Datos Generales General Information. Directorio Board of Directors. Personal Personnel. Empresas Intermediarias Brokerage Firms

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2 Datos Generales General Information Directorio Board of Directors Personal Personnel Empresas Intermediarias Brokerage Firms Empresas Listadas Listed Companies

3 Datos Generales General Information Denominación: BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A. Dirección: Pasaje Acuña 106 Lima Perú Teléfonos: (51.1) Fax: (51.1) Web site: Objeto Social La Bolsa de Valores de Lima es una sociedad anónima tiene por objeto principal facilitar la negociación de valores inscritos, proveyendo los servicios, sistemas y mecanismos adecuados para la intermediación de manera justa, competitiva, ordenada, continua y transparente de valores de oferta pública, instrumentos derivados e instrumentos que no sean objeto de emisión masiva que se negocien en mecanismos centralizados de negociación distintos a la rueda de bolsa que operen bajo la conducción de la Sociedad, conforme a lo establecido en la Ley del Mercado de Valores y sus normas complementarias y/o reglamentarias. La Sociedad realizará las siguientes funciones y servicios: a) Inscribir y registrar valores para su negociación en bolsa, así como excluirlos. Los acuerdos adoptados por la Sociedad al respecto, tendrán vigencia luego de la inscripción o exclusión del valor del Registro; b) Fomentar la transacción de valores; c) Proponer a la Comisión Nacional Supervisora del Mercado de Valores (CONASEV) la introducción de nuevas facilidades y productos en la negociación bursátil; d) Publicar y certificar la cotización de los valores que se negocien en los mecanismos centralizados de negociación a su cargo. e) Brindar servicios vinculados a la negociación de valores. f) Proporcionar a las Sociedades agentes de bolsa que operen en ella, los locales, sistemas y mecanismos que les permitan la aproximación transparente de las propuestas de compra y venta de valores inscritos y la imparcial ejecución de las órdenes respectivas. g) Ofrecer información veraz, exacta y oportuna acerca de los valores inscritos en sus registros de valores, sobre la marcha económica y los hechos de importancia de Name: BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A. Address: Pasaje Acuña 106, Lima Perú Telephones: (51.1) Fax: (51.1) Web site: Corporate Purpose Bolsa de Valores de Lima is an equity company which chief purpose is to facilitate the trading of listed securities, providing adequate services, systems and mechanisms for the fair, competitive, orderly, continuous and transparent brokerage of publicly offered securities, derivatives and instruments not subject of mass circulation traded in centralized trading mechanisms other than in stock exchange sessions operated under the direction of the company, as set forth in the Securities Market Act and its complementary and/or regulatory provisions. The company will carry out the following duties and services: Register and list securities for trading in the stock exchange, as well as exclude them. Any resolutions adopted by the company to this regard will have effect after the registration in or exclusion of the securities in the Register; a) Promote securities trading; b) Propose to the National Commission for the Supervision of Companies and Securities (CONASEV) the introduction of new stock trading facilities and products; d) Publish and certify quotations of the securities traded in its centralized trading mechanisms. e) Provide services related to securities trading. f) Make available to its user stock brokerage firms, the premises, systems and mechanisms necessary for a transparent offering of bids and puts, with respect to listed securities, as well as the impartial execution of the resulting orders. g) Offer true, accurate and timely information about the securities listed in its respective securities register, financial affairs and significant events of the issuers of such securities, as well as information relative to stock brokerage firms operating its system and stock exchange trades. h) Initially resolve, without detriment of the National Commission for the Supervision of Companies and Securities 69

4 los emisores de dichos valores, así como información relativa a las sociedades agentes de bolsa que operen en ella y las operaciones bursátiles. h) Resolver en primera instancia, sin perjuicio de la facultad de la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores (CONASEV) de resolver en última instancia administrativa, las controversias que se susciten entre las sociedades agentes de bolsa que operen en ella, y entre éstas y sus comitentes, cuando el asunto no sea sometido a arbitraje o al Poder Judicial. i) Promover que las controversias entre las sociedades agentes de bolsa que operen en ella o entre éstas y sus comitentes se resuelvan mediante conciliación, y en caso de no ponerse de acuerdo, mediante arbitraje. j) Supervisar a las sociedades agentes de bolsa que operen en ella para que actúen con observancia de las normas legales y reglamentarias correspondientes, así como sancionarlas por el incumplimiento de dichas normas, de acuerdo con el respectivo reglamento, sin perjuicio de la facultad de la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores (CONASEV) de resolver en última instancia administrativa; y, k) Realizar otras actividades afines y compatibles que apruebe su Directorio y que sean autorizadas por dicha comisión nacional cuando corresponda de acuerdo a la Ley del Mercado de Valores y normas complementarias. La Sociedad, facilitará sin discriminaciones, el acceso a sus servicios a las instituciones de compensación y liquidación de valores así como a las sociedades agentes de bolsa que quieran operar en ella. En el ejercicio de sus actividades, la Sociedad podrá, sin limitación ni restricción alguna, realizar todas las operaciones y celebrar todos los contratos que fuesen necesarios, así como gestionar y obtener financiamiento en el Perú y en el extranjero para el cumplimiento de su fin social. De acuerdo a la Clasificación Industrial Internacional Uniforme de las Naciones Unidas, las actividades de la Bolsa de Valores de Lima S.A. se consideran en el C.I.I.U. Nº 6711, correspondiente a la administración de mercados financieros. (CONASEV) to decide on - at the ultimate administrative level -, any disputes arising between the stock brokerage firms operating therein, or between them and their customers, when matters are not forwarded to arbitration or to the Judiciary. i) Promote for disputes between the stock brokerage firms operating therein, or between them and their customers to be resolved through conciliation; and if this is not possible, through arbitration. j) Supervise the stock brokerage firms operating therein so that they will act in observance of applicable legal provisions and regulations, and penalize them when they fail to comply with such provisions or regulations, as respectively prescribed, without detriment to the right of the National Commission for the Supervision of Companies and Securities (CONASEV) to resolve at the ultimate administrative level; and, k) Carry out other related and compatible activities approved by the Board of Directors, as authorized by CONASEV when applicable, in accordance with the provisions of the Securities Market Act and complementary legislation. Without discrimination, the company will provide access to its services by securities clearing and settlement institutions and any stock brokerage firm wishing to operate within it. In the undertaking of its business, the company may, without limitation or restriction of any type, carry out any transactions and celebrate any agreements or contracts as may be necessary, as well as seek and obtain financing in Peru and abroad, for complying with its corporate purpose. According to the United Nation s International Standard Industrial Classification, the Exchange s activities are included in ISIC No Administration of Financial Markets. The term of Bolsa de Valores de Lima S.A. is indefinite. El plazo de duración de la Bolsa de Valores de Lima S.A. es indefinido. 70

5 Constitución La Bolsa de Valores de Lima fue constituida en septiembre de 1,970, ante el Notario Público de Lima Dr. Felipe de Osma, encontrándose inscrita en la Partida N del Registro de Personas Jurídicas de la Zona Registral N IX. Sede Lima - Oficina Registral de Lima. Mediante Asamblea General Extraordinaria de Asociados del 19 de noviembre de 2,002 se acordó la transformación de la Bolsa de Valores de Lima a Sociedad Anónima a partir del 01 de enero de La transformación se formalizó con Escritura Pública de 31 de diciembre de Mediante Resolución CONASEV N EF/94.10 fue aprobado por la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores el nuevo Estatuto Social. Capital Social El Capital Social de la Bolsa de Valores de Lima está constituido por un total de 47,772,672 acciones representativas de las que corresponden 32,843,712 acciones a la Clase A y 14,928,960 acciones a la Clase B de un Valor Nominal de S/ cada acción, según el artículo 7mo del Estatuto modificado en la Junta General de Accionistas del 21 de abril de El Capital Social asciende a S/.59,715,840 el que reexpresado a valores constantes al 31 de diciembre de 2003 asciende a S/. 60,886,973 El Valor Contable por acción al 31 de diciembre de 2003, asciende a S/ por cada acción. Incorporation Bolsa de Valores de Lima was incorporated in 1970, in the presence of Lima notary public Felipe de Osma. It is registered in Record of the Register of Legal Entities of Lima - Registry Zone IX. Lima Branch Registrar s Lima Office. The Special General Associates Meeting of November 19, 2002, resolved to convert Bolsa de Valores de Lima into an equity company, starting January 1, The conversion was officialized through notarially issued instrument dated December 31, In CONASEV Resolution EF/94.10 the National Commission for the Supervision of Companies and Securities approved the new corporate bylaws. Capital Stock The capital stock of Bolsa de Valores de Lima S.A. consists of a total of 47,772,672 representative shares, of which, 32,843,712 are Class A shares, and 14,928,960 are Class B shares, with a face value of S/ each, pursuant to Article 7 of the bylaws amended by the General Shareholders Meeting of April 21, The capital stock is S/.59,715,840, which, stated at constant value as at December 31, 2003, amounts to S/. 60,886,973. The Book Value per Share as at December 31, 2003, was S/

6 Directorio Board of Directors El primer Directorio de la Bolsa de Valores de Lima S.A. se eligió en la Asamblea de Asociados de 19 de noviembre de 2002, conforme a lo dispuesto por la Ley 26749; y se encuentra conformado por 7 miembros: Presidente del Directorio Dr. Rafael D Angelo Serra Abogado, estudió en la Pontificia Universidad Católica y egresado de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Miembro titular de Estudio D Angelo Abogados. Agente de Bolsa desde el año Presidente y Gerente General de Provalor Sociedad Agente de Bolsa desde 1990 a la fecha. Ex Presidente del Colegio de Agentes de Lima, Director de la Asociación de Sociedades Agentes de Bolsa. Director de la Bolsa de Valores de Lima por 9 años y actual Presidente. Vice-Presidente del Directorio / hasta 23 de julio de 2003 Sr. José Ricardo Wenzel Ferradas Ingeniero Industrial. Post-grado en Banca y Finanzas. Gerente General Adjunto Banco Wiese Sudameris, Ex Gerente General del Banco Sudamericano. Director de diversas empresas del sector financiero nacional. Ex Presidente de la Bolsa de Valores de Lima y actual Vicepresidente del Consejo Directivo de la Bolsa de Valores de Lima. Directores Sr. Rafael Carranza Jahnsen Bachiller en Economía, Universidad de Lima, PADE Finanzas ESAN, Programa para Ejecutivos, Universidad de Piura. Gerente General de BBVA Continental Bolsa S.A.B. desde Director de BBVA Continental Fondos Mutuos desde Director de CAVALI ICLV S.A Gerente General de Macrovalores S.A.B a Director de la Bolsa de Valores de Lima desde The first Board of Directors of Bolsa de Valores de Lima S.A., was appointed by the Associates Meeting of November 19, 2002, as stipulated by Law 26749; it is comprised of seven members, as follows: Chairman of the Board of Directors Dr. Rafael D Angelo Serra Attorney, he studied at the Pontifical Catholic University; he is also a graduate of the Major National University of San Marcos. Principal of the D Angelo Attorneys firm.a stock broker since 1980, he is Chairman and General Manager of Provalor stock brokerage firm, from 1990 to the present time. Former President of the Lima Association of Stock Brokers, Director of the Association of Stock Brokerage Firms. Director of Bolsa de Valores de Lima for nine years, where he is currently the Chairman. Vice-Chairman of the Board of Directors Until July 23, Mr. José Ricardo Wenzel Ferradas Industrial Engineer. Post-graduate in Banking and Finance. Deputy General Manager of Banco Wiese Sudameris. Former General Manager of Banco Sudamericano. Director of several companies of the Peruvian financial system. Former Chairman of Bolsa de Valores de Lima and current Vice-Chairman of the Board of Directors of Bolsa de Valores de Lima. Directors Mr. Rafael Carranza Jahnsen Bachelor s degree in Economics from the University of Lima, PADE Finance ESAN, Executives Program, University of Piura. General Manager of BBVA Continental Bolsa S.A.B. since Director of BBVA Continental Fondos Mutuos since Director of CAVALI ICLV S.A General Manager of Macrovalores S.A.B., from 1993 to Director of Bolsa de Valores de Lima since

7 Sr. Alberto Luyo Luyo Economista y Licenciado en Administración de la Universidad Federico Villarreal, Profesor Universitario: Universidad Villarreal, La Católica, Universidad de Lima hasta Asesor y Consultor Empresas: 1970 a la fecha, Agente de Bolsa desde 1978,Vicepresidente de CAVALI ICLV S.A , Presidente de la Asociación de Sociedades Agentes de Bolsa Director Bolsa de Valores de Lima. Sr. Manuel Bustamante Letts Bachiller de Derecho Universidad de Lima, Gerente General y Presidente del Directorio de Promotores e Inversiones Investa Sociedad Agente de Bolsa S.A. 1998, Miembro del Consejo Directivo de la Bolsa de Valores de Lima Sr. Boris Ljubicic Ugarte Administrador de la Universidad del Pacífico, University of California Berkeley post grado strategic sales force management, Gerente General Wiese Sudameris SAB, Director Bolsa de Valores de Lima, Bolsa de Productos, Ex Director de CAVALI. Sr. Ernesto Higueras Cortés Administrador de Montgomery Collece/Maryland E.E.U.U, Director Gerente de Oleaginosa del Norte, Director Gerente de Intercapital S.A.B S.A. 1993, Director de la Bolsa de Valores de Lima Sr.Alex Zimmermann Novoa / Desde 03 de setiembre de 2003 Economista de la Universidad del Pacífico, MBA Katholieke Universiteit Leuven - Bélgica, Gerente Central de Administración y Finanzas del Banco Sudericano, Ex Gerente de Inversiones de AFP Unión, EX Gerente de Inversiones de AFP El Roble, Ex Gerente de Inversiones de AFP Providencia, EX Sub-Gerente de Negocios de Interfip, Ex Asesor de Inversiones y Apoderado General de Banca Pirvada de Unión Bank of Switzerland UBS (Zurich). Mr.Alberto Luyo Luyo Economist and Business Administration graduate of Federico Villarreal University. University Professor: Federico Villarreal University, Pontifical Catholic University, University of Lima, until Business Advisor and Consultant: 1970 to present time. Stock broker since Vice-Chairman at CAVALI ICLV S.A President of the Association of Stock Brokerage Firms, Director of Bolsa de Valores de Lima. Mr. Manuel Bustamante Letts Bachelor s degree in Law from the University of Lima, General Manager and Chairman of the Board of Promotores e Inversiones Investa Sociedad Agente de Bolsa S.A Member of the Board of Directors of Bolsa de Valores de Lima, Mr. Boris Ljubicic Ugarte Business Administration degree from Pacific University. Post-graduate studies in Strategic Sales Force Management at University of California Berkeley. General Manager of Wiese Sudameris SAB. Director of Bolsa de Valores de Lima and Bolsa de Productos (Commodities Exchange). Former Director at CAVALI. Mr. Ernesto Higueras Cortés Business Administration degree from Montgomery College, Maryland, U.S.A. Managing Director of Oleaginosa del Norte. Managing Director of Intercapital S.A.B S.A., 1993, Director of Bolsa de Valores de Lima, Mr. Alex Zimmermann Novoa / Since September 3,2003 Economist graduated from the University of the Pacific, MBA from Katholieke Universiteit Leuven Belgium, Central Manager of Administration and Finance at Banco Sudericano, former Investments Manager at AFP* Unión, former Investments Manager at AFP El Roble, former Investments Manager at AFP Providencia, former Assistant Manager of Business at Interfip, former advisor on investments and Private Banking General Attorney in Fact at Union Bank of Switzerland - UBS (Zurich). * (AFP = Pension Fund Management Company) 73

8 Personal Personnel En cuanto a la organización de la Bolsa de Valores de Lima, al 31 de diciembre de 2002 se contó con las siguientes Gerencias y Jefaturas: Gerencia General Dr. Federico Oviedo Vidal Abogado graduado de la Pontificia Universidad Católica del Perú, ingresó a la BVL en Setiembre 1979 como Asesor Legal, en el 1989 fue nombrado Gerente Legal y desde febrero 2001 se desempeña como Gerente General Gerencia de Administración, Finanzas y Sistemas Sr.Tulio Freire Ganoza Ingeniero de Sistemas egresado de la Escuala de Oficiales de la Marina de Guerra del Perú con Maestría en Informática de la Universidad Politécnica de Madrid - España y Administrador, egresado de la Maestría de la Universidad del Pacífico. Ingresó a la BVL en agosto de 1997 como Gerente de Sistemas e Información, desde agosto 2001 se desempeña como Gerente de Administración Finanzas y Sistemas. Gerencia de Desarrollo de Proyectos Sr. Américo Vidalón Sevilla Ingeniero Economista, graduado de la Universidad Nacional de Ingeniería, con estudios de post-grado en Dirección de Proyectos. Ingreso en abril de 1986 como Analista de la Gerencia de Estudios Económicos. En julio de 1993 fue nombrado Sub Gerente de Desarrollo, y destacado en CAVALI ICLV S.A. en Agosto de 1998 como Gerente de Planeamiento y Desarrollo pasando a ser parte del staff de CAVALI ICLV S.A. en enero 2000 hasta agosto 2001, fecha en que se reincorporó a la Bolsa de Valores de Lima como Gerente de Desarrollo de Proyectos. Concerning the organization of Bolsa de Valores de Lima, as at December 31, 2003, the following persons were heads of the following departments and areas of the Institution: General Manager Dr. Federico Oviedo Vidal Attorney, a graduate from the Pontifical Catholic University of Peru. He joined the BVL in September 1979, as Legal Advisor. He was appointed Legal Manager in 1989; and since February 2001, he has been holding the post of General Manager. Manager of Administration, Finance and Systems Mr.Tulio Freire Ganoza Systems Engineer, graduated from the Peruvian Navy s School of Officers. Master s degree in Computer Science from the Polytechnic University of Madrid, Spain and a Master in Business Administration from Pacific University. He joined the BVL in August 1997 as Manager of Systems and Information. He has been the Manager of Administration, Finance and Systems since Manager of Development and Projects Mr.Américo Vidalón Sevilla Economist Engineer, a graduate of the National Engineering University, with post-graduate studies in Project Management. He joined in April 1986 as Analyst in the Department of Economic Studies. In July 1993, he was appointed Assistant Manager of Development, and seconded to CAVALI ICLV S.A. in August 1998, as Manager of Planning and Development, becoming an employee of CAVALI ICLV S.A. from January 2000 to August 2001, when he returned to Bolsa de Valores de Lima, to take the post of Manager of Development and Projects. 74

9 Dirección de Mercados Sr. Francisco Palacio Rey Ingreso en mayo de 1980 a Caja de Liquidaciones. En Mayo de 1985 fue nombrado Jefe de Servicios Generales y Conserjería. En mayo de 1987 se le nombró como Asistente del Director de Rueda y Gerencia de Operaciones. En 1989 fue nombrado Director de Rueda y Gerente de Operaciones y desde 1993 se desempeña como Director de Mercados. Contador General Sr. Juan Angulo Losno Contador Público graduado de la Pontificia Universidad Católica del Perú, Postgrado en ESAN, con trayectoria de 21 años en compañías del Grupo Shell. Ingresó a la Bolsa de Valores de Lima en marzo de 1996 como Auditor Interno. Desde agosto de 1999 a la fecha se desempeña como Contador General. Auditor Interno Sr. Héctor Machuca Farro Contador Público, graduado de la Pontificia Universidad Católica del Perú, con trayectoria de 11 años en Pricewaterhouse Coopers como Gerente de Auditoría. Desde su ingreso a la Bolsa de Valores de Lima en setiembre de 2001 se desempeña como Auditor Interno. Jefe de Emisores e Información Bursátil Srta. Silvia Olivera Beramendi Economista graduada de la Universidad del Pacífico con Maestría en Finanzas. Ingresó en setiembre de 1995 como Analista de la Gerencia de Estudios Económicos. Desde agosto de 1998 a la fecha se desempeña como Jefe del Area de Emisores. Markets Director Mr. Francisco Palacio Rey He joined in May 1980 to work in the Settlement House. In May 1985, he was appointed Head of General Services and Reception Area. In May 1987, he was appointed Assistant Stock Exchange Sessions Director and Manager of Operations. In 1989, he was designated as Stock Exchange Sessions Director and Manager of Operations. He has been Market Director since Accountant General Mr. Juan Angulo Losno Public Accountant graduated from the Pontifical Catholic University of Peru. He followed post-graduate studies at ESAN. His experience includes 21 years with companies of the Shell Group. He joined Bolsa de Valores de Lima in March 1996 as an Internal Auditor. He has held the position of Accountant General from August 1999 to the present time. Internal Auditor Mr. Héctor Machuca Farro Public Accountant graduated from the Pontifical Catholic University of Peru. His experience includes 11 years with PriceWaterhouse Coopers as Auditing Manager. He has acted as Internal Auditor since he joined Bolsa de Valores de Lima in September Head of Issuers and Stock Exchange Information Department Ms. Silvia Olivera Beramendi Economist graduated from Pacific University with a Master s degree in Finance. She joined in September 1995 as an Analyst in the Economic Studies Department. She has been the Head of the Issuers Area from 1998 to the present time. 75

10 La variación del número de personal respecto a los años 2001, 2002 y 2003 es la siguiente: The headcount variation between 2001, 2002 and 2003 is as follows: A diciembre 2001 / As at december 2001 A diciembre 2002 / As at december 2002 A diciembre 2003 / As at december 2003 Funcionarios / Officers Empleados (Estables) / Employees (Permanent) Contratados (Temporales) / On contract (Temporary) Total / Total