DCV El valor de no improvisar

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1 DCV El valor de no improvisar André Medel Riesgo Oficial de continuidad de negocios Santiago - 3 de Abril

2 CUSTODIA NACIONAL CUSTODIA INTERNACIONAL FORWARD OMGEO DCV REGISTROS

3 Sistema de Gestión de Continuidad de Negocios 3

4 Agenda DCV Contexto Continuidad Visión Objetivos Principales definiciones Gobierno corporativo Análisis de Impacto en el negocio (BIA) Estrategias Prevención, Contención, recuperación Tiempos objetivos del negocio (RPO, RTO, MTPD) Medidas de continuidad Cultura Programa de pruebas y ejercicios Cumplimiento de las pruebas y ejercicios Auditorias y revisiones específicas Evolución de auditorias internas Certificación BS

5 LA PROPIEDAD DEL DCV Nuestro compromiso es entregar servicios de excelencia para cumplir con nuestra misión de Ser proveedor de infraestructura de custodia, liquidación y otros servicios complementarios para el mercado de valores, tanto local como internacional. Bolsa de Corredores De Valparaíso y otros Inversiones Bursátiles S.A. ( Bolsa Electrónica) DCV Vida S.A. (Cía. De Seguros) Sociedad Interbancaria de Depósito de Valores S.A. (Bancos) DTCC Holding ILLC Bolsa de Comercio de Santiago Inversiones DCV S.A. (AFP) 5

6 Mundo Inversionistas Depositantes Estructura del mercado de valores de Chile Mundo Emisor Sector Privado Banco Comerciales Sociedades anónimas Sector Público Banco Central de Chile Tesorería General de la República Instituto de Previsión Social Bolsa de Valores Bolsa de Comercio de Santiago Negociación Bolsa Electrónica Bolsas de Corredores de Valparaíso Mercado OTC Negociación Depositantes Mundo Inversionistas Liquidación Sistemas de pago LBTR (BCCH) Combanc CCLV 6

7 Volúmenes en custodia Saldo de la cartera total de inversiones depositada en el DCV a febrero de 24: UF millones. 7, 6,75 6,5 6,658 6,745 6,72 6,638 6,6 6,553 6,648 6,635 6,595 6,479 6,492 6,595 6,25 6, 5,75 5,5 5,25 5, 4,75 4,5 El total de la cartera de inversiones depositada se compone: 95,2% por instrumentos emitidos en forma desmaterializada. 4,8%, emitidos en forma física. 7

8 Continuidad de Negocios Visión La Continuidad Operacional es un eje Estratégico para el desarrollo del DCV. El DCV se ha planteado como meta ser el último componente del sistema financiero en dejar de operar y el primero en recuperarse, cualquiera sea el incidente o catástrofe. Proteger la vida e integridad física de los Colaboradores de la empresa y de las personas que se encuentren presentes en nuestras dependencias al momento de un incidente. Objetivos Garantizar la disponibilidad de los procesos críticos y el cumplimiento de las regulaciones. Entregar las directrices de roles y responsabilidades de la gestión de continuidad de negocios. Recuperar los servicios críticos, resguardando la protección y seguridad de las personas. Principales definiciones Resguardar la seguridad de todas las personas que se encuentren en las dependencias del DCV. Alinear a las exigencias de la normativa vigente, y bajo el marco guía del estándar BS Las materias de continuidad deben ser incorporadas a la cultura del DCV. 8

9 Gobierno Corporativo. Estructura Directorio Gestión de Riesgo Comité TI Comité Auditoría y Riesgo Seguridad de Información Riesgo Operacional Continuidad de Negocios Gestores incidentes Activación de Planes de Continuidad Estructura organizacional y funcional Manejo de Crisis Y Recuperación Ante Desastres Dueños de Procesos Comité de Emergencia Vocero Comité de Manejo de Crisis (CMC) Comité de Recuperación de Oficinas (CRI) Comité de Apoyo a las Personas (CAP) Comité de Recuperación TICs (CRT) Comité de Comunicación (interna y externa) (CCE) 9

10 Gobierno Corporativo. Gestor de Incidentes MAC Usuarios Internos Consola BSM Detección/Declaración de Evento Resolutor Usuarios Afectados Asigna Notifica MAU Escalamiento Remedy Registra Prioriza Clasifica Gestor de Problemas Backlog TI Gestor de Incidentes Reporte de Incidente Riesgo Operacional Registro Central de Incidentes Análisis de Jornada Comité de Gestión de Servicios Notificación para gestión Grupo Reporte de Incidentes Comité de Emergencia Escalamiento

11 Análisis de Impacto en el Negocio. Resumen Identificación de procesos críticos de negocio. (Prioridad, tiempos objetivos, frecuencias, dependencia de componentes). Identificación de componentes (Criticidad, Clasificación: edificaciones, RRHH, TI) BIA Identificación de escenarios que impactan al negocio, como peligro a la integridad de los colaboradores, a la continuidad de los procesos críticos y cumplimientos normativos. Proceso Sub-Proceso Nivel de criticidad de componentes Imagen Financiero Normativo Impacto Inherente Registro Central de Emisiones Inscripción y Registro Valores 3,2 3,2 3,2 alto Administración de RRHH Desvinculación 2,4 2,4 2,4 moderado Control de Ingresos y pagos Cobro y Administración de Ingresos 2,8 2,8 2,8 alto Custodia Depósito desmaterial con archivos extremo Conciliación y Rendición a Emisores Rendición de Dividendo 3,2 3,2 3,2 alto Identificación de amenazas. (Clasificación: naturales, de RRHH, TICs, etc) Actividades en función del tiempo Proceso Transferencia Transferencia Subproceso Transferencias ente Depositante Traspaso entre Cuentas de depositante RTO (horas) Tesorería Internacional Compra 2 Mirna Fernández Dueño del Subproceso -5 minutos 5-3 minutos 3-6 minutos 6-9 minutos 9-2 minutos 2-4 horas 4-24 horas Mayor a 24 horas 2 Mirna Fernández Medio Alto Muy Alto 2 Mirna Fernández Custodia Colocación de CFM 2 al 8 2 Mirna Fernández Medio Frente a cualquier incidente o contingencia la acción a seguir es notificar a la MAU Insignificante Frente a cualquier incidente o contingencia la acción a seguir es notificar a la MAU La MAU reporta el evento de interrupción al gestor de incidentes, quien valida y evalúa si corresponde a un IOC, en tal caso, notifica al CMC y otras partes interesadas y activa el Plan de Acción respectivo. La MAU reporta el evento de interrupción al gestor de incidentes, quien valida y evalúa si corresponde a un IOC, en tal caso, notifica al CMC y otras partes interesadas y activa el Plan de Acción respectivo. Insignificante Medio Alto Frente a cualquier incidente o contingencia la acción a seguir es notificar a la MAU Alto Alto Muy Alto Muy Alto Muy Alto La MAU reporta el evento de interrupción al gestor de incidentes, quien valida y evalúa si corresponde a un IOC, en tal caso, notifica al CMC y otras partes interesadas y activa el Plan de Acción respectivo.

12 Mirada de las Estrategias Estrategia de prevención (probabilidad) Gestión de riesgo Gestión de capacidad Gestión de incidentes Gestión de problemas Estrategia de recuperación (acciones) Estrategia de contención (impacto) Aspectos operacionales Personas. Toda función clave esta duplicada. Instalaciones. Sitio administrativo alternativo. Aspectos tecnológicos Todo componente esta duplicado. Sitios de Producción distribuidos. Las prestaciones ofrecidas por el DCV a sus usuarios no se conciben sin la disponibilidad de los sistemas computacionales, dado el volumen y riesgo involucrado. Basada sobre los Tiempos Objetivos de RTO de 2 hrs. y MPTPD de 24hrs. Procedimientos de continuidad Plan de recuperación ante desastres y manejo de crisis 2

13 Procedimientos del Plan de continuidad Estrategias. Las medidas Componentes duplicados RRHH Burgos Huérfanos Oficinas TI Aspectos Operacionales Respaldo oficinas administrativas. Edificios (Burgos-Huérfanos). Toda función crítica debe estar duplicada. Respaldo de RRHH. Aspectos Tecnológicos Distribución de sitios de producción hacia housing categoría TIER III. Todo componente crítico debe estar duplicado. Prod. Prod. 2 Sitios 3

14 Liderazgo en emergencia Capacitación normativa Sensibilización Protocolo Comunicacional Couching en vocería Cultura de continuidad y manejo de crisis Resultado de entrenamiento y sensibilización. % Cumplimiento 23 Representación total del personal Voceros 5% Junio Atención de Público 25% Mayo a junio Gestor de Continuidad.5% Febrero y octubre Líderes de Piso 9.5% Septiembre % 5% % 5% 2% 25% 4

15 Plan de Pruebas y Ejercicios Resultado del programa de Pruebas y Ejercicios. % Cumplimiento 23 Pruebas / Ejercicios Personas. Evacuación Edificios (ejercicio) Personas. Respaldo de Personal (ejercicio) 2 7 Areas: MAC, Fiscalía, Op. TI,MAC Inter, Sist, Consola, Tesorería Dependencias. Grupo electrógeno Dependencias. Aire Acondicionado Dependencias. Reserva de Agua 2 Areas: Tesorería, Fiscalía, MAC, Sistemas, Consola, Operaciones TI, Mac Inter. Plan de acción. Proyecto de virtualización Dependencias. Sitio Administrativo (ejercicio) 2 5 Comunicaciones. Alpha II Comunicaciones. Capítulo Comunicaciones. Nextel Tec. Respaldos configuración Tec. Tercer Sitio Prod. Tec. Alternancia de Sitios Prod. (ejercicio) Plan de acción: Respuestas deshabilitadas Datos: 8 pruebas de marzo a dic. En promedio 33 min demora el cambio. Plan de acción: Cambio en las métricas. Tiempo, Fecha de ejecución, Procedimientos, Incidentes (durante y post), objetivos particulares (personal no técnico, home office, desde Data Center). Tec. Alternancia de Sitios Prod Exitosas No Cumplen Frecuencia 5

16 Actualizar Monitorear Hacer Planear Auditorías internas Evolución de las No Conformidades de las auditorías al SGCN No Conformidades por año 4 Evolución de NC por año de auditorías y etapa del SGCN. 6 //2 //22 //23 //24 Suma de NC Mayor Suma de NC Menor

17 Ganancia Proyecto de Certificación. Próximos pasos 23 OCT Auditoría BSI Auditoría BSI NOV 2 días 3 días 24 DIC ENE FEB MAR ABR MAY JUL - DIC Revisión del Comité de Gestión Revisión del Comité de Gestión Resultado de la auditoria de mantención del certificado: No se detectaron No Conformidades, se mantiene la certificación Revisión del Comité de Gestión Planificación Proyecto GAP Análisis entre la BS2599 y la 223. Plan de acción Seg Info Revisar Actualizar Revisión del Comité de Gestión Planificar Hacer Esfuerzo (HH) Entra en operación ISO 223 Planificar Hacer Revisar Actualizar Proyecto Seg Info 7

18 Logros, fortalezas y desafíos Logros y fortalezas 23 Involucramiento de la organización. Aumento en la cantidad de pruebas y ejercicios respecto al 22 Métricas para calificar cada prueba o ejercicio. Los resultados ahora se clasifican en: Exitoso o No cumple. Todos los resultados de las pruebas cuentan con la firma de aprobación del Gerente. Registro a través de Open Pages. Desafíos 24 Gestionar íntegramente el plan de pruebas desde Open Pages / PMO Implementar un enfoque de ejercicios mas que de pruebas Hacer visible las iniciativas e inversiones que nacen como plan de acción Proveedores y partes interesadas 8

19 Sistema de Gestión de Continuidad de Negocios 9

20 Depósito Central de Valores S.A. Av. Apoquindo Nº 4, Piso 2 Las Condes, Santiago. Tel: (56 2) Fax (56 2) DCV Registros S.A. Huérfanos 77, Piso 22 Santiago Centro, Santiago. Tel: (56 2) Fax: (56 2)

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