FORMACION DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD REQUISITOS NTC-GP 1000

Tamaño: px
Comenzar la demostración a partir de la página:

Download "FORMACION DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD REQUISITOS NTC-GP 1000"

Transcripción

1 FORMACION DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD REQUISITOS NTC-GP 1000 :

2 SOLICITAMOS ACEPTAR LAS SIGUIENTES SUGERENCIAS No recibir llamadas telefónicas mientras se desarrolla el seminario OFF Apagar celulares, radioteléfonos y limitar el sonido de buscapersonas Contar con su participación durante el tiempo programado :

3 LA FAMILIA ISO 9000:2000 ISO ISO 9004 ISO ISO : 2000

4 CONTENIDO DE LA NORMA NTC GP , 2. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN 0, 1. INTRODUCCION 8. MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 2. REFERENCIAS NORMATIVAS (ISO) NTC GP SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD 6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN : 3. TERMINOS Y DEFINICIONES

5 CONTENIDO DEL CAPÍTULO 0 (ISO 9001), CAPITULO 1 NTC GP INTRODUCCION 1.1 Generalidades NTC GP 1000 INDICE 1.2 Principios de Calidad 1.3 Compatibilidad con otros sistemas de gestión :

6 1. INTRODUCCIÓN 1.1 Generalidades La adopción del sistema de gestión de calidad debería ser una decisión estratégica de la organización El diseño y la implementación del SGC esta influenciado por NTC GP 1000 diferentes: Necesidades, Objetivos particulares, Productos, Procesos,Tamaño y Estructura de la Organización.. No es propósito de esta Norma Internacional propender uniformidad en la estructura de los sistemas de la gestión de la calidad o en la documentación.. Los requisitos del SGC especificados en esta norma son complementarios a los requisitos del producto La Norma puede ser utilizada por partes internas o externas incluyendo organismos de certificación, para evaluar la capacidad de la organización para cumplir los requisitos del cliente, reglamentarios aplicables y los propios de la organización. En el desarrollo de la norma se tuvieron en cuenta los principios de la gestión de la calidad. :

7 10 PRINCIPIOS DE CALIDAD SEGÚN NTC GP ENFOQUE AL CLIENTE 2. LIDERAZGO 3. PARTICIPACION ACTIVA DE LOS FUNCIONARIOS 4. ENFOQUE BASADO EN PROCESOS 5. ENFOQUE DE SISTEMA PARA LA GESTION :

8 6. MEJORA CONTINUA 7. ENFOQUE BASADO EN HECHOS PARA LA TOMA DE DECISIONES 5.RELACIONES MUTUAMENTE BENEFICIOSAS CON LOS PROVEEDORES 9. COORDINACION, ARTICULACIÓN Y COOPERACIÓN. 10.TRANSPARENCIA :

9 MODELO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD BASADO EN LOS PROCESOS MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Responsabilidad de la Dirección Medición, Análisis y Mejora Satisfacción Realización del producto Productos Salidas : Gestión de Recursos Entradas Requisitos

10 2. OBJETO Y CAMPO DE APLICACION 2.1 Objeto Las exclusiones mas frecuentes 7.3 DISEÑO Y DESARROLLO: cuando la organización no tiene responsabilidades por el diseño y desarrollo de los productos suministrados IDENTIFICACION Y TRAZABILIDAD: se aplica parcialmente cuando no hay requisitos asociados con la trazabilidad BIENES DEL CLIENTE: cuando la organización no utiliza bienes del cliente en los productos, o en los procesos de realización. Los diseños suministrados por el cliente se deben considerar propiedad intelectual y deben ser cubiertos por el SGC 7.6 CONTROL DE EQUIPOS DE MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO: cuando la organización no utiliza equipos para suministrar evidencia de la conformidad del producto (algunas empresas de servicio) :

11 2. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN 2.2 Aplicación NO SE PUEDEN EXCLUIR PROCESOS SUBCONTRATADOS: La responsabilidad global por el producto es de la organización y el SGC debe establecer disposiciones para la gestión de estos procesos. PROCESO/PRODUCTOS REGULADOS: Algunas exclusiones que sean admitidas por los organismos regulatorios pueden no ser permitidas por el requisito 1.2 ya que no se puede asegurar que los requisitos exigidos por el regulador se encuentren actualizados según NTC GP 1000 :

12 1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN 2.2 Aplicación Justificación de las exclusiones Las limitaciones en cuanto a la aplicación de los requisitos se deben definir y justificar en el manual de calidad (requisito a) Cuando se reduzca el alcance del sistema de gestión de calidad, la aplicación de los requisitos de NTC GP 1000 debe aclararse en los documentos que puedan generar confusión, o malas interpretaciones por parte de los clientes y usuarios :

13 ENFOQUE NTC GP 1000 PARA IMPLANTAR SGC Determinar necesidades y expectativas de los clientes y partes interesadas Establecer y aplicar un proceso para la mejora continua Determinar métodos para prevenir las no conformidades Establecer la política y objetivos de calidad ENTRADAS Etapa 1 Etapa 2 Determinar los procesos y las responsabilidades necesarias para el logro de objetivos Determinar y proporcionar los recursos necesarios : X Este Oeste Norte 1er trim. 2do trim.3er trim. 4to trim. Aplicar estas medidas para determinar la eficacia eficiencia de cada proceso Establecer los métodos para medir la eficacia y eficiencia de cada proceso

14 ACCIONES PARA LA MEJORA OBJETIVO DE LA MEJORA Incrementar la probabilidad de aumentar la satisfacción de los clientes y otras partes interesadas Formalización de cambios Medición, verificación, análisis y evaluación de resultados 1er trim. 2do trim.3er trim. 4to trim. Implementación de la solución seleccionada Evaluación de soluciones Búsqueda de soluciones Establecimiento de objetivos para la mejora Análisis y evaluación de la situación existente :

15 CONTENIDO DE CAPÍTULO 4 4. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD 4.1 Requisitos generales NTC GP 1000 INDICE : 4.2 Requisitos de la documentación

16 4. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD 4.1 Requisitos generales Mejorar continuamente eficacia, eficiencia y efectividad Mantener Implementar Documentar Establecer Sistema de gestión de calidad NTC GP 1000 :

17 4. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD 4.1 Requisitos generales Puntos de Control Sobre riesgos de mayor probabilidad e impacto Implementar acciones para alcanzar resultados planificados y la mejora continua delos procesos Organización Realizar el seguimiento, medición y análisis de los procesos Asegurar disponibilidad de recursos e información para apoyar la operación y el seguimiento Determinar criterios y métodos de operación para asegurar que la operación y el control de los procesos sean eficaces. Determinar secuencia e interacción de los procesos Identificar los procesos del SGC y su aplicación a través :de la organización NTC GP 1000 Exclusivo GP 1000

18 4. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD 4.1 Requisitos generales Contratar externamente? Organización ENTRADAS : si Asegurar el control Procesos que afecten la conformidad del producto Etapa 1 Etapa 2 X Salidas Entradas

19 4. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD 4.2 Requisitos de la documentación 4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACION 4.2.1Generalidades Manual de Calidad NTC GP 1000 : Control de Documentos Control de los Registros

20 4. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Generalidades 4.2. a Política de Calidad Planificar Operar Controlar 4.2.a Objetivos de Calidad ENTRADAS Etapa 1 Etapa 2 X MANUAL DE CALIDAD Manual de Calidad SALIDAS Especificaciones Procedimientos Planes Externos : Listados Listados Otros Registros de Calidad

21 LOS DOCUMENTOS DE NTC GP Planificación calidad 5.6 intervalos revisión gerencia 7.1 Planificación del producto Planificación diseño Programa producción 8.2 Seguimiento y medición 7.6 a) Intervalos calibración Programa de auditoría Responsabilidad,autoridad Otros Entradas rev gerencial Salidas rev gerencial Comunicaciones internas Comunicaciones externas Entradas del diseño Salidas del diseño Cambios del diseño Criterios Eval,Selecc Prov : Control de documentos Control de registros Auditoría de calidad 8.3 Control pdto no conforme Acciones correctivas Acciones preventivas Especificaciones a) requisitos producto información de compra Listados f) Externos Documentos Equipos prod Equipos med Personal Suministros Proveedores Productos

22 4. SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD 4.2. Requisitos de la Documentación Manual de calidad Establecer Incluye alcance, detalles y justificación de exclusiones SGC Mantener MANUAL DE CALIDAD Describe interacción Procesos del SGC ENTRADAS Etapa 1 Etapa 2 : X SALIDAS Procedimientos documentados establecidos o referencia a los mismos

23 4. SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD 4.2.Requisitos de la Documentación Control de documentos Elaborar Re-aprobar Actualizar Aprobar Si No No Adecuado? Si Revisar Editar Identificar revisión vigente Distribuir Mantener Identificar documentos externos No Si No Disponible? Destruir : Actualizar? Si No Obsoletos? Si Conservar? No Si Utilizar en las áreas Identificar legible identificable No Revisar? Si

24 4. SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD 4.2. Requisitos de la Documentación Control de registros Se Establecen Se Mantienen Registros Proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos : Proporcionar evidencia de la operación eficaz del SGC

25 LOS REGISTROS DE NTC GP Revisión Gerencial e) Educación, formación, habilidades y experiencia 7.1. d) Planificación de la realización del producto Resultados de la revisión y de las acciones originadas Elementos de entrada de diseño Revisión del diseño Verificación del diseño Validación del diseño Control de Cambios del diseño y desarrollo Resultados de evaluación y seguimiento de proveedores 7.6 Resultados de la calibración y verificación Auditorías de calidad Seguimiento y Medición del producto. 8.3 Reporte de no conformidades para concesión e) Resultados de acciones correctivas d) Resultados de acciones preventivas :

26 4. SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD 4.2. Requisitos de la Documentación Control de registros Elaborar Disposición de los registros Recuperar Identificar Establecer tiempos de conservación Indexar Archivar Recoger : Acceso Proteger

27 CONTENIDO CAPÍTULO 5 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION 5.1 Compromiso de la Dirección NTC GP 5.2 Enfoque al cliente Política de calidad INDICE 5.4 Planificación 5.5 Responsabilidad, Autoridad y Comunicación 5.6 Revisión por la Dirección :

28 5. RESPONSABILIDAD GERENCIAL 5.1 Compromiso de la Dirección Desarrollo, Implementación del SGC, así como la mejora continua de su eficacia PROPORCIONAR EVIDENCIA DE SU COMPROMISO Comunicar importancia Requisitos del Cliente Requisitos Regulatorios : Establecer Política de Calidad Asegurar Realizar Asegurar Recursos Objetivos de Calidad Revisión Gerencial

29 5. RESPONSABILIDAD GERENCIAL 5.2 Enfoque al Cliente ASEGURAR Se cumplen totalmente Se determinan los requisitos Necesidades Expectativas Productos Servicios CON EL PROPOSITO DE AUMENTAR LA SATISFACCION DEL CLIENTE :

30 5. RESPONSABILIDAD GERENCIAL 5.3 Política de Calidad Adecuada Propósitos de la Organización Incluye compromiso ASEGURAR Política de Calidad Comunicada Entendida Niveles relevantes Marco de Referencia Requisitos Revisada Objetivos de Calidad Mejoramiento continuo :

31 5. RESPONSABILIDAD GERENCIAL 5.4 Planificación 5.4 PLANIFICACIÓN Objetivos de calidad NTC GP 1000 : Planificación del Sistema de Gestión de la Calidad

32 5. RESPONSABILIDAD GERENCIAL Objetivos de Calidad ASEGURAR Se establecen Coherentes Medibles Política de Calidad : Objetivos de Calidad Este Oeste Norte 1er trim. 2do 3er trim.4to trim. trim.

33 5. RESPONSABILIDAD GERENCIAL Planificación del Sistema de Gestión de la Calidad ASEGURAR Objetivos de Calidad : Mantener integridad Cambios controlados Planificación Sistema de Gestión de Calidad

34 5. RESPONSABILIDAD GERENCIAL 5.5 Responsabilidad, Autoridad y Comunicación 5.5 RESPONSABILIDAD AUTORIDAD Y COMUNICACION Responsabilidad y Autoridad Representante de la Dirección NTC GP 1000 : Comunicación Interna

35 5. RESPONSABILIDAD GERENCIAL 5.5 Responsabilidad Autoridad y Comunicación Responsabilidad y autoridad RESPONSABILIDAD LO QUE DEBE HACER DEFINIR Las acciones s i one Func iones c Rela AUTORIDAD COMUNICAR : LO QUE SE PERMITE HACER Las decisiones

36 5. RESPONSABILIDAD GERENCIAL 5.5 Responsabilidad de la Dirección Representante de la Dirección Asegurase de que se promueva la toma de conciencia DESIGNAR Requisitos del cliente Informar Desempeño del SGC Necesidades de mejoramiento Asegurar Se establecen Se implementan Se mantienen ENTRADAS Etapa 1 Etapa 2 X SALIDAS Procesos del sistema de gestión de calidad :

37 5. RESPONSABILIDAD GERENCIAL 5.5 Responsabilidad de la Dirección Comunicación interna Comunicación entre niveles ASEGURAR Se establecen Comunicación entre funciones Considerando la eficacia del SGC Procesos del SAC ENTRADAS Etapa 1 Etapa 2 : X SALIDAS

38 5. RESPONSABILIDAD GERENCIAL 5. Responsabilidad de la Dirección 5.6 REVISION POR LA DIRECCION Generalidades Información para la Revisión NTC GP 1000 : Resultados de la Revisión

39 5. RESPONSABILIDAD GERENCIAL 5.6 Revisión por la Dirección Generalidades Incluir oportunidades de mejora Evaluar necesidad de cambiar Mantener Registros REVISAR Asegurar INTERVALOS PLANIFICADOS E F M A M Política de Calidad x x Objetivos de Calidad : Sistema de Gestión de Calidad Conveniencia Requisitos Adecuación Entorno E,E,E Objetivos

40 5. RESPONSABILIDAD GERENCIAL 5.6 Revisión por la Dirección Información para la Revisión Recomendaciones para la mejora Desempeño INFORME DE AUDITORIA Resultados Análisis : Este Oeste Norte 1er trim. 2do 3er trim.4to trim. trim. Entradas Cambios que podrían Ac-Re afectar el SGC Seguimiento a Acciones Correctivas y Preventivas Resultados de auditoria Acciones de seguimiento de revisiones anteriores Retroalimentación del cliente

41 5. RESPONSABILIDAD GERENCIAL 5.6 Revisión por la Dirección Resultados de la Revisión REVISAR ENTRADAS DESEMPEÑO Y OPORTUNIDADES Satisfacción clientes Necesidades clientes Productos Procesos Auditorías Acciones correctivas Revisiones anteriores Cambios entorno : SALIDAS DECISIONES Y ACCIONES PARA Mejorar la eficacia del sistema Mejorar los procesos Mejorar el productos Asignar recursos

42 CONTENIDO DEL CAPITULO 6 6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS 6.1 Provisión de los recursos NTC GP 1000 INDICE 6.2 Recursos humanos 6.3 Infraestructura 6.4 Ambiente de trabajo :

43 6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS 6.1 Provisión de recursos Determinar y proporcionar Identificar y Mantener RECURSOS (5.4.2) Implementar mantener y mejorar su eficacia Lograr Objetivos de Calidad : RECURSOS (6.1) ENTRADAS Etapa 1 Etapa 2 Aumentar satisfacción X SALIDAS Procesos del sistema de gestión de calidad CLIENTES

44 6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS 6.2 Recursos humanos 6.2 RECURSOS HUMANOS Generalidades NTC GP 1000 : Competencia, Toma de conciencia y Formación

45 6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS 6.2. Recursos Humanos Generalidades Educación Relación del personal con funciones definidas en el SGC Habilidades Evidencias de Competencia : Experiencia

46 6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS Competencia, Toma de conciencia y Formación Mantener registros COMPETENTE Asegurar concienciación Educación Formación Habilidades Experiencia Evaluar eficacia de la formación Suministrar formación Identificar necesidades de competencia :

47 6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS 6.3 Infraestructura Determinar Proporcionar Mantener Edificios Espacios de trabajo Equipo de Hardware proceso Sofware Producto : Servicios Transporte de apoyo Comunicación

48 6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS 6.4 Ambiente de trabajo Factores Físicos Determinar Gestionar Ergonomía Higiene Seguridad Salud Limpieza Temperatura Humedad Producto : Factores Humanos

49 CONTENIDO CAPÍTULO 7 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO NTC GP 1000 INDICE 7.1 Planificación de la Realización del producto 7.2 Procesos relacionados con los clientes 7.3 Diseño y desarrollo 7.4 Compras 7.5 Producción y prestación del servicio 7.6 Control de los dispositivos de seguimiento y medición :

50 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.1 Planificación de la realización del producto Procesos relacionados con clientes Diseño y desarrollo Requisitos del NTC GP sistema de calidad Compras PLANIFICACIÓN 1000 Otros requisitos Requisitos del Cliente : Operaciones de producción y servicio Requisitos Reglamentarios Control de equipos de medición Plan de Calidad que quien como RC Pr-01 GG Pr-02 JP Pr-03 AB Pr-04 CD Pr-05

51 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.1 Planificación de la realización del producto PLANIFICACIÓN Determinar si es apropiado Registros Ac-Re Verificación, Validación, Monitoreo e Inspección y otras actividades especificas para el producto. Objetivos de Calidad y Requisitos para el producto : 1 Recursos 2 3

52 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.2 Procesos relacionados con los clientes 7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE NTC GP Determinación de los requisitos relacionados con el producto Revisión de los requisitos relacionados con el producto Comunicación con el cliente :

53 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.2 Procesos relacionados con el cliente Determinación de los requisitos relacionados con el producto Determinar Requisitos del Cliente Especificados por el cliente Especificaciones Actividades de entrega posteriores la misma : y a No especificado por el cliente Necesarios por el uso específico pdto/servicios Requerimientos determinados por la organización Obligaciones relativas al producto Requisitos Legales Reglamentarios

54 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.2 Procesos relacionados con los clientes Revisión de los requisitos relacionados con el producto Requisitos del producto definidos Asegurar Revisar antes de aceptar compromisos Documentan Diferencias resueltas Requisitos del Cliente Capacidad de cumplir : Asegurar Cambios Requisitos de la Organización Conciencia

55 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.2 Procesos relacionados con los clientes Comunicación con el cliente Identificar Implementar DISPOSICIONES PARA LA COMUNICACIÓN CON CLIENTES Información del producto Contratos Retroalimentación Consultas o atención de pedidos Modificaciones : Incluyendo Quejas

56 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.3 Diseño y/o Desarrollo 7.3 DISEÑO Y DESARROLLO Planificación del diseño y desarrollo NTC GP Elementos de entradas para el diseño y desarrollo Resultados del diseño y desarrollo Revisión del diseño y desarrollo Verificación del diseño y desarrollo Validación del diseño y desarrollo Control cambios del diseño y desarrollo :

57 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.3 Diseño y/o Desarrollo Planificación del diseño y desarrollo Gestionar interfases Planificar Controlar Diseño y/o desarrollo del producto etapa Etapas Actividades Revisión Verificación Validación Responsabilidad y Autoridad : resp. programa RC 01 mar GG 05 abril JP 10 mayo AB 15 jun CD 30 jul Actualizar

58 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.3 Diseño y/o Desarrollo Elementos de entrada de diseño y desarrollo Revisar ENTRADAS Resolver Definir Documentar -Incompletos Entradas del diseño Requisitos funcionales y de desempeño : Diseño y/o desarrollo del producto -Ambiguos -Conflictivos Requisitos legales y reglamentarios Información diseños similares Otros requisitos esenciales

59 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.3 Diseño y/o Desarrollo Resultados del diseño y desarrollo Aprobar antes de Diseño y/o desarrollo liberar SALIDAS del producto ENTRADAS Posible verificar Resultados del diseño Deben Proporcionar Cumplir Requisitos de entrada : Contener Información para compras y operaciones de producción y servicio Criterios de aceptación del producto Especificar Caracteristicas esenciales para uso

60 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.3 Diseño y/o Desarrollo Revisión del diseño y desarrollo Incluir representantes de la etapa Resultados revisión Acciones de seguimiento Evaluar capacidad de cumplir requisitos Identificar problemas Proponer acciones de seguimiento Revisar en etapas adecuadas ENTRADAS : Etapa 1 Etapa 2 X SALIDAS

61 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.3 Diseño y/o Desarrollo Verificación del diseño y desarrollo Resultados verificación Acciones necesarias Verificar de acuerdo a lo planificado ENTRADAS : Etapa 1 Etapa 2 X SALIDAS

62 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.3 Diseño y/o Desarrollo Validación del diseño y desarrollo Siempre que sea factible Requisitos de uso previsto la validación debe completarse antes de la entrega o implementación del producto Resultados validación Acciones de seguimiento Validar ENTRADAS : Etapa 1 Etapa 2 X SALIDAS

63 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.3 Diseño y/o Desarrollo Control de cambios del diseño y desarrollo Mantener Registros Cambios del diseño Resultados revisión cambios Acciones de seguimiento Revisar/Verificar / validar según sea apropiado Documentar Aprobar antes de Incluir implantar Evaluación Cambios Identificar ENTRADAS : Etapa 1 Etapa 2 X SALIDAS

64 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.4 Compras 7.4 COMPRAS Proceso de Compras NTC GP Información de las compras Verificación de los productos comprados :

65 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.4 Compras 7.4.1Proceso de Compras Evaluar Seleccionar Asegurar Producto adquirido cumple los requisitos Asegurar Tipo de control Alcance de control Depende del impacto del producto adquirido en la posterior realización del producto o sobre el producto final : Criterios selección evaluación Reevaluación periódica conformidad Productos comprados Registrar

66 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.4 Compras Información de Compras Si es apropiado Pdto/ servicio ASEGURAR Documentos de compra Proceso Procedimientos Contener información Equipos Calificación de Personal Requisitos de SGC : Productos comprados Adecuación de los requisitos de compra especificados antes de comunicarlos al proveedor

67 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.4 Compras Verificación de los productos comprados establecer Implementar Inspección u Otras actividades necesarias Si En la Instalación del Proveedor Información de compra Incluir Disposiciones verificación Productos comprados Método de liberación :

68 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.5 Producción y prestación del servicio 7.5 PRODUCCIÓN Y PRESTACION DEL SERVICIO Control de la producción y de la prestación del servicio. NTC GP Validación de Procesos de la producción y de la prestación del servicio Identificación y Trazabilidad Propiedad del Cliente Preservación del Producto. :

69 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.5 Producción y prestación del servicio Control de la Producción y de la prestación del servicio Información caracteristicas producto Liberación Entrega Postentrega Condiciones Controladas ENTRADAS Etapa 1 Instructivos X Implementación del seguimiento y la medición Equipos apropiado : Etapa 2 Disponibilidad y uso de equipos de seguimiento y medición

70 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.5 Producción y prestación del servicio Validaciónº de los Procesos de producción y de la prestación del Servicio Validar ENTRADAS Etapa 1 Etapa 2 X Incluir si es aplicable Demostrar capacidad del proceso vs. resultados planificados : Criterios para revisón y aprobación. Calificación equipos y personal Uso de metodos y procedimientos Requisitos para registros Revalidación

71 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.5 Producción y prestación del servicio Identificación y trazabilidad Cuando sea apropiado Identificar el estado Identificar el producto con medios adecuados ENTRADAS Etapa 1 de conformidad Etapa 2 X Controlar Registrar identificación única TRAZABILIDAD :

72 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.5 Producción y prestación del servicio 7.5.4Propiedad del Cliente Verificar Identificar Proteger Registrar : Problemas Salvaguardar Comunicar

73 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.5 Producción y prestación del servicio Preservación del Producto Protección Almacenamiento Preservar la conformidad Embalaje Manipulación Identificación : Producto

74 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.6 Control de los dispositivos de seguimiento y medición Determinar Seguimiento y Medición a realizar PROGRAMA DE CALIBRACIÓN PATRÓN DE CALIBRACIÓN SELECCIONAR CALIBRAR DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICION COMPROBAR Capacidad vs requisitos med. Registrar Validar las mediciones UTILIZAR IDENTIFICAR NO CONFORME CONFORME : REGISTRAR Estado de calibración Verificar? PROTEGER

75 CONTENIDO CAPÍTULO 8 8. MEDICIÓN ANALISIS Y MEJORA 8.1 Generalidades 8.2 Seguimiento y Medición NTC GP 8.3 Control del producto no conforme Análisis de datos 8.5 Mejora :

76 8. MEDICION, ANALISIS Y MEJORA 8.1 Generalidades Planificar Implementar Monitorear Analizar Mejorar ACTIVIDADES DE MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO Demostrar Asegurar Conformidad Conformidad Incluir Sistema de Gestión de la Calidad : Mejoramiento continuo Producto Metodologías aplicables Técnicas estadísticas

77 8. MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA 8.2 Seguimiento y Medición 8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICION Satisfacción del cliente NTC GP Auditoría Interna INDICE Seguimiento y Medición de los procesos Seguimiento y Medición del producto :

78 8. MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA 8.2 Seguimiento y Medición Satisfacción del Cliente Realizar el seguimiento Determinarse Información Métodos para obtener y utilizar la información : Este Oeste Norte 1er trim. 2do 3er trim.4to trim. trim. Cumplimiento de los requisitos

79 8. MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA 8.2 Seguimiento y Medición Auditoría Interna E F A M M X X X X X INDEPENDIENTE Estado (B,RM) Importancia(A,M,B) Otras auditorías ACTIVIDAD POR AUDITAR : Registrar resultados auditoría ACCIONES CORRECTIVAS APLICACIÓN Y EFICACIA DE ACCIONES CORRECTIVAS Registrar resultados verificación

80 8. MEDICION, ANALISIS Y MEJORA 8.2 Seguimiento y Medición Seguimiento y Medición de los procesos Aplicar métodos ENTRADAS Etapa 1 Etapa 2 X Medición de los procesos Demostrar capacidad para alcanzar resultados planificados Requisitos del Cliente : Requisitos Reglamentarios Cuando los resultados planificados no se alcanzan se deben tomar acciones correctivas y preventivas

81 8. MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA 8.2 Seguimiento y Medición Seguimiento y Medición del Producto Medir y hacer seguimiento a la características del producto ENTRADAS Etapa 1 Documentar evidencia de conformidad : Conforme No conforme Liberado por Etapa 2 X La liberación y prestación del servicio no deben llevarse acabo hasta que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas.

82 X 8.MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA 8.3 Control del Producto no conforme IDENTIFICAR DOCUMENTAR REVISAR Identificar y controlar productos no conformes X SEGREGAR Controles Responsabilidades Autoridades Reprocesar Rechazar Reclasificar DISPONER NOTIFICAR :

83 8.MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA 4. Análisis de datos Determinar Recopilar y Analizar datos Requisitos del Cliente Evaluar mejoramiento Continuo Proveedores Producto Comportamiento :

84 8.MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA 8.5 Mejora 8.5 Mejora Mejora continua NTC GP Acción correctiva Acción preventiva :

85 8. MEDICIÓN ANÁLISIS Y MEJORA 8.5 Mejora Mejora continua Política de Calidad Planificar y gestionar procesos Objetivos de Calidad Revisión Gerencial Mejorar continuamente Análisis de datos Auditorías de calidad Acciones Preventivas : Acciones Correctivas

86 8. MEDICIÓN ANÁLISIS Y MEJORA 8.5 Mejora 8.5.2/3 Acciones Preventivas y Correctivas NO CONFORMIDAD ACTUAL / REAL Problemas Magnitud Riesgos Impacto EVITAR QUE SE REPITA APLICAR ACCIÓN CORRECTIVA REVISAR PREVENIR PROBLEMA INVESTIGAR CAUSAS Problema Problema o Riesgo Riesgo Cambiar Procedimiento SI MOFICAR Y CONTROLAR : NO CONFORMIDAD POTENCIAL APLICAR ACCIÓN PREVENTIVA REVISAR

87 8. MEDICIÓN ANÁLISIS Y MEJORA 8.5 Mejora 8.5.2/3 Acciones Preventivas y Correctivas Observar los síntomas DIAGNÓSTICO Proponer las teorías Determinar las causas Determinar acción correctiva SOLUCIÓN Aplicar acción correctiva Asegurar aplicación y eficacia de la acción : X

88 FORMACION DE AUDITORES INTERNOS :

89 FORMACION DE AUDITORES INTERNOS CONTENIDO : Conceptos Aplicación de conceptos de la Norma ISO Objetivos e importancia de la auditoría en los sistema de gestión Principios de la auditoría Gestión de un programa de auditoría Actividades de auditoria El Proceso de Auditorias por Procesos y Procedimiento de auditoria interna en un SGC Talleres de simulación del proceso de auditoría. Competencias de Auditores para ISO 9000 Versión 2000 :

90 FORMACION DE AUDITORES INTERNOS OBJETIVOS : Comprender los objetivos y alcance de una auditoría al Sistema de Gestión de Calidad. Iniciar el proceso de auditoría interna en el Sistema de Gestión de Calidad. Desarrollar habilidades para la evaluación, verificación, preparación de documentos de auditoria y conocimiento de las técnicas de la auditoria interna de Sistema de Gestión de Calidad. :

91 FORMACION DE AUDITORES INTERNOS OBJETIVOS : Proporcionar recomendaciones para la calificación de la competencia de los auditores internos de la organización. Identificar y entender la relación del proceso de auditoría con los procesos de mejoramiento del SGC y la Revisión por la Alta Gerencia. Interpretar los requisitos establecidos por la norma ISO 9001 : 2000 en su numeral Auditoria Interna. Conocer la metodología de planeación, ejecución, verificación y control de las Auditorias Internas. Auditar algunos procesos del Sistema de Gestión de la organización conforme a los lineamientos de la norma :

92 Auditoría como herramienta de la dirección, para hacer seguimiento y verificar la implementación efectiva de las políticas de una organización. 1. INTRODUCCIÓN : Orientación sobre la realización de auditorías de sistemas de gestión de calidad y/o ambiental internas o externas.

93 BENEFICIOS DE LA REALIZACIÓN DE AUDITORIAS INTERNAS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Permite detectar oportunidades de mejoramiento al interior de los diferentes procesos de la organización. Evalúa las fortalezas y debilidades del Sistema de Gestión de Calidad así como la implementación eficiente y eficaz de los procesos. Determina la capacidad de los Procesos para cumplir con los requisitos. Seguimiento a la eficacia de acciones correctivas y preventivas generadas. Permite evaluar el compromiso del Recurso Humano con el Sistema de Gestión de Calidad :

94 2. CONCEPTOS BÁSICOS AUDITORIA NTC ISO 19011/2002 :

95 2.1 AUDITORÍA Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría. :

96 2.1.1 Auditorías Internas Auditorías por primera parte. Realizadas por la propia organización o en nombre de ésta. Revisión por la dirección y otros propósitos internos. Auto declaración de conformidad por parte de la organización. :

97 2.1.2 Auditorías Externas Auditorías de segunda y tercera parte. Realizadas por las partes que tienen interés en la organización, por ejemplo los clientes, u otras personas en su nombre. Las auditorías de tercera parte las realizan organizaciones auditoras externas e independientes (certificación de conformidad con los requisitos de la ISO 9001 e ISO 14001). :

98 2.1.3 Auditoría Combinada Auditoría conjunta de los sistemas de gestión de la calidad y gestión ambiental Auditoría Conjunta : Dos o más organizaciones auditoras cooperan en la realización de una auditoría a un solo auditado.

99 2.2 CRITERIOS DE LA AUDITORÍA Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia. 2.3 EVIDENCIA DE LA AUDITORÍA Registros, declaraciones de hecho u otra información que sea pertinente para los criterios de auditoría y que son verificables. NOTA : La evidencia de la auditoría puede ser cualitativa o cuantitativa. :

100 2.4 HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría reunida, contra los criterios de auditoría. NOTA: Los hallazgos de la auditoría pueden indicar conformidad o no conformidad con los criterios de la auditoría, u oportunidades de mejora. :

101 2.5 CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA Resultado de una auditoría que proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría. :

102 ACTORES DE LA AUDITORIA 2.6 CLIENTE DE LA AUDITORÍA Organización o persona que solicita una auditoría. NOTA El cliente puede ser el auditado o cualquier otra organización que tenga derecho reglamentario o contractual para solicitar una auditoría. 2.7 AUDITADO Organización auditada. 2.8 AUDITOR : que es Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.

103 ACTORES DE LA AUDITORIA 2.9 EQUIPO AUDITOR Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo de expertos técnicos, si se requiere. NOTA 1 : Un auditor del equipo auditor se nombra como el líder del equipo auditor. NOTA 2 : El equipo auditor puede incluir auditores en formación. :

104 ACTORES DE LA AUDITORIA 2.10 EXPERTO TÉCNICO Persona que suministra un conocimiento específico o experiencia al equipo auditor. NOTA 1 : El conocimiento específico o experiencia es aquel relacionado con la organización, proceso o actividad que van a ser auditados, con el idioma o la cultura. NOTA 2 : Un experto técnico no actúa como auditor en el equipo auditor. :

105 ACTORES DE LA AUDITORIA CLIENTE DE LA AUDITORIA Establece los OBJETIVOS DE LA AUDITORIA y los AUDITORES Reconoce los CRITERIOS DE AUDITORIA verifica las EVIDENCIAS DE AUDITORIA EVALUACIÓN Para determinar los HALLAZGOS DE LA AUDITORIA RESULTADO DE LA EVALUACIÓN Y establecer las : CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA

106 2.11 Programa de la auditoría Conjunto de una o más auditorías planificadas para un período de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico Plan de la auditoría Descripción de las actividades en el sitio y arreglos para una auditoría. :

107 2.13 Alcance de la auditoría Extensión y límites de una auditoría. NOTA : Típicamente el alcance incluye una descripción de las instalaciones físicas, las unidades organizacionales, las actividades y procesos, al igual que el período de tiempo cobijado Competencia Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y aptitudes. :

108 TALLER 1 TERMINOLOGÍA BÁSICA :

109 TALLER No. 1 CONCEPTOS RELACIONADOS CON EL PROCESO DE AUDITORIA OBJETIVO Analizar en el participante los conceptos relacionados con las auditorias por procesos. METODOLOGIA En la hoja anexa, escribir al frente de cada una de las definiciones el número del término o concepto que corresponda. RECURSOS Material didáctico. DURACIÓN 20 minutos. :

110 ANEXO No. 1 Criterios de la auditoría 10 Organización o persona que solicita una auditoría. Auditorías Internas 14 Persona que suministra un conocimiento específico o experiencia al equipo auditor. 9 Resultado de una auditoría que proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría. 1 Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia. 17 Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y aptitudes. 13 Extensión y límites de una auditoría. Auditoría Combinada 1. Equipo auditor Evidencia auditoría Auditorías Externas Hallazgos de la auditoría 15 Conjunto de una o más auditorías planificadas para un período de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico. Plan de la auditoría 11 Organización que es auditada. Conclusiones de la auditor ía 16 Dos o más organizaciones auditoras cooperan en la realización de una auditoría a un solo auditado. : de la

111 ANEXO No. 1 3 Auditoría conjunta de los sistemas de gestión de la calidad y gestión ambiental. 1. Auditado 6 Realizadas por las partes que tienen interés en la organización, por ejemplo los clientes, u otras personas en su nombre. 1. Auditor 12 Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría. 4 Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo de expertos técnicos, si se requiere. Cliente de la auditoría Alcance de la auditoría Experto técnico 5 Registros, declaraciones de hecho u otra información que sea pertinente para los criterios de auditoría y que son verificables. Programa de la auditoría 2 Realizadas por la propia organización o en nombre de ésta. Auditoría Conjunta 8 Descripción de las actividades en el sitio y arreglos para una auditoría. 7 Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría reunida, contra los criterios de auditoría. 1. Competencia :

112 3. PRINCIPIOS AUDITORIA :

113 3. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA Los siguientes principios se refieren a los AUDITORES : Conducta ética - Fundamento del profesionalismo. (confianza, integridad, confidencialidad y discreción). Presentación justa - La obligación de informar verazmente y con exactitud. Debido cuidado profesional La aplicación de diligencia y juicio en la auditoría. :

114 Otros principios de auditoría Independencia La base de la imparcialidad y objetividad de las conclusiones de la auditoría. Evidencia La base racional para llegar a conclusiones de auditoría confiables y reproducibles en un proceso de auditoría sistemático. La evidencia de la auditoría es verificable. :

115 4.GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA :

116 4.1 GENERALIDADES El propósito de un programa es planear el tipo y número de auditorías, e identificar y suministrar los recursos necesarios para realizarlas. El programa de auditoría puede incluir auditorías con una variedad de objetivos. Dependiendo del tamaño, naturaleza y complejidad de la organización por auditar, el programa de auditoría puede incluir una, algunas o muchas auditorías, y auditorías conjuntas y combinadas. Una organización puede establecer más de un programa de auditoría. :

117 Los responsables de dirigir el proceso de auditoría deberán : Establecer los objetivos y extensión del programa de auditoría. Establecer las procedimientos. responsabilidades, recursos y Asegurar la implementación del programa de auditoría. Hacer seguimiento, revisar y mejorar el programa de auditoría, y Asegurar que se llevan los registros apropiados del programa de auditoría. :

118 Ilustración de la aplicación del ciclo Planear-Hacer-VerificarActuar, para la gestión de un programa de auditoría Autoridad para el programa de auditoría Definición del programa de Auditoría PLANEAR Objetivos /Extensión. Responsabilidades. Recursos. Procedimientos. Implementación del programa de Auditoría ACTUAR Mejora del programa de auditoría Evaluación de auditores. Asignación de equipos auditores. Dirección de las actividades de auditoría. Registro Actividades de la Auditoria. Seguimiento y revisión del programa de auditoría Identificación de oportunidades de mejora : Competencia de los auditores HACER Actividades de auditoría VERIFICAR

119 TALLER 2 PROGRAMA DE AUDITORIA :

120 TALLER No. 2 PROGRAMA DE AUDITORIA OBJETIVO Elaborar el programa de la Auditoria por procesos como entrada al proceso de auditoria INICIO Entrada PLANEAR HACER VERIFICAR Programa ACTUAR : Informe de auditoria

121 TALLER No. 2 PROGRAMA DE AUDITORIA METODOLOGIA Elaborar el programa de auditoria por procesos (presentar formato anexo). La programación de la auditoria se hará con base en los procesos identificados por usted y aplicables a la empresa. RECURSOS Formatos, material audiovisual y fotocopias. DURACIÓN 30 minutos. :

122 PROGRAMA DE AUDITORIA ORGANIZACIÓN: FECHA DE ELABORACIÓN: OBJETIVO Y ALCANCE: CRITERIOS: AUDITOR PRINCIPAL: CODIGO PROCESO SUBPROCESO ELABORADO POR: : AUDITORES: PROCEDIMIENTOS ACTIVIDADES AUDITADO (CARGO) APROBADO POR : RECURSOS FECHA

123 5. ACTIVIDADES DE AUDITORÍA :

124 5.1 Visión general actividades auditoría Realización de actividades de auditoria en el Inicio de la auditoría Nombramiento del líder del equipo auditor. Definición de objetivos, alcance y criterios. Determinación de la viabilidad de la auditoría. Conformación del equipo auditor. Establecimiento del contacto inicial con el auditado. sitio Realización de reunión de apertura. Comunicación durante la auditoria. Funciones y responsabilidades de los guías y observadores. Recolección y verificación de la información. Generación de hallazgos de auditoria. Preparación de las conclusiones de la auditoria. Realización de la reunión de cierre. Preparación, aprobación y distribución del reporte de auditoria Revisión de documentos Revisión de los documentos del sistema de gestión pertinentes, registros y determinación conveniencia. Preparación de auditoria en el sitio incluidos de sus actividades de Preparación del plan de auditoria. Asignación de trabajo al equipo auditor. Preparación trabajo. : de documentos de Preparación del reporte de auditoria. Aprobación y distribución del reporte de auditoria. Terminación de la auditoría Retención de documentos. Finalización de la auditoria. Realización de actividades complementarias auditoría a la

125 5.2 INICIACIÓN DE LA AUDITORÍA Líder del equipo auditor para la auditoría específica Nombramiento del líder del equipo auditor Cuando se realiza una auditoría conjunta, es importante que las organizaciones de auditoría lleguen a un acuerdo con relación a las responsabilidades específicas de cada organización, antes de comenzar la auditoría. :

126 5.2.2 Definición de los objetivos, alcance y criterios de la auditoría Los objetivos de la auditoría los debería definir el cliente de la auditoría. El alcance y los criterios de la auditoría se deberían definir entre el cliente de la auditoría y el líder del equipo auditor Cualquier cambio en los objetivos, alcance o criterios se debería acordar por las mismas partes. Los objetivos de la auditoría definen lo que se va a lograr con dicha auditoría. :

127 5.2.3 Determinación de la viabilidad de la auditoría Factores: a) Información suficiente y apropiada para planificar la b) c) d) auditoría. Disponibilidad de la cooperación adecuada del auditado. Disponibilidad de tiempo y recursos adecuados. Cuando la auditoría no sea viable, las personas responsables del programa de auditoría deberían proponer una alternativa al cliente de la auditoría, en consulta con el auditado. :

128 5.2.4 Conformación del equipo auditor Decidir el tamaño y composición del equipo auditor a) Los objetivos de la auditoría, alcance, criterios y duración estimada de la auditoría. b) La competencia general del equipo auditor. c) Los requisitos de los organismos de acreditación/certificación, según el caso. d) Necesidad de asegurar la independencia del equipo auditor. e) La capacidad de los miembros del equipo auditor. f) El idioma de la auditoría y la comprensión de las características sociales y culturales del auditado. :

129 5.2.5 Establecimiento del contacto inicial con el auditado PUEDE SER INFORMAL O FORMAL El propósito del contacto inicial es: d) Establecer canales de comunicación. e) Suministrar información sobre el tiempo propuesto y la conformación del f) g) h) i) equipo de auditoría. Solicitar acceso a documentos pertinentes, incluidos registros. Determinar las reglas de seguridad en el sitio aplicables. Hacer los arreglos para la auditoría. Llegar a un acuerdo mutuo sobre la necesidad de personas acompañantes tales como observadores o guías para el equipo de auditoría. :

130 5.3 REVISIÓN DE DOCUMENTOS La documentación del auditado. Puede incluir documentos y registros pertinentes del sistema de gestión, y reportes de auditoría anteriores. Tener en cuenta el tamaño, naturaleza y complejidad de la organización, y los objetivos y alcance de la auditoría. Visita preliminar al sitio. :

131 5.4 PREPARACIÓN ACTIVIDADES DE AUDITORÍA EN EL SITIO Preparación del plan de auditoría Suministrar la información necesaria para el equipo auditor, el auditado y el cliente de la auditoría. El plan debe: Facilitar la programación y la coordinación de las actividades de auditoría. Ser suficientemente flexible para permitir cambios :

132 El plan de auditoría debe incluir o describir : Los objetivos de la auditoría. Los criterios de la auditoría y cualquier documento de referencia. El alcance, incluida la identificación de las unidades organizacionales y funcionales y los procesos por auditar. Las fechas y lugares donde se van a realizar las actividades de auditoría en el sitio. El tiempo y duración esperados para las actividades de auditoría en el sitio, incluidas reuniones con la gerencia del auditado y las reuniones del equipo auditor. :

133 La asignación de los recursos apropiados a las áreas críticas de la auditoría. La identificación del representante del auditado para la auditoría. El idioma de trabajo y de presentación de reportes de la auditoría, cuando sea diferente del idioma del auditor y/o auditado. Los tópicos del reporte de auditoría (incluido cualquier método de clasificación de no conformidades), formato y estructura, fecha esperada de su entrega y distribución. Arreglos logísticos (desplazamiento, instalaciones en el sitio, etc.). Aspectos relacionados con la confidencialidad. :

134 5.4.2 Asignación de trabajo al equipo auditor Asignar a cada miembro del equipo la responsabilidad de auditar (líder del equipo auditor). Tener en cuenta las funciones y responsabilidades de los auditores, en formación y expertos técnicos. Los miembros del equipo auditor deben revisar la información pertinente. :

135 5.4.3 Preparación de documentos de trabajo Listas de verificación y planes de muestreo para la auditoría. Formatos para registro de información, tales como evidencia de soporte, hallazgos de la auditoría y registros de las reuniones. Los documentos de trabajo, incluidos los registros se deben retener, hasta finalizar la auditoría. Los documentos confidenciales o patentados se deben proteger por parte de los miembros del equipo de auditoría. :

136 QUE REVISAR ANTES DE LA AUDITORIA? Revisar con mucha atención las Descripciones de Proceso Programación de Auditoria 1 2 Manual de Proceso de Auditoria Norma NTC ISO 9001: Manual de Calidad 4 5 Manuales de Producto Manual de Proceso a auditar 6 :

137 5.5 REALIZACIÓN DE ACTIVIDADES DE AUDITORÍA EN EL SITIO Realización de la reunión de apertura Participantes: gerencia del auditado, responsables de las funciones o procesos por auditar. El propósito: a) Revisar el plan de auditoría. b) Presentar un breve resumen de cómo se realizarán las actividades. c) Confirmar los canales de comunicación. d) Brindar una oportunidad para que el auditado haga preguntas. :

138 5.5.2 Comunicación durante la auditoría Comunicar periódicamente el estado de la auditoría e inquietudes al auditado y al cliente de la auditoría. La evidencia recogida en la auditoría, que sugiera un riesgo inmediato y significativo (ejemplo: de seguridad, ambiental o de calidad), deberá reportarse al auditado, y al cliente de la auditoría. Cuando la evidencia de auditoría indique que los objetivos de la auditoría no se pueden alcanzar, el líder del equipo auditor deberá reportar las razones al cliente de la auditoría y al auditado, para determinar la acción apropiada, (reconfirmación del plan de auditoría, terminación o un cambio en los objetivos y/o alcance de la auditoría). :

139 Cómo auditaría a personas que... Desvían las preguntas del auditor. Suministran poca información. Reformulan las preguntas del auditor. Cuestionan las preguntas del auditor. Se molestan con las preguntas del auditor. Se extienden en temas inútiles. Critican permanentemente la documentación. Cuestionan la utilidad de las auditorias. Indican disponer de poco tiempo. :

140 La actitud del auditor... Escuchar atentamente. Preocuparse por entender. No aprobar ni desaprobar. Respetar las pautas del auditado. No preparar la siguiente pregunta. Mirar al auditado. Transmitir confianza. Ser paciente. Demostrar respeto por el auditado (aunque no comparta sus ideas). :

141 5.5.3 Funciones y responsabilidades de los guías y observadores : Sus deberes incluyen : : b) Establecer contactos y citas para las entrevistas. c) Arreglar las visitas a partes específicas del sitio u organización. d) Asegurar que los miembros del equipo auditor conozcan y respetan las reglas concernientes a los procedimientos de seguridad en el sitio.

142 5.5.4 Recolección y verificación de la información Los métodos de recolección de información Incluyen : c) Revisión de documentos a) Entrevista b) Observación de actividades. :

143 a) LA ENTREVISTA DATOS DE ENTRADA DATOS DE SALIDA PROCESO CONCLUSIONES OBJETIVO Suministrar información : ETAPAS Preguntar Escuchar Reformular Escribir Agradecer Resultados Eficacia - Objetivos - Procesos Riesgos y consecuencias Mejora

144 ELEMENTOS DE LA ENTREVISTA EL LENGUAJE Claro Sencillo Concreto LA ESCUCHA Entender, comprender Se captan inflexiones, acentos Listo para reformular :

145 ELEMENTOS DE LA ENTREVISTA LOS SILENCIOS LAS PREGUNTAS No se comienzan al iniciar Una a la vez Son cortas No son de cuestionario No incluyen mentiras : Atento Interesado En actitud de escucha Tomar notas No hablar al tiempo No interrumpir al auditado No soplar respuestas No dejar divagar al auditado (encausar)

146 las preguntas de auditoría... tipo de preguntas más utilizado :

147 las preguntas de auditoría cerradas abiertas :

148 las preguntas de auditoría cerradas suministran información puntual : un responsable, una fecha, un lugar SI / NO :

149 las preguntas de auditoría... tipo de preguntas más utilizado :

150 Las preguntas de Auditoría... también pueden utilizarse :

151 Las preguntas de Auditoría preguntas de sondeo comprobación consentimiento :

152 Las preguntas de Auditoría sondeo utilizan supuestos con el propósito de confrontar :

153 Las preguntas de Auditoría comprobación se utilizan para verificar el grado de comprensión del auditor :

154 Las preguntas de Auditoría consentimiento buscan información sobre opiniones, creencias, juicios del auditado :

155 DESARROLLO DE LA AUDITORÍA RECOLECCIÓN DE EVIDENCIAS REGISTRO CONDICIONES DE OPERACIÓN EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO EVIDENCIAS (EJEMPLOS) CONDICIONES DE ALMACENAMIENTO CONDICIONES DE ENSAYO ESTADÍSTICAS (DATOS) OBSERVACIÓN MEDICIÓN :

156 c) REVISIÓN DE DOCUMENTOS Ejes de observaciones Propósito Requisito Interrelación de procesos Adecuación Criterios de evaluación La existencia, La práctica, La apropiación :

157 Qué debemos examinar sobre la documentación? CONTENIDO Cubrimiento del tema Quién, qué, cuándo, cómo...? Precisión de las referencias documentos Secuencia adecuada Coherencia Actualizado Vigencia a otros LA APLICACIÓN Difusión Efectiva implementación Generación de evidencias Conocimiento de los encargados de aplicar el documento :

158 DESARROLLO DE LA AUDITORÍA RECOLECCIÓN DE PRUEBAS FUENTES DE INFORMACIÓN UNIDAD ORGANIZACIONAL Responsabilidad Entrenamiento Calificación Autoridad Interrelaciones : CRITERIOS Procedimientos Instrucciones Registros Reglamentos Planes PROCESOS Condiciones específicas Almacenes Obras Proyectos

159 Visión general del proceso de recolección de información para llegar a conclusiones de auditoría Fuentes de información Recolección mediante muestreo apropiado INFORMACIÓN Verificación EVIDENCIA DE AUDITORIA : Evaluación contra los criterios de auditoria HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Revisión Conclusiones de las auditorias

160 5.5.5 Generación de los hallazgos de la auditoría Indican conformidad o no conformidad con los criterios de la auditoría y/o identificar una oportunidad de mejora. Revisar los hallazgos de auditoría en etapas apropiadas durante la auditoría. Registrar los hallazgos de conformidad en las auditorías individuales y su evidencia de soporte. Registrar las no conformidades y su evidencia de soporte. Las no conformidades se pueden clasificar y se deberían revisar con el representante de la auditoría apropiado. :

161 ... recordemos que es una observación declaración realizada durante una auditoría interna sustentada con evidencia objetiva. no conformidad Incumplimiento de un requisito. :

162 no conformidad menor desviaciones del manual o de procedimientos documentados con poca influencia en la efectividad del sistema o con poca influencia sobre actividades que inciden en la conformidad del producto. :

163 no conformidad mayor impiden demostrar conformidad con disposiciones de aseguramiento preestablecidas o impiden que el producto cumpla con requerimientos especificados o afectan la efectividad del sistema. :

164 5.5.6 Preparación de las conclusiones de la auditoría El equipo auditor se debería reunir antes de la reunión de cierre, para: Revisar los hallazgos de la auditoría y cualquier otra información recolectada durante la auditoría, contra los objetivos de la auditoría. Acordar las conclusiones de la auditoría teniendo en cuenta la incertidumbre en ésta. Preparar recomendaciones, si se especifican en los objetivos de la auditoría. Discutir las acciones complementarias de la auditoría, si es apropiado. :

165 5.5.7 Realización de la reunión de cierre Presentar los hallazgos de la auditoría y las conclusiones. Acordar, el período de tiempo para que el auditado presente un plan de acciones correctivas. Participantes (el auditado y el cliente de la auditoría y otras partes). Situaciones encontradas en la auditoría, que podrían menoscabar la confianza que se puede tener en las conclusiones de la auditoría. Actas y registros de asistencia. Cualquier opinión divergente relativa a los hallazgos y/o conclusiones de la auditoría, entre el equipo auditor y el auditado, se debería discutir y en lo posible, resolver.(si no se resuelve, ambas opiniones se deberían registrar) Presentar recomendaciones para mejoras. :

166 5.6 PREPARACIÓN, APROBACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL REPORTE DE AUDITORÍA Preparación del reporte de auditoría a) Los objetivos de la auditoría. b) El alcance de la auditoría. c) La identificación del cliente de la auditoría. d) La identificación de los miembros del equipo auditor. e) Las fechas y lugares de las actividades de auditoría en el sitio. f) Los criterios de la auditoría. : g) Los hallazgos de la auditoría.

167 a) b) c) d) e) Las conclusiones de la auditoría. El plan de auditoría. La lista de representantes del auditado. Un resumen del proceso de auditoría Confirmación de que se han cumplido los objetivos de la auditoría dentro del alcance de la auditoría, de acuerdo con el plan de auditoría. f) Las áreas no incluidas, aunque estén dentro del alcance de la auditoría. g) Las opiniones divergentes no resueltas, entre el equipo de auditoría y el auditado. h) Recomendaciones para mejora, si se especifican en los objetivos de la auditoría. i) Planes de acciones complementarias acordados. j) Una declaración de la naturaleza confidencial del contenido. : k) La lista de distribución del reporte de auditoría.

168 5.6.2 Aprobación y distribución del reporte de auditoría Se debe emitir dentro del período de tiempo acordado. Comunicar al cliente de la auditoría las razones del retraso (si aplica) y acordar una nueva fecha para su emisión. Debe estar fechado, revisado y aprobado. Se debe distribuir a los receptores destinados por el cliente de la auditoría. Es propiedad del cliente de la auditoría y se debería respetar y proteger apropiadamente la confidencialidad, por parte de los miembros del equipo auditor y los receptores del reporte. :

169 5.6.3 Finalización de la auditoría La auditoría está completa cuando han finalizado todas las actividades del plan de auditoría y el reporte de auditoría aprobado ha sido distribuido. :

170 5.7 Realización de actividades complementarias a la auditoría Acciones correctivas, preventivas y de mejora Período de tiempo acordado. El auditado debe mantener informado al cliente de la auditoría acerca de el estado de estas acciones. El cumplimiento y eficacia de la acción correctiva se debe verificar de acuerdo a un procedimiento apropiado. Esta verificación puede ser parte de una auditoría posterior. :

171 TALLER 3 ACTIVIDADES DE AUDITORIA :

172 TALLER No. 3 (parte A) ACTIVIDADES DE AUDITORIA (Plan de auditoria) OBJETIVO Adquirir habilidades para elaborar los documentos de auditoria como parte de la preparación de Auditoria por procesos. METODOLOGIA A partir de los procesos programados para auditar, elaborar el plan de auditoria conforme a las directrices dadas en el capitulo de este material y las indicaciones del instructor. RECURSOS Material impreso (formato). Material audiovisual. DURACIÓN 30 minutos. :

173 PLAN DE AUDITORIA ORGANIZACIÓN: No: OBJETIVO Y ALCANCE : CRITERIOS : AUDITOR LIDER : FECHA AÑO MES DIA HORA INICIO EQUIPO AUDITOR : FIN PROCESO SUBPROCESO/ RESPONSABLE ACTIVIDAD OBSERVACIONES: RESPONSABLE: APROBADO POR: : FECHA: AUDITOR

174 TALLER No. 3 (parte B) ACTIVIDADES DE AUDITORIA OBJETIVO (lista de verificación) Adquirir habilidades para elaborar los documentos correspondientes a la preparación de la auditoria. METODOLOGIA Con base en los procesos a auditar y el material del seminario, elaborar la lista de verificación de auditoria. Emplear formato anexo. RECURSOS Material impreso (formato). Material audiovisual. DURACIÓN 30 minutos. :

175 LISTA DE VERIFICACIÓN ORGANIZACIÓN: Pagina X de Y: PLAN DE AUDITORIA No: SUBPROCES O/ ACTIVIDAD PREGUNTAS P H V A P H V A P H V : A PROCESO: FECHA: EVIDENCIA / REGISTRO COMENTARIOS Y OBSERVACIONES

176 PREGUNTAS FRECUENTES AUDITORIA S.G.C Control Documentos : 3. Quien es responsable de la aprobación de los documentos internos de la organización? 4. Cual es la metodología de la organización para la identificación de documentos externos? 5. Como identifica la organización sus documentos? 6. Como asegura la organización la identificación de cambios a sus documentos externos? 7. Como controla la organización sus documentos obsoletos, con el fin de evitar su uso en los puestos de trabajo? :

177 PREGUNTAS FRECUENTES AUDITORIA S.G.C Control Registros : 3. Que metodología ha definido la organización para el almacenamiento y protección de sus registros? 5. Quien es responsable de definir los tiempos de retención de los registros del Sistema de Gestión de la Calidad de la organización? 7. Como identifica la organización sus registros? :

178 PREGUNTAS FRECUENTES AUDITORIA S.G.C. Capitulo No. 5 : Quienes participaron de la construcción de la Política de la Calidad de la organización? Que actividades implemento la organización para la difusión de la Política de la Calidad? Que actividades implemento la organización para garantizar el entendimiento de la Política de la Calidad? Donde define la organización las responsabilidades de su estructura organizacional? Cual es la metodología definida por la organización para planificar cambios que puedan afectar la integridad del S.G.C? :

179 PREGUNTAS FRECUENTES AUDITORIA S.G.C. Capitulo No. 5 : 6. Cuales son los mecanismos de comunicación interna implementados por la organización? 7. A quien ha designado la alta gerencia como Representante del Sistema de Gestión de la Calidad? Se solicita evidencia de elección. 8. Informe de Revisión Gerencial. :

180 PREGUNTAS FRECUENTES AUDITORIA S.G.C. Capitulo No. 6 : Solicitud del Presupuesto para el proyecto de implementación del Sistema de Gestión de la Calidad. Identificación de competencia de los cargos que afectan la calidad del servicio. Programa de capacitación y entrenamiento. Registro de asistencia capacitaciones. Resultados indicadores de gestión a los procesos aplicables. Resultados índices de gestión de los procesos aplicables. :

181 PREGUNTAS FRECUENTES AUDITORIA S.G.C. Capitulo No. 7: 3. Cual es la metodología utilizada por la organización para la planificación de su servicio y/o producto? 5. Que mecanismo utiliza la organización para la identificación de su producto? 7. Cuales son los resultados de las evaluaciones de capacidad, desempeño y reevaluación de los proveedores de la organización? 9. Cuales son los elementos de entrada y salida del diseño de su producto? :

182 PREGUNTAS FRECUENTES AUDITORIA S.G.C. Capitulo No. 8: 3. Resultados de la encuesta de satisfacción clientes. 5. Informe de Auditoria Interna Se verifica que el ciclo de auditoria cubra la evaluación de todos los procesos del Sistema de Gestión de la Calidad Competencia del Auditor Interno de Calidad. 9. Evidencia de planificación de la Auditoria Interna Programa Auditoria Interna. :

183 PREGUNTAS FRECUENTES AUDITORIA S.G.C. Capitulo No. 8: 5. Procedimiento de Producto No Conforme. 6. Resultados índices de gestión de los procesos del Sistema de Calidad de la organización. 7. Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas. :

184 6. REDACCIÓN NO CONFORMIDADES :

185 PROCESO DE REDACTAR LAS NO CONFORMIDADES UNA NO CONFORMIDAD REGISTRA LA EVIDENCIA OBJETIVA DE UNA CONCLUSIÓN ADVERSA. ESTO SE APLICA SI LA FALLA ES COMPLETA O PARCIAL DEL SISTEMA. PUNTOS PARA MANTENER LA PRECISIÓN Y BREVEDAD EN LA REDACCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD : EN DÓNDE SE HA OBSERVADO LA NO CONFORMIDAD. QUÉ SE OBSERVÓ PARA DECLARAR LA NO CONFORMIDAD. UTILIZAR TERMINOLOGÍA DEL AUDITADO. REFERENCIA A HECHOS Y DOCUMENTOS ESPECÍFICOS. EVITAR AMBIGÜEDADES Y GENERALIZAR. :

186 TENDENCIA A ESCRIBIR NO CONFORMIDADES LARGAS La mufla (TFF20) fue calibrada el hasta 850 C usando un termómetro digital (302K) como patrón, sin embargo, éste había sido calibrado externamente sólo hasta 300 C según el reporte de calibración de fecha (válido hasta el ). Este equipo fuera de calibración (en términos de intervalo de temperatura) fue usado como patrón :

187 TENDENCIA A ESCRIBIR NO CONFORMIDADES LARGAS El tiempo de entrega acordado para las entregas Proyecto JBZ establece que se harán 4 entregas en 3 meses con un margen de error de 3 días en las entregas. Al indagar en el proyecto sobre las entregas se encontró que dos de las entregas se habían realizado con 2 días de antelación y las ultimas dos entregas con una semana de retraso. Posteriormente al consultar con el Director del Proyecto no se encontro ningún reporte de no conformidad del servicio ni comunicación con el cliente. :

188 EXPRESIÓN DE OPINIONES El termómetro digital (Código 4175) fue calibrado por medio de un calibrador de precisión (una fuente de fuerza electromotriz FEM) y no por medio de un horno de referencia, esto va en contra de la filosofía de la calibración :

189 IDENTIFICACIÓN DE NUMERALES EQUIVOCADOS Las órdenes de compra PO 2345, 2367 y 2389 no fueron revisadas ni aprobadas por personal autorizado (reportada contra el numeral 4.2.3) ISO :

190 REPETICIÓN DE LAS MISMAS O SIMILARES NO CONFORMIDADES Se encontró que el procedimiento PR90 tenía versión 2 en el listado maestro y el que se está usando es la versión 1. Las instrucciones I-890 e I-790 utilizadas en la oficina Galerias tienen versión 3 y 4 respectivamente, en el listado maestro se indica que tienen versión 5. El Instructivo JK tiene fecha de aprobación y en el listado maestro se le indica a ese documento la fecha de aprobación del :

191 REFERENCIA A NOMBRES Y NO A LA NO EJECUCIÓN DE ACTIVIDADES El jefe de Adquisiciones no posee los registros de proveedores aceptables. :

192 LA FORMA ADECUADA DE ESTABLECER UNA NO CONFORMIDAD Es una observación exacta de los hechos. Dirige al qué, cuándo, dónde Es recuperable (trazable) Ayuda a lograr la implementación eficaz de la acción correctiva. Contribuye a que las acciones que se generan aumentan la satisfacción del cliente y mejoran el desempeño de la organización. :

193 TALLER 5 REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES :

194 TALLER No. 5 REDACCIÒN DE NO CONFORMIDADES OBJETIVO Adquirir el criterio adecuado para establecer una no conformidad. METODOLOGIA Para cada una de las siguientes situaciones indique: - Si se trata de una no conformidad o no. :

195 CASO 1. No se encontro definido un procedimiento documentado para establecer acciones correctivas por parte de la empresa, sin embargo se demostro que estas se llevan a cabo, dejando los registros de cada una de ellas y demostrando que se le realizo seguimiento. 2. Cuando se realizo la auditoria no se pudo auditar al Gerente pues debía atender asuntos de negocios urgentes e imprevistos y además designo al representante de la gerencia para contestar la auditoria el punto 5.6 Revisión por la Dirección. La empresa no cuenta con Política de Calidad pero define en el manual de calidad claramente la mision y vision de la compania y se encuentran compromisos hacia el mejoramiento y cumplimiento de requisitos y todo el personal las conoce. 4. No se pudo demostrar la educacion recibida por un grupo de trabajadores de la empresa en las hojas vida pues el colegio donde estudiaron había desaparecido en un incendio,el auditado mostro el certificado del ministerio de educación que certificaba tal hecho y la educacion recibida. : C NC OB NUM

196 CASO 5. Al auditar la determinacion de los requisitos de los clientes se mostraron los contratos establecidos y firmados por la empresa y los mismos. 6. Al auditar los procesos de compras se encontraron proveedores de enciclopedias que vendían al personal de la empresa a credito sin evaluar. 7. Cuando se revisaron los registros de prendas del fallecido se encontro que varios no especificaban quien había entregado las mismas ni su firma. 8. En los perfiles de cargo establecidos para los Supervisores aparece como educacion formal bachillerato, sin embargo uno de ellos no cuenta sino con primaria, el encargado de recursos humanos argumenta que el señor tiene más de 10 años de experiencia y es el mejor de su grupo. 9. No se pudo determinar la forma como la empresa separaba los producto no conformes pues al tratarse de una empresa de servicios lo que tenían era una procedimiento para tratar las no conformidades del mismo, se demostro que se realizaba de la forma especificada. : C NC OB NUM

197 TALLER 6 ACCIONES CORRECTIVAS :

198 TALLER No. 6 SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS OBJETIVO Definir la aplicación de acciones correctivas como resultado de la auditoria. METODOLOGIA Con base en las no conformidades encontradas en la auditoria, realizar una solicitud de acciones correctivas con el fin de generar mejoramiento continuo. RECURSOS Material impreso (formato). Material audiovisual. DURACIÓN 30 minutos. :

199 SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA NO CONFORMIDAD No.: AUDITORIA No. OBSERVACIÓN No. DESCRIPCIÓN: Firma del auditor Fecha Firma del representante del proceso CAUSA(S): ACCIÓN CORRECTIVA Fecha de implementación Firma del representante del proceso VERIFICACION DE LA EJECUCIÓN DE LA ACCION CORRECTIVA FECHA : RESULTADO AUDITOR FIRMA

200 7. COMPETENCIA DE LOS AUDITORES :

201 7.1 Concepto de competencia Calidad Ambiental Conocimientos y habilidades específicos en calidad (7.2.3) Educación Conocimientos y habilidades genéricos (7.2.1) Experiencia laboral (7.4) Formación del auditor Atributos personales (7.3) : Conocimientos y habilidades ambientales específicos (7.2.4) Experiencia en auditorias

202 7.1.1 Conocimiento Genéricos y Habilidades de Auditores de Sistemas de Gestión a) Principios, procedimientos y técnicas de auditoría. b) Documentos del sistema de gestión y de referencia c) Situaciones organizacionales d) Leyes y reglamentaciones aplicables :

203 7.2 Conocimiento y habilidades específicas de los auditores de sistemas de gestión de calidad Principios de calidad y su aplicación. Terminología De la calidad. Métodos y técnicas relativas a la calidad : Herramientas de gestión de calidad

204 7.2 Conocimiento y habilidades específicas de los auditores de sistemas de gestión de calidad Terminología específica del sector. b) Procesos, productos y servicios : Características de procesos y productos Prácticas del sector

205 c) Situaciones organizacionales El conocimiento y habilidades en estas áreas deberían incluir: Tamaño, estructura, funciones y relaciones organizacionales. Procesos generales del negocio y terminología relacionada. Hábitos culturales y sociales del auditado. :

206 Contratos y convenios. Mano de obra, seguridad en el lugar de trabajo y condiciones d) Leyes y laborales. reglamentaciones aplicables Actividades, productos y servicios. y convenios Tratados internacionales. Medio ambiente. :

207 7.4 Atributos personales a) Ético: justo, veraz, sincero, honesto y discreto. b) De mente abierta: dispuesto a considerar ideas o puntos de c) d) e) f) g) h) i) : vista alternativos. Diplomático: posee tacto en el trato con las personas. Buen observador: informado en forma constante y activa de los alrededores físicos y actividades. Perceptivo: consciente instintivamente y capaz de entender y adaptarse a situaciones. Versátil: capaz de adaptarse a situaciones diferentes. Tenacidad: persistente, enfocado en lograr objetivos. Decisivo: llega a conclusiones oportunas con base en razonamiento y análisis lógico. Confiado en sí mismo: actúa y funciona independiente mientras interactúa efectivamente con los demás.

208 7.4 EDUCACIÓN, EXPERIENCIA LABORAL, FORMACIÓN DEL AUDITOR Y EXPERIENCIA EN AUDITORÍA Auditor Haber terminado un nivel educativo suficiente (numeral 7.2). Experiencia laboral en una posición técnica, gerencial o profesional El campo de gestión de la calidad para auditores de sistemas de gestión de calidad, y El campo de gestión de la calidad para auditores de sistemas de gestión ambiental. Formación como auditor, (numeral 7.2.1) Experiencia de auditoría (numeral 6). :

209 Adquirir experiencia actuando como auditor líder Líder del equipo Esta experiencia se debería auditor obtener bajo la supervisión y orientación de otro auditor que sea competente como líder de equipos auditores. :

210 7.4.3 Auditores que auditan sistemas de gestión de calidad a) Poseer la formación y experiencia laboral necesaria para adquirir el conocimiento y habilidades para la segunda disciplina, y b) Haber realizado auditorias que comprenden todo el sistema de gestión en la segunda disciplina, bajo la supervisión y orientación de un auditor que sea competente como líder de un equipo auditor en la segunda disciplina. Los líderes del equipo auditor en una disciplina no deberían llegar a ser líderes de equipo auditor en la segunda disciplina, sino hasta cumplir con a) y b). :

211 Ilustración de los indicadores de educación, experiencia laboral, formación del auditor y experiencia en auditoria Auditor Auditor en ambas disciplinas Líder de equipo auditor Educación Educación Técnica Nada adicional Nada adicional Experiencia laboral total 5 años Nada adicional Nada adicional Experiencia laboral en el campo de gestión de la calidad o gestión ambiental Al menos dos años del total de 5 años 2 años en la segunda disciplina (véase la nota 3) Nada adicional Formación de auditor 40 horas de formación como auditor 24 horas de formación en la segunda disciplina Nada adicional Experiencia como auditor 4 auditorías completas y no menos de 20 días de experiencia de auditor como auditor en formación Las auditorías deberían estar terminadas durante los últimos tres años consecutivos. 3 auditorías completas y no menos de 15 días de experiencia como auditor en la segunda disciplina Las auditorías deberían estar terminadas durante los dos últimos años consecutivos. 3 auditorías completas y no menos de 15 días de experiencia como auditor, en la función de un líder de equipo auditor Las auditorías deberían estar terminadas durante los dos últimos años. :

212 Auditoria de SGSI ISO 27001:2005 Seguridad de la información :

213 Pasos para una auditoria Pasos para una auditoria Interpretar la ISO 27001:2005 en términos de la auditoria. Planear Conducir Reportar :

214 Prerrequisitos para un Auditor Conocimiento en: Gestión Procesos Norma ISO 9000:2005, ISO 9001:2000 Norma ISO 17799:2005 Norma ISO 27001:2005 Experiencia en: Auditoria (ISO 19011) TI Proyecto, implementación, operación Gestión de Riesgos Seguridad de la Informática HW y SW Seguridad de la Información :

215 Qué es Seguridad de la Información De acuerdo con la ISO 27001:2005, define: Confidencialidad: La información no debe estar disponible o ser divulgada a personas, entidades o procesos no autorizados. Integridad: La información se debe salvaguardar con exactitud y completitud. Disponibilidad: La información debe estar disponible y debe poder ser accedida por las entidades autorizadas. :

216 La Seguridad de la información protege la información de diversas amenazas para garantizar la continuidad de los negocios, minimizar los daños y maximizar el retorno de la inversión y oportunidades en los negocios. :

217 Las Normas ISO 17799: 2005 (ISO 27002) Código de mejores practicas para la Gestión de Seguridad de la Información. ISO 27001:2005 Sistema de Gestión de Seguridad de la Información Requisitos. :

218 Que tipo de Información se protege: Impresa o escrita en papel Almacenada electrónicamente Transmitida por correo o por medios electrónicos Mostrada en videos corporativos Verbal hablada en conversaciones :

219 Proceso de Auditoria a la ISO 27001:2005 Sistema de Gestión de Seguridad de la Información Principios Modelo de Gestión Foco en las partes interesadas Participación de las personas Enfoque de proceso Enfoque sistémico para la gestión Mejora continuada Enfoque actual para la toma de decisión Beneficios mutuos en las relaciones con los proveedores. :

220 Marco de la Norma según el ciclo PHVA La norma enmarca el ciclo PHVA, en el numeral 4, así: Planear: Establecer el SGSI Hacer o implementar Implementar y operar el SGSI Verificar Monitorear y revisar el SGSI Actuar Mantener y mejorar el SGSI :

221 : Modelo de Gestión de SGSI

222 Aplicación de la norma al proceso La norma contiene 44 DEBES, estos deben ser cumplidos y soportados mediante evidencia. En la implementación se deben documentar obligatoriamente 4 procedimientos: - Control de documentos - Auditorias internas - Acciones Correctivas - Acciones Preventivas Los registros deben cumplir con las siguientes reglas para ser validos como registros del sistema: - Los registros deben ser establecidos y mantenidos para proveer evidencia de conformidad de los requerimientos y efectiva operación del SGSI. - Los registros deben ser legibles, fácilmente identificables y recuperables - Los controles necesarios para la identificación, almacenamiento protección, recuperación, retención, tiempo y disposición de los registros deben ser documentados. :

223 - Como comenzar la Auditoria Revisar el alcance del SGSI Revisar la política de SGSI Revisar el proceso de evaluación de riesgo Revisar la documentación de la evaluación y el tratamiento de riesgo Revisar la Declaración de Aplicabilidad, incluyendo : - Fecha y nivel de revisión - Contenido contra el Anexo A de la ISO Realizar el programa de auditoria de acuerdo con la Declaración de Aplicabilidad :

224 Anexo A El anexo A de la norma es la alineación directa con los controles propuestos en la norma ISO o la ISO De la lista de estos controles es necesario seleccionar los que la entidad va a aplicar y si es necesario excluir alguno se debe justificar la exclusión. :

225 :

Norma Internacional ISO 9001:2008: Sistemas de Gestión de la Calidad- Requisitos. 4. Sistema de Gestión de la Calidad

Norma Internacional ISO 9001:2008: Sistemas de Gestión de la Calidad- Requisitos. 4. Sistema de Gestión de la Calidad Norma Internacional ISO 9001:2008: Sistemas de Gestión de la Calidad- Requisitos 4. Sistema de Gestión de la Calidad Figura N 1. Estructura del capítulo 4, Norma ISO 9001:2008. La Norma ISO 9001: 2008

Más detalles

LISTA DE CHEQUEO NORMA NTC ISO 9001:2000 No. REQUISITOS EXISTE ESTADO OBSERVACIONES D: Documentado I: Implementado M: Mejorar SI NO D I M

LISTA DE CHEQUEO NORMA NTC ISO 9001:2000 No. REQUISITOS EXISTE ESTADO OBSERVACIONES D: Documentado I: Implementado M: Mejorar SI NO D I M No. REQUISITOS EXISTE ESTADO OBSERVACIONES 4. SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD 4.1 Requisitos Generales La organización debe establecer, documentar, implementar y mantener un S.G.C y mejorar continuamente

Más detalles

RESUMEN. Planificación de Auditorías de la Calidad. Seminario de Auditores de Sistema de Gestión de Seguridad Operacional ATM

RESUMEN. Planificación de Auditorías de la Calidad. Seminario de Auditores de Sistema de Gestión de Seguridad Operacional ATM RESUMEN - Conocer y aplicar la ISO 19011:2002- Auditoría de la Calidad; Seminario de Auditores de Sistema de Gestión de Seguridad Operacional ATM Planificación de Auditorías de la Calidad Esta Norma Técnica

Más detalles

ARQUITECTURA TÉCNICA ASIGNATURA: MATERIALES DE CONSTRUCCIÓN II CURSO: 2009-2010 APUNTES TEMA 1: CONTROL DE CALIDAD

ARQUITECTURA TÉCNICA ASIGNATURA: MATERIALES DE CONSTRUCCIÓN II CURSO: 2009-2010 APUNTES TEMA 1: CONTROL DE CALIDAD ARQUITECTURA TÉCNICA ASIGNATURA: MATERIALES DE CONSTRUCCIÓN II CURSO: 2009-2010 APUNTES TEMA 1: CONTROL DE CALIDAD. CONCEPTO. EVOLUCIÓN CON EL TIEMPO. NORMA UNE EN ISO 9001:2000 Profesor: Victoriano García

Más detalles

Check list. Auditoría interna ISO 9001

Check list. Auditoría interna ISO 9001 Check list. ía interna ISO 9001 Check list. ía intena ISO 9001 Check list. ía intena ISO 9001 Se conocen los requisitos legales y reglamentarios aplicables al producto y al proceso que afecten a la conformidad

Más detalles

COMITÉ TECNICO DE NORMALIZACION DE GESTION Y ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD

COMITÉ TECNICO DE NORMALIZACION DE GESTION Y ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD COMISION DE REGLAMENTOS TECNICOS - CRT COMITÉ TECNICO DE NORMALIZACION DE GESTION Y ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD SUB COMITÉ SECTOR EDUCACION NORMAS APROBADAS NTP 833.920-2003 Guía de aplicación de la Norma

Más detalles

cumple y hay evidencias objetivas

cumple y hay evidencias objetivas Lista de Verificación ISO :2008 LISTA DE VERIFICACIÓN ISO :2008 Sistemas de Gestión de la Calidad Pliego Objeto y campo de aplicación Esta lista de verificación tiene como objetivo conocer con mayor detalle

Más detalles

Nombre del documento: Procedimiento del SGA para la Realización de Auditorías Internas Referencia a la Norma ISO 14001:2004 Requisito 4.5.

Nombre del documento: Procedimiento del SGA para la Realización de Auditorías Internas Referencia a la Norma ISO 14001:2004 Requisito 4.5. Código: Página 1 de 7 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación, mantenimiento y

Más detalles

DIRECCIÓN DE INNOVACIÓN Y CALIDAD EN LOS SERVICIOS

DIRECCIÓN DE INNOVACIÓN Y CALIDAD EN LOS SERVICIOS DIRECCIÓN DE INNOVACIÓN Y CALIDAD EN LOS SERVICIOS Normatividad ISO 9000:2000 ANTECEDENTES En 1969, el Comité N45 de ANSI (Instituto Nacional Americano de Normas) estableció un Comité con el propósito

Más detalles

CUESTIONARIO AUDITORIAS ISO 9001 2

CUESTIONARIO AUDITORIAS ISO 9001 2 CUESTIONARIO AUDITORIAS ISO 9001 Ignacio Gómez hederaconsultores.blogspot.com CUESTIONARIO AUDITORIAS ISO 9001 2 4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD 4.1 Requisitos generales Se encuentran identificados

Más detalles

REQUISITOS DE AUDITORÍAS AS INTERNAS BAJO EL ENFOQUE DE LA NORMAS ISO 9000. ndez

REQUISITOS DE AUDITORÍAS AS INTERNAS BAJO EL ENFOQUE DE LA NORMAS ISO 9000. ndez REQUISITOS DE AUDITORÍAS AS INTERNAS BAJO EL ENFOQUE DE LA NORMAS ISO 9000 CAPACITADOR: Ing. Oliva Hernández ndez Objetivos Dar las herramientas para gestionar Auditorías Internas de un Sistema de Calidad

Más detalles

Sistemas de gestión de la calidad Requisitos

Sistemas de gestión de la calidad Requisitos Sistemas de gestión de la calidad Requisitos 1 Objeto y campo de aplicación 1.1 Generalidades Esta Norma Internacional especifica los requisitos para un sistema de gestión de la calidad, cuando una organización

Más detalles

Jornada informativa Nueva ISO 9001:2008

Jornada informativa Nueva ISO 9001:2008 Jornada informativa Nueva www.agedum.com www.promalagaqualifica.es 1.1 Generalidades 1.2 Aplicación Nuevo en Modificado en No aparece en a) necesita demostrar su capacidad para proporcionar regularmente

Más detalles

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA La Paz Bolivia Versión: 001 Revisión: 000 Elaborado: Revisado: Aprobado: Unidad de Planificación, Normas y Gestión por Resultados Representante de la Dirección Aprobado RAI 172/2014 del 7-nov-14 una copia

Más detalles

CONTROL DE EMISIÓN ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ

CONTROL DE EMISIÓN ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación, mantenimiento y conformidad de los sistemas

Más detalles

CONTROL DE EMISIÓN ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ. M.C Rocío E. Quiñónez Moreno. Subdirectora de Planeación y Vinculación

CONTROL DE EMISIÓN ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ. M.C Rocío E. Quiñónez Moreno. Subdirectora de Planeación y Vinculación Página 1 de 7 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación, mantenimiento y conformidad

Más detalles

ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DEL PROCESO DE ATENCIÓN AL CIUDADANO

ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DEL PROCESO DE ATENCIÓN AL CIUDADANO ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DEL PROCESO DE ATENCIÓN AL CIUDADANO OBJETO. El presente Documento de Especificaciones Técnicas tiene por objeto establecer los requisitos que debe cumplir el proceso de Atención

Más detalles

www.hederaconsultores.com // hedera@hederaconsultores.com http://hederaconsultores.blogspot.com

www.hederaconsultores.com // hedera@hederaconsultores.com http://hederaconsultores.blogspot.com CUESTIONARIO AUDITORÍA INTERNA ISO 9001:2008 Página 1 de 19 4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD 4.1 Requisitos generales Se encuentran identificados los procesos del sistema? Se identifican y controlan

Más detalles

Actualización de la Norma ISO 9001:2008

Actualización de la Norma ISO 9001:2008 Actualización de la Norma ISO 9001:2008 Porqué se actualiza la norma? Existe un ciclo para revisar las normas ISO para mantener las normas actualizadas. Se debe mantener la actualización con desarrollos

Más detalles

REFORZAMIENTO DE AUDITORES INTERNOS. Instalaciones en Productividad, S.C.

REFORZAMIENTO DE AUDITORES INTERNOS. Instalaciones en Productividad, S.C. REFORZAMIENTO DE AUDITORES INTERNOS Instalaciones en Productividad, S.C. Instalaciones en Productividad, S. C. CONTENIDO 1. Objetivo 2. Reforzamiento de conceptos de auditoría 3. Revisión de los requisitos

Más detalles

Conceptos Básicos y Definiciones

Conceptos Básicos y Definiciones Sistemas de Gestión de la Calidad Conceptos Básicos y Definiciones Conceptos Básicos y Definiciones CALIDAD ES EL CONJUNTO DE PROPIEDADES Y CARACTERISTICAS DE UN PRODUCTO O SERVICIO QUE LE CONFIEREN SU

Más detalles

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS. CALIDAD INSTITUCIONAL Versión: 02

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS. CALIDAD INSTITUCIONAL Versión: 02 1. OBJETIVO Realizar la planificación, estructuración y ejecución de las auditorías internas, con el objeto de garantizar el cumplimiento de los requisitos de la Norma ISO 9001:2008 y los fijados por la

Más detalles

I. Información General del Procedimiento

I. Información General del Procedimiento PR-DGSE-5 Octubre 211 I. Información General del Objetivo: Describir los pasos a seguir para la realización de las al Sistema de Gestión de Calidad de la, del MINERD. Alcance: Este procedimiento aplica

Más detalles

MATERIAL DE APOYO PARA EL CURSO: FORMACIÓN DE AUDITORES DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD INSTRUCTOR: ERICK SANDOVAL GUILLÉN

MATERIAL DE APOYO PARA EL CURSO: FORMACIÓN DE AUDITORES DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD INSTRUCTOR: ERICK SANDOVAL GUILLÉN MATERIAL DE APOYO PARA EL CURSO: FORMACIÓN DE AUDITORES DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD INSTRUCTOR: ERICK SANDOVAL GUILLÉN NOMBRE DEL PARTICIPANTE: SEPTIEMBRE 2011 XALAPA DE ENRÍQUEZ VERACRUZ Objetivo

Más detalles

Normas de Auditoria Generales aceptadas NAGA Norma Técnica Colombiana ISO 19011:2002 Norma Técnica de Calidad NTC GP 1000:2009 MECI 1000:2005:

Normas de Auditoria Generales aceptadas NAGA Norma Técnica Colombiana ISO 19011:2002 Norma Técnica de Calidad NTC GP 1000:2009 MECI 1000:2005: S OBJETIVO Verificar que los planes, métodos, principios, procedimientos, actividades, operaciones, así como la administración de los recursos se ejecuten de acuerdo a las normas constitucionales legales

Más detalles

TÉCNICAS DE AUDITORÍAS AS INTERNAS DE CALIDAD

TÉCNICAS DE AUDITORÍAS AS INTERNAS DE CALIDAD TÉCNICAS DE AUDITORÍAS AS INTERNAS DE CALIDAD AUDITORÍAS AS INTERNAS DE CALIDAD (8.2.2) Para qué? La organización debe llevar a cabo a intervalos planificados auditorías internas para determinar si el

Más detalles

Operación 8 Claves para la ISO 9001-2015

Operación 8 Claves para la ISO 9001-2015 Operación 8Claves para la ISO 9001-2015 BLOQUE 8: Operación A grandes rasgos, se puede decir que este bloque se corresponde con el capítulo 7 de la antigua norma ISO 9001:2008 de Realización del Producto,

Más detalles

Procedimiento para Auditoría Interna

Procedimiento para Auditoría Interna Código:ITMORELIA-CA-PG-003 Revisión: 0 Página 1 de 7 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación,

Más detalles

Seminario en Calidad 2014 Material de Consulta

Seminario en Calidad 2014 Material de Consulta INTRODUCCIÓN A LA NORMA ISO 9001:2008 FUNDAMENTOS TEMAS Qué son las Normas ISO 9000 Introducción al Sistema de Gestión de Calidad Enfoque tradicional Principios de la Gestión de calidad Qué es Calidad

Más detalles

PROCEDIMIENTO PARA LAS AUDITORIAS INTERNAS

PROCEDIMIENTO PARA LAS AUDITORIAS INTERNAS Código: PR-01 Página 1 de 7 1. OBJETIVO: Determinar las pautas necesarias para describir la metodología de las auditorias Internas con el fin de asegurar la objetividad, imparcialidad, eficacia, eficiencia

Más detalles

CONTROL DE EMISIÓN ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ

CONTROL DE EMISIÓN ELABORÓ REVISÓ AUTORIZÓ 14001:2004 8.2.2, 4.5.5 Página 1 de 8 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación,

Más detalles

CONTROL DE CAMBIOS. FICHA CONTROL DE CAMBIOS Versión Fecha Descripción de la Modificación

CONTROL DE CAMBIOS. FICHA CONTROL DE CAMBIOS Versión Fecha Descripción de la Modificación CONTROL DE CAMBIOS FICHA CONTROL DE CAMBIOS Versión Fecha Descripción de la Modificación 01 02/07/07 Primera versión del Anexo Requerimientos Para La Elaboración Del Plan De Calidad Elaboró: Revisó: Aprobó:

Más detalles

TEMA 6: AUDITORIA INTERNA

TEMA 6: AUDITORIA INTERNA TEMA 6: AUDITORIA INTERNA Pág. 1. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA INTERNA. 94 2. COMPETENCIAS, FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LOS INTERVINIENTES EN AUDITORIAS DE I+D+i 96 3. EVALUACIÓN DEL AUDITOR. 100 4.

Más detalles

MUNICIPIO DE TOCANCIPÁ

MUNICIPIO DE TOCANCIPÁ MUNICIPIO DE TOCANCIPÁ 1 OFICINA DE CONTROL INTERNO PLAN ANUAL DE AUDITORIAS VIGENCIA 2.013 TOCANCIPÁ - COLOMBIA 2 CONTENIDO Introducción. 3 1. Principios. 3 2. Objetivos.. 4 3. Alcance de la auditoria..

Más detalles

NOMBRE DEL DOCUMENTO: PROCEDIMIENTO PARA AUDITORÍA INTERNA. Referencia a la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 Página 1 de 7

NOMBRE DEL DOCUMENTO: PROCEDIMIENTO PARA AUDITORÍA INTERNA. Referencia a la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 Página 1 de 7 Referencia a la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 Página 1 de 7 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación,

Más detalles

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS PROCEDIMIENTO REGISTRO DE CAMBIOS FECHA DE VIGENCIA/ VERSIÓN No. NUMERAL DESCRIPCION U ORIGEN DEL CAMBIO Página 1 de 7 1. OBJETIVO Este procedimiento tiene como objetivo determinar la conformidad y eficacia

Más detalles

Control de emisión Elaboró Revisó Autorizó

Control de emisión Elaboró Revisó Autorizó Página 1 de 8 1. Propósito 1.1. Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las ías internas que permitan verificar la implantación, operación, mantenimiento y conformidad

Más detalles

AUDITORÍA INTERNA REVISÓ. Faber Andrés Gallego F. Coordinador de Calidad Fecha 16-OCT-2015

AUDITORÍA INTERNA REVISÓ. Faber Andrés Gallego F. Coordinador de Calidad Fecha 16-OCT-2015 ELABORÓ Douglas Lanny Alarcón S. Profesional de Apoyo SG Fecha 23-JUL-25 1. DEFINICIÓN AUDITORÍA INTERNA REVISÓ Faber Andrés Gallego F. Coordinador de Calidad Fecha 16-OCT-25 APROBÓ Faber Andrés Gallego

Más detalles

Versión 10 Fecha de Elaboración: 21/10/2015 Página 1 de 8

Versión 10 Fecha de Elaboración: 21/10/2015 Página 1 de 8 21/10/2015 Página 1 de 8 1. OBJETIVO Definir las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorías, establecer los registros e informar resultados, con el fin de determinar si

Más detalles

Procedimiento del SGC de Auditoría Interna Referencia de la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 REVISIONES Y ACTUALIZACIONES

Procedimiento del SGC de Auditoría Interna Referencia de la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 REVISIONES Y ACTUALIZACIONES Procedimiento del SGC de Auditoría 90:2008 8.2.2 No. de Rev. Fecha de Modificación REVISIONES Y ACTUALIZACIONES Hoja modificada 21//20 TODAS 02 16/06/21 TODAS 03 /10/22 4,5 04 19/08/24 2 10/09/25 TODAS

Más detalles

Universidad Politécnica de Tulancingo Código del documento PR-SGI-003

Universidad Politécnica de Tulancingo Código del documento PR-SGI-003 Universidad Politécnica de Tulancingo Código del documento PR--003 8.2 4.5 4.5 s s Página 1 de 5 I. OBJETIVO Establecer los lineamientos para planear, desarrollar, ejecutar y documentar las s s como el

Más detalles

SGC para Auditorías Internas de Calidad. Revisión: 1 Referencia a la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 Página 1 de 7

SGC para Auditorías Internas de Calidad. Revisión: 1 Referencia a la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 Página 1 de 7 Referencia a la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 Página 1 de 7 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización del programa de Auditorías Internas que permitan verificar la

Más detalles

INTERNACIONAL 19011 Traducción certificada Certified translation Traduction certifiée

INTERNACIONAL 19011 Traducción certificada Certified translation Traduction certifiée NORMA ISO INTERNACIONAL 19011 Traducción certificada Certified translation Traduction certifiée Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental Guidelines for quality

Más detalles

Nombre del documento: Procedimiento para Auditoría Interna

Nombre del documento: Procedimiento para Auditoría Interna 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación, mantenimiento y conformidad del sistema

Más detalles

El diagnóstico se realizó en el mes de octubre del año 2002 y se elaboró evaluando la

El diagnóstico se realizó en el mes de octubre del año 2002 y se elaboró evaluando la IV. IMPLANTACIÓN EN LAVANDERÍA AKI 4.1 EVALUACIÓN Y DIAGNÓSTICO El diagnóstico se realizó en el mes de octubre del año 2002 y se elaboró evaluando la aplicación de cada cláusula de la Norma ISO 9001:2000

Más detalles

INSTITUTO TECNOLOGICO DE CIUDAD VICTORIA. Nombre del procedimiento: Procedimiento del SGC para Auditoría Interna.

INSTITUTO TECNOLOGICO DE CIUDAD VICTORIA. Nombre del procedimiento: Procedimiento del SGC para Auditoría Interna. Referencia a la Norma ISO 9001-2008: 8.2.2 Página 1 de 7 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación,

Más detalles

LINEAMIENTOS PARA AUDITORÍAS INTERNAS Y LAS AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD

LINEAMIENTOS PARA AUDITORÍAS INTERNAS Y LAS AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD Departamento Nacional de Planeación Bogotá, 2015 PAGINA: 2 de 15 TABLA DE CONTENIDO 1 INTRODUCCIÓN... 3 2 OBJETIVO... 3 3 ALCANCE... 3 4 REFERENCIAS NORMATIVAS... 3 5 DEFINICIONES... 4 6 DOCUMENTOS ASOCIADOS...

Más detalles

Procedimiento para Auditoría Interna. Control de Emisión Elaboró Revisó Aprobó Ing. Enrique Herappe Jaimes RD del SGI.

Procedimiento para Auditoría Interna. Control de Emisión Elaboró Revisó Aprobó Ing. Enrique Herappe Jaimes RD del SGI. Control de Emisión Elaboró Revisó Aprobó Ing. Enrique Herappe Jaimes RD del SGI M.A. Norma O. Calderón Ríos Coordinadora del SGC M.C. Gloria Irene Carmona Chit Directora Firma Firma Firma 27 de enero de

Más detalles

Sistemas de Gestión n de la Calidad - Requisitos UNE - EN ISO 9001:2008

Sistemas de Gestión n de la Calidad - Requisitos UNE - EN ISO 9001:2008 Sistemas de Gestión n de la Calidad - Requisitos UNE - EN ISO 9001:2008 ISO 9001 CUATRO CAPÍTULOS BÁSICOS RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCIÓN P D GESTIÓN DE RECURSOS REALIZACIÓN DEL PRODUCTO A C MEDICIÓN

Más detalles

Esta norma además presentan las siguientes notas:

Esta norma además presentan las siguientes notas: 1. OBJETIVO Establecer los criterios y actividades a seguir para seleccionar y evaluar los Auditores Internos de calidad que deben realizar las Auditorías Internas de Calidad AIC, con el fin de asegurar

Más detalles

DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD Y/O AMBIENTAL

DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD Y/O AMBIENTAL DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD Y/O AMBIENTAL ISO 19011 INTRODUCCIÓN La serie de normas internacionales ISO 9000 e ISO 14000 enfatiza la importancia de las auditorías como

Más detalles

SGC para Auditorías Internas de Calidad. Revisión: 11 Referencia a la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 Página 1 de 8

SGC para Auditorías Internas de Calidad. Revisión: 11 Referencia a la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 Página 1 de 8 Referencia a la Norma ISO 9001:2008 8.2.2 Página 1 de 8 1. Propósito Establecer los lineamientos para dirigir la planificación y realización del programa de Auditorías Internas que permitan verificar la

Más detalles

Lista de la Verificación de la Gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional 1

Lista de la Verificación de la Gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional 1 Lista de la Verificación de la Gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional 1 Sección Punto de Control Cumplimiento 4. Requisitos del Sistema de gestión de la seguridad y salud ocupacional 4.1 Requisitos

Más detalles

MANUAL DE CALIDAD ISO 9001:2008

MANUAL DE CALIDAD ISO 9001:2008 Página 1 de 21 MANUAL DE CALIDAD ISO 9001:2008 EMPRESA DE DISTRIBUCION DE ALUMINIO Y VIDRIO ELABORADO POR: APROBADO POR: REPRESENTANTE DE LA ALTA DIRECCIÓN GERENTE PROPIETARIO Página 2 de 21 CONTENIDO

Más detalles

PLAN DE AUDITORIA. La auditoria no busca culpables, busca la mejora de los procesos y servicios de la Entidad.

PLAN DE AUDITORIA. La auditoria no busca culpables, busca la mejora de los procesos y servicios de la Entidad. INTRODUCCION PLAN DE AUDITORIA CONCEPTOS 1. PLAN ANUAL DE AUDITORIA Es el documento de trabajo detallado que se constituye en la guía para la ejecución de los programas de auditoria interna a desarrollar,

Más detalles

La norma ISO 19011:2011

La norma ISO 19011:2011 La norma ISO 19011:2011 ISO 19011:2002 ISO 17021:2006 ISO 17021: 2011 e ISO 19011:2011 Términos nuevos: Riesgo Auditoría a distancia Definición Auditoría Proceso sistemático, independiente y documentado

Más detalles

Procedimiento para Auditorías Internas

Procedimiento para Auditorías Internas Página 1 1. Objetivo Establecer la metodología adecuada para la planificación, estructuración y realización periódica de las auditorías internas, permitiendo detectar las fortalezas y debilidades en la

Más detalles

MODELOS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ORIENTADOS A LA CERTIFICACIÓN

MODELOS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ORIENTADOS A LA CERTIFICACIÓN MODELOS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ORIENTADOS A LA CERTIFICACIÓN MODELOS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ORIENTADOS A LA CERTIFICACIÓN NORMAS ISO 9000 : 2000 (CALIDAD) NORMAS ISO 14000 : 1996 (MEDIOAMBIENTE) NORMA

Más detalles

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA ELABORÓ: REVISÓ: APROBÓ: JEFE PROCESO DE DIRECCIÓN Y MEJORA CONTÍNUA JEFE PROCESO DE DIRECCIÓN Y MEJORA CONTÍNUA SUBDIRECCION DE PLANEACION Fecha de Aprobación: DD: 27 MM: 12 AAAA: 2012 CONTINUA Página

Más detalles

Ejemplo Manual de la Calidad

Ejemplo Manual de la Calidad Ejemplo Manual de la Calidad www.casproyectos.com ELABORADO POR: REPRESENTANTE DE LA DIRECCION APROBADO POR: GERENTE GENERAL 1. INTRODUCCIÓN Nuestra organización, nació en el año XXXXXXXXX, dedicada a

Más detalles

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA ELABORÓ: REVISÓ: APROBÓ: JEFE PROCESO DE DIRECCIÓN Y MEJORA CONTÍNUA JEFE PROCESO DE DIRECCIÓN Y MEJORA CONTÍNUA SUBDIRECCION DE PLANEACION Fecha de Aprobación: DD: 06 MM: 11 AAAA: 2009 Página 2 de 9 1.

Más detalles

CUESTIONARIO AUDITORIAS ISO 14001 2

CUESTIONARIO AUDITORIAS ISO 14001 2 CUESTIONARIO AUDITORIAS ISO 14001 Ignacio Gómez hederaconsultores.blogspot.com CUESTIONARIO AUDITORIAS ISO 14001 2 4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL 4.1 Requisitos generales Se encuentra definido

Más detalles

PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD. PROCESO EVALUACIÓN Y CONTROL PÁGINA 1 de 9

PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD. PROCESO EVALUACIÓN Y CONTROL PÁGINA 1 de 9 PROCESO EVALUACIÓN Y CONTROL PÁGINA 1 de 9 1. OBJETO Definir la metodología para la realización de las auditorías internas del sistema de gestión de calidad con el fin de determinar la conformidad con

Más detalles

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA ELABORÓ: REVISÓ: APROBÓ: JEFE PROCESO DE DIRECCIÓN Y MEJORA CONTÍNUA JEFE PROCESO DE DIRECCIÓN Y MEJORA CONTÍNUA SUBDIRECCION DE PLANEACION Fecha de Aprobación: DD: 06 MM: 11 AAAA: 2009 Página 2 de 9 1.

Más detalles

Nombre del documento: Procedimiento del SGC para la Realización de Auditorías Internas. Referencia a las Normas ISO 9001:2008 y ISO 14001:2004

Nombre del documento: Procedimiento del SGC para la Realización de Auditorías Internas. Referencia a las Normas ISO 9001:2008 y ISO 14001:2004 Página 1 de 6 1. Propósito Establecer los lineamientos para la planificación y realización de las Auditorías Internas que permitan verificar la implantación, operación, mantenimiento y conformidad del

Más detalles

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA ELABORÓ REVISÓ APROBÓ JEFE CONTÍNUA JEFE CONTÍNUA SUBDIRECCION DE PLANEACION Fecha de Aprobación: DD: 10 MM: 03 AAAA: 2015 CONTINUA PÁGINA 2 DE 8 1. OBJETIVO Establecer

Más detalles

MODIFICACIONES de ISO 9001:2000 a ISO 9001:2008

MODIFICACIONES de ISO 9001:2000 a ISO 9001:2008 MODIFICACIONES de ISO 9001:2000 a ISO 9001:2008 La nueva norma ISO 9001, en versión 2008, no incorpora nuevos requisitos, sino cambios para aclarar los requisitos ya existentes en la Norma ISO 9001, de

Más detalles

AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y ENSAYOS PARA LA EMISIÓN DE DECLARACIÓN DE CONFORMIDAD LISTA DE VERIFICACIÓN

AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN Y ENSAYOS PARA LA EMISIÓN DE DECLARACIÓN DE CONFORMIDAD LISTA DE VERIFICACIÓN Instituto Nacional de Tecnología Industrial Programa de Metrología Legal Sede Central - Av. Gral. Paz 5445 e/ Albarellos y Av. Constituyentes - B1650KNA C.C. 157 B1650WAB San Martín, Prov. Buenos Aires

Más detalles

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNAS DE CALIDAD

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNAS DE CALIDAD GG-PRD-007 Página 1 de 9 1. OBJETIVO: Establecer las responsabilidades y los requisitos necesarios para la planeación y ejecución de auditorías internas al sistema de gestión de (S.G.C.) de la Cámara de

Más detalles

Gestión del Servicio de Tecnología de la información

Gestión del Servicio de Tecnología de la información Gestión del Servicio de Tecnología de la información Comentario de la norma ISO 20000 bajo el enfoque de ITIL Autor: Francisco Tejera (ISO 20000 Practitioner) Agenda 1-2-3 INTRODUCCIÓN 4 5 REQUISITOS GENERALES

Más detalles

8. MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA

8. MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA Página 1 de 12 8.1 Generalidades La Alta Gerencia de La ADMINISTRACIÓN DE LA ZONA LIBRE DE COLÓN planea e implementa los procesos de seguimiento, medición, análisis y mejoras necesarias para: Demostrar

Más detalles

Manual de Calidad. Capítulo 1 : Objetivo y Campo de Aplicación. Capítulo 2 : Normas para Consulta. Capítulo 3 : Términos y Definiciones

Manual de Calidad. Capítulo 1 : Objetivo y Campo de Aplicación. Capítulo 2 : Normas para Consulta. Capítulo 3 : Términos y Definiciones Manual de Calidad Capítulo 1 : Objetivo y Campo de Aplicación Capítulo 2 : Normas para Consulta Capítulo 3 : Términos y Definiciones Capitulo 4 : Requerimientos del Sistema de Calidad Capítulo 5 : Responsabilidad

Más detalles

PROCEDIMIENTO CÓDIGO: MC-PR-003 VERSIÓN: 00

PROCEDIMIENTO CÓDIGO: MC-PR-003 VERSIÓN: 00 Página 1 de 6 1. OBJETIVO: Establecer la metodología necesaria, para llevar a cabo las auditorias internas de calidad y de esta manera, determinar si el Sistema de Gestión de Calidad se mantiene eficazmente

Más detalles

LABORATORIOS. Mayeline Gómez Agudelo

LABORATORIOS. Mayeline Gómez Agudelo LABORATORIOS Mayeline Gómez Agudelo Que se debe tener en cuenta a la hora de construir un laboratorio? Consideraciones Generales Un laboratorio debe diseñarse con criterios de eficiencia. Ej: Distancia.

Más detalles

INSTITUCIÓN EDUCATIVA LA ESPERANZA AUDITORIAS INTERNAS. CÓDIGO: A1-IN01 VERSIÓN: 1 PÁGINA 1 de 6

INSTITUCIÓN EDUCATIVA LA ESPERANZA AUDITORIAS INTERNAS. CÓDIGO: A1-IN01 VERSIÓN: 1 PÁGINA 1 de 6 CÓDIGO: A1-IN01 VERSIÓN: 1 PÁGINA 1 de 6 1. ESPECIFICACIONES GENERALES NOMBRE: AUDITORÌAS INTERNAS OBJETIVO: Evaluar el nivel de implementación y eficacia del S.G.C RESPONSABLE: Líder de la Gestión de

Más detalles

Diseño de un Manual de Auditoría Interna de la Calidad para la UFG bajo un enfoque ISO 9001:2000

Diseño de un Manual de Auditoría Interna de la Calidad para la UFG bajo un enfoque ISO 9001:2000 CAPITULO IV SOLUCION PROPUESTA: DISEÑO DE UN MANUAL DE AUDITORIA INTERNA DE LA CALIDAD PARA LA UNIVERSIDAD FRANCISCO GAVIDIA BAJO EL ENFOQUE ISO 9001:2000 Eliminado: 3.8 RECOMEND ACIONES 1. Diseñar un

Más detalles

C O N T E N I D O. 1. Propósito. 2. Alcance. 3. Responsabilidad y autoridad. 4. Normatividad aplicable. 5. Políticas

C O N T E N I D O. 1. Propósito. 2. Alcance. 3. Responsabilidad y autoridad. 4. Normatividad aplicable. 5. Políticas Coordinación del C O N T E N I D O 1. Propósito 2. Alcance 3. Responsabilidad y autoridad 4. Normatividad aplicable 5. Políticas 6. Diagrama de bloque del procedimiento 7. Glosario 8. Anexos 9. Revisión

Más detalles

PROCEDIMIENTO AUDITORÍA INTERNA

PROCEDIMIENTO AUDITORÍA INTERNA Página 1 de 7 Rev. 10 1 OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO Establecer un procedimiento que permita evaluar si el Sistema de Gestión Integrado cumple con los requisitos establecidos por la empresa para la gestión

Más detalles

AUDITORIAS INTERNAS PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS VERSIÓN: 04 PÁGINA 1 DE 10 JEFE OFICINA ASESORA DE CONTROL INERNO

AUDITORIAS INTERNAS PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS VERSIÓN: 04 PÁGINA 1 DE 10 JEFE OFICINA ASESORA DE CONTROL INERNO PÁGINA 1 DE 10 AUDITORIAS REVISÓ JEFE OFICINA ASESORA DE CONTROL INERNO APROBÓ REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN PÁGINA 2 DE 10 1. OBJETIVO Establecer la metodología para la planificación y realización de

Más detalles

Una ventana a los cambios de la norma ISO/IEC 17025

Una ventana a los cambios de la norma ISO/IEC 17025 Una ventana a los cambios de la norma ISO/IEC 17025 Mi ventana Otra ventana Relatividad Etapas Normalización NWIP WD CD DIS FDIS Disculpas NO ESTÁN TODOS LOS CAMBIOS, ALGUNOS SIGUEN EN DISCUSIÓN Capítulos

Más detalles

CURSO AUDITORÍAS AS INTERNAS DE CALIDAD FUNDAMENTOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD

CURSO AUDITORÍAS AS INTERNAS DE CALIDAD FUNDAMENTOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD CURSO AUDITORÍAS AS INTERNAS DE CALIDAD FUNDAMENTOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD QUE SON LAS NORMAS ISO 9000? ISO: Organización Internacional de Normalización, es una federación mundial de organismos

Más detalles

Curso TURGALICIA SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO OHSAS 18001:2.007

Curso TURGALICIA SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO OHSAS 18001:2.007 Curso TURGALICIA SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO OHSAS 18001:2.007 C/Fernando Macías 13; 1º izda. 15004 A CORUÑA Tel 981 160 247. Fax 981 108 992 www.pfsgrupo.com DEFINICIONES: RIESGOS

Más detalles

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD SUBDIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD PR-SGA-RS-05 Versión 02 HOJA DE AUTORIZACIÓN Elaboró Lic. Edith Ávila Romo Titular

Más detalles

MANUAL DE GESTIÓN: SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD EN LA UNIDAD de FORMACIÓN DE LA DIPUTACION DE MALAGA

MANUAL DE GESTIÓN: SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD EN LA UNIDAD de FORMACIÓN DE LA DIPUTACION DE MALAGA Página 1 de 17 MANUAL DE GESTIÓN: SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD EN LA UNIDAD de FORMACIÓN DE LA DIPUTACION DE MALAGA Página 2 de 17 1 ÍNDICE DEL DOCUMENTO 1 ÍNDICE DEL DOCUMENTO... 2 2 PRESENTACIÓN

Más detalles

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DEL ÍNDICE 1. INTRODUCCIÓN... 3 1.1 Alcance... 3 1.2 Interacción de los procesos... 3 2. REFERENCIAS NORMATIVAS... 4 3. EXCLUSIONES... 4 4. TÉRMINOS, DEFINICIONES Y ABREVIATURAS... 4 5.... 5 5.1 CONTROL

Más detalles

NORMA ISO 9001:2008 Sistemas de Gestión de la Calidad - ÍNDICE. 1 Objeto y campo de aplicación 3 1.1 Generalidades 3 1.2 Aplicación.

NORMA ISO 9001:2008 Sistemas de Gestión de la Calidad - ÍNDICE. 1 Objeto y campo de aplicación 3 1.1 Generalidades 3 1.2 Aplicación. TEMA ÍNDICE PÁGINA 1 Objeto y campo de aplicación 3 1.1 Generalidades 3 1.2 Aplicación. 3 2 Referencias normativas. 3 3 Términos y definiciones.. 3 4 Sistema de gestión de la calidad. 4 4.1 Requisitos

Más detalles

C O N T E N I D O. 1. Propósito. 2. Alcance. 3. Responsabilidad y autoridad. 4. Normatividad aplicable. 5. Políticas

C O N T E N I D O. 1. Propósito. 2. Alcance. 3. Responsabilidad y autoridad. 4. Normatividad aplicable. 5. Políticas Coordinación del C O N T E N I D O 1. Propósito 2. Alcance 3. Responsabilidad y autoridad 4. Normatividad aplicable 5. Políticas 6. Diagrama de bloque del procedimiento 7. Glosario 8. Anexos 9. Revisión

Más detalles

NORMA TÉCNICA NTC- ISO COLOMBIANA 9001

NORMA TÉCNICA NTC- ISO COLOMBIANA 9001 NORMA TÉCNICA NTC- ISO COLOMBIANA 9001 2008-11-14 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD. REQUISITOS E: QUALITY MANAGEMENT SYSTEMS. REQUIREMENTS CORRESPONDENCIA: esta norma es idéntica (IDT) a la norma ISO 9001:2008

Más detalles

Procedimiento: SGI2822-01

Procedimiento: SGI2822-01 Procedimiento: SGI2822-01 Auditorias Internas Objetivo Establecer los principios de auditoria, la gestión de programas de auditoria, la realización de auditorias al sistema de gestión de la calidad, así

Más detalles

ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DEL PROCESO DE GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO EN EL SECTOR EDUCATIVO

ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DEL PROCESO DE GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO EN EL SECTOR EDUCATIVO ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DEL PROCESO DE GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO EN EL SECTOR EDUCATIVO OBJETO. El presente Documento de Especificaciones Técnicas tiene por objeto establecer los requisitos mínimos

Más detalles

Plan provincial de Producción más limpia de Salta

Plan provincial de Producción más limpia de Salta Plan provincial de Producción más limpia de Salta Guía IRAM 009 V.1 Requisitos para la obtención de los distintos niveles de la distinción GESTION SALTEÑA ECOECFICIENTE INTRODUCCIÓN: IRAM, junto con la

Más detalles

Procedimiento de Auditoría Interna

Procedimiento de Auditoría Interna Fecha de liberación: 01.08.05 Área responsable: Representante de la Dirección Procedimiento de auditoria interna Fecha de versión: 30.04.13 Páginas : 1/26 Código de documento: FCE-RD-PR.03 Tipo de documento:

Más detalles

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIAS INTERNAS

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIAS INTERNAS PÁGINA: 1 DE 8 Este procedimiento tiene por objeto establecer las políticas, condiciones, actividades, responsabilidades y controles para lograr la programación, preparación, desarrollo, reporte, seguimiento

Más detalles

MEJORA CONTINUA. 4.2. Política Ambiental. 4.6. Revisión de la Dirección

MEJORA CONTINUA. 4.2. Política Ambiental. 4.6. Revisión de la Dirección MEJORA CONTINUA 4.6. Revisión de la Dirección 4.5. Verificación Seguimiento y medición Evaluación del cumplimiento legal No Conformidad, acción correctiva y acción preventiva Control de los Registros Auditoria

Más detalles

Procedimiento de Auditoria Interna Revisión: 3. Facultad de Ciencias PROCEDIMIENTO: DE AUDITORIA INTERNA

Procedimiento de Auditoria Interna Revisión: 3. Facultad de Ciencias PROCEDIMIENTO: DE AUDITORIA INTERNA Página 1 de 6 PROCEDIMIENTO: DE AUDITORIA INTERNA Página 2 de 6 1 PROPOSITO 1.1 El Objetivo de este Procedimiento es definir las líneas a seguir para planificar y realizar el proceso de auditoria interna

Más detalles

PROCEDIMIENTO PARA AUDITORÍAS INTERNAS PC-TESI-10

PROCEDIMIENTO PARA AUDITORÍAS INTERNAS PC-TESI-10 .2.2 1. Objetivo Determinar si el SGC es conforme con las disposiciones planificadas con los requisitos de la Norma con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad establecidos por el TESI, así

Más detalles

MANEJO DE QUEJAS Y RECLAMOS

MANEJO DE QUEJAS Y RECLAMOS MANEJO DE QUEJAS Y RECLAMOS Derechos reservados ICONTEC- 1 OBJETIVO GENERAL Proponer una metodología para la planeación, diseño, operación, mantenimiento y mejora de un proceso para el manejo de los reclamos

Más detalles

SEGUIMIENTO. Auditorías Internas

SEGUIMIENTO. Auditorías Internas Hoja 1 de 6 1. ALCANCE El proceso s s abarca las auditorías de Gestión del Sistema de Control Interno y las auditorías del Sistema de Gestión de Calidad. Las auditorías internas son una herramienta que

Más detalles

Acciones Correctivas y Preventivas. Universidad Autónoma del Estado de México

Acciones Correctivas y Preventivas. Universidad Autónoma del Estado de México Acciones Correctivas y Preventivas Universidad Autónoma del Estado de México Mejora Continua La mejora continua del desempeño global de la organización debería ser un objetivo permanente de ésta. Mejora

Más detalles