AUDITORÍA AMBIENTAL Y SOCIAL INDEPENDIENTE 2011 PROYECTO CAMISEA

Transcripción

1 PROYECTO CAMISEA AUDITORÍA AMBIENTAL LTDA.

2 TABLA DE CONTENIDO OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA OBJETIVOS PARTICULARES ALCANCE ALCANCE TÉCNICO ALCANCE DE LOS CUATRO PLANES ESPECIALES BID ALCANCE GEOGRÁFICO DE LA AUDITORÍA PERÍODO AUDITADO DEFINICIONES METODOLOGÍA DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA FASE DE PREAUDITORÍA FASE DE AUDITORÍA (TRABAJO DE CAMPO) FASE DE POST-AUDITORÍA

3 AUDITORÍA AMBIENTAL Y SOCIAL PROYECTO CAMISEA INFORME PRELIMINAR 1. La empresa Transportadora Gas de Perú S. A. (en adelante TgP), en desarrollo del Convenio Perú BID No. COA A convocó a una licitación internacional para realizar la Auditoría Ambiental Social Independiente al proyecto CAMISEA para el período , por la cual se adjudicó dicho contrato a la empresa colombiana AUDITORÍA AMBIENTAL LTDA, radicada en Ecuador. El Proyecto CAMISEA comprende el desarrollo de las reservas de gas natural existentes en los yacimientos San Martín y Cashiriari, conjuntamente conocidos como Lote 88 para la extracción de gas natural (NG) y líquidos de gas natural (NGL), conducidos a través de un Sistema de Transporte por Ductos (STD) cuyo destino se encuentra en la red de distribución para gas natural en Lima y Callao. Consta de tres componentes: El Componente de Explotación (Upstream), bajo la responsabilidad de un consorcio multinacional encabezado por Pluspetrol Perú Corporation S.A., (en adelante PPC) que opera la extracción de gas natural y la separación del mismo en Gas Natural (NG) y Líquidos de Gas Natural (NGL) en la planta Criogénica de Malvinas (Lote 88), distrito de Echarate, Provincia de La Convención, Región Cusco; El Componente de Transporte (Downstream), bajo la responsabilidad de Transportadora de Gas del Perú S.A. (TgP), que consiste en la transferencia, a través de un sistema de transporte por ductos (STD), del gas natural desde Las Malvinas 3

4 hasta el City Gate en Lurín (Lima), y de los líquidos de gas natural a la planta de fraccionamiento de PPC ubicada al sur de Pisco; y El Componente de Distribución, bajo la responsabilidad de Cálidda, que consiste en la distribución del gas natural a los usuarios industriales y residenciales en Lima y Callao. Los consorcios responsables de la fase de explotación y transporte, por pedido del BID, se comprometieron a realizar una Auditoría Ambiental Social Independiente (AASI), donde se evalúan, entre otros, el desempeño ambiental y social aplicables a los componentes de Explotación y Transporte, incorporados a los cuatro Planes de Control de Erosión, Revegetación, Control de Acceso y Monitoreo de Biodiversidad. La auditoría fue realizada con base en la Legislación Ambiental vigente en la República del Perú y los correspondientes Planes de Manejo Ambiental. Se debe indicar que el presente informe, cuenta con la información recopilada durante las actividades de auditoría realizada en los sectores de Costa, Sierra y Selva que se encuentran divididas en capítulos correspondientes a cada uno de los planes auditados, a saber: Conformidad Jurídica. Calidad Ambiental. Plan de Contingencias. Plan de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional. Planes de Gestión Ambiental y Social (compromisos adquiridos con el BID): Plan de Control de Accesos y Relaciones Comunitarias Plan de Control de Erosión Plan de Revegetación Plan de Monitoreo a la Biodiversidad. 4

5 1.2. OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA El objetivo general de la Auditoría Ambiental y Social Independiente (AASI) fue evaluar el desempeño de la Gestión Ambiental, Social y de Seguridad y Salud Ocupacional de los componentes de Explotación y Transporte del Proyecto CAMISEA, identificando Conformidades y No conformidades, así como Oportunidades de Mejora, en función a los criterios de auditoría establecidos como obligaciones contractuales de TgP con las entidades de financiamiento BID y CAF OBJETIVOS PARTICULARES Los objetivos específicos de la AASI comprendieron: a) Evaluar el sistema de gestión ambiental, social y de salud, la seguridad laboral del Proyecto y el cumplimiento de los planes de manejo ambiental, social y de seguridad implementados por los consorcios. b) Evaluar el cumplimiento de los Planes de Control de Acceso, Control de Erosión, Monitoreo de la Biodiversidad y Revegetación para la fase de operación. c) Identificar si hay riesgos o impactos ambientales y sociales producidos por el Proyecto que no hayan sido previstos, mitigados o controlados adecuadamente. d) Incluir las recomendaciones correspondientes para los documentos evaluados (Planes Ambientales y Sociales) y sus respectivos procedimientos, en función al logro de los objetivos deseados. e) Establecer si los protocolos de monitoreo ambiental y social generan información representativa y adecuada. Identificar las brechas de información que pudiesen existir (aplica para planes de control de acceso, control de erosión y revegetación). f) Evaluar el nivel de cumplimiento de las actividades propuestas y de los indicadores de desempeño acordados con la sociedad civil peruana (SCP) por parte de los consorcios (aplica para plan de monitoreo de la biodiversidad). 5

6 1.4. ALCANCE Alcance Técnico El alcance técnico de la AASI abarca los componentes de Explotación y Transporte relacionados con EHS para la etapa de operación durante el período enero 2009 a diciembre Verificación del cumplimiento de: Los compromisos aplicables establecidos en las normas y reglamentos peruanos, incluyendo los Estudios de Impacto Ambiental y Social. Los Planes Ambientales y Sociales, que incluyen los Planes de Gestión Ambiental y Social con todos sus componentes, incluyendo el Plan de Control de Erosión, Plan de Revegetación, Plan de Control de Acceso, Plan de Monitoreo de Biodiversidad; Plan de Salud y Seguridad, Plan de Contingencias y Plan de Respuesta a Derrames para la etapa de operación de los componentes de Explotación y Transporte. En la evaluación de los Sistemas de Gestión Ambiental, Social y de Salud, de Seguridad de las empresas TgP y PPC se consideró la evaluación de: a) Cantidad, calidad, responsabilidades y autoridad, de los recursos humanos y operacionales asignados para la gestión ambiental, social y de salud y seguridad; b) Procedimientos ambientales y sociales operacionales; c) Mecanismos de retro-alimentación de los Sistemas de Gestión Ambiental, Social, y de Salud y Seguridad, de TgP y PPC, y; d) Eficacia de las medidas operacionales preventivas y de respuesta a derrames de TgP y PPC. Si bien la AASI evaluó el desempeño presente del Proyecto durante su etapa de Operación, sin incluir en sus objetivos evaluar el diseño, selección de la ruta, ni detalles de la etapa de construcción, el equipo auditor buscó identificar adicionalmente al cumplimiento, cualquier impacto directo, indirecto, ambiental y social que no hubiese sido contemplado en las etapas previas. 6

7 Alcance de los Cuatro Planes Especiales BID Monitoreo a la Biodiversidad Objetivos La auditoría tuvo como objetivo evaluar el cumplimiento de los planes para el período de la operación y en base de los resultados, proponer la reevaluación de los planes. Alcance específico Recopilar las lista de actividades propuestas. Evaluar el nivel de cumplimiento de las actividades propuestas. Evaluar el diseño, metodología y criterios de análisis aplicados. Verificar los procedimientos de implementación aplicados Evaluación de idoneidad de las técnicas de análisis utilizadas. Validez de la hipótesis de investigación que soportaba el monitoreo (análisis de pertinencia). Evaluación de cumplimiento de los criterios de desempeño. El resultado final de la auditoría de la implementación del Plan proveerá un análisis basado en evidencias y en base de la comparación con buenas prácticas. Recomendaciones referentes a la implementación del Plan. Monitoreo a al Control de Acceso, Control de Erosión y Revegetación. Objetivos En cada tema, la auditoría independiente tuvo como objetivo establecer el cumplimiento de las actividades planteadas, establecer si la metodología utilizada para dicha implementación era apropiada, medir el cumplimiento de los criterios de desempeño y establecer sugerencias para el mejoramiento de los programas, para obtener los objetivos deseados. Alcance específico Analizar y resumir los resultados de las evaluaciones y monitoreos realizados por los operadores de Proyecto de Gas Camisea y por consultores del BID. 7

8 Establecer si los protocolos de monitoreo ambiental y social resultan en data representativa y adecuada para la generación de informes de monitoreo. Identificar las brechas de información que pudieran existir en dichos monitoreos. Analizar y resumir los aspectos que requieren mejoras en el desempeño del cumplimiento de los compromisos adquiridos en el plan. Revisar otros documentos del proyecto, necesarios para la completa evaluación de los resultados y de la visita de campo. Presentar el reporte de las Auditorías en forma técnico-científica. Presentar un resumen de la auditoría en forma y contenido adecuado para su difusión al público en general y en especial a las comunidades campesinas y nativas ubicadas a lo largo del proyecto. La evaluación cubrió también aspectos críticos asociados al Proyecto, tales como el Monitoreo Comunitario y el Plan de Relaciones Comunitarias Alcance Geográfico de la Auditoría. El Alcance geográfico de la auditoría fue el que se describe a continuación: Las instalaciones y áreas de operación de PPC, que incluyen la Planta de Fraccionamiento y Terminal de Carga Marítimo ubicados en la Provincia de Pisco. El área de influencia de la Planta de Fraccionamiento y Terminal de Carga Marítimo (limitada al norte por la ciudad de Pisco, la Reserva Nacional de Paracas hacia el Sur, el Océano Pacífico hacia el Oeste, y la carretera Panamericana Sur, hacia el Este). Las instalaciones y áreas de operación de TgP que comprenden el Sistema de Transporte por Ductos (STD) e incluyen las estaciones de bombeo PS1, PS2, PS3 y PS4, los campamentos anexos a las estaciones de bombeo, la Planta Compresora de Chiquintirca, la base de operaciones Kiteni y su Centro de Acopio; el City Gate de Lurín (Lima) así como las instalaciones ubicadas en Pisco y Ayacucho. Adicionalmente, la auditoría abarcó las comunidades adyacentes al ducto. 8

9 Período auditado El período auditado comprende todas las actividades de Operación del Proyecto CAMISEA, comprendidas entre enero del 2009 y diciembre del DEFINICIONES A continuación se citan algunos conceptos usados para el desarrollo de la auditoría: Evidencia: La evidencia del auditor es la convicción razonable de que todos aquellos datos verificables constantes en los Planes de Manejo han sido y están debidamente ejecutados en tiempo y estructura por los hechos económicos y circunstanciales que realmente han ocurrido. La evidencia se obtiene por parte del auditor a través del resultado de las pruebas de auditoría aplicadas según las circunstancias que concurran en cada caso. Hallazgo: Se refiere a cualquier situación deficiente y relevante que se determine mediante procedimientos de auditoría. Surge de un proceso de comparación entre lo que debería ser y lo que se encuentra. Los hallazgos son las diferencias significativas encontradas en el trabajo de auditoría con relación a las normas ambientales o a los compromisos de la empresa METODOLOGÍA DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA La metodología que se aplicó para el desarrollo de la AASI fue establecida con base en el desarrollo secuencial de las operaciones, en tres etapas generales: Pre-Auditoría, Ejecución de la Auditoría (campo) y Post-Auditoría. 9

10 Etapas que conllevaron a determinar las conformidades, no conformidades, observaciones y oportunidades de mejora, que serán claramente referenciadas con la normativa ambiental vigente y aplicable, Planes de Manejo Ambiental y convenios y obligaciones contractuales asumidas por TgP y PPC. La metodología de la AASI se basó en el siguiente esquema: a) Componentes Naturales: Se realizó un análisis estadístico por muestreo representativo y cuyos resultados fueron extrapolados a todo el universo existente. b) Componentes Antrópicos: Análisis de los compromisos adquiridos por TgP y PPC con los habitantes del área de influencia del Proyecto CAMISEA. c) Factores de riesgo: Análisis de la identificación, evaluación y control de los distintos factores de riesgo (físico, mecánico, químico, biológico ergonómico y psicosocial) y su correlación con las enfermedades y los accidentes ocupacionales a través de los resultados de la vigilancia médica. d) Componentes Artificiales: Inspección de las áreas operativas de los Plantas de Separación y Fraccionamiento, Estaciones, Bodegas, Campamentos y Derecho de Vía (DdV), a través de hojas de chequeo desarrolladas por el equipo auditor, para determinar su interacción con los otros dos componentes y sus factores de riesgo Procedimientos de Auditoría Los procedimientos de la AASI estuvieron establecidos en los Términos de Referencia entregados por TgP y corresponden a los que se detallan a continuación: Fase de Preauditoría Las actividades de pre-auditoría corresponden a las realizadas en la ciudad de Quito, con base en los documentos suministrados por TgP y PPC, que básicamente consisten en varios Estudios de Impacto Ambiental disponibles en formato digital, los cuatro Planes Especiales de Manejo y documentos de soporte. Buscaron establecer la planificación de la AASI en función del alcance establecido: 10

11 1. Organización del equipo auditor, consistente en el auditor líder y los auditores temáticos. 2. Asignación de responsabilidades y documentos dentro del proceso. 3. Notificación a las instalaciones de TgP y PPC, del objetivo y alcance de la Auditoría así como del programa detallado de Auditoría a realizarse en Perú. Planificación de la Auditoría y de la Logística. Como actividad inicial, se programó la reunión de Planificación de la Auditoría con los Representantes del Proyecto, en la cual se trataron los siguientes aspectos: Revisión de los objetivos y alcance. Presentación de la Programación de las actividades a ser realizadas: pre-auditoría, trabajo de campo y post-auditoría. Cronograma de Trabajo. Presentación del equipo auditor. Presentación de la logística prevista para afrontar la auditoría: administrativa, tecnológica, humana, material, etc. Presentación de técnicos contraparte por parte del Proyecto CAMISEA. Después de realizada la mencionada macro presentación planificación, el Auditor Líder en conjunción con el equipo auditor realizó las siguientes actividades: Asignación específica de áreas de responsabilidad. Charla sobre la planificación preestablecida y procedimientos para llevar adelante la auditoría. Definición de documentos a revisar. El equipo auditor realizó esta actividad a nivel gabinete, consistente en determinar el alcance de la revisión documental, tanto del marco legal como de los registros, procedimientos, reportes de la gestión ambiental, así como también para la planificación del desarrollo de auditoría en función del alcance establecido previamente. En este punto los auditores definieron la documentación a utilizar como base. 11

12 Conocimiento y análisis de documentos del proyecto. El equipo auditor procedió al análisis de toda la documentación definida como base, tal como: Estudios de Impacto Ambiental, Licencia Ambiental para la Operación, Planes de Manejo Ambiental, Información cartográfica temática; Plan de Contingencias; Plan de Capacitación; Plan de Manejo de Desechos; Plan de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional; Plan de Relaciones Comunitarias; Plan de Rehabilitación de áreas afectadas, procedimientos: administrativos, técnicos, legales, ambientales, de seguridad industrial, de salud ocupacional, requisitos legales, instructivos, registros, informes de auditorías anteriores y requisitos del BID/CAF, que se encontraron a disposición de los mismos por medio de direcciones electrónicas y páginas WEB inscritas en los Términos de Referencia. Definición del Programa de Auditoría. El auditor líder con su grupo, estableció el Programa de Auditoría en el cual se identificaron de forma clara los procesos y áreas a ser auditadas. Se determinó un cronograma tentativo para entrevistas, el recorrido de áreas y se propició una reunión conjunta para identificar las instalaciones más representativas, los sitios a ser auditados y las facilidades a utilizarse en el caso que ameritara, a fin de cumplir con los objetivos previstos en la auditoría ambiental. Elaboración documentos Guías y Documentos de Análisis. Los auditores elaboraron listas de verificación, papeles de trabajo, guías y documentos de análisis de la información a recopilar. Éstos documentos conformaron Protocolos de Auditoría con formatos y contenidos elaborados técnica y ambientalmente ajustados a un adecuado manejo ambiental y cumpliendo con los objetivos previstos en la AA. Elaboración de Protocolos de Auditoría. Instrumentos diseñados con el fin de evitar el juicio personal de los integrantes del equipo auditor y destinado exclusivamente a buscar evidencia objetiva para establecer conformidades o no-conformidades de las actividades de operación. 12

13 Reunión de Pre Auditoría. En la reunión previa a la ejecución de la auditoría que fue de carácter preparatoria, se contó con la participación de los representantes de los consorcios y de la empresa Auditoría Ambiental Ltda. El propósito fue clarificar los objetivos y responsabilidades de las partes involucradas para el desarrollo de la auditoría. Durante esta reunión se determinó: La evaluación de la información obtenida de la revisión de documentos realizados en la etapa de pre-auditoría. La necesidad de disponer de mayor información, a ser recaudada en la fase de campo. Los ajustes respectivos para el desarrollo de la auditoría en función de la planeación presentada por la consultora ambiental. Y se confirmó que los recursos y facilidades requeridas por el equipo auditor estaban disponibles Fase de Auditoría (Trabajo de Campo) Reunión de apertura. Dos reuniones de apertura en días sucesivos se realizaron en la ciudad de Lima con representantes de las gerencias de EHS de TgP y PPC; así como con los miembros del equipo auditor de la empresa AUDITORÍA AMBIENTAL LTDA., para dar inicio formal al proceso de auditoría. Adicionalmente, se realizaron reuniones de apertura y cierre en cada Facilidad auditada, de lo cual queda constancia en las Actas de Apertura y Cierre en cada Terminal y Estación (Anexo No. 4), en las que participaron los miembros del equipo auditor y los responsables de cada área a fin de: Presentar a los miembros del equipo auditor. Revisar el alcance, los objetivos y el programa de AASI para establecer tiempos y no interferir con las actividades operativas y de mantenimiento. 13

14 Promover la participación activa de los responsables de la gestión socio-ambiental, de seguridad industrial y salud ocupacional. Responder cualquier inquietud respecto a la AASI. Trabajo de campo. La auditoría en sitio se realizó a través de inspecciones técnicas de campo a lo largo de las instalaciones del Sistema, a fin de verificar el cumplimiento de los requisitos socioambientales, de seguridad industrial y salud ocupacional establecidos en la legislación específica vigente y aplicable para el PROYECTO CAMISEA, que van de la mano con el cumplimiento de lo detallado en los Planes de Manejo Ambiental, el Reglamento Interno de Seguridad y Salud, los informes de auditoría realizadas, inspecciones y convenios, entre otros. Se utilizaron listas de chequeo durante las inspecciones técnicas para verificar el cumplimiento o no cumplimiento de los distintos programas implementados para la mitigación de impactos, implementación de las medidas preventivas y controles para los posibles impactos, riesgos identificados y/o compromisos adquiridos, así como del marco legal específico pertinente. Entrevistas a los responsables del proceso se convirtieron en herramientas útiles para esclarecer las dudas del equipo auditor y como fuente de información para la verificación a través de observaciones, registros y resultados de medidas o análisis existentes. A criterio del equipo auditor se realizó el reconocimiento de las siguientes instalaciones y procesos: La inspección de sistemas de almacenamiento, sistemas de tratamiento, puntos de descargas líquidas y emisiones atmosféricas, que podrían ser posibles fuentes de contaminación de suelos, agua y aire. La evaluación de los niveles de ruido ambiental. En los campamentos e instalaciones, se identificó el manejo de desechos sólidos. 14

15 En tramos seleccionados a lo largo del Derecho de Vía se efectuó una evaluación del control de erosión, tratando de identificar áreas inestables que merezcan interés y el establecimiento de densidad de cobertura vegetal del DdV. Revisión de los Monitoreos periódicos comprometidos de los recursos biológicos, tomando en cuenta las condiciones de la flora y la fauna del área de influencia en base al análisis de ecosistemas, tanto terrestres como acuáticos, identificación de zonas sensibles y especies de fauna y flora en peligro de extinción. Evaluación de las condiciones de salud y seguridad industrial en las actividades de operación y mantenimiento desarrolladas. Evaluación del cumplimiento del Plan de Relaciones Comunitarias aprobado del área de influencia del Sistema, análisis de convenios, informes y reportes relacionados con la Gestión Comunitaria ejecutada por el Consorcio, con la finalidad de determinar su cumplimiento. Evaluación de la relación con organismos seccionales en el área de influencia y determinación de las expectativas de las comunidades en relación a las actividades y operación del ducto. Evaluación de las estrategias, resultados de comunicación sobre los aspectos socioambientales con los distintos interlocutores (comunidad, organismos seccionales en el área de influencia del proyecto e instituciones gubernamentales relacionadas con la ejecución del proyecto. Evaluación de las Relaciones del Proyecto con la Comunidad. La metodología utilizada para la presente auditoría ambiental en la parte sociocultural, se iniciará con una revisión bibliográfica en lo que compete a las relaciones comunitarias. La evaluación del cumplimiento con lo expuesto en los diferentes EIA y Políticas en lo referente a los Programas de Relaciones Comunitarias, visitas a los principales proyectos productivos y de infraestructura desarrollados por relaciones comunitarias. La información recolectada fue analizada y documentada con el objetivo de ser utilizada como evidencia objetiva de la AA. 15

16 Revisión y evaluación de registros y documentación en sitio. Se evaluarán en campo los documentos referentes a los puntos a los que no se tuvo acceso previamente: Resultados de análisis de descargas de agua, efluentes de aguas industriales, negras y grises, calidad del aire, ruido, emisiones atmosféricas en el área de influencia, incluyendo los reportes de monitoreo presentados en los Informes Ambientales presentados. Registros históricos de incidentes ambientales. Registros de reclamos y atención a los mismos por parte de la población y otras partes interesadas. Registros de mantenimiento de los equipos y otros documentos que garanticen la buena práctica de operación de facilidades, maquinarias y equipos. Revisión de la operación en el sitio. Para la verificación del cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental y Plan de Monitoreo se tomaron en cuenta, sin restringirse a los siguientes planes: Manejo de desechos sólidos y sitios de disposición final. Manejo y disposición de aguas negras y grises, puntos de descarga. Manejo de emisiones atmosféricas y contaminación por ruido Manejo de materiales peligrosos. Sistemas de almacenamiento de productos químicos. Sistemas de almacenamiento y transporte de crudo y combustibles. Planes de monitoreo ambiental, revisión y evaluación de informes y reportes, verificación in situ a través de muestras representativas, en caso de ser necesario a criterio del equipo auditor. Planes de reforestación. Planes de salud y seguridad industrial. Plan de respuesta a emergencia. Plan de capacitación ambiental. Plan de relaciones comunitarias. 16

17 Plan de rehabilitación de áreas afectadas. Planes y/o programas adicionales, aprobados en el Estudio de Impacto y PMA. Inspección de Instalaciones In Situ. Durante la inspección de campo se efectuaron las siguientes actividades: Levantamiento de la información de los aspectos contemplados en las listas de chequeo. Entrevistas al personal de campo. Revisión documental in situ, en los departamentos de Ambiente, Seguridad y Salud de las facilidades. Inspección de las diferentes instalaciones. El trabajo de campo fue documentado con fotografías sobre las condiciones de las instalaciones y los procedimientos seguidos durante la visita. Reunión de cierre. La reunión de cierre se llevó a cabo en la localidad de Lurín, en las oficinas de TgP, con la presencia de los principales representantes de los dos consorcios. La discusión de los temas presentados por los auditores se basó en la evidencia recopilada durante la revisión documental y las visitas de campo realizadas. Resumen de las actividades realizadas por el equipo auditor. Exposición de las observaciones generadas de las áreas auditadas. Ronda de preguntas y debate. Posteriormente, en visita adicional, se realizaron los sectores de Selva que habían quedado pendientes por razones climáticas Fase de Post-auditoría. Con base en los resultados obtenidos de la auditoría en el campo, el grupo auditor regresó a su sede en Quito Ecuador, con el fin de preparar el documento del Informe Preliminar para 17

18 ser enviado a TgP en formato digital, adecuadamente documentado y con el respectivo soporte fotográfico de la auditoría en sitio. El equipo auditor determinó las Conformidades, las No Conformidades Mayores, Menores y Oportunidades de Mejora sobre la base la evaluación y consolidación de resultados para proponer un Plan de Acción para realizar el levantamiento de los Hallazgos existentes (en caso de haber sido determinados). La ejecución de dicho Plan de Acción será de responsabilidad de TgP y PPC. La determinación de Conformidades, No Conformidades (Mayores y Menores) y Observaciones, se sustentó en evidencias objetivas, relacionadas y referenciadas exactamente con artículos y cláusulas de la normativa específica aplicable, documentos de estudios ambientales aprobados (Ej. Planes de Manejo Ambiental), obligaciones contractuales y otros de ser el caso, basados en los siguientes criterios: Conformidad: Esta calificación se da a toda actividad, instalación o práctica que se ha realizado o se encuentra dentro de las restricciones, indicaciones o especificaciones expuestas en el Plan de Manejo Ambiental y las Leyes nacionales aplicables. No Conformidad Mayor (NC+): Esta calificación implica una falta grave frente al Plan de Manejo Ambiental, Plan de Monitoreo y/o alguna normativa específica aplicable al sector hidrocarburífero; también pueden deberse a repeticiones periódicas de No Conformidades Menores. Los criterios de calificación son los siguientes: Corrección o remediación difícil; Corrección o remediación que requiere mayor tiempo y recursos; El evento es de magnitud moderada a grande; Los accidentes potenciales pueden ser graves o fatales; y, Evidente despreocupación, falta de recursos o negligencia en la corrección de un problema menor. 18

19 No Conformidad Menor (nc-): Esta calificación implica una falta leve frente al Plan de Manejo Ambiental, Plan de Monitoreo y/o la Normativa específica aplicable para el sector hidrocarburífero, dentro de los siguientes criterios: Fácil corrección o remediación; Rápida corrección o remediación; Bajo costo de corrección o remediación; Evento de magnitud pequeña, extensión puntual; poco riesgo e impactos menores, sean directos y/o indirectos. Oportunidad de Mejora (OM): En el caso que, como resultado de la evaluación general, surjan aspectos que no constituyan faltas graves o leves y que no consten explícitamente en ninguna norma, especificación o lineamiento de manejo, pero que deban ser considerados para mejorar el desempeño socio ambiental, serán anotados como oportunidades de mejora. Se incluye como parte del análisis de las No conformidades y Oportunidades de Mejora encontradas, la determinación del ámbito de incidencia correspondiente a los criterios que se exponen a continuación: Puntual: No se extiende más allá de un sitio específico en una instalación. Local: Afecta a una de las instalaciones. Regional: Involucra un área muy extensa. Nacional: El país entero. Elaboración de Conclusiones y Recomendaciones. En las conclusiones se evaluaron los hallazgos de la auditoría, analizando los elementos positivos y negativos identificados para todos los aspectos revisados durante la auditoría, de la siguiente forma: Conformidad Jurídica cumplimiento de la normativa específica aplicable. Sistema de Gestión Ambiental. Aspectos Operacionales. 19

20 Cumplimiento de los Planes de Manejo Ambiental. Cumplimiento del Planes del BID. Comunicaciones externas, internas. Otros. Elaboración del Plan de Acción. El equipo auditor elaboró un Plan de Acción, proponiendo acciones para corregir las deficiencias encontradas en cada tema e instalación. Cada una de las soluciones requeridas se traducirá en actividades y responsabilidades definidas en cuanto a sus objetivos, alcances y resultados esperados. Las actividades propuestas fueron consensuadas con TgP y PPC. 20