innovación tecnológica más aceptada es la que sugiere el Manual de Oslo, que es particularmente útil para caracterizar el proceso de innovación en el ámbito empresarial. En la figura 3 se muestran los tres tipos de actividades que se llevan a cabo en este proceso: las destinadas a generar conocimiento, las que preparan para la futura producción de un bien o provisión de un servicio y las que preceden a la comercialización. Entre las primeras, se encuentra la I+D, que reúne todas aquellas actividades de creación de conocimiento científico y tecnológico por parte de la propia empresa o por cuenta de ella, y la compra de conocimiento perteneciente a terceros (inmovilizado material e inmaterial). Generación y adquisición de conocimiento Investigación y desarrollo tecnológico Inmovilizado material Inmovilizado material Preparación para la producción Diseño e ingeniería de producción Ingeniería de proceso Lanzamiento de producción Preparación para la comercialización Reducción del riesgo comercial Innovación tecnológica Figura 3. Las actividades que componen la innovación tecnológica, según el Manual de Oslo 12

13 Finalmente, para conseguir que el esquema de clasificación tenga un carácter general y flexible, se ha recurrido al concepto de categoría de indicadores. Su objetivo es abrir un conjunto de clases en las que puedan incluirse indicadores afines a medida que se vaya percibiendo su necesidad. 13

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15 3. ESQUEMA DETALLADO PARA LA POSTERIOR CLASIFICACIÓN DE LOS INDICADORES DE INNOVACIÓN EN ESPAÑA La utilización conjunta de todos los conceptos expuestos en el apartado anterior permite diseñar un esquema de clasificación con una base sistemática y fundamentada, cuya primera aproximación a un nivel muy agregado se recoge en la figura 4. Indicadores de input Indicadores del sistema Indicadores de output - Gasto total de innovación - Recursos del sistema - Bibliometría - Gasto en I+D - Gasto en tecnologías no Empresas Sistema público de I+D incorporadas Infraestructuras de soporte - Patentes - Gasto en tecnologías Administraciones Entorno incorporadas - Relaciones entre los agentes del - Gasto en formación para la - Otros resultados de I+D sistema innovación Empresa-empresa - Gasto en preparación para la Empresa-sistema público I+D producción Empresa-infraestructuras - Nuevos procesos - Gasto en preparación para la Empresas-administraciones comercialización Empresa-entorno - Nuevos productos - Gasto en absorción de conocimiento de dominio público Sistema público-infraestructuras Sistema público-administraciones Sistema público I+D-entorno Infraestructuras-administraciones Infraestructuras-entorno Administraciones-entorno - Nueva Economía - Ventas de tecnología Figura 4. Ejemplo de agrupación de categorías de indicadores de innovación Aunque resulta algo tedioso, es posible enumerar de forma sistemática las categorías de indicadores que se pueden utilizar para describir el Sistema Español de Innovación. El resultado final de este ejercicio es el esquema general para la clasificación de los indicadores del Sistema Español de Innovación que, dada su extensión, se presenta en el Apéndice. Este esquema contiene más de 300 categorías de indicadores. Por supuesto, un esquema de estas características resulta excesivamente complejo y su objetivo de generalidad hace que en él se incluyan categorías de escasa relevancia e incluso algunas que darían lugar a indicadores de difícil o imposible obtención. Sin embargo, no cabe duda de que este esquema cumple los objetivos de fundamentación y generalidad que se pretendía y, por lo tanto, es una herramienta útil para localizar y evaluar los indicadores que puedan ser necesarios en cualquier estudio. 15

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17 4. CUADRO DE INDICADORES BÁSICOS DEL SISTEMA ESPAÑOL DE INNOVACIÓN En este apartado se presenta un cuadro de indicadores básicos del Sistema Español de Innovación. Para su elaboración se han eliminado del esquema detallado de clasificación, presentado en el apartado anterior, las categorías de indicadores que a juicio de los autores tienen menor importancia y aquellas sobre las que resulta imposible obtener información. Por lo tanto, este cuadro se diferencia del esquema de clasificación por ser más concreto tanto por su contenido no son categorías de indicadores sino indicadores específicos como por el número de ítems se han incluido solamente los indicadores más relevantes. Se presentan en primer lugar los principales indicadores de input, a continuación los de output y, por último, se recogen distintos indicadores de sistema. Algunos indicadores de input y de output aparecen también como indicadores de sistema, dado que contribuyen a la descripción del mismo. La primera columna de cada tabla se refiere a categorías muy generales de indicadores; la segunda se refiere a los indicadores concretos; y por último, en la tercera se cita la fuente (o fuentes) a partir de la cual se cree que es posible obtener el indicador. 17

18 Indicadores de input Categoría Indicador Fuente Presupuestos de la Subvenciones Administración General del Estado Préstamos Función 54 de los PGE (1) Presupuesto público de I+D Gasto en I+D Adquisición de tecnología Formación para la innovación Preparación para la innovación Preparación para la comercialización Presupuestos de las CC AA Subvenciones No se dispone de una fuente Préstamos que unifique estos datos (3) Gasto totales de I+D Encuesta I+D (INE) (1) Gasto de I+D como % del PIB Encuesta I+D (INE) (1) Gasto de I+D financiado por las empresas Encuesta I+D (INE) (1) Gasto de I+D financiado por Administraciones Públicas en España (1) Subvenciones Préstamos El total se publica en Encuesta de I+D (INE) y a partir del año 2000 los datos publicados distinguirán entre los diferentes instrumentos (1) Gasto de I+D financiado por las Administraciones Públicas en el extranjero Encuesta I+D (INE) (1) Gasto de I+D financiado por el sector Enseñanza Superior Encuesta I+D (INE) (1) Gasto de I+D financiado por IPSFL Encuesta I+D (INE) (1) Gasto de I+D financiado por el extranjero Encuesta I+D (INE) (1) Gastos intramuros de Encuesta I+D (INE) y E. Estrat. Gastos de I+D realizados I+D de las empresas Empres. (ESEE) (1) Por las empresas Gastos extramuros de I+D de las empresas Encuesta de Innovación (INE) y ESEE (1) Gastos de I+D ejecutados por las Administraciones Públicas Encuesta I+D (INE) (1) Gastos de I+D ejecutados el sector Enseñanza Superior Encuesta I+D (INE) (1) Gasto de I+D ejecutados por IPSFL Encuesta I+D (INE) (1) Gastos en adquisición de tecnología inmaterial y software E. Innovación (INE) (1) Adquisición de maquinaria y equipo E. Innovación (INE) (1) Tecnología Balanza de productos de alta Adquisición de tecnología en el incorporada tecnología y ESEE (1) extranjero Tecnología no incorporada Balanza Tecnológica y Encuesta de Transferencia de Tecnología y ESSE (2) Gastos de Formación E. Innovación (INE) (1) Gastos en diseño, ingeniería industrial y Producción previa E. Innovación (INE) (1) Gastos de comercialización E. Innovación (INE) (1) 18

19 Indicadores de input (continuación) Personal de I+D Administraciones Enseñanza Superior Empresas IPFSL Investigadores Encuesta de I+D (INE) (1) Personal auxiliar Encuesta de I+D (INE) (1) Investigadores Encuesta de I+D (INE) (1) Personal auxiliar Encuesta de I+D (INE) (1) Investigadores Encuesta de I+D (INE) (1) Personal auxiliar Encuesta de I+D (INE) (1) Investigadores Encuesta de I+D (INE) (1) Personal auxiliar Encuesta de I+D (INE) (1) Indicadores de output Categoría Indicador Fuente Número de artículos en revistas Bibliometría científicas de impacto CINDOC (1) Citaciones por artículo, etc. CINDOC (1) Demandas nacionales de patentes Oficina Española de Patentes (1) Patentes Demandas de residentes Oficina Española de Patentes (1) Demandas de no residentes Oficina Española de Patentes (1) Demandas en el extranjero Oficina Española de Patentes (1) Nuevos procesos Número de nuevos procesos No disponible (3) Nuevos productos Número de nuevos productos No disponible (3) Ventas debidas a la innovación Comercio de productos de alta tecnología (MSTI, OCDE) % de las ventas debido a innovaciones Encuesta de Innovación (INE) (1) % de las exportaciones debidas a innovaciones Encuesta de Innovación (INE) (1) Ventas de tecnología desincorporada al Encuesta de Transferencia y Balanza extranjero Tecnológica (2) Exportaciones e importaciones de máquinas de oficina y ordenadores Balanza de pagos (1) Exportaciones e importaciones de la industria farmacéutica Balanza de pagos (1) Exportaciones e importaciones de la industria electrónica Balanza de pagos (1) Exportaciones e importaciones de la industria aerospacial Balanza de pagos (1) Exportaciones e importaciones de otros sectores manufactureros Balanza de pagos (1) Exportaciones e importaciones de toda la industria Balanza de pagos (1) 19

20 Indicadores de sistema - Empresas Categoría Indicador Fuente Número de empresas innovadoras Encuesta Innovación (INE) (1) % de empresas innovadoras Encuesta de Innovación (INE) y ESEE (1) % de empresas con innovación de proceso Encuesta de Innovación (INE) y ESEE (1) % de empresas con innovación de producto Encuesta de Innovación (INE) y ESEE (1) % de las ventas debido a innovaciones Encuesta Innovación (INE) (1) % de las exportaciones debidas a innovaciones Encuesta Innovación (INE) (1) % de empresas contratan externamente I+D Encuesta Innovación (INE) y ESEE (1) % de empresas que compran tecnología incorporada Encuesta Innovación (INE) y ESSE (1) % de empresas que compran tecnología no incorporada Encuesta Innovación (INE) y ESEE (1) % de empresas que compran consultoría Encuesta Innovación (INE) y ESSE (1) % de empresas que realizan actividades de formación para la innovación Encuesta Innovación (INE) (1) Spin-off de universidades y centros de Empresas investigación No se han detectado fuentes (3) Nuevas empresas de base tecnológica No se han detectado fuentes (3) % de PYME con fondos públicos para I+D en el sector empresas % de empresas que obtuvieron recursos financieros públicos Personal titulado en las empresas A partir de 2000 se incluirá en la publicación de la Encuesta de I+D del INE. La ESEE proporciona información parcial (1) Encuesta Innovación y ESEE (1) Encuesta Población Activa, Encuesta de I+D, ESEE, (1) Personal de I+D en las Investigadores en las empresas empresas Encuesta de I+D (INE) y ESEE (1) Balanza tecnológica Banco de España (1) Balanza de productos de alta tecnología Balanza de pagos (1) 20

21 Indicadores de sistema - Sistema público de I+D Categoría Indicador Fuente Número Encuesta de I+D (INE) (1) OPI Personal Investigadores Personal auxiliar Encuesta de I+D (INE) (1) Gasto ejecutado Encuesta de I+D (INE) (1) Número Encuesta de I+D (INE) (1) Personal Investigadores Encuesta de I+D (INE) (1) Universidades Otros centros públicos estatales Centros de las CC AA Personal auxiliar No se ha detectado ninguna Presupuesto de investigación fuente que unifique estos datos (3) Número Encuesta de I+D (INE) (1) Personal Investigadores Personal auxiliar Encuesta de I+D (INE) (1) Gasto ejecutado Encuesta de I+D (INE) (1) Número Encuesta de I+D (INE) (1) Personal Investigadores Personal auxiliar Encuesta de I+D (INE) (1) Gasto ejecutado Encuesta de I+D (INE) (1) 21

22 Indicadores de sistema - Infraestructuras de soporte Categoría Indicador Fuente Número Asociación de Parques Científicos y Tecnológicos de España (APTE) (1) Número de empresas en los parques No se han detectado fuentes adecuadas (3) No se han detectado fuentes Centros tecnológicos Número de adecuadas (3) otras Incubadoras de No se han detectado fuentes entidades en empresas adecuadas (3) Parques los parques Otros No se han detectado fuentes científicos y adecuadas (3) tecnológicos Facturación de las empresas en los No se han detectado fuentes parques adecuadas (3) De los parques No se han detectado fuentes adecuadas (3) Personal De las empresas No se han detectado fuentes adecuadas (3) De otras entidades No se han detectado fuentes adecuadas (3) Número Se publicará en la Encuesta de I+D (INE) a partir de la encuesta para 2000 (1) Número de empresas asociadas Datos disponibles para los Centros miembros de FEDIT (2) Se publicará en la Encuesta de I+D Centros Gasto ejecutado (INE) a partir de la encuesta para tecnológicos 2000 (1) Se publicará en la Encuesta de I+D Investigadores (INE) a partir de la encuesta para Personal 2000 (1) Se publicará en la Encuesta de I+D Auxiliar (INE) a partir de la encuesta para 2000 (1) Número Registros oficiales (1) OTRI Universitarias Otros entes públicos De IPSFL Cifra de negocio No se han detectado fuentes (3) Personal Registros oficiales (1) Número Registros oficiales (1) Cifra de negocio No se han detectado fuentes (3) Personal Registros oficiales (1) Número Registros oficiales (1) Cifra de negocio No se han detectado fuentes (3) Personal Registros oficiales (1) Número Registros oficiales (1) Cifra de negocio No se han detectado fuentes (3) De asociaciones empresariales Personal Registros oficiales (1) 22

23 Indicadores de sistema - Entorno Categorí a Sistema financier o Sistema educativ o Indicador Fuente Número de entidades de capital riesgo ASCRI (1) Volumen de inversiones en capital riesgo en tecnología ASCRI (1) Capital riesgo en empresas de tecnología como porcentaje del PIB ASCRI (1) Número de empresas en el Nuevo Mercado Registro. Bolsa de Madrid, CNMV, etc. (1) Capitalización del Nuevo Mercado como % del PIB Bolsa de Madrid, CNMV, etc. (1) Porcentaje de población activa con Encuesta de Población Activa (EPA) (1) formación profesional Número de nuevos titulados de FP por año Porcentaje de población activa con educación superior Número de nuevos titulados universitarios por año Proporción de titulados con educación superior que poseen estudios superiores en ramas de ciencia y tecnología Nuevos titulados universitarios con estudios de ciencia y tecnología Est. de Enseñanzas no Universitarias (MEC) (1) Encuesta de Población Activa (EPA) (1) Estadística Universitaria (MEC) (1) No se han detectado fuentes (3) Estadística Universitaria (MEC) (1) Indicadores de sistema - Relaciones entre los elementos del sistema Categoría Indicador Fuente Empresas - empresas % de empresas que cooperan en innovación Encuesta de Innovación INE y ESEE (1) % de empresas que Encuesta de Innovación INE y ESEE cooperan (1) Empresas - sistema Coste para las empresas No se han detectado fuentes (3) público de I+D Investigadores públicos No se han detectado fuentes (3) implicados % de empresas que Encuesta de Innovación y ESEE (1) cooperan Empresas - Coste para las empresas No se han detectado fuentes (3) infraestructuras Investigadores públicos No se han detectado fuentes (3) implicados 23

24 Infraestructuras - sistema público de I+D % de infraestructuras implicadas % de centros públicos implicados Investigadores implicados No se han detectado fuentes (3) No se han detectado fuentes (3) No se han detectado fuentes (3) Indicadores de la Nueva Economía Categoría Indicador Fuente Capital riesgo como porcentaje del ASCRI (1) PIB Indicadores de Nueva Economía Capitalización del Nuevo mercado como porcentaje del PIB Porcentaje de usuarios de Internet Mercados de TIC como porcentaje del PIB Redes privadas para I+D de alta velocidad Redes privadas para innovación La capitalización se puede obtener a partir de diversas fuentes (CNMV, Bolsa, etc.) (1) Diversas encuestas (Estudio General de Medios, etc.) (2) Disponible en la Contabilidad Nacional (INE) (1) No se han encontrado fuentes adecuadas (3) No se han encontrado fuentes adecuadas (3) 24

25 5. ALGUNOS COMENTARIOS SOBRE EL CUADRO DE INDICADORES BÁSICOS DEL SISTEMA ESPAÑOL DE INNOVACIÓN Para la mayoría de los indicadores básicos es posible obtener valores de calidad, pero para otros se presentan dificultades que caen en alguna de las siguientes categorías: 1) Indicadores para los que existen fuentes: Este primer grupo está formado por todos aquellos indicadores que están disponibles, se publican con periodicidad y, en principio, cumplen adecuadamente su función como origen de información, aunque no son necesariamente comparables con los de otros países, por lo que no es necesario crear nuevos indicadores ni realizar cambios importantes en la manera de recogerlos. Sin embargo, sería interesante analizar con más detalle estos indicadores desde el punto de vista estadístico y estudiar su grado de comparabilidad con los de los países de nuestro entorno, teniendo en cuenta las directrices marcadas por los organismos internacionales. Este trabajo resultaría útil para certificar la calidad y la fiabilidad de nuestro sistema de información estadística en ciencia y tecnología. Estos indicadores tienen en su casilla de fuente un número (1). 2) Indicadores para los que se dispone de fuentes parciales: Este conjunto de indicadores está formado por aquellos para los que disponemos de datos parciales. Esto ocurre cuando existe alguna encuesta, pero no se publica con periodicidad, cuando los cambios metodológicos han impedido su continuidad o cuando solamente se dispone de una parte de los datos relevantes. En este caso se ha asignado el número (2). 3) Indicadores para los que no se ha detectado ninguna fuente adecuada: En el tercer grupo se incluyen diversos indicadores para los que los autores no han detectado fuentes adecuadas. Esto puede ocurrir porque no existen datos o porque éstos están dispersos y no se recogen en ninguna publicación estadística. A ellos les corresponde el número (3). Además, en el cuadro de indicadores básicos se ha utilizado la negrita para señalar algunos indicadores que pertenecen a los dos últimos grupos y que, según la percepción de los autores, requieren un esfuerzo importante dirigido a la mejora de la información estadística disponible. Por lo demás, se ha tratado de distinguir los indicadores que proceden de encuestas de aquellos que se obtienen mediante registros administrativos. Éstos últimos aparecen en el cuadro en letra cursiva. A continuación se realizan comentarios específicos sobre algunos de los indicadores incluidos en el cuadro básico, poniendo el acento sobre los que, en opinión de los autores, merecen un mayor esfuerzo para aumentar su calidad. Indicadores de input Gasto público en I+D financiado por las administraciones públicas en España 25

26 En la actualidad se dispone de datos adecuados sobre gasto total financiado por las administraciones, que proceden de la Encuesta de I+D del INE. Sin embargo, no se publica información desagregada sobre los instrumentos de financiación de la Administración pública (aunque esta información está disponible y se puede obtener mediante petición al INE). Como novedad, a partir las en la próxima publicación sobre las actividades de I+D del año 2000 se diferenciará entre distintos instrumentos de gasto. Además, este tipo de datos solamente están disponibles para el gasto incluido en los Presupuestos Generales del Estado, pero no para el resto de administraciones (especialmente Comunidades Autónomas). Presupuestos de las Comunidades Autónomas. No se conoce ninguna fuente que unifique los datos presupuestarios sobre recursos destinados por las Comunidades Autónomas a actividades de I+D. Adquisición de tecnología en el extranjero. Resulta difícil medir la adquisición de tecnología extranjera por las empresas españolas. La Encuesta de Transferencia de Tecnología que hasta ahora ha elaborado el MINER ha experimentado numerosos cambios metodológicos en los últimos años, por lo que esta fuente ha resultado menos útil de lo que sería deseable. Es de esperar que se siga elaborando esta encuesta y que finalmente se adopte de manera definitiva una metodología acorde con los estándares internacionales, que fomente su fiabilidad. Otras cifras se pueden obtener a partir de la Balanza Tecnológica y de la ESEE. Indicadores de output Indicadores bibliométricos El Centro de Información y Documentación Científica (CINDOC) del CSIC dispone de datos sobre las publicaciones científicas españolas, de manera que se pueden obtener datos sobre los artículos publicados en revistas científicas españolas, así como sobre las publicaciones de científicos españoles (o que trabajan en instituciones españolas) en revistas internacionales. En la actualidad el CINDOC no tiene el encargo de realizar ninguna publicación estadística de manera periódica y sistemática, y solamente proporciona estos datos bajo petición. Sería deseable que se diseñara una publicación periódica en la que se reflejara de manera adecuada la producción científica de nuestro país. Indicadores de patentes 26

27 En el cuadro básico de indicadores no se distinguen todos los posibles indicadores que se obtienen de las patentes. En este sentido, se debe resaltar que se pueden contabilizar las patentes solicitadas por la vía nacional, por la vía europea y por la vía PCT. Las publicaciones de la Oficina Española de Patentes y Marcas (OEPM) recogen adecuadamente la evolución de todas ellas. Cabe mencionar que en muchas ocasiones se utilizan los datos primarios sobre patentes para confeccionar indicadores. En este sentido, se suelen calcular la tasa de dependencia (demandas de no residentes/residentes), la tasa de autosuficiencia (residentes/nacionales), el coeficiente de inventiva (las de residentes por habitantes) y el indicador de difusión (que se elabora a partir de las demandas en el extranjero). Por último, cabe destacar que existen otras fuentes como la Encuesta de Innovación del INE y la ESEE que permiten obtener información sobre las patentes de las empresas. Número de nuevos procesos y productos Ninguna encuesta conocida recoge como medida del output el número de innovaciones. Hay una razón que justifica que en el ámbito europeo no se considere este indicador útil como medida del output: la dificultad de distinguir un producto (o proceso) de otro muy similar. En la encuesta piloto de 1992 realizada por el INE se incluyó una pregunta sobre el número de productos y procesos de la empresa y sobre cuántos de ellos eran innovaciones. El resultado fue una casuística muy variada dentro de cada sector. A la hora de integrar los resultados dentro de una misma rama de actividad se suman, por ejemplo, tornillos con máquinasherramientas. Se llegó a la conclusión de que era un indicador muy poco robusto para medir la realidad innovadora de las empresas. Tanto la Encuesta de Innovación del INE como la Encuesta de Estrategias Empresariales preguntan a las empresas si han introducido innovaciones, lo cual permite saber el número y el porcentaje de empresas innovadoras (que se incluyen en esta clasificación como indicadores de sistema). Venta de tecnología al extranjero Como se ha dicho anteriormente, la Encuesta de Transferencia de Tecnología que hasta ahora ha elaborado el MINER ha sufrido numerosos cambios metodológicos en los últimos años. Estas modificaciones han provocado que la estadística sea menos útil de lo deseable. Venta de productos de alta tecnología al extranjero Las estadísticas de importaciones y exportaciones de bienes por sectores son adecuadas y comparables con las de los países de nuestro entorno. El mayor problema para analizar las exportaciones de productos de alta tecnología radica precisamente en la dificultad para definir el contenido tecnológico de un sector. En 27

28 este documento se ha utilizado la clasificación de la OCDE, que es la que se utiliza más habitualmente. Indicadores de sistema (empresas) Spin-off de universidades y centros públicos de investigación. No se ha localizado ninguna fuente adecuada para esta variable. Nuevas empresas de base tecnológica No se ha localizado ninguna fuente adecuada para esta variable. % de PYME que disponen de fondos públicos para I+D Este indicador se puede obtener a partir de la Encuesta de I+D del INE. Sin embargo, estos datos no se han publicado hasta ahora y para obtenerlos es necesario realizar una petición al INE. En la próxima publicación de los datos de I+D (referida a 2000) se realizará una distinción de las empresas por su tamaño que permitirá distinguir las empresas pequeñas y medianas del resto de empresas. La ESEE también ofrece información en este sentido. Indicadores de sistema (sistema público de I+D) Datos sobre presupuestos del sistema público de I+D En el caso de las universidades, se puede obtener el presupuesto total universitario, pero no existe ninguna fuente que permita conocer la parte del mismo que se dedica a investigación. Indicadores de sistema (infraestructuras de soporte) Parques científicos y tecnológicos. Se puede obtener fácilmente el número (lista) de parques tecnológicos que existen en nuestro país a partir de la Asociación de Parques científicos y Tecnológicos de España (APTE). Sin embargo, no se han detectado fuentes donde se recojan otras variables de interés como el número de empresas, número de incubadores de empresas, número de centros tecnológicos, facturación de las empresas en los parques y personal de los distintos organismos de los parques. Muchos de estos datos se pueden obtener mediante consultas a la APTE, pero sería deseable una fuente más general, pues algunos parques, una minoría, no pertenecen a esta asociación. Centros tecnológicos 28

29 La mayoría de datos relevantes sobre los Centros Tecnológicos se pueden obtener a partir de la Encuesta de I+D del INE. Estos datos se incluyen en el apartado de empresas en esta Encuesta y hasta ahora no se han distinguido los Centros Tecnológicas en la publicación de la encuesta (aunque los datos se pueden obtener mediante petición al INE). A partir de la próxima publicación de datos de I+D (referida a 2000) se distinguirán por primera vez los Centros Tecnológicos. Por otra parte, se dispone de un gran número de datos referidos a las entidades que pertenecen a la Federación Española de Entidades de Innovación Tecnológica (FEDIT), que agrupa a buena parte de los centros del país, tanto en número como en importancia. En particular, se dispone de datos sobre número de centros asociados, empresas asociadas a cada centro, presupuesto y volumen de negocio y sobre personal (con un grado de desglose satisfactorio). Sin embargo, sería deseable disponer de los mismos datos referidos a aquellos centros que no son miembros de FEDIT, para tener una visión completa de los centros tecnológicos en España. OTRI Es relativamente sencillo obtener el número de OTRI clasificándolas por la entidad a la que pertenecen. Estos datos se pueden obtener a partir de la red OTRI (donde también se pueden obtener datos sobre personal). Por el contrario, no se han detectado fuentes adecuadas que reflejen la cifra de negocio de las OTRI. Indicadores de Sistema (entorno) Titulados en ramas de ciencia y tecnología No se ha encontrado ninguna fuente donde se recoja el número de titulados que poseen estudios superiores en ramas de ciencia y tecnología. Indicadores de Sistema (relaciones entre los agentes) Relación entre las empresas y el sistema público de I+D Se dispone de datos sobre porcentaje (y número) de empresas que cooperan con los elementos del sistema público de I+D, pero no se ha encontrado ninguna fuente que recoja el coste que estos proyectos tienen para las empresas ni el número de investigadores públicos implicados en estos proyectos. 29

30 Por supuesto, la mayoría de estos datos deben existir en distintos registros administrativos pero no se ha detectado ninguna fuente que los unifique. Relación entre empresas e infraestructuras Al igual que en el caso anterior, se dispone de datos sobre las empresas que cooperan pero no de datos sobre coste para las empresas e investigadores implicados. Relación entre las infraestructuras y el sistema público de I+D Prácticamente no se dispone de datos entre ambos tipos de agentes. Indicadores de la Nueva Economía En los últimos tiempos ha surgido una gran preocupación por el diseño de indicadores adecuados para medir la implantación y el impacto de las nuevas tecnologías sobre la economía y sobre la sociedad en su conjunto, especialmente en todo lo relacionado con las nuevas Tecnologías de la Información y las Comunicaciones (TIC). En estos momentos se trata de diseñar indicadores adecuados y comparables a escala internacional en este campo, y en España el INE está desarrollando un esfuerzo importante en este sentido. Sin embargo, todavía no se dispone de un conjunto de indicadores internacionalmente aceptados y cualquier clasificación debe tomarse con ciertas reservas, dado que es de esperar que en un período de tiempo relativamente corto dispongamos de un consenso mucho mayor en este sentido. Un aspecto a destacar del fenómeno de las nuevas tecnologías es el fenómeno de Internet, que ha irrumpido con fuerza en la sociedad y en la actividad empresarial. En ese sentido, se ha incluido en el nuevo cuestionario de la Encuesta de Estrategias Empresariales, que elabora la Fundación Empresa para el MICYT, un conjunto de preguntas sobre la implantación de Internet en las empresas industriales, que puede ofrecer resultados interesantes en pocos meses sobre la penetración de esta tecnología, los usos que cada tipo de empresa hace de ella, los motivos que llevan a implantarla y el impacto que ha tenido desde su introducción. Los indicadores que se han incluido en este documento se han tomado principalmente del Cuadro europeo de indicadores de innovación y se refieren en su mayor parte a las TIC y a aspectos relacionados con la financiación de las nuevas tecnologías (capital riesgo y nuevos mercados) y dejan de lado aspectos como la biotecnología, en cuya medición se han realizado menos avances por el momento. 30

31 6. LAS PRINCIPALES FUENTES DE INFORMACIÓN ESTADÍSTICA DEL SISTEMA ESPAÑOL DE INNOVACIÓN: VENTAJAS, INCONVENIENTES Y COMPARABILIDAD. A. Encuesta sobre innovación tecnológica en las empresas (INE) Inconvenientes - Algunos conceptos, como el de empresa innovadora, se han modificado a lo largo del tiempo, por lo que surgen problemas de comparabilidad en el tiempo. - No cubre el sector servicios (hasta finales del año 2001 no se dispondrá de información de la actividad innovadora en el sector servicios). - Se realiza cada dos años. Ventajas - Forma parte del Plan Estadístico Nacional. - Utiliza una muestra amplia y representativa de la población objeto de estudio. - Se puede integrar con las encuestas estructurales de empresas del INE. Comparabilidad Es bastante comparable con la Encuesta Comunitaria de Innovación. No llega a ser comparable del todo por un problema de calendario: el cuestionario comunitario definitivo no se encuentra disponible al inicio de la recogida de la encuesta, por lo que España sale con una versión previa. B. Estadística sobre las actividades en I+D (INE) Inconvenientes - Las empresas del sector servicios están ligeramente subrepresentadas. - La estimación del sector enseñanza superior es difícil, porque las universidades, en algunos casos, no disponen de información apropiada. Ventajas - Forma parte del Plan Estadístico Nacional. - Es estrictamente comparable con las de los países de la OCDE - El sector empresas se puede integrar en la encuesta de innovación. Comparabilidad Estrictamente comparable C. Encuesta de Estrategias Empresariales (ESEE) Inconvenientes - La población de referencia son las empresas manufactureras de más de 10 trabajadores. No se incluye, por tanto, el sector servicios. 31

32 - No es una encuesta diseñada específicamente para el estudio de actividades tecnológicas (aunque incluye un conjunto muy amplio de indicadores tanto de inputs como de outputs tecnológicos). Ventajas - Está diseñada para ser representativa de la población objeto de estudio y tiene estructura de panel (se encuesta repetidamente a las mismas empresas). - Dispone de información sobre un conjunto muy amplio de variables de estrategia y de entorno competitivo de la empresa, que se pueden relacionar con las variables sobre actividades tecnológicas. - La población de referencia incluye tanto empresas que son innovadoras como empresas que no lo son, lo que permite hacer comparaciones entre los dos grupos de empresas. Comparabilidad Los indicadores que se pueden elaborar con datos de la encuesta son comparables con los obtenidos por otras encuestas con la misma población de referencia. Sin embargo, la encuesta no proporciona directamente agregados poblacionales, sino valores medios por estratos de tamaño y de actividad D. Financiación pública presupuestaria de la I+D por objetivos socioeconómicos (MCYT) Inconvenientes - La principal debilidad es la determinación vía presupuestaria de lo que es I+D de lo que no lo es, pues la Función 54 incluye todo lo relacionado con la ciencia y la tecnología como I+D. - Además, no permite realizar una clasificación por objetivos socioeconómicos, por lo que es preciso realizar una encuesta adicional ad hoc. - Tampoco se incluye la financiación pública presupuestaria de las Comunidades Autónomas. Ventajas - Su principal ventaja es la rapidez en disponer de un indicador de la marcha de la I+D. Comparabilidad Por las debilidades mencionadas anteriormente, este indicador no es muy comparable a nivel internacional. E. Estudios bibliométricos (CINDOC) Inconvenientes - No existe una metodología comparable internacionalmente. - Las fuentes de información (predominio del inglés, autocitas, etc.). - No hay una periodicidad en la obtención de los indicadores Ventajas 32

33 - No precisa de una operación estadística específica para estudiar el indicador. Comparabilidad Depende del método y las fuentes elegidas para determinar los indicadores. Dada su poca robustez, resulta poco comparable con otros estudios que no sigan la misma metodología y se nutran de las mismas fuentes. F. Estadísticas de propiedad industrial (Oficina Española de Patentes y Marcas) Inconvenientes - Problemas metodológicos (no se patentan todas las invenciones, sesgada en los resultados de los residentes del país, la clasificación CIP debería tener correspondencia biunívoca con la clasificación de actividades (CNAE), el software se considera derechos de autor, etcétera) Ventajas - Proporciona una rica información de los resultados de investigación de las empresas - Se trata de una explotación de un registro administrativo. Comparabilidad Los resultados obtenidos de las estadísticas nacionales de patentes no son muy comparables entre sí, porque depende de la política de cada país en materia de patentes. Por ello se utiliza para los análisis comparativos una fuente común, como puede ser la OMPI, la OEB o la oficina estadounidense o japonesa de patentes. Incluso es habitual una combinación de varias fuentes. Actualmente, los análisis sobre patentes utilizan el concepto de familias de patentes, para evitar las duplicidades de la presentación de una patente en diferentes oficinas. No obstante, incluso a escala internacional, hay graves problemas de comparabilidad. G. Encuesta de transferencia tecnológica en la empresa (MINER) Inconvenientes - Sólo se refiere a empresas, pero no incorpora las cuotas pagadas por las administraciones públicas a organismos internacionales. - En las empresas, la encuesta adolece de un buen directorio y la tasa de respuesta es muy baja. Los resultados sólo son representativos de las empresas que contestan. Ventajas - La calidad de la encuesta es tan baja, que actualmente no se puede destacar ninguna ventaja. - No obstante, esta encuesta está encuadrada en el Plan Estadístico Nacional y se va a mejorar el muestreo a partir de la inclusión de una pregunta en la encuesta de innovación tecnológica en las empresas Comparabilidad 33

34 Por la liberalización de la economía, la mayoría de los países tienen problemas para obtener este indicador. Su comparabilidad no es adecuada, porque cada país utiliza diferente metodología. H. Recursos humanos en ciencia y tecnología (RHCT) (INE) Inconvenientes - Sólo se conoce el personal que se incorpora anualmente al stock de RHCT a través de la formación universitaria, pero se desconoce el flujo de entradas y salidas de RHCT vía emigración. Se trata de una laguna estadística. - La utilización de la EPA para medir el stock de RHCT plantea el problema de que al investigar una población muy pequeña, los errores de muestreo son muy grandes y la variabilidad es tal que no permite un análisis muy desagregado. - Sólo se realizan estudios de forma esporádica. Ventajas - De la misma manera que hay estadísticas normalizadas de educación universitaria y de fuerza de trabajo o de población activa en el ámbito comunitario, igualmente se pueden obtener indicadores medianamente comparables de los países de la UE. - Además no se incrementa el volumen de encuestas, porque son explotaciones de otras operaciones estadísticas con unos fines diferentes para los que inicialmente se crearon. Comparabilidad La comparabilidad de estos indicadores se puede considerar media, ya que al problema de los errores de muestreo de la EPA, se añade la diferencia de los sistemas educativos en los diversos países de la UE. 34

35 APÉNDICE Esquema de clasificación de los indicadores del Sistema Español de Innovación 1.- INPUTS 1.1. Gasto total innovación Financiación Pública nacional Presupuestos Generales del Estado Comunidades Autónomas Entes públicos (CDTI, Universidades,...) Sector privado Empresas IPSFL Infraestructuras privadas Exterior Unión Europea Otros Ejecución Pública nacional Universidades OPI Otros Centros del Estado Centros de las Comunidades Autónomas Sector privado Empresas IPSFL Infraestructuras privadas Exterior 1.2. Gasto en I+D Financiación Pública nacional Presupuestos Generales del Estado Comunidades Autónomas Entes públicos (CDTI, Universidades,...) Sector privado Empresas IPSFL Infraestructuras privadas Exterior 35

36 Unión Europea Otros Ejecución Pública nacional Universidades OPI Otros Centros del Estado Centros de las Comunidades Autónomas Sector privado Empresas IPSFL Infraestructuras privadas Exterior 1.3. Tecnologías no incorporadas Financiación Pública nacional Presupuestos Generales del Estado Comunidades Autónomas Entes públicos (CDTI, Universidades,...) Sector privado Empresas IPSFL Infraestructuras privadas Exterior Unión Europea Otros Ejecución Sistema público de I+D Universidades OPI Otros Centros del Estado Centros de las Comunidades Autónomas Sector privado Empresas IPSFL Infraestructuras privadas 1.4. Tecnologías incorporadas Financiación Pública nacional 36

37 Presupuestos Generales del Estado Comunidades Autónomas Entes públicos (CDTI, Universidades,...) Sector privado Empresas IPSFL Exterior Unión Europea Otros Ejecución Sistema público de I+D Universidades OPI Otros Centros del Estado Centros de las Comunidades Autónomas Sector privado Empresas IPSFL Infraestructuras privadas 1.5. Formación para la innovación Financiación Pública nacional Presupuestos Generales del Estado Comunidades Autónomas Entes públicos (CDTI, Universidades,...) Sector privado Empresas IPSFL Exterior Unión Europea Otros Ejecución Sistema público de I+D Universidades OPI Otros Centros del Estado Centros de las Comunidades Autónomas Sector privado Empresas IPSFL 37