Programa de Entrenamiento y Capacitaciones en Materia de Normas y Técnicas de Lucha contra el Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo - LD/FT

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1 Programa de Entrenamiento y Capacitaciones en Materia de Normas y Técnicas de Lucha contra el Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo - LD/FT 2012 Página: 1/9

2 Introducción El lavado de dinero y financiamiento del terrorismo -LD/FT- son flagelos transnacionales, constituyéndose en principales amenazas a la seguridad de los países del mundo, reducirlos requiere un esfuerzo en conjunto tanto nacional como internacional. La Secretaría de Prevención de Lavado de Dinero o Bienes SEPRELAD en cumplimiento de su función capacitadora desarrolla programas de actividades y eventos específicos a fin de fomentar la especialización sobre temas preventivos relacionados al LD/FT, al efecto el Decreto Nº 4561 del 15/06/10 reglamenta la Ley N 1015/97 Que previene y reprime actos ilícitos destinados a la legitimación de dinero o bienes y su modificatoria Ley Nº 3783/09 Que modifica varios artículos de la Ley N 1015/97, crea el CENTRO DE CAPACITACION Y ADIESTRAMIENTO como órgano especializado de la SEPRELAD identificado con las siglas CECAD, el cual tiene como objetivo el adiestramiento, capacitación y actualización en materia de prevención de LD/FT. La falta de capacitación es la principal razón de las deficiencias de cumplimiento en el marco preventivo de LD/FT, mencionada firmemente por los examinadores internacionales sobre el tema. La capacitación continua es esencial para mantenerse actualizado con los constantes cambios de leyes y regulaciones de LD/FT tanto nacional como internacional. El presente documento pretende puntualizar el programa proporcionado por el CECAD de la SEPRELAD, a fin de otorgar capacitaciones dirigidas a los sectores obligados por ley y al público en general. El CECAD ofrece una amplia gama de opciones de capacitación para cubrir las necesidades específicas de acuerdo al sector obligado. Los desafíos y el presupuesto incluyen conferencias, charlas, seminarios, programas personalizados entre otros. Con la capacitación del CECAD, se asegura educación actualizada en materia preventiva de LD/FT por parte de expertos en la materia conllevando a: Instaurar una base sólida de conocimiento sobre LD/FT. Conocimiento del marco legal y judicial nacional e internacional. Actualización regulatoria. Estrategias de prevención, tácticas y medidas de investigación. Educación continúa. Misión del CECAD Desarrollar y supervisar los Programas y Actividades relacionados a la Capacitación en materia Preventiva de Lavado de Dinero y dirigida a los sectores obligados por ley y al público en general, que contribuyan al conocimiento, a la concienciación y a la comprensión de las medidas nacionales e Página: 2/9

3 internacionales adoptadas por la República del Paraguay, conforme a los Acuerdos y Tratados Internacionales ratificados. Objetivo del CECAD Adiestrar, capacitar y actualizar en materia de prevención de LD/FT, mediante la realización de seminarios, talleres, charlas, conferencias impartidas en colegios, universidades, organizaciones educativas, no gubernamentales, instituciones financieras, no financieras, entre otros. Brindar apoyo a los sujetos obligados en el desarrollo de los sistemas preventivos de LD/FT, fortaleciendo los métodos de control y prevención mediante la Cooperación Interinstitucional. Enfatizar en la aplicación efectiva de los mecanismos en materia de prevención de LD/FT a fin de evitar que los sectores obligados por ley sean utilizados para realizar hechos delictivos relacionados al LD/FT. Propulsar y apoyar las iniciativas y actividades de concienciación, capacitación, publicación, difusión y actualización de conocimientos en el ámbito preventivo de LD/FT. Aportar herramientas actualizadas de aplicación en la lucha contra el LD/FT. Propósito de Programa de Prevención de LD/FT La falta de conocimiento y de actualización sobre temas de LD/FT, conlleva a sanciones por parte de los supervisores naturales de cada sector obligado y apertura a que delincuentes financieros puedan infiltrar en la institución. El propósito de este programa es generar a los participantes las competencias para identificar, detectar en tiempo y forma, alertar, frustrar situaciones posibles en la institución, transmitiendo conocimientos que intensifiquen los mecanismos de prevención adoptados por el sector obligado a fin de prevenir que la institución sea utilizada para realizar hechos delictivos relacionados al LD/FT. En el afán de contribuir con los sectores obligados en el desarrollo de objetivos comunes en materia preventiva de LD/FT, y en el marco de la cooperación conjunta, a partir de la determinación de áreas prioritarias por cada sector basado en el nivel de riesgo sectorial, surgen los temas de índole básica contenido en los módulos que forman el programa. Página: 3/9

4 A quienes está dirigido A toda persona de los sectores público y privado, a los sujetos obligados a informar alcanzados por la Ley Nº 1015/97 y su modificatoria Ley Nº 3783/09. A Sujetos Obligados Sectores Obligados por ley: bancos, financieras, casas de cambios, cooperativas, bursátiles, aseguradoras, remisores de fondos, empresas dedicadas a la explotación de juegos de azar, las inmobiliarias, casas de empeño, las organizaciones sin fines de lucro (OSL), los profesionales obligados a informar enmarcados en actividades y profesiones no financieras APNFD - contadores públicos, escribanos, abogados, tal es el caso de las personas físicas y/o jurídicas que pueden verse afectadas y/o presentan vulnerabilidades frente al lavado de activos y el financiamiento del terrorismo y a otras Instituciones determinadas y a ser determinadas por reglamentación Art. 13, Ley Nº 3783/09. A Directores, síndicos, miembros de Consejos de Vigilancia o Comisiones Fiscalizadoras, Gerentes Generales, miembros de los comités de auditoría y riesgos, gerentes con poder decisorio integrantes de la Alta Gerencia de la entidad, auditores internos, responsables de organización y métodos, planificación, riesgos y relaciones humanas. Compañías de tarjetas prepago, débito y crédito. Funcionarios de la SEPRELAD. A Oficiales de Cumplimientos Enlace entre los sujetos obligados y la SEPRELAD. Auditorías Internas Externas Socios, Gerentes y Auditores. Asesores, Consultores y Profesionales Independientes Relacionados con la actividad financiera y no financiera, Especialistas en Gestión de Riesgos. A Entidades Gubernamentales Jueces, Fiscales, Asistentes Fiscales, Reguladores Gubernamentales. Página: 4/9

5 Medida s Cautela res Introducción Programa de Entrenamiento - Capacitaciones en Materia de Programa sobre Prevención de LD/FT - SEPRELAD El Programa de Capacitación consta de seis (6) Módulos totalizando una carga horaria de tres horas y media (hora reloj). Tiene carácter teórico-práctico. MODULO I Unidad de Inteligencia Financiera UIF_SEPRELAD Definición de UIF_ Quienes somos? Misión. Funciones y Atribuciones. Consejo Consultor Composición. Estructura Organizacional de la SEPRELAD. DGAF. DGNS. DGAJ Misión. Funciones y Atribuciones. Sujetos Obligados y Órganos Supervisores. Introducción LD/FT Marco Legal Internacional Marco Legal Nacional MODULO II Cuestiones básicas en torno al LD/FT Historia sobre LD/FT. Conceptos. Diferencias. Etapas: Introducción. Estratificación. Colocación. UIF-SEPRELAD Dirección General de Asesoría Jurídica Organizaciones Internacionales involucrados en la prevención de LD/FT: ONU OEA - GAFI GAFISUD - GRUPO EGMONT BM FMI BID- GRUPO SGT -4 MERCOSUR. Convenios/Mecanismos/Acciones/Acuerdos/Tratados Internacionales ratificados por Paraguay. Código Penal Paraguayo. Lavado de Dinero. Hecho punible autónomo. Delitos Precedentes. Límites legales de acción de la SEPRELAD. Penalización de LD/FT. Estadísticas. Ley de Inmovilización de Fondos o Activos Financieros_20/10/11. Bloqueo judicial de activos. Decomiso. Aplicación de bienes decomisados. Inversiones Públicas. Repatriación. Cooperación internacional. Página: 5/9

6 D.G.N.S. D.G.A.F. Programa de Entrenamiento - Capacitaciones en Materia de MODULO III UIF-SEPRELAD - Función Recopiladora Dirección General de Análisis Financiero Reporte de Operación Sospechosa (ROS). Qué hace la UIF con la información? - Función recopiladora. Fluxograma de Proceso de Inteligencia. Recopilación de Informaciones Debilidades. Intercambio de Informaciones Internacionales. Capacidad de analizar la información. Informe de Inteligencia Instrumento Indiciario/Guía. Ministerio Público Autoridad competente para recabar los elementos de prueba. Informe de Inteligencia Complementario. Dictamen a través de un juez competente. Tipologías de lavado de dinero. Casos. Estadísticas de ROS/Informes. Nuevos mecanismos de reportes: ROS WEB Aplicativo Informático - Fases. MODULO IV UIF-SEPRELAD - Función Reguladora y Supervisora Dirección General de Normas y Supervisión Normativa reglamentaria aplicable por sector obligado en materia de prevención de LD/FT. Principales aspectos y fundamentos normativos. Criterios establecidos sobre cumplimiento. Organismos de supervisión y control en materia de prevención de LD/FT. Resoluciones emitidas por la SEPRELAD Supervisor Natural. Impacto de las modificaciones regulatorias de prevención de LD/FT. Estrategias de implementación de mecanismos de prevención de LD/FT por sector obligado acorde al nivel de riesgo. Página: 6/9

7 Introducción Recomendación 5 - GAFISUD Triángulo de Prevención Medidas Preventivas Oficial de Cumplimiento Registro de Operaciones Reporte de Operaciones Sospechosas Programas de evaluación de riesgo Sistemas Informáticos MODULO V Sujetos Obligados por ley - Deberes Deberes de los sujetos obligados en materia de prevención de LD/FT. Política Conozca a su Cliente. Alcance. Debida diligencia del cliente (DDC). Registrar Operaciones (RO). Reportar Operaciones Sospechosas (ROS). Manual de Prevención - Formulación, implementación y seguimiento de políticas y procedimiento preventivos internos. Debida Diligencia del Cliente (DDC) Políticas y Procedimientos de DDC. Identificar Conocer al Cliente y al Mercado. Conservación de documentos de respaldo. Código de Conducta. Oficial de Cumplimiento. Mantenimiento del Registro de las Operaciones. Señales de Alertas. Operaciones Inusuales y Sospechosas. Reportes Internos y Externos ROS. Capacitación al Personal Políticas adoptadas. Desarrollo Tecnológico. Colaboración con las autoridades. Características irrestrictas. Función Específica. Nombramiento. Responsabilidad administrativa y penal. Herramienta para la detección, monitoreo y ROS. Consolidación de Operaciones. Calidad de Información Validación/Clasificación de reportes. Herramienta para la detección, monitoreo y ROS. Definir procedimientos para el ROS y la detección de operaciones inusuales. Señales de Alertas. Cómo buscar? - Guías de operaciones riesgosas. Qué hacer cuando se presenta una operación inusual o sospechosa?. Cómo manejar las sospechas? Qué hacer ante el descubrimiento? Qué buscar cuando se presenta una operación sospechosa?. Responsabilidad del Sujeto Obligado - Relaciones entre las dependencias. Riesgo del encubrimiento y las consecuencias legales y corporativas. Gestión de Riesgos. Mapear/Identificar áreas de riesgos. Matriz de Riesgo. Evaluación de la Gestión de Riesgos en las entidades. Enfoque Supervisor. Incorporar Tecnologías. Establecimiento de sistemas seguros. Administración de los sistemas y la información sensible. La implementación de programas de alerta. Mecanismos de protección e inviolabilidad Leaks. Página: 7/9

8 Temas dirigidos Programa de Entrenamiento - Capacitaciones en Materia de Capacitaciones Auditoría Sanciones Selección del personal - Código de Conducta Interna. Programas de Capacitación. Mejorar las capacidades del personal. Auditoría del Sistema de Prevención de LD/FT. El papel de la Auditoría Interna y la Auditoría Externa. Penales y Administrativas. MODULO VI Temas específicos por sector obligado Temas específicos a ser incluidos y adaptados en base al tipo de sector al cual va dirigida la capacitación. PANELISTAS INSTRUCTORES - EXPOSITORES Lic. Oscar Boidanich Ministro-Secretario Ejecutivo SEPRELAD. Lic. Angela Elizabeth Torres Maldonado Jefe del Centro de Capacitación y Adiestramiento SEPRELAD. Lic. Angel Cuttier Director General de Análisis Financiero SEPRELAD. Abog. Alejandro Dávalos Director General de Asesoría Jurídica SEPRELAD. Abog. Crismilda Espinoza Directora General de Normas y Supervisión - SEPRELAD. Otros Panelistas (A confirmar). Página: 8/9

9 ORGANIZADOR. Lugar Inicio Duración Horarios Costo de la Inscripción Incluye Por evento ( A ser adaptado) A convenir Día / Mes/2012 A convenir A convenir G. xxx.xxx.- (Hasta el Día / Mes/2012). G. xxx.xxx.- (A partir del Día/Mes/2012). Materiales de Apoyo _Los participantes recibirán una guía, en la cual tendrán una lista con el material bibliográfico de referencia. Certificado de Asistencia A convenir/coffee Break. Contáctenos en la SEPRELAD _Lic. Angela E. Torres Maldonado _Lic. Mirta Inés Garay Interno 6122 Reservas Inscripción Para realizar sus reservas favor indicar sus datos personales, razón social, teléfono/s, domicilio, dirección, correo electrónico. Haremos contacto para brindarle detalles de toda información requerida. La inscripción se hace efectiva al abonar la totalidad del precio del seminario. Inscripción vía web Puede inscribirse a través de nuestro sitio web _ Otros Si desea inscribirse por mail debe utilizar el formulario. Página: 9/9

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