AAC / PROYECTO PRONASOP (Rev. 3) Implementación del SSP en Panamá Mayo /20/ 2011 PROYECTO PRONASOP IMPLEMENTACIÓN DEL SSP EN PANAMÁ REVISIÓN N 04

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1 AAC / PROYECTO PRONASOP (Rev. 3) Implementación del SSP en Panamá Mayo /20/ 2011 AUTORIDAD AERONÁUTICA CIVIL DE PANAMÁ PROYECTO PRONASOP. IMPLEMENTACIÓN DEL SSP EN PANAMÁ REVISIÓN N 04 La presente revisión N 04 del Proyecto PRONASOP promueve, actualiza, elabora y desarrolla la implementación del SSP en la República de Panamá dentro de la gestión de la Oficina de Gestión de Calidad y Seguridad Operacional de la Autoridad Aeronáutica Civil siguiendo los lineamientos del Documento guía de la OACI 9859: Manual de Gestión de la Seguridad Operacional, considerando los indicadores identificados en el Análisis de Carencias y la experiencia adquirida a través de los avances. Elaborado por: La Oficina de Gestión de Calidad y Seguridad Operacional, AAC. Fecha: Septiembre 02, 2013 Cantidad de Paginas: 66 Página 1 de 66

2 TABLA DE CONTENIDO 1. DEFINICIONES ASPECTOS LEGALES OBJETIVO INTRODUCCIÓN ANTECEDENTE SUSTENTACIÓN PARA LA IMPLEMENTACIÓN COMPROMISO INSTITUCIONAL Y RESPONSABILIDADES ACLARACIONES MANEJO DEL PRESUPUESTO PARA EL PROYECTO ESTUDIOS Y ANALISIS ESPECIFICOS QUE HAN CONTRIBUIDO PARA LA ESTRATEEGIA DE IMPLEMENTACION DEL SSP EN PANAMA INDICADORES ESTADISTICOS PREVIOS A LA IMPLEMENTACION DEL SSP ANALISIS DE CARENCIAS CONTRASTE DE LOS RESULTADOS DE LOS ANALISIS DE CARENCIAS PLAN DE IMPLEMENTACION DEL SSP EN PANAMA FASE PRELIMINAR FASE I FASE II FASE III REVISION 01 DEL PROYECTO PARA LA IMPLEMENTACION DEL SSP EN LA REPUBLICA DE PANAMA (CRONOGRAMA GUIA GANTT) REVISIONES DEL PROYECTO PRONASOP MACRO PROCESO DEL PROYECTO PRONASOP RESULTADOS Y CONCLUSIONES ANEXOS ANEXO 01: PLAN DE IMPLEMENTACION, CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES GUIA ANEXO 02: MACRO-PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN DEL PRONASOP ANEXO 03: ANÁLISIS DE LOS PROCESOS DE IMPLEMENTACIÓN DEL PRONASOP Página 2 de 66

3 1. DEFINICIONES AAC AIS AGA ATO ATS DNA DSA DATO DG DNA ISO MET OACI OAINT OJ OMA OYM DOSI PAC PRONASOP PSA PYP SAAQ SARP SMS SMSM SSP QA QC QMS RACP RRPP UPIA USOAP Autoridad Aeronáutica Civil de Panamá. Servicios de Información Aeronáutica (Airman Information Service, por sus siglas en inglés). Ayudas terrestres y aéreas (Air-Ground Aids, por sus siglas en inglés). Organización de Entrenamiento Aprobado (Aproved Training Organization, por sus siglas en ingles). Servicios de Tránsito Aéreo (Air Traffic Services, por sus siglas en Inglés). Dirección de Navegación Aérea. Dirección de Seguridad Aérea. Dirección de Aeropuertos Dirección General Dirección de Navegación Aérea Organización de Estandarización Internacional (Internacional Standard Organization, por sus siglas en ingles). Servicios de Meteorología. Organización de Aviación Civil Internacional. Oficina de Asuntos Internacionales de la AAC. Oficina de Gestión de Calidad y Seguridad Operacional. Oficina Jurídica Organización de Mantenimiento Aprobada. Departamento de Organización y Métodos. Dirección de Organización y Sistemas de Información Plan de Acción Correctiva Programa Nacional de Seguridad Operacional (Siglas para el SSP Panameño). Proveedores de Servicios Aeronáuticos Departamento de Planificación y Presupuesto Cuestionario de las Actividades de Aviación del Estado (State Aviation Activities Questionnaire, por sus siglas en ingles). Normas y Métodos Recomendados por la OACI (Standards and Recommended Practices por sus siglas en ingles). Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional (Safety Management System, por sus siglas en ingles). Manual de Gestión de la Seguridad Operacional (Safety Management System Manual, por sus siglas en ingles). Programa de Seguridad Operacional del Estad (State Safety Program por sus siglas en Ingles SSP) Aseguramiento de la Calidad (Quality Assurance, por sus siglas en ingles) Control de Calidad (Quality Control, por sus siglas en ingles). Sistemas de Gestión de Calidad bajo la norma ISO 9000 (Quality Managemnt System, por sus siglas en ingles). Reglamento de Aviación Civil de Panamá. Oficina de Relaciones Públicas Unidad de Prevención e Investigación de Accidentes Programa Universal de Auditorias para la Seguridad Operacional (Universal Safety Oversight Audit Program, por sus siglas en ingles) Página 3 de 66

4 2. ASPECTOS LEGALES La documentación de referencia y/o fundamento legal para la implementación del SSP en la República de Panamá es la siguiente: Ley 52, del 30 de noviembre de 1959, por la cual aprueba la convención de Aviación civil internacional y la adhesión de la República de Panamá a dicha convención. Ley 21, del 29 de enero de 2003, que regula la Aviación Civil en Panamá. Ley 22, del 29 de enero de 2003, que crea la Autoridad Aeronáutica Civil de Panamá. Ley 23, del 29 de enero de 2003, que dicta el marco regulatorio para la administración de aeropuertos y aeródromos de Panamá. Reglamento de Aviación Civil de Panamá, específicamente: Libro X, Reglas de Operación General. Libro XIV, Requerimientos de Operación de aeronaves. Libro XVIII, Talleres aeronáuticos u organismos de mantenimiento reconocidos. Libro XX, Establecimientos educativos para técnicos en mantenimiento. Libro XXI, Establecimientos Educativos para tripulantes de vuelo, cabina y despachadores. Libro XXIII, Reglamento para la certificación de aeródromo en uso público. Libro XXVIII, Servicios de tránsito aéreo. Libro XXXV, Aeródromos. Convenio de Aviación Civil Internacional, Chicago Anexos al convenio de Aviación Civil Internacional, específicamente: Anexo 1, Licencias al personal Anexo 6, Operación de aeronaves Anexo 8, Aeronavegabilidad Anexo 11, Servicios de Tránsito Aéreo Anexo 13, Investigación de accidentes e incidentes aéreos. Anexo 14, Aeródromos. Circulares Aeronáuticas, específicamente: AAC/DA/OGC/04-10: Guía para desarrollar el sistema de gestión de la Seguridad operacional (SMS) para aeródromos. AAC//05-10: Establecimiento de un Sistema de Gestión de Seguridad Operacional (SMS), para operadores aéreos, talleres u OMA s y establecimientos educativos aeronáuticos. AAC//06-10: Guía para la elaboración de panes de respuestas ante emergencia, aplicable a los SMS de los Proveedores de Servicios Aeronáuticos. Resolución administrativa No. 565 del 26 de Noviembre de 2007 que crea la Oficina de Gestión y Calidad de la AAC. Resolución , por la cual se identifica al SSP de la República de Panamá como PRONASOP y a la vez se establece la declaración de la política de seguridad operacional del estado y la ejecución del Proyecto PRONASOP. Resolución 1087-DJ-DG-AAC del 11 de octubre de por la cual se establece Oficina de Gestión de Calidad y Seguridad Operacional, y se le delega funciones administrativas a su nuevo Director además de designar la implementación del Programa de Seguridad Operacional del Estado (SSP). Gap análisis del SSP efectuado en Abril de Proyecto PRONASOP, Rev. Original, Revisión 01, revisión 02, revisión 03. Documento 9859 de la OACI, Manual de Gestión de la Seguridad Operacional. Documento 9734 de la OACI, Manual de Vigilancia de la Seguridad Operacional. Manuales y procedimientos de la Oficina de Gestión de Calidad y Seguridad Operacional. Manuales y procedimientos de las Unidades Operativas de la Autoridad Aeronáutica Civil de panamá. Procedimientos administrativos de la Autoridad Aeronáutica Civil. Página 4 de 66

5 3. OBJETIVO DEL PRESENTE DOCUMENTO Proporcionar información actualizada en base a las últimas experiencias y evidencias de conformidad efectiva sobre el proceso de implementación del Programa Estatal de Seguridad Operacional del Estado (SSP) designado como Programa Nacional de Seguridad Operacional (PRONASOP). 4. INTRODUCCIÓN La Oficina de Gestión de la Calidad y Seguridad Operacional () propuso a la Dirección General de la AAC la implementación del SSP en el Sistema Aeronáutico Panameño a través de una consultoría externa la cual recomendaría dicho proceso para una certificación de calidad ISO 9001(Revisión Original). La Alta Dirección de la AAC determinó que esta implementación debía ejecutarse sin la contratación de una consultoría externa, para reducir los costos del proceso, por lo que la modificó inicialmente dicha propuesta estableciendo un marco de implementación institucional considerando el presupuesto general de la AAC (Revisión 01), posteriormente se consideró la viabilidad de realizar esta implementación dentro del Marco de Cooperación Técnica internacional con la OACI (Revisión 02), subsiguientemente se estableció la estrategia de implementar el Programa Nacional de Seguridad Operacional (PRONASOP) bajo la autogestión de la (Revisión 03). Como resultado de esta indicación, la desarrolló el presente documento el cual establece la revisión 04 del Proyecto de Implementación del PRONASOP el cual tienen como finalidad desarrollar e implementar el SSP, ajustado a los recursos presupuestarios de la dentro de la AAC, mejorando y ajustando el marco de trabajo a la realidad institucional y nacional. 5. ANTECEDENTE La OACI ha impulsado a que los Estados contratantes del Convenio sobre Aviación Civil Internacional aseguren la implementación de los Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional ( Safety Management Systems o SMS por las siglas en inglés) por los proveedores de servicios aeronáuticos. Los SMS debidamente implementados requieren que cada Autoridad de Aviación Civil mantenga en funcionamiento un Programa Estatal de Gestión de Seguridad Operacional ( State Safety Program o SSP por sus siglas en inglés). El SSP se define como un conjunto integrado de reglamentación y actividades destinadas a mejorar la seguridad operacional en un Estado. Esto comprende actividades específicas de seguridad operacional que debe realizar el Estado cumpliendo así con sus responsabilidades respecto a la realización segura y eficiente de sus actividades de aviación civil. Los requisitos para que los Estados establezcan un SSP se encuentran en el Convenio sobre Aviación Civil Internacional, suscrito en Chicago en 1944 y sus enmiendas en los Anexos 1 (Licencias al personal), 6 (Operación de aeronaves), 8 (Aeronavegabilidad), 11 (Servicios de tránsito aéreo), 13 (Investigación de accidentes e incidentes de aviación) y 14 (Aeródromos). EL SSP será establecido con dicha base, respaldada por los SMS de los Proveedores de servicios, con el objetivo de lograr un nivel aceptable de seguridad operacional en la aviación civil. El 08 de Abril 2013, la OACI publica la Nota AN 8/3-13/30 (Ver Figura 1) en la que se indica que el nuevo Anexo 19 (Gestión de la Seguridad Operacional) es aplicable a partir de Noviembre 14 de La República de Panamá tendrá que cumplir con estos requisitos al ser Estado contratante de OACI. Página 5 de 66

6 Figura 1. Nota AN 8/3-13/30 sobre la adopción del nuevo Anexo al Convenio de Aviación Civil (Anexo 19 Gestión de la Seguridad Operacional). Página 6 de 66

7 Panamá en consideración de estos lineamientos ha iniciado distintas actividades para adecuar las Reglamentaciones Nacionales contemplando dichos requisitos y haciendo mención del Programa Nacional de Seguridad Operacional, no obstante, aún se está en el proceso de desarrollo de documentación dado que la misma debe ser ajustada a la realidad de la industria aeronáutica nacional. La actual administración de la AAC, al notar el No Cumplimiento a la normativa Internacional, impulsa que la Oficina de Gestión de Calidad y Seguridad Operacional () inicie funciones para diseñar y administrar una estrategia de implementación del SSP en Panamá e introducir a los proveedores de servicios panameños en los principios SMS, considerando que desde Noviembre de 2007 la AAC había creado dentro de su estructura organizativa dicha unidad gestora y no se encontró evidencia del inicio de este proceso de implementación. Para los efectos de un entendimiento más específico sobre las exigencias del SMS y SSP en cuanto a los Anexos y al RACP, los Proveedores de Servicios Aeronáuticos a quienes les aplica la Implementación de un SMS en la Republica de Panamá son los siguientes: PROVEEDOR DE SERVICIO APLICABLE Establecimiento educativo aeronáutico para formación de tripulantes de vuelo, tripulantes de cabina y despachadores de vuelo Operadores de Aeronaves Talleres Aeronáuticos u Organismos de Mantenimiento reconocidos. Servicios de Tránsito Aéreo. Aeródromos. REQUISITO SEGÚN OACI Anexo 1 al Convenio de Aviación Civil Internacional Licencias al personal. Sección Aprendices 2 punto 4. Apéndice 4. Adjunto C. Anexo 6 al Convenio de Aviación Civil Internacional Operación de aeronaves Parte I, Sección 3.3 y Parte II, Sección 3, Parte III, Sección II, 1.3 Anexo 8 al Convenio de Aviación Civil Internacional Aeronavegabilidad. Parte II, Capitulo 5. Anexo 11 al Convenio de Aviación Civil Internacional Servicios de tránsito aéreo. Capítulo 2, 2.27 Adjunto D Apéndice 6 Anexo 14 al Convenio de Aviación Civil Internacional Aeródromos. Vol. 1, sección 1.5 Adjunto C Apéndice 7 REQUISITO EN PANAMÁ (RACP) Libro XXI: Establecimiento Educativo Aeronáutico para Formación de Tripulantes de Vuelo, Tripulantes de Cabina y Despachadores de Vuelo. Capítulo III, Sección Décima Séptima; Artículos 147 al 152 Libro XIV: Operaciones Comerciales y de Aeronavegabilidad con Aviones. Parte I, Capítulo II, Sección Segunda; Artículos 11 al 14 Parte II, Capítulo I, Sección Decimoprimera, Artículos 26 al 30 Libro X, Parte II, Sección Tercera, Articulo del 7 al 9. Libro XVIII: Talleres Aeronáuticos u Organismos de Mantenimiento reconocidos. Capítulo V, Sección Quinta; Artículos 141 al 143 Libro XXVIII: Servicios de Tránsito Aéreo. Capítulo II, Sección Vigésimo Sexta; Artículos 89 al 93A Libro XXXV, Parte I: Diseño y Operaciones de Aeródromos. Capítulo I, Sección Sexta; Artículos 14 al 17. Nota: Favor referirse al Informe Análisis de la aplicabilidad en la implementación de los Sistemas de Gestión de la Seguridad Operacional (SMS) para los Proveedores de Servicios Aeronáuticos en Panamá. Página 7 de 66

8 6. SUSTENTACIÓN PARA LA IMPLEMENTACIÓN. La implementación del Programa Nacional de Seguridad Operacional (PRONASOP), obedece al cumplimiento con los estándares internacionales, para los Estados signatarios del Convenio de Aviación Civil Internacional, en cuanto a la implementación del SSP y que Panamá debe adoptar como miembro de esta Organización Internacional, tal como lo dispone la Ley 52 del 30 de Noviembre de 1959 y a las Leyes 21 y 22 del 29 de enero de Vale la pena mencionar que la Alta Dirección ha otorgado su aprobación para la Implementación del PRONASOP a través del Memo DG (10 de junio 2011). 7. COMPROMISO INSTITUCIONAL Y RESPONSABILIDADES. La implementación del SSP conlleva a un compromiso institucional el cual requiere, como mínimo, lo siguiente: a. Asegurar el compromiso continuo de la Alta Dirección de la AAC con la seguridad operacional, mediante la aplicación y cumplimiento de políticas objetivas. b. Impulsar un cambio cultural dentro del Sistema Aeronáutico Nacional, que obedezca a las realidades actuales de la aviación internacional y promueva la cultura a reportar. c. Desarrollar una orientación documentada sobre cómo aceptar y supervisar la implantación de los componentes clave de un SMS por parte los un Proveedor de Servicios Aeronáuticos. d. Apoyo y Compromiso continúo de cada Director o Jefe de unidad gestora y todo el personal interno o externo a la AAC que sea convocado a proveer entregables, como responsables de los procesos identificados en la implementación del SSP. Este compromiso involucra que cada responsable cumpla con la calidad y tiempo de entrega que requiere el cronograma. e. Desarrollar los procesos impulsando y promoviendo la mejora continua, en todo momento. 8. ACLARACIONES Cada vez que el proyecto PRONASOP o cualquier documento que lo referencia establezca un responsable de procesos o dueño de procesos, este se refiere específicamente a aquel personal que tiene la responsabilidad directa en la gestión de un conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan entre sí, para obtener uno o varios resultados. Normalmente estos resultados son conocidos como productos entregables. Para los efectos de las funciones que se ejecutan en la AAC, los responsables de procesos es el personal que mantiene autoridad y decisión sobre los productos entregables que identifique la implementación del PRONASOP. Página 8 de 66

9 El personal de la no mantiene responsabilidad alguna sobre los productos entregables que debe proveer cada responsable de procesos; por consiguiente la solamente se hace responsable de aquellos productos entregables que emanen de las funciones definidas y aprobadas en los procedimientos de esta oficina. La garantía para que el proceso de implementación del PRONASOP se cumpla en los términos de tiempo que establezca el Proyecto de PRONASOP (Cronograma Gantt), depende directamente de que la Alta Dirección mantenga su compromiso con el sistema. A la vez que cada responsable o dueño de proceso identificado, proporcione sus productos entregables en los términos de tiempo especificados. En el caso que los responsables de procesos no cumplan con estos términos, será necesario que la ajuste el cronograma de implementación precisando términos de tiempos objetivos y coordinados con el responsable de dichos procesos. Las actividades y tareas que se dilaten, producto de entregables no cumplidos en los tiempos específicos del cronograma, son responsabilidades consecuentes de estos no cumplimientos, relacionados tanto al respectivo dueño de proceso como a la alta dirección de la AAC. 9. MANEJO DEL PRESUPUESTO PARA EL PROYECTO En consideración de las directrices de la Alta Dirección de la AAC y conforme a las limitaciones presupuestarias que debe afrontar la el proceso de implementación del SSP será ejecutada a través de la autogestión de la AAC. El manejo del presupuesto para el Proyecto de implementación del SSP es solicitado, administrado y gestionado por la Oficina de Gestión de la Calidad y Seguridad Operacional, conforme a lo establecido por los procesos institucionales correspondientes, normas presupuestarias gubernamentales, siguiendo las políticas estratégicas determinadas por la Alta Dirección de la AAC. Se deben considerar que los recursos que necesite el proceso de implementación del PRONA- SOP estarán directamente relacionados con la gestión del personal idóneo, consumo de material de oficina, gastos logísticos para la ejecución de capacitaciones, traslados de personal instructor, adquisición de servicios externos, entre otros insumos que serán requeridos durante el desarrollo del proyecto. 10. ESTUDIOS Y ANALISIS ESPECIFICOS QUE HAN CONTRIBUIDO PARA ESTA ESTRA- TEGIA DE IMPLEMENTACIÓN. Bajo la actual administración de la se han preparado diversos análisis, informes y estudios que han contribuido a desarrollar un proceso enfocado a cubrir realmente las necesidades de la industria aeronáutica nacional. Estos informes han sido dirigidos a la Alta Dirección de la AAC y la documentación que soporta los datos presentados en estos estudios y análisis realizados, reposan confidencialmente en los archivos de la. Página 9 de 66

10 10.1 INDICADORES ESTADISTICOS PREVIOS A LA IMPLEMENTACIÓN DEL SSP EN PANAMÁ - DOCUMENTO DE SOPORTE UTILIZADO PARA LA PLANIFICACIÓN Y DE- SARROLLO DE LA REVISIÓN 0, 1 y 2 DEL PROYECTO DE IMPLEMENTACIÓN. La información que sigue, fue extraída de la encuesta realizada a los proveedores de servicios aeronáuticos nacionales certificados por la AAC y por el informe de indicadores estadísticos previos a la implementación del SSP en Panamá con fecha de Agosto 9 de Los resultados reportados en esta sección muestran la base sirvieron de fundamento para la identificación de las necesidades específicas de los SMS de los proveedores de servicios aeronáuticos en nuestro País. -ESPACIO DEJADO EN BLANCO INTENCIONALMENTE- Página 10 de 66

11 CANTIDAD PROMEDIO DE OPERACIONES MENSUALES CANTIDAD OPERADORES PRESENTES EN UNA BASE AAC / PROYECTO PRONASOP (REV. 04) PROVEEDORES DE SERVICIOS ENCUESTADOS 2% 98% Proveedores que participaron Proveedores que no participaron PROVEEDORES DE SERVICIOS AERONÁUTICOS ENCUESTADOS 18% 9% 2% 14% 57% Control de Tráfico Aéreo (ATS) Aeródromos (AGA) Operadores/Explotadores de Aeronaves Organizaciones de Mantenimiento Aprobadas (OMA) Organizaciones de Entrenamiento Aprobadas La mayoría de los proveedores de servicios aeronáuticos tienen certificado de Operador/Explotador de aeronaves siendo el 57% de los encuestados BASES DE OPERACIONES PRINCIPALES DE LOS PROVEEDORES DE SERVICIOS ENCUESTADOS, POR AEROPUERTOS En cuanto a estadísticas operacionales el Aeropuerto Internacional de Tocumen, mantiene un número significativo de acontecimientos BOC CHA DAV MAG HOW TOC OTROS en territorio nacional El Aeropuerto Internacional Marcos A. Gelabert mantiene los porcentajes más relevantes en torno a la cantidad de operadores por Aeropuerto, siendo este el aeropuerto de cabotaje más importante del País. PROMEDIO DE OPERACIONES MENSUALES POR TIPO DE PROVEEDOR DE SERVICIO AERONÁUTICO Los Servicios de Tránsito aéreo, son el proveedor aeronáutico con mayor cantidad de operaciones promedio, por lo que es un punto fundamental para el enfoqué de gestión de riesgos y peligros de seguridad operacional. Página 11 de 66

12 CONOCIMIENTO GENERAL SOBRE EL SMS 30% 70% SI conoce del tema NO conocen del tema ENTENDIMIENTO SOBRE LA DEFINICIÓN Y SEPARACIÓN DE QC, QA Y SMS 70% 30% La gran mayoría de los proveedores de servicios aeronáuticos desconocen los temas relacionados con el SMS. Sólo una minoría del sector de proveedores aeronáuticos (9%) muestra evidencia documentada de algún avance en el proceso de implementación del SMS. El avance de estos proveedores en este tema podría ser valioso para futuras coordinaciones y desarrollos en materia SMS. SI entienden del tema NO conocen del tema CONOCIMIENTO DE LAS EXIGENCIAS DEL RACP SOBRE SMS 30% 70% SI conocen los requisitos NO nonocen del tema Página 12 de 66

13 DISPOSICIÓN DE LOS PROVEEDORES DE SERVICIOS AERON- ÁUTICOS EN PARTICIPACIÓN DE COORDINACIÓN CON LA AAC PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE SUS SMS Todos los proveedores de servicios aeronáuticos encuestados mostraron una opinión positiva a la iniciativa de la AAC para iniciar la implementación del SMS en Panamá. La gran mayoría de los proveedores de servicios aeronáuticos (76%) tienen la disposición de participar en conjunto con la AAC; para el desarrollo del SMS en Panamá DISPOSICIÓN DE LOS PROVEEDORES DE SERVICIOS PARA PARTICIPAR EN UN GRUPO NACIONAL PARA EL DESARROLLO DE POLÍTICAS DE SMS 96% 0% 4% El 96% de de los proveedores de servicios aeronáuticos están dispuestos a participar de comités o grupos nacionales para la discusión y desarrollo del SMS en Panamá. El 4% de los proveedores de servicios, manifestaron su preocupación con respecto al costo de implementar un SMS en sus organizaciones. Las observaciones provinieron en su mayoría de organizaciones pequeñas. Página 13 de 66

14 La información recopilada mediante la encuesta SMS y la realidad del sector aeronáutico panameño da como resultado que la plantee una estrategia para la implementación del SSP, incluyendo la orientación o guía para la implementación de los SMS de proveedores de servicio que ocasionen impacto en el medio aeronáutico nacional. Inicialmente, la ha brindado apoyo, en calidad de asesor, para la Implementación del SMS en el Aeropuerto Internacional Marcos A. Gelabert (MAG). Lo anterior, es conforme con los lineamientos surgidos de la Alta Dirección, que al MAG le es aplicable la implementación del SMS, no había iniciado un proceso de implementación SMS, anteriormente, el MAG mantiene un promedio importante de operaciones aéreas a nivel nacional y la implementación de su SMS debe influir en la Implementación del SMS de otros proveedores de Servicios ANALISIS DE CARENCIAS - DOCUMENTO DE SOPORTE UTILIZADO PARA LA PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO DEL PROYECTO DE IMPLEMENTACIÓN DEL PRO- NASOP. Una de las primeras actividades que debe evidenciar el proceso de implementación del SSP es la formulación de su Análisis de Carencias o Gap Analysis. El análisis de Carencias es una evaluación de Alto nivel utilizada para identificar los faltantes que actualmente mantiene la organización y el estado deseado de acuerdo a los lineamientos SMS aplicables. El Proyecto PRONASOP ha sido fundamentado utilizando como base el Informe de Análisis de Carencias (Gap Analysis) de la implementación de los 4 componentes del SSP en Panamá elaborado por la, entregado a la Dirección General de la AAC mediante memorando DG/OGC con fecha de 19 de Abril de 2011 y distribuido electrónicamente el mismo día, al personal involucrado en esta implementación. Los resultados del Análisis de Carencias revelan que a la fecha de su revisión original el Sistema Aeronáutico Panameño mantiene una aproximación de acuerdo a los componentes y elementos de un SSP, de un 37% de cumplimiento total, un 35% de cumplimiento parcial y un 28% que no mantiene evidencia de cumplimiento. A continuación se muestran los valores resultantes del Gap Analysis efectuado en Abril 2011 contrastado contra los valores que actualmente se manejan. Página 14 de 66

15 CONTRASTES DE LOS RESULTADOS DE LOS ANALISIS DE CARENCIAS ANALISIS DE CARENCIAS A ABRIL 2011 ANALISIS DE CARENCIAS A SEPTIEMBRE 2013 RESULTADO A ABRIL 2011 DEL COMPONENTE 1: POLÌTICAS Y OBJETIVOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL DE LOS ESTADOS RESULTADO A SEPTIEMBRE 2013 DEL COMPONENTE 1: POLÌTICAS Y OBJETIVOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL DE LOS ESTADOS Cumple 54% No cumple 46% Cumple 73% No cumple 27% RESULTADO A ABRIL 2011 DEL COMPONENTE 2: GESTIÓN DE RIESGOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL POR LOS ESTADOS Cumple 33% No cumple 67% RESULTADO A SEPTIEMBRE 2013 DEL COMPONENTE 2: GESTIÓN DE RIESGOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL POR LOS ESTADOS Cumple 50% No cumple 50% RESULTADO A ABRIL 2011 DEL COMPONENTE 3: GARANTÍA DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL POR Cumple LOS ESTADOS 0% No cumple 100% RESULTADO A SEPTIEMBRE 2013 DEL COMPONENTE 3: GARANTÍA DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL POR LOS ESTADOS No cumple 56% Cumple 44% RESULTADO A ABRIL 2011 DEL COMPONENTE 4: PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL POR LOS ESTADOS RESULTADO A SEPTIEMBRE 2013 DEL COMPONENTE 4: PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL POR LOS ESTADOS Cumple 55% No cumple 45% Cumple 55% No cumple 45% Página 15 de 66

16 CANTIDAD DE ACTIVIDADES CUMPLIDAS CONSIDERANDO EL ANALISIS DE CARENCIAS CANTIDAD DE ACTIVIDADES CUMPLIDAS CONSIDERANDO EL ANALISIS DE CARENCIAS AAC / PROYECTO PRONASOP (REV. 04) RESULTADOS DEL ANALISIS DE CARENCIAS DE ACUERDO A LOS 4 COMPONENTES Y 11 ELEMENTOS DEL SSP SEPTIEMBRE 2013 Componente 1: Políticas y Objetivos de seguridad Operacional por los Estados. Componente 2: Gestión de Riesgos de Seguridad Operacional por los Estados Componente 3 - Garantía de la Seguridad Operacional por los Estados Componente 4 Promoción de la Seguridad Operacional por los Estados. Página 16 de 66

17 Considerando los criterios abordados en esta sección se concluye que la presente Revisión (04) del Proyecto PRONASOP aborda completamente las recomendaciones planteadas en los resultados de la Encuesta de Seguridad Operacional ejecutada por y en los resultados del Análisis de Carencias e impulsa la implementación del SSP, enfocada sistémicamente de acuerdo al Proyecto de implementación (Ver Anexo 01 del presente informe). La evidencia de conformidad efectiva se indica a continuación: Memo OGC 111/10-26 oct. 2010: Entrega de la propuesta Plan PRONASOP (Implementación del SSP en Panamá y proyecto piloto SMS) Revisión 1. Memo OGC 120/10-10 dic. 2010: Solicitud de Aprobación para ejecutar el Proyecto Plan PRONA- SOP, Implementación del SSP en Panamá. Memo DG ene. 2011: PLAN PRONASOP Acta : Reunión de coordinación entre la Oficina de Gestión de calidad y la Oficina de Asuntos internacional para acordar la adecuación del proyecto PRONASOP, aprobado por la Dirección General de la AAC, conforme a los requerimientos de Cooperación Técnica de la OACI. Memo jun. 2011: Solicitud de Visto Bueno para ejecutar implementación del Programa Nacional de Seguridad operacional (PROYECTO PRONASOP / Rev. 3). 11. PLAN DE IMPLEMENTACIÓN A continuación la propuesta de actividades a desarrollar conforme a cada elemento del SSP faltante y que han sido organizadas en 01 Fase preliminar y 03 Fases puntuales de implementación que abordan los componentes de un SSP. Estas fases son: a. Fase preliminar Establecimiento y puesta en marcha de la Oficina de Gestión de Calidad y Seguridad Operacional (Ref. Manual de Organización y funciones de la AAC, Titulo II, Cap. V 1, B.2.) b. Fase I Introducción, Planificación y Establecimiento Inicial del Programa. c. Fase II Vigilancia SMS y Garantía de la Seguridad Operacional. d. Fase III Promoción de la Seguridad Operacional y Aprobación del PRONASOP. Dichas fases de implementación concentran actividades que producirán entregables de las mismas. Estos entregables al final darán como resultado un proceso documentado que evidenciará el SSP que implemente el Estado Panameño. Las actividades del proceso de implementación conlleva a la ejecución de diversas tareas, las cuales serán coordinadas y controladas mediante un cronograma Gantt que establece acciones específicas que resultaran en los productos entregables esperados al final de cada Fase del proceso. Las Fases y actividades del proceso de implementación del SSP (o PRONASOP) se dividen de la siguiente manera: Página 17 de 66

18 11.1 FASE PRELIMINAR: ESTABLECIMIENTO Y PUESTA EN MARCHA DE LA OFICINA DE GESTIÓN DE CALIDAD Y SEGURIDAD OPERACIONAL. La Fase Preliminar contempla las siguientes actividades: a. DISEÑO Y PLANIFICACIÓN DE LA OFICINA DE GESTION DE CALIDAD Y SEGU- RIDAD OPERACIONAL () Asignación y habilitación de la infraestructura física de esta unidad gestora, designación de personal, solicitud y organización de la tecnología (hardware y software) necesaria para el personal que servirán como las herramientas físicas necesarias para establecer el marco de funcionamiento al SSP. El personal de la, se ha capacitado en un 95% de acuerdo a la planificación establecida; Para el año 2011 el personal ha cumplido con un 85% de las capacitaciones previstas, se espera que el personal tome las capacitaciones de recurrencia e iniciales que requiera para el año 2013 en consideración de los lineamientos procedimentales. La ha realizado el análisis y la correspondiente solicitud a OIRH para que se establezcan las coordinaciones pertinentes con el motivo de incluir los cargos del personal que labora en. Memo DG-OGC : Solicitud de VB para proponer la revisión del Manual de Clases Ocupacionales de la AAC a la OIRH en donde se incluya la descripción de cargos del personal de. Memo DG/OGC : Revisión del Manual de Clases Ocupacionales de la AAC. Memo DG/OGC : Se remite Visto Bueno de la D.G. para la revisión del Manual de Clases Ocupacionales de la AAC. b. ENCUESTA DE SEGURIDAD OPERACIONAL Junio a Agosto de 2010, se lleva a cabo la primera encuesta SMS a todos los proveedores de servicios (bajo administraciones de aviación civil pública o privadas) que poseen un certificado de operación expedido por la AAC, o estén en algún proceso de certificación o en vías para ello. Los resultados de estas encuestas sientan las bases para el desarrollo del proyecto de implementación del SSP de Panamá, la realización de esta encuesta permitió establecer los primeros indicadores estadísticos previos al proceso de implementación del SSP y formular un plan de implementación que obedezca a la naturaleza del sector aeronáutico panameño. Memo DG/OGC : Solicitud de Visto Bueno para Llevar adelante encuesta de Seguridad Operacional Memo DG/OGC : Indicadores estadísticos Nacionales para la Implementación del SSP/SMS. Informe 09 Ago. 2010: Indicadores Estadísticos Previos a la implementación del SSP FASE I INTRODUCCIÓN, PLANIFICACIÓN Y ESTABLECIMIENTO INICIAL DEL PROGRAMA. La fase I contempla las siguientes actividades: Página 18 de 66

19 a. IDENTIFICACIÓN Y DESIGNACIÓN DEL EJECUTIVO RESPONSABLE La AAC ha identificado al Ejecutivo responsable, en consideración de las leyes de aviación Civil Nacional y del Manual de Organización y Funciones, el ejecutivo responsable cumple con los estándares para dicha designación ya que es una única e identificable, con responsabilidad final por la actuación efectiva y eficiente del SSP y la obligación administrativa de rendir cuentas en nombre del Estado para la implantación y mantenimiento de dicho Programa; tiene plena autoridad sobre asuntos de recursos humanos, sobre los aspectos financieros, aspectos de gestión de los certificados del proveedor de servicios; y responsabilidad final en la resolución de todos los asuntos de seguridad operacional de la aviación en el Estado. b. CAPACITACIONES ELABORACIÓN DE PLANIFICACIÓN CURRICULARES Entre las planificaciones curriculares elaboradas, que sirven de sustento a las capacitaciones impulsadas por la, están: a) Planificación Curricular para el personal de Inspección e Investigación de la AAC ajustados a la realidad nacional e institucional y considerando el Doc.9859 b) Planificación Curricular para la Alta Dirección ajustados a la realidad nacional e institucional y considerando el Doc c) Planificación Curricular Semipresencial para el Personal de Inspección de la AAC ajustados a la realidad nacional e institucional y considerando el Doc d) Planificación Curricular Genérica (Curso básico) ajustados a la realidad nacional e institucional y considerando el Doc e) Planificación Curricular para las jornadas de Promoción y Familiarización en SMS dirigidas a proveedores de servicios aeronáuticos del medio nacional considerando el Doc f) Planificación Curricular para Operadores de Servicios Aeroportuarios ajustados a la realidad nacional e institucional y considerando el Doc CAPACITACIONES EN GESTION DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL Con el objetivo de capacitar al personal de Inspección de la AAC e impulsar un cambio cultural dentro de AAC, que obedezca a las realidades actuales de la aviación nacional e internacional y se promueva la cultura del reporte, La ha coordinado y ejecutado diferentes periodos de capacitación, en los mismos se ha buscado brindar el conocimiento relativo a la aplicación de los conceptos de Gestión de la Seguridad Operacional (SMS) y su relación con el Programa de Seguridad Operacional del Estado (SSP), de conformidad a las SARPs de la OACI y la Regulación de Aviación Civil de Panamá, ajustando la capacitación a los procesos que se ejecutan en AAC. Dichas capacitaciones se han ejecutado, en distintos periodos, como sigue: g) (Dentro del marco de capacitaciones para inspectores de Aeronavegabilidad) La ejecutó las respectivas capacitaciones Iniciales en Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional para el personal de inspección, alcanzando una población de 15 participantes (entre los cuales se encontraba personal externo) - Diciembre Página 19 de 66

20 CANTIDAD DE PARTICIPANTES AAC / PROYECTO PRONASOP (REV. 04) h) (Dentro del marco de capacitaciones para inspectores de Operaciones) La ejecutó las respectivas capacitaciones Iniciales en Sistemas de Gestión de Seguridad Operacional para el personal de inspección alcanzando una población de 11 participantes - Febrero i) Capacitación en Sistemas de gestión de seguridad operacional (SMS) para personal de inspección e investigación de accidentes e incidentes de AAC, alcanzando una población de 14 participantes Noviembre j) Capacitación en Sistemas de gestión de seguridad operacional (SMS) para personal de inspección e investigación de accidentes e incidentes de AAC alcanzando una población de 18 participantes Enero k) Capacitación en Sistemas de gestión de la seguridad operacional (SMS) para personal de inspección de la AAC, alcanzando una población de 24 participantes, metodología semipresencial Junio CAPACITACIONES EN SISTEMAS DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL SMS DIRGIDAS A PERSONAL DE INSPECCION DE LA AAC, EJECUTADAS POR CANTIDAD DE PARTICIPANTES POR GRUPO PERIODO 1 PERIODO 2 PERIODO 3 PERIODO 4 PERIODO 5 Figura 2. Cantidad de participantes a las capacitaciones en Sistemas de gestión de Seguridad Operacional SMS dirigidas a personal de Inspección de la AAC, Ejecutadas por la. Entre las capacitaciones impulsadas por para los colaboradores de la AAC, están: a) Curso de mercancías peligrosas (Marzo ). b) Curso de Licencias al personal (Junio ). c) Seminario Taller sobre el sistema de gestión de la Seguridad Operacional y evaluación del riesgo de Peligro de la Fauna Silvestre (SMS/PAF) (14 17 Junio 2011). d) Seminario Taller para inspectores de aeródromos (14 18 febrero 2011) e) Curso sobre programa de intercambio de dato de inspección de seguridad en Rampa (IDISR) (22-26 Agosto 2011). f) Curso de gestión de Seguridad Operacional (SMS) (25 29 octubre 2010) Página 20 de 66

21 CHARLAS DE PROMOCIÓN Y FAMILIARIZACIÓN SMS, IMPARTIDAS POR LA. La ha proporcionado a todos los proveedores de servicios aeronáuticos charlas de promoción y familiarización en SMS; con el objetivo general de familiarizar a los participantes, en los principios y conceptos básicos, para una orientación ordenada del proceso de implementación de los sistemas de gestión de la seguridad operacional (SMS) en la organización que representan, sobre la base de los objetivos que fundamentan el servicio aeronáutico que provee de conformidad a los requisitos del RACP. Habiendo iniciado en Julio 2012 y concluyendo en Diciembre del mismo año, alcanzando a una población de más de 450 personas del medio aeronáutico en la República de Panamá correspondiente a cuarenta y Cinco (45) proveedores de servicios aeronáuticos. Esta actividad fue aprobada por la Alta Dirección de la AAC y la misma fue ejecutada en base al planeamiento curricular desarrollado por la para tal motivo. Memo DG/ : Planificación de Charlas de Familiarización SSP/SMS. Con vistió bueno de la Secretaría General de la AAC. Planificación curricular: Charla de Promoción y Familiarización en gestión de la Seguridad Operacional (SSP y SMS)/ 4 horas. Esta actividad incluyó la divulgación documentada de la Política de Seguridad Operacional, establecida por el Director General de la AAC mediante resolución N y publicada en la web de la AAC. Los lineamientos de la AAC sobre la aceptación de documentación SMS y se dejó claramente establecido que esa actividad no debe considerarse como una capacitación inicial básica en sistemas de gestión de seguridad operacional por parte de los proveedores de servicios. CAPACITACIONES ABIERTAS EN SISTEMAS DE GESTIÓN DE SEGURIDAD OPERACIONAL. La ha utilizado los beneficios que la Republica de Panamá tiene como estado participante del Sistema Regional de Cooperación para la Vigilancia de la Seguridad Operacional (SRVSOP), el logro fundamental es haber traído capacitaciones al territorio nacional capacitando a un número importante de colaboradores del medio aeronáutico. La, aprovechando el marco del SRVSOP ha solicitado la realización de diversas capacitaciones con Instructores de la OACI, lo cual no resulta en ningún costo adicional para AAC fuera de los ya establecidos por ser parte de este sistema. Entre las capacitaciones abiertas que la ha promovido dentro de este marco, están: a) Curso Básico de SSP de la OACI, Octubre b) Curso Básico SMS de la OACI, Septiembre Para estas actividades la invitó formalmente a todos los proveedores de servicios certificados del territorio nacional. Página 21 de 66

22 c. CREACIÓN, IMPLEMENTACIÓN Y PROMULGACIÓN DE LA POLITICA DE SEGURIDAD OPERACIONAL DEL ESTADO La República de Panamá actualmente tiene la Declaración de la Política Estatal de Seguridad Operacional endosada por el Director de la Autoridad Aeronáutica Civil a través de la Resolución N (Memo DJ-AAC del 01 de mar. 2011), a través de la cual se garantiza el compromiso continuo de la Alta Dirección de la AAC con la Seguridad operacional, mediante la aplicación y cumplimiento de políticas objetivas. Esto, producto fue resultado de las coordinaciones de, impulsando y explicando la importancia de esta actividad para el SSP de Panamá. La política de seguridad operacional de Panamá, se ajusta a las recomendaciones, marco de trabajo y al formato establecido por la OACI. Dentro de las actividades correspondientes al elemento 4.2, se ha asegurado de comunicar y explicar la existencia e importancia de la política de seguridad operacional estatal a los proveedores de servicios aeronáuticos en el marco de las Charlas de Familiarización y Promoción SMS. POLÍTICA DE SEGURIDAD OPERACIONAL PARA LOS AERÓDROMOS ADMINISTRADOS POR LA AAC. Igualmente la AAC en consideración de los aeródromos que administra ha emitido una política de Seguridad operacional que se encuentra endosada por la Dirección de Aeródromos. Adicionalmente, se designó el gestor SMS para los aeródromos aplicables, esta documentación fue resultado del impulso dado por la y las coordinaciones con DATO. Memo DATO/499-12: Designación del Gestor SMS para los aeropuertos administrados por la AAC. Política de Seguridad Operacional debidamente endosada por la Ejecutiva Responsable de los Aeropuertos administrados por la AAC. d. CREACIÓN Y PROMULGACIÓN DEL MARCO LEGAL DEL SSP DE PANAMÁ Esta actividad contempla la promulgación del Marco legal para la Seguridad Operacional en la República de Panamá, a través de coordinaciones con la OJ y propuestas al anteproyecto de Ley de Aviación. La propuesta presentada por a OJ abarcaba los siguientes temas: a) Los requisitos esenciales para el establecimiento de un SSP. b) El marco y contexto de los acercamientos que deben existir entre la AAC y los proveedores de servicios aéreos. c) La formación del Comité Consultivo Nacional de Seguridad Operacional y la formulación de sus procedimientos. d) El marco para la protección a las fuentes de información de seguridad operacional., ha efectuado los análisis pertinentes y ha propuesto documentación específica, para que sea abordado este tema sensitivo y de gran relevancia para el desarrollo de los SMS dentro de la Republica de Panamá. (Memo DG/ , Enero 2012). Dichas propuestas han sido bien recibidas por la Dirección Jurídica y a partir de aquí depende de esta dependencia promover su promulgación. Memo ene 2012: Documentación de soporte SSP/SMS para el anteproyecto de ley de aviación Civil. Página 22 de 66

23 e. CREACION Y PROMULGACION DEL MARCO PROCEDIMENTAL EN CONSIDERACION DEL PRONASOP Elaboración de la base procedimental de la como unidad gestora encargada de la Implementación y Gestión del SSP, que incluye específicamente los lineamientos, procesos y procedimientos correspondientes, que servirán como bases para el Programa Nacional de Seguridad Operacional (PRONASOP), administrado por la Oficina de Gestión de Calidad y Seguridad Operacional. PROCEDIMIENTOS INTERNOS DE LA OFICINA DE GESTION DE CALIDAD Y SEGURIDAD OPERACIONAL NOMBRE DEL DOCUMENTO CÓDIGO RESOLUCIÓN DE APROBACIÓN MANUAL GENERAL DE GESTIÓN DE CALIDAD Y SEGURIDAD OPERACIONAL. PROCEDIMIENTO PARA LA GESTIÓN DEL ENFOQUE BASADO EN PROCESOS. PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN Y ARCHIVO PROCEDIMIENTO E EVALUACIÓN INTERNA DE LA DOCUMENTACIÓN Y ARCHIVO. PROCEDIMIENTO INTERNO DE CAPACITACIÓN DEL PERSONAL. PROCEDIMIENTO PARA EVALUACIONES, INSPECCIONES Y AUDITORIAS DE CALI- DAD Y SEGURIDAD OPERACIONAL. PROCEDIMIENTO DE CONTROL Y MEJORA Tabla 1. Procedimientos internos de la oficina de gestión de calidad y seguridad operacional RESOLUCIÓN -DJ-405-AAC. RESOLUCIÓN -DJ-404-AAC. Con la intención de establecer un proceso interno que permita que la documentación relativa a los sistemas de gestión de seguridad operacional de los proveedores de servicios Aeronáuticos pudiese ser aceptada en la AAC, se desarrolló el Procedimiento para la Aceptación de los SMS de los Proveedores de Servicios Aeronáuticos. La dentro del marco de las actividades del elemento 4.1 recibió retroalimentación por parte de los participantes. Se realizaron las modificaciones pertinentes al borrador de Procedimiento para la aceptación de los SMS de los Proveedores de servicios Aeronáuticos, dicho documento es solo de uso interno entre las unidades gestoras de AAC. El documento permite establecer relaciones proactivas entre las unidades gestoras, para trabajar de forma organizada y lograr el optimo cumplimiento de las responsabilidades y funciones establecidas en el Manual de Organización y Funciones de la AAC, permitiendo coordinaciones con los diferentes procesos de vigilancia de seguridad operacional que se desarrollen dentro de AAC y la Implementación del PRONASOP. f. CREACION Y PROMULGACION DEL MARCO REGLAMENTARIO EN CONSIDERACION DEL PRONASOP (MODIFICACIONES AL RACP) Desde Julio 2009, ha presentado los lineamientos reglamentarios referentes a los Sistemas de gestión de la seguridad operacional a fin de que fuesen introducidos en la reglamentación Panameña, para lo cual oportunamente la ha establecido las coordinaciones y revisiones a las propuestas de modificación de diferentes Libros del RACP relacionados con la Seguridad en donde además se establecieron las consideraciones para asegurar la inclusión de los artículos y apéndices correspondientes. Página 23 de 66

24 Esto, resultado de coordinaciones entre la, la OJ y la DSA. Los Libros del Reglamento de Aviación Civil puntualmente abordados han sido el XXI, XIV, XVIII, XXVIII, XXXV, esto conforme a los Anexos 1, 6, 8, 11, 13 y 14 del Convenio de Aviación Civil La realizó el análisis pertinente, al borrador del Anexo 19 presentado por la OACI a Panamá como Estado signatario, en dicho documento se agrupan las recomendaciones y lineamientos relacionados a la seguridad Operacional establecidos actualmente en los Anexos al Convenio de Aviación civil internacional. Actualmente, la está trabajando en la propuesta para otro Libro en el Reglamento de Aviación Civil de Panamá el cual globalmente incluya los lineamientos reglamentarios en torno a los temas de Seguridad Operacional y establezca las referencias correspondientes a los demás Libros del RACP, esta actividad se hace considerando el grado de diseminación que actualmente existe de estos requisitos en el RACP, además la elaboración de este Libro deberá ir relacionado a los resultados del elemento 2.2. g. CIRCULARES AERONAUTICAS GUIAS Actualmente la ha desarrollado diversa documentación para facilitar la implementación ordenada y efectiva de los SMS de los proveedores de servicios aeronáuticos, entre la documentación elaborada y revisada por se encuentran: AAC//04-10 AAC//05-10 AAC//06-10 AAC/-DA AAC/-DSAC Guía para desarrollar el sistema de gestión de la seguridad operacional (SMS) para aeródromos Establecimiento de un sistema de gestión de seguridad operacional (SMS), para operadores aéreos, talleres u OMA s y establecimientos educativos aeronáuticos. Guías para la elaboración de planes de respuesta ante emergencias, aplicables a los SMS s de los proveedores de servicios aeronáuticos. Guía general para el desarrollo del comité de facilitación (FAL) de aeropuerto Guía General para el Desarrollo del Comité de Seguridad (AVSEC) de la Aviación Civil Esta documentación desarrollada y revisada contiene los requisitos de funcionamiento y de documentación para los SMS de los proveedores de servicio. En esta información igualmente se incluye la forma en que los proveedores de servicios detectaran los peligros y gestionaran los riesgos de seguridad operacional. Con la intención de que sigan siendo pertinentes a la realidad de la Industria Aeronáutica Nacional, la revisa periódicamente dicha documentación, además actualmente trabaja en las Circulares Aeronáuticas adicionales que puedan brindar mayor orientación a los proveedores de servicios aeronáuticos durante la implementación de sus SMS. Página 24 de 66

25 h. ANALISIS DE LAS NECESIDADES DE CAPACITACION DEL PERSONAL PRODUCTO DE AUDITORIAS PREVIAS DE SEGURIDAD OPERACIONAL El análisis efectuado considero la realidad docente del medio aeronáutico tanto nacional e internacional, la recomendó firmemente que la Alta Dirección y las diferentes unidades gestoras dentro de la Institución, consideren las recomendaciones brindadas con la intención que se viabilicen recursos económicos, para así poder avanzar en el cierre de los planes de acción ante la auditoría USOAP del Al momento se han visto avances en el tema de Salvamento y Extinción de Incendios e Investigación de Accidentes Aéreos i. COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA Durante esta actividad se abordan acciones iniciales y/o complementarias a las ya ejecutadas por, en materia de docencia y divulgación, ya que tiene como finalidad informar, familiarizar y capacitar a todo el personal a nivel nacional sobre los conceptos, principios, políticas y estrategias a seguir en el proceso de implementación del SSP. Esta actividad incluye la divulgación documentada de la Política de Seguridad Operacional, establecida por el Director General de la AAC mediante resolución N y publicada en la web de la AAC. Creación y adecuación constante de la página Web de la AAC, en la Sección Gestión SSP/SMS, se han realizado modificaciones significativas permitiendo, la introducción, recolocación y actualización de la información, estos ajustes se llevan de forma periódica Esta tarea es continua, permanente y es ejecutada en base a la determinación de oportunidades de mejora y actualización de información promoviendo así la información relativa a seguridad operacional respaldando una cultura de información promoviendo así SMS eficaces. Las acciones ejecutadas en torno a esta actividad han sido en plena coordinación con la DOSI. Coordinación electrónica entre DOSI y. j. BIBLIOTECA DE SEGURIDAD OPERACIONAL La ha establecido inicialmente una biblioteca de seguridad operacional en la que se documentan los requisitos, responsabilidades y líneas de rendición de cuentas relativas al establecimiento y mantenimiento del SSP. Esta biblioteca de seguridad operacional es mantenidas y actualizada según los procedimientos internos de Control de la Documentación y Archivo. k. ANALISIS DE LA APLICABILIDAD EN LA IMPLEMENTACION DE LOS SMS A LOS PSA En virtud de tener claro la aplicabilidad en la implementación de los SMS para los distintos proveedores de servicios aeronáuticos la ha realizado un análisis sobre los requisitos establecidos como norma en los anexos de la OACI, la relación con el RACP y la realidad de la industria de la aviación civil en Panamá. Estableciendo así, a través de un informe los proveedores de servicios aeronáuticos a lo que les aplica la implementación de los SMS en Panamá. Informe Jul. 2012: Análisis de la aplicabilidad en la implementación de los Sistemas de Gestión de la Seguridad Operacional (SMS) para los Proveedores de Servicios Aeronáuticos en Panamá. Página 25 de 66

26 l. PROGRAMA VOLUNTARIO DE INFORMACIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (PVISOP) Como soporte al proceso de información voluntaria de los SMS, la trabaja en coordinación con la Dirección de Seguridad Aérea, la organización internacional Flight Safety Foundation, organizaciones de aviación comercial y gremios locales, en el borrador de la propuesta para un programa de voluntario de información de seguridad operacional, este programa está diseñado para asegurar el flujo constante de datos de seguridad operacional, fomentando la participación de diversos grupos de colaboradores, como miembros de la tripulación de vuelo, técnicos de mantenimiento de aeronaves, asistentes de vuelo, despachadores de vuelo y el personal activo dentro del alcance de los sistemas de gestión de la seguridad operacional (SMS), conforme a lo establece el RACP. Este documento ha sido sometido a la consideración de la Unidades Operativas de la AAC encargadas de los proceso de vigilancia de la Seguridad Operacional m. PROCESO DE INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES E INCIDENTES AÉREOS. ANÁLISIS DE LAS FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LA UPIA. Con la intención de garantizar la independencia del proceso de Investigación de accidentes, se inicia esta actividad con un análisis objetivo de los procesos de Investigación de Accidentes e Incidentes Aéreos ejecutados por la UPIA, abordando detalladamente el recurso humano, sus funciones, deberes y responsabilidades. Los resultados de estos análisis fueron plasmados en la propuesta de actualización al Manual de Organización y funciones llevado adelante por OYM bajo la dirección y coordinación de. REVISIÓN 2 DEL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE LA UPIA. La ha impulsado el proceso de revisión del Manual de Procedimientos de la Unidad de Prevención e Investigación de Accidentes (UPIA), actualmente la documentación levantada ha sido considerada aceptable por UPIA dicha documentación será sometida a consulta general y posteriormente se dispondrá para los procesos de aprobación institucional. De aprobarse esta documentación, la Alta Dirección deberá realizar las previsiones pertinentes para apoyar con recurso financiero y humano, a UPIA de acuerdo a los lineamientos planteados en la nueva revisión del MPUPIA. Cabe mencionar que se han hecho las consideraciones pertinentes para incluir en el manual evidencias que documentalmente ayude a subsanar los ítems de documentación de la Sección AIG de la Auditoria USOAP del Correo electrónico [Revisión DRAFT MPUPIA] Planificación. Coordinaciones electrónicas entre y UPIA. Correo electrónico - 29 Nov. 2012: Propuesta de procedimiento para la unidad de investigación de accidentes (Armonizado con el SSP y SMS). [Borrador] Manual de Procedimientos de la Unidad de Prevención e Investigación de accidentes (UPIA) Rev. 2 ACTUALIZACIÓN DE LA BASE DE DATOS DE EVENTOS DE AVIACIÓN. En coordinación con UPIA, llevó adelante la actualización de la base de datos sobre accidentes de aviación civil, en los casos de importancia nacional, dichos datos han sido establecida en archivos digitales, estos datos estadísticos establecidos por Página 26 de 66

27 compañía, tripulación, modelo de aeronave, entre otros, a través de los análisis pertinentes por el personal correspondiente, son de utilidad para los procesos de prevención de eventos de aviación. Correo electrónico - 8 mar. 12: Adjunto Archivo xls con la información actualizada desde hasta la fecha REUNIONES DE TRABAJO PARA ACTUALIZACIÓN DEL MODULO AIG. Realización de reuniones de trabajo y coordinación con personal de La Corporación Centroamericana de Servicios de navegación Aérea (COCESNA), en donde se presentaron las diferentes necesidades y oportunidades de mejora existentes en el Modulo de Investigación de accidentes (AIG) del SIAR (Sistema de información para la administración de regulaciones), como resultados de estas reuniones COCESNA ha presentado a DOSI, las propuestas correspondientes con la intención de iniciar los ajustes apropiados de acuerdo a lo solicitado. La adecuación del módulo AIG permitirá el manejo eficiente de mayor información por parte del Personal de UPIA dentro de sus procesos operativos. Constancia de participación de reunión, 01 mar Constancia de participación de reunión, 31 oct n. RENDICIÓN DE CUENTAS Y OBLIGACIONES RELATIVAS AL ESTABLECIMIENTO Y MANTENIMIENTO DEL PRONASOP (MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES) - REVISIÓN DE LA ESTRUCTURA ADMINISTRATIVA DE AAC. La realizó un análisis sobre la separación de funciones en la AAC, como ente vigilante de la seguridad operacional y como proveedor de servicios aeronáuticos el cual sirio como base para la revisión de la estructura de AAC en coordinación con OYM, considerando la realidad nacional y las funciones, responsabilidades y rendición de cuentas de seguridad operacional. MEMO D-OGC abr. 2011: Entrega de Informa de Análisis, sobre la separación de funciones de la AAC, como ente vigilante de la Seguridad operacional y como prestador de servicio aeronáutico. Informe abr. 2011: Análisis sobre la separación de funciones en la AAC, como ente vigilante de la seguridad operacional y como proveedor de servicios aeronáutico. La Republica de Panamá ha establecido la Resolución N 1087-DJ-DG-AAC, a través de la cual identifica y designa a la como la unidad gestora dentro de la AAC que estará a cargo implementación del Programa de Seguridad Operacional del Estado (SSP), además en esta resolución se establecen las responsabilidades y se delegan las funciones correspondientes al Director de la. Las directrices en torno a la planificación, organización, desarrollo, mantención, control y mejora del PRONASOP son abarcados en el Proyecto PRONASOP el cual fue desarrollado por la, y en su tercera versión aprobada por la Alta Dirección de la AAC, se plantea la implementación del SSP bajo la Autogestión de la AAC, reduciendo así costes del proceso. Memo jun. 2011: Solicitud de Visto Bueno para ejecutar implementación del Programa Nacional de Seguridad operacional (PROYECTO PRONASOP / Rev. 3). Panamá ha identificado y diseñado la estrategia de implementación de la Gestión de la Seguridad Operacional bajo un enfoque que integra tanto a la Gestión SSP, como a la Gestión de la Calidad, y busca tanto implementar el programa del estado, como coadyuvar a los proveedores de servicios aeronáuticos en sus SMS. Página 27 de 66

28 Una declaración clara sobre la provisión de los recursos necesarios para la implantación del SSP es abordada en la declaración de política de seguridad Referirse al elemento 1.4. o. NUEVO REGLAMENTO SMS Y PUBLICACION TECNICA DE ACUERDO A LA REVISION 3 DEL DOC. OACI 9859 Y ANEXO 19 (NUEVOS) La está elaborando un Nuevo Reglamento en SMS, en el que se ofrezca una visión general de los conceptos de gestión de seguridad fundamentales y prácticas aplicables a la ejecución de programas de seguridad operacional en la Republica de Panamá, así como la aplicación y supervisión de los sistemas de gestión de la seguridad de los proveedores de productos y servicios. p. POLITICA DE CUMPLIMIENTO DE SEGURIDAD OPERACIONAL Las tareas a implementar para esta actividad, desarrollará, consensuará, aprobará y divulgará la política de cumplimiento de seguridad operacional. Consecuentemente la deberá asegurarse que esta política ha sido comprendida por los Proveedores de Servicios Aeronáuticos. q. COLECCIÓN Y EVALUACIÓN DE LA INFORMACIÓN OBTENIDA Y EXISTENTE La establece y mejora metodologías para la recolección de datos de seguridad operacional, para su posterior analizar y extracción de información de seguridad a partir de los Datos. Adicional la contempla la elaboración de metodologías para compartir información de seguridad operacional obtenidas con quienes operan el sistema diariamente porque son quienes están en constante contacto con los peligros, cuyas consecuencias procura mitigar la notificación eficaz de la seguridad operacional. r. MARCO DOCUMENTADO DEL PRONASOP Las leyes Nacionales y los Reglamentos aplicables de gestión de la Seguridad Operacional especifican los requisitos de alto nivel que deben ser implementados. Para evidenciar el cumplimiento de conformidad efectiva la está desarrollado el Marco Documento del PRONASOP que incluirá el como se ejecutaran las actividades. Estas disposiciones están dirigidas a dos grupos de audiencia: el Estado Panameño y los proveedores de servicios aeronáuticos. La evidencia de soporte del Proyecto PRONA- SOP ya ha sido elaborada e integrada lo que permite contar con una base para el desarrollo de este documento el cual está en elaboración. s. ACUERDOS SMS CON LOS PROVEEDORES DE SERVICIOS Y MEDICIÓN INICIAL DEL PERFORMANCE DE SEGURIDAD OPERACIONAL. En esta actividad se elaborará el marco procedimental a seguir para efectuar los acuerdos de seguridad operacional entre la AAC y los Proveedores de Servicios (Operadores, Aeródromos, Talleres, ATS y Escuelas que mantienen riesgos de seguridad operacional). Se iniciará el diseño y construcción de la base de datos digital que manejará la para el almacenamiento y gestión de la misma. También se establecerán los lineamientos para promover las mediciones de los performance SMS y se determinarán los medios para proveer estas mediciones a la base de datos del PRONASOP. Página 28 de 66

29 PRODUCTOS ENTREGABLES DE LA FASE I Al finalizar la fase I, luego de haber cumplido con las actividades y tareas planificadas, deberán entregarse distintos productos que serán identificados como productos entregables de la fase I. Estos productos entregables deberán quedar evidenciados mediante la documentación de soporte que haya sido levantada y copilada durante el proceso de implementación en esta fase. Específicamente los productos entregables que deben evidenciarse al final de la Fase I son los siguientes: Oficina de gestión de calidad y seguridad operacional en funcionamiento Encuestas de seguridad operacional realizada, analizada y publicada. ejecutivo responsable identificado y designado Planificaciones curriculares desarrolladas. Alta dirección y staff directivo capacitado en gestión de la seguridad operacional Capacitaciones ejecutadas a través del SRVSOP Personal de Inspección de la AAC capacitado en gestión de la seguridad operacional Personal capacitado en identificación de peligros y gestión del riesgo OJT de la realizados. Política de seguridad operacional del Estado Elaborada, endosada y publicada. Análisis de carencias realizado Ley nacional de Aviación Civil con la inclusión de temas de seguridad operacional. Marco procedimental de la para la gestión del PRONASOP, elaborado, aprobado y publicado. Procedimiento institucional para la aceptación de los SMS. Aprobado y publicado. Reglamentos nacionales con la inclusión de temas de gestión de seguridad operacional aprobados y publicados Circulares aeronáuticas guías publicadas Análisis de las necesidades de capacitaciones del personal en consideración de auditorías de seguridad operacional previas Realizado. Página web (sección SMS/SSP) levantada y en constante actualización. Mecanismos de comunicación de seguridad operacional, establecidos. Biblioteca de seguridad operacional de la en funcionamiento. Análisis de la aplicabilidad en la implementación de los SMS Elaborado y Publicado. Revisión 02 del MPUPIA, aprobado y publicada. Estructura administrativa de la AAC aprobada por el MEF. Nuevo Reglamento SMS aprobado y publicado. Documento PRONASOP elaborado Página 29 de 66

30 11.3 FASE II: VIGILANCIA SMS Y GARANTÍA DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL La fase II contempla las siguientes actividades: a. Vigilancia de la Gestión SMS. La ha desarrollado diferentes actividades en consecución del avance de esta fase: a) Se ejecutó una evaluación sorpresiva al Aeropuerto Internacional de Tocumen, esta evaluación que fue de carácter sorpresiva tuvo un alcance documental, con la intención de verificar el avance en torno al plan de implementación establecido en AITSA. b) De acuerdo a la data de seguridad operacional proporcionada por la DNA a la, se analizó la problemática y participó de los seguimientos a esta condición latente existente en el Aeropuerto de Bocas del Toro en torno a las Incursiones en Pista, como riesgo de seguridad operacional. c) En apoyo a los procesos del Aeropuerto Marcos A. Gelabert, realizó una evaluación diagnostica de seguridad operacional utilizando como criterio Libro XXXV del Reglamento de Aviación Civil, la intención de esta actividad era identificar las oportunidad de mejoras al sistema aeroportuario del MAG además de evidenciar las condiciones latentes y peligros de seguridad operacional presentes en dicho sistema. d) Apoyo a la Unidad de Control ambiental en los análisis pertinentes a la Data de seguridad operacional presentada a, este análisis permitirá evaluar las condiciones latentes en torno al peligro avifauna y brindar seguimiento de conformidad efectiva a estos temas. dichas coordinación han dado como uno de sus resultados el Primer estudio diagnostico sobre las practicas ambientales sostenible implementadas en Panamá. e) En función de a data recopilada por la OGA, la realizó un informe de gestión de seguridad operacional en torno al riesgo de Jet Blast del tanque de gas propano cercano a la plataforma Sur del Aeropuerto Internacional de Tocumen. f) Entre los análisis realizados por la a la documentación de Gestión de Seguridad operacional preparada por los Proveedores deservicios Aeronáuticos, esta: Aeroperlas (Manual SMS), Aeropuerto Internacional de Tocumen S.A. (Manual SMS, evaluación de los peligros relacionados a la gestión avifauna), Aeropuerto Internacional Marcos A. Gelabert (Manual SMS, Análisis de Carencias, Descripción del Sistema, Plan de Implementación, Plan de Respuestas Ante emergencias, Política de Seguridad Operacional, Designación gestor SMS), Aerotécnica Jet Services (Manual SMS), Aviation Training Center (Manual SMS), Aviatun de Panama (Manual SMS), Compañía Panameña de Aviación (Manual SMS), Globaltsc Panama (Planificación curricular en SMS); Heli-Ancon (Manual SMS), Inversiones Aéreas de Panama S.A. (Manual SMS), Mapiex (Plan de Implementación del SMS), Página 30 de 66

31 Como criterios utilizados, la se ha referido a los Circulares Aeronáuticas publicadas y el Documento OACI Esta actividad demuestra la voluntad y la intensión proactiva de los proveedores de servicios aeronáuticos por demostrara cumplimento con el Reglamento de Aviación Civil de Panamá, al mismo tiempo la se asegura que los Proveedores de Servicios Aeronáuticos no vean el SMS simplemente como un mero cumplimiento reglamentario sino que lleven a la práctica lo establecido en su documentación SMS conforme a su diseño y que tengan el efecto previsto en los riesgos de seguridad operacional. Adicional en esta Fase se elaborarán o armonizarán los procedimientos y el plan de auditorías para la vigilar los SMS de los Proveedores de Servicios. El plan que se desarrolle puede ser armonizado con los procedimientos aprobados de Gestión de Calidad y Seguridad Operacional y deberá establecer una integración sistémica con el Programa de Vigilancia que ejecuta la Dirección de Seguridad Aérea y los procesos de Certificación de Aeródromos. Se analizará la data suministrada por aquellos SMS que estén funcionando y de aquellas organizaciones que hayan definido su performance SMS. Se realizará una auditoría de procesos al PRONASOP inicial y se aplicarán los procedimientos aprobados de mejora continua para Gestión de la Calidad. Durante este proceso deberá existir retroalimentación directa con los proveedores de servicios aéreos y con la alta dirección de la AAC. b. Recopilación, análisis e intercambio de datos sobre seguridad operacional. Durante esta actividad se impulsará el sistema de notificación de peligros (confidencial y voluntario) y se inicia la recopilación de la data de peligros y gestión del riesgo provenientes de los proveedores de servicios aéreos. Se analizará la data recopilada y se establecerán los indicadores de riesgos iniciales. Se evaluarán a los SMS de las organizaciones para identificar su cumplimiento con sus procesos de identificación de peligros y gestión del riesgo desarrollados. También se monitorearán los procesos de control y vigilancia desarrollados. Se establecerán y divulgarán los niveles aceptables de seguridad operacional identificados para el estado panameño. c. Fijación de los Objetivos para la vigilancia de elementos de mayor preocupación y atención Para esta actividad se analizarán los procedimientos desarrollados y se determinarán oportunidades de mejora utilizando la base del procedimiento de mejora continua de la. El resultado del análisis promoverá el plan de acciones correctivas para armonizar los procedimientos desarrollados hasta esta actividad. PRODUCTOS ENTREGABLES DE LA FASE II Al finalizar la fase II, luego de haber cumplido con las actividades y tareas planificadas, deberán entregarse distintos productos que serán identificados como productos entregables de la fase II. Estos productos entregables deberán quedar evidenciados mediante la documentación de soporte que haya sido levantada y copilada durante el proceso de implementación en esta fase. El complemento de aquellos elementos que fueron identificados como conforme o que cumplen, según el Análisis de Carencias y los productos entregables de esta fase II, deberán estar en conformidad con el componente 3 y los elementos 3.1, 3.2 y 3.3 de un SSP. Página 31 de 66

32 Específicamente los productos entregables que deben evidenciarse al final de la Fase II son los siguientes: Evidencia documentada de todo el personal capacitado durante esta fase. Evidencia documentada (procedimientos) del Plan de vigilancia de los SMS de los proveedores de servicios y evidencia de su implementación. Evidencia documentada de la ejecución de la auditoría de procesos al PRONASOP inicial, realizada en esta fase. Los documentos deben mostrar la implementación de los procedimientos de mejora continua de procesos. Evidencia documentada de los intercambios y retroalimentación realizada con los Proveedores de Servicios, en esta fase. Evidencia de cumplimiento del sistema de notificación obligatoria y confidencial de peligros que se haya implementado a nivel nacional. Evidencia documentada de la primera evaluación de la política y objetivos de seguridad operacional establecida. Evidencia documentada de la primera evaluación de la política de cumplimiento establecida. Evidencia documentada sobre el proceso de análisis, identificación y establecimiento de los ALOS FASE III - PROMOCIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL Y APROBACIÓN DEL PRONASOP La fase III contempla las siguientes actividades: a. Plan de Capacitación del PRONASOP (Instrucción Interna y Externa). En esta actividad se desarrollarán los procedimientos de capacitación de SSP y SMS que serán implementadas en el PRONASOP, tanto a nivel interno de la AAC como a nivel externo por los Proveedores de servicios aéreos. Para entonces serán consideradas como parte del programa aquellas capacitaciones previamente ejecutadas y documentadas y el faltante de capacitaciones, de acuerdo a los procedimientos desarrollados, será coordinado y dictado durante esta fase. b. Plan de Comunicación del PRONASOP (Interna y Externa) Durante esta actividad, se analizarán los procesos que ejecutan tanto relaciones públicas, como sistemas, y se propondrán las adecuaciones pertinentes, las cuales serán desarrolladas en el procedimiento de comunicación, divulgación y promoción del PRO- NASOP. En esta actividad se identificarán los medios de comunicación a utilizar por el programa tanto interna como externamente. c. Apoyo en la implementación de los SMS de los proveedores de servicios aéreos. Esta actividad abarcará un análisis para el establecimiento de medios para proporcionar intercambio de información a todos los proveedores de servicios aéreos. De los resultados del análisis se adecuarán y armonizaran los procedimientos existentes. También se asesorarán en esta fase a aquellos proveedores de servicios aeronáuticos, que así lo necesiten y se evidencie que hayan iniciado un proceso de implementación de su SMS, o que en efecto se compruebe su intención de querer implementar el programa. Se elaborarán y distribuirán textos de instrucción y ayudas para los SMS. Página 32 de 66

33 d. PRONASOP ELABORADO Una vez concluidas todas las actividades anteriores y con el programa implementado, se levantará un informe final mediante el cual se entregará dicho programa para la última revisión por parte de la Dirección Jurídica, y para que posteriormente siga el proceso interno para someterlo a la Junta Directiva de la AAC para su aprobación y posterior divulgación oficial mediante gaceta. 12. REVISION 01 DEL PROYECTO PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SSP EN LA REPU- BLICAN DE PANAMA (CRONOGRAMA GANTT GUÍA). El Anexo 01 de este documento se muestra la Revisión 01 del Proyecto (Gantt) el cual es utilizado como modelo de referencia para dar seguimiento al proceso de implementación del Programa Nacional de Seguridad Operacional (PRONASOP). Dicho Proyecto, establece las actividades y tareas específicas de cada fase. La mantendrá un control continuo en cada una de estas actividades y tareas en dicho cronograma, al cual podrá realizar los cambios que considere necesarios durante el progreso de la implementación. Los cambios que se realicen al cronograma Gantt son directamente relacionados a los productos entregables de cada responsable de procesos dentro de la AAC. La forma de medición del proceso de implementación se establecerá aplicando valores porcentuales de acuerdo al avance de cada producto entregable, en donde la sumatoria de todos estos valores individuales darán un porcentaje global de todo el proceso en forma general. Esta sección describe la propuesta de implementación del PRONASOP basado en el Cronograma de la sección anterior (ver Adjunto 1). La propuesta fue preparada para dar una imagen general de las fases, procesos y detalles puntuales que serán desarrollados a medida que el PRONASOP sea desarrollado y vaya adquiriendo madurez durante el proceso. 13. REVISIONES DEL PROYECTO PRONASOP Por el alcance de las actividades y flujo de procesos de este proyecto de implementación, la ha considerado mantener un control que continuamente se asegurará que el proyecto se realice conforme a la planificación determinada. Este control se denomina Revisiones del Proyecto. En el evento que sea necesario y conforme al avance del proyecto, se podrán realizar adecuaciones o modificaciones a este documento original siempre y cuando se soporte (mediante evidencia), el motivo que sustente contundentemente las razones por las que se modificó el proyecto. Todos los cambios que se realicen deberán ser informados a la Dirección General de la AAC y a las unidades gestoras involucradas, para que se tomen las medidas pertinentes del documento guía del proyecto, como un documento vivo. La publicación del Gantt, efectuada mediante este documento, quedará establecida como la revisión 01 del proceso de implementación del PRONASOP, la revisión original fue incluida en la Revisión 03 del Proyecto PRONASOP. Todas las revisiones se controlarán mediante numeración consecutiva continuando con la revisión 02 posterior a la presente. Las revisiones que se publiquen son soportadas con evidencia objetiva, que sustente contundentemente las razones por las que se modificó dicho cronograma. En el evento de cada modificación se informará tanto a la Dirección General, como a las unidades gestoras y responsables de procesos dentro de la AAC relacionados en la implementación. Página 33 de 66

34 La, mantendrá un registro de modificaciones sobre los controles que se hayan efectuado al documento original del Proyecto PRONASOP. 14. MACRO-PROCESO DEL PROYECTO PRONASOP El Anexo 02 se muestra el Macro-proceso de implementación y un detalle de los procesos individuales. Por medio de esta propuesta se espera cumplir con los ítems pendientes del Gap Análisis del SSP realizado anteriormente para que la administración de la AAC vigente pueda establecer el PRONASOP de acuerdo a las necesidades y complejidad del sistema de aviación civil de Panamá. Se revisó la propuesta de implementación y se preparó un mapa del Macro-proceso, es decir, el proceso visto de la forma más general posible (ver Adjunto 2). Se establecieron todos los procesos en el Macro-proceso y se desarrollaron en más detalle individualmente (ver Adjunto 3). Los procesos fueron analizados de acuerdo a los siguientes puntos: a. PROVEEDORES: Unidades gestoras que tienen que aportar algún elemento que será utilizado durante las ACTIVIDADES DEL PROCESO. b. ENTRADAS: Elementos que aportan los PROVEEDORES para ser utilizados durante las ACTIVIDAES DEL PROCESO. c. ACTIVIDADES DEL PROCESO: Serie de actividades que se desarrollan durante un proceso con las cuales se convierten las ENTRADAS en las SALIDAS del proceso. d. SALIDAS: El producto de todo el proceso que requieren los CLIENTES para sus diversas actividades e. CLIENTES: Unidades gestoras que se benefician directamente de las SALIDAS y que las usan en alguno de sus procesos posteriores. f. : Medidas por las cuales se asegura que las distintas partes del proceso están llevándose a cabo de la forma esperada g. RECURSOS: Elementos necesarios para que las ACTIVIDADES DEL PROCESO puedan convertir las ENTRADAS en SALIDAS. 15. RESULTADOS Y CONCLUSIONES El Macro-proceso revela que la implementación se hará por medio de 01 fase preliminar y 03 fases puntuales dirigidas a los procesos correspondientes. Habrá dos documentos principales producto de los procesos de implementación que serán: a. La creación de un nuevo libro de SMS en el RACP. b. La creación y entrega final del Documento del PRONASOP. El proceso de Recopilación de información de Seguridad Operacional (Fase II, proceso 8) tendrá 6 subprocesos y se espera que sea uno de los procesos más complejos debido a que sentará las bases del sistema de información que dará soporte a todo el PRONASOP La implementación final de todo este Macro-proceso requerirá una serie de recursos importantes (recurso humano, tiempo, presupuesto, etc.) que debe ser respaldado por el apoyo de la Alta Dirección quien debe impulsar el logro y obtención todos los productos (o salidas ) planteadas. Página 34 de 66

35 ANEXO 01 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN PROPUESTO. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES GUIA. Página 35 de 66

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