ARASCO: PRESENTA EL PROGRAMA DE CAPACITACION: ACTUALIZACION A EXPERTOS EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO:

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1 ARASCO: PRESENTA EL PROGRAMA DE CAPACITACION: ACTUALIZACION A EXPERTOS EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO: Módulo 1.- Procesos y Factores de Riesgo Enfoque ISO Módulo 2.- Análisis Prospectivo aplicado al SARLAFT. Módulo 3.- Análisis Forense aplicado al SARLAFT Módulo 4.- Cumplimiento, Gestión, Estrategia y Liderazgo del SARLAFT. GUAYAQUIL - ECUADOR: MODULO 1: 13 y 14 de Junio del 2014 AUT. UAF N-352 MODULO 2: 25 y 26 de Julio del 2014 AUT. UAF N-353 MODULO 3: 3 y 4 de Octubre del 2014 AUT. UAF N-354 MODULO 4: 7 y 8 de Noviembre del 2014 AUT. UAF N-355

2 DIRIGIDO A: Oficiales de Cumplimiento de sujetos obligados y funcionarios de las áreas de Cumplimiento, SARLAFT, SPLAFT (Entre otras denominaciones) de las entidades del sector financiero y demás instituciones obligadas a administrar el riesgo de lavado de activos y de la financiación del terrorismo. JUSTIFICACION DEL TEMA: La globalización de los servicios financieros, junto con la creciente sofisticación de la tecnología financiera, están haciendo cada vez más diversas y complejas las actividades de las instituciones financieras y por lo tanto de sus perfiles de riesgo. OBJETIVOS: Certificar a los participantes en administración del riesgo de lavado de activos y de la financiación del terrorismo ofreciendo herramientas teóricas y prácticas dirigidas al diseño e implementación del SARLAFT. OBJETIVOS ESPECÍFICOS: - Contribuir a la creación de la cultura de administración y gestión del riesgo del riesgo de lavado de activos y de la financiación del terrorismo en las empresas. - Proporcionar a los participantes los instrumentos teóricos y prácticos que permitan una adecuada implementación de las etapas y elementos del riesgo de LAFT. - Generar conocimiento y competencias que le permita a los participantes desarrollar métodos de administración riesgo integrados con los sistemas de procesos, riesgos, control y gobierno corporativo. Existen ciertas conductas que canalizan en sí mismas más recursos provenientes de actividades delictivas que cualquier otra y son ellas el lavado de dinero, la financiación del terrorismo y el crimen transnacional, entre otras. De ahí la importancia de conocer las metodologías y herramientas necesarias para prevenirlas y combatirlas. Dentro de las tendencias internacionales se han venido motivando lineamientos generales para la administración del riesgo de lavado de activos y de la financiación del terrorismo y teniendo en cuenta el cumplimiento de los estándares y mejores prácticas internacionales, se propone una profundización sustentada en los siguientes pilares conceptuales: (i) Procesos y Factores de Riesgo (ii) Análisis Prospectivo (iii) Análisis Forense (iv) Cumplimiento Normativo. LOGISTICA: Aprender los conceptos básicos de los Se indicadores trata de de un gestión Programa de Capacitación de 64 horas el Curso Comprender es la eminentemente manera de iniciar el práctico, proceso de conformado indicadores de gestión por cuatro modulos. Aplicar la metodología para formular Programa por módulo de 16 indicadores de gestión horas lectivas. Sesiones expositivas Aprender a calcular y participativas los indicadores de con gestión recesos de 15 minutos. Dataview para presentaciones en power Aprender point, documentales a analizar y en evaluar video los y dinámicas indicadores grupales. de gestión Carpeta con material de estudio. La inversión personal incluye materiales, CD, fotografías grupales.

3 Modulo 1.-PROCESOS Y FACTORES DE RIESGO Enfoque ISO Objetivo 2.- Estadísticas A G E N D A: 3.- Antecedentes 4.- Pilares conceptuales del SARLAFT 5.- Estándar de Administración de Riesgos ISO Principios 5.2. Marco de referencia 5.3. Proceso 6. Objetivos del SARLAFT 7. Componentes del SARLAFT 8. Conceptos de: (i) Etapas (ii) Factores de Riesgo (iii) Riesgos Asociados. 9. Conceptos: (i) Método (ii) Metodologia. 10. Identificación de riesgos de LAFT Definición riesgo de LAFT Redacción riesgos de LAFT Recomendacionesfinales identificación de riesgos Tallerpráctico 11. Análisis de riesgos de LAFT Creación criterios de análisis Valoración de los riesgos por probabilidad e impacto Obtención del perfil de riesgo inherente Taller práctico 12. Evaluación de riesgos de LAFT Identificación de controles existentes en los procesos Definición de criterios para la evaluación de controles Evaluación de controles Generación del porcentaje de mitigación Algoritmo para la construcción del perfil de riesgo residual Metodologíasdepresentación perfil de riesgo residual (i)matrices(ii)bandasde severidad ó Bandas de nivel de exposición Obtención del riesgo residual Taller práctico 13. Tratamiento del perfil de riesgo 14. Monitoreo Concepto y diseño de indicadores Informes finales de riesgo de LAFT para la entidad Taller práctico 15. Conclusiones 1. Introducción al concepto de indicadores de gestión empresarial

4 Modulo 2.- ANALISIS PROSPECTIVO APLICADO AL SARLAFT. 1.- Concepto de Análisis Prospectivo.- Concepto de Minería de Datos (Datamining) : 2.- Tipos de datos y bases de datos.- Tipos de modelos que se pueden aplicar al SARLAFT 3.- Proceso de datamining aplicado al SARLAFT 4.- Tareas del datamining aplicadas al SARLAFT 5.- Segmentación Factores de Riesgo 6.- Identificación de los factores de riesgo 7.- Segmentación (Intuitiva / Experiencial) por factor de riesgo.- Taller práctico 8.- Aplicación del concepto de segmentación a los factores de riesgo de LAFT 9.- Concepto de tendencia 10.- Asignación de score de riesgo de LAFT Método distribución de frecuencias - Taller práctico Método rango percentil- Taller práctico Método de suma de valores- Taller práctico Construcción mapa de jurisdicciones por nivel de riesgo - Taller práctico Informe apertura nuevas jurisdicciones Segmentación e identificación de casos inusuales con el uso de estadística descriptive. Taller práctico (Excel y software R Estadístico) 11. Segmentación fundamentada en el método gráfico de análisis de variables 12. Taller práctico (Software R Estadístico) 13. Análisis caso exitoso modelo de segmentación predictivo 14. Modelos predictivos aplicados al SARLAFT 15. Matriz de correlaciones Identificación de variables con mayor valor predictivo 16. Taller práctico: Regresión lineal simple y múltiple aplicada al SARLAFT 17. Árboles de decisión Identificación de casos inusuales 18. Taller práctico 19. Conclusiones

5 Modulo 3.- ANALISIS FORENSE APLICADO AL SARLAFT A G E N D A: 1. Estadísticas 2. Diferencia entre Fraude y Lavado de Activos 3. Definición de operación inusual y operación sospechosa 4. Contexto general de la investigación LAFT en estados financieros 5. Aspectos a tener en cuenta respecto al perfil del analista forense 6. Perfil psicológico criminal Taller práctico 7. Proceso de auditoría forense 8. Método de análisis documental 9. Examen de documentos relevantes 10. Tipo de empresa según distribución de los estados financieros 11. Análisis horizontal y vertical de los estados financieros - Taller practico 12. Método del patrimonio neto Taller práctico 13. Método de la teoría del gasto Taller práctico 14. Situación actual nacional e internacional 15. Factores que inciden en las tipologías actuales de LAFT 16. Definición tipología de LAFT 17. Definición delincuencia organizada transnacional 18. Análisis corrientes, rutas y tránsito principales delitos transnacionales 19. Concepto Ciberlavado / Ciberterrorismo 20. Financiación del terrorismo / Terrorismo 21. LAFT a través de Forex / Derivados financieros 22. LAFT a través de Banca on line / Internet / Tarjetas inteligenes / Ecash / Casinos virtuales 23. Work flow análisis de operaciones inusuales y sospechosas 24. Análisis de operaciones inusuales y sospechosas Casos reales 25. Taller práctico 26. Conclusiones 1.- Concepto de Análisis Prospectivo.- Concepto de Minería de Datos (Datamining) 2.- Tipos de datos y bases de datos.- Tipos de modelos que se pueden aplicar al SARLAFT

6 Modulo 4.- CUMPLIMIENTO, GESTION ESTRATEGICA Y LIDERAZGO DEL SARLAFT. 1.- Estructura organizacional 2.- Independencia de Oficial de Cumplimiento 3.- Gestión y liderazgo estratégico del SARLAFT 4.- Strategic Relationship: Junta Directiva / Directorio 5.- Strategic Relationship: Vicepresidencias / Gerencias (Comité Ejecutivo) 6.- Strategic Relationship: Equipo de Trabajo 6.- Guías de funciones por cada pilar conceptual del SARLAFT: (i) Procesos y factores de riesgo (ii) 7.- Análisis prospectivo (iii) Análisis Forense (iv) Cumplimiento normative 8.- Comité SARLAFT 8.1. Estructura 8.2. Deliberaciones 8.3. Alcance 9. Informes trimestrales o semestrales 9.1. Objetivos 9.2. Contenido 9.3. Conclusiones 10. Auditoría externa / Revisoría fiscal Strategic Relationship Estructuración y alcance de la respuesta a los informes Recomendaciones finales 11. Auditoría Interna StrategicRelationship Estructuraciónyalcancedela respuesta a los informes Recomendacionesfinales 12- Strategic Relationship: Superintendencias y entes de control gubernamentales 13.Strategic Relationship: Unidades de Inteligencia Financiera Impacto sobre el SARLAFT 14.Reportes de información Superintendencia y UIF 15.Politicas (Best practices) Código de conducta y ética Manual SARLAFT 16.Procedimientos (Best practices) (i) KYC (Know your customer) PEPs Alianzas Tercerización Uso de red (ii) KYM (Know your market) Definición del Mercado objetivo (iii) Operaciones Inusuales / Sospechosas 17. Programa AML/CFT (Anti Money laundering / Combating the Financing of Terrorism) Diseñodelprograma ProgramasKYC&KYE Evaluacióndeléxitodelprograma 18. Conclusiones

7 CONFERENCISTA LIC. ALEJANDRO LAGUNA CANO, CAMS ( Colombia) PERFIL PROFESIONAL Contador Público de la Universidad Central. Especialista Certificado Anti Lavado de Dinero. Miembro de la Asociación de Especialistas Antilavado de Dinero ACAMS Miami, FL, USA. Especialista en Gestión de Riesgos Financieros - Universidad Sergio Arboleda - Bogotá, COL. Actualmente se desempeña como Responsable de Cumplimiento, entendido como la unión de los pilares conceptuales: (i) Gestión del Riesgo Reputacional (ii) SARLAFT / SPLAFT (iii) Integridad en los Negocios e Integridad en los Mercados (iv) Protección de datos personales (v) Cumplimiento Normativo. Lo anterior, para las entidades pertenecientes a la Fundación Microfinanzas BBVA con presencia en 7 países de la región (Banco de las Microfinanzas Bancamía - Colombia, Caja Nuestra Gente - Perú, Financiera Confianza - Perú, Corporación para las Microfinanzas - Puerto Rico, Emprende Microfinanzas - Chile, Fondo Esperanza - Chile, Contigo Microfinanzas - Argentina, Microserfin - Panamá, Banco ADOPEM - República Dominicana). Estuvo vinculado con varias entidades pertenecientes al sector financiero colombiano (Bancamía, Bancoldex, Redeban Multicolor, Davivienda Red Bancafé y ATH Cajeros) en la definición, implementación y ejecución del SARLAFT. Como académico ha definido una metodología para la implementación del SARLAFT, la cual, ha impartido en los programas de posgrado creados por las universidades Javeriana, Externado de Colombia, Sergio Arboleda y CESA. Conferencista nacional e internacional.

8 INFORMES: SRTA. VILMA DE LA ESE TELEF SRTA. ANDREA TRUJILLO TELEF Mail: PBX FECHAS Y HORARIOS: MODULO 1: 13 y 14 de Junio del 2014 MODULO 2: 25 y 26 de Julio del 2014 MODULO 3: 3 y 4 de Octubre del 2014 MODULO 4: 7 y 8 de Noviembre del 2014 De: 09:00 a 18:00 horas. INVERSIÓN: INVERSION: SI TOMA UN MODULO $ 650,00 DOS MODULOS $ 1.250,00 TRES MODULOS $ 1.850,00 SI TOMA TODO EL PROGRAMA: $ 2.400,00 En estos valores no se incluye el IVA. Descuentos especiales para más de tres asistentes de una misma entidad. CONTAMOS CON NUESTRO SISTEMA AML SYSTEMS AUTORIZACION SOLICITADA A LA UNIDAD DE ANALISIS FINANCIERA DEL ECUADOR