ACTA CORRESPONDIENTE A LA VIGÉSIMA SEXTA SESIÓN ORDINARIA DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV 25 DE SEPTIEMBRE DE 2012

Transcripción

1 En la Ciudad de México, D. F. siendo las 11:00 horas del día 25 de septiembre de 2012, en la Sala de Juntas de la Vicepresidencia Jurídica, ubicada en el 8o. Piso de la Torre Sur del Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con la asistencia de los Servidores Públicos que a continuación se citan: Invitados: Miembros del Comité de Información Lic. Jorge Leonardo González García Presidente del Comité de Información Lic. Norma Moreno Alanís Suplente del Titular de la Unidad de Enlace Lic. Ricardo Peláez Uranga Suplente del Titular del Órgano Interno de Control Lic. Karla Siller Ojeda, Director General de Supervisión de Entidades Bursátiles, Lic. René Trigo Rizo, Director General Contencioso, Lic. Liliana Marcos Iza, Director General Adjunto de Normatividad A, Lic. Jorge Jiménez Morales, Director General Adjunto del Mercado de Derivados, L.A.E. José Ramón Canales Márquez, Director General Adjunto de Intermediarios Financieros D, Lic. Marcela Hernández Medel, Director de Área de Comunicación Interna, Lic. Gloriella Robledo Cortés, Subdirector de Área de Análisis e Información, Lic. Gabriela García Mejía, Especialista de Atención a Autoridades, Lic. Olga Michelle Mejía Soto, Especialista del Órgano Interno de Control, Lic. Mario Alejandro Esperón Rodríguez, Especialista de lo Contencioso, C.P. Patricia Alvarez Argüelles, Secretaria Técnica del Comité de Información. Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se procedió a dar lectura al siguiente: 1.- Lista de Asistencia 2.- Seguimiento de Acuerdos 3.- Clasificación de Asuntos Orden del Día 3.1. Solicitud de información No , recibida el 31/08/12 Dirección General de Supervisión de Entidades Bursátiles 3.2. Solicitud de información No , recibida el 31/08/12 Dirección General de Normatividad 1

2 3.3. Solicitud de información No , recibida el 04/09/12 Dirección General de Organización y Recursos Humanos Dirección General Contenciosa 3.4. Solicitud de información No , recibida el 05/09/12 Dirección General Contenciosa 3.5. Solicitud de información No , recibida el 05/09/12 Dirección General de Organización y Recursos Humanos 3.6. Solicitud de información No , recibida el 10/09/ Solicitud de información No , recibida el 10/09/ Solicitud de información No , recibida el 10/09/ Solicitud de información No , recibida el 10/09/ Solicitud de información No , recibida el 10/09/ Solicitud de información No , recibida el 11/09/ Solicitud de información No , recibida el 21/09/ Solicitud de información No , recibida el 10/09/ Solicitud de información No , recibida el 10/09/12 Dirección General Contenciosa Solicitud de información No , recibida el 10/09/12 Dirección General de Análisis e Información Solicitud de información No , recibida el 11/09/12 Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D 4. Asuntos Generales 4.1. Firma de Criterios del Comité 2.- SEGUIMIENTO DE ACUERDOS La Secretaria Técnica del Comité presentó a los miembros de éste, el seguimiento de los diecisiete acuerdos adoptados en la Vigésima Quinta Sesión Ordinaria 2012, celebrada el día 17 de septiembre de 2012, los cuales ya fueron solventados en tiempo y forma por las Direcciones Generales correspondientes y la Unidad de Enlace. Acuerdo CI 12/26/01 2

3 Los miembros del Comité se dieron por enterados del estatus que guardan los asuntos y acuerdos adoptados en la Vigésima Quinta Sesión Ordinaria 2012, celebrada el día 17 de agosto de La Unidad de Enlace ya emitió la respuesta respectiva dentro del plazo establecido en el artículo 44 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental (Ley de la materia). 3. CLASIFICACIÓN DE ASUNTOS 3.1. Solicitud de información No , recibida el 31/08/12 Dirección General de Supervisión de Entidades Bursátiles 1.- Copia Certificada del documento y/u oficio número 155-2/11724/2012, de fecha 12 de Marzo del 2012, incluyendo todos sus anexos, que emitió y/o expidió esa Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), al Presidente y Director General de la Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B. de C.V., Luis Enrique Manuel Téllez Kuenzler... La Lic. Karla Siller Ojeda, Director General de Entidades Bursátiles, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que es información clasificada está clasificada como reservada, ya que su difusión puede causar un serio perjuicio a las actividades de verificación del cumplimiento de las leyes, además de ser parte integrante de un proceso deliberativo en el cual no se ha adoptado la decisión definitiva. Acuerdo CI 12/26/02 que la información solicitada está clasificada como RESERVADA, según lo señalan los artículos 13, fracción V y 14, fracción VI de la citada Ley, en relación con el Vigésimo Cuarto, fracción I y Vigésimo Noveno de los Lineamientos generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, ya que su difusión puede causar un serio perjuicio a las actividades de verificación del cumplimiento de las leyes, además de ser parte integrante de un proceso deliberativo en el cual no se ha adoptado la decisión definitiva Solicitud de información No , recibida el 31/08/12 Dirección General de Normatividad 16.- Copia certificada del documento y/u oficio número CGN-78785/99, de fecha 27 de Septiembre de 1999, incluyendo todos los anexos, que emitió esa CNBV 17.- Copia certificada del documento y/u oficio número /2009, de fecha 23 de Septiembre del 2009, incluyendo todos sus anexos, que emitió y/o expidió esa CNBV 18.- Copia certificada del documento y/u oficio número /2011, de fecha 1 de Diciembre del 2011, incluyendo todos sus anexos, que emitió y/o expidió esa CNBV 19.- La Lic. Liliana Marcos Iza, Director General Adjunta de Normatividad A, solicitó al Comité pedir una prórroga a fin de poder buscar en el archivo de concentración lo que se refiere al oficio requerido en el numeral 16, ya que data de

4 Acuerdo CI 12/26/03 Los miembros del Comité acordaron confirmar la petición de la unidad administrativa en el sentido de que de conformidad con lo que establece la Ley de la materia en su artículo 44 párrafo primero y 71 de su Reglamento, en el que se prevé que el plazo de resolución de una solicitud se puede extender por una sola vez y hasta por 20 días hábiles, siempre y cuando se le notifique al solicitante, las razones que lo motiven, y es con el fin de buscar en el archivo de concentración de esta Comisión la documentación que se requiere en el numeral 16 de la petición, ya que se trata de un oficio que data de Solicitud de información No , recibida el 04/09/12 Dirección General de Organización y Recursos Humanos Dirección General Contenciosa 1.- relacion de oficios solicitando el aseguramiento y/o inmovilizacion de cuentas bancarias, por el periodo enero a agosto de 2012, indicando: a) numero y fecha de oficio de aseguramiento y/o inmovilización, b) numero y fecha de oficio de liberacion de aseguramiento y/ inmovilización, c) Institución de crédito, d) nombre del estado en el que esta radicada la cuenta objeto de aseguramiento; por las que hayan transcurrido los plazos para interponer recurso administrativo, juicio de nulidad y amparo. 2.- Autoridad dentro de la CNBV competente para atender las solicitudes de las secretarías de finanzas de los estados y del servicio de administración tributaria, indicando nombre dl area competente, titular del area, domicilio, telefono. 3.- Relacion de demandas presentadas ante la CNVB demandando la indemnizacion por daños y perjuicios, en términos de la Ley federal de Responsabilidad Patrimonial del estado, indicando: a) numero de expediente, b) solicitante, c) area demandada y titular demandado, d) fecha de la demanda. 3.- Relación de servidores publicos que han aprobado la evaluacion quinquenal a que hace referencia el artículo 52 de la Ley del Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública. 4.-Relación de servidores publicos que NO han aprobado la evaluacion quinquenal a que hace referencia el artículo 52 de la Ley del Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública. 5.- Copia simple de las evaluaciones al desempeño del C. Luis Miguel Llanos Reynoso, por los años 2007, 2008, 2009, 2010 y 2011, así como el resultados de las evaluaciones anuales al desempeño, las evaluaciones de capacidades tecnicas y evaluacion de habilidades gerenciales correspondientes al mismo periodo. 6.- Relación de seridors publicos sujetos a la Ley el Serviio Profesional de Carrera en la Administración Pública Federal. (sic) La Lic. Gabriela García Mejía, Especialista, la Lic. Marcela Hernández Medel, Director de Área y el Lic. Mario Alejandro Esperón Rodríguez, Especialista, todos en representación de sus Directores Generales, solicitaron al Comité confirmar las respuestas de las unidades administrativas en el sentido de inexistencia por lo que se refiere a la información solicitada en el numeral 1 en los términos solicitados, el numeral 4; ya que no existen servidores públicos que hayan reprobado el examen de evaluación quinquenal, y el numeral 5, por lo que se refiere a las evaluaciones del desempeño de los años 2007, 2008 y 2009; ya que este servidor público no trabajaba en la Comisión en esos años. Respecto a la información solicitada en el primer numeral 3, se le comunica que existen 13 procedimientos de reclamación en contra de esta Comisión, de los cuales diez se encuentran subjúdice o en trámite, por lo que dicha información está clasificada como reservada y confidencial, toda vez que contiene información sobre expedientes judiciales y procedimientos administrativos seguidos en forma de juicio que no han causado estado, así como datos 4

5 personales relativos a personas físicas y morales. Por lo que se refiere al resto de la información solicitada, se le proporciona. Acuerdo CI 12/26/04 Los miembros del Comité acordaron confirmar las respuestas de las unidades administrativas en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos de trámite, así como en el archivo de concentración de las unidades administrativas antes mencionadas, así como en el archivo de concentración de esta Comisión, es INEXISTENTE, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento, la información del numeral 1 en los términos solicitados, del numeral 4; ya que no existen servidores públicos que hayan reprobado el examen de evaluación quinquenal, y del numeral 5, por lo que se refiere a las evaluaciones del desempeño de los años 2007, 2008 y 2009; ya que este servidor público no trabajaba en la Comisión en esos años. Por lo que se refiere a la información solicitada en el primer numeral 3, se le informará que existen 13 procedimientos de reclamación en contra de esta Comisión, de los cuales diez se encuentran subjúdice o en trámite, por lo que dicha información está clasificada como RESERVADA y CONFIDENCIAL, de conformidad con los artículos 45 de la Ley y 70, fracción III de su Reglamento, así como por los artículos 14, fracción IV y 18, fracciones I y II de la Ley, en relación con el Vigésimo Séptimo, Trigésimo Segundo, fracciones VII y XVII y Trigésimo Sexto, fracción I, de los Lineamientos generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, toda vez que contiene información sobre expedientes judiciales y procedimientos administrativos seguidos en forma de juicio que no han causado estado, así como datos personales relativos a personas físicas y morales Solicitud de información No , recibida el 05/09/12 Dirección General Contenciosa Agradeceré que me den información de El Banco General de Capitalización, S.A. Institución de Capitalización y ahorro, que tenía domicilio en San Juan De Letran 11, México D.F.. (sic) El Lic. Mario Alejandro Esperón Rodríguez, Especialista, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información solicitada es inexistente en sus archivos. Sin detrimento de lo anterior, se le informará que el veinte de enero de mil novecientos noventa cinco, se publicó en el Diario Oficial de la Federación, el Balance Final de Liquidación de Banco General de Capitalización, S.A. Acuerdo CI 12/26/05 la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento Solicitud de información No , recibida el 05/09/12 Dirección General de Organización y Recursos Humanos 5

6 1.- RELACION DE OFICIOS DIRIGIDOS A LAS INSTITUCIONES DE CREDITO, SOLICITANDO EL ASEGURAMIENTO, EMBARGO Y/O INMOVILIZACION DE CUENTAS BANCARIAS, POR EL PERIODO COMPRENDIDO DEL AL , POR MES Y POR INSTITUCION BANCARIA, INDICANDO: NUMERO Y FECHA DE OFICIO, NOMBRE Y CARGO DEL FUNCIONARIO SOLICITANTE, FUNDAMENTO JURIDICO PARA SOLICITAR EL ASEGURAMIENTO, EMBARGO Y/O INMOVILIZACION DE CUENTAS BANCARIAS, FUNDAMENTO DE LA COMPETENCIA DEL FUNCIONARIO SOLICITANTE, IMPORTE INMOVILIZADO. 2.- NUMERO DE SERVIDORES PUBLICOS QUE FORMAN PARTE DEL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA, INDICANDO AL AREA DE ADSCRIPCION Y SU FECHA DE ALTA EN EL SISTEMA. 3.- NUMERO DE SERVIDORES PUBLICOS QUE HAN APROBADO LA EVALUACION QUINQUENAL, ESTABLECIDA EN EL ARTÍCULO 52 DE LA LEY DEL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA EN LA ADMINISTRACION PUBLICA FEDERAL, INDICANDO AREA DE ADSCRIPCION, PUESTO Y FECHA DE CERTIFICACION. 4.- NUMERO DE SERVIDORES PUBLICOS QUE HAN REPROBADO LA EVALUACION QUINQUENAL, ESTABLECIDA EN EL ARTÍCULO 52 DE LA LEY DEL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA EN LA ADMINISTRACION PUBLICA FEDERAL, INDICANDO AREA DE ADSCRIPCION, PUESTO Y FECHA DE CERTIFICACION. 5.- NUMERO DE SERVIDORES PUBLICOS DE CARRERA QUE HAN APROBADO LAS EVALUACIONES DE CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES GERENCIALES DESDE EL INICIO DE LA VIGENCIA DE LA LEY DEL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA EN LA ADMINISTRACION PUBLICA FEDERAL, INDICANDO AREA DE ADSCRIPCION, AÑO DE EVALUACION Y RESULTADO DE LAS EVALUACIONES. 6.- NUMERO DE SERVIDORES PUBLICOS DE CARRERA QUE HAN REPROBADO LAS EVALUACIONES DE CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES GERENCIALES DESDE EL INICIO DE LA VIGENCIA DE LA LEY DEL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA EN LA ADMINISTRACION PUBLICA FEDERAL, INDICANDO AREA DE ADSCRIPCION, AÑO DE EVALUACION Y RESULTADO DE LAS EVALUACIONES. 7.- NUMERO DE SERVIDORES PUBLICOS DE CARRERA QUE NO HAN CUMPLIDO CON LAS 40 HORAS DE CAPACITACION OBLIGATORIA QUE DEBEN CUMPLIR LOS SERVIDORES PUBLICOS DE CARRERA, DURANTE LOS AÑOS 2010 Y 2011, INDICANDO AREA DE ADSCRIPCION. 8.- COPIA SIMPLE DE LAS EVALUACIONES AL DESEMPEÑO DE LOS AÑOS 2010 Y 2011, ASI COMO COPIA SIMPLE DE LOS NOMBRAMIENTOS DE LOS FUNCIONARIOS QUE OCUPAN LOS PUESTOS DE: A) PRESIDENTE, B) VICEPRESIDENTES DE INTERMEDIARIOS DE GRUPOS FINANCIEROS A Y B, C) VICEPRESIDENCIA JURIDICA, D) DGA DE CONTROL Y SEGUIMIENTO DE PROCESOS, E) DGA DE ATENCION A AUTORIDADES A, B Y C. (sic) La Lic. Gabriela García Mejía, Especialista y la Lic. Marcela Hernández Medel, Director de Área, ambas en representación de sus Directores Generales, solicitaron al Comité confirmar las respuestas de las unidades administrativas en el sentido de inexistencia de la información en los términos solicitados del numeral 1, numeral 3, numeral 5, numeral 6, numeral 7; del numeral 4, porque no ha habido servidores públicos que reprueben esta evaluación y del numeral 8, lo que corresponde al nombramiento del Vicepresidente de intermediarios Financieros C, debido a que este puesto no existe en la estructura orgánica de este Organismo, por lo que se refiere al numeral 8, es información clasificada como confidencial, ya que contiene datos personales de personas físicas. Por lo que se refiere al numeral 2, se proporciona la información. Acuerdo CI 12/26/06 Los miembros del Comité acordaron confirmar las respuestas de las unidades administrativas en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos de trámite, así como en el de concentración de la Comisión, es INEXISTENTE, la información en los términos solicitados del numeral 1, numeral 3, numeral 5, numeral 6, numeral 7; del numeral 4, porque no ha habido servidores públicos que reprueben esta evaluación y del numeral 8, lo que corresponde al nombramiento del Vicepresidente de intermediarios Financieros C, debido a que este puesto no existe en la estructura orgánica de este Organismo, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. Adicionalmente, respecto a las evaluaciones del desempeño de los años 2010 y 2011, que requiere en el numeral 8, es información clasificada como CONFIDENCIAL, según lo señala el artículo 18, fracción II de la multicitada Ley, en relación con el Trigésimo Segundo, fracción XVII de los Lineamientos generales para la clasificación y desclasificación 6

7 de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal., ya que contiene datos personales de personas físicas 3.6. Solicitud de información No , recibida el 10/09/12 En caso que un funcionario bancario sea notificado por el Ministerio Público para declarar sobre operaciones protegidas por el secreto bancario. Cómo se implementa en la práctica el conducto de la CNBV? es decir De qué forma autoriza la CNBV a las autoridades administrativas señaladas en el artículo 117 de la LIC para citar a funcionarios bancarios a declarar o proporcionar información protegida y de que forma el funcionario bancario es notificado que efectivamente se cuenta con EL CONDUCTO de la CNBV?. La Lic. Gabriela García Mejía, Especialista, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información solicitada es inexistente en sus archivos. Acuerdo CI 12/26/07 la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento Solicitud de información No , recibida el 10/09/ relacion de solicitudes de aseguramiento, embargo y/o inmovilizacion de cuentas bancarias, solicitadas por las secretarias de finanzas de los 31 estados de la república y el distrito federal, por el periodo del al , indicando: a) numero y fecha de oficio, b) funcionario y cargo de la autoridad solicitante, c) secretaría de finanzas solicitante, d) importe por el que se solicita el aseguramiento, embargo y/o inmovilizacion de la cuenta bancaria, e) numero y fecha de oficio de la CNBV en respuesta a la solicitud, f) nombre y puesto de la autoridad que ordena el aseguramiento, embargo y/o inmovilización a las instituciones de crédito, g) tiempo de respuesta entre la fecha de recepcion de la solicitud y la fecha de emisión del oficio de respuesta, h)fundamento legal de la competencia de la CNBV para asegurar, embargar y/o inmovilizar cuentas bancarias. (sic) La Lic. Gabriela García Mejía, Especialista, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información en los términos solicitados es inexistente en sus archivos. Acuerdo CI 12/26/08 la Comisión, la información es INEXISTENTE en los términos solicitados, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. 7

8 3.8. Solicitud de información No , recibida el 10/09/ relacion de oficios de la cnbv dirigidos a las instituciones de credito, solicitando el aseguramiento, embargo y/o inmovilización de cuentas bancarias a petición de las secretarías de finanzas de las 31 entidades federativas y del distrito federal, indicando: a) numero y fecha del oficio, b) nombre y cargo del funcionario de la cnbv solicitante, c) Estado solicitante, d) importe solicitado a asegurar, embargar o inmovilizar, e)fundamento legal de las instituciones de crédito para asegurar, embargar y/o inmovilizar cuentas bancarias de sus cuentahabientes, por el periodo comprendido del al (sic) La Lic. Gabriela García Mejía, Especialista, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información en los términos solicitados es inexistente en sus archivos. Acuerdo CI 12/26/09 la Comisión, la información es INEXISTENTE en los términos solicitados, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento Solicitud de información No , recibida el 10/09/ Relación de oficios emitidos por la Dirección General de atención a Autoridades y por sus Direcciones Generales Adjuntas, ejerciendo la facultad establecida en el artículo 36, fracción I, del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, por el periodo comprendido del al , para el aseguramiento de cuentas bancarias, respecto de cuentahabientes domiciliados en los estados de Aguascalientes, Durango y Zacatecas, indicando lo siguiente: a) Número y fecha del oficio, nombre y cargo del funcionario emisor de la CNBV. b) Nombre y cargo, fecha y número de oficio de la autoridad solicitante. c) Institución de crédito a la que se dirigió. d) Días hábiles transcurridos desde la recepción del oficio de petición de la autoridad solicitante, hasta la concesión de la solicitud (aseguramiento). e) Número y fecha del oficio de autorización del trámite por la Comisión Federal de Mejora Regulatoria, en términos de la Ley Federal de Procedimiento administrativo (aseguramiento). 2.- Relación de oficios emitidos por la Dirección General de atención a Autoridades y por sus Direcciones Generales Adjuntas, ejerciendo la facultad establecida en el artículo 36, fracción I, del Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, por el periodo comprendido del al , para el desbloqueo de cuentas bancarias, respecto de cuentahabientes domiciliados en los estados de Aguascalientes, Durango y Zacatecas, indicando lo siguiente: a) Número y fecha del oficio. b) Nombre y cargo, fecha y número de oficio de la autoridad solicitante. c) Institución de crédito a la que se dirigió. d) Días hábiles transcurridos desde la recepción del oficio de petición de la autoridad solictante, hasta la concesión de la solicitud (desbloqueo). e) Número y fecha del oficio de autorización del trámite por la Comisión Federal de Mejora Regulatoria, en términos de la Ley Federal de Procedimiento administrativo (desbloqueo). 8

9 3.- Relación de oficios recibidos en la Comisión Nacional Bancria y de Valores, emitidos por las Salas Regionales del Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa, los Tribunales Colegiados de Circuito y los Juzgados de Distrito de todo el país, así como de autoridades hacendarias federales y estatales, concediendo la suspensión del acto reclamado, tanto la provisional como la definitiva, es decir, el aseguramiento de cuentas bancarias, por el periodo del al , respecto de cuentahabientes domiciliados en los estados de Aguascalientes, Durango y Zacatecas, indicando lo siguiente: a) Fecha del acuerdo concesorio de suspensión provisional o definitiva, expediente y nombre y cargo del funcionario que lo emite. b) Fecha de recepción en Oficialía de partes de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, de los acuerdos de suspensión mencionados en el punto 3. c) Fecha de recepción en la Dirección General de atención a Autoridades y/o en sus Direcciones Generales Adjuntas, de los acuerdos de suspensión mencionados en l punto 3. d) Fecha y número de los oficios emitidos por la CNVB, dirigidos a las instituciones de crédito, solicitándoles el desbloqueo de las cuentas bancarias, por concesión de la suspensión del acto reclamado por las autoridades mencionadas en el punto 3. e) Fecha y numero de los oficios de la Instituciones de crédito, mediante los cuales confirman a la CNBV que el desbloque de las cuentas bancarias, por suspensión del acto reclamado, ha sido efectuado, cumplimentando la solicitud correspondiente. (sic) La Lic. Gabriela García Mejía, Especialista, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información en los términos solicitados es inexistente en sus archivos. Acuerdo CI 12/26/10 la Comisión, la información es INEXISTENTE en los términos solicitados, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento Solicitud de información No , recibida el 10/09/ Relación de oficios recibidos en la Dirección General de Atención a Autoridades y en sus Direcciones Generales Adjuntas, emitidos por la Secretaria de Finanzas de los Estados de Aguascalientes, Durango y Zacatecas, y/o sus unidades administrativas, solicitando el aseguramiento de cuentas bancarias de cuentahabientes domiciliados en el Estado, por el periodo comprendido del al , indicando: a) Número y fecha del oficio. b) Nombre y puesto del funcionario emisor. c) Importe a asegurar. 2.- Relación de oficios emitidos por la Dirección General de Atención a Autoridades y sus Direcciones Generales Adjuntas, solicitando a instituciones de crédito, el desbloqueo de cuentas bancarias, de persona domiciliadas en los Estados de Aguascalientes, Zacatecas y Durango, por el periodo comprendido del al , indicando: a) Número y fecha del oficio. b) Nombre y puesto del funcionario emisor. (sic) 9

10 La Lic. Gabriela García Mejía, Especialista, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información en los términos solicitados es inexistente en sus archivos. Acuerdo CI 12/26/11 la Comisión, la información es INEXISTENTE en los términos solicitados, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento Solicitud de información No , recibida el 11/09/12 solicito atentamente se me informe si existe ante dicha Comisión, mandamiento, acuerdo o determinación extendidas por alguna autoridad judicial o administrativa, que ordene el aseguramiento, congelamiento o inmovilización, de los recursos existentes en las cuentas aperturadas en la institución bancaria BBVA BANCOMER, S.A. Institución de Banca Múltiple Grupo Financiero BBVA BANCOMER, a nombre de mi Representado ENRIQUE y que a continuación se mencionan: a).- Cuenta Versátil número b).- Cuenta Maestra en Dólares número. La Lic. Gabriela García Mejía, Especialista, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información solicitada es inexistente en sus archivos, ya que no se tiene registro alguno al respecto. Acuerdo CI 12/26/12 la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento, ya que no se tiene registro alguno al respecto Solicitud de información No , recibida el 21/09/ Se me informe que dependencias y/o entidades han solicitado mi información bancaria y/o financiera. 2.- Se me informe dentro de que expedientes y/o procedimientos administrativos y/o judiciales se han generado dichas peticiones. 3.- Quién ha suscrito dichas peticiones, y con motivo de ello, verificar si poseen facultades legales para solicitarlas. 4.- Copia simple y/o certificada de los oficios de petición de mi información. (sic) La Lic. Gabriela García Mejía, Especialista, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información solicitada es inexistente en sus archivos, ya que no se tiene registro alguno al respecto. Acuerdo CI 12/26/13 10

11 la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento, ya que no se tiene registro alguno al respecto Solicitud de información No , recibida el 10/09/12 Dirección General Contenciosa 1.- relacion de oficios emitidos por la cnbv y dirigidos a las instituciones de credito, atendiendo las solicitudes del SERVICIO DE ADMINISTRACION TRIBUTARIA y/o sus unidades administrativas, con la finalidad de asegurar, embargar y/o inmovilizar cuentas bancarias de contribuyentes, por el periodo del al , indicando: a) numero y fecha del oficio de la autoridad solicitante del SAT, b) nombre y cargo del funcionario solicitante del SAT, c) numero y fecha de oficio de la CNBV, d) nombre y cargo del funcionario de la CNVB que lo emite, d) Institucion de credito a la que se dirige, e)fecha efectiva de aseguramieento, embargo y/o inmovilización. 2.- Relacion de oficios del SAT solicitando la liberación del aseguramiento, embargo y/o inmovilizacion que orresponden al punto1, por el mismo periodo, indicando. a)numero y fecha de oficio, b) nombre y cargo del funcionario solicitante. 3.- Relacion de suspensiones provisionales recibidas del Juzgado primero de Distrito de Zacatecas, relativas a la liberación de aseguramiento, embargo y/o inmovilizacion de cuentas bancarias ordenadas por el SAT y/o sus unidades administrativas y la Secretaria de Finanzas de Zacatecas y/o sus unidades administrativas, indicando: a)numero y fecha del oficio de suspension provisional, b) Numero y fecha del oficio de suspension definitiva, c) Numero de expediente y fecha de sentencia concediendo el AMPARO Y PROTECCION DE LA JUSTICIA FEDERAL, por el periodo comprendido del al Relacion de suspnsiones provisionales y definitivas, concedidas por las Salas Regionales del Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa, respecto de juicios de nulidad contra oficios de aseguramiento, embargo y/o inmovilizacion emitidos por la CNBV, por el periodo del al , indicando: a) Expediente, b) Numero y fecha del acuerdo de suspension provisional, c) Numero y fecha de la suspension definitiva, d) Sala Regional emisora del acuerdo, e) fecha de sentencias concesorias de la nulidad lisas y llana contra oficios de aseguramiento, embargo y/o inmovilizacion emitidos por la CNBV y su número de expediente. (sic) La Lic. Gabriela García Mejía, Especialista y el Lic. Mario Alejandro Esperón Rodríguez, Especialista, ambos en representación de sus Directores Generales, solicitaron al Comité confirmar las respuestas de las unidades administrativas en el sentido de que la información en los términos solicitados, de lo requerido en los numerales 1, 2 y 4, es inexistente, por lo que se refiere a lo requerido en el numeral 3, se trata de información clasificada como reservada y confidencial, toda vez que contiene información sobre expedientes judiciales y procedimientos administrativos seguidos en forma de juicio que no han causado estado, así como datos personales relativos a personas físicas y morales. Acuerdo CI 12/26/14 Los miembros del Comité acordaron confirmar las respuestas de las unidades administrativas en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos de trámite, así como en el de concentración de la Comisión, la información en los términos solicitados, de lo requerido en los numerales 1, 2 y 4, es INEXISTENTE, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su 11

12 Reglamento y clasificar como RESERVADA y CONFIDENCIAL, lo que se refiere a lo requerido en el numeral 3, según lo señalan los artículos 14, fracción IV y 18, fracciones I y II de la Ley, en relación con el Vigésimo Séptimo, Trigésimo Segundo, fracciones VII, IX Y XIX y Trigésimo Sexto, fracción I de los Lineamientos generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, toda vez que contiene información sobre expedientes judiciales y procedimientos administrativos seguidos en forma de juicio que no han causado estado, así como datos personales relativos a personas físicas y morales Solicitud de información No , recibida el 10/09/12 Dirección General Contenciosa 1.- SOLICITO SE ME INFORME DE MANERA DETALLADA EL PROCEDIMIENTO SEGUIDO POR LA DIRECCION GENERAL DE ATENCION A AUTORIDADES Y SUS DIRECCIONES GENERALES ADJUNTAS, PARA EJERCER LA ATRIBUCION CONTENIDA EN EL ARTÍCULO 36, FRACCION I, DEL REGLAMENTO INTERIOR DE LA COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES, RESPECTO AL ASEGURAMIENTO Y AL DESBLOQUEO DE CUENTAS BANCARIAS APERTURADAS EN INSTITUCIONES DE CREDITO, POR SUS RESPECTIVOS TITULARES, INDICANDO: a) Numero de días que necesita el trámite. b) Requisitos para llevar a cabo el trámite. c) Mecanismo para asegurarse que el trámite fue efectuado. d) Mecanismo para informar al Órgano Interno de Control, respecto a desviaciones en el procedimiento y de manera especial en cuanto a los requisitos y plazos. e) Numero y fecha de oficio dirigido a la Comisión Federal de Mejora Regulatoria, para autorización del trámite en términos del "TITULO TERCERO A De la mejora regulatoria", artículos 69-A al 69-Q de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo. 2.- Infórmeseme si dentro del Registro de Personas Acreditadas de la CNVB, a que alude el artículo 69-B de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo, se encuentra el Secretario de Finanzas, el Subsecretario de Ingresos, el Director de Fiscalización, el Director de Ingresos y el Procurador Fiscal, todos ellos del Gobierno del Estado de Zacatecas, indicando: a) Número y fecha de oficio solicitando su inclusión en el Registro de Personas Acreditadas y el número que les correspondió, proporcionándoseme una copia simple. b) Documento presentado que acredite su legitimación para concurrir como autoridades hacendarias, del Estado de Zacatecas, proporcionándoseme una copia simple c) En caso afirmativo, proporcióneseme una copia simple, de los oficios mediante los cuales quedaron inscritos dentro del Registro de Personas Acreditadas, el Secretario de Finanzas, el Subsecretario de Ingresos, el Director de Fiscalización, el Director de Ingresos, todos ellos del Estado de Zacatecas. 3.- proporcióneseme una relación de las demandas civiles, penales y administrativas, por delitos contra la administración publica en términos de los artículos 212 al 227 del Código Penal Federal, así como de aquellas presentadas en términos de los artículos 2 y 5, fracción I de la Ley Federal Contra la Delincuencia Organizadas, enderezadas en contra del Director General de Atención a Autoridades y de los Directores Generales Adjuntos, de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, que se hayan presentado en el periodo al , indicando: a) Fecha de presentación. b) Tipo de demanda. c) Estatus actual de la demanda. d) Resultado de la demanda. e) Importe condenado a pagar por cada funcionario, por sentencia de autoridad judicial y/o resolución administrativa. 12

13 4.- Relación de demandas por daños y perjuicios presentadas en contra del Director General de atención a Autoridades y sus Directores Generales adjuntos, adscritos a la CNBV, en términos de la Ley Federal de Responsabilidad Patrimonial del Estado, por el periodo comprendido del al , indicando lo siguiente: a) Fecha de presentación de la demanda y monto de indemnización solicitada. b) Número de expediente administrativo por responsabilidad patrimonial del estado. c) Número y fecha de la resolución recaída a la demanda, indicando si fue condenatoria o absolutoria. d) Importe de la indemnización autorizada, número y fecha de oficio de autorización, indicando nombre y cargo del funcionario que autorizó. e) Fecha efectiva de pago de la indemnización y medio de pago. f) Número y fecha de oficio, mediante el cual el Estado repercute la responsabilidad en el funcionario público responsable. g) Número y fecha de oficio, mediante el cual se le da a conocer al Órgano Interno de Control, de las resoluciones en las que se autoriza la indemnización al particular, informándole el nombre y puesto del funcionario responsable. La Lic. Gabriela García Mejía, Especialista y el Lic. Mario Alejandro Esperón Rodríguez, Especialista, ambos en representación de sus Directores Generales, solicitaron al Comité confirmar las respuestas de las unidades administrativas en el sentido de que la información en los términos solicitados, es inexistente en sus archivos. Acuerdo CI 12/26/15 la Comisión, la información es INEXISTENTE en los términos solicitados, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento Solicitud de información No , recibida el 10/09/12 Dirección General de Análisis e Información Cuál es la cartera vencida o que morosidad se presenta para los Bancos Yucatán y particularmente la ciudad de Mérida?. (sic) La Lic. Gloriella Robledo Cortés, Subdirector de Área, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que la información en los términos solicitados es inexistente en sus bases de datos. Sin embargo, se le orientará a que consulte la información con que cuenta la Comisión y que es pública y se le proporcionará la dirección electrónica. Acuerdo CI 12/26/16 que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos de trámite, así como en el archivo de concentración de la Comisión, la información es INEXISTENTE en los términos solicitados, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. Sin detrimento de lo anterior, se le proporcionará la dirección electrónica en la cual puede consultar la información con que cuenta la Comisión. 13

14 3.16. Solicitud de información No , recibida el 11/09/12 Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D Solicito copia certificada de los documentos en los que consta el procedimiento (y los años) por el cual Banca Confia fue adquirida por Citi Bank y a su vez esta pasó a formar parte del Grupo Banamex, así como el diario Oficial en el que fueron publicados estos procedimientos. (sic) El L.A.E. José Ramón Canales Márquez, Director General Adjunto, en representación de su Director General, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido proporcionar la información respecto a en qué diarios oficiales fueron publicados los avisos de cambios de denominación social, y de poner a disposición, previo pago de los derechos, una versión pública de los oficios, los cuales contienen datos personales relativos a personas físicas y morales, por lo que se encuentra clasificada como confidencial. Acuerdo CI 12/26/17 que de conformidad con lo establecido en los artículos 45 de la Ley de la materia y 70, fracción IV de su Reglamento, los documentos que soportan la información respecto a los oficios solicitados, se encuentra clasificada como CONFIDENCIAL, según lo señala el artículo 18, fracciones I y II, de la citada Ley, en relación con el Trigésimo Segundo fracción XVII y Trigésimo Sexto fracciones I y II, de los Lineamientos generales para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, ya que contienen datos personales relativos a personas físicas y morales. Por lo anterior, se pone a su disposición previo pago de los derechos, la certificación de la información solicitada, la cual consta en 219 fojas. 4. Asuntos Generales 4.1. Firma de Criterios del Comité La C. P. Patricia Alvarez Argüelles, Secretaria Técnica del Comité de Información, hizo entrega a los miembros de éste, de los Criterios para el Funcionamiento del Comité de Información, para su firma. Acuerdo CI 12/26/18 Los miembros del Comité se comprometieron a firmar dichos Criterios. No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Vigésima Sexta Sesión Ordinaria del Comité de Información, siendo las 11:45 horas del mismo día de su inicio, levantándose la presente acta para constancia, misma que firman al calce y al margen los miembros del Comité. Integrantes del Comité de Información: 14

15 Lic. Jorge Leonardo González García Presidente del Comité de Información Vicepresidente Jurídico Lic. Norma Moreno Alanís Suplente del Titular de la Unidad de Enlace Director General Adjunto de Adquisiciones y Contratos Lic. Ricardo Peláez Uranga Suplente del Titular del Órgano Interno de Control Titular del Área de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública 15