Expertos en Prevención de Blanqueo de Capitales

Transcripción

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2 ACCIÓN LEGAL Asesoría Jurídica es una firma de abogados multidisciplinar y que forma parte de distintas empresas altamente especializadas en diferentes áreas del Derecho y del mundo jurídico. Así cuenta desde el año 2005 con un equipo altamente cualificado en el ámbito de la Prevención de Blanqueo de Capitales y la lucha contra la financiación del Terrorismo lo que le ha posibilitado ser una empresa de referencia en esta materia, y ser una de las primeras firmas igualmente en brindar a sus clientes un servicio de Corporate Compliance. La profesionalidad de ACCIÓN LEGAL le ha posibilitado que los miembros del Departamento de Blanqueo de Capitales se encuentren reconocidos y acreditados para las funciones que legalmente requieren dicha capacitación y reconocimiento por el SERVICIO EJECUTIVO DE PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES E INFRACCIONES MONETARIAS [SEPBLAC]. Así ACCIÓN LEGAL asesora a empresas y profesionales en: La implementación de las medidas exigidas por la normativa en materia de Blanqueo de Capitales. La formación a los sujetos obligados. Auditorías externas a los sujetos obligados sobre el cumplimiento de la norma. En la actualidad ACCIÓN LEGAL presta su servicio en materia de Blanqueo de Capitales a diversas empresas de referencia en sus respectivos sectores, así como a asociaciones empresariales y colegios profesionales, erigiéndose en la empresa de referencia para muchos colectivos y empresas, capaz de dales un servicio integral y adaptándose siempre a las necesidades y exigencias de éstas. Los miembros del Departamento de Blanqueo de Capitales de ACCIÓN LEGAL no sólo cuentan con una dilatada experiencia en la impartición de cursos, seminarios y eventos de toda clase en materia de Blanqueo de Capitales, sino que imparten sus acciones formativas en diversos centros altamente cualificados y cuentan con un programa formativo específico.

3 PROGRAMA DE ADAPTACIÓN Y PREVENCIÓN DE BLAQUEO DE CAPITALES. FASES DEL PROGRAMA I. ANÁLISIS Y EVALUCIACIÓN DE RIESGOS: El objetivo de esta fase es el establecimiento de una política interna en materia de Prevención de Blanqueo de Capitales, así: - El departamento de Prevención de Blanqueo de Capitales de ACCIÓN LEGAL procederá al estudio y análisis de aquellos riesgos que puedan afectar a la actividad de la empresa o profesional. - Si la empresa o profesional dispusiera de procedimientos o protocolos de actuación en materia de blanqueo de capitales se procedería a su estudio y evaluación a los efectos de optimizar los mismos e implementar, en su caso, las mejoras oportunas. - En esta fase se procederá a la elaboración de los procedimientos internos y de comunicación. II. IMPLANTACIÓN DEL MODELO PROTOCOLIZADO: En esta fase se procederá a la implantación de los protocolos de actuación que se hubieran definido y que sean necesarios para el control de los posibles riesgos. Esos protocolos se concentran en medidas tales como: - Medidas de Diligencia Debida [simplificadas/normales/reforzadas, según casos]. - Políticas de admisión de clientes. - Protocolo de información y comunicación con el SEPBLAC u otros organismos administrativos o judiciales en materia de blanqueo de capitales.

4 - Elaboración de catálogo de operaciones suceptibles de estar particularmente vinculadas al blanqueo de capitales. - Adopción de medidas de control interno para la detección de actividades sospechosas. - Medidas de control de medios de pago. De entre las labores a ejecutar en esta fase destacan: [A] Nombramiento del órgano de control que puede ser colegial o unipersonal y que será el responsable de supervisar y gestionar el Programa de Prevención de Blanqueo de Capitales dentro de la empresa, así como de verificar que el resto de miembros de la organización cumplen con la política y procedimientos internos. [B] Plan de Comunicación: se establecerá un protocolo para informar y comunicar a los organismos administrativos correspondientes las operaciones sospechosas, revisiones periódicas del Manual, contestación a los requerimientos de la Comisión de Prevención, Juzgados y Tribunales, Agencia Tributaria, etc. III. FORMACIÓN La formación constituye uno de los pilares básicos para la prevención del blanqueo de capitales y el cumplimiento de la norma. ACCIÓN LEGAL procederá a la elaboración de un plan de formación dirigido al personal y colaboradores de la empresa o profesional y cuyo objetivo será: - Dar a conocer las exigencias derivadas de la normativa y de la política interna de Prevención del blanqueo de capitales establecidas por el sujeto obligado. - Capacitar al personal y colaboradores de la organización o sujeto obligado para detectar los hechos que puedan estar relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, aplicando el procedimiento a seguir en cada caso.

5 - Dar cumplimiento a la obligación de formación establecida por la normativa vigente (art,29). La empresa podrá optar porque esta formación se preste en modalidad presencial, a distancia o e-learning. A la finalización de la misma se entregará el correspondiente certificado acreditativo de la formación. IV. AUDITORIAS INTERNAS PERIÓDICAS El Programa de Prevención de Blanqueo de Capitales propuesto por ACCIÓN LEGAL contempla con arreglo a la Ley 10/2010 de 28 de Abril, la realización de auditorías internas que permitan la revisión y examen de los procedimientos y órganos de control interno, así como su efectividad, consignando en un informe escrito los resultados así como las propuestas de rectificación y mejora. V. ASESORAMIENTO JURÍDICO Y TRAMITACIÓN DE PROCEDIMIENTOS SANCIONADORES. ACCIÓN LEGAL presta como valor añadido un servicio constante de asesoramiento y defensa jurídica para sus clientes, quienes no solo podrán plantear cualquier clase de consulta o resolver sus incidencias sino que estarán asistidos y representados durante la tramitación de cualquier procedimiento administrativo sancionador.