TABLA DE CONTENIDOS. APRUEBA E IMPLEMENTA Gerente de Adm. y Finanzas

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1 PAGI 1 de 10 MANEJO DE INFORMACION FECHA APROBACION 13 TABLA DE CONTENIDOS.1. Objetivo.2. Alcance.3. Responsables.4. Referencias.5. Definiciones.6. Modo de Operación 7. Registros 8. Modificaciones 9. Anexos ELABORA Contraloría APRUEBA E IMPLEMENTA Gerente de Adm. y Finanzas

2 PAGI 1 de Objetivo El objetivo de este Manual es prevenir eventuales conflictos provenientes de acceso a Información Reservada, Información Privilegiada e Información Confidencial de clientes de InvertirOnline FIT Corredores de Bolsa, específicamente en relación con las operaciones que se realicen en los mercados de valores..2. Alcance Este Procedimiento aplica a todos los trabajadores de InvertirOnline FIT Corredores de Bolsa..3. Responsables Usuarios del Sistema de Gestión de Calidad Alta Dirección.4. Referencias ISO 9001: Definiciones Ver Prohibiciones y Restricciones.6. Modo de Operación InvertirOnline FIT Corredores de Bolsa debe desarrollar sus actividades comerciales en estricto apego a las normas impartidas por los Organismos Reguladores, Superintendencia de Valores y Seguros y Bolsas de Valores de las cuales es miembro, por lo tanto, este Manual de Manejo de Información tiene como finalidad prevenir eventuales conflictos provenientes de acceso a Información Reservada, Información Privilegiada e Información Confidencial de clientes de InvertirOnline FIT, específicamente en relación con las operaciones que se realicen en los mercados de valores.

3 PAGI 2 de 10 InvertirOnline FIT requiere que todos sus empleados actúen de conformidad con las más altas normas de integridad personal y profesional, en todos los aspectos de sus actividades y que cumplan con todas las leyes, normas, reglas y políticas impartidas. Además, requiere a todos sus empleados no poner en peligro tal integridad, ya sea en beneficio personal o por supuestos beneficios para la sociedad. Las normas contenidas en el presente Manual de Manejo de Información (en adelante Manual) son aplicables tanto a los socios y directores (en adelante Alta Dirección ) de InvertirOnline FIT como a los administradores, gerentes, ejecutivos principales, apoderados, asesores financieros o de inversión, operadores de mesas de dinero, operadores de rueda, es decir, a todas las personas que tengan acceso o se presuma que tienen acceso a Información Reservada, Información Privilegiada o a Información Confidencial relacionada con los clientes de InvertirOnline FIT (en adelante Personas Vinculadas ). Las disposiciones contenidas en este Manual son normas aplicables al manejo de información por parte de la Alta Dirección como de las Personas Vinculadas con respecto a todas las actividades relacionadas con la adquisición, enajenación y aceptación o rechazo de ofertas específicas de todos los clientes de InvertirOnline FIT. Asimismo, este Manual se hace extensible a cualquier estudio, análisis u otro antecedente que pudiera incidir en la oferta o demanda de valores en que participe InvertirOnline FIT. Este Manual además contiene las normas de conducta y ética que serán aplicables a todas las personas que desarrollan actividades o que presten servicios en InvertirOnline FIT, de manera de poder asegurar que los negocios y operaciones de la corredora y la de sus clientes se realicen bajo ciertos parámetros. NORMAS GENERALES Todas las operaciones de compra o venta de valores de oferta pública nacionales, ya sea en una operación contado o a plazo y operaciones con valores de oferta pública extranjeros que los integrantes de la Alta Dirección y las Personas Vinculadas realicen por cuenta propia, o para cualquier persona natural o jurídica relacionada a ellos, deberán hacerse única y exclusivamente a través de InvertirOnline FIT Corredores de Bolsa S.A. y del operador que el Gerente General haya designado para la realización de dichas operaciones. Antes de operar, las Personas Vinculadas deberán informar a InvertirOnline FIT a través del Formulario de Información Personas Vinculadas (ver Anexo Nº1), de todas las

4 PAGI 3 de 10 personas naturales y jurídicas con las cuales se encuentra relacionado y que desean operar con la corredora. Para poder realizar estas operaciones, los integrantes de la Alta Dirección y las Personas Vinculadas, deberán completar y firmar el formulario Solicitud de Operación (ver Anexo N 2). El formulario señalado deberá contener toda la información del tipo de operación a realizar y deberá ser firmado por la persona autorizada a dar órdenes tal como se indica en la ficha de cliente. Este formulario tal como se muestra en el Anexo N 2, contiene una leyenda, en la cual la persona que solicita la aprobación para realizar la operación declara y manifiesta que en dicha transacción no ha utilizado o ha tenido acceso a Información Confidencial o Información Privilegiada. El envío de dicho formulario podrá realizarse mediante formulario escrito o electrónico, en la medida que los sistemas con que cuente InvertirOnline FIT entreguen la suficiente confianza y certifiquen tanto la información de la solicitud, como las firmas de la persona (natural o jurídica) que solicita realizar la operación y la firma de autorización correspondiente. Las personas naturales o jurídicas que se encuentren en Sucursales o fuera de Santiago, deberán hacer llegar dicho formulario firmado al operador designado mediante fax o por vía electrónica en un plazo no superior a 2 horas una vez realizada la operación. En caso que ello no ocurra, el operador deberá proceder a reversar la operación y cuyos costos asociados serán de cargo del cliente; cualquier utilidad que resultase de esta operación será facturada bajo el concepto multa por liquidación anticipada. Los valores adquiridos podrán ser enajenados en la misma sesión o el día en que fueron adquiridos, previa autorización del gerente de área. Estas restricciones rigen también para las personas naturales o jurídicas relacionadas a las Personas Vinculadas que se indican a continuación: Las operaciones que realice su cónyuge, separado de bienes o no, y sus parientes hasta el segundo grado de consanguinidad o afinidad, Las operaciones de cualquier entidad controlada directamente por ellos o a través de otras personas naturales o jurídicas.

5 PAGI 4 de 10 CONFLICTO DE INTERESES Existe conflicto de intereses toda vez que una Persona Vinculada tenga un interés personal, directo o indirecto, que pueda afectar su independencia de juicio o de criterio, en cualquier decisión o transacción que involucre a InvertirOnline FIT o a sus clientes. Las actividades, negocios o intereses personales o particulares de todas las Personas Vinculadas no deben ni pueden inducir de manera alguna en las decisiones de inversión de los clientes de InvertirOnline FIT Toda Persona Vinculada a InvertirOnline FIT debe mantener una conducta financiera y comercial ejemplar, debiendo dar en todo momento cumplimiento integro y oportuno a sus obligaciones y compromisos comerciales. Es deber de toda Persona Vinculada informar a su superior directo cualquier eventualidad económica que pudiera surgir y que pudiera afectar su desempeño dentro de InvertirOnline FIT. PROHIBICIONES O RESTRICCIONES Todas las personas vinculadas que dispongan de Información Reservada, Información Privilegiada o Información Confidencial de InvertirOnline FIT o de cualquier cliente de InvertirOnline FIT, deberán controlar el acceso, disponibilidad y uso de la misma, comunicando al instante tal situación a su superior directo. Información Reservada Se considera Información Reservada la información relacionada con los mercados de valores de naturaleza confidencial, no pública, que dispongan las personas vinculadas derivadas de su propio cargo o función y que por su contenido e importancia en relación con la cotización de los valores sobre los que verse, pudiera, en su momento, corresponder a información privilegiada. Información Privilegiada De acuerdo a lo establecido en el artículo 164. de la Ley Nº18.045, Ley de Mercado de Valores (LMV) se entiende por información privilegiada cualquier

6 PAGI 5 de 10 información referida a uno o varios emisores de valores, a sus negocios o a uno o varios valores por ellos emitidos, no divulgada al mercado y cuyo conocimiento, por su naturaleza, sea capaz de influir en la cotización de los valores emitidos, como asimismo, la información reservada a que se refiere el artículo 10 de esta ley. También se entenderá por información privilegiada, la que se posee sobre decisiones de adquisición, enajenación y aceptación o rechazo de ofertas específicas de un inversionista institucional en el mercado de valores. Información Confidencial Para efectos de este Manual se considera Información Confidencial aquella información relativa a los clientes de InvertirOnline FIT, a sus operaciones en InvertirOnline FIT, así como también la información estratégica y la información relativa a planes de negocios, nuevos productos, métodos, cartera de clientes, archivos, informes, software computacional, sistemas de procesamiento o bases de datos de InvertirOnline FIT, entre otros, la cual está sujeta a estricta reserva y confidencialidad y no puede darse a conocer a terceros. Todas las Personas Vinculadas y los integrantes de la Alta Dirección que de alguna forma llegasen a obtener este tipo de información deberán: 1. Abstenerse de utilizarla en beneficio propio, ya sea en forma directa o indirecta, 2. Abstenerse de ejecutar por cuenta propia o por cuenta de terceros, cualquier operación en el mercado de valores sobre los valores a que la información se refiera, siempre y cuando la orden y las condiciones especificas de las operaciones provengan de un tercero sin contrato de asesoría o recomendación, 3. Abstenerse de comunicar dicha información a terceros ajenos a InvertirOnline FIT, 4. Abstenerse de recomendar a un tercero la realización de operaciones basándose en dicha información, 5. Asimismo, se les prohíbe valerse de la información para obtener beneficios o evitar pérdidas, mediante cualquier tipo de operación con los valores a que ella se refiera o con instrumentos cuya rentabilidad esté determinada por esos valores. Toda Persona Vinculada que tenga conocimiento que otra Persona Vinculada dispone de este tipo de información estará obligada a comunicarlo a su superior directo, de manera de poder adoptar las medidas oportunas para dar cumplimiento a las disposiciones de este Manual.

7 PAGI 6 de 10 Esta obligación de confidencialidad se mantendrá con carácter de indefinido incluso después que las Personas Vinculadas hayan dejado de pertenecer a InvertirOnline FIT. INCUMPLIMIENTO Todas las Personas Vinculadas deberán declarar que han leído el presente Manual, asumiendo, mediante su firma, el compromiso de cumplir estrictamente su contenido. El incumplimiento del presente Manual, puede dar lugar a responsabilidades administrativas, laborales y penales, sin perjuicio de la responsabilidad civil por el daño ocasionado. Además de las consecuencias previstas en la legislación laboral. El incumplimiento de las normas relativas a Información privilegiada es objeto de sanciones por parte de nuestros organismos reguladores. Este Manual formará parte integral del contrato de trabajo de todas las Personas Vinculadas a InvertirOnline FIT. GENERALIDADES La entidad responsable de la confección y actualización del presente Manual es el área de Contraloría en conjunto con el área de Recursos de Humanos de InvertirOnline FIT. Anualmente se revisara y evaluará el contenido del presente Manual en conjunto con las recomendaciones propuestas por los auditores externos. Contraloría es el área encargada de velar por el cumplimiento de este Manual y hacerlo exigible a todas las personas vinculadas a la organización. Este Manual deberá ser leído y firmado por todos las personas que desarrollen cualquier tipo de actividad en InvertirOnline FIT y deberá ser cumplido a cabalidad. VIGENCIA Este Manual comienza a regir a partir del 01 de febrero de 2010.

8 PAGI 7 de Registros Lugar de Almacenamiento Disposición Nombre Formulario Registro Tiempo de almacenaje Registro Responsable del Registro Final Digital Impreso Digital Impreso Digital Impreso Digital Impreso Formulario Recepción de Manuales PC Jefe de Personal Carpetas de Personal Permanente Jefe de Personal Permanente Formulario de Personas Vinculadas PC Jefe de Personal Carpetas de Personal Permanente Jefe de Personal Permanente 8. Modificaciones Nº Versión Fecha Motivo de la modificación Paginas elaboradas o modificadas Documento Inicial Se incluye anexo con copia de Formulario de Personas Vinculadas. Cambio de razón social desde FIT Research Corredores de Bolsa SA por InvertirOnline FIT Corredores de Bolsa S.A. Todas las páginas

9 PAGI 8 de Anexos

10 PAGI 9 de 10

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