ARASCO: PRESENTA EL PROGRAMA DE CAPACITACION: ACTUALIZACION A EXPERTOS EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO:

Save this PDF as:
 WORD  PNG  TXT  JPG

Tamaño: px
Comenzar la demostración a partir de la página:

Download "ARASCO: PRESENTA EL PROGRAMA DE CAPACITACION: ACTUALIZACION A EXPERTOS EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO:"

Transcripción

1 ARASCO: PRESENTA EL PROGRAMA DE CAPACITACION: ACTUALIZACION A EXPERTOS EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO: Módulo 1.- Procesos y Factores de Riesgo Enfoque ISO Módulo 2.- Análisis Prospectivo aplicado al SARLAFT. Módulo 3.- Análisis Forense aplicado al SARLAFT Módulo 4.- Cumplimiento, Gestión, Estrategia y Liderazgo del SARLAFT. GUAYAQUIL - ECUADOR: MODULO 1: 13 y 14 de Junio del 2014 AUT. UAF N-352 MODULO 2: 25 y 26 de Julio del 2014 AUT. UAF N-353 MODULO 3: 3 y 4 de Octubre del 2014 AUT. UAF N-354 MODULO 4: 7 y 8 de Noviembre del 2014 AUT. UAF N-355

2 DIRIGIDO A: Oficiales de Cumplimiento de sujetos obligados y funcionarios de las áreas de Cumplimiento, SARLAFT, SPLAFT (Entre otras denominaciones) de las entidades del sector financiero y demás instituciones obligadas a administrar el riesgo de lavado de activos y de la financiación del terrorismo. JUSTIFICACION DEL TEMA: La globalización de los servicios financieros, junto con la creciente sofisticación de la tecnología financiera, están haciendo cada vez más diversas y complejas las actividades de las instituciones financieras y por lo tanto de sus perfiles de riesgo. OBJETIVOS: Certificar a los participantes en administración del riesgo de lavado de activos y de la financiación del terrorismo ofreciendo herramientas teóricas y prácticas dirigidas al diseño e implementación del SARLAFT. OBJETIVOS ESPECÍFICOS: - Contribuir a la creación de la cultura de administración y gestión del riesgo del riesgo de lavado de activos y de la financiación del terrorismo en las empresas. - Proporcionar a los participantes los instrumentos teóricos y prácticos que permitan una adecuada implementación de las etapas y elementos del riesgo de LAFT. - Generar conocimiento y competencias que le permita a los participantes desarrollar métodos de administración riesgo integrados con los sistemas de procesos, riesgos, control y gobierno corporativo. Existen ciertas conductas que canalizan en sí mismas más recursos provenientes de actividades delictivas que cualquier otra y son ellas el lavado de dinero, la financiación del terrorismo y el crimen transnacional, entre otras. De ahí la importancia de conocer las metodologías y herramientas necesarias para prevenirlas y combatirlas. Dentro de las tendencias internacionales se han venido motivando lineamientos generales para la administración del riesgo de lavado de activos y de la financiación del terrorismo y teniendo en cuenta el cumplimiento de los estándares y mejores prácticas internacionales, se propone una profundización sustentada en los siguientes pilares conceptuales: (i) Procesos y Factores de Riesgo (ii) Análisis Prospectivo (iii) Análisis Forense (iv) Cumplimiento Normativo. LOGISTICA: Aprender los conceptos básicos de los Se indicadores trata de de un gestión Programa de Capacitación de 64 horas el Curso Comprender es la eminentemente manera de iniciar el práctico, proceso de conformado indicadores de gestión por cuatro modulos. Aplicar la metodología para formular Programa por módulo de 16 indicadores de gestión horas lectivas. Sesiones expositivas Aprender a calcular y participativas los indicadores de con gestión recesos de 15 minutos. Dataview para presentaciones en power Aprender point, documentales a analizar y en evaluar video los y dinámicas indicadores grupales. de gestión Carpeta con material de estudio. La inversión personal incluye materiales, CD, fotografías grupales.

3 Modulo 1.-PROCESOS Y FACTORES DE RIESGO Enfoque ISO Objetivo 2.- Estadísticas A G E N D A: 3.- Antecedentes 4.- Pilares conceptuales del SARLAFT 5.- Estándar de Administración de Riesgos ISO Principios 5.2. Marco de referencia 5.3. Proceso 6. Objetivos del SARLAFT 7. Componentes del SARLAFT 8. Conceptos de: (i) Etapas (ii) Factores de Riesgo (iii) Riesgos Asociados. 9. Conceptos: (i) Método (ii) Metodologia. 10. Identificación de riesgos de LAFT Definición riesgo de LAFT Redacción riesgos de LAFT Recomendacionesfinales identificación de riesgos Tallerpráctico 11. Análisis de riesgos de LAFT Creación criterios de análisis Valoración de los riesgos por probabilidad e impacto Obtención del perfil de riesgo inherente Taller práctico 12. Evaluación de riesgos de LAFT Identificación de controles existentes en los procesos Definición de criterios para la evaluación de controles Evaluación de controles Generación del porcentaje de mitigación Algoritmo para la construcción del perfil de riesgo residual Metodologíasdepresentación perfil de riesgo residual (i)matrices(ii)bandasde severidad ó Bandas de nivel de exposición Obtención del riesgo residual Taller práctico 13. Tratamiento del perfil de riesgo 14. Monitoreo Concepto y diseño de indicadores Informes finales de riesgo de LAFT para la entidad Taller práctico 15. Conclusiones 1. Introducción al concepto de indicadores de gestión empresarial

4 Modulo 2.- ANALISIS PROSPECTIVO APLICADO AL SARLAFT. 1.- Concepto de Análisis Prospectivo.- Concepto de Minería de Datos (Datamining) : 2.- Tipos de datos y bases de datos.- Tipos de modelos que se pueden aplicar al SARLAFT 3.- Proceso de datamining aplicado al SARLAFT 4.- Tareas del datamining aplicadas al SARLAFT 5.- Segmentación Factores de Riesgo 6.- Identificación de los factores de riesgo 7.- Segmentación (Intuitiva / Experiencial) por factor de riesgo.- Taller práctico 8.- Aplicación del concepto de segmentación a los factores de riesgo de LAFT 9.- Concepto de tendencia 10.- Asignación de score de riesgo de LAFT Método distribución de frecuencias - Taller práctico Método rango percentil- Taller práctico Método de suma de valores- Taller práctico Construcción mapa de jurisdicciones por nivel de riesgo - Taller práctico Informe apertura nuevas jurisdicciones Segmentación e identificación de casos inusuales con el uso de estadística descriptive. Taller práctico (Excel y software R Estadístico) 11. Segmentación fundamentada en el método gráfico de análisis de variables 12. Taller práctico (Software R Estadístico) 13. Análisis caso exitoso modelo de segmentación predictivo 14. Modelos predictivos aplicados al SARLAFT 15. Matriz de correlaciones Identificación de variables con mayor valor predictivo 16. Taller práctico: Regresión lineal simple y múltiple aplicada al SARLAFT 17. Árboles de decisión Identificación de casos inusuales 18. Taller práctico 19. Conclusiones

5 Modulo 3.- ANALISIS FORENSE APLICADO AL SARLAFT A G E N D A: 1. Estadísticas 2. Diferencia entre Fraude y Lavado de Activos 3. Definición de operación inusual y operación sospechosa 4. Contexto general de la investigación LAFT en estados financieros 5. Aspectos a tener en cuenta respecto al perfil del analista forense 6. Perfil psicológico criminal Taller práctico 7. Proceso de auditoría forense 8. Método de análisis documental 9. Examen de documentos relevantes 10. Tipo de empresa según distribución de los estados financieros 11. Análisis horizontal y vertical de los estados financieros - Taller practico 12. Método del patrimonio neto Taller práctico 13. Método de la teoría del gasto Taller práctico 14. Situación actual nacional e internacional 15. Factores que inciden en las tipologías actuales de LAFT 16. Definición tipología de LAFT 17. Definición delincuencia organizada transnacional 18. Análisis corrientes, rutas y tránsito principales delitos transnacionales 19. Concepto Ciberlavado / Ciberterrorismo 20. Financiación del terrorismo / Terrorismo 21. LAFT a través de Forex / Derivados financieros 22. LAFT a través de Banca on line / Internet / Tarjetas inteligenes / Ecash / Casinos virtuales 23. Work flow análisis de operaciones inusuales y sospechosas 24. Análisis de operaciones inusuales y sospechosas Casos reales 25. Taller práctico 26. Conclusiones 1.- Concepto de Análisis Prospectivo.- Concepto de Minería de Datos (Datamining) 2.- Tipos de datos y bases de datos.- Tipos de modelos que se pueden aplicar al SARLAFT

6 Modulo 4.- CUMPLIMIENTO, GESTION ESTRATEGICA Y LIDERAZGO DEL SARLAFT. 1.- Estructura organizacional 2.- Independencia de Oficial de Cumplimiento 3.- Gestión y liderazgo estratégico del SARLAFT 4.- Strategic Relationship: Junta Directiva / Directorio 5.- Strategic Relationship: Vicepresidencias / Gerencias (Comité Ejecutivo) 6.- Strategic Relationship: Equipo de Trabajo 6.- Guías de funciones por cada pilar conceptual del SARLAFT: (i) Procesos y factores de riesgo (ii) 7.- Análisis prospectivo (iii) Análisis Forense (iv) Cumplimiento normative 8.- Comité SARLAFT 8.1. Estructura 8.2. Deliberaciones 8.3. Alcance 9. Informes trimestrales o semestrales 9.1. Objetivos 9.2. Contenido 9.3. Conclusiones 10. Auditoría externa / Revisoría fiscal Strategic Relationship Estructuración y alcance de la respuesta a los informes Recomendaciones finales 11. Auditoría Interna StrategicRelationship Estructuraciónyalcancedela respuesta a los informes Recomendacionesfinales 12- Strategic Relationship: Superintendencias y entes de control gubernamentales 13.Strategic Relationship: Unidades de Inteligencia Financiera Impacto sobre el SARLAFT 14.Reportes de información Superintendencia y UIF 15.Politicas (Best practices) Código de conducta y ética Manual SARLAFT 16.Procedimientos (Best practices) (i) KYC (Know your customer) PEPs Alianzas Tercerización Uso de red (ii) KYM (Know your market) Definición del Mercado objetivo (iii) Operaciones Inusuales / Sospechosas 17. Programa AML/CFT (Anti Money laundering / Combating the Financing of Terrorism) Diseñodelprograma ProgramasKYC&KYE Evaluacióndeléxitodelprograma 18. Conclusiones

7 CONFERENCISTA LIC. ALEJANDRO LAGUNA CANO, CAMS ( Colombia) PERFIL PROFESIONAL Contador Público de la Universidad Central. Especialista Certificado Anti Lavado de Dinero. Miembro de la Asociación de Especialistas Antilavado de Dinero ACAMS Miami, FL, USA. Especialista en Gestión de Riesgos Financieros - Universidad Sergio Arboleda - Bogotá, COL. Actualmente se desempeña como Responsable de Cumplimiento, entendido como la unión de los pilares conceptuales: (i) Gestión del Riesgo Reputacional (ii) SARLAFT / SPLAFT (iii) Integridad en los Negocios e Integridad en los Mercados (iv) Protección de datos personales (v) Cumplimiento Normativo. Lo anterior, para las entidades pertenecientes a la Fundación Microfinanzas BBVA con presencia en 7 países de la región (Banco de las Microfinanzas Bancamía - Colombia, Caja Nuestra Gente - Perú, Financiera Confianza - Perú, Corporación para las Microfinanzas - Puerto Rico, Emprende Microfinanzas - Chile, Fondo Esperanza - Chile, Contigo Microfinanzas - Argentina, Microserfin - Panamá, Banco ADOPEM - República Dominicana). Estuvo vinculado con varias entidades pertenecientes al sector financiero colombiano (Bancamía, Bancoldex, Redeban Multicolor, Davivienda Red Bancafé y ATH Cajeros) en la definición, implementación y ejecución del SARLAFT. Como académico ha definido una metodología para la implementación del SARLAFT, la cual, ha impartido en los programas de posgrado creados por las universidades Javeriana, Externado de Colombia, Sergio Arboleda y CESA. Conferencista nacional e internacional.

8 INFORMES: SRTA. VILMA DE LA ESE TELEF SRTA. ANDREA TRUJILLO TELEF Mail: PBX FECHAS Y HORARIOS: MODULO 1: 13 y 14 de Junio del 2014 MODULO 2: 25 y 26 de Julio del 2014 MODULO 3: 3 y 4 de Octubre del 2014 MODULO 4: 7 y 8 de Noviembre del 2014 De: 09:00 a 18:00 horas. INVERSIÓN: INVERSION: SI TOMA UN MODULO $ 650,00 DOS MODULOS $ 1.250,00 TRES MODULOS $ 1.850,00 SI TOMA TODO EL PROGRAMA: $ 2.400,00 En estos valores no se incluye el IVA. Descuentos especiales para más de tres asistentes de una misma entidad. CONTAMOS CON NUESTRO SISTEMA AML SYSTEMS AUTORIZACION SOLICITADA A LA UNIDAD DE ANALISIS FINANCIERA DEL ECUADOR

ALEJANDRO LAGUNA CANO

ALEJANDRO LAGUNA CANO CORREO ELECTRÓNICO ALAGUNA77@GMAIL.COM ALEJANDRO LAGUNA CANO PERFIL PROFESIONAL Contador Público de la Universidad Central. Especialista Certificado Anti Lavado de Dinero. Miembro de la Asociación de Especialistas

Más detalles

QUITO, GUAYAQUIL Y CUENCA 96 HORAS ECUADOR. El dinero lavado es como el agua, siempre busca el camino de menor resistencia

QUITO, GUAYAQUIL Y CUENCA 96 HORAS ECUADOR. El dinero lavado es como el agua, siempre busca el camino de menor resistencia PRESENTA EL CURSO: Experto en Prevención de LAVADO DE ACTIVOS y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO QUITO, GUAYAQUIL Y CUENCA 96 HORAS ECUADOR El dinero lavado es como el agua, siempre busca el camino de menor

Más detalles

Buenas Prácticas para la prevención del riesgo LAFT en el sector empresarial

Buenas Prácticas para la prevención del riesgo LAFT en el sector empresarial 27 Y 28 de agosto de 2013 LIMA PERÚ NM LIMA HOTEL Buenas Prácticas para la prevención del riesgo LAFT en el sector empresarial Juan Pablo Rodríguez Cárdenas Consultor Antilavado Antifraude Anticorrupción

Más detalles

S A R L AFT Un cambio de cultura y gestión en la prevención del Riesgo de Lavado de Dinero en Paraguay

S A R L AFT Un cambio de cultura y gestión en la prevención del Riesgo de Lavado de Dinero en Paraguay S A R L AFT Un cambio de cultura y gestión en la prevención del Riesgo de Lavado de Dinero en Paraguay INSTRUCCIONES RELATIVAS A LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL

Más detalles

EL ENFOQUE BASADO EN RIESGO COMPRENDIDO COMO EL NUEVO ESTANDAR INTERNACIONAL PARA PREVENIR EL BLANQUEO DE CAPITALES Y EL FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

EL ENFOQUE BASADO EN RIESGO COMPRENDIDO COMO EL NUEVO ESTANDAR INTERNACIONAL PARA PREVENIR EL BLANQUEO DE CAPITALES Y EL FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO INSTITUTO BANCARIO INTERNACIONAL (IBI) Centro de Estudios Superiores Asociación Bancaria de Panamá, S.A. SEMINARIO - TALLER EL ENFOQUE BASADO EN RIESGO COMPRENDIDO COMO EL NUEVO ESTANDAR INTERNACIONAL

Más detalles

SARLAFT - 2º PARTE. Dr. Juan Ramón Báez Ibarra. www.bestpractices.com.py

SARLAFT - 2º PARTE. Dr. Juan Ramón Báez Ibarra. www.bestpractices.com.py SARLAFT - 2º PARTE Dr. Juan Ramón Báez Ibarra www.bestpractices.com.py SARLAFT 2º PARTE SARLAFT es una forma novedosa de gestionar el riesgo de Lavado de dinero. Es un sistema compuesto de etapas y elementos

Más detalles

Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (LA/FT) en el sector real. Bogotá D.C., Septiembre de 2015

Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (LA/FT) en el sector real. Bogotá D.C., Septiembre de 2015 Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (LA/FT) en el sector real Bogotá D.C., Septiembre de 2015 Agenda Entendiendo el riesgo de Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo

Más detalles

Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo en IMF

Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo en IMF Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo en IMF Septiembre 2011 Contexto 1. Narcotráfico: US $320 billones Delitos que más dinero ilícito mueven en el mundo 2. Falsificación (farmacéuticos,

Más detalles

PERSPECTIVA DEL SECTOR REGULADO ANTE LOS DESAFIOS DE LOS NUEVOS ESTÁNDARES INTERNACIONALES

PERSPECTIVA DEL SECTOR REGULADO ANTE LOS DESAFIOS DE LOS NUEVOS ESTÁNDARES INTERNACIONALES CONFERENCIA MAGISTRAL INTERNACIONAL Antilavado de Dinero, Financiamiento del Terrorismo y Proliferación de armas de Destrucción Masiva PERSPECTIVA DEL SECTOR REGULADO ANTE LOS DESAFIOS DE LOS NUEVOS ESTÁNDARES

Más detalles

Aula Antilavado (Multimedia E-Learning) Entrenamiento ALD para empresas del sector de los seguros

Aula Antilavado (Multimedia E-Learning) Entrenamiento ALD para empresas del sector de los seguros Aula Antilavado (Multimedia E-Learning) Entrenamiento ALD para empresas del sector de los seguros Este entrenamiento contempla varios módulos de entrenamiento ALD / CFT para las empresas reguladas del

Más detalles

COMPLIANCE CONSULTING

COMPLIANCE CONSULTING COMPLIANCE CONSULTING SERVICIOS DE CONSULTORIA DE CUMPLIMIENTO ( COMPLIANCE ) EN PROGRAMAS DE PREVENCION DE LOS DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS, FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y COHECHO SALCEDO & CIA. Abogados

Más detalles

Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo en Empresas del Sector Real SAGRLAFT

Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo en Empresas del Sector Real SAGRLAFT Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo en Empresas del Sector Real SAGRLAFT Juan Pablo Rodríguez Cárdenas Consultor Antilavado Antifraude Anticorrupción jrodriguez@ricsmanagement.com

Más detalles

INFORME DE GESTIÓN SOBRE EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO

INFORME DE GESTIÓN SOBRE EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO INFORME DE GESTIÓN SOBRE EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO TEXTO DEL INFORME QUE LA PRESIDENCIA DE DECEVAL PONE A CONSIDERACIÓN DE LA JUNTA DIRECTIVA Y QUE DEBE INCLUIRSE EN EL INFORME ANUAL DE GESTIÓN El

Más detalles

RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS

RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS CONOZCA A SU AFILIADO/CLIENTE Una gestión eficaz de los riesgos financieros exige en la actualidad procedimientos de Conozca a su Afiliado/Cliente más sólidos, amplios y seguros.

Más detalles

Para cumplimiento con esta misión, los objetivos marcados para esta Función son los siguientes:

Para cumplimiento con esta misión, los objetivos marcados para esta Función son los siguientes: Enero 5 de 2015 GESTIÓN Y CONTROL DE RIESGOS Helm Fiduciaria S.A., como parte integrante del Grupo Corpbanca, está soportada por la infraestructura que el Grupo ha diseñado para controlar y gestionar los

Más detalles

Aula Antilavado (e-learning)

Aula Antilavado (e-learning) Aula Antilavado (e-learning) Módulos y Temas Disponibles Estos módulos pueden ser combinados o impartidos de forma independiente. La duración dependerá de la capacidad de cada participante para cumplir

Más detalles

LOS RETOS PARA EL 2016 EN LA PREVENCION Y CONTROL DEL RIESGO DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO

LOS RETOS PARA EL 2016 EN LA PREVENCION Y CONTROL DEL RIESGO DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO LOS RETOS PARA EL 2016 EN LA PREVENCION Y CONTROL DEL RIESGO DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO La importancia de efectuar una auditoria de cumplimiento *Juan Pablo Rodríguez C **René

Más detalles

AUDITORIA BASADA EN RIESGOS

AUDITORIA BASADA EN RIESGOS SEMINARIO TALLER Marzo 24, 25 y 26 DE 2.010 CONTENIDO Beneficios 2 Objetivos 3 A quién esta Dirigido? Temas del Seminario 3-4 Instructores 5 Metodología 5 Valor Inversión y forma de pago Nuestros Servicios

Más detalles

ARASCO: LA AUDITORIA EN SEGURIDAD.

ARASCO: LA AUDITORIA EN SEGURIDAD. ARASCO: PRESENTA EL SEMINARIO TALLER DE ESPECIALIDAD: LA AUDITORIA EN SEGURIDAD. FECHAS Y HORARIOS: GUAYAQUIL: 18 Y 19 DE ABRIL -2011 QUITO: 21 Y 22 DE ABRIL DEL 2011 w w w.grupomj.com OBJETIVOS: DIRIGIDO

Más detalles

BLANCO GABRIELA ISABEL 23/06/69 Casada Argentina gblanco@ssn.gov.ar

BLANCO GABRIELA ISABEL 23/06/69 Casada Argentina gblanco@ssn.gov.ar Objetivo Laboral y Perfil Profesional Desarrollarme profesionalmente dentro de la Función Pública ocupando cargos de creciente responsabilidad avalada por mi larga trayectoria en el área de control y supervisión

Más detalles

Anexo Número Cuatro (4) ÉTICA Y CONDUCTA EN MATERIA ANTILAVADO DE DINERO Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

Anexo Número Cuatro (4) ÉTICA Y CONDUCTA EN MATERIA ANTILAVADO DE DINERO Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Anexo Número Cuatro (4) ÉTICA Y CONDUCTA EN MATERIA ANTILAVADO DE DINERO Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO 1 Los funcionarios del Grupo Bancolombia deberán asegurar el cumplimiento de las normas encaminadas

Más detalles

Conocerán toda la información emitida por el CTCP y el Ministerio de Comercio, Industria

Conocerán toda la información emitida por el CTCP y el Ministerio de Comercio, Industria DIPLOMADO EN NORMAS INTERNACIONALES DE INFORMACIÓN FINANCIERA NIIF PARA PYMES DURACIÓN: 80 HORAS Presenciales, 20 HORAS Virtuales 21 de Noviembre a 14 de Diciembre de 2013 Jueves: 6 a 10 p.m. Viernes:

Más detalles

Taller en Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo con énfasis en Matrices de Riesgo

Taller en Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo con énfasis en Matrices de Riesgo Taller en Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo con énfasis en Matrices de Riesgo 2 I. INTRODUCCIÓN En los últimos años se ha intensificado el tema relacionado a la prevención

Más detalles

Noviembre 6 y 7-2009 Noviembre 20 y 21-2009. AUTORIZACION DE LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA ( en trámite)

Noviembre 6 y 7-2009 Noviembre 20 y 21-2009. AUTORIZACION DE LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA ( en trámite) A R A S C O Presenta: METODOLOGÍA EN LA ADMINISTRACION DE RIESGOS SISTEMA SARLAFT Para la PREV. DE LAVADO DE ACTIVOS Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO. QUITO - ECUADOR Noviembre 6 y 7-2009 Noviembre 20

Más detalles

14-A NOTA 17 CONTROLES DE LEY Durante los ejercicios comprendidos entre el 1 de enero y el 31 de diciembre de 2011 y 2010, la Compañía ha dado debido cumplimiento a los controles de ley que le son aplicables,

Más detalles

PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO GUAYAQUIL: 23 DE ABRIL 120 HORAS ACADÉMICAS AUTORIZACIONES Nº 507-508-509-510-511-512 CONTAMOS CON LAS AUTORIZACIONES DE LA UNIDAD DE ANÁLISIS

Más detalles

ESEI Escuela de Estudios Empresariales e Internacionales

ESEI Escuela de Estudios Empresariales e Internacionales ESEI Escuela de Estudios Empresariales e Internacionales Diplomado en Logística Tránsito y Transporte internacional Presentación Las empresas públicas y privadas a nivel mundial, se han visto desde hace

Más detalles

Aplicando un Enfoque de Riesgos Acorde al Modelo de Negocio de las Instituciones Financieras

Aplicando un Enfoque de Riesgos Acorde al Modelo de Negocio de las Instituciones Financieras Aplicando un Enfoque de Riesgos Acorde al Modelo de Negocio de las Instituciones Financieras Mtro. José Alberto Balbuena Balbuena Banco Azteca, México 1 RIESGO Riesgo LD/FT En términos coloquiales, la

Más detalles

POLÍTICA PARA LA GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS EN IBERPLAST

POLÍTICA PARA LA GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS EN IBERPLAST POLÍTICA PARA LA GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS EN IBERPLAST VERSIÓN: 01 1. Presentación y Contexto El riesgo es una condición inherente en las organizaciones. Es por eso que, La Junta Directiva y el Comité

Más detalles

ARASCO: PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS PARA CONSTRUCTORAS E INMOBILIARIAS

ARASCO: PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS PARA CONSTRUCTORAS E INMOBILIARIAS ARASCO: PRESENTA EL SEMINARIO PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS PARA CONSTRUCTORAS E INMOBILIARIAS FECHAS: GUAYAQUIL: 9 DE ENERO DEL 2014 QUITO: 10 DE ENERO DEL 2014 CUENCA: 11 DE ENERO DEL 2014 w w w. arasco.com.ec

Más detalles

La Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo desde la lupa de la Auditoría Interna y Externa

La Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo desde la lupa de la Auditoría Interna y Externa La Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo desde la lupa de la Auditoría Interna y Externa Judith Y. Galván Rodríguez KPMG México Contenido Auditoría y sus definiciones (NIA 240,

Más detalles

INDICE Gestión Integral de Riesgos Gobierno Corporativo Estructura para la Gestión Integral de Riesgos 4.1 Comité de Riesgos

INDICE Gestión Integral de Riesgos Gobierno Corporativo Estructura para la Gestión Integral de Riesgos 4.1 Comité de Riesgos INFORME GESTION INTEGRAL DE RIESGOS 2014 1 INDICE 1. Gestión Integral de Riesgos... 3 2. Gobierno Corporativo... 4 3. Estructura para la Gestión Integral de Riesgos... 4 4.1 Comité de Riesgos... 4 4.2

Más detalles

COMPAÑÍA MUNDIAL DE SEGUROS S.A. INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO 2014

COMPAÑÍA MUNDIAL DE SEGUROS S.A. INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO 2014 COMPAÑÍA MUNDIAL DE SEGUROS S.A. INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO 2014 COMPAÑÍA MUNDIAL DE SEGUROS S.A., consciente de la importancia de adoptar principios, políticas y prácticas de buen gobierno

Más detalles

Manual del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

Manual del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo Elaboró y Revisó Cargo Fecha Firma Comité SARLAFT Abr-14-08 Aprobó Cargo Vigente a partir de Firma JUNTA DIRECTIVA Abr-14-08 Lista de distribución Copia Cargo Fecha de divulgación 0 SUBGERENTE Abr-14-08

Más detalles

Sabemos cómo hacerlo. Nuestra Organización.

Sabemos cómo hacerlo. Nuestra Organización. Sabemos cómo hacerlo. Nuestra Organización. página 07 Presentación y reseña histórica. El objeto del Banco es la celebración y ejecución de todos los actos, contratos y operaciones permitidos a los bancos

Más detalles

Asesoría Financiera. Servicios de prevención de lavado de dinero

Asesoría Financiera. Servicios de prevención de lavado de dinero Asesoría Financiera Servicios de prevención de lavado de dinero Ayudamos a nuestros clientes globales con la revisión de programas para la detección y prevención de lavado de dinero mediante: Diagnósticos

Más detalles

Objetivos del Seminario

Objetivos del Seminario Objetivos del Seminario -Señalar las metodologías de lavado más comunes en los casinos -Revelar los tipos de casinos y cuáles transacciones son realmente riesgosas para la banca -Identificar cómo es el

Más detalles

Seminario La Importancia

Seminario La Importancia de la Auditoria Forense en la Prevención, Investigación y Detección del Fraude y el Lavado de Dinero Objetivo El objetivo de la Jornada de Actualización en Auditoria Forense es poner al día a los profesionales

Más detalles

Sistema Financiero Latinoamericano, consideraciones por parte de la Banca Privada Americana

Sistema Financiero Latinoamericano, consideraciones por parte de la Banca Privada Americana FORENSIC SERVICES Sistema Financiero Latinoamericano, consideraciones por parte de la Banca Privada Americana CADECAC Cámara Argentina de Casas y Agencias de Cambio Sheraton Pilar - Argentina ADVISORY

Más detalles

Asegurado.- El cliente, persona natural o jurídica de las empresas de seguros y compañías de reaseguro interesada en la transferencia de los riesgos;

Asegurado.- El cliente, persona natural o jurídica de las empresas de seguros y compañías de reaseguro interesada en la transferencia de los riesgos; Actividades de alto riesgo.- Aquellas que por sus características particulares representan un mayor riesgo para las personas naturales y jurídicas que integran el sistema de seguro privado de ser utilizadas

Más detalles

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL EN LA GESTION DE RIESGOS

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL EN LA GESTION DE RIESGOS ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL EN LA GESTION DE RIESGOS El área de riesgos sirve como soporte en la gestión de los diferentes riesgos al Comité de Riesgos y a la junta directiva, y tiene como objeto identificar,

Más detalles

Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo Coordinador académico: Mtro. Miguel Ángel Ruiz Mata

Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo Coordinador académico: Mtro. Miguel Ángel Ruiz Mata Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo Coordinador académico: Mtro. Miguel Ángel Ruiz Mata Que el participante obtenga un enfoque global del fenómeno del lavado de dinero y el financiamiento

Más detalles

MANUAL PARA LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO- SARLAFT

MANUAL PARA LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO- SARLAFT Página 1 de 13 CONTENIDO MANUAL PARA LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO- SARLAFT 1. INTRODUCCIÓN.... 2 2. OBJETIVO.... 2 3. ALCANCE.... 2 4. DEFINICIONES.... 3 5. CONTENIDO....

Más detalles

ESCUELA DE POSTGRADOS DE POLICÍA

ESCUELA DE POSTGRADOS DE POLICÍA POLICÍA NACIONAL DIRECCIÓN NACIONAL DE ESCUELAS ESCUELA DE POSTGRADOS DE POLICÍA MIGUEL ANTONIO LLERAS PIZARRO Abierta la Convocatoria a docentes Escuela de Postgrados de Policía Miguel Antonio Lleras

Más detalles

BASES PARA DESARROLLAR AUDITORIAS CON ALCANCE ALD Y FT

BASES PARA DESARROLLAR AUDITORIAS CON ALCANCE ALD Y FT BASES PARA DESARROLLAR AUDITORIAS CON ALCANCE ALD Y FT Carlos A. Pereira (MBA)(CAMS) Director de Auditoria y Socio Pcpal Servicont- Contadores Auditores Diciembre 2011 CONTENIDO 1.- La entidad, conocimiento

Más detalles

ACTUALIZACIÓN EN ADMINISTRACIÓN DE NEGOCIOS

ACTUALIZACIÓN EN ADMINISTRACIÓN DE NEGOCIOS ACTUALIZACIÓN EN ADMINISTRACIÓN DE NEGOCIOS Liderando el perfeccionamiento ejecutivo de excelencia en Chile en los últimos 10 años Pontificia Universidad Católica de Chile El Mercurio S.A.P. INTRODUCCIÓN

Más detalles

EXTENSIÓN UNIVERSITARIA ESCUELA DE ESTUDIOS INDUSTRIALES Y EMPRESARIALES

EXTENSIÓN UNIVERSITARIA ESCUELA DE ESTUDIOS INDUSTRIALES Y EMPRESARIALES EXTENSIÓN UNIVERSITARIA ESCUELA DE ESTUDIOS INDUSTRIALES Y EMPRESARIALES PRESENTACIÓN La Oficina de Extensión de nuestra tiene como propósito la articulación de la Academia con el sector empresarial y

Más detalles

DIPLOMADO. Normas Internacionales de Información Financiera NIIF/IFRS y Normas Internacionales de Contabilidad NIC/IAS

DIPLOMADO. Normas Internacionales de Información Financiera NIIF/IFRS y Normas Internacionales de Contabilidad NIC/IAS COLEGIO COLOMBIANO DE CONTADORES PUBLICOS CAPITULO BUCARAMANGA DIPLOMADO Normas Internacionales de Información Financiera NIIF/IFRS y Normas Internacionales de Contabilidad NIC/IAS Dirigido A: Estudiantes

Más detalles

SISTEMAS DE GESTIÓN DE RIESGO

SISTEMAS DE GESTIÓN DE RIESGO SISTEMAS DE GESTIÓN DE RIESGO 1. POLÍTICAS EN LA GESTIÓN DE RIESGOS... 1 2. ESTRUCTURA PARA LA GESTIÓN DE RIESGO EN MULTIACTIVOS 2 3. SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGO DE MERCADO... 5 4. ESTABLECIMIENTO

Más detalles

OFERTA DE CURSOS DE ESPECIALIZACIÓN

OFERTA DE CURSOS DE ESPECIALIZACIÓN La modalidad de graduación por Especialización es parte integrante del proceso académico-formativo del estudiante de la UFG. Como tal, aporta a la consecución de la aspiración institucional de formar profesionales

Más detalles

INSTRUMENTO PARA LA EVALUACIÓN DEL CONTROL

INSTRUMENTO PARA LA EVALUACIÓN DEL CONTROL 1 INSTRUMENTO PARA LA EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO RELACIONADO CON LOS PROGRAMAS DE PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE LAVADO DE DINERO Resumen: El presente artículo tiene como objetivo orientar el ejercicio

Más detalles

V.I.G.I.A EN LA GESTION DE RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO CASO DE ÉXITO CONFIAR COLOMBIA. 7 De junio de 2010

V.I.G.I.A EN LA GESTION DE RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO CASO DE ÉXITO CONFIAR COLOMBIA. 7 De junio de 2010 V.I.G.I.A EN LA GESTION DE RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO CASO DE ÉXITO CONFIAR COLOMBIA. 7 De junio de 2010 AGENDA Evolución del tratamiento de lavado de activos y financiación

Más detalles

Manual para la Prevención del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

Manual para la Prevención del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo Tabla de Contenido Presentación 3 1 Reseña Histórica 4 2 Objetivos. 4 3 Alcance. 4 4 Procedimientos para el Conocimiento de los Principales Actores 5 5 Metodología y Mecanismos para Detectar Operaciones

Más detalles

CURSO SOBRE GESTIÓN DE RIESGO DE BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

CURSO SOBRE GESTIÓN DE RIESGO DE BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO CURSO SOBRE GESTIÓN DE RIESGO DE BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO ESTRUCTURA DEL CURSO FECHA Y HORARIO: Jueves 30 de octubre de 1:00 a 5:00 y viernes 31 de octubre de 8:00 a.m. a 5:00

Más detalles

DIPLOMADOS Y ESPECIALIZACIONES EN ADMINISTRACIÓN CONVENIO CON: UNIVERSIDAD NACIONAL DANIEL ALCIDES CARRIÓN

DIPLOMADOS Y ESPECIALIZACIONES EN ADMINISTRACIÓN CONVENIO CON: UNIVERSIDAD NACIONAL DANIEL ALCIDES CARRIÓN DIPLOMADOS Y ESPECIALIZACIONES EN ADMINISTRACIÓN CONVENIO CON: UNIVERSIDAD NACIONAL DANIEL ALCIDES CARRIÓN Tiempo Horas : 06, 08, 12 meses : 600, 800, 1.200 horas lectivas Créditos : 19, 25, 38 Administración

Más detalles

NORMAS PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE BANCA CORRESPONSAL

NORMAS PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE BANCA CORRESPONSAL TELEFONO (503) 2281-2444. Email: informa@ssf.gob.sv. Web: http://www.ssf.gob.sv NPB4-51 El Consejo Directivo de la Superintendencia del Sistema Financiero, en uso de la potestad que le confiere el literal

Más detalles

Auditoria de Sistemas Basada en Riesgos

Auditoria de Sistemas Basada en Riesgos Las Auditorías de Sistemas, internas ó externas, realizan un examen sistemático, objetivo e independiente de la eficiencia, eficacia y seguridad en los procesos y operaciones de tecnología de información,

Más detalles

MBA GERENCIAL MODALIDAD VIRTUAL

MBA GERENCIAL MODALIDAD VIRTUAL MBA GERENCIAL MODALIDAD VIRTUAL PRIMER CICLO Diseño Estratégico de las Organizaciones Las organizaciones para sobrevivir en el mundo cambiante de hoy, enfrentan el reto de tener que adaptarse y modificarse

Más detalles

PROGRAMA GESTIÓN DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN

PROGRAMA GESTIÓN DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN PROGRAMA GESTIÓN DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN PROMOCIÓN I LUGAR: Guayaquil / Centro de Educación Continua / Malecón 100 y Loja, Bloque A Of. 104, / ESPOL Campus Las Peñas Módulo Duración Fecha Horarios

Más detalles

Manual de Gestión de Riesgos

Manual de Gestión de Riesgos Versión Vigente 2 Octubre 2014 Aprobación Consejo Administración N Acta Fecha Acta 1939 29/10/2014 Índice 2.- Estructura... 6 3.- Principios de la gestión de riesgos... 7 4.- Principales riesgos de la

Más detalles

Nombre de la asignatura: Taller de Administración. Créditos: 1-2-3. Aportación al perfil

Nombre de la asignatura: Taller de Administración. Créditos: 1-2-3. Aportación al perfil 1 Nombre de la asignatura: Taller de Administración Créditos: 1-2-3 Aportación al perfil Diseñar, configurar y administrar redes computacionales aplicando las normas y estándares vigentes. Desarrollar,

Más detalles

FUNDAMENTOS. Universidad de Santiago de Chile FAE Postítulo e-auditoría

FUNDAMENTOS. Universidad de Santiago de Chile FAE Postítulo e-auditoría FUNDAMENTOS El Departamento de Contabilidad y Auditoría de la Universidad de Santiago de Chile (USACH) ha creado y actualizado este programa consciente de la necesidad de desarrollar competencias que permitan

Más detalles

EAFIT Medellín Colombia

EAFIT Medellín Colombia Universidad EAFIT Medellín Colombia Desde su fundación en 1960, EAFIT busca ofrecer una educación pertinente y de calidad, de acuerdo con las necesidades de la sociedad e incluso anticipándose a estas.

Más detalles

GERENCIA DE RIESGOS. Capacitación en el sistema de administración de riesgos operacionales

GERENCIA DE RIESGOS. Capacitación en el sistema de administración de riesgos operacionales SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS OPERACIONALES SARO Cartilla de Riesgo Operativo 1 GERENCIA DE RIESGOS Capacitación en el sistema de administración de riesgos operacionales Compañía Aseguradora de

Más detalles

Con fin de facilitar un entendimiento sobre la nueva norma hacemos un comparativo de los puntos más importantes de la misma con la ya derogada.

Con fin de facilitar un entendimiento sobre la nueva norma hacemos un comparativo de los puntos más importantes de la misma con la ya derogada. 7 de julio de 2014. Nueva norma sobre prevención del lavado de activos y financiación del terrorismo para vigiladas por la Superintendencia de Sociedades de Colombia. Resumen. La Superintendencia de Sociedades

Más detalles

I EDICIÓN CONFERENCIA INTERNACIONAL

I EDICIÓN CONFERENCIA INTERNACIONAL I EDICIÓN CONFERENCIA INTERNACIONAL ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DEL LAVADO DE ACTIVOS Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO EN EL SECTOR SEGUROS E INTERMEDIARIOS Página 1 de 7 QUINTA YKUA SATI Viernes 26 de

Más detalles

ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS ORGANIZACIONALES (Según Norma ISO 31000, Risk Management Principles and Guidelines)

ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS ORGANIZACIONALES (Según Norma ISO 31000, Risk Management Principles and Guidelines) Centro Integral de Educación Continua (CIEC) CURSO DE EDUCACIÓN CONTINUA (CEC) ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS ORGANIZACIONALES (Según Norma ISO 31000, Risk Management Principles and Guidelines) Del 27 de octubre

Más detalles

ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS ORGANIZACIONALES

ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS ORGANIZACIONALES Centro Integral de Educación Continua (CIEC) Curso de Educación Continua (CEC) ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS ORGANIZACIONALES Del 2 de noviembre al 7 de diciembre de 2015 Lunes y miércoles de 19.00 a 22.00

Más detalles

Cuestionario Anti-Lavado de Dinero

Cuestionario Anti-Lavado de Dinero Cuestionario Anti-Lavado de Dinero mbre de la Institución Financiera: ATLANTIC SECURITY BANK Ubicación: Calle 50 y Aquilino De La Guardia, Plaza Banco General, piso 28 & 29. Ciudad de Panamá, República

Más detalles

PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE RIESGOS DE FRAUDE Y CORRUPCIÓN

PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE RIESGOS DE FRAUDE Y CORRUPCIÓN PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE RIESGOS DE FRAUDE Y CORRUPCIÓN Página 1 de 15 PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE RIESGOS DE FRAUDE Y CORRUPCIÓN (Versión 4) INDICE 1. ASPECTOS GENERALES... 2 1.1. Marco Legal... 2 1.2.

Más detalles

Administrador Riesgo Opera1vo. Administrador Riesgo de Crédito

Administrador Riesgo Opera1vo. Administrador Riesgo de Crédito VERDADERO ROL DEL ADMINISTRADOR DE RIESGO Administrador Riesgo Opera1vo Administrador Riesgo de Crédito DUEÑOS DE PROCESOS realizan la Ges4ón del Riesgo (Ejecutan procesos y controles) Administrador Riesgo

Más detalles

1. Una entidad que esté incluida en el Grupo 2 (por lo cual le corresponden las NIIF para PYMES), puede aplicar las NIIF plenas si así lo desea?

1. Una entidad que esté incluida en el Grupo 2 (por lo cual le corresponden las NIIF para PYMES), puede aplicar las NIIF plenas si así lo desea? En el marco del Foro de Sensibilización sobre las Normas Internacionales de Información Financiera (en adelante, NIIF) y de Auditoría y Aseguramiento de la Información (en adelante, NAI) para la Alta Dirección

Más detalles

ALINEAMOS PROCESOS, PROYECTOS Y TALENTO HUMANO

ALINEAMOS PROCESOS, PROYECTOS Y TALENTO HUMANO Quiénes Somos? ALINEAMOS PROCESOS, PROYECTOS Y TALENTO HUMANO Consultoría en gerencia de proyectos, diagnósticos organizacionales, asesorías y entrenamiento especializado. Gelka Consultores de Negocios

Más detalles

Objetivos. Comprender el contexto internacional relativo a las obligaciones de. los sujetos obligados en materia de seguros ante los riesgos de LA/FT.

Objetivos. Comprender el contexto internacional relativo a las obligaciones de. los sujetos obligados en materia de seguros ante los riesgos de LA/FT. Objetivos Comprender el contexto internacional relativo a las obligaciones de los sujetos obligados en materia de seguros ante los riesgos de LA/FT. Identificar la diferencia del riesgo de LD/FT del ente

Más detalles

en Dirección Estratégica

en Dirección Estratégica Maestría en en Dirección Estratégica Convenio Internacional Duración: 2 años (1200 horas)/ 75 créditos RVOE: MAES080802 Clave D.G.P. 617539 Modalidad: En línea PRESENTACIÓN DE LA MAESTRÍA La Maestría en

Más detalles

Gestión Seguridad del

Gestión Seguridad del Curso de Actualización de conceptos en Gestión Seguridad del Paciente de la 100% virtual >Inscripciones permanentes Introducción Este curso 100% virtual se ha diseñado con el fin de despertar el interés

Más detalles

10. BCI MANTIENE ESTRICTOS CONTROLES DE RIESGO CREDITICIO, FINANCIERO, DE LIQUIDEZ Y OPERACIONAL. Administración de riesgos.

10. BCI MANTIENE ESTRICTOS CONTROLES DE RIESGO CREDITICIO, FINANCIERO, DE LIQUIDEZ Y OPERACIONAL. Administración de riesgos. 10. Administración de riesgos BCI MANTIENE ESTRICTOS CONTROLES DE RIESGO CREDITICIO, FINANCIERO, DE LIQUIDEZ Y OPERACIONAL La Gerencia de Riesgo Corporativo tiene a su cargo la administración del riesgo

Más detalles

dfdfdfdfdfdfdfdfd Campaña Prevención del Actividades NRS Lavado de Activos 2012 Conociendo al Sector Real, herramientas, retos y expectativas

dfdfdfdfdfdfdfdfd Campaña Prevención del Actividades NRS Lavado de Activos 2012 Conociendo al Sector Real, herramientas, retos y expectativas dfdfdfdfdfdfdfdfd Campaña Prevención del Actividades NRS Lavado de Activos 2012 Conociendo al Sector Real, herramientas, retos y expectativas Agenda Baja percepción del riesgo Evolución normativa de la

Más detalles

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO - SARLAFT

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO - SARLAFT DE ADMINISTRACION DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL I. ASPECTOS GENERALES TABLA DE CONTENIDO 1.1 Introducción 1.2. Objetivo 1.3. Qué es el riesgo LA/FT? 1.4. Por que se utiliza al 1.5.

Más detalles

LINEAMIENTOS ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

LINEAMIENTOS ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO LINEAMIENTOS ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO Código: DG-D-008 - Versión: 03 - Fecha Emisión: 01/03/2013 1/14 Contenido 1. OBJETIVOS....3 2. ALCANCE....4 3. REFERENCIAS NORMATIVAS....4 4. TERMINOS Y DEFINICIONES...5

Más detalles

Modelo de Gestión del Riesgo de LA/FT para el sector real

Modelo de Gestión del Riesgo de LA/FT para el sector real Modelo de Gestión del Riesgo de LA/FT para el sector real Guía para la adopción de un Sistema de Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y de Financiación del Terrorismo en el sector real CÁMARA DE COMERCIO

Más detalles

Prevención de Lavado de Dinero

Prevención de Lavado de Dinero Prevención de Lavado de Dinero CAPACITACIÓN Miguel Tenorio REVISIÓN 1 REQUISITOS PARA UN PROGRAMA ALD/FT EXISTEN CUATRO REQUISITOS PARA DISEÑAR UN PROGRAMA ANTI LAVADO DE DINERO políticas, procedimientos

Más detalles

MANUAL DE POLITICAS DE RIESGO ESTRATEGICO

MANUAL DE POLITICAS DE RIESGO ESTRATEGICO MANUAL DE POLITICAS DE RIESGO ESTRATEGICO REGISTRO DE CAMBIOS Y REVISIONES Fecha Descripción del cambio o revisión Versión Responsable 26.05.2014 Manual de Políticas de Riesgo Estratégico 1.0 Carlos Zapata

Más detalles

La Prevención del Lavado de Activos como un Asunto de Administración de Riesgos para las Entidades Financieras

La Prevención del Lavado de Activos como un Asunto de Administración de Riesgos para las Entidades Financieras Agosto 2005 La Prevención l Lavado Activos como un Asunto Administración Riesgos para las Entidas Financieras Seminario PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS Jueves 18 agosto 2005 VIÑA DEL MAR - CHILE Teniendo

Más detalles

Curso de Educación Continua (CEC) CONTROL INTERNO Y GESTIÓN DEL RIESGO. Del 21 de abril al 19 de mayo de 2015 Martes y jueves de 19.00 a 22.

Curso de Educación Continua (CEC) CONTROL INTERNO Y GESTIÓN DEL RIESGO. Del 21 de abril al 19 de mayo de 2015 Martes y jueves de 19.00 a 22. Centro Integral de Educación Continua (CIEC) Curso de Educación Continua (CEC) CONTROL INTERNO Y GESTIÓN DEL RIESGO Del 21 de abril al 19 de mayo de 2015 Martes y jueves de 19.00 a 22.00 horas DURACIÓN

Más detalles

Al finalizar el curso los profesionales estarán en la capacidad de: PROGRAMA DE FORMACIÓN EN SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRAL - HSEQ

Al finalizar el curso los profesionales estarán en la capacidad de: PROGRAMA DE FORMACIÓN EN SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRAL - HSEQ DIPLOMADO SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN ISO 9001; ISO 14001 & OHSAS 18001 1. PRESENTACIÓN En los últimos años ha habido un creciente interés por parte de las empresas Colombianas en implementar y certificar

Más detalles

En su Programación para la Formación Gerencial

En su Programación para la Formación Gerencial INSTITUTO BANCARIO INTERNACIONAL Centro de Estudios Superiores Asociación Bancaria de Panamá En su Programación para la Formación Gerencial OFRECEMOS EL SEMINARIO TALLER INTERNACIONAL ERM (ENTERPRISE RISK

Más detalles

DIPLOMADO EN PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES, FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y DELITOS FINANCIEROS

DIPLOMADO EN PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES, FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y DELITOS FINANCIEROS DIPLOMADO EN PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES, FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y DELITOS FINANCIEROS DESCRIPCIÓN: Este Diplomado aborda un amplio abanico de temas relacionados con los Delitos Financieros

Más detalles

Portafolio de servicios

Portafolio de servicios Portafolio de servicios CANDANE La Comunidad Andina de Naciones, CAN, con el fin de garantizar la producción de datos confiables, pertinentes, actualizados y comparables y mantener el más alto nivel de

Más detalles

Versión 2015 SOFTWARE DE ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS Y DISEÑO DE CONTROLES PRESENTACION DEL PRODUCTO

Versión 2015 SOFTWARE DE ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS Y DISEÑO DE CONTROLES PRESENTACION DEL PRODUCTO Versión 2015 SOFTWARE DE ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS Y DISEÑO DE CONTROLES PRESENTACION DEL PRODUCTO AUDITORÍA INTEGRAL Y SEGURIDAD DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN AUDISIS Servicios Orientados a la Prevención

Más detalles

Casos Prácticos de las Declaraciones de Efectivo y Cuasi efectivo y la elaboración de los Manuales de Cumplimiento. Panamá, 18 de febrero de 2014.

Casos Prácticos de las Declaraciones de Efectivo y Cuasi efectivo y la elaboración de los Manuales de Cumplimiento. Panamá, 18 de febrero de 2014. Casos Prácticos de las Declaraciones de Efectivo y Cuasi efectivo y la elaboración de los Manuales de Cumplimiento Panamá, 18 de febrero de 2014. Las opiniones y puntos de vista vertidos en esta presentación

Más detalles

PROGRAMA EJECUTIVO DE FINANZAS

PROGRAMA EJECUTIVO DE FINANZAS PROGRAMA EJECUTIVO DE FINANZAS Para tener éxito en el actual entorno dinámico empresarial los profesionales necesitan dominar una amplia gama de aspectos financieros cada vez más complejos. El presente

Más detalles

En su Programación para la Formación Gerencial

En su Programación para la Formación Gerencial INSTITUTO BANCARIO INTERNACIONAL Centro de Estudios Superiores Asociación Bancaria de Panamá En su Programación para la Formación Gerencial DENTRO DEL MARCO DE LA GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS Y DEL GOBIERNO

Más detalles

INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO - LEY 1474 DE 2011 Jefe de Control Interno, o quien haga sus veces: Martha Cecilia Mora Correa

INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO - LEY 1474 DE 2011 Jefe de Control Interno, o quien haga sus veces: Martha Cecilia Mora Correa INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO - LEY 1474 DE 2011 Jefe de Control Interno, o quien haga sus veces: Martha Cecilia Mora Correa Período evaluado: NOVIEMBRE 2011 FEBRERO DE 2012 Fecha

Más detalles

REGLAMENTO COMITÉ DE AUDITORÍA COMPAÑÍA MUNDIAL DE SEGUROS S.A

REGLAMENTO COMITÉ DE AUDITORÍA COMPAÑÍA MUNDIAL DE SEGUROS S.A REGLAMENTO COMITÉ DE AUDITORÍA COMPAÑÍA MUNDIAL DE SEGUROS S.A Bogotá D.C. 2011 CONTENIDO I. Aspectos Generales 1.1 Objetivo del Comité de Auditoría 1.2 Normatividad Vigente para el Comité de Auditoría

Más detalles

FORO GAFIC - FELABAN TRATAMIENTO DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO VISTO DESDE LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

FORO GAFIC - FELABAN TRATAMIENTO DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO VISTO DESDE LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO FORO GAFIC - FELABAN TRATAMIENTO DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO VISTO DESDE LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO San José, Costa Rica, noviembre 23 de 2007 TRATAMIENTO DEL LAVADO DE ACTIVOS

Más detalles

MANUAL DEL SISTEMA PARA LA PREVENCIÓN Y CONTROL DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

MANUAL DEL SISTEMA PARA LA PREVENCIÓN Y CONTROL DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO MANUAL DEL SISTEMA PARA LA PREVENCIÓN Y CONTROL DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO GRUPO EMPRESARIAL conformado por: Distribuidora Nissan S.A. Talleres Autorizados S.A. Com Automotriz

Más detalles

MANUAL DE PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVO Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO EN ZONA FRANCA Ley 19.913

MANUAL DE PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVO Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO EN ZONA FRANCA Ley 19.913 MANUAL DE PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVO Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO EN ZONA FRANCA Ley 19.913 ÍNDICE I. INTRODUCCIÓN... 3 II. OBJETIVO DE ESTE MANUAL... 4 III. ALCANCE... 4 IV. DEFINICIONES... 5

Más detalles

BANCO LATINOAMERICANO DE COMERCIO EXTERIOR, S. A. PRINCIPIOS DE GOBIERNO CORPORATIVO Y DETERMINACIÓN DE INDEPENDENCIA DE LOS DIRECTORES

BANCO LATINOAMERICANO DE COMERCIO EXTERIOR, S. A. PRINCIPIOS DE GOBIERNO CORPORATIVO Y DETERMINACIÓN DE INDEPENDENCIA DE LOS DIRECTORES BANCO LATINOAMERICANO DE COMERCIO EXTERIOR, S. A. PRINCIPIOS DE GOBIERNO CORPORATIVO Y DETERMINACIÓN DE INDEPENDENCIA DE LOS DIRECTORES ACTUALIZADO: 30 de enero de 2015 El Gobierno Corporativo se refiere

Más detalles

Diseño de Matrices de Riesgo de LA/FT. Pablo Chena. Unidad de Información Financiera de Argentina

Diseño de Matrices de Riesgo de LA/FT. Pablo Chena. Unidad de Información Financiera de Argentina Diseño de Matrices de Riesgo de LA/FT Pablo Chena Unidad de Información Financiera de Argentina Índice Definición de Riesgo Los riesgos en las operaciones sospechosas de LA/FT Gestión Integral del Riesgo

Más detalles