CURSO: ARBITRAJE INTERNACIONAL CON ENTES DEL ESTADO VENEZOELANO

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1 CURSO: ARBITRAJE INTERNACIONAL CON ENTES DEL ESTADO VENEZOELANO PROGRAMA I. OBJETIVOS 1. Conocer la concepción jurídica del ente estatal y el contrato estatal dentro del ámbito del Derecho internacional privado y público actual. 2. Conocer el tratamiento dado al ente estatal en el arbitraje internacional, tanto en arbitraje de inversión como en arbitraje comercial. 3. Analizar la relación entre Estado y ente estatal y sus implicaciones en el arbitraje comercial, tanto con respecto a la validez y alcance de acuerdos arbitrales. 4. Estudiar el régimen de reconocimiento y ejecución de laudos arbitrales contra entes estatales. 5. Sobre la base de los conocimientos adquiridos, sugerir fórmulas para desarrollar la normativa de Derecho internacional privado en Venezuela con respecto al régimen jurídico de entes estatales. II. MÉTODO Se analizara la problemática del ente estatal en el tráfico comercial internacional y en el arbitraje internacional utilizando el método de análisis y discusión de casos, en especial de laudos arbitrales dictados por tribunales arbitrales internacionales. III. TEMARIO PRIMERA SESION. INTRODUCCIÓN A. Desarrollo Histórico de la Disputas Internacionales entre el Estado y Particulares. 1. Protección diplomática. 2. Comisiones mixtas. 3. Arbitraje comercial. 4. Tratados bilaterales y Convención del CIADI. 5. Procedimientos paralelos.

2 B. Conceptos Básicos sobre Soberanía. 1. Soberanía Absoluta. Soberanía restringa. C. El Ente Estatal. 1. Definición. 2. Características. D. Evolución de la Participación de los Entes Estatales dentro del Comercio Internacional. 1. Nacionalizaciones. 2. Actuación pasiva. 3. El ente estatal como empresa multinacional. 4. Los fondos soberanos. E. Concepción del Estado y el Ente Estatal en el Orden Jurídico Internacional. F. La Participación de Entes del Estado Venezolano en el Comercio Internacional Christoph Schreuer, The Waning of the Soreveign State: Towards a New Paradign for Internacional Law?, European Journal of International Law, Vol. 4, 1993, pág Bernardo Cremades, La participación de los Estados en arbitraje internacional, en Revista de Arbitraje Comercial y de Inversiones, 2010 Volumen 3, Nro. 3, pags Laudo No de TSJ del 17 de octubre de Doak Bishop, History of International Oil & Gas Disputes, International Oil & Gas Arbitration, TDM 5 (2007) SEGUNDA SESION. EL CONTRATO ESTATAL EN EL PLANO INTERNACIONAL A. Introducción a la Noción del Contrato Estatal. 1. La contratación por parte del Estado. 2. Concepción moderna del contrato estatal en el derecho interno. 3. El contrato estatal en el derecho venezolano. 4. Contrato estatales y contratos de la administración pública. 5. Contratos de interés público: el artículo 151 de la Constitución. B. Derecho Aplicable al Contrato Estatal. 1. La aplicación de normas de conflicto. 2. La voluntad de las partes. 3. Normas de aplicación inmediata. 4. Aplicación de lex mercatoria 5. Aplicación de Principios UNIDROIT. 6. Derecho aplicable a contratos estatales celebrados por entes públicos venezolano. C. El Contrato Estatal desde la perspectiva del Derecho Internacional Público. 1. Pacta sunt servanda. 2. La internacionalización del contrato. 3. La aplicación de principios generales del derecho. 4. Las cláusulas de estabilización. Saudi Arabia v. Arabian American Oil Company (Aramco), 27 I.L.R. 117 (1963). 2

3 Sapphire International Petroleums Ltd. V. National Iranian Oil Company, Laudo del 15 de marzo de Texaco v. República Libia (Árbitro René-Jean Dupuy), Laudo del 19 de enero de James Crawford & Anthony Sinclair, The UNIDROIT Principles and their Application to State Contracts, ICC International Court of Arbitration Bulletin, Special Supplement TERCERA SESION. INTRODUCCION AL ARBITRAJE INTERNACIONAL CON ENTES ESTATALES A. Conceptos Básicos del Arbitraje Internacional. 1. Comercialidad 2. Arbitraje doméstico e internacional. 3. El Convenio arbitral. 4. Lex arbitri. 5. Separabilidad. 6. Kompetenz-Kompetenz. 7. Conducción de proceso arbitral. 8. El laudo arbitral. 9. El papel de los tribunales nacionales durante el proceso arbitral. 10. Reconocimiento de laudos extranjeros. B. Principales Reglas de Arbitraje con respecto a disputas con Entes Estatales. 1. Cámara de Comercio Internacional. 2. London Court of International Arbitration. 3. Cámara de Comercio de Estocolmo 4. Arbitraje ad hoc: Reglas UNCITRAL. C. Introducción al Arbitraje en Venezuela. 1. Aspectos constitucionales. 2. La Ley de Arbitraje Comercial. D. El Rol de los Peritos en el Arbitraje con Entes Estatales. 1. Factores a considerar en la escogencia del perito. 2. Designación del Perito: a. Peritos nombrados por las partes. Peritos nombrados por el tribunal arbitral. 3. Presentación de la prueba pericial: a. Los informes periciales. b. Testimonio y cotejo de peritos. c. Metodologías alternas para la presentación de testimonio pericial: El llamado Hot Tub. Convencion de Nueva York de 1958 Reglas de Arbitraje UNCITRAL 2010 Eugenio Hernández-Bretón, El Arbitraje Internacional con Entes del Estado Venezolano, Boletín de la Academia de Ciencias Políticas y Sociales, No. 147, 2009, p Eduardo Silva Romero, La distinción entre Estado y administración y el arbitraje resultante de los contratos de Estado, Revista Internacional de Arbitraje, Junio Diciembre 2004, Pág Lena Goldsfield Arbitation BP Exploration Co. (Libya) Ltd. v. Libyan Arab Republic, 53 ILR 297 (1979) Sapphire Int'l Petroleums Ltd. v. National Iranian Oil Co., 35 ILR 136 (1967) 3

4 Texaco v. República Libia (Árbitro René-Jean Dupuy), Laudo del 19 de enero de Georges Delaume, State Contracts and Transnational Arbitration, 75 Am. J. Int l Arb. 784 (1981). Eduardo Silva Romero, The Dialect of International Arbitration Involving State Parties, ICC Internacional Court of Arbitration Bulletin Vol. 15/No. 2 Fall 2004, pag. 79. Constitución de Venezuela, artículo 258. Ley de Arbitraje Comercial de 1998 Reglas IBA sobre Práctica de Pruebas en el Arbitraje Internacional CUARTA SESION. ENTE ESTATAL Y EL CONVENIO ARBITRAL A. Problemas derivados del consentimiento del ente estatal para arbitrar una disputa. B. La Arbitrabilidad Subjetiva. 1. Evolución jurisprudencial. 2. Doctrina Internacional. 3. El Principio en la actualidad. 4. El principio de estoppel. C. Cláusulas Arbitrales Celebradas por Entes del Estado venezolano. 1. El artículo 4 de la Ley de Arbitraje Comercial. 2. El artículo 5 de la Ley de la Procuraduría General de la República. 3. Los casos Venezolana de Televisión y Corporación Hotelera Halmel. 4. La confianza legítima. 5. El artículo 15 de la Ley de Simplicación de Trámites Administrativos. D. La Representación de Entes Estatales. 1. Ley Aplicable a aspectos de capacidad y representación. 2. Reglas materiales para resolver aspectos de capacidad y representación. 3. Representación presunta e implícita. 4. La Representación de entes del Estado venezolano: el artículo 3 de la Ley de Arbitraje Comercial. E. La Extensión del Acuerdo Arbitral a Estados o Entes Estatales No Partes del Convenio Arbitral. F. Ente Estatal y Arbitraje de Inversión. 1. cláusulas CIADI en Contratos Estatales. 2. El CIADI. 3. Consentimiento al CIADI con respecto a entes estatales. 4. Jurisdicción bajo el Convenio CIADI por actos de entes estatales. G. El Ente Estatal como Demandante: 1. Entes estatales como demandante bajo un tratado de inversión. 2. Entes estatales como demandante en el CIADI 4

5 Fernando Mantilla-Serrano, El arbitraje y los contratos estatales: la óptica europea, Revista Internacional de Arbitraje, Enero Junio 2005, pag. 77. Resolución del ILI sobre Arbitraje entre Estados, Entes Estatales, O Entidades Estatales, e Entes Extranjeras. Artículo 2.2 de la Ley de arbitraje española Laudo CCI No Eduardo Silva Romero, Requiem for the Rule of Article 177(2) of the Swiss Private International Law Act?, Liber Amicorum Robert Briner. Egipto v. SPP Ltd, Corte de Apelación de Paris, Decisión del 12 de julio Bridas S.A.I.P.I.C., Bridas Energy International, Ltd., Intercontinental Oil & Gas Ventures, Ltd. and Bridas Corporation v. Government of Turkmenistan, Concern Balkannebitgazsenagat and State Concern Turkmenneft, ICC Arbitration Case No. 9058/FMS/KGA (Laudo Interino). Bridas S.A.P.I.C. v. Gov t of Turkm. (Bridas I), 345 F.3d 347, 353 (5th Cir. 2003). Bridas S.A.P.I.C. v. Gov t of Turkm. (Bridas II), 447 F.3d 411, 420 (5th Cir. 2006). Dallah Real Estate & Tourism Holding Company (Appellant) v The Ministry of Religious Affairs, Pakistan (Respondent) [2010] UKSC 46. TSJ, caso Venezolana de Televisión, C.A. v. Elettronica Industriales SpA, Sentencia No. 855 de 5 de abril de Bitumenes Orinoco, S.A. v. New Brunswick Power Holding Corp. Artículo 25 del Convenio CIADI QUINTA SESION. EL INCUMPLIMINENTO CONTRACTUAL DEL ENTE ESTATAL A. Introducción a la Responsabilidad Internacional. 1. Bases históricas. 2. Los Artículos de la ILC sobre Responsabilidad de los Estados por Actos Ilícitos Internacionalmente. 3. Responsabilidad del Estado por incumplimientos contractuales. 4. Expropiación de derechos contractuales. 5. Cláusulas paraguas. 6. Trato justo y equitativo y contratos. 7. Derechos adquiridos. B. La Responsabilidad del Estado por la Conducta de sus Instrumentalidades. 1. Atribución. 2. Caso de la CIJ sobre Ciertos Préstamos Noruegos (Francia v. Noruega) 3. Definición de instrumentalidad. 4. Derecho aplicable a la determinación del carácter de instrumentalidad. 5. Teorías para determinar la relación entre Estado y ente Estatal: a. Misma entidad en términos económicos. b. Representación. c. Culpa in vigilando. d. El Estado como garante. e. El Estado como sucesor. F. El artículo 22(1) del Energy Charter Treaty. C. Las Consecuencias de la Separación Legal del Ente Estatal. 1. Jurisdicción sobre reclamaciones contractuales bajo tratados de inversión. 2. Problemas derivados de arbitrajes paralelos contra Estado y contra ente Estatal. 5

6 D. Actos de Estado como Causales de Exoneración de Responsabilidad para el Ente Estatal. A. El caso Bancec de la Corte Suprema de los EE.UU. B. El caso Himpurnia. Materiales: Artículos de la ILC sobre Responsabilidad de los Estados por Actos Ilícitos Internacionalmente (con Comentario), artículos 1, 2, 4, 5, 7, 8, y 12. Tratado Bilateral de Promoción y Protección de las Inversiones entre Venezuela y Holanda. Caso CCI No. 3493, SPP (Middle East) Ltd. v. Egipto, Laudo final del 11 de marzo de Caso CIADI ARB/81/1, AMCO Asia Corp. v. Indonesia, Decisión sobre Jurisdicción del 25 de septiembre de Caso CIADI No. ARB/07/07, Saipem S.p.A. v. Bangladesh, Decisión sobre Jurisdicción del 21 de marzo de Caso CIADI No. ARB/05/12, Noble Energy Inc. V. Ecuador, Decisión sobre Jurisdicción del 5 de marzo de Caso CIADI No. ARB/97/7, Maffezini v. España, Laudo del 13 de noviembre de Caso CIADI ARB/00/4, Salini Costruttori v. Marruecos, Laudo sobre Jurisdicción del 23 de julio de Caso CIADI No. ARB/03/3, Impregilo S.p.A v. Islamic Republic of Pakistan, 22 de abril de United Parcel Service v. Canada, Arbitraje Ad hoc bajo las Reglas CNUDMI, Laudo del 24 de mayo de Nykomb v. Latvia, Cámara de Comercio de Estocolmo, Laudo del 23 de diciembre de Petrobart v. Kyrgyz Republic, Cámara de Comercio de Estocolmo, Laudo del 29 de marzo de AMTO v. Ukraine, Cámara de Comercio de Estocolmo, Laudo del 26 de marzo de Caso CIADI No. ARB/03/29, Bayindir v. Pakistan, Laudo del 26 de agosto de 2009 SEXTA SESION. EJECUCION DE LAUDOS ARBITRALES CONTRA ENTES ESTATALES Y ESTADOS A. La Ejecución de Laudos Arbitrales contra Entidades Públicas. 1. La Convención de Nueva York. 2. Laudos contra entes Estatales: Por qué ejecutar? 3. Requisitos específicos de ejecución. 4. Causales de no ejecución que afectan entes estatales. B. La Extensión de la Inmunidad Soberana al Ente Estatal. A. Teorías de inmunidad soberana. 1. Inmunidad absoluta. 2. Inmunidad relativa. B. Acta Jure Imperii y 6

7 Acta Jure Gestionis C. Convenio sobre inmunidades de los Estados y sus Bienes de D. Renuncia de inmunidad. C. Levantamiento del Velo Corporativo del Ente Estatal. 1. Representación real o aparente. 2. Identidad funcional. 3. Abuso del derecho. 4. Responsabilidad por actos de autoridad pública. D. Laudos Contra Estados Ejecutables contra Entes Públicas. A. Identificación del ente con el Estado. B. Privilegios procesales. E. Ejecución de Laudos contra Entes del Estado Venezolano. 1. Ejecución en Venezuela. 2. Ejecución en el exterior. 3. Ejecución de laudos ICSID contra entes del Estado venezolano. 3. El Estado venezolano como alter ego de sus Entes. Creighton Ltd. v. Qatar, 181 F.3d 118 (1 st Cir. 1999) Creighton v. Qatar, Corte de Apelaciones de Paris, 12 de diciembre de Frontera Resources Corp. v. State Oil Company of the Azerbaijan Republic, 582 F.3d 393 (2d Cir. 2009) Figueiredo Ferraz Engenharia de Projeto Ltda. v. Republic of Perú, Second Circuit (NY) 2011 S & Davis International Inc. v. Republic of Yemen, 218 F. 3d 1292 (11 Cir. 2000). Societé nationale des pétroles du Congo v. Walter International Holdings Ltd., Corte de Apelaciones de Paris, 3 de julio de Walter International Holdings Ltd. V. Congo, [2005] EWHC Winslow Bank & Trust Co. Ltd. v. Societé nationale des hydrocarbures, Corte de Apelaciones de Paris, 22 de enero de IV. EVALUACIÓN Participación en todas las sesiones presenciales (asistencia a clases e intervenciones): 40% Trabajo final: 60% 7