0AG VALIC FINANCIAL ADVISORS, INC. BROKER DEALER OPERATIONS 2929 ALLEN PARKWAY L7-20 HOUSTON, TX 77019
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- Pedro Torregrosa Castro
- hace 8 años
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1 Importante: Los agentes de bolsa están obligados a comunicar cualquier arreglo material que realicen con los sitios enumerados en cada una de las siguientes secciones, inclusive convenios de internalización o pago por flujo de órdenes, entre otros. 0AG VALIC FINANCIAL ADVISORS, INC. BROKER DEALER OPERATIONS 2929 ALLEN PARKWAY L7-20 HOUSTON, TX Informe trimestral correspondiente al periodo finalizado el 30 de septiembre de 2015, conforme a la Regla 606 de la SEC Títulos cotizados en la Bolsa de valores de Nueva York Porcentaje de órdenes no dirigidas, sobre el total de órdenes de clientes % Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes no dirigidas 97.98% Porcentaje de órdenes con límite, sobre el total de órdenes no dirigidas 1.64% Porcentaje de otras órdenes, sobre el total de órdenes no dirigidas 0.39% Sitios que reciben porcentajes importantes del total de órdenes no dirigidas: 1. KCG Americas LLC 40.90% 2. Citadel Securities LLC 39.91% 3. UBS Securities, LLC 9.95% 4. Citigroup Global Markets, Inc. 2.73% 5. BATS Y-Exchange, Inc. 2.26% 6. Goldman, Sachs & Co. 1.81% 7. Instinet LLC. 0.93% 8. EDGX Exchange, Inc. 0.80% 9. Two Sigma Securities, LLC 0.56% 10. New York Stock Exchange 0.09% Información sobre los sitios más significativos: 1. KCG Americas LLC Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 41.13% Porcentaje de órdenes con límite, sobre el total de órdenes con límite 22.37% Porcentaje de otras órdenes, sobre el total de otras órdenes 61.11% 2. Citadel Securities LLC Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 40.36% Porcentaje de órdenes con límite, sobre el total de órdenes con límite 15.79% Porcentaje de otras órdenes, sobre el total de otras órdenes 27.78% Página 1 de 7
2 3. UBS Securities, LLC Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 10.04% Porcentaje de órdenes con límite, sobre el total de órdenes con límite 5.26% Porcentaje de otras órdenes, sobre el total de otras órdenes 5.56% 4. Citigroup Global Markets,Inc Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 2.79% 5. BATS Y-Exchange Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 2.31% 6. Goldman,Sachs & Co 7. Instinet LLC Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 1.85% Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 0.92% Porcentaje de órdenes con límite, sobre el total de órdenes con límite 1.32% 8. EDGX Exchange, Inc. Porcentaje de órdenes con límite, sobre el total de órdenes con límite 48.68% 9. Two Sigma Securities, LLC Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 0.57% 10. New York Stock Exchange. Porcentaje de órdenes con límite, sobre el total de órdenes con límite 5.26% Página 2 de 7
3 Títulos cotizados en la Bolsa de valores Nasdaq Porcentaje de órdenes no dirigidas, sobre el total de órdenes de clientes % Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes no dirigidas 96.65% Porcentaje de órdenes con límite, sobre el total de órdenes no dirigidas 2.95% Porcentaje de otras órdenes, sobre el total de órdenes no dirigidas 0.40% Sitios que reciben porcentajes importantes del total de órdenes no dirigidas: 1. Citadel Securities LLC % 2. KCG Americas LLC 40.99% 3. UBS Securities, LLC 8.91% 4. Goldman, Sachs & Co 2.85% 5. Citigroup Global Markets, Inc. 2.75% 6. BATS Y-Exchange, Inc. 1.05% 7. Two Sigma Securities, LLC 0.85% 8. EDGX Exchange, Inc. 0.75% 9. Instinet LLC 0.30% 10. Nasdaq 0.25% Información sobre los sitios más significativos: 1. Citadel Securities LLC Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 41.90% Porcentaje de órdenes con límite, sobre el total de órdenes con límite 18.64% 2. KCG Americas LLC Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 40.91% Porcentaje de órdenes con límite, sobre el total de órdenes con límite 37.29% Porcentaje de otras órdenes, sobre el total de otras órdenes 87.50% 3. UBS Securities, LLC Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 9.22% 4. Goldman, Sachs & Co. Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 2.95% 5. Citigroup Global Markets, Inc. Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 2.80% Porcentaje de órdenes con límite, sobre el total de órdenes con límite 1.69% Página 3 de 7
4 6. BATS Y-Exchange, Inc. Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 1.09% 7. Two Sigma Securities, LLC Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 0.78% Porcentaje de órdenes con límite, sobre el total de órdenes con límite 3.39% 8. EDGX Exchange, Inc. 9. Instinet LLC Porcentaje de órdenes con límite, sobre el total de órdenes con límite 23.73% Porcentaje de otras órdenes, sobre el total de otras órdenes 12.50% 10. Nasdaq Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 0.31% Porcentaje de órdenes con límite, sobre el total de órdenes con límite 8.47% Página 4 de 7
5 Títulos cotizados en el NYSE MKT o en bolsas regionales Porcentaje de órdenes no dirigidas, sobre el total de órdenes de clientes % Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes no dirigidas 95.15% Porcentaje de órdenes con límite, sobre el total de órdenes no dirigidas 4.51% Porcentaje de otras órdenes, sobre el total de órdenes no dirigidas 0.35% Sitios que reciben porcentajes importantes del total de órdenes no dirigidas: 1. Citadel Securities LLC 39.86% 2. KCG Americas LLC 37.09% 3. UBS Securities, LLC 9.19% 4. Goldman, Sachs & Co. 3.29% 5. Instinet LLC 2.60% 6. BATS Y-Exchange, Inc. 2.43% 7. BATS Exchange, Inc. 1.73% 8. Two Sigma Securities, LLC 1.73% 9. Citigroup Global Markets, Inc. 0.87% 10. EDGX Exchange, Inc. 0.69% Información sobre los sitios más significativos: 1. Citadel Securities LLC Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 40.44% Porcentaje de órdenes con límite, sobre el total de órdenes con límite 26.92% Porcentaje de otras órdenes, sobre el total de otras órdenes 50.00% 2. KCG Americas LLC Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 38.25% Porcentaje de órdenes con límite, sobre el total de órdenes con límite 15.38% 3. UBS Securities, LLC Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 9.47% Porcentaje de otras órdenes, sobre el total de otras órdenes 50.00% 4. Goldman, Sachs & Co. 5. Instinet LLC Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 3.46% Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 2.73% Página 5 de 7
6 6. BATS Y-Exchange, Inc. Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 2.37% Porcentaje de órdenes con límite, sobre el total de órdenes con límite 3.85% 7. BATS Exchange, Inc. 8. Instinet, LLC Porcentaje de órdenes con límite, sobre el total de órdenes con límite 38.46% Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 1.82% 9. Citigroup Global Markets, Inc. Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes al mercado 0.91% 10. EDGX Exchange, Inc. Porcentaje de órdenes con límite, sobre el total de órdenes con límite 15.38% Página 6 de 7
7 Mercado opciones cotizadas Porcentaje de órdenes no dirigidas, sobre el total de órdenes de clientes 0.00 % Porcentaje de órdenes al mercado, sobre el total de órdenes no dirigidas 0.00 % Porcentaje de órdenes con límite, sobre el total de órdenes no dirigidas 0.00 % Porcentaje de otras órdenes, sobre el total de órdenes no dirigidas 0.00 % Página 7 de 7
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