INVESTIGACIONES EUROPEAS DE DIRECCIÓN Y ECONOMÍA DE LA EMPRESA

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1 INVESTIGACIONES EUROPEAS DE DIRECCIÓN Y ECONOMÍA DE LA EMPRESA Vol.17 - Nº 2 Mayo - Agosto 2011 ISSN:

2 Edita: Imprime: AEDEM, Academia Europea de Dirección y Economía de la Empresa Impresores de Galicia, S.L. Depósito Legal: C-492 / 95 Vol Mayo - Agosto 2011 (Publicado en Abril de 2011)

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5 ACADEMIA EUROPEA DE DIRECCIÓN Y ECONOMÍA DE LA EMPRESA? Presidente Camilo PRADO FREIRE Universidad Rey Juan Carlos Vicepresidentes Jaime GIL ALUJA Real Academia de Ciencias Económicas y Financieras Luís Tomás DÍEZ DE CASTRO Universidad Rey Juan Carlos Álvaro CUERVO GARCÍA Universidad Complutense de Madrid Matilde FERNÁNDEZ BLANCO Universidad de Valencia Arturo RODRÍGUEZ CASTELLANOS Universidad del País Vasco Vicepresidente Secretaria General Encarnación GONZÁLEZ VÁZQUEZ Universidad de Vigo Vicepresidente Tesorero Enrique MARTÍN ARMARIO Universidad de Sevilla

6 ACADEMIA EUROPEA DE DIRECCIÓN Y ECONOMÍA DE LA EMPRESA Coordinador de Relaciones Internacionales y Protocolo Francisco COSSIO SILVA Universidad de Sevilla Coordinadora de Relaciones Internacionales Pilar LAGUNA SÁNCHEZ Universidad Rey Juan Carlos Vocales España Fernando CASADO JUAN Universidad de Barcelona Francia Gèrard HIRIGOYEN Université de Bordeaux Bielorrusia Victor KRASNOPROSHIN Univ. Estatal de la República de Bielorrusia Rumanía Horia-Nicolai TEODORESCU Universidad Politécnica de IASI

7 ACADEMIA EUROPEA DE DIRECCIÓN Y ECONOMÍA DE LA EMPRESA Consejeros Científicos Área de Dirección de Empresas Emilio DÍEZ DE CASTRO Universidad de Sevilla Manuel GUISADO TATO Universidad de Vigo Área de Finanzas Ana Isabel FERNÁNDEZ ÁLVAREZ Universidad de Oviedo Carlos GARCÍA-GUTIÉRREZ FERNÁNDEZ Univ. Complutense de Madrid Área de Marketing Enrique C. DÍEZ DE CASTRO Universidad de Sevilla Miguel MARTÍN DÁVILA Universidad Complutense de Madrid Carmelo MERCADO IDOETA Universidad Rey Juan Carlos Área de Producción José A. DOMÍNGUEZ MACHUCA Universidad de Sevilla Esteban FERNÁNDEZ SÁNCHEZ Universidad de Oviedo Área de Recursos Humanos Edelmira NEIRA FONTELA Univ. de Santiago de Compostela Ramón VALLE CABRERA Universidad Pablo Olavide

8 ACADEMIA EUROPEA DE DIRECCIÓN Y ECONOMÍA DE LA EMPRESA Director de Revista Europea de Dirección y Economía de la Empresa José Antonio VARELA GONZÁLEZ Universidad de Santiago de Compostela Director de Investigaciones Europeas de Dirección y Economía de la Empresa Manuel GUISADO TATO Universidad de Vigo AEDEM-Virtual Mercedes VILA ALONSO Universidad de Vigo

9 INVESTIGACIONES EUROPEAS DE DIRECCIÓN Y ECONOMÍA DE LA EMPRESA ISSN Vol. 17, Nº 2 Mayo Agosto 2011 DIRECTOR Manuel GUISADO TATO Universidad de Vigo (España) SECRETARIO Tony CRESPO FRANCO Universidad de Vigo (España) CONSEJO CIENTÍFICO Carmen BARROSO CASTRO Universidad de Sevilla (España) Alberto E. BARBIERI Universidad de Buenos Aires (Argentina) Enrique C. DÍEZ DE CASTRO Universidad de Sevilla (España) Mikhail A. ESKINDAROV The Finance Academy under the Government of the Russian Federation (Rusia) Jaime GIL ALUJA Real Academia de Ciencias Económicas y Financieras (España) Jean-Pierre LÉVY MANGIN Université du Québec en Outaouais (Canadá) Serge MIRANDA Université Nice Sophia Antipolis (Francia) Pablo A. MUÑOZ GALLEGO Universidad de Salamanca (España) Heinz-Jürgen SCHEIBE Honchschule Bremerhaven (Alemania) Horia-Nicolai TEODORESCU Universidad Politécnica de IASI (Rumanía) COMITE DE REDACCIÓN Attilio CELANT Sapienza Università di Roma (Italia) José A. DÍEZ DE CASTRO Universidad de Santiago de Compostela (España) Teodoro RIBERA NEUMANN Universidad Autónoma de Chile (Chile) Fernando A. RODRÍGUEZ MARTÍNEZ Universidad de La Salle. Bogotá (Colombia) Antonio RODRÍGUEZ ROJAS Universidad Nacional de Asunción (Paraguay) Walter ROSSI BAYARDO Universidad de la República del Uruguay (Uruguay) Carlos SAN ANDRÉS RIVADENEIRA Universidad de Guayaquil (Ecuador) Antonio TERCEÑO GÓMEZ Universidad Rovira i Virgili (España)

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11 ACADEMIA EUROPEA DE DIRECCIÓN Y ECONOMÍA DE LA EMPRESA INVESTIGACIONES EUROPEAS DE DIRECCIÓN Y ECONOMÍA DE LA EMPRESA está indexada y presente en los siguientes catálogos, bases de datos, listados y directorios: EconLit (Journal of Economic Literature) ULRICH'S (Global Serials Directory) DOAJ (Directory of Open Access Journals) LATINDEX (Sistema Regional de Información en Línea para Revistas Científicas en América Latina) A-to-Z Title Wizard (EBSCO Information Services) DICE (Difusión y Calidad Editorial de las Revistas Españolas de Humanidades y Ciencias Sociales y Jurídicas) ECONBIZ (Virtual Library for Economic and Business Studies) ECONIS (Economics Information System). Catálogo online de la German National Library of Economics - ZBW ECONSTOR (Digital Archive for Economics and Business Studies) MIAR - Matriu d'informació per a l'avaluació de Revistes (Modelo de Identificación y Evaluación de Revistas) Directorio de Revistas de CC. Sociales y Humanidades (Directorio del Centro de Ciencias Humanas y Sociales del CSIC) IN-RECS (Indice de Impacto de Revistas Españolas de Ciencias Sociales) ISOC- Economía (Base de Datos Bibliográfica del Centro de Ciencias Humanas y Sociales del CSIC) e-revistas (Plataforma Open Accesss de Revistas Electrónicas Científicas Españolas e Iberoamericanas) AEDEM Bibliométrica DIALNET (Portal de Difusión de la Producción Científica Hispana) CompluDoc (Base de Datos de Artículos de Revistas Científicas) Scholar Google

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13 INVESTIGACIONES EUROPEAS DE DIRECCIÓN Y ECONOMÍA DE LA EMPRESA ISSN Vol. 17, Nº 2 Mayo Agosto 2011 INDICE LA INNOVACIÓN CENTRADA EN EL CLIENTE UTILIZANDO EL MODELO DE INFERENCIAS EN UNA ESTRATEGIA CRM Gil-Lafuente, Anna M. y Luis-Bassa, Carolina EL CRECIMIENTO ECONÓMICO Y EL DESARROLLO DEL SISTEMA FINANCIERO. UN ANÁLISIS COMPARATIVO Terceño, Antonio y Guercio, M0 Belén LA EMPRESA MULTINACIONAL Y LA DECISIÓN DE EXPORTAR O ADAPTAR SUS PRÁCTICAS DE DIRECCIÓN DE RECURSOS HUMANOS Lertxundi Lertxundi, Aitziber CREANDO CAPACIDADES QUE AUMENTEN EL VALOR PARA EL CLIENTE Martelo Landroguez, Silvia; Barroso Castro, Carmen y Cepeda Carrión, Gabriel LOS PROGRAMAS DE APOYO A LA CREACIÓN DE SPIN-OFFS EN LAS UNIVERSIDADES ESPAÑOLAS: UNA COMPARACIÓN INTERNACIONAL Beraza Garmendia, José María y Rodríguez Castellanos, Arturo ANÁLISIS DE CONTENIDO DE LAS PUBLICACIONES SOBRE CLUSTERS Y DISTRITOS INDUSTRIALES EN LAS REVISTAS ESPAÑOLAS DE ECONOMÍA Capó-Vicedo, Josep; Martínez-Fernández, M0 Teresa; Vallet-Bellmunt, Teresa y Expósito-Langa, Manuel RESTRICCIONES EN LA FINANCIACIÓN DE LA INNOVACIÓN. EL CASO DE LA COMUNIDAD VALENCIANA Martinez Chafer, Luis y Molina Morales, Francesc Xavier COMBATIENDO LA ALIENACIÓN DEL EMPLEADO EN EL TRABAJO: )QUÉ PAPEL PUEDE JUGAR LA JUSTICIA ORGANIZATIVA? Manrique de Lara, Pablo Zoghbi y Caamaño Brito, Guillermo NORMAS DE PRESENTACIÓN DE ORIGINALES

14 INVESTIGACIONES EUROPEAS DE DIRECCIÓN Y ECONOMÍA DE LA EMPRESA ISSN Vol. 17, Nº 2 Mayo Agosto 2011 CONTENTS CUSTOMER CENTERED STRATEGIC INNOVATION USING THE INFERENCE MODEL IN A CRM STRATEGY Gil-Lafuente, Anna M. and Luis-Bassa, Carolina ECONOMIC GROWTH AND DEVELOPMENT OF THE FINANCIAL SYSTEM. A COMPARATIVE ANALYSIS Terceño, Antonio and Guercio, M0 Belén THE MULTINATIONAL ENTERPRISE AND THE DECISION TO EXPORT OR ADAPT HUMAN RESOURCE MANAGEMENT PRACTICES Lertxundi Lertxundi, Aitziber CREATING CAPABILITIES THAT INCREASE CUSTOMER VALUE Martelo Landroguez, Silvia; Barroso Castro, Carmen and Cepeda Carrión, Gabriel PROGRAMS SUPPORTING THE CREATION OF SPIN-OFFS IN SPANISH UNIVERSITIES: AN INTERNATIONAL COMPARISON Beraza Garmendia, José María and Rodríguez Castellanos, Arturo CONTENT ANALYSIS OF PUBLICATIONS ON INDUSTRIAL CLUSTERS AND DISTRICTS IN THE SPANISH ECONOMY JOURNALS Capó-Vicedo, Josep; Martínez-Fernández, M0 Teresa; Vallet-Bellmunt, Teresa and Expósito-Langa, Manuel RESTRAINTS OF FINANCING FOR INNOVATION. THE SPANISH VALENCIA REGION Martinez Chafer, Luis and Molina Morales, Francesc Xavier TACKLING EMPLOYEE ALIENATION AT WORK: WHAT ROLE COULD PLAY ORGANIZATIONAL JUSTICE? Manrique de Lara, Pablo Zoghbi and Caamaño Brito, Guillermo RULES FOR PRESENTING ORIGINAL WORKS

15 Investigaciones Europeas de Dirección y Economía de la Empresa Vol. 17, Nº 2, Mayo - Agosto 2011, pp , ISSN: LA INNOVACIÓN CENTRADA EN EL CLIENTE UTILIZANDO EL MODELO DE INFERENCIAS EN UNA ESTRATEGIA CRM Gil-Lafuente, Anna M.* Luis-Bassa, Carolina** Universidad de Barcelona Recibido: 22 de marzo de 2010 Aceptado: 20 de diciembre de 2010 RESUMEN: Todas las áreas de la empresa contactan de alguna forma con sus clientes, algunas directamente y otras desde dentro de la organización. Las estrategias CRM 1 conjuntamente con el área de I+D trabajan en la mejora de productos y servicios para cumplir las expectativas de los clientes. Pero, Podría estarse perdiendo internamente información valiosa sobre los clientes? Cómo influye cada área en el proceso innovador? Este artículo presenta el modelo de inferencias lógicas relacionando la injerencia de cada área de la empresa sobre otra en cuanto a la información que comparten de los clientes, buscando así ajustar las estrategias CRM y responder a las expectativas agregando valor PALABRAS CLAVE: Customer Relationship Management, CRM, Innovación Estratégica Centrada en el Cliente, CCSI, Modelos de Inferencia. CLASIFICACIÓN JEL: M31, C69. CUSTOMER CENTERED STRATEGIC INNOVATION USING THE INFERENCE MODEL IN A CRM STRATEGY ABSTRACT: All the areas within the company contact their customers, some directly and others from within the organization. CRM strategies, in conjunction with the R & D area, work on improving products and services to meet customer expectations. But could be missing valuable information of customers internally? How each area does influences in the innovation process? This paper presents the model of logical inferences, linking the interference of each area of the company over another in terms of client s information in order to adjust CRM strategies to meet the expectations and adding value KEY WORDS: Customer Relationship Management, CRM, Innovation, Customer Centered Strategic Innovation, CCSI, Inference Models. JEL CLASSIFICATION: M31, C INTRODUCCIÓN Se entiende como innovación la aplicación de nuevos conceptos, ideas, productos, servicios y prácticas con la intención de mejorar las características, la utilidad y la satisfacción del consumidor o demandante (Valls Pasola, Guitart. y Núñez 2007). No solo es preciso aportar algún tipo de valor añadido en algún aspecto del ámbito comercial, sino introducirlo en el mercado para que los consumidores puedan disfrutar de ello. Cada empresa se enorgullece de decir que da a sus clientes lo que ellos piden (Ulwick, 2002). Pero en el nuevo contexto comercial, el cliente ya no es un ente pasivo que se limita a aceptar lo que las empresas ofrecen. El consumidor actual conoce su poder; tiene información previa sobre lo que desea adquirir y cuenta con herramientas que le permiten comparar, en cuestión de segundos, las diferencias entre las ofertas disponibles. El consumidor actual sabe que sus gustos y preferencias pueden ser cubiertos por cualquier empresa que entienda sus necesidades y desarrolle un producto o servicio para atenderlas. Adicionalmente, en un mercado que Universidad de Barcelona, Facultad de Economía y Empresa, Av. Diagonal 690, E-08034, BARCELONA, España * **

16 Gil-Lafuente, A.; Luis-Bassa, C. evoluciona cada vez más a un mercado de servicios, las relaciones cliente-empresa se transforman en relaciones a largo plazo donde se evidencia un intercambio de valor entre lo que el cliente desea/necesita y lo que la empresa ofrece/cumple. Las empresas que entienden esta nueva dinámica del mercado, saben que escuchar y entender lo que el cliente desea es la clave para ir amoldando los procesos de negocio a lo que se espera de ellas, desarrollando productos/servicios innovadores, ajustando procesos, mejorando prácticas y evolucionando continuamente de manera alineada con las expectativas de los clientes. Existen precedentes en empresas industriales en las que se ha trabajado conjuntamente con proveedores para el desarrollo de proyectos de innovación resultantes en interesantes y rentables mejoras técnicas de los productos y servicios (Nordberg, Campbell & Verbeke, 2003) El proceso innovador entendido de esta manera, es un proceso estratégico, impulsado por los objetivos de negocio, motorizado por las expectativas de los clientes y orientado a lograr la máxima rentabilidad y crecimiento. Pero cómo puede una empresa desarrollar la Innovación Estratégica a través de las relaciones con sus clientes? Las empresas no pueden innovar y crecer sin invertir sistemáticamente en I+D basado en el cliente (Selden&MacMillan, 2006). Las brechas que existen entre los requerimientos del cliente y los productos o servicios ofrecidos por las empresas, pueden ser acortadas únicamente cuando la información, ideas y metas de los departamentos internos (ej. Marketing y TI), sean compartidas y estén alineadas entre ellos (Campbell, 2003). Las estrategias de relación con los clientes, mejor conocidas como estrategias CRM colocan al cliente como el centro de la empresa y alinean todo el negocio a su alrededor. Con una estrategia CRM la empresa tiene una visión 360º de sus clientes, obteniendo información inmediata en cada punto de interacción cliente-empresa. Esta información es clave para el proceso innovador y puede ser transformada en la materia prima para los departamentos de I+D. Sin embargo, si la estrategia CRM no está bien estructurada, ya sea por no contar con herramientas tecnológicas adecuadas o porque no ha sido bien comunicada e implementada en la empresa, la información recolectada en los puntos de contacto con los clientes puede diluirse dentro de la empresa y llegar distorsionada al área de Innovación o bien, nunca llegar. El objetivo de este artículo es utilizando el Modelo de Inferencias desarrollado por Gil- Lafuente (2001), proponer una metodología de trabajo que ayude a las empresas a entender qué tipo de información puede obtenerse en cada punto de interacción cliente-empresa y cómo fluye esa información en el resto de los procesos de la empresa hasta llegar al departamento de I+D, detectando las áreas de mayor y menor injerencia en el flujo de la información. En el numeral 2 del artículo se exponen los elementos conceptuales de la gestión de las relaciones con los clientes y del proceso innovador centrado en el cliente. En el numeral 3, se fijan las bases para el desarrollo de la metodología para la innovación estratégica centrada en el cliente a partir de la cadena de valor de Porter(1985) y se plantea un esquema que muestra el nivel de contacto que tiene cada área de la empresa con los clientes externos, preparando así el terreno para poder medir la injerencia de un área en las demás. En el numeral 4, se explica el Modelo de las Cadenas de Inferencias Lógicas como el modelo teórico que utilizaremos para medir el grado de injerencia entre las áreas de la empresa. En el numeral 5, utilizando el esquema planteado en el punto 3 con datos de ejemplo y, conjuntamente con las cadenas de inferencias lógicas se definirán las 16 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

17 La innovación centrada en el cliente utilizando el modelo de interferencias en una estrategia CRM relaciones de injerencia entre cada una de las áreas de la empresa en cuanto a flujo de información proveniente del cliente. Finalmente, en el numeral 6, se presentarán las conclusiones obtenidas de la aplicación del modelo y su utilidad para comprender cómo la información sobre las expectativas de los clientes es transferida de un área a otra hasta llegar al departamento de I+D para su desarrollo, detectando aquellas áreas donde se pierde información para que de esta forma la empresa pueda ajustar y mejorar su estrategia CRM. 2. LA INNOVACIÓN ESTRATÉGICA CENTRADA EN EL CLIENTE La gestión de las relaciones con los clientes (Customer Relationship Management CRM), como parte del marketing relacional, se entiende como el proceso estratégico que llevan a cabo las empresas para lograr la fidelización de sus clientes más valiosos. En 1983, Berry define el Marketing Relacional como la manera de atraer, mantener y aumentar las relaciones con los consumidores. El marketing relacional viene siendo estudiado y aplicado en el mundo empresarial desde 1990 y ha experimentado un crecimiento exponencial (Palmatier, Dant, Greawal and Evans, 2006). En 1990, Narver & Slater plantean la importancia del desarrollo de relaciones orientadas al mercado por parte de las empresas para lograr rentabilidad y ventaja competitiva. En su trabajo de 1994, Morgan y Hunt amplían el concepto de marketing relacional definiéndolo como todas las actividades de marketing dirigidas a establecer, desarrollar y mantener intercambios relacionales exitosos e introducen los conceptos de Compromiso y Credibilidad como los elementos centrales para el éxito del marketing relacional (Morgan & Hunt, 1994). En 2001, Parvatiyar and Sheth acotan la definición a aspectos más empresariales planteando que el marketing relacional engloba la estrategia y procesos que comprenden la adquisición, retención y asociación con determinados clientes con el objeto de crear un valor superior tanto para la compañía como para el propio cliente, en su trabajo agregan que además requiere la integración de las distintas funciones de la organización, para alcanzar mayor eficiencia y efectividad en la entrega de valor al cliente y enfatizan que, en la literatura de marketing los términos Customer Relationship Management y Relationship Marketing son utilizados indistintamente. Esta confusión con las definiciones se permea en las empresas y, según Payne & Frow, la ausencia de una definición ampliamente aceptada, puede contribuir a la razón por la que fallan los proyectos de CRM cuando una organización ve CRM desde la limitada perspectiva de la tecnología o de forma fragmentada; Luego de hacer una completa investigación de las definiciones de CRM existentes, crean su propia definición que sostiene que el CRM une el potencial de las estrategias de marketing relacional con la tecnología de información (TI) para crear relaciones rentables de largo plazo con los clientes y otras audiencias clave. Además CRM provee oportunidades resaltantes para usar datos e información para entender a los clientes y crear valor con ellos (Payne & Frow, 2005). En este trabajo enfocaremos CRM según el concepto de Payne & Frow (2005), es decir, como una estrategia de marketing relacional que parte de la estrategia de negocio de la empresa y se permea a través de toda la organización a través de los procesos, personas y herramientas de trabajo. A pesar del creciente auge de las empresas en centrarse en los clientes, existe la preocupación de los resultados obtenidos al implantar estrategias CRM. Payne y Frow mencionan la posibilidad de que la medición y el monitoreo de estas estrategias no estén bien Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

18 Gil-Lafuente, A.; Luis-Bassa, C. desarrollados o bien comunicados. Mencionan que las investigaciones realizadas por Ambler (2002) señalan que aspectos del CRM como satisfacción y retención de clientes sólo alcanzaban las metas en 36% y 51% de las compañías respectivamente. (Payne y Frow, 2005) Las claves de CRM están relacionadas con la capacidad de la empresa de detectar y responder a las necesidades y preferencias de los clientes en cada momento. (Cabanelas, Cabanelas & Lorenzo, 2007). Esto significa para la empresa estar en continuo estado de escucha activa de lo que los clientes opinan, reclaman, piensan y hasta sienten con respecto a la experiencia con el producto o servicio. Por otro lado, no es sólo escuchar, sino también documentar lo escuchado, analizarlo, asimilarlo, dar respuesta al cliente sobre su mensaje, hacer seguimiento a la reacción del cliente ante la respuesta dada y posteriormente notificar a toda la empresa sobre lo aprendido con esta interacción y cómo actuar ante una situación similar en una próxima oportunidad. Bell & Smalley (2005) sostienen que entendiendo cómo los clientes dan prioridad a los aspectos funcionales y técnicos del servicio puede ayudar a las empresas gestionar mejor las relaciones con sus clientes. Por otra parte, aprovechar el conocimiento de los clientes no sólo depende de los empleados, sino también de los gerentes quienes tienen una visión holística de su organización para efectuar un cambio real (Campbell, 2003) Puede decirse entonces que las empresas que adoptan CRM adecúan su estrategia de negocio a un enfoque centrado en el cliente en todo el ámbito de la empresa, tanto funcional como técnica, utilizando herramientas tecnológicas y preparando al personal para tener una visión 360 grados del cliente. Este enfoque tiene dos perspectivas: la perspectiva interna, que está orientado a la mejora de los procesos, flujo de información y comunicación entre todas las unidades de negocio de la empresa y la perspectiva externa que brinda todos los canales para comunicarse con el cliente. En cualquier caso, adoptar una estrategia CRM demanda de la empresa un continuo proceso de revisión y una capacidad de cambio e innovación para responder a las expectativas de sus clientes. Se puede considerar una estrategia CRM como un elemento innovador dentro de las empresas? Según el trabajo de Valls, Guitart y Nuñez (2007), un proceso es innovador cuando: Requiere la implicación con un grado de compromiso de todos los departamentos de la empresa Hace necesario el auto diagnóstico para disponer de una visión realista de las capacidades de la empresa para emprender determinados procesos innovadores Ha de estar incorporado a la estrategia Requiere de una adecuada gestión por proyectos inmersa en una visión de empresa gestionada por procesos que permita una mejor comunicación Las estrategias CRM cumplen con estos cuatro aspectos por lo que puede considerarse un elemento innovador dentro de las empresas Existen estudios previos que presentan el tema de Innovación conjuntamente con CRM. Maklan, Knox y Ryals (2008), desarrollan el concepto de co-creación el cual contempla el trabajo conjunto de las empresas con los clientes para mejorar el valor que los clientes obtienen 18 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

19 La innovación centrada en el cliente utilizando el modelo de interferencias en una estrategia CRM cuando compran productos o servicios. La co-creación de valor ayuda a las empresas a entender y responder acorde a las necesidades más valoradas por los clientes y reduce los riegos inherentes a la innovación. A la hora de invertir en estrategias CRM, las compañías tendrán la necesidad de diseñar nuevas formas de relacionarse con aquellos directamente afectados: los propios clientes. A la vez, cuando la empresa se coloca como cliente de sus proveedores, la co-creación se convierte en un factor importante de innovación y estrategias de crecimiento (Maklan, Knox y Ryals, 2008) Es este mismo orden, Jaworski & Kohli (2006) presentan las perspectivas fundamentales que la empresa debe tener al escuchar la voz del cliente: 1) La empresa prepara las acciones para entender y aprender sobre las necesidades del cliente, 2) Las necesidades del cliente son el objetivo del aprendizaje, y 3) después que las empresas aprenden lo que los clientes quieren o necesitan, el aprendizaje se transforma en valor (bienes y servicios) que se retornan a los clientes. Pero el proceso de escuchar en interpretar las expectativas de los clientes no es algo sencillo para las empresas. Como sostienen Selden y McMillan (2006), no importa cuánto se esfuerce la empresa, sus propuestas de innovación generalmente no crecen de la manera sostenida y rentable que los inversores esperan. Según estos autores, esta brecha se debe a que las inversiones se han destinado a los aislados laboratorios de I+D en lugar de trabajar en entender lo que el cliente desea y utilizar ese entendimiento para desarrollar la innovación. A este proceso de hacer innovación lo denominan Innovación Centrada en el Cliente (CCI) en el departamento de I+D se enfoca en desarrollar formas de comunicar propuestas de valor y entregar experiencias completas y satisfactorias a los clientes. El conocimiento ha sido definido como la experiencia acumulada por una empresa lo cual permite o restringe la innovación (Nordberg, Campbell, Verbeke, 2003). Por otra parte, Ulwick (2002) explica que las empresas escuchan a sus clientes de manera equivocada. Las empresas les preguntan a sus clientes qué desean, los clientes ofrecen soluciones en la forma de productos o servicios. Las empresas desarrollan esos productos y servicios y al final, muy frecuentemente, los clientes simplemente no compran. Ulwick afirma que los clientes no son los indicados para dar soluciones; para eso existe el departamento de I+D. Los clientes deben ser consultados con respecto a los resultados que esperan de un producto o servicio. Las soluciones para obtener esos resultados, son el trabajo de la empresa. Entender esta sutil diferencia es clave. Cuando los resultados deseados se convierten en el foco de la investigación, la innovación no será más un deseo cumplido sino una disciplina predecible y manejable. Sin embargo, si la estrategia CRM no está bien definida o implementada, la información obtenida en las consultas hechas a los clientes, puede perderse o alterarse sin llegar finalmente al departamento de I+D. El flujo de información interno es aspecto clave para que las estrategias CRM se conviertan en elementos impulsores de la innovación de las empresas. En este trabajo proponemos ampliar este concepto a Innovación Estratégica Centrada en el Cliente (CCSI 2 ) integrando el proceso innovador a la estrategia CRM de la empresa. En el siguiente numeral, se presentará un esquema que muestra el nivel de contacto que tiene cada área de la empresa con los clientes externos, y cómo la información fluye a través de la empresa hasta llegar al departamento de I+D. Este esquema permitirá preparar las bases para luego poder buscar la injerencia de cada área en las demás a través de la cadena de inferencias lógicas. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

20 Gil-Lafuente, A.; Luis-Bassa, C. 3. CRM COMO FACILITADOR DEL PROCESO INNOVADOR Según Afuach (1999), existen cinco fuentes principales de innovación para una organización: Cadena de valores internos: cualquier función dentro de la cadena de valores de la empresa puede ser una fuente de innovación. Cadena externa de valores agregados de proveedores, clientes e innovadores complementarios Laboratorios universitarios, gubernamentales y privados Competidores e industrias relacionadas. Otras naciones y regiones En este trabajo nos enfocaremos fundamentalmente en el aspecto interno de la organización, buscando entender la forma en que la empresa escucha a sus clientes a lo largo de la cadena de valor y cómo esto permea y se canaliza hasta el departamento de I+D. También trabajaremos con los clientes que compran los productos o contratan los servicios de la empresa, tratándose en general de los clientes externos a la empresa. Los clientes internos (empleados, socios, accionistas, proveedores), es decir, aquellos que se encuentran en estrecha relación con la empresa, son consumidores también de productos y servicios y serán considerados como clientes en este estudio. Parvatiyar y Sheth (2001) sostienen que CRM engloba la estrategia y procesos que comprenden la adquisición, retención y asociación con determinados clientes con el objeto de crear un valor superior tanto para la empresa como para el propio cliente. Esto implica la integración de las distintas funciones de la organización (marketing, ventas, servicio al cliente y cadena de suministros) con el fin de alcanzar mayor eficiencia y efectividad en la entrega de valor al cliente. CRM es entonces una iniciativa estratégica centrada en el cliente, que depende de un equipo integrado e inter funcional (Dyché, 2002; Kincaid, 2003). Ahora bien, cómo fluye la información que la empresa recibe de sus clientes a lo largo de esta cadena de procesos? Cuáles son los puntos de contacto que la empresa tiene con sus clientes a lo largo de la cadena de valor de los procesos? Algunas áreas reciben información de primera mano de sus clientes, otras reciben la información de segunda mano a través de las anteriores, y un tercer grupo reciben la información luego de pasar por los dos niveles anteriores. Las áreas que obtienen información directa de los clientes, utilizan diferentes métodos para captar esta información. Tal es el caso de los procesos de Marketing, que obtiene información a través de la investigación de mercado, el proceso de Ventas o Contratación de un producto de un servicio que obtiene la información directamente del cliente, la Expedición y Logística de la mercancía que se informa a través del personal de Almacén del cliente, la Facturación y posterior Cobro que se comunica con los clientes a través del departamento de pagos, el proceso de Posventa y manejo de Devoluciones que contacta a los clientes a través de contratos y garantías, y por último el proceso de Gestión de la Satisfacción de los clientes que contacta con estos utilizando encuestas y 20 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

21 La innovación centrada en el cliente utilizando el modelo de interferencias en una estrategia CRM sistemas de control de quejas. Toda esta información recogida por las diferentes áreas de la empresa, es canalizada hasta llegar al área de I+D para materializar las expectativas de los clientes. La Figura 1 ilustra las diferentes maneras en que las áreas de la empresa realizan contacto con los clientes. Figura 1.Formas de Relacionamiento de los clientes con la empresa Fuente: Elaboración propia Estos procesos de contacto directo pueden ser manejados por personal de la empresa o por medios telemáticos como internet, mensajería electrónica, órdenes de compra y pago automatizadas etc. Los otros procesos reciben información indirecta de los clientes ya sea por algún nivel intermediario que lo comunica, como es el caso de Voz de los Clientes, Voz de los Empleados, Control de Gestión y Aseguramiento de la Calidad. Estos niveles intermedios comunican a los procesos estratégicos y de apoyo, las expectativas, quejas y sugerencias de los clientes. El manejo de las quejas es factor fundamental ya que inmediatamente después de una queja, las percepciones de los clientes están influenciadas por la manera en que su queja fue tratada por lo que la satisfacción se convierte en el principal motor de la lealtad (Homburg, 2005). Partiendo de estas formas de relacionamiento, reorganizaremos estos procesos agrupándolos en familias según su nivel de contacto con los clientes. Se entiende por contacto con los clientes el intercambio de información entre los procesos de la empresa y los clientes. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

22 Gil-Lafuente, A.; Luis-Bassa, C. El primer nivel indica contacto directo, los niveles mayores indican que el contacto con el cliente se realiza a través de 1,2,,n intermediarios. La agrupación ha sido elaborada partiendo del concepto de la Cadena de Valor (Porter, 1985) que permite describir el desarrollo de las actividades de una organización empresarial generando valor al cliente final. En este modelo se definen las Actividades primarias aquellas que se refieren a la creación física del producto y que tienen a su vez sub-actividades. Están conformadas por Logística interna, Logística externa, Marketing y Ventas y Servicio post-venta o mantenimiento. Las Actividades de apoyo o secundarias son aquellas que auxilian a las actividades primarias. Están conformadas por Infraestructura de la organización (planificación, contabilidad y finanzas), recursos humanos, investigación y desarrollo y compras. La cadena de valor de Porter (1985) está enfocada en el producto como generador de valor al cliente. Nuestro modelo busca enfocarse en el cliente como punto de referencia de todos los procesos de la empresa. Es por esto que hemos reorganizado estos procesos o actividades según el grado de contacto directo con el cliente. De esta forma tendremos los niveles que se muestran en la Tabla 1: Tabla 1. Niveles de contacto con los clientes de las áreas de la empresa Nivel 1. Procesos que tienen contacto directo con los clientes: Marketing/Comunicación Ventas/Contratación Expediciones/Logística Facturación/Cobro Servicio posventa/devoluciones Gestión Satisfacción Clientes Nivel 2 - Procesos que tienen contacto con los clientes con un nivel de intermediación Voz de los clientes Voz de los empleados Control de Gestión Aseguramiento de la Calidad Nivel 3 - Procesos que tienen contacto con los clientes con más de un nivel de intermediación Planificación Estratégica Programación/Fabricación Mantenimiento/Servicios Generales Sistemas de Información Compras Logística Contabilidad Fiscalidad Gestión del Personal La forma cómo la información obtenida en cada nivel, permea dentro de la organización en forma de un flujo de procesos que puede ser visualizada en la Figura 2: 22 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

23 La innovación centrada en el cliente utilizando el modelo de interferencias en una estrategia CRM Figura 2. Nivel de contacto de los procesos de negocio con los clientes Fuente: Elaboración propia Deseamos conocer en qué medida fluye, a través de los procesos internos de la empresa, la información que el primer nivel obtiene directamente de los clientes. A su vez, los diferentes procesos de la empresa pueden intercambiar información sobre sus clientes entre sí, formando una red de comunicación interna con mayor o menor grado de inferencia en el proceso innovador. Para poder entender cómo fluye la información que proviene del exterior, en la voz de los clientes, dentro de la empresa, usaremos el Modelo de Inferencias (Gil-Lafuente, 2001) que será explicado en el próximo apartado y posteriormente ejemplificado en forma gráfica. 4. EL MODELO DE INFERENCIAS LÓGICAS En el ámbito de la gestión de empresas, la noción de inferencia adquiere especial relieve habida cuenta del nexo existente entre los diferentes fenómenos, objetivos unas veces, subjetivos otras, que se interrelacionan y se condicionan. En este sentido, una cadena de inferencias no es más que un proceso a través del cual se produce una interrelación de fenómenos en la cual unos inciden y condicionan los otros con el objetivo final de establecer y conocer el grado de consecución de un proyecto o acción. (Gil Lafuente & Gil Lafuente, 2007) Para trabajar con las cadenas de inferencia, debemos previamente conocer el concepto de valuación. Una valuación es una expresión numérica expresada en una escala adecuada de valores que asociamos a un fenómeno percibido por nuestros sentidos o por nuestra experiencia (Gil-Lafuente, 2001). Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

24 Gil-Lafuente, A.; Luis-Bassa, C. Las valuaciones pueden expresarse mediante enteros, relativos, superlativos e incluso a través de valores asociados de manera subjetiva a palabras del lenguaje. Es frecuente que para tales valuaciones se utilicen números entre 0 y 1. En este caso no debe confundirse valuación con probabilidad. Una valuación es un dato subjetivo suministrado por una persona o por varias. Un probabilidad es un dato objetivo por tanto teóricamente aceptada con carácter de generalidad. La noción de probabilidad se haya ligada al azar. La de valuación a la incertidumbre (Gil-Lafuente, 2001). Podemos considerar que una valuación expresa un nivel de verdad mediante un número, intervalo, etc., entre 0 (falso) y 1 (verdadero). Si se considera la valuación a través de un número, se pueden escoger una infinidad de correspondencias semánticas desde la verdad hasta la falsedad. La escala endecadaria (11 valores entre el 0 y el 1 ambos incluidos) es la más comúnmente utilizada y su correspondencia semántica puede ser expresada según la Tabla 2 Tabla 2. Escala endecadaria de juicios de valor semántico 0 Sin incidencia. 0,1 Prácticamente sin incidencia. 0,2 Casi sin incidencia. 0,3 Muy débil incidencia. 0,4 Débil incidencia. 0,5 Media incidencia. 0,6 Considerable incidencia. 0,7 Bastante incidencia. 0,8 Fuerte incidencia. 0,9 Muy fuerte incidencia. 1 La mayor incidencia. Fuente: adaptada de Kauffman y Gil Aluja, 1989 Esta escala endecadaria, se adapta muy bien a las disciplinas basadas en las Ciencias Sociales, como es el caso del Marketing en general y del Marketing Relacional en particular. En el caso de aspectos relacionados, por ejemplo, con las opiniones de los clientes, la escala endecadaria brinda un abanico más amplio de opciones de respuestas que el cliente o el encuestador puede seleccionar para expresar lo más cercano posible lo que el cliente desea transmitir. En el caso de la cadena de inferencias pasa algo similar. Si bien ha sido utilizada hasta ahora principalmente en el campo de las Finanzas y las Ciencias Económicas, pensamos que es perfectamente aplicable al Marketing Relacional para buscar la influencia entre un área de la empresa y otra cuando la información sobre los clientes fluye internamente. Cuando nos introducimos en la lógica multivalente, en la cual los fenómenos o sus propiedades pueden tomar valuaciones entre 0 y 1, se observa la existencia de un número ilimitado de inferencias. Al trabajar con valuaciones, necesitaremos realizar operaciones que nos permitan representar las inferencias recogidas en formulación matemática. En este sentido, los operadores más utilizados en la lógica multivalente son: 24 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

25 La innovación centrada en el cliente utilizando el modelo de interferencias en una estrategia CRM Inferencia operador de exclusión, equivalente al AND en operaciones lógicas o mínimo (tomar el más pequeño de una selección) operador de agregación, equivalente al OR en operaciones lógicas o máximo (tomar el más grande de una selección) ( ) Complemento. Se coloca encima del número y significa el complemento a 1. Uno de los aspectos más importantes de las inferencias multivalentes es que, contrariamente a la lógica binaria, si una proposición implica otra, es decir P Q, la valuación de P Q, es decir v(p Q) no tiene por qué ser forzosamente igual a 1, sino que se estima un valor entre [0,1]. Para el modelo de inferencias que nos ocupa, trabajaremos con la llamada inferencia de Łukasiewicz (1920) que se expresa de la siguiente manera: lo que indica que si es más grande o igual a 1 se hará c = 1; si es menor que 1 se tomará Las cadenas de inferencia se representan gráficamente a través estructuras tipo grafos denominados grafo de inferencias. En este grafo, existe un determinado número de nodos A,B,C,. Unidos entre sí por flechas denominadas arcos. Existen nodos de partida, de los cuales sólo salen flechas, los nodos intermedios a los cuales les puede llegar una o varias flechas y los nodos finales a los cuales sólo llegan flechas. Cuando varios arcos desembocan en un solo vértice, se precisa establecer si para su consecución es necesaria la realización de uno y el otro se los sucesos de los arcos, en cuyo caso se utilizará el operador ^, o bien basta que tenga lugar el uno y/o el otro, empleándose entonces el operador. En la figura 3 podemos ver la representación gráfica de un grafo de inferencias (Gil- Lafuente, 2001): Figura 3. Representación de un grafo de inferencias A D H ( ) C ( ) M B E A partir de la valuación correspondiente al vértice inicial y las valuaciones de los arcos, se irán obteniendo, sucesivamente, las valuaciones de los objetivos intermedios que representarán las diferentes posibilidades de ir alcanzando cada uno de los objetivos intermedios avanzando así por la cadena de inferencias hasta llegar al vértice final. A continuación, y a manera de ejemplo, mostraremos en el próximo apartado la aplicación del modelo de inferencias al esquema propuesto en el punto 3. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

26 Gil-Lafuente, A.; Luis-Bassa, C. 5. APLICACIÓN DE LA MEDICIÓN DE LA INFERENCIA EN LAS ESTRATEGIAS CENTRADAS EN EL CLIENTE A modo de ejemplo, definiremos un modelo base de inferencias entre los procesos de cada uno de los niveles. Utilizando los niveles de intermediación o contacto con los clientes utilizados en la Tabla 1, trabajaremos con los tres niveles propuestos: Nivel 1. Procesos que tienen contacto directo con los clientes, Nivel 2 - Procesos que tienen contacto con los clientes con un nivel de intermediación, Nivel 3 - Procesos que tienen contacto con los clientes con más de un nivel de intermediación En una entrevista realizada a 15 gerentes de empresas de servicios, se logró el consenso de cuáles procesos de cada área tienen inferencias con los procesos de otras áreas de la empresa. El resultado del consenso de los 15 gerentes se puede visualizar en la Figura 4 donde se representan los niveles y las injerencias en una estructura de gráfico de inferencias Marketing/ Comunicación Ventas/ Contratación Expediciones/L ogística Facturación/ Cobro Servicio posventa/ Devoluciones Gestión Satisfacción Clientes Figura 4. Modelo de inferencias de primer nivel aplicado a las áreas de la organización en una estrategia CRM A B C D E F Voz de los clientes G Voz de los empleados H Control de Gestión I K L M N O P Planificación Estratégica Programación/ Fabricación Mantenimiento/ Servicios Generales Sistemas de Información Compras Logística Contabilidad Fiscalidad Aseguramiento de la Calidad J Para conocer en qué medida se puede alcanzar con éxito los objetivos planteados se procede, en primer lugar, a establecer los operadores que nos permitirán agregar las incidencias en aquellos vértices que tienen como destino más de un arco. En el caso que nos ocupa los señalamos a continuación, donde es un operador de exclusión mientras que es un operador de agregación. Ver Figura 5. Q Gestión del Personal 26 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

27 La innovación centrada en el cliente utilizando el modelo de interferencias en una estrategia CRM Marketing/ Comunicación Ventas/ Contratación Expediciones/ Logística Facturación/ Cobro Servicio posventa/ Devoluciones Gestión Satisfacción Clientes A B C D E F Figura 5. Niveles de agregación de incidencias Voz de los clientes G Voz de los empleados H Control de Gestión I Aseguramiento de la Calidad J K L M N O P Q Planificación Estratégica Programación/ Fabricación Mantenimiento/ Servicios Generales Sistemas de Información Compras Logística Contabilidad Fiscalidad Gestión del Personal En segundo lugar procedemos a plantear los valores correspondientes a los vértices iniciales los cuales nos indican la posibilidad de ocurrencia de los elementos correspondientes a los procesos que tienen contacto directo con los clientes. Así, los procesos que tienen contacto directo con los clientes son los valores imprescindibles para el desarrollo del estudio, por lo que se desprende que: v(a) = 1 v(d) = 1 v(b) = 1 v(e) = 1 v(c) = 1 v(f) = 1 A continuación se procede a evaluar el nivel de incidencia existente entre cada uno de los diferentes elementos que quedan relacionados por los arcos. Estas estimaciones se realizarán en el segmento [0,1] en función de su intensidad. Definiremos, para uso del ejemplo que nos ocupa que, cuánto más cercano a 1, mayor será el nivel de interrelación existente entre los dos elementos. Los valores serán estimaciones basadas en las opiniones de los gerentes encuestados y observaciones prácticas previas de los autores. Así tenemos que: v(a G) = 0,9 v(d I) = 0,4 v(g N) = 0,5 v(f G) = 0,9 v(e H) = 0,6 v(h M) = 0,6 v(b I) = 0,4 v(e J) = 0,8 v(h Q) = 1 v(c I) = 0,3 v(f J) = 0,8 v(i K) = 0,9 v(c J) = 0,5 v(g K) = 0,7 v(i P) = 0,7 v(j L) = 0,7 v(g L) = 0,3 v(i Q) = 0,7 v(a J) = 0,5 v(j M) = 0,8 v(j O) = 0,6 Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

28 Gil-Lafuente, A.; Luis-Bassa, C. La formulación se aplica continuación para todos los nodos del grafo. A continuación se muestra el cálculo del primer nodo a modo de muestra. Obviaremos el cálculo de los otros nodos presentando directamente los resultados obtenidos. El detalle de todos los cálculos se puede apreciar en el Anexo: 1 0, ,9 El resultado de los otros módulos es: 0,5 0,8 0,2 0,4 0,9 0 0,3 0,6 0 0,5 0,2 0,1 0,4 0,4 0,2 0,6 0,2 0,3 0,8 0,6; 1 0 Con estos valores, podemos calcular el nivel de incidencia del primer nivel sobre el segundo. Calculamos completo el primer valor y luego para los otros mostramos los resultados (el detalle de los cálculos de puede ver en el Anexo), quedando entonces: 0,9 0,9 0,9 0,6, 0,3, 0,5 Repetimos el procedimiento, esta vez para calcular el nivel de incidencia del tercer nivel. Para esto utilizamos los mismos criterios usados anteriormente obteniendo: 0,6 0,2 0,2 0,3, 0 Valores finales obtenidos luego de los cálculos: v(k) = 0,2 v(l) = 0,2 v(m) = 0,3 v(q) = 0 Luego de que la información va fluyendo a lo interno de la empresa, los valores de injerencia van disminuyendo hasta el punto de obtener resultados muy bajos, incluyendo el 0. Estos bajos valores, son una señal que ayuda a explicar el hecho de que el sistema de transferencia de información sobre los clientes está organizado de tal manera que la información no llega a los niveles internos de la empresa. Es importante destacar que en varios de estos niveles internos es donde se lleva a cabo la planificación estratégica y por ende la toma de decisiones de procesos o productos a innovar 28 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

29 La innovación centrada en el cliente utilizando el modelo de interferencias en una estrategia CRM a través del departamento de I+D. Este hecho debe ser observado con detalle por lo que muchas empresas pueden estar corriendo el riesgo de estar llevando a cabos proyectos de innovación desvinculados con las expectativas y necesidades de los clientes. Es en estas áreas donde la empresa deberá enfocar acciones firmes de la estrategia CRM para asegurar el flujo correcto de la información sobre los clientes a través de esas áreas. En el siguiente numeral, se describirán las conclusiones obtenidas de la aplicación de esta metodología. 6. CONCLUSIONES En este trabajo de investigación se ha presentado un nuevo planteamiento para analizar la relación existente entre las estrategias CRM y los procesos de innovación de las empresas. Partiendo del concepto de estrategia CRM, y basados en la cadena de valor de Porter (1985) de los procesos dentro de la empresa, identificamos el nivel de contacto que cada proceso tiene con los clientes, organizando los procesos para este caso tres niveles de contacto: Procesos que tienen contacto directo con los clientes, Procesos que tienen contacto con los clientes con un nivel de intermediación y Procesos que tienen contacto con los clientes con dos niveles de intermediación. Utilizando el Modelo de Inferencias (Gil-Lafuente, 2001) con un ejemplo ilustrativo, examinamos el grado de influencia que un proceso tiene en el resto de los procesos de la empresa y cómo la información suministrada entre los procesos es finalmente utilizada por departamento de I+D para dar las soluciones que esperan los clientes. Aplicando la inferencia de Lukasiewicz (1920), calculamos el grado de incidencia de los procesos en cada uno de sus niveles de contacto obteniendo para los procesos más internos de la empresa valores sumamente bajos de incidencia. Estos resultados nos llevaron a deducir que el sistema de transferencia de información sobre los clientes dentro de las empresas está organizado de tal manera, que la información no llega a los niveles internos de la empresa. Esta deducción es importante al observar que es en muchos de estos niveles internos donde se generan las decisiones de proyectos de innovación a través del departamento de I+D y por ende se corre el riesgo de que los proyectos de innovación estén desvinculados de las expectativas y necesidades de los clientes. Es en estas áreas en donde la empresa debe poner el ojo para ajustar y afinar la estrategia CRM. Si bien el modelo necesita ser probado con datos reales y situaciones cotidianas, la contribución de este trabajo consiste en aportar una nueva herramienta, como es el modelo de inferencias (Gil-Lafuente, 2001), para relacionar las estrategias CRM con los procesos de Innovación. Para confirmar la conclusión obtenida en este trabajo y poder entender mejor por qué la información se permea a través de los procesos que no tienen contacto directo con los clientes, proponemos en un estudio posterior, complementar estos hallazgos utilizando otros modelos que permitan descubrir aspectos que pueden estarse dejando a un lado a la hora de definir proyectos de innovación alineados con las necesidades de los clientes. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

30 Gil-Lafuente, A.; Luis-Bassa, C. En la revisión de la bibliografía evidenciamos que es la primera vez que se utiliza el Modelo de Inferencia para la relacionar las estrategias CRM con los procesos de innovación de las empresas. Los modelos de inferencia han sido utilizados hasta la fecha en temas de carácter financiero y es la primera vez que se aplica a un tema de Ciencias Sociales y de Negocio como es CRM e Innovación. La amplitud de opciones que presenta el modelo de inferencias en el momento de codificar en número una opción lingüística, se adapta cómodamente a las necesidades de interpretación que se presentan cuando se utilizan herramientas de investigación en marketing. Como aporte profesional, consideramos que el modelo puede comenzar a utilizarse como herramienta de investigación en empresas y modelos de negocio para buscar explicación a fenómenos de carácter cotidiano más subjetivos, como aquellos que manejan relaciones humanas e interpersonales y que pueden escapar de los modelos tradicionales. En el caso de las estrategias CRM, puede incorporarse en las empresas como instrumento de medición continuo del flujo de información interno, permitiendo tomar los correctivos a tiempo de ser necesario. En cuanto al aporte académico de nuestro trabajo, pensamos que servirá de soporte a futuras líneas de investigación en el campo de la aplicación de los modelos de Inferencia a las Ciencias Sociales y en particular a estrategias CRM, como por ejemplo, en estudios de casos de empresas puntuales que deseen profundizar y mejorar el contacto y la respuesta que dan a sus clientes. Como temas propuestos candidatos a seguir una línea de investigación, mencionamos el uso de las cadenas de inferencias en el manejo de quejas y sugerencias así como en la importancia del aspecto emocional en las relaciones entre clientes y empresa. NOTAS 1 CRM: Gestión de las Relaciones con los clientes (Customer Relationship Management) 2 Customer Centered Strategic Innovation BIBLIOGRAFIA BERRY, L. L. (2002): Relationship Marketing of Services Perspectives from 1983 and 2000, Journal of Relationship Marketing. Vol. 1, Nº 1, pp BELL, SJ; AUH, A; SMALLEY, K. (2005): Customer Relationship Dynamics: Service Quality and Customer Loyalty in the Context of Varying Levels of Customer Expertise and Switching Costs, Journal of The Academy of Marketing Science; Vol. 33, No.2, pp CABANELAS J., CABANELAS P., LORENZO J. (2007): La gestión de las relaciones con los clientes como característica de la alta rentabilidad empresarial, Revista Europea de Dirección y Economía de la Empresa, Vol. 16 Nº 3, pp CAMPBELL, A. (2003): Creating Customer Knowledge Competence: Managing Customer Relationship Management Programs Strategically, Industrial Marketing Management. Vol. 32, pp DYCHÉ J. (2002): The CRM handbook. Edición 1. Boston: Addison-Wesley GIL-LAFUENTE, A., (2001): Nuevas estrategias para el análisis financiero de las empresas; Edición 1, Ariel Económica GIL-LAFUENTE, A. (2005): Fuzzy Logic in Financial Analysis, Studies in Fuzzyness and Soft Computing, Volume 175, Ed.Springer, pp. 136 a 138 GIL-LAFUENTE, A., Gil-Lafuente J. (2007): Modelos y Algoritmos para el tratamiento de la Creatividad en la Gestión Empresarial; 1ª. Edición, Editorial Milladoiro HOMBURG C., FÜRST A. (2005): How Organizational Complaint Handling Drives Customer Loyalty: An Analysis of the Mechanistic and the Organic Approach, Journal of Marketing, Vol 69. Issue 3 pp JAWORSKI, B. KOHLI A. (2006), Co-Creating the Voice of the Customer, The Service-Dominant Logic of Marketing: Dialog, Debate, and Directions, New York: M.E. Sharpe, pp ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

31 La innovación centrada en el cliente utilizando el modelo de interferencias en una estrategia CRM KAUFMAN, A; GIL ALUJA, J. (1986): Introducción de la teoría de los subconjuntos borrosos a la gestión de las empresas. Santiago de Compostela (España): Editorial Milladoiro. KAUFMAN, A; GIL ALUJA, J., (1987): Técnicas operativas de gestión para el tratamiento de la incertidumbre, Editorial Hispano Europea, Barcelona (España). ŁUKASIEWICZ, J; (1920): Sobre la lógica trivalente, Ruch Filozoficzny, num.5 KINCAID JW., (2003): Customer relationship management: getting it right!. New Jersey: Prentice Hall MAKLAN, S; KNOX, S; RYALS, L., (2008): New Trends in Innovation and Customer Relationship Management - A Challenge for Market Researchers, International Journal of Market Research, Vol. 50, No.2, pp MORGAN, RM; HUNT, SD. (1994); The Commitment-Trust Theory of Relationship Marketing, Journal of Marketing, Vol. 58, No.3, pp NARVER, J., SLATER, S (1990); The effect of a market orientation on business profitability, The Journal of Marketing, Vol. 54, NORDBERG, M., CAMPBELL A., VERBEKE A. (2003): Using customer relationships to acquire technological innovation. A value-chain analysis of supplier contracts with scientific research institutions, Journal of Business Research, Vol. 56. pp PALMATIER, RW; DANT, RR; GREWAL, D, ET AL. (2006) Factors Influencing The Effectiveness of Relationship Marketing: A Meta-Analysis, Journal of Marketing, Vol. 70, No.4, pp PARVATIYAR, A., & SHETH, J. N., (2001): Customer Relationship Management: Emerging Practice, Process, and Discipline, Journal of Economic and Social Research, Vol. 3, No.2, pp PAYNE, A; FROW, P, (2005): A Strategic Framework for Customer Relationship Management, Journal Of Marketing, Vol. 69, No.4, pp PORTER, M. (1985) Competitive Advantage, Free Press, New York, 1985 Selden, L; MacMillan, C. (2006): Manage Customer-Centric Innovation Systematically, Harvard Business Review, Vol. 84 Issue 4, pp ULWICK, A. (2002). Customer Input into Innovation, Harvard Business Review, Vol. 80 Issue 1, p VALLS PASOLA, J., GUITART L. Y NÚÑEZ A. (2007): La innovación en la empresa, el concepto y su medida, Revista de contabilidad y dirección,. Nº. 6, pp Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

32 Gil-Lafuente, A.; Luis-Bassa, C. ANEXO CÁLCULO DE INFERENCIAS USANDO EL MODELO DE LUKASIEWICZ (1920) 1 0, ,9 1 0, ,5 1 0, ,4 1 0, ,3 1 0, ,5 1 0, ,4 1 0, ,6 1 0, ,8 1 0, ,8 1 0, ,9 1 0,7 1 0,1 0,6 1 0,3 1 0,1 0,2 1 0,5 1 0,1 0,4 1 0,6 1 0,4 0, ,4 0,6; 1 1 0,9 1 0,7 0,2 1 0,7 1 0, ,7 1 0, ,6 1 0,5 0,1 1 0,7 1 0,5 0,2 1 0,8 1 0,5 0,3 1 0,7 1 0,7 0 Con estos valores, podemos calcular el nivel de incidencia del primer nivel sobre el segundo quedando entonces: 0,9 0,9 0,9 0,6 0,4 0,3 0,4 0,3 0,5 0,5 0,8 0,8 0,5 Repetimos el procedimiento, esta vez para calcular el nivel de incidencia del tercer nivel. Para esto utilizamos los valores calculados anteriormente obteniendo: 0,6 0,2 0,2 0,2 0,2 0,2 0,2 0,3 0,3 0,6; Valores finales obtenidos luego de los cálculos: v(k) = 0,2 v(l) = 0,2 v(m) = 0,3 v(q) = 0 32 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

33 Investigaciones Europeas de Dirección y Economía de la Empresa Vol. 17, Nº 2, Mayo - Agosto 2011, pp , ISSN: EL CRECIMIENTO ECONÓMICO Y EL DESARROLLO DEL SISTEMA FINANCIERO. UN ANÁLISIS COMPARATIVO 1 Terceño, Antonio* Guercio, Mª Belén** Universidad Rovira i Virgili Recibido: 14 de abril de 2010 Aceptado: 3 de diciembre de 2010 RESUMEN: El objetivo de este trabajo es analizar la relación que existe entre el desarrollo del sistema financiero y el crecimiento en los países de Latinoamérica. En primer lugar, pudimos evidenciar la elevada correlación que existe entre los distintos indicadores del sistema financiero y el PIB. En segundo lugar, comprobamos que en la mayoría de las economías latinoamericanas es el sector bancario el que presenta una mayor correlación con el crecimiento de la economía, independientemente de la estructura financiera de cada país. PALABRAS CLAVE: Desarrollo del Sistema Financiero, Estructura Financiera, Latinoamérica. CLASIFICACIÓN JEL: G1, O16, N26. ECONOMIC GROWTH AND DEVELOPMENT OF THE FINANCIAL SYSTEM. A COMPARATIVE ANALYSIS ABSTRACT: The purpose of this paper is to examine the relationship between the financial development and economic growth in Latin American countries. First, we show the high correlation between financial system indicators and GDP. Second, we test out that regardless the financial structure of each country; in most Latin American economies the banking sector has a higher correlation with economic growth. KEY WORDS: Financial Development, Financial Structure, Latin American Countries. JEL CLASSIFICATION: G1, O16, N INTRODUCCIÓN En la literatura económica actual existe una preocupación muy importante por explicar los efectos que tiene el desarrollo del sistema financiero sobre el crecimiento económico, y el porqué de las diferencias en el desarrollo de los mercados financieros. Si bien la causalidad entre el desarrollo del sistema financiero y el crecimiento económico ha generado debates entre los economistas, desde hace tiempo, no se puede negar la existencia de una relación entre ambas variables. Así lo demuestran varios autores como Schumpeter (1911), Cameron, et. al. (1967), Goldsmith (1969), McKinnon (1973) King y Levin (1993a); De Gregorio y Guidotti (2001), Arestis, Luintel y Luintel (2004), entre otros, los cuales han rechazado la idea de que el nexo entre finanzas y el proceso de crecimiento económico pueda ser ignorado. Una correlación positiva entre estas dos variables debería influir sobre las decisiones de los policy-makers y orientar sus políticas económicas hacia el desarrollo de los mercados financieros. Además, durante toda la década del 90 y principios de la década siguiente se han producido numerosas crisis financieras (México, Este Asiático, Rusia, Turquía y Argentina) cuyo epicentro fueron economías emergentes, y sus consecuencias se propagaron de la misma Departamento de Gestión de Empresas, Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales, Universidad Rovira i Virgili, Av. Universitat, Nº 1, E REUS España * **

34 Terceño, A.; Guercio, M.B. manera, sobre otros países emergentes. La estabilidad financiera es una de los pilares fundamentales sobre los que se tiene que construir un sistema financiero con el objetivo de evitar o suavizar las consecuencias de las crisis financieras y su propagación hacia otras economías. Además, en las economías latinoamericanas, la limitación del acceso a la financiación del sector privado es uno de los problemas que aún permanecen sin solucionar, y que se encuentra directamente relacionado con el desarrollo del sistema financiero. Se entiende por sistema financiero desarrollado al conjunto de instrumentos, mercados e instituciones financieras que corrigen los problemas de información y disminuyen los costos de transacción (Levine (1997)). Cuando el sistema financiero desempeña de una manera eficiente estas dos condiciones, está cumpliendo su función primaria dentro de la economía que es la de asignar los recursos eficientemente en tiempo y espacio, en un ambiente de incertidumbre (Merton y Bodie (1995)). Las relaciones entre el crecimiento de la economía y el desarrollo del sistema financiero se pueden analizar desde dos vertientes: a través de técnicas que vinculan variables de crecimiento económico con variables de desarrollo financiero, y a través del análisis de la estructura de los sistemas financieros, bank-based vs. market-based, con el objetivo de observar cual de las dos estructuras explica mejor el crecimiento económico. Sin embargo, los diferentes estudios empíricos sobre las relaciones entre el desarrollo del sistema financiero y el crecimiento económico consideran dentro de la misma muestra todos los países sin tener en cuenta el grado de desarrollo del mismo. En este trabajo se plantea que no es posible obtener conclusiones comunes para todos los países independientemente de su grado de desarrollo y/o de sus características particulares. La estructura de este trabajo es la siguiente. En los apartados 2 y 3 se realiza una revisión sobre el debate actual acerca de la relación entre el desarrollo del sistema financiero y el crecimiento de una economía. En el apartado 4 se realiza un análisis del sistema financiero de los mercados emergentes. En el 5, se presentan evidencias empíricas acerca de esta relación en las economías Latinoamericanas. Por último, enunciamos las conclusiones del trabajo. 2. LA RELACIÓN ENTRE DESARROLLO DEL SISTEMA FINANCIERO Y CRECIMIENTO ECONÓMICO Uno de los primeros autores que testeó empíricamente la relación entre crecimiento y desarrollo financiero fue Goldsmith (1969). Este autor recopiló el valor de los activos de los intermediarios financieros de 35 países entre 1860 y 1963, y llegó a la conclusión de que la dimensión de la actividad de intermediación financiera esta positivamente correlacionada con el desarrollo financiero, y luego documentó que esta última variable también esta positivamente correlacionada con el nivel de actividad económica. Más adelante, el trabajo de King y Levine (1993b) llega a la conclusión de que el nivel de desarrollo financiero predice el crecimiento económico a largo plazo a través de la acumulación de capital y el crecimiento de la productividad. También se han realizado trabajos a nivel industria que concluyen que el desarrollo de la actividad de intermediación financiera y de los mercados ayuda a superar las fricciones que causan las diferencias entre el precio de la financiación externa e interna. Esta disminución de costos 34 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

35 El crecimiento económico y el desarrollo del sistema financiero. Un análisis comparativo facilita el crecimiento de las empresas, además del surgimiento de nuevas firmas (Rajan y Zingales (1995); Beck et al (2004)). Por su parte, Carlin y Mayer (2003) encuentran una fuerte relación entre la estructura del sistema financiero, las características de las empresas y el crecimiento industrial en una muestra de 27 industrias de 14 países de la OCDE entre 1970 y Atje y Jovanovic (1993) concluyen que existe una relación positiva entre el crecimiento económico y el volumen de negociación del mercado bursátil para un grupo de 40 países entre 1980 y Levine y Zervos (1998), amplían este estudio y encuentran que el desarrollo tanto del mercado bursátil como del sector bancario están positivamente correlacionadas con el crecimiento económico, la acumulación de capital y el crecimiento de la productividad. Desde otro punto de vista, tenemos aquellos trabajos que relacionan el desarrollo financiero y el crecimiento por medio de medidas de tipo legal. La Porta, Lopez-de-Silanes, Shleifer y Vishny (1997; 1998) argumentan que el origen de la estructura legal de un país puede explicar el desarrollo bancario y del mercado de valores. A los mismos resultados llegaron posteriormente La Porta, López-de-Silanes, y Shleifer (2002) y Himmelberg, Hubbard, Glenn, y Love (2002) incluyendo otras variables como: concentración de la propiedad de las acciones, instituciones legales para evaluar a las empresas, estructura de vencimiento de la deuda, acceso a la financiación externa, etc. Estos autores también llegan a la conclusión de que una elevada propiedad pública de los bancos lleva asociada una disminución del desarrollo bancario, lo cual afecta negativamente al desarrollo financiero y al crecimiento económico. Hasta aquí hemos mencionado algunos trabajos que concluyen que el desarrollo del sistema financiero afecta el crecimiento de la economía. Sin embargo, otros autores como Allen, Bartilro y Kowalewski (2006) testean como la estructura y los cambios de la economía real determinan la evolución del sistema financiero de un país, es decir, cambian la relación de causalidad en relación a los trabajos anteriormente mencionados. Estos autores asumen la hipótesis de que el desarrollo económico crea una demanda de diferentes tipos de instrumentos financieros y el sistema financiero responde a esta demanda. La consecuencia es el desarrollo de los mercados e instituciones financieras que responden a cambios en la estructura de la economía real. Todos estos trabajos tienen un denominador común, que entendemos, es discutible. En concreto, en los análisis empíricos se analizan los países sin considerar las características específicas de los mismos. Por ello, en este trabajo se plantea analizar de manera diferenciada las distintas regiones emergentes, y los distintos países dentro de las regiones emergentes, centrando el análisis en los países de Latinoamérica. 3. LA ESTRUCTURA FINANCIERA: BANK BASED VS. MARKET BASED Además del debate acerca de cómo se vincula el desarrollo financiero con el crecimiento económico, muchos autores han analizado si las características del sistema financiero de los países explican el crecimiento económico. En este sentido se dividen los sistemas financieros en dos tipos: aquellos que están basados en bancos (bank based), y aquellos basados en el mercado de capitales (market based). Los resultados del debate se pueden agrupar en tres: aquellos que enfatizan el rol positivo de los bancos sobre el desarrollo y crecimiento, marcando a su vez las deficiencias que tiene el mercado de capitales (Gerschenkron (1962); Stiglitz (1985); Levine y Schmukler (2006); entre otros); aquellos que consideran que el buen funcionamiento del mercado de Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

36 Terceño, A.; Guercio, M.B. capitales lleva a un mayor crecimiento económico; (Rajan (1992); Weinstein y Yafeh (1998)); y por último, aquellos autores que llegan a la conclusión de que para que el sistema financiero tenga una influencia positiva en el crecimiento económico, el sistema bancario y el mercado de capitales deben ser actividades complementarias que mejoren conjuntamente los servicios financieros (Levine (1997;2000); Levine y Zervos (1998); La Porta, Lopez-de-Silanes, Shleifer y Vishny (1997; 1998), entre otros). La literatura existente, en principio, se ha centrado en la comparación de cuatro países, Alemania y Japón cuyo sistema financiero esta basado en bancos, y Estados Unidos y Reino Unido, cuyo sistema financiero se basa en el mercado de capitales (Rousseau y Watchtel (1998); Black y Moersch (1998); Vitols (2002); Sylla y Wright (2004), entre otros). Sin embargo, en los últimos años estos estudios ampliaron la cantidad de países para incluir economías con diferentes niveles de desarrollo (Demirguc-Kunt y Levine (2001); Tadesse (2002); Arestis, Luintel y Luintel (2004)). Los autores que se inclinan por propiciar un sistema basado en bancos, parten de los problemas que tiene el mercado en cumplir con las funciones dentro del sistema financiero, como por ejemplo la adquisición de información sobre las empresas, el poder de los acreedores para ejercer el control corporativo, etc. Stiglitz (1985) se basa en los problemas de información que tiene un mercado desarrollado, en el sentido de que ello disuade a los inversores individuales a destinar recursos para analizar el comportamiento de las empresas, lo que promueve el comportamiento freerider de los inversores o intermediarios. Los bancos en cambio, pueden privatizar la información que adquieren de las empresas, lo que refuerza las relaciones a largo plazo entre estas dos instituciones (Gerschenkron (1962); Boot, Greenbaum y Thakor (1993)). Otra visión que podemos incluir en esta vertiente es aquella que afirma que, para tener un mercado de capitales desarrollado es necesario en primer lugar, fortalecer el sistema bancario (Rojas- Suarez y Weisbrod (1994)) Shleifer y Summers (1988) afirman que la liquidez del mercado de valores puede tener una influencia negativa en la asignación de recursos. A modo de ejemplo estos autores señalan que cuando el mercado es líquido, los accionistas pueden vender sus acciones en cualquier momento, sin ejercer el control corporativo, lo que a veces provocaría una ineficiente asignación de recursos. Además, al disminuir los costos de salida, reduce los incentivos de los accionistas para gestionar cuidadosamente las empresas (Levine y Schmukler (2006). Como conclusión, los autores que están a favor del sistema basado en bancos argumentan que los sistemas basados en el mercado bursátil no resultan eficientes en cuanto a la adquisición de información acerca de las firmas y a la supervisión de los administradores, actividades que los bancos realizan más eficazmente. Por lo que, en algunas circunstancias, los sistemas basados en la banca pueden ofrecer mejores servicios en cuanto al riesgo que los sistemas basados en mercados. Los autores que se inclinan por el sistema basado en el mercado de capitales argumentan que los sistemas basados en bancos pueden contener intermediarios con una importante influencia sobre las empresas, lo que puede tener efectos negativos en la asignación de recursos y generar la posibilidad de que los bancos se queden con parte de las utilidades futuras esperadas por las empresas, lo que reduciría el incentivo por parte de las mismas para emprender inversiones innovadores y rentables, (Rajan (1992)). Weinstein y Yafeh (1998), a 36 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

37 El crecimiento económico y el desarrollo del sistema financiero. Un análisis comparativo partir de un estudio realizado sobre el sistema financiero de Japón, llegan a la conclusión de que los bancos pueden no ser eficientes en la recolección de información en situaciones nuevas y de incertidumbre que involucren por ejemplo, nuevos productos y procesos. La línea de investigación que se decanta a favor de los sistemas basados en el mercado, argumenta que los mismos proveen un conjunto más abundante de herramientas de gestión del riesgo que permiten acercar los productos financieros a las preferencias del cliente, aspecto que caracteriza las economías desarrolladas. La visión de los autores denominada enfoque de los servicios financieros (Levine (1997)), se basa en que tanto el mercado bursátil como los bancos pueden cumplir de una manera eficiente las funciones del sistema financiero, y ambos pueden contribuir al crecimiento de la economía. Este enfoque afirma que se debe propiciar un mejor funcionamiento de los bancos y los mercados bursátiles conjuntamente, dejando atrás el debate de un sistema sobre otro (Levine (2000)). Varios autores opinan que depende de las circunstancias de cada país el hecho de que el desarrollo de un sistema u otro mejore el funcionamiento del sistema financiero en su conjunto. Por ejemplo Cuenin y Busso (2000) argumentan que en un sistema financiero donde los agentes económicos no encuentren mecanismos adecuados para evaluar diferentes proyectos de inversión, los bancos cobran un papel relevante realizando esta tarea. En cambio, para financiar actividades innovadoras o intensivas en tecnología, en donde la variabilidad de los resultados es mayor, es en el mercado de capitales donde se encuentra una mejor posibilidad de financiación. Levine y Zervos (1998) demuestran que una mayor liquidez en el mercado bursátil implica un mayor crecimiento económico, sin tener en cuenta el desarrollo bancario, a su vez demuestran que el desarrollo bancario tiene una relación positiva con el crecimiento de la economía, sin importar la liquidez del mercado bursátil, por lo que ambas variables actúan en sentido positivo. Estudios a nivel de firmas como el de Demirguc-Kunt y Maksimovic (1998) muestran que una mejora en el mercado bursátil incrementa el uso de las finanzas en el sector bancario en países en desarrollo, y concluyen que tanto el mercado como los bancos deberían actuar en forma complementaria durante el proceso de desarrollo. Borensztein, Eichengreen y Panizza (2006) agregan que los bancos proveen servicios de suscripción para los posibles emisores domésticos, asesorando a los mismos, lo cual constituye un puente financiero en el proceso de emisión. Además, proveen los canales de distribución de los bonos del gobierno ya que forman una parte importante de la red de primary dealers, ayudando a mejorar la liquidez de los títulos en el mercado secundario. A esta última corriente se le suma la de aquellos autores que mencionamos anteriormente, y que estudian las bases legales del sistema financiero. Desde este punto de vista, el buen funcionamiento del sistema legal facilita las actividades tanto de los bancos como de los mercados, lo cual mejora la asignación eficiente de los recursos y el crecimiento económico (La Porta, Lopez-de-Silanes, Shleifer y Vishny (1997; 1998)). Rajan y Zingales (1998) encontraron que los sistemas basados en bancos promueven el crecimiento cuando los países tienen sistemas legales pobres, mientras que los países en los cuales su sistema financiero se centra en el mercado bursátil tienen bases legales más desarrolladas. Tadesse (2002) concluye que cuando el sistema financiero se encuentra subdesarrollado, las industrias crecen más rápidamente cuando el sistema financiero se basa en bancos. Por otro lado, en economías con un sistema financiero desarrollado, las industrias crecen más rápido en sistemas Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

38 Terceño, A.; Guercio, M.B. basados en mercados. Es decir, que sea mejor un sistema u otro depende del grado de desarrollo del sistema financiero. Rajan y Zingales (1998) argumentan que los sistemas basados en bancos tienen ventajas comparativas para financiar empresas intensivas en activos fijos, ya que estos últimos son los que sirven de garantía para que estas empresas obtengan financiación. De la misma manera, los sistemas basados en mercados tienen ventajas comparativas para financiar aquellas empresas intensivas en tecnología y activos intangibles. Allen, Bartirolo y Kowaleski, (2006) establecen que existe una relación positiva entre la estructura económica y la estructura del sistema financiero a partir de una muestra de 95 países. Parten de clasificar las empresas en dos, las que son intensivas en activos fijos, que se encuentran dentro del sector industrial, y las que son intensivas en investigación, desarrollo y activos intangibles, que se encuentran dentro del sector servicios. Estos autores llegaron a la conclusión de que en las economías donde el sector industrial es más importante que el sector servicios, tienden a tener un sistema basado en bancos más que en mercados. 4. LOS MERCADOS FINANCIEROS EN LOS PAÍSES EMERGENTES Tal como hemos comentado, los diferentes estudios empíricos que analizan las relaciones entre el desarrollo del sistema financiero y el crecimiento económico, realizan un estudio comparativo entre regiones sin considerar que, dentro de cada región, los países muestran realidades muy distintas. En este trabajo se plantea que no es posible obtener conclusiones comunes para un conjunto de países sin tener en cuenta las características particulares de los mismos. Para ello nos centraremos en una región específica, Latinoamérica y luego se analizan cada uno de sus países por separado, con el objetivo de observar si las conclusiones que se refieren a cada país en particular, coinciden con el análisis a nivel región. Para ello, realizaremos un análisis comparativo de la relación entre las variables del sistema financiero y el crecimiento económico a nivel región. En primer lugar se distinguen los diferentes grupos de países emergentes tomando como fuente el Global Financial Stability Report quien divide a las economías emergentes en cinco grupos: Asia, América Latina, Europa del Este, Medio Oriente y África. En nuestro análisis solo incluimos tres grupos, ya que el mercado de capitales de Medio Oriente y África es prácticamente inexistente y no aporta más información al estudio. Además, incluimos cinco países desarrollados con el objetivo de analizar la distancia que hay entre ellos y los países emergentes. Las variables del sistema financiero se analizan como porcentaje del PIB, de esta forma se tiene en cuenta el tamaño de la economía. Para analizar el estado actual y la evolución del sistema financiero en las diferentes regiones y países, seguimos el modelo de Beck, Levine y Loayza (2000), quienes afirman que variables como activos bancarios, capitalización bursátil y volumen en circulación de bonos públicos y privados se pueden utilizar como indicadores del desarrollo del sistema financiero. En este trabajo incluimos además los créditos de los bancos comerciales y otras instituciones financieras ya que nos permite ampliar el estudio del sector bancario y medir la capacidad de financiación de las empresas privadas en este sector. Estos autores afirman que la capitalización bursátil es una medida de la profundidad del mercado bursátil, cuanto mayor es el valor de esta variable, mayor es la proporción de financiación de las empresas a través del mercado bursátil (CEPAL, 2003). Sin embargo, esta medida tiene algunos problemas como comentaremos a lo largo de este trabajo. El volumen 38 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

39 El crecimiento económico y el desarrollo del sistema financiero. Un análisis comparativo total de bonos se refiere a los bonos en circulación, emitidos por el sector público y privado en el mercado de capitales. La capitalización bursátil conjuntamente con el volumen en circulación de bonos nos permite evaluar la importancia y la profundidad del mercado de capitales en una economía. Por otro lado, la dimensión del sector bancario se puede medir a través de los activos bancarios, que resulta de sumar los activos de los bancos comerciales y otras instituciones financieras. Esta variable representa todos los derechos que tienen estas instituciones financieras sobre el sector no financiero de la economía, y mide el volumen de financiación que proviene del sector bancario, además del grado de intermediación financiera de una economía (Allen, et al, 2006). Otra de las variables que se utilizan para medir la bancarización es el volumen de créditos de los bancos comerciales y otras instituciones financieras al sector no financiero, medida que también utilizaremos a lo largo del trabajo. La base de datos utilizada es la Financial Structure dataset, realizada por los autores Beck, Demirguc-Kunt y Levine del FMI, publicada en el año El período seleccionado, así como el número de países que se incluyen en el análisis se encuentra sujeto a la disponibilidad de datos de los indicadores. En la Tabla 1 se presenta el promedio ponderado de los distintos indicadores del tamaño de los sectores que componen el sistema financiero de las regiones emergentes, y de los países desarrollados para el año Estos indicadores evidencian la diferencia que existe entre las distintas regiones, lo que refuerza el argumento de la imposibilidad de realizar estudios empíricos que agreguen los países y/o regiones emergentes como un todo. Tabla 1. Indicadores del sistema financiero (%PIB) Capitalización bursátil Bonos Créditos bancarios Activos bancarios Países emergentes Asia , América Latina 62 49, Europa del Este 63 18, Países desarrollados Alemania España Estados Unidos Japón Reino Unido Fuente: Global Financial Stability Report En primer lugar, se observa que en Asia todo el sistema financiero tiene un peso mucho más importante dentro de la economía que en otras regiones emergentes. La capitalización bursátil y los activos bancarios representan un 129% y un 95% del PIB respectivamente, lo cual duplica la profundidad financiera respecto a Europa del Este y América Latina. Con esta estructura, Asia se acercaría más a los países desarrollados que a los países emergentes. Los países desarrollados también presentan diferencias. Si observamos el mercado alemán, podemos comprobar que los indicadores financieros son mucho menores en comparación con otros países desarrollados, principalmente en lo que se refiere al mercado bursátil. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

40 Terceño, A.; Guercio, M.B. Otra cuestión destacable en los mercados emergentes es que, a diferencia de la mayoría de los mercados desarrollados, el volumen de emisión de bonos públicos domina el mercado de renta fija. En la Tabla 2 se puede observar esta situación, la brecha entre bonos públicos y privados es mucho más elevada en América Latina y Europa del Este que en Asia. En los países desarrollados, los bonos privados tienen una participación mucho más elevada en el PIB, y en algunos casos son los que dominan el mercado de renta fija. Sin embargo, estos países vuelven a presentar estructuras diferentes. En un extremo se sitúa Japón por la elevada participación de los bonos públicos en relación a los privados y, en el otro extremo esta Estados Unidos, que muestra una elevada participación de los bonos privados. Tabla 2. Volumen de bonos en circulación por tipo de emisor Bonos Públicos Bonos Privados Volumen(mill U$S) % del PIB Volumen(mill U$S) % del PIB Países emergentes Asia 2.556, ,4 26,04 América Latina 1.456, ,1 13,3 Europa del Este 766, Países desarrollados Alemania , España , ,5 68 Estados Unidos ,4 125 Japón , ,7 38 Reino Unido , ,3 15 Fuente: Global Financial Stability Report. Como conclusión, los datos que se presentan en la Tabla 1 y 2 son suficientes para evidencia el error que se cometería si analizamos todos los países emergentes a nivel agregado. Es necesario analizar cada una de las regiones para observar si las diferencias que se encuentran a nivel región, también se encuentran dentro de un grupo de países que componen una región. Nos centramos entonces en los países de América Latina, con el objetivo de detectar si existen estas diferencias, y analizar si la evolución de las variables financieras acompaña al crecimiento de la economía. 5. EL DESARROLLO DEL SISTEMA FINANCIERO EN LOS PAÍSES DE AMÉRICA LATINA 5.1. Los componentes del sistema financiero y su estructura América Latina es una de las regiones en las cuales analizar el desarrollo del sistema financiero ha cobrado importancia en los últimos años. Las últimas décadas de esta región se han caracterizado por importantes reformas del sistema financiero, entre las que destacan: la liberalización de los mercados financieros, el establecimiento de mejoras en el mercado bursátil y en el mercado de renta fija, y el desarrollo de un marco regulatorio y de supervisión de todo el sistema financiero. 40 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

41 El crecimiento económico y el desarrollo del sistema financiero. Un análisis comparativo Por otro lado, se produjeron una serie de reformas estructurales como las privatizaciones de empresas de propiedad del estado y las reformas del sistema de pensiones, que favorecieron el desarrollo de los mercados e instituciones financieras. Sin embargo, estas reformas no lograron tener el impacto esperado sobre el desarrollo del sistema financiero, ya que los países latinoamericanos se han caracterizado por mantener bajos niveles de ahorro doméstico, tasas de interés elevadas, escaso volumen de depósitos bancarios y de emisiones de bonos por parte del sector privado, y un bajo coeficiente de capitalización en el mercado bursátil. Todo ello limitó la disponibilidad de recursos para su intermediación (De la Torre, Gozzi, y Schmukler, 2006; Borensztein, Eichengreen y Panizza 2006). El objetivo es demostrar que no es posible obtener conclusiones comunes para todos los países independientemente del nivel de su PIB, de la estructura de su sistema financiero y de sus características particulares. Para ello, se pretenden observar las diferencias en cuanto a la estructura del sistema financiero de los países de esta región y analizar si la evolución de la economía, medida a través del PIB, va acompañada por el desarrollo del sistema financiero en el período comprendido entre 1990 y En primer lugar, observamos el peso que tiene cada uno de los sectores que componen el sistema financiero de las principales economía latinoamericanas a través de los activos bancarios, los créditos, la capitalización bursátil y el volumen de bonos en circulación. En el Gráfico 1 representamos estos indicadores en términos absolutos, y observamos la gran diferencia que existe entre los países de una misma región en cuanto al tamaño del sistema financiero. Se puede comprobar que Brasil y México son los países que presentan un volumen de bonos, acciones, créditos y activos bancarios muy superior al de sus vecinos. En el Gráfico 2 se presenta la participación relativa de cada uno de los componentes en relación al tamaño de la economía. A diferencia del Gráfico 1, se puede observar que el sistema financiero chileno tiene un peso mucho más importante dentro de la economía, seguido por Brasil. En cambio en México la importancia relativa de los componentes del sector financiero en la economía se iguala al de los otros países latinoamericanos. Gráfico 1. Indicadores absolutos Gráfico 2. Indicadores relativos 1,4 1,2 Activos bancarios Creditos Capitalización Bursátil Bonos Activos bancarios Créditos Capitalización Bursátil Bonos 1, ,8 0, , , ,0 0 Fuente: Global Financial Stability Report. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

42 Terceño, A.; Guercio, M.B. En resumen, se puede observar que la composición del sistema financiero es muy diferente entre los países. En Argentina, Brasil, Colombia y México, todos los sectores tienen una participación relativa similar. Sin embargo, en Chile y en Perú predominan el mercado bursátil y en Venezuela el mercado de bonos es el que tiene una participación relativa muy superior a la de los otros componentes del sistema financiero. En función del resultado anterior, completamos el análisis observando la estructura del sistema financiero de cada uno de los países. Demirguç-Kunt, y Levine, (2001) presentan varios ratios para distinguir una economía basada en mercados de una basada en bancos. Uno de ellos, utiliza la dimensión de los componentes y se calcula como el ratio entre los activos bancarios y la capitalización bursátil. Estos autores definen una economía basada en bancos si la dimensión del sector bancario es mayor a la del mercado de capitales, es decir, si el ratio es mayor que uno. Si el ratio es menor a uno, se considera que la economía está basada en mercados. En la Tabla 3 se puede observar la evolución de este ratio en los países de Latinoamérica para distintos períodos de tiempo. Esta información es un indicio más de las diferencias que existen entre los países de Latinoamérica. Según este ratio, en la actualidad las economías de Brasil, Colombia y Venezuela están basadas en bancos, y Argentina, Chile y Perú en mercados. Un caso curioso es el de México, en el cual la dimensión de los bancos y de los mercados es prácticamente equitativa. Otra cuestión destacable es que estas estructuras han evolucionado hacia una menor dimensión del sector bancario o un aumento de la dimensión del mercado de capitales, o ambos efectos. En el caso de Argentina no es de extrañar, ya que a partir de la crisis del 2001 la pérdida de confianza en el sector bancario ha provocado que su dimensión en la economía disminuya drásticamente. Por otro lado, en la mayoría de los países de Latinoamérica, el mercado de capitales comienza a funcionar a principio de los 90, hecho que puede explicar que al comienzo de esta década la mayoría de los sistemas financieros estén basados en bancos. Tabla 3. Activos bancarios vs. Capitalización bursátil Argentina 3,3 1,6 0,7 0,8 Brasil 1,6 2,2 1,8 1,1 Chile 0,8 0,7 0,8 0,7 Colombia 2,2 2,4 2,5 1,1 México 1,4 1,2 1,8 1,0 Perú 2,0 1,0 1,2 0,4 Venezuela 1,8 1,7 2,5 4,2 Fuente: Elaboración propia en base a datos del Global Financial Stability Report Este ratio, si bien es un buen indicador de la estructura financiera, presenta algunos inconvenientes. En primer lugar, la capitalización de mercado depende del valor de los activos en el mismo, por tanto, el aumento de su valor no se debe únicamente al aumento de la dimensión del mercado bursátil, por lo que la misma se podría estar sobrestimando. En segundo lugar, este ratio no incluye el mercado de bonos, siendo una parte importante del 42 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

43 El crecimiento económico y el desarrollo del sistema financiero. Un análisis comparativo mercado de capitales de una economía. En este último punto es necesario destacar que, como mencionamos anteriormente, el mercado de bonos en la mayoría de las economías emergentes, se encuentra dominado por el sector público, lo que demuestra la incapacidad que presenta el sector privado para financiarse en este mercado La relación entre desarrollo y crecimiento en las economías latinoamericanas Con el objetivo de analizar el grado de relación que existe entre el desarrollo financiero y el crecimiento económico, en la Tabla 4 se presentan los coeficientes de correlación parcial para cada uno de los componentes del sistema financiero y el PIB entre 1990 y el Utilizamos esta herramienta ya que nos permite tener una visión clara y sencilla de la relación entre dos variables sin tener que hacer supuestos acerca de su relación de causalidad. Los componentes del sistema financiero son: los Activos Bancarios (AB), la Capitalización Bursátil (CB) y la Capitalización del mercado de Bonos (Bonos). Los créditos bancarios no son tenidos en cuenta ya que se considera que no aportan más información al estudio. La información más detallada se encuentra en el anexo de este trabajo. Varias son las conclusiones que se pueden extraer de la Tabla 4, y que refuerzan la hipótesis de que al analizar esta relación agregando los países, las conclusiones a las cuales llegamos no coinciden totalmente con la situación particular de cada país. En primer lugar, en Latinoamérica la relación positiva entre el desarrollo del sistema financiero y el crecimiento de la economía es prácticamente indiscutible. Sin embargo, esta correlación se encuentra, en la mayoría de los casos, por encima de la correlación que muestran cada uno de los países. Por un lado, este resultado nos muestra que agregar países podría sobreestimar la relación entre crecimiento económico y desarrollo financiero. Por otro lado, nos permite plantear el interrogante de si la integración financiera de la región mejoraría el crecimiento y el desarrollo de la misma. En segundo lugar, si bien varios países muestran correlaciones elevadas de los componentes del sistema financiero y el PIB, en Argentina y Venezuela la situación es diferente. En el caso de Argentina, la correlación del PIB con los activos bancarios es baja en relación a Latinoamérica y a los otros países, pero si observamos las correlaciones con la capitalización bursátil y los bonos, no alcanzan el 15%, situación que no se repite en ningún otro país. En el caso de Venezuela, si bien los activos bancarios y los bonos están correlacionados positivamente y su correlación es significativa, la capitalización bursátil está correlacionada negativamente con el PIB, situación que no se presenta en ningún otro país. Tabla 4. Correlaciones PIB-Indicadores financieros AB CB Bonos Latinoamérica,993 **,964 **,981 ** Argentina,770* *,114,127 Brasil,963 **,918 **,974 ** Chile,992 **,988 **,922 ** Colombia,992 **,966 **,902 ** México,971 **,839 **,983 ** Perú,883 **,929 **,935 ** Venezuela,934 ** -,641 **,936 ** **. La correlación es significativa al nivel 0,01 (bilateral). Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

44 Terceño, A.; Guercio, M.B. Para analizar la relación que existe entre la estructura del sistema financiero y las correlaciones de las variables consideramos dos indicadores: los activos bancarios y la capitalización bursátil, ya que estas variables son las que determinan la estructura financiera. En primer lugar, se observa que el sector bancario presenta una mayor correlación que el mercado de capitales en la mayoría de los países. Este resultado se puede analizar desde dos vertientes. Una de ellas es suponer que un mayor crecimiento económico mejora el sistema financiero, como así lo demuestran numerosos estudios empíricos. En este caso, el resultado del análisis nos muestra que en Latinoamérica el crecimiento de la economía promueve el desarrollo del sector bancario más que el mercado de capitales. Si invertimos la relación de causalidad, es decir, un mayor desarrollo del sistema financiero promueve el crecimiento de la economía, entonces podríamos concluir que tiene mayor incidencia el sector bancario que el mercado de capitales sobre el crecimiento de la economía. Esta situación reafirma las conclusiones de los defensores de los sistemas basados en bancos, Gerschenkron 1962; Stiglitz 1985; Levine y Schmukler, 2006; entre otros, quienes argumentan que los sistemas basados en bancos son mejores para el crecimiento de una economía. En relación al nivel de desarrollo de la economía, este resultado concuerda con el de aquellos autores que afirman que en los países emergentes el sector bancario es el que puede financiar la actividad económica más eficientemente que el mercado de capitales, ya sea por los problemas de información asimétrica, debilidad en las instituciones o imperfecciones del mismo mercado de capitales (Beck y Levine, 2000). 6. CONCLUSIONES El objetivo de este trabajo es analizar la relación que existe entre el desarrollo del sistema financiero y el crecimiento en los países de Latinoamérica. En primer lugar, pudimos evidenciar la elevada correlación que existe entre los distintos indicadores del sistema financiero y el PIB. Comprobamos en este sentido que, a nivel región el grado de correlación es mayor que a nivel país en la mayoría de los casos. Este resultado permite observar que al agregar países se podría estar sobreestimando la relación entre crecimiento económico y desarrollo financiero, a la vez que se plantea la hipótesis de que una integración financiera de la región favorecería su crecimiento. Se pudo observar que, mientras que en Brasil, Chile, Colombia, México y Perú, las correlaciones entre las distintas componentes del sistema financiero y el PIB son elevadas, en Argentina la correlación entre el mercado bursátil y el mercado de bonos con el PIB no es significativa. Además, en este país, la correlación entre los activos bancarios y el PIB, se encuentra muy por debajo del mismo coeficiente a nivel región. Venezuela es otro caso particular dentro de Latinoamérica, ya que la capitalización bursátil muestra una relación negativa con respecto al PIB. Esta situación evidencia los errores que supone agregar los resultados por regiones sin considerar las características particulares de cada país. En segundo lugar, comprobamos que en la mayoría de las economías latinoamericanas es el sector bancario el que presenta una mayor correlación con el crecimiento de la economía, independientemente de la estructura financiera de cada país. Sin embargo, somos conscientes de que el ratio utilizado para distinguir entre sistemas basados en bancos y en mercados es limitado. 44 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

45 El crecimiento económico y el desarrollo del sistema financiero. Un análisis comparativo A pesar de que las correlaciones son mayores en el caso del sector bancario que en el de mercado, consideramos que se debe apuntar a la mejora conjunta del mercado de capitales y del sector bancario. Todo esto, sin dejar de mencionar que el desarrollo del mercado de capitales en los países emergentes debe ir acompañado por un desarrollo de las instituciones y por una mayor transparencia y esfuerzo para superar las imperfecciones de este mercado, es decir una legislación acorde con un mercado desarrollado. En cualquier caso, la última crisis en el sistema financiero de las economías desarrolladas nos demuestra que las falta de condiciones de transparencia e información no solo es una cuestión a resolver en las economías emergentes. NOTAS 1 Este trabajo forma parte de los resultados de las acciones integradas en el marco del Programa de Cooperación Interuniversitaria e Investigación Científica en España e Iberioamérica, financiado por la Agencia Española de Cooperación Internacional para el Desarrollo (AECID). BIBLIOGRAFÍA ALLEN, F., BARTILORO, L. y KOWALEWSKI, O. (2006): The Financial System of the EU, Working Paper, No 05-44, Wharton Financial Institutions Center, University of Pennsylvania. ARESTIS, P., LUINTEL, A., y LUINTEL, K. (2004): Does Financial Structure Matter?. Money Macro and Finance, Economics Working Paper Archive, No 399. The Levy Economics Institute. ATJE, R., y JOVANOVIC, B. (1993): Stock Markets and Development, European Economic Review 37, pp BECK, T., DEMIRGUC-KUNT, A., LEVINE, R. y MAKSIMOVIC, V. (2004): Financial Structure and Economic Development: Firm, Industry, and Country Evidence, en Financial Structure and Economic Growth: A Cross-Country Comparison of Banks, Markets, and Development, (eds). Asli Demirguc-Kunt and Ross Levine. Cambridge. MIT Press. BECK, T., DEMIRGUC-KUNT, A. y V. MAKSIMOVIC, V. (2005): Financial and Legal Constraints to Firm Growth: Does Firm Size Matter?, Journal of Finance, pp BECK, T. y LEVINE, R. (2002): Industry Growth and Capital Allocation: Does Having a Market or Bank-Based System Matter?, Journal of Financial Economics, 64, pp LEVINE, R., LOAYZA, N. y BECK, T. (2000): Financial Intermediation and Growth: Causality and Causes, Journal of Monetary Economics 46(1): pp BLACK, S.W. y MOERSCH, M (1998): Competition and convergence in financial markets: The german and anglo-american models, S.W. Black and M. Moersch, (eds). North-Holland, Amsterdam. BOOT, A.W.A., GREENBAUM, S.J., y THAKOR, A. (1993): Reputation and Discretion in Financial Contracting, American Economic Review, 83, pp BORENSZTEIN, E., EICHENGREEN, B., y PANIZZA, U. (2006): Debt Instruments and Policies in the New Millennium: New Markets and New Opportunities, Working Paper, 558. Research Department, Inter-American Development Bank. Washington DC. CAMERON, R., CRISP, O., PATRICK, H. y RICHARD, T. (1967): Banking in the Early Stages of Industrialization: A Study in Comparative Economic History. New York: Oxford University Press. CARLIN, W. y MAYER, C. (2003): Finance, Investment, and Growth, Journal of Financial Economics, 69 (1) pp CUENIN F. y BUSSO, M. (2000): La transformación del sistema financiero argentino. Concentración bancaria, eficiencia y financiamiento, Cuadernos de Economía, 53. Ministerio de Economía de la Provincia de Buenos Aires. DE GREGORIO, J. y GUIDOTTI, P. (1995): Financial Development and economic Growth, World Development, No. 23. DEMIRGUÇ-KUNT, A. y LEVINE, R. (2001): Bank-Based and Market-Based Financial Systems: Cross-Country Comparisons, en Financial Structure and Economic Growth: A Cross-Country Comparison of Banks, Markets, and Development., Demirguç-Kunt, A.; Levine, R. (eds.), Cambridge MA: MIT Press. DEMIRGUC-KUNT, A.; y MAKSIMOVIC, V. (1998): Law, Finance, and Firm Growth, Journal of Finance, 53(6), pp GERSCHENKRON, A. (1962): Economic Backwardness in Historical Perspective: A Book of Essays. Cambridge. MA: Harvard University Press. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

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47 Investigaciones Europeas de Dirección y Economía de la Empresa Vol. 17, Nº 2, Mayo - Agosto 2011, pp , ISSN: LA EMPRESA MULTINACIONAL Y LA DECISIÓN DE EXPORTAR O ADAPTAR SUS PRÁCTICAS DE DIRECCIÓN DE RECURSOS HUMANOS Lertxundi Lertxundi, Aitziber* Universidad del País Vasco Recibido: 30 de junio de 2010 Aceptado: 24 de febrero de 2011 RESUMEN: En este trabajo se analiza la proclividad de las empresas multinacionales hacia la exportación de su sistema de dirección de recursos humanos (DRH) a sus filiales exteriores, en función de la calidad percibida del mismo y de las diferencias de los contextos culturales matrizfilial. A partir de un estudio exploratorio cualitativo y de otro cuantitativo sobre una muestra de 58 multinacionales industriales españolas y sus correspondientes filiales foráneas, se concluye que la calidad del sistema de DRH de la matriz influye significativamente en su decisión de exportarlo a la filial, mientras que la diferencia con el contexto cultural de la filial no es determinante en la transferencia de los principios básicos del sistema de recursos humanos, aunque posiblemente sí en la de sus prácticas y subprocesos. PALABRAS CLAVE: Transferencia de Prácticas de DRH, Mejores Prácticas, Sistemas de Trabajo de Alto Rendimiento, Cultura nacional, España. CLASIFICACIÓN JEL: F23, M12. THE MULTINATIONAL ENTERPRISE AND THE DECISION TO EXPORT OR ADAPT HUMAN RESOURCE MANAGEMENT PRACTICES ABSTRACT: This study analyses the readiness of multinational enterprises to export their human resource management (HRM) system to their subsidiaries abroad, depending on the perceived quality of the system and the differences in the cultural contexts of the headquarters and subsidiaries. Using a qualitative exploratory study and another quantitative study of a sample of 58 Spanish industrial multinationals and their affiliates, we conclude that the quality of the headquarters-based HRM system has a significant influence when it comes to deciding whether to export it to the subsidiary, whereas the difference in cultural contexts is not decisive when transferring the basic principles of the human resources system, although it possibly is decisive in the transfer of practices and sub-processes. KEY WORDS: Transfer of HRM practices, Best Practices, High Performance Work Systems, National culture, Spain. JEL CLASSIFICATION: F23, M INTRODUCCIÓN Desde la perspectiva estratégica, una cuestión de indudable interés profesional y académico es determinar qué es más conveniente para la empresa multinacional (EM): exportar tal cual las prácticas de Dirección de Recursos Humanos (DRH) que emplea en la sede central o, por el contrario, adaptar estos sistemas de trabajo a las particularidades del contexto de la nueva filial. Esta cuestión adquiere mayor relevancia cuando se considera la utilización de las denominadas mejores prácticas en recursos humanos, por la posible incidencia que éstas pueden tener en la decisión que toma la EM. Esta disyuntiva ha sido abordada desde diversos enfoques conceptuales y posee implicaciones importantes, tal y como lo pone de manifiesto el hecho de que sea un punto común en diversos trabajos sobre Dirección Estratégica Internacional de Recursos Humanos *Departamento de Economía Financiera II, Universidad del País Vasco, Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales, Oñate Plaza 1, E DONOSTIA, España,

48 Lertxundi Lertxundi, A. (DEIRH) (Schuler, Dowling y De Cieri, 1993; Taylor, Beechler y Napier, 1996). Uno de los enfoques, que se fundamenta básicamente en las presiones competitivas que las EMs deben afrontar, sugiere que las prácticas organizacionales pueden considerarse como valiosos recursos y capacidades que interesa replicar en toda la organización (Szulanski, 1996). Las creencias o la actitud de la dirección en lo concerniente a la existencia y a la posibilidad de generalizar sus competencias en la DRH determinarían la orientación estratégica seguida por la matriz (Taylor et al., 1996). En este sentido, la perspectiva universalista apunta que las mejores prácticas en DRH poseen un impacto positivo en todas las organizaciones, independientemente del tamaño, el sector o el país (Pfeffer, 1998; p.306) y en consecuencia, podrían actuar como un recurso competitivo que pudiera aconsejar su difusión hacia las filiales exteriores (Dickmann, 2003; Gamble, 2003; Gooderham y Nordhaug, 2003; Taylor et al., 1996). Sin embargo, entre las limitaciones que tiene la perspectiva universalista en su potencial de aplicación, es que opera exclusivamente a nivel organizacional, centrándose exclusivamente en los recursos internos y no contempla el contexto social donde tiene lugar la selección de estos (Oliver, 1997). En este sentido, desde el paradigma contextual, existen numerosas razones y restricciones que entorpecen la difusión de las prácticas en los países y que incluso, pueden desaconsejarla. Por ejemplo, la Teoría Institucional señala a las instituciones de un país como agentes determinantes en esta difusión (DiMaggio y Powell, 1983). Con un enfoque más sociocultural, el Enfoque Cultural aborda esta cuestión desde el punto de vista de lo que suponen las diferencias en los valores y costumbres sociales (Adler, 1997; Hofstede, 1984, 2001; Laurent, 1983; Trompenaars, 1994). Las investigaciones vinculadas a esta materia dejan patente la relevancia de este factor tanto en la configuración de los DRH de las filiales de una EM como en los problemas que puede generar su aplicación en los contextos multiculturales (Collings, Gunnigle y Morley, 2008; Laurent, 1983; Lavelle, Gunnigle y McDonell, 2010; Lawler, Chen y Bae, 2000; 1994; Tayeb, 2005; Yuen y Kee, 1993). En nuestro trabajo se pretende determinar en qué medida el uso de las mejores prácticas en la unidad matriz de la EM puede incidir en su decisión de transmitir el conjunto de prácticas de DRH a otras filiales de la EM, y si la existencia de diferencias culturales entre los países de las distintas unidades organizacionales influye en esta decisión. La revisión de la literatura ofrece trabajos empíricos que han tratado el tópico de las mejores prácticas en el contexto de las EMs, especialmente, abordando el estudio de su efecto universal. La mayoría trata el efecto del contexto cultural en el potencial competitivo de estas prácticas una vez implementadas en las filiales. Sin embargo, en nuestro trabajo queremos conocer cómo influyen estas dos variables - uso de mejores prácticas y contexto cultural- en la valoración que la dirección de la EM realiza y que culmina en la decisión que toma. Con ello tratamos de aportar luz sobre el comportamiento de la EM cuando debe tomar la decisión de cómo orientará su estrategia internacional de DRH, un aspecto que, en nuestra opinión, no se ha tratado lo suficiente en la literatura en el plano teórico y en el empírico, en lo que concierne a las mejores prácticas, por lo menos. Por tanto, confrontamos el paradigma universalista y el contextual en la fase previa a lo que posteriormente podría resultar en la implementación efectiva, dejando entrever, en cierto modo, en qué medida la dirección de la EM es consciente y considera factible en su reflexión la generalización de estas prácticas a entornos culturales distintos. En consecuencia, este trabajo presenta dos contribuciones que entendemos destacables: Por un lado, contribuye al análisis de las mejores prácticas en el ámbito de la DEIRH, puesto que éste ha sido un campo de estudio centrado tradicionalmente en el ámbito doméstico. Los estudios sobre la incidencia de estas prácticas en el marco de la transferencia de prácticas 48 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

49 La empresa multinacional y la decisión de exportar o adaptar sus prácticas de dirección de recursos humanos organizacionales en las EMs son relativamente escasos, especialmente en el ámbito español, y por ello creemos que esta investigación contribuirá a proporcionar evidencias empíricas que ayuden a completar las escasas investigaciones existentes hasta ahora. Y por otro lado, concibe la problemática de la transferencia de prácticas con una orientación más vinculada con lo que sería una elección estratégica de la EM (ex ante), y no tanto como un proceso de implementación efectiva posterior (ex post). Estructuramos el presente trabajo de la siguiente manera. En primer lugar revisamos el marco teórico de referencia y se desarrollan los argumentos teóricos que dan lugar a las hipótesis de trabajo. En segundo lugar, describimos la metodología de investigación, donde detallamos las características de la población y la muestra utilizada, así como los pormenores de la operacionalización de las variables. Seguidamente se aborda el análisis estadístico, donde se valoran y se discuten los resultados alcanzados. Y por último, presentamos las principales conclusiones así como las limitaciones experimentadas y proponemos algunas actividades futuras de investigación que darían continuidad al presente trabajo. 2. MARCO TEÓRICO E HIPÓTESIS DE TRABAJO Las estrategias de exportación y de adaptación (Taylor et al., 1996) constituyen una dualidad que ha sido y sigue siendo un tema de debate en la Dirección Internacional de Recursos Humanos (DIRH). Si se atiende a los trabajos que se han llevado a cabo en este campo, se constata una considerable diversidad de opiniones y evidencias empíricas que manifiestan la ausencia de unanimidad. Entre las ventajas más importantes que se le atribuyen a la estrategia de adaptación, se citan la flexibilidad para acomodarse a las peculiaridades del entorno, la minimización de los problemas que puede ocasionar su carácter políticamente sensible, el aprendizaje proveniente de las filiales como fuente de innovaciones y el potencial positivo que posee en los resultados empresariales la adaptación al trasfondo cultural del país (Bird, Taylor y Beechler, 1998; Newman y Nollen, 1996; Rosenzweig y Nohria, 1994). Entre los argumentos a favor de la exportación se señalan, básicamente, los beneficios que reporta la estandarización de las competencias distintivas desarrolladas en la empresa matriz en las filiales, el aprendizaje organizativo mediante la transferencia de los conocimientos desarrollados en la central y los derivados de la integración y coordinación de las actividades (Dickmann, 2003; Gamble, 2003; Gooderham y Nordhaug, 2003; Taylor et al., 1996). Por un lado se señala que, entre todas las funciones, la DRH es la que más se asemeja a las prácticas locales, la que en mayor medida es objeto de modelación por la sensibilidad local y el isomorfismo con el entorno local (Rosenzweig, 2006). En este sentido hay quien afirma que el papel del origen nacional de la empresa matriz a la hora de configurar las prácticas de las EMs es menos importante de lo que los estudios indican, al menos en relación con las prácticas de DRH (Tresgaskis, 2003). Por otro lado, nos encontramos también con quienes defienden la exportación de las prácticas como la orientación más importante. Hay quienes argumentan que las EMs intentan implementar aquellas prácticas de gestión con las que están más familiarizadas o las que parecen contribuir más a los resultados, con independencia de la localización de sus implantaciones exteriores (Gooderham y Nordhaug, 2003). Otro argumento empleado es el relativo a cuestiones de poder organizacional. Estas son las dos razones principales por las que la sede central y sus directivos utilizan la exportación de las prácticas de gestión para imponer sus normas y estándares (Peltonen, 2006). No en vano, la realidad empresarial ofrece muestras de que la estrategia de transferencia es una alternativa de extensa Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

50 Lertxundi Lertxundi, A. aplicación gracias a sus ventajas. Los estudios empíricos apuntan a que, en general, las EMs prefieren la centralización a la diferenciación (Peltonen, 2006). El efecto del país de origen es, según parece, evidente (Brewster, Sparrow y Vernon, 2007). En un intento de acercar las posiciones, Brewster (2002) añade que, en la práctica, se produce siempre una interacción entre las dos orientaciones y se aplican ambas hasta cierto punto. Kamoche (1996) se pronuncia en los mismos términos cuando señala que estas estrategias no son mutuamente excluyentes. Según Tayeb (2005), existe cierta universalidad en las estrategias y políticas formuladas en la sede central, de modo que preservarían su aplicabilidad en muchos entornos culturales, pero cuando se trata de su implementación en otras localizaciones, las particularidades de estos entornos pueden aconsejar su modificación. Señala que, en general, es más fácil la transferencia de las estrategias y políticas que la de las prácticas. Aunque en ocasiones se pretenda transmitir una práctica, a veces es necesario modificarla y ajustarla para su implementación en el nuevo contexto. Puede someterse a un proceso de transmutación en la unidad cuando se intenta adaptarla a los modelos de comportamiento, supuestos y relaciones de poder preexistentes, de forma que, si bien la sustancia formal de la práctica puede transmitirse, su operacionalización quizás difiera entre los países (Edwards y Ferner, 2004). La Visión de la Empresa basada en los Recursos (Penrose, 1959; Peteraf, 1993; Wernerfelt, 1984) es un referente teórico básico para la DERH. Bajo esta perspectiva, se ha ido desarrollando una teoría en torno a las mejores prácticas en la que las aportaciones teóricas y empíricas de numerosos autores han contribuido a consensuar un conjunto de formas de proceder en la DRH aceptadas mayoritariamente como correctas y positivas para la competitividad de la empresa (ver trabajos de Appelbaum, Bailey, Berg y Kalleberg, 2000; Arthur, 1994; Delery y Doty, 1996; Guthrie, 2001; Huselid, 1995; Ichniowski, Shaw y Prennushi, 1997; MacDuffie, 1995; Pfeffer, 1998; Walton, 1985; Wood y Menezes, 1998; Youndt, Snell, Dean y Lepak, 1996). De acuerdo al paradigma universalista, las mejores prácticas poseen un carácter universal, por lo que son aplicables en cualquier contexto, al margen de cuestiones relativas al tamaño, sector o país (Pfeffer 1998). En este sentido, cuando el grado de uso de las mejores prácticas fuera relativamente alto en la empresa matriz, al implicar una mayor calidad y competitividad en el área de recursos humanos, se podría esperar que la Alta Dirección de la empresa percibiera tal ventaja, ya que esta dirección juega un papel crucial en la identificación de los recursos y las competencias (Bonache, 1996; Schuler et al., 1993; Taylor et al., 1996) y, en consecuencia, decidiera transferir en lo posible esta fuente de ventaja competitiva a sus filiales exteriores, independientemente de su localización (Dickmann, 2003; Gamble, 2003; Gooderham y Nordhaug, 2003; Taylor et al., 1996;). Estos argumentos dan lugar a la primera de nuestras hipótesis: Hipótesis primera (H1): El grado de utilización de las mejores prácticas en la empresa matriz influye positivamente en la decisión de exportar el conjunto de prácticas de DRH hacia las implantaciones exteriores. Sin embargo, todavía no está clara la transferibilidad y la efectividad de las mejores prácticas en recursos humanos. La DRH no solo varía entre los países en la manera en que se implementa, sino que también es muy distinta la manera en la que se define y del mismo modo, la conceptualización de lo que se considera una buena práctica (Brewster et al., 2007). En lo que respecta a la transferibilidad de las mejores prácticas, Bae y Rowley (2001) señalan en su trabajo que está supeditada tanto a factores culturales-institucionales como a los organizacionales. Black (1999), por su parte, sugiere que existe una fuerte asociación entre las 50 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

51 La empresa multinacional y la decisión de exportar o adaptar sus prácticas de dirección de recursos humanos dimensiones de cultura nacional y la adopción de ciertas prácticas de alto compromiso y que, aunque el modelo de dirección de alto compromiso puede ser universalmente aplicable, existen determinadas restricciones para su globalización, de manera que su implementación debería llevarse a cabo con sensibilidad al entorno. Martin y Beaumont (1998) destacan la necesidad de que cualquier forma de difusión debe tener en cuenta tanto el contexto cultural e institucional, como la habilidad y el incentivo de los directivos locales para implementar estas prácticas. Lawler, Chen y Bae (2000) en su estudio en tres países del este y suroeste asiático, advierten de las contrariedades que pueden surgir en estos países en la introducción de los Sistemas de Trabajo de Alto Rendimiento (STAR). Por último, en cierto modo en un intento de rechazar simplificaciones de la realidad, Zhang (2003) estima que el proceso y la transferencia de las mejores prácticas en DRH es mucho más complejo que lo sugerido. Los estudios comparativos señalan a la cultura y a las instituciones nacionales como dos de los factores que intervienen en el grado de adopción y difusión de las prácticas organizacionales en general (Edwards y Ferner, 2004; Khilji, 2003; Laurent, 1986; Myloni Harzing y Mirza, 2004; Schuler y Rogovsky, 1998). Como la mayoría de las prácticas de dirección, las de recursos humanos se basan en las creencias culturales, los valores básicos del contexto cultural en el que están inmersas, y el hecho de ignorarlo puede llevar al fracaso la aplicación de las mismas en otras sociedades en las que opera la EM. Pasar por alto estas consideraciones puede ser causa de innumerables conflictos e ineficiencias (Hofstede, 1984; Kim y Gray, 2005; Laurent, 1983; Lawler et al., 2000; Rosenzweig y Nohria, 1994; Tayeb, 2005; Yuen y Kee, 1993). Existen evidencias que ponen de manifiesto las disfuncionalidades producidas por el desajuste entre determinadas características de las mejores prácticas y el contexto nacional en el que se aplican (Adler, 1997; Gómez-Mejía, Balkin y Cardy, 1997; Hofstede, 1998; Lawler et al., 2000; Newman y Nollen, 1996). Estas dificultades que se han documentado podrían generar en la dirección de la EM desánimo hacia la transferencia de las prácticas domésticas, aún cuando considere que estás son competitivas. Esto podría plasmarse en la siguiente hipótesis: Hipótesis segunda (H2): La diferencia cultural entre el país de la unidad matriz y el de su implantación exterior influye negativamente en la decisión de exportar el conjunto de prácticas de DRH hacia las implantaciones exteriores. Gráficamente, estas hipótesis se reflejan en la figura 1: Figura 1. Variables de análisis. Grado uso MEJORES PRÁCTICAS Matriz (+) H1 DECISIÓN export./ adap. (-) H2 CONTEXTO CULTURAL (diferencia cultural) Fuente: elaboración propia Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

52 Lertxundi Lertxundi, A. 3. METODOLOGÍA Para cumplir con el objetivo propuesto, hemos llevado a cabo dos estudios complementarios; el primero de carácter exploratorio y cualitativo, y el segundo de carácter cuantitativo, sobre una muestra representativa de EM españolas. El primero se realizó a principios de 2006 y el segundo se desarrolló durante el periodo comprendido entre los meses de abril y noviembre del mismo año Estudio preliminar exploratorio Realizamos una serie de entrevistas personales semiestructuradas con los gerentes y directivos de recursos humanos de una muestra compuesta por ocho empresas industriales vascas con varias filiales productivas en el exterior, repartidas en distintas zonas geográficas. El objetivo de esta fase inicial de la investigación fue preferentemente el de explorar el contexto decisional desde el punto de vista de la empresa matriz, indagando en las variables que supuestamente influían en la decisión a tomar, en la exploración de la posibilidad de existencia de nuevos elementos que no se habían contemplado por los autores, etc. y, en definitiva, el propósito de conocer de primera mano la experiencia y el comportamiento de las EMs cuando debían tomar la decisión de transmitir los sistemas de recursos humanos domésticos o de adaptarlos a las particularidades en los países de las implantaciones. Se confió en la metodología cualitativa puesto que el objetivo de ésta es la comprensión (Stake, 1995) y pretende indagar en el fenómeno objeto de estudio. En este sentido, hay quienes señalan que se debería recurrir más a las técnicas cualitativas dado que éstas proporcionan perspectivas relevantes para la investigación en el área de las ciencias sociales. Por ejemplo, Gamble (2003) apunta al estudio de casos como el método más ideal para el estudio de los procesos de transferencia de prácticas de recursos humanos. Así, este estudio exploratorio proporcionó información muy valiosa sobre la dinámica de la dirección de las personas en este tipo de organizaciones. Las conclusiones que se extrajeron de ella sirvieron para calibrar mejor la magnitud y la relevancia de nuestro objeto de investigación, al tiempo que nos ayudaron a precisar las áreas teóricas y los contenidos que mayor atención requerían. Gracias a ello se alcanzó mayor profundidad y detalle que, indudablemente, ha servido para perfilar y mejorar sustancialmente la encuesta inicial diseñada, definir mejor el contenido del posterior estudio cuantitativo y acotar y perfeccionar el contenido y el diseño del cuestionario a emplear en esta segunda fase. Por ello, dado el propósito de esta fase, el criterio que nos llevó a seleccionar solo empresas vascas fue la cercanía física. Se recabó información, entre otros aspectos, sobre el uso de las mejores prácticas en las matrices y en las filiales. La mayor diferencia se hallaba en las asociadas a la comunicación y participación. En general, independientemente de la antigüedad de la implantación, la participación de los trabajadores era significativamente menor, así como el flujo de comunicación. Además, según los comentarios de algunos participantes, en algunos países como, pongamos el caso de México y sobremanera China, los trabajadores, en general, ni esperaban ni exigían su participación. Como principal fuente de diferencias se señalaban las de tipo cultural, seguidas de cerca de las de naturaleza político-económica. Asimismo se les preguntó en qué medida habían considerado el aspecto cultural en la configuración del sistema de DRH más adecuado para las filiales, sobre su relevancia desde el punto de vista estratégico y sobre cómo habían resuelto esta problemática. Con respecto a los problemas más importantes en la gestión de los recursos humanos, respuestas del estilo de diferencias culturales, problemas de menor productividad por diferente filosofía de trabajo, dificultades en la transmisión de la cultura empresarial, problemas de rotación alta en puestos inferiores o los relacionados con la falta 52 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

53 La empresa multinacional y la decisión de exportar o adaptar sus prácticas de dirección de recursos humanos de motivación de los trabajadores locales fueron frecuentes. En concreto, los dos primeros se mencionaban en seis de los ocho encuestados (75%), los dos siguientes en cinco (62,5%) y el último, en cuatro (50%). Estas cifras sugieren que el contexto cultural es un factor a tener en cuenta por la dirección empresarial dada su influencia en la operativa de la filial. En cuanto a la actitud de la gerencia ante la transferencia o la adaptación del sistema de DRH doméstico, las respuestas obtenidas apuntan a que las empresas se esfuerzan en que el modo de proceder general se transfiera, pero que, simultáneamente, procuran que en la práctica el procedimiento más preciso se adecúe a la forma de trabajar y a las costumbres del país. Salvo en un único caso, en el resto se obtuvieron afirmaciones del estilo de intentamos transmitir el sistema, pero adaptándolo lentamente o las políticas generales se trata de exportarlas, pero, claro, se intenta también acomodar la forma de llevarlo a cabo Estudio cuantitativo Población y muestra Como unidad de análisis consideramos la empresa multinacional española de más de 100 trabajadores del sector industrial y su correspondiente implantación exterior productiva. El hecho de considerar únicamente implantaciones de carácter productivo obedece a la necesidad de homogeneizar las características de las unidades de estudio lo más posible, salvo, obviamente, el contexto cultural y, asimismo, el requisito de tener al menos 100 empleados se debe al propósito de incrementar la probabilidad de que las organizaciones cuenten con sistemas de DRH relativamente formalizados. De esta manera se evita la inclusión de inversiones exteriores de tipo comercial, donde la caracterización de las mejores prácticas (o los STAR, tal como las operacionalizamos en el subapartado siguiente) teóricamente podría diferir. De acuerdo a la base de datos SABI 1, de la que se extrajo la muestra, la población de empresas que cumple estas características es de 256. Como técnica de recogida de información se empleó preferentemente la entrevista telefónica sobre un cuestionario esructurado y con carta previa de presentación. Una vez eliminadas las encuestas no válidas, la muestra final fue de 58 EMs, de las cuales se obtuvo doble información (sobre la matriz española y sobre su filial exterior). Estas 58 EMs representaban una tasa de respuesta cercana al 23%. Las personas encuestadas fueron los directores-gerentes o los responsables corporativos de recursos humanos. Se realizaron entrevistas sobre la base de un cuestionario que se sometió a un pre-test con varios profesionales de las EMs participantes y académicos a fin de evaluar la validez de contenido. Tabla 1. Ficha técnica de la información muestral. Universo EMs españolas del sector manufacturero de más de 100 empleados con implantación productiva en el exterior. Unidad muestral Empresa matriz y su correspondiente implantación exterior. Tamaño muestral tasa de respuesta 58 encuestas válidas - tasa de respuesta: 22% Error muestral Fecha de ejecución del trabajo de campo de la investigación cuantitativa Técnica de recogida de información Persona encuestada Fuente: elaboración propia 11% para un nivel de confianza del 95% y el caso más desfavorable (p=q=50%) Abril-Noviembre de 2006 Entrevista personal o encuesta telefónica, con carta previa de presentación. Director General o Director Corporativo de RRHH Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

54 Lertxundi Lertxundi, A. La distribución geográfica de los países de las filiales se recoge en la tabla de abajo: Tabla 2. Distribución geográfica de las implantaciones exteriores ZONA PAÍS Nº IMP. EXT. Europa Latinoamérica Variables independientes Francia 8 República Checa 5 Reino Unido 5 Alemania 4 Portugal 4 Irlanda 1 Italia 1 Turquía 1 México 10 Chile 2 Argentina 1 Brasil 1 Venezuela 1 Colombia 1 Asia China 7 Estados Unidos Estados Unidos 6 TOTAL 58 Fuente: elaboración propia a) Grado de uso de las mejores prácticas. Existen diversos enfoques para operacionalizarlo y entre ellos, optamos por el procedimiento de asignar las prácticas a conjuntos en base a los preceptos teóricos, con la posterior verificación de la fiabilidad de las escalas (Guthrie, 2001; MacDuffie, 1995; Youndt et al.,1996; Way, 2002). Además, decidimos utilizar una medida única para su medición, en consonancia con los argumentos propuestos por Barney y Wright (1998), Becker, Huselid, Pickus y Spratt (1997) y Becker y Huselid (1998), quienes aconsejan la utilización de un índice unitario que de cuenta del empleo de estas prácticas. Así proceden también otros autores (Appelbaum et al., 2000; Arthur, 1994; Chang 2006; Ichniowski et al., 1997; MacDuffie, 1995; Park, Mitsuhashi, Fey y Björkman, 2003; Youndt et al., 1996). La puntuación obtenida por cada empresa en dicho índice al que denominaremos Índice STAR - representaría el grado de uso que se hace de las mejores prácticas. Por su parte, en línea con los trabajos de Appelbaum et al. (2000), Delaney y Huselid (1996), Gardner, Moynihan, Park y Wright (2001) y Guest (1997), nos fundamentamos en el enfoque teórico AMO (Ability, Motivation, Opportunity) como base que permite definir y estructurar el conjunto de las prácticas integrantes de un STAR. A partir de esta concepción, la escala de medida que se utilizará se configura como una medida compuesta por seis dimensiones estructuradas en tres indicadores (figura 2). Las prácticas consideradas para su valoración se extraen de la revisión de los trabajos empíricos y teóricos más importantes pertenecientes a esta línea de investigación (Arthur, 1994; Bae y Lawler, 2000; Delery y Doty, 1996; Delaney y Huselid, 1996; Guthrie, 2001; Huselid, 1995; Ichniowski et al., 1997; Peck, 1994; Pfeffer, 1998). 54 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

55 La empresa multinacional y la decisión de exportar o adaptar sus prácticas de dirección de recursos humanos Figura 2. Construcción y estructura del Índice STAR Habilidad Formación Selección 4 items (α de Cronbach 0.90) 3 items (α de Cronbach 0.66) Grado de uso de STAR Motivación Comunicación Retribución 3 items (α de Cronbach 0.75) 4 items (α de Cronbach 0.68) Índice STAR (α de Cronbach 0.91) Oportunidad Participación Trabajo en equipo 3 items (α de Cronbach 0.81) 3 items (α de Cronbach 0.88) *Items medidos mediante escalas Likert (1=no se utilizan-7=se utilizan siempre) Fuente: elaboración propia. El número de ítems de esta sección fue veinticuatro, los cuales fueron objeto de doble respuesta (respuesta de la matriz y de la implantación exterior). Dado que, en general, los mercados internos de trabajo se encuentran segmentados, se les pidió expresamente a los encuestados que tuvieran presente sólo el colectivo de empleados vinculados a la actividad productiva, excluidos los directivos de mando intermedio o superior. Asimismo, se les pidió también que consideraran un horizonte temporal de tres años para mitigar la incidencia que las circunstancias coyunturales pudieran tener sobre las respuestas. Para la cuantificación de cada uno de los indicadores se calculó la media aritmética de los ítems que lo componen. La variable Índice STAR, se obtiene a partir de la suma de los seis grupos de indicadores (figura 2), en línea con otros trabajos en este campo (Chang, 2006; MacDuffie, 1995; Park et al., 2003). A fin de garantizar los aspectos básicos en la construcción de la escala se ha seguido el siguiente procedimiento (Hair, Anderson Thatam y Black, 1999). 1- La definición conceptual se ha llevado de tal forma que cumpliese la validez de contenido. Para el diseño del cuestionario inicial y la propuesta de los ítems nos basamos, en primer lugar, en una exhaustiva revisión de la literatura pertinente y, en segundo, en la revisión del cuestionario piloto por parte de diversos académicos y directivos de las EMs. 2- Análisis de fiabilidad basado en los coeficientes α de Cronbach de cada uno de los indicadores. Esto nos ha aconsejado eliminar cuatro de los ítems inicialmente planteados con lo que el número final de ítems se fija en veinte. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

56 Lertxundi Lertxundi, A. 3- Verificación de la unidimensionalidad del índice mediante un Análisis Factorial de Componentes Principales. Como se esperaba, se ha extraído un único factor con un valor propio mayor que la unidad, lo que demuestra la unidimensionalidad del índice Verificación de la validez convergente del índice a través del cálculo de la correlación del mismo con un ítem que, con naturaleza claramente subjetiva, invitaba al encuestado a puntuar, en una escala de 1 al 5, (1=es peor; 5=es mucho mejor), la competitividad del sistema de DRH ( En qué medida diría Ud. que el sistema de organización del trabajo y de dirección de recursos humanos de su empresa MATRIZ es mejor o peor que el de sus empresas competidoras, en el sentido de que le genera ventaja competitiva?). La correlación de Pearson para dicho ítem y el Índice STAR para la matriz, de 0,708, corrobora la validez convergente. Con todo ello, consideramos fiable y válida la escala de medición diseñada. b) Diferencia cultural Para su operacionalización se adopta el modelo propuesto por Hofstede (1984), uno de los pocos modelos culturales de carácter cuantitativo. Los trabajos de Hofstede han valorado el grado en que cada una de las cuatro dimensiones de su modelo está presente en cada país, otorgando a cada una de ellas una puntuación de 0 a 100. Su aplicación ha sido amplia (Ardichvili y Gasparishvili, 2001;Gómez-Mejía y Palich, 1997; Morosini, Shane y Singh, 1998; Newman y Nollen, 1996; Roth y O Donnell, 1996; Schuler y Rogovsky, 1998), pero no está exenta de detractores y críticas (Chiang, 2005; Gerhart y Fang, 2005; McSwweeney, 2002). Dado que deseamos utilizar una variable que contemple las diferencias culturales, en general, entre dos países, se recurre al constructo distancia cultural propuesto por Kogut y Singh (1988) CD j = 4 i= 1 [( I ij I iu ) 2 / V ] / 4 i donde Iij representa el índice de la i-ésima dimensión cultural y j-ésimo país, Vi es la varianza del índice de la i-ésima dimensión, u indica el país para el que se calcula la distancia cultural (en nuestro caso España) y, por último, CDj es la diferencia cultural del país j respecto al país u (España) 3. Esta fórmula (o adaptaciones) ha gozado de una extensa aceptación y aplicación en el campo de estudio de las EMs (Fey y Björkman, 2001; Gómez-Mejía y Palich, 1997; Morosini et al., 1998; Roth y O Donnell, 1996). No obstante, teniendo en cuenta las limitaciones metodológicas de las que en muchos casos suelen adolecer los constructos teóricos que pretenden cuantificar y sintetizar en una cifra fenómenos tan complejos como la cultura nacional de un país, consideramos muy conveniente hacer uso de cuestiones que, de alguna manera, intentan recoger la importancia de esta variable a través de preguntas directas a los propios encuestados (tabla 3). 56 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

57 La empresa multinacional y la decisión de exportar o adaptar sus prácticas de dirección de recursos humanos Tabla 3. Preguntas relacionadas con la relevancia de la variable Distancia Cultural 1. En la decisión de aplicar estas prácticas de la matriz en la implantación exterior o modificarlas, cómo han influido las características culturales del país (costumbres, valores sociales, actitud frente al trabajo, filosofía de trabajo)? (1 nada, 7 totalmente) 2. En qué medida se ha intentado adaptarlas a las características culturales del país de esta implantación? (1 nada, 7 totalmente) 3. En una escala de 1 al 7, indique con cual de las siguientes afirmaciones está más de acuerdo, donde la posición 1 indica su total posicionamiento con la primera afirmación y el 7 su total posicionamiento con la segunda afirmación, siendo el 4 el punto intermedio: En la medida de lo posible, nuestros sistemas de recursos humanos deberían ADAPTARSE a las características culturales del país de esta planta exterior En la medida de lo posible, nuestros sistemas de recursos humanos deberían EXPORTARSE independientemente de las características culturales del país de esta planta exterior Fuente: elaboración propia Variable dependiente Intento de Réplica. Esta variable recoge la intención de la empresa de exportar el sistema de DRH de la matriz a la implantación exterior. Para la cuantificación de este esfuerzo se emplea la pregunta En qué medida se ha intentado replicarlas en esta implantación exterior?, cuya respuesta viene en forma de escala de 1 al 7 (desde 1= nada hasta 7= totalmente ) Variable de control Autonomía de la implantación exterior. La literatura sobre Estrategia Internacional lo señala como posible factor condicionante en el grado de exportación del conjunto de prácticas de la matriz hacia las unidades empresariales foráneas. Se sugiere que, en general, la estrategia global se ve acompañada en mayor medida con la estandarización de las prácticas, mientras sucede lo contrario con la estrategia multidoméstica (Scullion y Starkey, 2000). Se midió a partir de la pregunta Qué grado de autonomía propia disfruta esta implantación exterior respecto a su matriz española, en relación a sus decisiones sobre su actividad en su mercado local?, en base a una escala Likert de 7 puntos. Una puntuación baja sería indicativa de una estrategia internacional global, mientras que una puntuación alta, apuntaría a la orientación multidoméstica, una tendencia hacia la adaptación local. 4. ANÁLISIS Y DISCUSIÓN DE RESULTADOS Los resultados del estudio preliminar exploratorio se podrían sintetizar en lo siguiente. En lo que respecta al empleo de las mejores prácticas en recursos humanos, se aprecia un alto uso en las matrices españolas. En general, se corresponde con el de las implantaciones exteriores, aunque en éstas su empleo es sensiblemente menor. En relación con el contexto del país, señalan al entorno cultural como una de las causas principales de las diferencias en las prácticas de trabajo, así como el que genera más problemas en la Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

58 Lertxundi Lertxundi, A. gestión. En cuanto a la actitud gerencial frente a la exportación / adaptación de las prácticas de recursos humanos, se constata que, en general, se tiende a transmitir las políticas generales y a adaptar los subprocesos. Los resultados de la investigación cuantitativa, muestran, en una primera aproximación descriptiva de las variables más relevantes (tabla 4) que, en promedio, las empresas matrices hacen un uso bastante alto de los STAR, lo cual sugiere que la calidad del sistema de DRH de estas empresas es elevada. En lo que respecta a la variable que recoge las diferencias culturales, la Distancia Cultural, la media (1,6) de la muestra sugiere que, en promedio, el conjunto de los países se encuentra a una distancia cultural media de España. En relación a las variables que intentan recoger la relevancia del contexto cultural en la orientación a la exportación o adaptación (recogidas en la tabla 3) se deduce que, en general, las compañías le otorgan una importancia considerable. La actitud que implican los valores de la media en estos ítems es consistente con la información extraída de la investigación preliminar. Tabla 4. Información descriptiva sobre algunas de las variables más importantes. Variable Media (*) Desv. Típica Índice STAR Matriz 5,5,9 Posic. adaptación/exportación 3 2 Importancia cultura en modificar/replicar 5,3 1,6 Intento adaptación a la cultura nacional 5,4 1,2 Distancia Cultural (*) Salvo las variables Distancia cultural y Posicionamiento adaptación/exportación, los valores del resto se encuentran en un rango de 1 al 7. En el caso del Posicionamiento adaptación/exportación, aunque el rango sea idéntico, por tratarse de una medida de tipo semántico, su interpretación difiere. La Distancia Cultural muestra un rango de valores desde 0,2 hasta 3,3. Para el contraste de las dos hipótesis enunciadas se efectúa un Análisis de Regresión Múltiple 4. Se trata de dos hipótesis con una variable endógena o dependiente idéntica, por lo que optamos por contrastarlas conjuntamente. Tabla 5. Correlaciones Intento de Réplica Autonomía IE Índice STAR Matriz Distancia Cultural Intento de Réplica 1 Autonomía IE -,323* 1 Índice STAR Matriz,757** -,147 1 Distancia Cultural,028 -,075,056 1 *La correlación es significativa al nivel 0,05 (bilateral). **La correlación es significativa al nivel 0,01 (bilateral). IE: implantación exterior. Fuente: elaboración propia 58 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

59 La empresa multinacional y la decisión de exportar o adaptar sus prácticas de dirección de recursos humanos Los resultados del análisis de regresión se recogen la tabla 6. Tabla 6. Resultados del análisis de regresión múltiple Variable Modelo 1 Modelo 2 Modelo 3 Autonomía IE Índice Star Matriz Distancia Cultural R 2 R 2 Ajustado F Cambio en R 2 Durbin-Watson -.,301* (1,747),090,074 5,569* -,194* (1,167),729*** (1,167),610,596 43,074***,520*** -,195* (1,177),730*** (1,178) -,031 (1,166),611,589 28,278***,001 1,819 Variable dependiente: Intento de Réplica. Coeficientes de regresión estandarizados. Entre paréntesis: errores típicos de estimación * p<0.05; ** p<0.01; *** p<0.001 Fuente: elaboración propia El análisis efectuado cumple los supuestos básicos sobre los que se fundamenta 5, y sus resultados, recogidos en la tabla 6, nos muestran que el modelo 1, en el que se ha introducido como variable explicativa exclusivamente la variable de control Autonomía de la Implantación Exterior, es significativo. El análisis de la varianza (ANOVA) confirma, pese al bajo valor del coeficiente de determinación (R 2 =9%), la significatividad de su poder explicativo (F=5,569; Sig.= 0,022). El signo y el valor de su coeficiente de regresión indican que afecta solo ligeramente y en sentido negativo a la decisión de estandarizar las prácticas de la matriz en la implantación foránea. Es decir, como era de esperar, cuanto mayor es la autonomía de ésta, menor es el intento de réplica por parte de su matriz española. En el segundo modelo se incluye la variable Índice Star para la empresa matriz y la capacidad explicativa del modelo aumenta notablemente, de modo que si atendemos al coeficiente de determinación ajustado, se observa que alcanza un valor de 59,6% y el modelo incrementa sustancialmente su significatividad (F=43,034; Sig.=0,000). En efecto, con un nivel de significación inferior al 1%, esta variable posee un efecto fuerte y positivo en la variable dependiente, tal como lo confirma también su coeficiente de regresión estandarizado (Beta=0,729; Sig.=0,000). Por consiguiente, se acepta la Hipótesis I. En el tercer modelo se incluye la variable Distancia Cultural, vinculada con la segunda hipótesis. Su inclusión no contribuye a aumentar la capacidad explicativa del modelo, pues la significatividad del cambio en F no es satisfactoria, y así lo confirma también la significatividad de su coeficiente de determinación (Beta=-0,031; Sig.=0,720). En base a estos resultados, no se puede aceptar ni rechazar la Hipótesis II. El resultado obtenido en el contraste de la segunda hipótesis no avala los resultados derivados de la investigación preliminar y, adicionalmente, del análisis descriptivo. La técnica de regresión no indica ninguna relación causal significativa entre las diferencias culturales y la variable que recoge el intento de estandarizar el sistema doméstico, mientras que las respuestas de las empresas a las preguntas sobre la relevancia del entorno cultural de las filiales (tabla 3) constatan la fuerte consideración que tiene esta variable en la decisión que toma la EM. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

60 Lertxundi Lertxundi, A. Esta ausencia clara de conformidad en torno a la Hipótesis II puede deberse a varias causas: I. Los STAR presentan una serie de características que teóricamente les confieren un potencial superior como fuente de ventaja competitiva y, por consiguiente, probablemente la dirección empresarial muestre una actitud favorable hacia ellas. Estas actitud, hasta cierto punto, puede responder a las premisas sobre las que se asienta el isomorfismo competitivo (Fenton-O`Creevy, Gooderham y Nordhaug, 2005) y el efecto dominante (Smith y Meiksins, 1995), lo que termina fortaleciendo la perspectiva universalista. Cabe pensar desde esta óptica que estos sistemas serán menos susceptibles a la influencia de factores de diversa índole, entre los cuales puede encontrarse el contexto cultural. Dicho de otro modo, su supuesta superioridad podría mitigar la influencia que podría tener el entorno cultural en el intento de réplica. Esto es consistente con los principios básicos de la tesis de la convergencia, pues las competencias distintivas jugarían un papel determinante en la estandarización de las mejores prácticas dentro de la EM (Bird et al., 1998; Gooderham y Nordhaug, 2003), incluso con los indicios de que los efectos de la distancia cultural están dando paso a las mejores prácticas en las fusiones y adquisiciones internacionales (Goulet y Schweiger, 2006) y con la opinión de que la distancia cultural no implica necesariamente una barrera insuperable a la transferencia de prácticas que son fuente de ventaja competitiva en la sede central (Gamble, 2003). Si bien la DRH está considerada como la función más localizada, las empresas pueden converger a las mejores prácticas (Pudelko y Harzing, 2007). II. La medición de la diferencia cultural descansa sobre el modelo Hofstede (1984). Como el resto de los modelos culturales, cuenta con sus ventajas e inconvenientes, y por tanto, con defensores y detractores. Al margen de ello, en los últimos años ha comenzado a surgir una preocupación sobre la aceptación del axioma nación/país=cultura, que identifica un país con una cultura. Junto con la evolución de los flujos migratorios y los cambios en la tecnología, el cambio en los mapas políticos lleva consigo cierta reducción de la importancia de la unidad política en la definición y comparación de los colectivos sociales. Así pues, la realidad cambiante exige ajustar los parámetros de medición donde se sustentan los modelos culturales actuales, con el consiguiente replanteamiento de las actividades investigadoras que deban basarse en estas premisas. Así lo aconsejan e incluso lo avalan algunos trabajos (Ardichvili y Gasparishvili, 2001; Dolan, Martín-Prius, Díez-Piñol, Martínez-Fierro y Fernández-Alles, 2004; Peppas, 2001; Sackmann y Phillips, 2004). Por otra parte, es necesario diferenciar la distancia cultural entre dos países, medida con mayor o menor acierto a partir de las dimensiones identificadas por un determinado modelo, de la percepción que a priori tienen los decisores sobre la magnitud de las diferencias culturales que se van a encontrar en el país donde piensan radicar la filial, construida sobre la información disponible y en la que probablemente primen aspectos culturalmente más superficiales, como la proximidad geográfica, política, religiosa, etc III. Las dimensiones culturales del país de la propia empresa cabecera, además de las del país de la filial exterior, podrían favorecer o entorpecer la transferencia de prácticas. A este respecto, una alta aversión a la incertidumbre en el país de origen afecta a la autonomía de las filiales (Brewster et al., 2007). Es posible que las EMs de estos países sean más proclives a transferir sus prácticas, pues la transferencia directa reduce la 60 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

61 La empresa multinacional y la decisión de exportar o adaptar sus prácticas de dirección de recursos humanos incertidumbre y los riesgos. De forma similar, en los países caracterizados por alta distancia al poder, probablemente se centralice el control y se confíe menos en la adaptación. Entre otros motivos, el hecho de que España sea uno de los países con mayor índice de aversión a la incertidumbre (86 en un rango de 1 a 100), podría explicar su actitud favorable hacia la aplicación de sistemas que le son familiares en casa. Además, si a esta característica le acompaña una posición ligeramente superior a la media en el índice de distancia al poder (57 en un rango de 1 a 100), mayor sería su disposición a estandarizar sus sistemas. IV. En la controversia en torno a la convergencia/divergencia de prácticas de dirección, se plantea la necesidad de especificar en qué términos se debe entender ésta: principios generales básicos, políticas o prácticas (McGaughey y De Cieri, 1999; Pudelko 2006). La propia literatura sobre las mejores prácticas señala la conveniencia de tener presente este matiz. Becker y Gerhart (1996) estiman que éstas pueden ser más valiosas en la explicación de los principios directrices, mientras que las políticas y prácticas específicas que les dan soporte puede que sean más dependientes de las condiciones situacionales. Señalan, asimismo, que si existe la mejor práctica, muy probablemente ésta se halle en la arquitectura del sistema de dirección, a lo que añaden que muchas de las prácticas que Pfeffer (1998) propuso como componentes de un STAR pertenecerían a esta categoría (entre otros, el desarrollo, la comunicación, la participación, la rigurosidad de la selección de los trabajadores o la evaluación y retribución contingente (Becker y Gerhart, 1996; Boxall y Purcell, 2003). En un escenario de transferencia intraorganizacional, se argumenta que es probable que los resultados difieran en términos de grado de exportación según su categoría o nivel en el sistema (Björkman, 2006). Se indica que se tiende a transferir las políticas generales y a adaptar las prácticas (Becker y Gerhart, 1996; Stroh y Caligiuri, 1998). Esta idea está en consonancia con el planteamiento sobre distintos niveles de abstracción en el diseño de sistemas globales de DRH (Schuler et al., 1993). Por ello, consideramos que el elevado grado de intención de transferencia que se aprecia en el estudio empírico se debe, en buena parte, a la propia naturaleza de la variable objeto de estudio, a su concepción como elemento de arquitectura. A su vez, las diferencias que se pusieron de manifiesto en las entrevistas personales sobre cuestiones de políticas generales y prácticas específicas se deben entender a la luz de esta importante matización conceptual. Por consiguiente, sí se observa un intento desde las filiales de adaptar, en cierta manera, sus sistemas de recursos humanos a las condiciones específicas del país de acogida de las filiales, pero la magnitud de la distancia cultural entre los países de la matriz y la filial, medidas a partir del modelo de Hofstede, no sirve para explicar la decisión exportación/adaptación del sistema de DRH de la matriz. 5. CONCLUSIONES De los resultados alcanzados concluimos que se produce cierta coexistencia y complementariedad entre la perspectiva universalista y la perspectiva contextual en la DERH. Por una parte, cuando la EM debe abordar la difícil decisión de exportar o adaptar el sistema doméstico, existe un elemento consciente sobre la consideración de la competitividad de éste que termina fortaleciendo la perspectiva universalista. La calidad del sistema de DRH de la Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

62 Lertxundi Lertxundi, A. matriz, medida a partir del grado de uso de los STAR, es una variable relevante en la decisión de transferir su sistema de DRH en su implantación exterior. La dirección de la EM puede considerarlo como un activo estratégico que reporta finalmente beneficios empresariales. Por consiguiente, se constata la necesidad de incluir la competitividad de las prácticas de DRH como un elemento estratégico en los modelos de DIRH, algo que en algunos modelos, especialmente los más antiguos, no se contemplaba, al menos en toda su magnitud. En este sentido, en relación a la convergencia mundial en los sistemas de gestión, se estima que estos sistemas constituyen un elemento fundamental y contribuirían de forma positiva y significativa a dicha convergencia. Por otra parte, los directivos son también conscientes de que la concreción de los principios generales de la DRH de la matriz, que son asumidos como fortaleza y que suelen ser coincidentes con los principios aceptados como destacados por la comunidad científica y empresarial, en prácticas y subprocesos concretos en las filiales necesita tener en fuerte consideración las particularidades culturales del entorno nacional de estas últimas. Este aspecto se ha puesto de manifiesto especialmente en las entrevistas personales y en parte de las preguntas formuladas en el estudio cuantitativo. Por consiguiente, se concluye que no es aconsejable tratar las estrategias de exportación/ adaptación como dos alternativas excluyentes, puesto que, en cierto modo, implicaría un intento de simplificar excesivamente una cuestión compleja. Al margen de su innegable valor teórico, la práctica empresarial aconseja adoptar para su comprensión un enfoque más dinámico, más abierto y libre de concepciones monolíticas que, en ocasiones, provocan el diseño de investigaciones de carácter excesivamente determinista. En este sentido, la distinción entre políticas generales y prácticas específicas cobra importancia. Cualquier investigación que aborde en profundidad aspectos relacionados con las estrategias en la DIRH o con las perspectivas teóricas en la DERH debe plantearse considerando en todo momento los distintos niveles de estudio. En relación a las implicaciones de estos resultados en el debate sobre la convergencia y divergencia de los sistemas de dirección, todo apunta a la tesis de la cross-convergencia. Ni los argumentos teóricos ni la evidencia empírica dan muestras de que este debate se resuelva fácilmente, al menos en un futuro próximo, debido a su complejidad y a los diversos ángulos desde los que se puede entender e interpretar. Será necesario seguir trabajando en ello para ir alcanzando resultados satisfactorios. Por ejemplo, en el caso concreto que nos ocupa, las investigaciones en torno a las tesis culture-free/culture-specific deberán incorporar en su planteamiento los avances dados en los últimos años sobre la importancia del nivel jerárquico desde donde se efectúa el análisis (esto es, principios directrices, políticas generales y prácticas específicas). La importancia de las personas y la forma en que se dirige su trabajo destacan una vez más como un recurso y capacidad valiosos y en este sentido, es importante seguir investigando en la línea marcada por diversos enfoques teóricos como la Visión de la Empresa basada en los Recursos o la Teoría del Comportamiento. La transferencia de prácticas de DRH dentro de la EM está íntimamente relacionada con la transferencia del conocimiento. El enfoque en la transferencia del conocimiento es una forma relativamente novedosa de contemplar la DRH en las EMs, que puede ayudar a explicar algunas decisiones y actuaciones en la DIRH y, por consiguiente, puede proporcionar explicaciones parciales y complementarias a otros enfoques teóricos vinculados con este campo de conocimiento. De hecho, ciertas prácticas de recursos humanos, tales como los procedimientos de evaluación del rendimiento o los métodos de selección, constituyen ejemplos de un conocimiento explícito y colectivo (Brewster, 2002). Por ello, creemos que los 62 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

63 La empresa multinacional y la decisión de exportar o adaptar sus prácticas de dirección de recursos humanos procedimientos y las herramientas que se desarrollen en el área de la transferencia de conocimiento pueden ser perfectamente válidos para los procesos de estandarización e integración en la DIRH. En relación a las implicaciones directivas de los resultados alcanzados, y teniendo en cuenta los resultados obtenidos en el estudio preliminar y en parte de las cuestiones del estudio cuantitativo, destacaríamos principalmente la necesidad de concienciar a la dirección general de la EM y en concreto, a los máximos responsables de recursos humanos, sobre la conveniencia de evaluar conjuntamente la eficiencia de su sistema de DRH como fuente de ventaja competitiva, por un lado, y por otro, la congruencia de éste con el contexto cultural de las filiales exteriores. Para la evaluación del sistema podría recurrirse a distintas vías, entre las que se encontrarían el citado cuadro de mando de RRHH desarrollado por Becker, Huselid y Ulrich (2001), como método de carácter predominantemente cuantitativo o también, podrían plantearse procesos de benchmarking bajo el marco genérico de las mejores prácticas. En este último caso, la empresa debería considerar y evaluar sus competencias con una visión global que contemple cada uno de los niveles o escalas en la arquitectura del sistema, puesto que, como ya se ha expuesto, la matización entre los principios generales y las prácticas más específicas no es vana. Cuando la empresa afronte el reto de transmitir parte o el conjunto total de su sistema de gestión, necesitará contar con instrumentos que le permitan materializar la transferencia del conocimiento inherente a dicho sistema. En consecuencia, es primordial que vaya conociendo y perfilando las vías y procesos que más se ajusten a sus circunstancias, puesto que basará en ellas dicha transmisión. Entre ellas, caben citar por ejemplo, las relativas a los manuales de mejores prácticas o marcos estandarizados para el caso de un conocimiento de tipo explícito, o el uso de comités internacionales de recursos humanos, expatriaciones, contactos informales o workshops internacionales, en el caso de conocimiento tácito. Las conclusiones alcanzadas en este trabajo deben entenderse a la luz de las circunstancias bajo las que se ha desarrollado. El tamaño de la muestra es relativamente reducido y la muestra se delimita solo a las EMs industriales españolas, con lo que en un futuro convendría ampliarla al sector servicios así como a otras áreas geográficas para extender el análisis y poder confrontarlo con empresas matrices de perfiles culturales distintos y asimismo, alcanzar mayores cotas de representatividad. Asimismo, adolece de la limitación que suele implicar el uso de constructos teóricos en la operacionalización de las variables complejas, como es claramente el caso del contexto cultural, para el que nos hemos basado principalmente en el modelo de Hofstede. En cualquier caso, este estudio tiene su continuidad natural en el contraste de la influencia de las variables estudiadas en la implementación de los sistemas de DRH en las filiales y en el análisis de los resultados económicos de esa implantación. Adicionalmente, otro aspecto sugerente para la profundización sobre este objeto de estudio es la consideración de la variable tiempo, diferenciando las decisiones tomadas en las primeras implantaciones exteriores de las tomadas por matrices con larga experiencia internacional, o la consideración de las diferencias en las respuestas según la antigüedad de la filial. Estudios de corte longitudinal podrían aportar luz sobre estos temas. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

64 Lertxundi Lertxundi, A. NOTAS Una versión anterior de este trabajo fue presentada en el VII International Workshop on HRM celebrado en Murcia los días 21 y 22 de mayo de Versión nº 78, año En lo que respecta a los supuestos de aplicación y su pertinencia, la matriz de correlaciones demuestra que la totalidad de las correlaciones es significativa y que el valor de su determinante es próximo a cero (0,102). Adicionalmente, la medida de adecuación muestral de Kaiser-Meyer-Olkin y el test de esfericidad de Bartlett, confirman la pertinencia de la aplicación, el primero con un valor (0,849) que supera holgadamente el mínimo valor habitualmente fijado (0,50) y el segundo, con un valor de Chi-Cuadrado que muestra un nivel excelente de significatividad (0,000). La varianza total explicada es de casi el 56%. Este valor es sensiblemente menor al 60% orientativo en las ciencias sociales (Hair et al., 1999). Sin embargo, la aplicación de este análisis se ha llevado a cabo solamente a efectos de comprobación de la unidimensionalidad del índice construido y no con el objetivo de sustitución de los valores originales de sus componentes. Matriz de componentes Componente 1 Selección 0,609 Formación 0,804 Retribución 0,617 Trabajo en Equipo 0,823 Comunicación 0,817 Participación 0,783 Método de extracción: Análisis de componentes principales a. 1 componentes extraídos 3 Dimensiones culturales utilizadas en el trabajo: individualismo, distancia al poder, aversión a la incertidumbre y masculinidad. 4 Como paso previo al análisis estadístico propiamente dicho, se efectuaron diversas pruebas estadísticas para descartar cualquier sesgo provocado por la falta de respuesta en las empresas que no se pudo encuestar y asimismo, para verificar que en la muestra definitiva los datos ausentes seguían un comportamiento aleatorio. 5 Se han llevado a cabo las comprobaciones pertinentes sobre la linealidad, normalidad, homocedasticidad, la ausencia de autocorrelación y de multicolinealidad. BIBLIOGRAFÍA ADLER, N.J. (1997): International Dimensions of Organizational Behavior. 3ª ed.. Kent, Boston. APPELBAUM, E., BAILEY, T., BERG, P. y KALLEBERG, A.L. (2000): Manufacturing Advantage: Why High- Performance Work Systems Pay Off. Cornell University Press, Londres. ARDICHVILI, A. y GASPARISHVILI, A. (2003): Russian and Georgian entrepreneurs and non-entrepreneurs: A study of Value Differences, Organization Studies, Vol. 24, Nº. 1, pp ARTHUR, J.B. (1994): Effects of human resource systems on manufacturing performance and turnover, Academy of Management Journal, Vol. 37, Nº. 3, pp BAE, J. y ROWLEY, C. (2001): The impact of Globalization on HRM: The Case of South Korea, Journal of World Business, Vol. 36, Nº. 4, pp BAE, J. y LAWLER, J.J. (2000): Organizational and HRM strategies in Korea: impact on firm performance in an emerging economy, Academy of Management Journal, Vol. 43, Nº.3, pp BARNEY, J.B. y WRIGHT, P.M. (1998): On Becoming a Strategic Partner: The Role of Human Resources in Gaining Competitive Advantage, Human Resource Management, Vol. 37, Nº. 1, pp BECKER, B.E.; HUSELID, M.A., ULRICH, D. (2001): The HR scorecard. Linking people, strategy and performance. Harvard Business School Press, Boston. BECKER, B.E. y HUSELID, M.A. (1998): High performance work systems and firm performance: a synthesis of research and managerial implications, Research in Personnel and Human Resources Management, Vol. 16, pp BECKER, B.E.; HUSELID, M.A.; PICKUS, P.S.; SPRATT, M.F. (1997): HR as a source of shareholder value: research and recommendations, Human Resource Management, primavera, Vol. 36, Nº.1, pp BECKER, B.E. y GERHART, B. (1996): The impact of human resource management on organizational performance: progress and prospects, Academy of Management Journal, Vol. 39, Nº. 4, pp ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

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67 La empresa multinacional y la decisión de exportar o adaptar sus prácticas de dirección de recursos humanos ROSENZWEIG, P.M. (2006): The dual logics behind international human resource management: pressures for global integration and local responsiveness, en Stahl, G. y Björkman, I. (eds.): Handbook of Research in International Human Resource Management, pp Edward Elgar. Chentelham (Reino Unido). ROSENZWEIG, P.M. y NOHRIA, N. (1994): Influences on HRM practices in multinational corporations, Journal of International Business Studies, Vol. 25, Nº. 2, pp ROTH, K. y O DONNELL, S. (1996): Foreign subsidiary compensation strategy: an agency theory perspective, Academy of Management Journal, Vol. 39, Nº. 3, pp SACKMANN, S.A. y PHILLIPS, M.E. (2004): Contextual Influences on Culture Research. Shifting Assumptions for New Workplace Realities, International Journal of Cross Cultural Management, Vol. 4, Nº. 3, pp SCHULER, R.S. y ROGOVSKY, N. (1998): Understanding Compensation Practice Variations Across Firms: The Impact of National Culture, Journal of International Business Studies, Vol. 29, Nº. 1, pp SCHULER, R.S., DOWLING, P.J. y DE CIERI, H. (1993): An integrative framework of strategic international human resource management, International Journal of Human Resource Management, Vol. 4, Nº. 4, pp SCULLION, H y STARKEY, K. (2000): In search of the changing role of the corporate human resource function in the international firm, The International Journal of Human Resource Management, Vol. 11, Nº. 6, pp SMITH, C. y MEIKSINS, P. (1995): System, society and dominance effects in cross-national organisational analysis, Work, Employment & Society, Vol. 9, Nº. 2, pp STAKE, R.E. (1995): The Art of Case Study Research. Sage. Thousand Oaks, CA. STROH, L.K. y CALIGIURI, P.M. (1998): Strategic human resources: a new source for competitive advantage in the global arena, International Journal of Human Resource Management, Vol. 9, Nº. 1, pp SZULANSKI, G. (1996): Exploring internal stickiness: impediments to the transfer of best practice within the firm, Strategic Management Journal, 17, pp TAYEB, M.H. (2005): International Human Resource Management. A multinational Company Perspective. Oxford University Press, Oxford. TAYLOR, S., BEECHLER, S. y NAPIER, N. (1996): Toward an integrative model of strategic international human resource management, Academy of Management Review, Vol. 21, Nº. 4, pp TREGASKIS, O. (2003): El desarrollo de los recursos humanos en las empresas multinacionales extranjeras: evaluación del impacto de la procedencia de la empresa matriz frente al contexto del país de acogida, en Brewster, C.; Mayrhofer, W. y Morley, M. (eds.): Nuevos desafíos para la gestión de recursos humanos en Europa, pp Ministerio de Trabajo y Asuntos Sociales. Madrid. TROMPENAARS, F. (1994): Riding the Waves of culture. Understanding cultural diversity in business. Nicholas Brealey, Londres. WALTON, R.E. (1985): From control to commitment in the workplace, Harvard Business Review, Vol. 63, Nº. 2, pp WAY, S.A. (2002): High Performance Work Systems and Intermediate Indicators of Firm Performance within the US Small Business Sector, Journal of Management, Vol. 28, Nº. 6, pp WERNERFELT, B. (1984): A Resource-based View of the firm, Strategic Management Journal, Vol. 5, 2, pp WOOD, S. y MENEZES, L. (1998): High commitment management in UK: evidence from the workplace industrial relations survey and employers manpower and skills practices survey, Human Relations, Vol. 51, Nº. 4, pp YOUNDT, M.A., SNELL, S.A., DEAN, J.W. Jr. y LEPAK, D.P. (1996): Human resource management, manufacturing strategy and firm performance, Academy of Management Journal, Vol. 39, Nº. 4, pp YUEN, E.C. y KEE, H.T. (1993): Headquarters, host-culture and organizational influences on HRM policies and practices, Management International Review, Vol. 33, Nº. 4, pp ZHANG, M. (2003): Transferring human resource management across national boundaries. The case of Chinese multinational companies in the UK, Employee Relations, Vol. 25, Nº. 6, pp Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

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69 Investigaciones Europeas de Dirección y Economía de la Empresa Vol. 17, Nº 2, Mayo - Agosto 2011, pp , ISSN: CREANDO CAPACIDADES QUE AUMENTEN EL VALOR PARA EL CLIENTE Martelo Landroguez, Silvia * Barroso Castro, Carmen ** Cepeda Carrión, Gabriel *** Universidad de Sevilla Recibido: 22 de marzo de 2010 Aceptado: 15 de marzo de 2011 RESUMEN: El objetivo de este artículo es contribuir a la literatura al identificar las posibles combinaciones entre tres capacidades organizativas (orientación al mercado, procesos de conocimiento y gestión de la relación con el cliente) y analizar su interacción, cuyo resultado será la creación de un mayor valor para el cliente. Nuestra pregunta clave es si los clientes demandan mayor valor, cómo tenemos que combinar las capacidades existentes en la empresa para ofrecerle al cliente ese valor superior? Nosotros proponemos que la interacción entre las tres capacidades conforma una capacidad de orden superior. PALABRAS CLAVE: Valor para el Cliente, Capacidades, Orientación al Mercado, Procesos de Conocimiento, Gestión de la Relación con el Cliente. CLASIFICACIÓN JEL: M10. CREATING CAPABILITIES THAT INCREASE CUSTOMER VALUE ABSTRACT: The aim of this paper is to contribute to the strategic management literature by identifying the possible combinations among three organizational capabilities (market orientation, knowledge processes and customer relationship management). We also analyze the possible interaction among them to give the creation of superior customer value as a result. Our research question is if the customer requires a superior value, how the firm has to combine the extant capabilities to offer them this superior value? We advance that the interaction among the three proposed capabilities constitutes a capability. KEY WORDS: Customer Value, Capabilities, Market Orientation, Knowledge Processes, Customer Relationship Management. JEL CLASSIFICATION: M INTRODUCCIÓN Una de las consecuencias más notables de la intensidad competitiva y de la globalización de la economía actual se concreta en el cambio del papel del cliente: éste, pasa de ser un simple consumidor a un consumidor, cooperador, coproductor, cocreador de valor y codesarrollador de conocimiento y capacidades (Wang, Lo, Chi y Yang, 2004); que, además, demanda a las empresas una mayor generación de valor (Sánchez, Iniesta y Holbrook, 2009). Ello trae consigo que cada vez más empresas vean el valor para el cliente como un factor clave a la hora de buscar nuevas formas de lograr y mantener una ventaja competitiva (Woodruff, 1997; Woodruff y Gardial, 1996). Para aumentar el valor creado para el cliente son de vital importancia las capacidades organizativas. De todas las capacidades posibles, las empresas deben centrarse en aquéllas que Departamento de Administración de Empresas y Marketing, Universidad de Sevilla, Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales, Av. Ramón y Cajal Nº 1, E-41018, SEVILLA, España. * ** ***

70 Martelo Landroguez, S.; Barroso Castro, C.; Cepeda Carrión, G. consideren al cliente como un elemento principal. Esta es la razón por la que este trabajo identifica las tres siguientes: la orientación al mercado (OM, en adelante), los procesos de conocimiento (PC, en adelante) y la gestión de la relación con el cliente (GRC, en adelante). Si buscamos dentro de la empresa, una capacidad clave para crear valor para el cliente es los PC. Esta capacidad es importante debido a que el conocimiento es visto como un recurso estratégico clave (Grant, 1996a; Pan y Scarbrough, 1999; Van den Hooff y Huysman, 2009); esto es, si las empresas quieren sacar provecho del conocimiento que poseen tienen que saber cómo es creado, compartido y usado en la empresa (Ipe, 2003). Para que la empresa pueda aplicar los PC de forma eficaz, es necesaria la presencia de una cultura organizativa. Esta cultura hace referencia a la OM. Y, para que la empresa pueda al mismo tiempo aprovechar la cultura de OM y el conocimiento obtenido del exterior, también es necesaria una capacidad que actúe como mantenedor. Ésta otra capacidad es la GRC. De la literatura existente, deducimos que cada una de estas tres capacidades está relacionada con el valor para el cliente; esto es, las empresas orientadas al mercado, aquellas que desarrollan sus PC o las que gestionan su relación con el cliente, buscan sobre todo ofrecer mayor valor a los clientes. Pero lo importante no es su influencia de forma individual y en un momento del tiempo; lo importante es que la incidencia de estas tres capacidades sea global y sostenible. Según Sirmon, Hitt e Ireland (2007), tener recursos y capacidades valiosos o raros no es suficiente para obtener una ventaja competitiva o crear valor; las empresas deben ser capaces de gestionarlos eficazmente. Por tanto, la creación de valor puede también producirse recombinando los recursos y capacidades existentes (Morrow, Sirmon, Hitt y Holcomb, 2007). Las capacidades organizativas tienen que ser capaces de reconfigurarse para permitir a la empresa crear valor a lo largo del tiempo. Aunque Liyun, Keyi, Xiaoshu y Fangfang (2008) plantean una posible relación entre estas tres capacidades organizativas, creemos que su justificación teórica es escasa; además, ellos tratan la posible influencia de dicha relación en el rendimiento de la empresa. Nosotros vamos a profundizar en la relación entre las tres capacidades, proponiendo que dicha relación contribuye al incremento del valor para el cliente. Por tanto, en este artículo tratamos este gap en la literatura planteando que si las tres capacidades identificadas (OM, PC y GRC) interactúan entre sí, el valor creado para el cliente será mayor. La idea es ver cómo de manera conjunta e individual, las tres capacidades propuestas influyen en el valor para el cliente; proponiendo además que la interrelación entre ellas puede constituir una capacidad de orden superior (propuesta en el modelo como una caja negra ) para la durabilidad de la ventaja competitiva de la empresa. En concreto, nuestra pregunta clave es si los clientes demandan mayor valor, cómo tenemos que combinar las capacidades existentes en la empresa para ofrecerle al cliente ese valor superior? En resumen, el objetivo de este artículo es contribuir a la literatura intentando identificar las posibles combinaciones entre las tres capacidades propuestas y viendo cómo es posible que interactúen para dar como resultado la creación de un mayor valor para el cliente. Entendemos que éste es un objetivo tremendamente ambicioso, del que este trabajo no es más que el punto inicial. Comenzamos nuestra investigación con el marco teórico del que partimos. Después, apoyándonos en la literatura existente sobre OM, PC, GRC y valor 70 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

71 Creando capacidades que aumenten el valor para el cliente para el cliente, desarrollamos una serie de proposiciones para tratar nuestra pregunta clave y describir las posibles relaciones entre las capacidades organizativas propuestas y el valor para el cliente. Por último, resaltamos las implicaciones del estudio. Hemos de reseñar que nuestra investigación tiene un carácter eminentemente teórico. 2. MARCO TEÓRICO Conocer cómo las empresas crean y mantienen una ventaja competitiva, es algo fundamental en el campo de la dirección estratégica (Zott, 2003). Para la teoría de los recursos y capacidades (RBV, en adelante), la esencia recae en el énfasis de los recursos y capacidades como origen de la ventaja competitiva (Barney, 1991; Helfat y Peteraf, 2003; Mahoney y Pandian, 1992; Peteraf 1993; Wernerfelt, 1984). Así, los recursos son conjuntos de factores disponibles que son poseídos o controlados por la empresa, mientras que las capacidades hacen referencia a la habilidad de una empresa para usar los recursos, normalmente en combinación, usando procesos organizativos, para lograr un final deseado (Amit y Schoemaker, 1993). Makadok (2001) identifica dos características clave para distinguir una capacidad de otros tipos de recursos: a) una capacidad es específica de la empresa ya que está incorporada en la empresa y en sus procesos. Debido a esta incorporación, la propiedad de la capacidad no puede ser fácilmente transferida de una empresa a otra (Teece, Pisano y Shuen, 1997); b) el propósito principal de la capacidad es aumentar la productividad de los otros recursos que la empresa posee. La RBV asume que los recursos están heterogéneamente distribuidos entre las empresas y que tal heterogeneidad puede mantenerse durante el tiempo (Ambrosini y Bowman, 2009; Amit y Schoemaker, 1993; Barney, 1991; Daniel y Wilson, 2003; Mahoney y Pandian, 1992; McKelvie y Davidsson, 2009; Penrose, 1959; Wang y Ahmed, 2007; Wernerfelt, 1984). Basándose en estas suposiciones, los investigadores han teorizado que cuando las empresas tienen recursos y capacidades que son valiosos, raros, inimitables y no sustituibles (VRIN), pueden usarlos para implementar estrategias de creación de valor que pueden proporcionar una ventaja competitiva sostenible (Barney, 1991; Conner y Prahalad, 1996; Nelson, 1991; Peteraf, 1993; Peteraf y Barney, 2003; Prahalad y Hamel, 1990; Wernerfelt, 1984, 1995). En esta investigación, argumentamos que las empresas son conscientes de la necesidad de generar un mayor valor para el cliente actuando en un entorno tremendamente cambiante y competitivo. Para ello, es necesario que sean capaces de combinar adecuadamente sus capacidades organizativas centradas en el cliente y adaptarlas permanentemente a su entorno. Los escasos trabajos que han analizado los procesos de desarrollo de capacidades para crear valor para el cliente (Sirmon et al., 2007) identifican el papel del diseño de la configuración de capacidades (denominado proceso de movilización), basado en la comprensión de los mercados y las necesidades de los clientes; la integración de las capacidades en aras de generar configuraciones de capacidades (proceso de coordinación), así como la utilización de las configuraciones de capacidades (proceso de despliegue). Tuominen (2004) señala que crear valor es una capacidad organizativa necesaria para alcanzar una posición de ventaja competitiva; y que el dinamismo y la incertidumbre de los mercados hace poco probable el sostenimiento de dicha ventaja a lo largo de tiempo, de forma que las Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

72 Martelo Landroguez, S.; Barroso Castro, C.; Cepeda Carrión, G. empresas deberán crear de forma continua un nuevo valor para los clientes a la vez que mantienen el valor creado en períodos previos (Eisenhardt y Martin, 2000; Morrow et al., 2007; Sirmon et al., 2007). Bajo estas condiciones, crear valor para el cliente puede considerarse como una capacidad de orden superior, al referirse al proceso de desarrollo de las capacidades necesarias para proporcionar al cliente continuadamente un valor superior al de la competencia (Sirmon et al., 2007). A continuación, analizaremos individualmente cada una de las capacidades organizativas consideradas, identificando su papel en la generación de valor para el cliente. Posteriormente, daremos paso al estudio de las interrelaciones entre ellas La orientación al mercado Las empresas orientadas al mercado buscan entender las necesidades explícitas y latentes de los clientes, y desarrollar mejores soluciones para esas necesidades (Day, 1994; Kohli y Jaworski, 1990; Slater y Narver, 1995). Jaworski y Kohli (1996) señalan que reaccionar, exclusivamente, a las necesidades explícitas de los clientes es inadecuado para la creación de ventajas competitivas. La oportunidad de conseguir una fuerte lealtad de los clientes se alcanza cuando las empresas son capaces de entender y satisfacer sus necesidades latentes (Slater y Narver, 1999). Cuanto mayor sea la OM de una empresa, mayor será la proporción de sus actividades que están orientadas a entender las necesidades latentes de los clientes (Slater y Narver, 1999). Según Slater y Narver (1995), la OM es la cultura que a) pone la más alta prioridad en la creación y mantenimiento rentable de un mayor valor para el cliente, mientras considera los intereses de otros grupos claves y b) ofrece normas para un comportamiento hacia el desarrollo organizativo y la reacción ante la información de mercado. En condiciones de turbulencia, es fundamental que las empresas estén altamente orientadas al mercado. En tales condiciones, la dirección debe asumir actividades orientadas al mercado mientras mantiene la flexibilidad para cambiar los recursos y adaptarlos a las tendencias potenciales del mismo (Pulendran, Speed y Widing, 2000). Tras revisar las definiciones de OM propuestas por distintos autores (Day, 1994; Deshpandé y Farley, 1998; Deshpandé, Farley y Webster, 1993; Kohli y Jaworski, 1990; Lado, Maydeu-Olivares y Rivera, 1998; Narver y Slater, 1990; Narver, Slater y Tietje, 1998; Ruekert, 1992; Shapiro, 1988; Slater y Narver, 1994b; Slater y Narver, 1995; Slater y Narver, 2000; Woodruff, 1997; entre otros), optamos por referirnos a la OM como el conjunto de actividades organizativas a través de las cuales una empresa obtiene información de mercado acerca de las necesidades actuales y futuras de los clientes, disemina dicha información dentro de la empresa y reacciona ante ella Los procesos de conocimiento La entrada del mundo de los negocios en la era del conocimiento, ha generado nuevos términos que no existían hace varias décadas (Serenko y Bontis, 2004). Conocimiento y gestión son conceptos que, obviamente, no son nuevos. Sin embargo, la combinación gestión del conocimiento es más reciente (Alvesson y Kärreman, 2001). Dicho concepto se asocia a la aparición de las tecnologías de la comunicación (ej. internet, intranets, ) que crean acceso a redes computarizadas que permiten la interacción a tiempo real, a pesar de la distancia física (Alvesson y Kärreman, 2001; Hansen, Nohria y Tierney, 1999). Su popularidad ha aumentado 72 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

73 Creando capacidades que aumenten el valor para el cliente de manera espectacular tanto para los académicos como para los profesionales (Serenko y Bontis, 2004). Al igual que el conocimiento es considerado el recurso estratégico más importante de las empresas, la gestión de sus procesos es considerada crítica para el éxito organizativo (Van den Hooff y Huysman, 2009). Debido a la importancia que se le da a los activos intangibles de la empresa, debemos encontrar formas de gestionarlos (Spender, 2006). Los profesionales ven la gestión de los PC como el resultado de las fuerzas competitivas y de la necesidad de gestionar los activos intangibles de la empresa más eficientemente (Spender y Scherer, 2007). El reconocimiento del conocimiento como un recurso clave de las empresas actuales, ratifica la necesidad de procesos que faciliten la creación, transferencia y apalancamiento del conocimiento individual y colectivo (Becerra-Fernandez y Sabherwal, 2001; Drucker, 1993; Ipe, 2003; Nonaka y Takeuchi, 1995). Todas las empresas deberían conocer la importancia del conocimiento y enseñar las habilidades del conocimiento a sus empleados. Todos los empleados deben ser animados a crear, compartir, descubrir y usar conocimiento en sus rutinas diarias (Davenport y Prusak, 1998). Después de revisar las definiciones de gestión del conocimiento y de sus procesos asociados propuestas por distintos autores (Alavi y Leidner, 2001; Bhatt, 2001; Chou, Chang, Cheng y Tsai, 2007; Gold, 2001; Lin, 2007; McDermott, 1999; Neef, 1999; Palacios-Marqués y Garrigós-Simón, 2005; Pan y Scarbrough, 1999; Probst, Raub y Romhardt, 2000; Quintas, Lefrere y Jones, 1997; Ruggles, 1998; Sabherwal y Becerra-Fernandez, 2003; Swan, Newell, Scarbrough y Hislop, 1999; Tirpak, 2005; entre otros), finalmente definimos los PC como aquella serie de actividades de la empresa centradas en los procesos de creación, transferencia, aplicación y almacenamiento/recuperación de conocimiento. En nuestro estudio, entendemos por PC la capacidad operativa o compentence que manipula el conocimiento dentro de la organización La gestión de la relación con el cliente Aunque parece no haber ninguna fecha específica, ni ningún libro ni artículo que marque la introducción del concepto de relación con el cliente en el pensamiento académico y de negocio, el marketing relacional ya era un tema de plena actualidad a mediados de los años 80 (Crosby, 2002). Como Barroso y Martín (1999) apuntan, el concepto de relación es una vieja idea que ha estado presente desde siempre en los mercados económicos; no obstante, el impulso que recibe viene dado por la importancia de retener a los clientes en las empresas, básicamente, desde el punto de vista económico y competitivo. Como vemos, desde hace tiempo la investigación en marketing se ha centrado en las relaciones y en crear asociaciones (Crosby, Evans y Cowles, 1990; Dwyer, Schurr y Oh, 1987; Morgan y Hunt, 1994); pero no ha sido hasta que la tecnología se ha vuelto disponible para apoyar a los directivos a la hora de crear relaciones, cuando la GRC se ha vuelto una parte importante de esta investigación (Chen y Popovich, 2003; Richards y Jones, 2008). La GRC tiene sus raíces en el marketing relacional cuyo objetivo es mejorar la rentabilidad a largo plazo (Chen y Popovich, 2003; Christopher, Payne y Ballantyne, 1991; Gebert, Geib, Kolbe y Brenner, 2003). Una amplia variedad de términos como marketing relacional, gestión de las relaciones, gestión del cliente, GRC, etc. han sido usados para describir el proceso o actividades enfocadas a crear relaciones rentables a largo plazo con los clientes (Jain, Jain y Dhar, 2002); aunque los dos más usados en la literatura son marketing relacional y GRC. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

74 Martelo Landroguez, S.; Barroso Castro, C.; Cepeda Carrión, G. Aunque no existe consenso respecto a la relación entre estos dos términos (Parvatiyar y Sheth, 2000; Parvatiyar y Sheth, 2001; Sin, Tse y Yim, 2005), nosotros vamos a considerar que ambos conceptos hacen referencia al mismo fenómeno, esto es, la creación y gestión de relaciones con los clientes; y, por tanto, vamos a usar ambos términos como sinónimos. Cada vez más las empresas se dan cuenta de que los clientes son sus activos más importantes, y ven las relaciones con los clientes como intercambios mutuamente beneficiosos (Grönroos, 1994) y oportunidades que necesitan ser gestionadas (Bowman y Narayandas, 2001; Reinartz y Kumar, 2000). La GRC surge porque los clientes difieren en sus preferencias y hábitos de compra; si todos los clientes fueran iguales, no sería necesaria (Bose, 2002; McKim y Hughes, 2001). Una vez que hemos revisado las definiciones de GRC existentes en la literatura (Barroso y Martín, 1999; Berry, 1983; Kim y Kim, 2009; Ling y Yen, 2001; Morgan y Hunt, 1994; Peppers, Rogers y Dorf, 1999; Reinartz, Krafft y Hoyer, 2004; Zablah, Bellenger y Johnston, 2004; entre otros), al hablar de GRC nos referimos a las actividades de la empresa orientadas a crear y mantener una relación a largo plazo con los clientes. En la tabla 1 mostramos, a modo de resumen, las definiciones elegidas para hacer referencia a las tres capacidades organizativas anteriores (OM, PC y GRC): Tabla 1. Definición de las tres capacidades organizativas del modelo Capacidad organizativa Definición Conjunto de actividades organizativas a través de las cuales una empresa obtiene información del mercado acerca de las necesidades actuales y futuras Orientación al mercado de los clientes, disemina dicha información dentro de la empresa y reacciona ante ella Aquella serie de actividades de la empresa centradas en los procesos de Procesos de creación, transferencia, aplicación y almacenamiento/recuperación de conocimiento conocimiento Gestión de la relación con el cliente Fuente: Elaboración propia Actividades de la empresa orientadas a crear y mantener una relación a largo plazo con los clientes 2.4. El valor para el cliente Entender lo que los clientes valoran de una oferta dada, crear valor para ellos y después gestionarlo a lo largo del tiempo, han sido reconocidos durante mucho tiempo como elementos esenciales de la estrategia de negocio de las empresas (Drucker, 1985; Porter, 1985, 1998; Slater y Narver, 1998). Determinar lo que el cliente quiere de un producto/servicio también ayuda a la empresa a formular su propuesta de valor. Porter (1985) apunta que la ventaja competitiva de una empresa proviene de su habilidad para crear valor para sus clientes, que exceda el coste en que la empresa incurre para crear ese valor (DeSarbo, Jedidi y Sinha, 2001). El valor para el cliente surge en los años 90 como un tema de creciente interés para las empresas, tanto a nivel académico como a nivel profesional. Este concepto es considerado como uno de los factores más significativos para el éxito de una empresa (Gale, 1994; Parasuraman, 1997; Woodruff, 1997; Zeithaml, 1988; Zeithaml, Berry y Parasuraman, 1996) y ha sido señalado como una fuente importante de ventaja competitiva (Mizik y Jacobson, 2003; Spiteri y Dion, 2004; Woodruff, 1997). El valor para el cliente también es reconocido como la base fundamental en toda actividad de marketing (Holbrook, 1996) y es visto como una 74 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

75 Creando capacidades que aumenten el valor para el cliente herramienta estratégica crítica para atraer y retener a los clientes (Lee y Overby, 2004; Sánchez e Iniesta, 2006; Wang et al., 2004) y como un indicador de las intenciones de recompra (Parasuraman y Grewal, 2000). Durante las últimas décadas, las empresas se han encontrado en un nuevo entorno competitivo complejo, en el que cada vez más clientes piden insistentemente la creación de valor (Sánchez et al., 2009). Cada vez más empresas ven el valor para el cliente como un factor clave a la hora de buscar nuevas formas de lograr y mantener una ventaja competitiva (Woodruff, 1997; Woodruff y Gardial, 1996). Esto ha generado un creciente interés en crear y entregar un mayor valor para el cliente (Smith y Colgate, 2007; Wang et al., 2004). 3. MODELO PROPUESTO 3.1. La orientación al mercado y el valor para el cliente Una orientación al cliente es el ingrediente central de una propuesta basada en el valor para el cliente. Según Han, Kim y Srivastava (1998), la orientación al cliente pone la prioridad más alta en encontrar continuamente formas para proporcionar mayor valor para el cliente. Narver y Slater (1990) la combinan con la orientación a la competencia y la coordinación interfuncional en una OM (McNaughton, Osborne, Morgan y Kutwaroo, 2001). La OM guía la inversión en activos basados en el mercado que pueden desplegarse para crear valor para el cliente (McNaughton et al., 2001). Por tanto, para crear mayor valor para sus clientes objetivo, una empresa debe estar orientada al cliente, orientada al competidor y coordinada interfuncionalmente; es decir, una empresa debe estar orientada al mercado (Narver y Slater, 1990). Según varios autores, la OM es la cultura de la empresa que más eficazmente y eficientemente crea los comportamientos necesarios para la creación de mayor valor para los clientes y, por tanto, de un rendimiento superior para la empresa (Aaker, 1988; Kohli y Jaworski, 1990; Kotler, 1984; Kotler y Andreasen, 1987; Shapiro, 1988; Webster, 1988). Asimismo, Barroso y Martín (1999) exponen que la cultura y los comportamientos que promueve la OM suponen un sólido fundamento que impulsa las capacidades de la empresa necesarias para la creación de un mayor valor. El centro de la OM es el compromiso total de la empresa con la creación continua de mayor valor para los clientes (Narver y Slater, 1998). Las empresas orientadas al mercado están comprometidas con el conocimiento tanto expreso como latente de las necesidades de sus clientes, y las capacidades y planes de sus competidores, a través de procesos de adquisición y evaluación de información de mercado de una forma sistemática y anticipadora (Slater y Narver, 1998). Una OM facilita la recogida y el uso de información de mercado y se centra en la coordinación de recursos para entregar mayor valor para el cliente (McNaughton et al., 2001; Slater y Narver, 1994a, 1995). Un argumento habitual en la literatura sobre OM sugiere que las empresas orientadas al mercado están mejor posicionadas para satisfacer a sus clientes (Narver y Slater, 1990). En este sentido, la generalidad de las instituciones bancarias analizan las necesidades de sus clientes y las capacidades de los competidores a la hora de proponer ofertas para satisfacer a sus clientes. Prueba de ello son las acciones como las del BBVA, a través de su propuesta de Banca responsable, enfocada a la satisfacción del cliente. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

76 Martelo Landroguez, S.; Barroso Castro, C.; Cepeda Carrión, G. Por tanto, apoyándonos en estos argumentos, podemos establecer que la OM centra su ventaja competitiva en la creación y entrega de un mayor valor para el cliente. Proposición 1a: La variable OM tiene una relación positiva con la variable valor para el cliente Los procesos de conocimiento y el valor para el cliente Las empresas, cada vez más, ven a sus activos intelectuales como recursos estratégicos que pueden ser aprovechados y gestionados eficazmente para alcanzar una ventaja competitiva y sobrevivir (Qureshi, Briggs y Hlupic, 2006). En estas nuevas economías, el conocimiento es visto como el principal conductor de la creación de valor y la ventaja competitiva (Prahalad y Hamel, 1990). La relación entre la gestión de los PC y el valor para el cliente ha sido discutida ampliamente en la literatura reciente (Despres y Chauvel, 1999; Gebert et al., 2003; Rezgui, 2007). Además, Despres y Chauvel (1999) sugieren que el conocimiento puede ser descrito como una fuente de creación de valor (Vorakulpipat y Rezgui, 2008). En términos de los procesos organizativos, Gebert et al. (2003) sugieren que los PC tienen capacidades de creación de valor inherentes (Vorakulpipat y Rezgui, 2008). En este contexto, los PC se perciben como un conjunto de procesos necesarios para que la empresa pueda usar lo que sabe para crear valor para sus clientes (Vorakulpipat y Rezgui, 2008). En el caso de los PC, estamos haciendo referencia al aspecto interno de la creación de valor. Las empresas llevan a cabo una serie de procesos internos (creación, transferencia, aplicación y almacenamiento/recuperación de conocimiento) con el propósito de crear valor para el cliente. Por ejemplo, el sistema de almacenamiento de información mediante diferentes bases de datos, para un correcto uso y explotación de los diferentes gestores de cuenta, muestra la relación señalada. Dicha información, bien analizada y explotada, permite ofrecer al cliente un conjunto de servicios que éste valorará muy positivamente. Este es el caso de la mayoría de sistemas de operativa bancaria, donde existe además un sistema de ayuda y frecuencia de uso basado en el conocimiento acumulado. Especialmente relevante es el CIC (Círculos de Intercambio de Conocimiento) y Virtágora en Caixa Sabadell. Si tomamos como base los argumentos anteriores, una empresa que analiza y explota detenidamente sus PC, lo hace con el objetivo de aumentar el valor creado para sus clientes. Proposición 1b: La variable PC está relacionada positivamente con la variable valor para el cliente La gestión de la relación con el cliente y el valor para el cliente Desde el punto de vista del marketing relacional, las empresas deben preocuparse por desarrollar y mantener relaciones continuadas con los clientes, siempre bajo la premisa de que dicha relación proporcione valor para todos los actores implicados en la misma. En el momento en que esta situación no se presente, la relación se romperá. De esta forma, el valor es considerado como un componente esencial dentro de la GRC, y la capacidad de las empresas para proveer un mayor valor para el cliente está marcando, desde los años 90, la diferenciación entre éstas, siendo la clave para obtener y mantener una ventaja competitiva sostenible (Barroso y Martín, 1999). 76 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

77 Creando capacidades que aumenten el valor para el cliente Sharma y Sheth (1997) sugieren que las relaciones llevan a la creación de valor. La GRC es una inversión por parte de toda la empresa que busca maximizar el valor entregado a los clientes, personalizando los comportamientos y las ofertas (Plakoyiannaki y Tzokas, 2002). Los clientes obtienen mayor valor debido a que las empresas satisfacen sus necesidades específicas (Krasnikov, Jayachandran y Kumar, 2009). Por tanto, el énfasis de la GRC no está en cómo vender los productos/servicios sino en cómo crear valor para el cliente (Boulding, Staelin, Ehret y Johnston, 2005). Según Verhoef y Langerak (2002), la GRC empieza con un reconocimiento por parte de toda la empresa de que crear valor para los clientes es la filosofía de negocio que les guía. De hecho, son muchos los autores que mencionan la creación y entrega de valor para el cliente como una característica clave de la GRC (Berry, 2002; Boulding et al., 2005; Buttle, 2009; Chan, 2005; Gummesson, 2002; Kotler y Armstrong, 2004; Parvatiyar y Sheth, 2001; Payne y Frow, 2005; Ryals y Knox, 2001; Verhoef y Langerak, 2002). Sheth y Parvatiyar (2002) plantean que la GRC es una actividad que añade valor a través de la interdependencia mutua y la colaboración entre una empresa y sus clientes. Como hemos visto, el deseo de la empresa de crear y mantener una relación a largo plazo con el cliente busca la entrega de un mayor valor para dicho cliente. La generalidad de los programas de fidelidad de las empresas ponen de manifiesto esta relación. Proposición 1c: La variable GRC tiene una relación positiva con la variable valor para el cliente Interacciones entre las capacidades organizativas Son escasas las investigaciones que plantean analizar las capacidades organizativas necesarias en la empresa para la entrega de un valor superior para el cliente. Crear valor conlleva la capacidad para implantar combinaciones de recursos que permitan desarrollar competencias y conocimiento, y que sean capaces de incrementar la eficiencia alcanzada en el uso de los recursos presentes en el sistema económico (Mocciaro y Battista, 2005). Dicha eficiencia puede lograrse a través de dos caminos: (1) disponer de los recursos para otros usos, de manera que se reduzcan los costes de oportunidad, o bien, que se produzcan productos o servicios con mayores niveles de rendimiento y (2) combinaciones de recursos que lleven a producir bienes y servicios que satisfagan deseos y necesidades que no era posible satisfacer o que no habían sido expresados previamente. Desde la perspectiva de la empresa, la creación de valor comienza generando valor para los clientes, de forma que les permita ser capaces de obtener una ventaja competitiva que, a su vez, contribuya a incrementar la riqueza de los accionistas (Priem, 2007; Sirmon et al., 2007). Por todo ello, este trabajo propone que la interacción entre las tres capacidades organizativas señaladas conforma una capacidad de orden superior cuya consecuencia directa es la creación de valor para el cliente. En el análisis de estas interacciones proponemos, en primer lugar, que existe una relación entre la OM y los PC. Dicha relación en principio parece posible en ambas direcciones. Por un lado, podríamos plantear que es la OM la que influye positivamente sobre los PC, es decir, que una empresa puede crear mayor valor si es capaz de orientarse al mercado y posteriormente desarrollar sus PC. Al orientarse al mercado, la empresa obtiene información Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

78 Martelo Landroguez, S.; Barroso Castro, C.; Cepeda Carrión, G. sobre el cliente, que disemina en la empresa y ante la cual reacciona. Si unimos esta capacidad a los PC, la información que hemos obtenido del mercado podría ser almacenada, su transferencia mejoraría y podría integrarse en la empresa. Por otro lado, se podría plantear la relación inversa, es decir, que son los PC los que influyen positivamente sobre la OM, de este modo, permitiendo la creación de un mayor valor para el cliente. En este caso, la empresa primero se prepara para poder explotar la información, es decir, incorpora la tecnología y los procesos adecuados que lo permitan. Y una vez que la empresa dispone de la infraestructura adecuada, es cuando la empresa se orienta al mercado y capta la información sobre las necesidades de los clientes, la disemina y reacciona ante ella. Como hemos comentado anteriormente, no parece clara la dirección de la relación entre estas dos variables, sería necesario llevar a cabo una investigación empírica para comprobarlo. Sin embargo, una vez discutidas ambas posibilidades, parece más adecuado establecer que la empresa primero mira hacia dentro para asegurarse de que tiene la infraestructura de los PC necesaria y luego mira hacia el exterior, para obtener la información necesaria sobre los clientes, que una vez gestionada dentro de la empresa, le permitirá crear un mayor valor para los mismos. Para justificar la elección de esta relación podemos basarnos en la relación entre aprendizaje organizativo y OM. Según Slater y Narver (1995), sin la habilidad para usar y actuar en base a la información (es decir, sin aprendizaje organizativo), la OM no provoca efectos positivos en el resultado de la empresa. Parece entonces que la OM no es suficiente para que las empresas realmente aprendan. El éxito no sólo depende de las acciones de adquirir, diseminar y reaccionar a la información sobre el mercado, sino que depende de la continua mejora del procesamiento de dicha información. Por tanto, parece que el aprendizaje organizativo favorece la OM y entendemos que el aprendizaje organizativo es la base de los PC. Esto apoya la dirección de la relación que hemos planteado. Proposición 2a: La variable PC influye en la variable OM, favoreciendo la creación de un mayor valor para el cliente. A continuación, proponemos que existe una relación entre los PC y la GRC. Aunque estos conceptos son actualmente considerados como áreas de investigación separadas, Gebert et al. (2003) plantean que la integración de la GRC y los PC es beneficiosa para ambos enfoques de gestión. Por un lado, los PC orientados al cliente se centran en el conocimiento más valioso para la empresa: el conocimiento del cliente. Por otro lado, la GRC orientada al conocimiento puede usar un marco conceptual para gestionar el conocimiento requerido para las relaciones de alta calidad de una forma rentable (Gebert et al., 2003). La dirección de esta relación parece más clara que en el caso anterior. La empresa se apoya en su infraestructura de los PC para crear y mantener relaciones a largo plazo con el cliente. Si la empresa posee personas, tecnología y procesos orientados a aplicar el conocimiento, será más probable que use de forma adecuada la información que posee sobre los clientes, lo cual le permitirá aprender extensamente sobre los mismos, para traducir esa información en procesos clave a través de los cuales crear un mayor valor para dichos clientes. Para crear buenas relaciones con los clientes es necesario servir a cada cliente en su forma preferida, por tanto, requiere la gestión del conocimiento del cliente (Davenport, Harris y Kohli, 2001). De hecho, los PC constituyen un factor clave de éxito para la GRC (Gebert et al., 2003; Liyun et al., 2008). Mientras que los sistemas de los PC gestionan el conocimiento de una empresa a través del proceso de crear, estructurar, diseminar y aplicar conocimiento para aumentar su resultado y 78 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

79 Creando capacidades que aumenten el valor para el cliente crear valor (Alavi y Leidner, 2001; Davenport y Prusak, 1998; Offsey, 1997), la GRC se centra en los intercambios transaccionales para gestionar las interacciones con el cliente. Integrar técnicas de los PC en las actividades de GRC ayudará a las empresas a tratar las necesidades de los clientes basándose en lo que saben sobre ellos, en vez de en la generalización masiva de las características de los clientes (Bose y Sugumaran, 2003). La GRC debe tener la capacidad no sólo de recoger y hacer disponible información relevante en el momento oportuno, sino también ofrecer herramientas para analizar y compartir la información de una forma significativa y permitir a los directivos actuar rápidamente. Por lo tanto, según Bose y Sugumaran (2003), una GRC basada en los PC proporcionaría con precisión los tipos de capacidades necesarias para que la GRC sea efectiva al gestionar relaciones duraderas con clientes valiosos. En este caso, también parece interesante resaltar el papel de los PC respecto a la transferencia de las mejores prácticas. A través de los PC, una empresa almacena las prácticas llevadas a cabo con sus distintos clientes y el resultado favorable o no de las mismas. Este almacenamiento de la información permite a la empresa identificar sus mejores prácticas relacionadas con la GRC y también permite su transferencia dentro de la empresa para fomentar la creación de nuevas relaciones o mantener las relaciones existentes. Proposición 2b: La variable PC influye sobre la variable GRC, favoreciendo la creación de un mayor valor para el cliente. Proponemos que existe también una relación entre la OM y la GRC. En este caso, establecemos que es la OM la que influye en la GRC (Javalgi, Martin y Young, 2006). En principio, observamos que ambas variables presentan similitudes (ambas están orientadas a la satisfacción de los deseos y preferencias de los clientes, ambas implican a toda la empresa no sólo al departamento de marketing y ambas se enfocan al largo plazo). Basándonos en Barroso y Martín (1999), proponemos que la GRC constituye una forma de orientarse al mercado que pone el énfasis en la orientación al cliente, con el que se trata de establecer y explotar una relación a largo plazo que lo fidelice y, a partir de lo cual se espera lograr un impacto positivo sobre los resultados económicos de la empresa. En dicha afirmación se recoge la relación que proponemos entre la OM y la GRC. Proposición 2c: La variable OM influye sobre la variable GRC, favoreciendo la creación de un mayor valor para el cliente. Finalmente, proponemos que la interacción entre las tres capacidades organizativas señaladas, conforma una capacidad de orden superior para la empresa que le permite incrementar el valor para el cliente. Desde nuestro planteamiento, lo verdaderamente relevante para la empresa es la presencia de una capacidad de orden superior, derivada de la interacción adecuada de las tres capacidades identificadas en el estudio. La interacción de las tres capacidades presenta un efecto apalancamiento sobre el valor para el cliente. Proposición 3: La interacción entre las variables OM, PC y GRC (en las direcciones que hemos comentado anteriormente) tiene una relación positiva con la variable valor para el cliente. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

80 Martelo Landroguez, S.; Barroso Castro, C.; Cepeda Carrión, G. Proposición 1a Proposición 1b Proposición 1c Proposición 2a Proposición 2b Proposición 2c Proposición 3 Fuente: Elaboración propia Tabla 2. Resumen de las proposiciones La variable OM tiene una relación positiva con la variable valor para el cliente La variable PC está relacionada positivamente con la variable valor para el cliente La variable GRC tiene una relación positiva con la variable valor para el cliente La variable PC influye en la variable OM, favoreciendo la creación de un mayor valor para el cliente La variable PC influye sobre la variable GRC, favoreciendo la creación de un mayor valor para el cliente La variable OM influye sobre la variable GRC, favoreciendo la creación de un mayor valor para el cliente La interacción entre las variables OM, PC y GRC (en las direcciones que hemos comentado anteriormente) tiene una relación positiva con la variable valor para el cliente 3.5. Representación gráfica del modelo propuesto Todas las relaciones anteriores aparecen recogidas en la figura 1. El modelo propuesto plantea la idea de que las tres capacidades organizativas (OM, PC y GRC) determinan la capacidad de orden superior de la empresa que permite crear un mayor valor para el cliente. Figura 1. Modelo conceptual Fuente: Elaboración propia El principal motor de las relaciones que se producen entre las tres capacidades de la empresa es el conocimiento. La base del cambio que se produce dentro de la empresa son los flujos de conocimiento e información que tienen lugar entre las distintas capacidades organizativas de la empresa (OM, PC y GRC). Por lo tanto, la gestión de las relaciones entre las capacidades organizativas es fuente de ventaja competitiva, en nuestro caso, fuente de creación de mayor valor para el cliente. 80 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

81 Creando capacidades que aumenten el valor para el cliente Es importante resaltar que la base para alcanzar una ventaja competitiva no es el conocimiento en sí, sino la habilidad de la empresa para aplicar eficazmente el conocimiento que poseen para crear nuevo conocimiento (Grant, 1996b); esto, en definitiva, es lo que ocurre en nuestro modelo. El conocimiento fluye de una capacidad a otra para que a través de la reconfiguración de las capacidades organizativas se cree nuevo conocimiento que consiga que la empresa cree un mayor valor para el cliente. Nosotros proponemos, como se ve reflejado en la figura 1, que la interacción entre las tres capacidades organizativas conforma una capacidad de orden superior. Las empresas detectan que los clientes demandan un mayor valor y tienen que ver cómo combinar las capacidades de las que disponen para ofrecerles ese valor superior. 4. IMPLICACIONES TEÓRICAS Y PARA LA GESTIÓN El modelo propuesto estudia la interrelación entre OM, PC y GRC, y su influencia en el valor para el cliente. Nosotros proponemos que la interrelación entre estas tres capacidades organizativas constituye una capacidad de orden superior de la empresa, cuya consecuencia directa es un incremento en el valor para el cliente; contribuyendo a la literatura existente de varias formas. La primera implicación clave de nuestro trabajo es la inclusión del concepto de capacidad de orden superior; de esta forma, demostramos que las empresas no sólo compiten gracias a su habilidad para explotar sus recursos y capacidades existentes sino que también compiten gracias a la habilidad de desarrollar sus capacidades organizativas (Teece et al., 1997). Por tanto, nosotros sostenemos que para permanecer competitivos no es suficiente tener recursos y capacidades fuertes; la empresa debe también poseer capacidades de orden superior para desarrollar sus recursos y capacidades organizativas (Teece et al., 1997). En segundo lugar, el análisis de la interrelación entre las capacidades de la empresa (OM, PC y GRC), nos permite ver qué ocurre dentro de la caja negra propuesta para que aumente el valor que se le da al cliente. Esta interrelación entre las tres capacidades constituye la capacidad de orden superior que proponemos. En tercer lugar, consideramos que se trata de un tema interesante tanto por su novedad, ya que es un tema que se ha tratado escasamente en la literatura, como por su actualidad ya que las variables que recoge el modelo son variables sobre las que se está investigando mucho últimamente. Con relación a la gestión de las empresas, las propuestas de este estudio la enfocan hacia la dirección adecuada para generar un mayor valor para el cliente; que en definitiva es el objetivo de todas las empresas hoy en día. En primer lugar, intentamos mostrar a las empresas cómo pueden crear un mayor valor para el cliente a través del análisis de lo que ocurre dentro de la caja negra propuesta. Nuestro estudio parte de la base de que la empresa posee las capacidades de OM, PC y GRC. Y cada una de ellas le permite crear valor. Si por separado cada variable contribuye al éxito de la empresa, el hecho de combinarlas aumenta su efecto positivo? La idea que planteamos es que la interacción de las tres capacidades permitirá a la empresa crear un mayor valor para el cliente. Esta relación y/o interacción de las tres variables constituye una capacidad de orden superior de la empresa (propuesta en el modelo como una caja negra ). Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

82 Martelo Landroguez, S.; Barroso Castro, C.; Cepeda Carrión, G. En segundo lugar, nosotros pretendemos guiar a los directivos para que sepan qué hacer para mejorar el valor para el cliente. Puede que la empresa tenga las capacidades necesarias para mejorar su ventaja competitiva, pero que no sea consciente de ello o que no sepa qué hacer con ellas para alcanzar el resultado deseado. La generalidad de las empresas poseen recursos y capacidades valiosos, pero desconocen la forma de explotarlos. Nuestra propuesta propone una nueva forma de explotación, mediante la interacción, de estas capacidades. Para terminar, este artículo ofrece tanto a los académicos como a los profesionales una puerta abierta para aumentar el análisis del valor creado para el cliente, un factor clave para cada vez más empresas a la hora de buscar nuevas formas de lograr y mantener una ventaja competitiva. 5. CONCLUSIONES En los últimos años, el cliente se ha convertido en el centro de atención y todas las empresas de una forma o de otra buscan satisfacerle. Algunas empresas se orientan al mercado, para a través de la cultura y los comportamientos que esta orientación promueve, crear un valor superior para el cliente. Hay otras empresas que eligen gestionar sus procesos de conocimiento, en aras de alcanzar objetivos similares. Y otras, en cambio, se centran en crear y mantener una relación a largo plazo con el cliente. En este trabajo planteamos un modelo que combina estas tres capacidades organizativas, con la intención de proponer que la interacción entre ellas tiene un efecto positivo sobre el valor creado por la empresa para el cliente. Si este valor constituye, hoy en día, una de las preocupaciones estratégicas centrales en el ámbito de la gestión de empresas, todos los intentos desarrollados en aras de comprender cómo se genera aportan un significativo avance para la literatura. Una implicación clave en nuestro trabajo es la inclusión del concepto de capacidad de orden superior. Este concepto nos viene a decir que las empresas no sólo compiten gracias a su habilidad para explotar sus recursos y capacidades existentes, sino que también compiten gracias a la habilidad de desarrollar sus capacidades organizativas. Por tanto, la creación de valor en una empresa puede ser atribuida no sólo a la existencia de las tres capacidades organizativas anteriores, sino también a la habilidad de combinarlas entre sí. Saber cómo combinar esas capacidades es fundamental para el éxito. En nuestra propuesta, esa interacción se produce gracias al flujo de conocimiento que fluye de una capacidad a otra y que permite la generación de nuevo conocimiento para crear más valor para el cliente. Creemos que este artículo tiene una limitación principal. Nuestro modelo se articula en función de tres capacidades organizativas que considerados esenciales para la creación de valor para el cliente. Por ello, estudiamos tanto las relaciones directas de estas tres capacidades como, fundamentalmente, la relevancia de la interacción entre ellas en el camino propuesto. Obviamente, pueden existir en las empresas otras capacidades que influyan, a nuestro entender en menor medida, en la creación de valor para el cliente y que no han sido consideradas en nuestro trabajo. 82 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

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89 Investigaciones Europeas de Dirección y Economía de la Empresa Vol. 17, Nº 2, Mayo - Agosto 2011, pp , ISSN: LOS PROGRAMAS DE APOYO A LA CREACIÓN DE SPIN-OFFS EN LAS UNIVERSIDADES ESPAÑOLAS: UNA COMPARACIÓN INTERNACIONAL 1 Beraza Garmendia, José María* Rodríguez Castellanos, Arturo** Universidad del País Vasco Recibido: 17 de septiembre de 2010 Aceptado: 24 de febrero de 2011 RESUMEN: El presente trabajo analiza las características de los programas que se están implantando en las universidades españolas para fomentar la creación de spin-offs, mediante una comparación con los existentes en un conjunto de universidades europeas. Los resultados obtenidos indican que la existencia de programas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades españolas es reciente y el número de personas que se dedican a apoyar esta actividad es reducido. En consecuencia, el éxito que se obtiene en las actividades de fomento de la cultura emprendedora y en la búsqueda y detección de ideas, así como el apoyo prestado, es limitado. PALABRAS CLAVE: Emprendizaje universitario, Transferencia de tecnología, Spin-offs académicas. CLASIFICACIÓN JEL: O32, L26. PROGRAMS SUPPORTING THE CREATION OF SPIN-OFFS IN SPANISH UNIVERSITIES: AN INTERNATIONAL COMPARISON ABSTRACT: The present work analyzes the characteristics of the programs that are implanting in the Spanish universities to foment the spin-offs creation, by means of a comparison with the existent in the European universities. The obtained results indicate that the existence of support programs to the spin-offs creation in the Spanish universities is recent and the number of people that you/they are devoted to support this activity is reduced; in consequence, the success that is obtained in the activities of development of the entrepreneurship culture and in the search and detection of ideas, as well as the borrowed support, it is limited. KEY WORDS: University entrepreneurship, Technology transfer, Academic spin-offs. JEL CLASSIFICATION: O32, L INTRODUCCIÓN Los estudios sobre la misión de la universidad han ido concediendo una importancia cada vez mayor a la transferencia de sus resultados de investigación al mercado, pues dicha transferencia se percibe como una fuente de desarrollo y competitividad (Geuna, 1999; Etzkowitz et al. 2000; Mowery et al., 2001; Mowery y Sampat, 2001; Azagra, 2003; Etzkowitz, 2003; Shane, 2004). Sin embargo, se trata de un proceso interactivo y complejo (Nelson y Winter, 1982; Lundvall, 2002), en el que toman parte una gran variedad de agentes (Freeman, 1987; Porter, 1990; Cooke, 1992; Breschi y Malerba, 1997; Edquist, 1997; Etzkowitz et al., 2000; Okubo y Sjoberg, 2000; Rodríguez et al., 2006). Conscientes de las dificultades que plantea, las universidades y gobiernos han comenzado a establecer políticas para promoverlo (OECD, 1999). *Departamento de Economía Financiera II, Universidad del País Vasco, Escuela Universitaria de Estudios Empresariales, Plaza de Oñati, 1, E-20018, SAN SEBASTIÁN, España, **Departamento de Economía Financiera II, Universidad del País Vasco, Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales, Avda. Lehendakari Agirre, 83, E-48015, BILBAO, España,

90 Beraza Garmendia, J.M.; Rodríguez Castellanos, A. Es en este contexto en el que la creación de empresas basadas en el conocimiento ha ido adquiriendo una relevancia muy notoria durante las últimas décadas (Autio, 1997; Storey y Tether, 1998; Callan, 2001; European Commission, 2002; Solé, 2002; Shane, 2004; Fernández et al., 2007), y ha traído consigo la proliferación de programas universitarios de apoyo a la creación de spin-offs (McQueen y Wallmark, 1991; Mustar, 1997; Schutte et al., 2001; Golob, 2003; Shane, 2004; Solé, 2005; Helm y Mauroner, 2007). Ahora bien, la estructura y funcionamiento de los programas existentes difiere considerablemente entre ellos, tanto en sus objetivos, estrategias, funciones y actividades, como en estructuras organizativas y los servicios que ofrecen (Roberts y Malone, 1996; Clarysse et al., 2002; Degroof, 2002; European Commission, 2002; Degroof y Roberts, 2004; Clarysse et al., 2005; Powers y McDougall, 2005; Solé, 2006; Wright et al., 2007). Además, muchos de estos programas son nuevos y, por ello, no tienen ni una estructura organizativa sólida ni claramente identificadas las actividades a desarrollar (Heirman y Clarysse, 2004; Clarysse et al., 2005). Además, en las investigaciones realizadas hasta la fecha, existe un fuerte sesgo hacia el estudio de la realidad norteamericana y en menor medida de la del Reino Unido, consecuencia del mayor desarrollo de este fenómeno en estas zonas geográficas (Vendrell y Ortín, 2008). Si bien en los últimos años se han llevado a cabo algunos trabajos que han analizado desde distintas perspectivas las características de las spin-offs universitarias creadas en las universidades españolas (Fidalgo, 2004; Ortín et al., 2007; Rodeiro et al., 2008; Vendrell y Ortín, 2010), no se ha llevado a cabo un estudio en profundidad de las características de los programas de apoyo a la creación de este tipo de empresas en la universidad española. Los únicos intentos realizados hasta la fecha corresponden a los trabajos realizados por Morell y Perelló (2004) y Ruiz et al. (2004). Por ello, el objetivo principal del presente trabajo es analizar los programas que se están implantando en las universidades españolas para fomentar la creación de spin-offs, identificar los problemas que se están encontrando y las actividades que desarrollan, y evaluar los resultados de creación de este tipo de empresas en la Universidad española. Se trata de obtener una fotografía de la situación de la actividad de creación de spin-offs en la Universidad española. Para mejorar el análisis se ha realizado una doble comparación. Por un lado, con un conjunto de universidades del Reino Unido y, por otro lado, con un conjunto de universidades del resto de Europa. Ya que la mayoría de los trabajos sobre el tema analizan la actividad de creación de spinoffs en una única universidad o en un número reducido de universidades de referencia (por ejemplo, Roberts y Malone, 1996; Clarysse et al., 2002; Degroof, 2002; Degroof y Roberts, 2004), la realización de una comparación entre conjuntos más amplios de universidades permitirá una visión más realista de la situación de esta actividad en las universidades españolas. Además, como la creación de spin-offs universitarias está más extendida en el Reino Unido que en el resto de Europa (European Commission, 2002), la comparación con las universidades de este país permitirá destacar más las diferencias existentes. El supuesto de partida es que la existencia de un bajo nivel de cultura innovadora y de actividad de transferencia de conocimiento, y la juventud de los programas de apoyo a la creación de spin-offs en la universidad española se manifestará en unas políticas de apoyo limitadas en cuanto a capacidades, recursos y resultados en el terreno de la creación de spin-offs. 90 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

91 Los programas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades españolas: Una comparación internacional El trabajo consta de cuatro apartados, además de la introducción. En el segundo se realiza una revisión de la literatura sobre aspectos organizativos e institucionales de la creación de spin-offs universitarias. En el tercero se establece la metodología de investigación empleada. En el cuarto se muestran los resultados del análisis estadístico univariante de la información recabada en la encuesta. En el quinto y último apartado se sintetizan las principales conclusiones obtenidas, y se recogen las principales limitaciones del presente trabajo. 2. REVISIÓN DE LA LITERATURA El presente trabajo se interesa particularmente por los programas de apoyo que las universidades han puesto en marcha para promover entre los miembros de su comunidad científica la creación de spin-offs universitarias. Se encuadra, por tanto, en el denominado nivel universitario de análisis, según la clasificación establecida por Pirnay (2001). Al adoptar el punto de vista de las autoridades académicas, esta investigación trata sobre consideraciones organizativas relativas a las políticas de apoyo puestas en marcha por las universidades. En este campo específico, en la literatura existente se pueden diferenciar dos grandes grupos de trabajos: por un lado, los que realizan un análisis de los factores organizativos e institucionales determinantes de la creación de spin-offs, y por otro, aquellos que se centran en el examen del proceso de creación de las spin-offs. Dentro del primer grupo, los trabajos que han analizado los aspectos organizativos ponen de relieve el papel de las unidades de transferencia tecnológica de algunas universidades como mecanismo de apoyo a la creación de spin-offs (Hague y Oakley, 2000; McDonald et al., 2004; Vendrell y Ortín, 2008), de manera que esta línea de investigación se ha orientado a conocer las características de las unidades de transferencia tecnológica de más éxito. Por ejemplo, Bercovitz et al. (2001) destacan que la mayoría de las universidades con altos niveles de interacción universidad-empresa utilizan un modelo descentralizado de transferencia de tecnología. Asimismo, la Comisión Europea (2004) encuentra que las unidades independientes centran en mayor medida su actividad en el apoyo a la creación de spin-offs. Lockett et al. (2003), analizando 57 universidades del Reino Unido, encuentran una relación positiva entre las redes de contacto existentes en una universidad y su actividad de spin-off, así como entre la participación de la universidad en el capital de estas empresas y su actividad de spin-off. Powers y McDougall (2005) también encuentran una relación positiva y estadísticamente significativa entre la experiencia de la unidad de transferencia tecnológica y su actividad de spin-off. Lockett y Wright (2005) obtienen que el número de spin-offs creadas en las universidades del Reino Unido está positivamente asociada con el número de personas que forman parte de la unidad de transferencia tecnológica. Dentro de este grupo de trabajos, pero referido a la realidad española, Rodeiro (2008) encuentra que existe una relación positiva y estadísticamente significativa entre la creación de spin-offs y las siguientes variables: la tradición de la universidad en la realización de actividades de emprendizaje, los recursos financieros destinados a investigación y la presencia de servicios de incubación en la universidad. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

92 Beraza Garmendia, J.M.; Rodríguez Castellanos, A. Por otra parte, los trabajos que han analizado los aspectos institucionales consideran que la actividad de spin-off en una universidad es el reflejo de su comportamiento institucional. Aquellas universidades que tengan una cultura que apoye las actividades de comercialización de sus resultados de investigación obtendrán mejores resultados en las actividades de transferencia de tecnología y creación de spin-offs. Roberts (1991) sostiene que las normas sociales y expectativas de la universidad son un factor determinante de la actividad de transferencia de tecnología. Igualmente, Polt et al. (2001) destacan que muchos factores críticos para el éxito de la transferencia de conocimiento (adecuado entorno institucional, cultura de la organización, liderazgo institucional, apropiado sistema de incentivos, nivel y orientación de la investigación, contexto legal) no pueden ser resueltos por las estructuras de intermediación por sí solas. Por consiguiente, a menudo fracasarán en promover la transferencia de conocimiento si previamente no se han superado estas barreras. Asimismo, Solé (2005) defiende que una universidad entre cuyos objetivos se encuentre el compromiso con el desarrollo creará más empresas que otra en la que la transferencia tenga menos predicamento. Una razón por la que una universidad puede no tener una cultura de apoyo a la actividad de spin-off es el sistema de incentivos y, en concreto, los posibles conflictos existentes entre los incentivos para publicar o para comercializar los resultados de investigación (Thursby y Kemp, 2002). Asimismo, una política restrictiva de permisos y licencias que dificulte la movilidad de los investigadores al sector privado, también tiene un impacto negativo en la actividad de spinoff (Goldfarb y Henrekson, 2003). Aquellas universidades en las que falta una cultura favorable a las actividades de comercialización de los resultados de investigación pueden tomar una serie de medidas. Por ejemplo, estudios en el Reino Unido sugieren que las universidades que tienen una disposición positiva al uso de emprendedores externos son más efectivas en la actividad de spin-off (Franklin et al., 2001). El segundo grupo de trabajos tienen como principal objetivo analizar el proceso de creación de las spin-offs. En concreto, identifican las diferentes etapas de que consta este proceso, las principales barreras que impiden su desarrollo, los recursos necesarios en cada una de las etapas y las medidas a adoptar para que se lleve a cabo eficientemente. Además, algunos trabajos consideran que las características de las políticas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades dependen de factores como las condiciones del entorno, los objetivos perseguidos, el tipo de spin-offs y los recursos disponibles. Se trata de investigaciones de carácter cualitativo basadas en estudios de casos. Diversos autores han utilizado el enfoque lineal para describir el proceso de spin-off y sus diferentes etapas (Roberts y Malone, 1996; Reitan, 1997; Pirnay, 2001; Degroof, 2002; Golob, 2003; Hindle y Yencke, 2004; Shane, 2004; Vohora et al., 2004; Clarysse et al., 2005; Del Palacio et al., 2006). Según esta concepción, una idea basada en una tecnología es generada desde la investigación, protegida por patentes y transferida a una nueva empresa para su comercialización. Sin embargo, no hay unanimidad en cuanto al número de etapas, su denominación y en qué momento se inicia el proceso. Así, Stankiewicz (1994), Lowe (2002) y Druilhe y Garnsey (2004) señalan que la idea de un proceso lineal estandarizado de spin-off es cuestionable, pues limita la comprensión de este fenómeno e impide que se apliquen las políticas de apoyo adecuadas. El proceso de transferencia de tecnología cada vez es más interactivo (European Commission, 2002). La fuerza que impulsa la creación de una empresa de base tecnológica proviene básicamente de su red de relaciones (Mustar, 2001). 92 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

93 Los programas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades españolas: Una comparación internacional Dentro de este grupo de trabajos, algunos autores se han centrado en analizar las principales barreras que impiden el desarrollo del proceso de creación de las spin-offs, los recursos necesarios en cada una de las etapas y las medidas a adoptar para que se lleve a cabo eficientemente. Por ejemplo, Vohora et al. (2004) mediante un estudio de casos, identificaron las diferentes etapas del proceso de creación de una spin-off y una serie de momentos críticos en los que es necesario disponer de una serie de recursos para que se pueda producir el salto a la siguiente etapa. En concreto, el primer momento crítico corresponde con la necesidad de reconocer una oportunidad de negocio para la investigación realizada en la universidad; el segundo corresponde con la necesidad de disponer de un emprendedor para que se pueda crear y desarrollar una spin-off; el tercero se presenta por la falta de credibilidad empresarial, que es un problema general de las nuevas empresas, pero que se produce en mayor medida en las spin-offs universitarias, que es debida a unos recursos insuficientes, una deficiente base de relaciones con los agentes del entorno relacionados con la empresa y poca capacidad emprendedora, que limitan la capacidad del emprendedor de acceder a los recursos necesarios; y el cuarto momento crítico se presenta una vez puesta en marcha la spin-off debido a que en ocasiones, los recursos adquiridos, las capacidades desarrolladas y las relaciones establecidas en las etapas anteriores son insuficientes para conseguir la consolidación de la empresa. Según estos autores, la universidad ejerce una gran influencia en la superación de los momentos críticos que surgen, sobre todo, en las primeras etapas del mismo. Algunos autores se han centrado en analizar los recursos humanos necesarios en cada una de las etapas. Así, Vanaelst et al. (2006) sostienen que el equipo emprendedor de una spinoff no se conforma desde el comienzo del proceso de forma definitiva, sino que va evolucionando. El diseño de este equipo depende de las capacidades requeridas que, a su vez, dependen de la naturaleza de la tecnología y del modelo de negocio, y cambian a lo largo del tiempo conforme van transcurriendo las diferentes etapas del proceso de spin-off. Finalmente, otra línea de investigación se ha orientado a analizar las características de las distintas políticas de apoyo a la actividad de spin-off seguidas por las universidades. Así, Roberts y Malone (1996) encuentran que las dos principales dimensiones de una política de valorización económica a través de la creación de spin-offs son la selectividad y el apoyo. Los autores distinguen, tanto para la selectividad como para el apoyo, dos niveles: alto y bajo, y sostienen que sólo dos políticas de apoyo parecen viables para una universidad: baja selectividad/bajo apoyo y alta selectividad/alto apoyo. Una política de baja selectividad/bajo apoyo significa que se crean muchas spin-offs a las que se presta poco apoyo. Esta política tiene sentido en entornos favorables, donde la creación de spin-offs es usual y el capital-riesgo abundante, de manera que la universidad puede adoptar una estrategia pasiva, ya que se beneficia de la cultura emprendedora existente en su entorno, que es capaz de seleccionar los mejores proyectos y reunir los recursos que necesitan. Por el contrario, una política de alta selectividad/alto apoyo significa que se crea un número reducido de spin-offs a las que se presta un gran apoyo, de manera que tienen grandes posibilidades de éxito. Esta política es más probable en entornos poco favorables, donde la creación de spin-offs no es usual y el capital-riesgo es escaso, de manera que la universidad que desee desarrollar una política de apoyo no tiene otra elección que jugar un rol más activo, fomentando la cultura del emprendizaje, buscando proactivamente resultados de investigación susceptibles de explotación comercial, implicándose en el proceso de selección y apoyando a las spin-offs a lo largo de todas las etapas del proceso. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

94 Beraza Garmendia, J.M.; Rodríguez Castellanos, A. A su vez, Degroof y Roberts (2004) iluminan un importante aspecto práctico: la dificultad de establecer desde el inicio una política de alta selectividad/alto apoyo en un entorno poco favorable al emprendizaje. Seguir esta política requiere considerables recursos y competencias que no existen en las universidades; además, implementarlas conlleva, entre otras cosas, llevar a cabo un considerable cambio cultural y estructural. Así, estos autores constatan que el proceso de spin-off seguido por las universidades en un entorno poco favorable normalmente no incluye la incubación o asistencia en el desarrollo del plan de negocio. Las spin-offs son fundadas en una etapa muy temprana, cuando el proyecto todavía está poco definido y su principal activo consiste en el conocimiento científico. Así, la fase de desarrollo del negocio ocurre, en la mayoría de los casos, después de la fundación, mientras la spin-off opera ya como un negocio. Ahora bien, este proceso no es estático, sino crecientemente sofisticado conforme transcurre el tiempo, a medida que las instituciones aprenden de su experiencia. Por tanto, una universidad puede comenzar en una posición de baja selectividad/bajo apoyo y gradualmente moverse hacia una posición de mayor selectividad y apoyo, si bien queda por ver si todas las universidades pueden ser capaces de seguir esta trayectoria y a qué velocidad. Por último, Clarysse et al. (2002), Clarysse et al. (2005) y Wright et al. (2007) distinguen inicialmente tres modelos de apoyo a la creación de spin-offs: el modelo de low selective o self selective, el modelo supportive y el modelo incubator o protective. En el modelo de low selective (baja selectividad) tratan de estimular la iniciativa emprendedora y no se fijan tanto en el potencial económico o financiero de las iniciativas. Esto significa que sensibilización y búsqueda de oportunidades es su principal actividad. Este modelo tiene por objetivo la creación de tantas spin-offs como sea posible que pueden no ser únicamente de carácter tecnológico, sino que pueden estar basadas en habilidades desarrolladas en la universidad. En el modelo supportive (apoyo) es esencial la gestión de la propiedad intelectual y la elaboración del plan de negocio. Además, es necesaria financiación, tanto pública como privada, para permitir el desarrollo de los proyectos en las etapas iniciales. Las spin-offs en este modelo son una opción alternativa de puesta en valor de la tecnología. Por tanto, las empresas de consultoría basadas únicamente en el conocimiento no suelen ser apoyadas. El objetivo de este modelo es la creación de spin-offs con ambición de crecimiento (aunque esta ambición pueda no estar probada en el momento del arranque). En el modelo de incubator o protective (incubación), además de las actividades citadas anteriormente, resultan de especial importancia las actividades de financiación. La aplicación de este modelo necesita un grupo de investigación reconocido mundialmente en una determinada tecnología, y que la unidad de transferencia de tecnología sea capaz de incubar el proyecto, facilitar el reclutamiento de gestores externos, atraer desde las etapas iniciales al capital-riesgo internacional y formar la base de la propiedad intelectual de la empresa. Este modelo considera la creación de spin-offs igualmente como una de las posibles vías de comercialización de los resultados de investigación. Una spin-off se creará únicamente si puede ser construida una cartera de patentes lo suficientemente amplia y fuerte. Esto significa que debe de estar claro desde el comienzo que la spin-off tiene una orientación al crecimiento. 94 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

95 Los programas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades españolas: Una comparación internacional En un trabajo posterior, estos autores identifican dos categorías adicionales, que difieren de los tres modelos anteriores: el grupo de entidades deficiente en recursos y el grupo deficiente en competencias. El grupo deficiente en recursos se caracteriza, en primer lugar, por no tener recursos financieros suficientes para invertir en las spin-offs; en segundo lugar, porque el personal no tiene el expertise ni las redes de contactos necesarias para desarrollar las actividades requeridas; y, en tercer lugar, por la falta del apoyo del equipo de dirección de la institución de investigación. Estas deficiencias provocan que estos programas se posicionen como de débil apoyo. Por su parte, en el grupo de competencias deficientes se incluyen aquellos programas de apoyo a la creación de spin-offs que tienen los recursos necesarios, pero a los que les faltan las habilidades necesarias para llevar a cabo las actividades requeridas, es decir, que carece de los conocimientos necesarios para integrar dichos recursos, de forma que se puedan generar las competencias requeridas, que sólo pueden ser desarrolladas con el paso del tiempo. A continuación se presenta el modelo que se ha tomado como punto de partida para la realización del estudio empírico, las preguntas planteadas en el mismo, así como el proceso seguido para la recogida y tratamiento de la información. 3. METODOLOGÍA DE INVESTIGACIÓN EMPLEADA 3.1. Modelo de partida El diseño del estudio empírico se apoya en un modelo del proceso lineal 2 de creación de spin-offs que distingue seis etapas sucesivas: Fomento de la cultura emprendedora. Búsqueda y detección de ideas. Evaluación de ideas. Desarrollo y puesta a punto de los proyectos. Puesta en marcha de las empresas. Consolidación de la creación de valor. Además, el modelo identifica el grado de implicación de la universidad en las distintas etapas (Pirnay, 2001), tal como se recoge en la figura 1. Esta figura trata de mostrar que la implicación de la universidad resulta indispensable en las primeras etapas del proceso de creación de spin-offs, y que gradualmente va perdiendo importancia, lo que no quiere decir que la universidad no se puede implicar en las últimas etapas, sino que existen otros agentes (entidades financieras, parques científicos y tecnológicos, incubadoras de empresas, etc.) que pueden favorecer el desarrollo de las mismas de forma más eficaz y eficiente. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

96 Beraza Garmendia, J.M.; Rodríguez Castellanos, A. Figura 1. Proceso de creación de spin-offs: etapas del proceso e implicación de la universidad Fomento de la cultura emprendedora Búsqueda y detección de ideas Evaluación de ideas Desarrollo de los proyectos Puesta en marcha de las empresas Consolidación de la creación de valor Resultados de investigación Universidades Creación de valor Fuente: Pirnay (2001) y elaboración propia Preguntas realizadas Este estudio empírico se ha basado en la utilización y aprovechamiento de la información recabada en una encuesta sobre una serie de variables que hacen referencia a recursos y resultados, actividades desarrolladas, estructura organizativa empleada, relaciones de la universidad con las spin-offs, antigüedad de los programas y éxito logrado. Para la selección y ordenación de las preguntas que han formado parte de la investigación, se ha tomado como referencia el modelo del proceso lineal de creación de spinoffs mostrado en la figura 1, haciendo especial hincapié en aquellas etapas y actividades en las que la intervención directa de la universidad resulta trascendental, y que se pueden agrupar analíticamente en tres básicas: el fomento de la cultura emprendedora, la búsqueda y detección de ideas, y la evaluación y valorización 3 de ideas. La frontera entre estas tres etapas es a veces difusa, pues existe cierto solapamiento entre los distintos ámbitos. A pesar de ello, se ha estimado que esta división resulta útil como esquema analítico para fijar las preguntas y señalar qué aspectos del programa de apoyo reflejan. Además, a estas tres etapas se les ha añadido un bloque de preguntas correspondiente a información general, para identificar a la universidad y las características del órgano de apoyo a la creación de spin-offs, que está situado al comienzo del cuestionario; y otro a la creación de spin-offs, que está situado al final del cuestionario. Por tanto, en los siguientes apartados se precisa el contenido de cada uno de los bloques y se describen las preguntas incluidas en cada uno de ellos Información general La propia universidad constituye el elemento más importante de los programas de apoyo a la creación de spin-offs, en tanto que fuente de resultados de investigación susceptibles de comercialización (Polt et al., 2001). Además, dichos programas suelen ser desarrollados por un determinado órgano o estructura organizativa (Comisión Europea, 2004; Lockett y Wright, 2005). Por ello, además de datos identificativos de la universidad, del órgano o estructura organizativa de apoyo y de su responsable, se han incluido en la encuesta 4 tres preguntas 5 : si el órgano que desarrolla las actividades de apoyo a la creación de spin-offs en la universidad es interno o externo; el número de personas que forman parte de dicho órgano; y qué actividades relacionadas con este tipo de empresas se desarrollan en la universidad, y cuál es la importancia relativa de cada una de ellas (en términos de tiempo, esfuerzo y recursos destinados), distinguiendo las cuatro siguientes: el fomento de la cultura emprendedora, la búsqueda y detección de ideas, la evaluación y valorización de ideas, y el apoyo a la creación de spin-offs. 96 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

97 Los programas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades españolas: Una comparación internacional Fomento de la cultura emprendedora En contextos poco favorables para el emprendizaje, la creación de spin-offs requiere como paso previo el fomento de la cultura emprendedora entre el personal universitario (Jack y Anderson, 1999; Pirnay, 2001; Iselin y Bruhat, 2003; Trim, 2003; Henry et al., 2005; Vera, 2005). Por ello, se han incluido en la encuesta cinco preguntas: el grado de compromiso de la universidad con el fomento de la cultura emprendedora; qué acciones se desarrollan para su fomento, y el grado de importancia de cada una de ellas; el número promedio de personas que se benefician de estas actividades a lo largo de un año; el grado de éxito obtenido; y finalmente, se ha pedido a los encuestados que indiquen otras posibles actividades que en su opinión podrían mejorar el fomento de la cultura emprendedora Búsqueda y detección de ideas Las ideas susceptibles de explotación comercial procedentes de la investigación universitaria normalmente no surgen de forma espontánea (Siegel et al., 2003; Shane, 2004). Por ello, se han incluido en la encuesta cinco preguntas: el grado de proactividad de la universidad en la búsqueda y detección de ideas; qué acciones se desarrollan para la búsqueda y detección de ideas, y el grado de importancia de cada una de ellas; los colectivos que dan origen a las ideas emprendedoras, y la importancia relativa de cada uno de ellos, distinguiendo los cuatro siguientes: profesores y grupos de investigación, alumnos de postgrado-doctorandos, empresas y otros ; el grado de éxito obtenido; y finalmente, se ha pedido a los encuestados que indiquen otras posibles actividades que en su opinión podrían mejorar la búsqueda y detección de ideas Evaluación y valorización de ideas Las ideas inicialmente detectadas deben ser evaluadas para determinar si cumplen una serie de requisitos que hagan factible su explotación comercial (Wright et al., 2004). Asimismo, la universidad, como institución, y las personas de las que procede la idea deben apoyar el proyecto para que finalmente se convierta en una spin-off (Baxter et al., 2004; Vohora et al., 2004). Por ello, se han incluido en la encuesta once preguntas: si se utiliza o no una metodología específica para la evaluación y valorización de ideas; si se utiliza o no personal externo en la evaluación tecnológica; si se utiliza o no personal externo en la evaluación de mercado de la idea, y en caso afirmativo, el perfil del mismo, distinguiendo entre: empresarios, consultores, entidades de capital-riesgo y otros ; cómo se implica la universidad en el proyecto de spin-off; a qué colectivos pertenecen las personas que asumen el liderazgo en el impulso de la spin-off, y la frecuencia relativa de cada uno de ellos, distinguiendo los cuatro siguientes: grupos de investigación, alumnos de postgradodoctorandos, personal externo contratado y otros ; qué papeles suele asumir en la spin-off el grupo de investigación donde se origina la idea, y el grado de idoneidad que tiene cada uno de ellos, distinguiendo los cuatro siguientes: toma de participaciones accionariales, cesión de tecnología a cambio de royalties, prestación de asesoría tecnológica y apoyo en nuevos desarrollos (I+D+i); el número promedio de ideas susceptibles de evaluación detectadas a lo largo de un año; el porcentaje promedio de estas ideas que son evaluadas positivamente; el porcentaje promedio de ideas evaluadas positivamente que dan lugar a la creación de una spinoff; y finalmente, se ha pedido a los encuestados que indiquen los factores que en su opinión son claves en el proceso de evaluación y valorización. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

98 Beraza Garmendia, J.M.; Rodríguez Castellanos, A Creación de spin-offs Las ideas detectadas y apoyadas dan lugar a la creación de spin-offs, que pueden ser de un tipo u otro y tener mayor o menor éxito (Clarysse et al., 2005); y con las que la universidad puede mantener diferentes vínculos (Lockett et al., 2003). Por ello, se han incluido en la encuesta nueve preguntas: el número de spin-offs creadas en los últimos cinco años; qué tipos de spin-offs se crean, y, como promedio, el porcentaje que suponen cada uno de ellos, distinguiendo los tres siguientes: tecnológicos, de conocimiento y otros ; el tiempo medio que transcurre desde que se detecta la idea comercializable hasta que se crea la spin-off; el origen habitual de sus recursos financieros, distinguiendo entre las siguientes fuentes de financiación: business angels 6, capitalriesgo, empresas, universidad, administración pública y otros ; si la universidad participa en su capital; si la universidad participa en su gestión; la calificación del nivel de supervivencia de este tipo de empresas; el porcentaje de las mismas que muere antes de 3 años 7 ; y el año en que la universidad inició las actividades de apoyo a la creación de spin-offs Población objeto de estudio, selección de la muestra y sistemática de la recogida y análisis de la información La población objeto de estudio la constituyen las universidades europeas, en general, y las universidades españolas y del Reino Unido, en particular, que desarrollan algún tipo de actividad de creación de spin-offs. Para la identificación de la población objeto de estudio y selección de la muestra se han dado los pasos siguientes: en primer lugar, se ha buscado en Google una relación de universidades europeas, clasificadas por países; en segundo lugar, se ha visitado, una a una, las páginas web de cada una de estas universidades; en tercer lugar, se ha identificado el órgano responsable de las actividades de apoyo a la creación de spin-offs 8 ; y finalmente, se ha identificado a las personas responsables de estos órganos: nombre, cargo que ocupan, número de teléfono y dirección de correo electrónico. En total se identificaron un total de 74 universidades del Reino Unido y 255 del resto de Europa (excluidas las universidades españolas). A los responsables de programas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades se les envió por correo electrónico una carta de presentación invitándoles a cumplimentar el cuestionario online 9. Se recibió respuesta de 25 universidades del Reino Unido y de 42 universidades del resto de Europa 10, lo que supone una tasa de respuesta del 34 y del 17%, respectivamente. En el caso de las universidades españolas, se optó por remitir la carta de presentación a prácticamente todas las universidades que tenían una Oficina de Transferencia de Resultados de Investigación (OTRI), en concreto a 60 universidades, la gran mayoría de carácter público. Se recibieron 35 respuestas, lo que supone una tasa de respuesta del 58%. En conjunto, el número total de envíos alcanza la cifra de 389, y el número de respuestas es de 102, lo que supone una tasa de respuesta del 26% 11, tal como muestra la tabla 1. Los datos así obtenidos han sido objeto de análisis estadístico mediante técnicas univariantes, con el objetivo de obtener un conocimiento detallado de cada una de las variables utilizadas en la investigación. En concreto, se ha procedido a realizar una comparación entre las universidades españolas, las universidades del Reino Unido y el resto de las universidades europeas mediante un análisis estadístico descriptivo y la realización de contrastes univariantes, empleando para ello distribuciones de frecuencias y estadísticos univariantes. 98 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

99 Los programas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades españolas: Una comparación internacional Tabla 1. Número de envíos y respuestas RESTO DE EUROPA (EU) REINO UNIDO (UK) ESPAÑA(ESP) TOTAL Envíos Respuestas % Respuestas Fuente: Elaboración propia. La utilización de un tipo de técnica u otro depende de las características de las variables, distinguiéndose entre variables métricas y variables no métricas. Para las variables métricas se ha calculado la media, y se ha realizado un contraste estadístico mediante el test F de Snedecor para identificar la existencia de diferencias significativas entre las submuestras. Para las variables no métricas se han calculado distribuciones de frecuencias, y se ha realizado un contraste estadístico mediante el test ji cuadrado de Pearson para identificar la existencia de diferencias significativas entre las submuestras. 4. RESULTADOS OBTENIDOS 12 Los principales resultados obtenidos, para cada uno de los cinco apartados en que se ha dividido la encuesta, se presentan a continuación Información general Los principales resultados del análisis estadístico descriptivo correspondiente a este apartado de información general se muestran de forma resumida en la tabla 2. Tabla 2. Principales resultados del análisis estadístico descriptivo del apartado de información general Nº Variables Escala Tipo de órgano que presta apoyo Número de personas que forman parte del órgano Importancia relativa del fomento de la cultura emprendedora Importancia relativa de la búsqueda y detección de ideas Importancia relativa de la evaluación y valorización de ideas Importancia relativa de la creación de spin-offs Interno/ Externo Intervalos Resultado General Mayoritar. interno Mayoritar. entre 1 y 5 UK- EU- ESP Diferencias significativas UK- ESP EU- ESP (UK+ EU)- ESP *** *** *** Sentido de la diferencia Interno en mayor medida en ESP *** ** *** *** Menor en ESP 0-100% 29,15 Menor en ESP 0-100% 22,20 Mayor en ESP 0-100% 22,39 * Mayor en UK 0-100% 26,26 Mayor en ESP *nivel de significación < 0,10 ** nivel de significación < 0,05 *** nivel de significación < 0,01 Fuente: Elaboración propia. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

100 Beraza Garmendia, J.M.; Rodríguez Castellanos, A. La existencia de programas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades europeas es reciente. Como media, el año de inicio de las medidas de apoyo a la creación de spin-offs es Las universidades españolas han iniciado estos programas con cierto retraso respecto del resto de las europeas. En la mayoría de las universidades, las actividades de apoyo son desarrolladas por órganos dependientes de la propia universidad y no por órganos externos a la misma. Sin embargo, en el resto de universidades europeas parece más habitual la utilización de órganos externos que en las universidades españolas y del Reino Unido. En la mayoría de las universidades se dedican a apoyar la creación de spin-offs menos de seis personas. Ahora bien, hay una mayor proporción de universidades españolas que de universidades del Reino Unido y del resto de universidades europeas en las que el número de personas dedicadas a apoyar la creación de spin-offs es inferior a dicha cifra. La práctica totalidad de las universidades desarrolla los cuatro grupos de actividades en que se ha desglosado el fomento de la creación de spin-offs desde las universidades: fomento de la cultura emprendedora, búsqueda y detección de ideas, evaluación y valorización de ideas, y creación de spin-offs. Las universidades españolas dan más importancia a la actividad de apoyo a la creación de spin-offs, mientras que las del Reino Unido y el resto de las europeas dan más importancia al fomento de la cultura emprendedora. Asimismo, las universidades del Reino Unido dan más importancia a la evaluación y valorización de ideas que las españolas y el resto de las europeas. Las diferencias significativas encontradas entre las universidades españolas, las del Reino Unido y el resto de las europeas se recogen igualmente en la tabla 2. La universidad española se diferencia de las del Reino Unido y del resto de europeas porque dispone de un menor número de personas para apoyar la creación de spin-offs. Esta diferencia puede ser debida, en parte, a la mayor juventud de los programas de apoyo a las spin-offs en las universidades españolas. Por otra parte, la universidad española se caracteriza, en relación con el resto de las universidades europeas, por tener órganos internos de apoyo a la creación de spin-offs. Esta diferencia puede ser debida a la existencia en Francia y Alemania de programas regionales de apoyo a la creación de spin-offs que están vinculados a universidades, centros de investigación, centros tecnológicos y empresas Fomento de la cultura emprendedora Los principales resultados del análisis estadístico descriptivo correspondiente a este apartado de fomento de la cultura emprendedora se muestran de forma resumida en la tabla 3. Los encuestados dan una valoración de 3,5, en una escala de 1 a 5, al compromiso de sus universidades con el fomento de la cultura emprendedora. Las universidades del Reino Unido y el resto de las europeas están algo más comprometidas que las españolas. La mayoría de las universidades desarrollan las actividades de fomento de la cultura emprendedora que se les ha planteado, las cuales han sido las siguientes: concursos de ideas/proyectos de empresas, cursos y seminarios de emprendizaje, impulso a la elaboración del plan de empresa en proyectos de fin de carrera, servicio de información, marketing interno, encuentros empresarios/ estudiantes/ inversores/ investigadores, promoción de experiencias de spin-offs creadas y, en último lugar, otros. Se aprecia una mayor actividad a este respecto en las universidades del Reino Unido y en el resto de las europeas que en las españolas. Las 100 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

101 Los programas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades españolas: Una comparación internacional acciones más importantes que se llevan a cabo son: la realización de concursos, cursos y seminarios, la prestación de un servicio de información y la promoción de experiencias. La actividad menos extendida y que tiene menos importancia es el impulso a la elaboración del plan de empresa en proyectos de fin de carrera. Tabla 3. Principales resultados del análisis estadístico descriptivo del apartado de fomento de la cultura emprendedora Nº Variables Escala Resultado General Diferencias significativas Sentido de la diferencia Compromiso de su Universidad con el fomento de la cultura emprendedora Importancia de los concursos de ideas/proyectos de empresas Importancia de los cursos y seminarios de emprendizaje Importancia del impulso a la elaboración del plan de empresa en proyectos de fin de carrera Importancia del servicio de información Importancia de la realización de marketing interno Importancia de la realización de encuentros empresarios/ estudiantes/ inversores/ investigadores Importancia de la promoción de experiencias de spin-offs creadas UK- EU- ESP UK- ESP EU- ESP (UK+ EU)- ESP 1 a 5 3,5 Menor en ESP 1 a 5 3,66 * Menor en ESP 1 a 5 3,62 Menor en ESP 1 a 5 2,95 * ** Mayor en ESP 1 a 5 3,57 Mayor en EU 1 a 5 3,14 ** * ** Menor en ESP 1 a 5 3,17 Menor en ESP 1 a 5 3,46 Mayor en ESP 6 Número de personas que se benefician de estas actividades Intervalos Mayoritar. <75 Menor en UK 7 Éxito de las actividades de fomento de la cultura emprendedora 1 a 5 3,14 Menor en ESP * nivel de significación < 0,10 ** nivel de significación < 0,05 *** nivel de significación < 0,01 Fuente: Elaboración propia. En la mitad de las universidades, menos de 75 personas en promedio anual se benefician de las acciones de fomento de la cultura emprendedora. En pocas universidades el número de personas que, en promedio anual, se benefician de estas acciones es superior a 300. Los encuestados dan una valoración de 3,14, en una escala de 1 a 5, al éxito que se obtiene en las actividades de fomento de la cultura emprendedora en sus universidades. Esta valoración es algo menor para las universidades españolas que para el resto. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

102 Beraza Garmendia, J.M.; Rodríguez Castellanos, A. De acuerdo con las respuestas dadas por los encuestados, otras actividades que pueden fomentar la cultura emprendedora son: La motivación de los investigadores hacia la creación de empresas mediante sistemas de recompensas de tipo financiero, liberación de tiempo y mayor reconocimiento dentro de la carrera profesional universitaria. La necesidad de desarrollar un entorno favorable a la innovación, crear redes y que la dirección de la universidad integre los distintos elementos. La incorporación de contenidos y materias de fomento de la iniciativa emprendedora y sus valores asociados de manera transversal en los planes de estudio de grado y postgrado de la universidad. Las diferencias significativas encontradas entre las universidades españolas, las del Reino Unido y el resto de las europeas se recogen igualmente en la tabla 3. La universidad española se diferencia de las del Reino Unido y del resto de europeas por dar una menor importancia a la realización de marketing interno. Esta diferencia parece indicar que la universidad española promociona en menor medida la cultura emprendedora entre su personal. Además, la universidad española se diferencia, en relación con las universidades del Reino Unido, por dar una menor importancia a los concursos de ideas/proyectos de empresas. Finalmente, la universidad española se caracteriza, en relación con el resto de las universidades europeas, por dar una mayor importancia al impulso a la elaboración del plan de empresa en proyectos de fin de carrera Búsqueda y detección de ideas Los principales resultados del análisis estadístico descriptivo correspondiente a este apartado de búsqueda y detección de ideas se muestran de forma resumida en la tabla 4. Los encuestados dan una valoración de 3,15, en una escala de 1 a 5, a la proactividad en la búsqueda y detección de ideas en sus universidades. Es mayor el número de universidades que se declaran bastante o muy proactivas que poco o nada. Las del Reino Unido parecen algo más proactivas que las españolas y el resto de las europeas. La mayoría de las universidades desarrollan las actividades de búsqueda y detección de ideas que se les ha planteado, las cuales han sido las siguientes: seguimiento de los proyectos realizados por los grupos de investigación, seguimiento de tesis y proyectos de fin de carrera, seguimiento de los concursos de ideas y de creación de empresas, seguimiento de los alumnos de cursos de emprendizaje, contratación de personal especializado en la detección de ideas en los grupos de investigación y, en último lugar, otros. Todas las acciones planteadas están más extendidas entre las del Reino Unido y el resto de las europeas que entre las españolas. Las acciones más importantes que se desarrollan son: el seguimiento de los concursos, el seguimiento de los grupos de investigación y la contratación de personal especializado. Mientras las universidades del Reino Unido y el resto de las europeas consideran la contratación de personal especializado en primer y segundo lugar por orden de importancia, respectivamente, las españolas la sitúan en último lugar. Llama la atención que las universidades españolas sitúen en último lugar de importancia la contratación de personal especializado, cuando son las que disponen de menos personas para apoyar la creación de spin-offs. 102 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

103 Los programas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades españolas: Una comparación internacional Tabla 4. Principales resultados del análisis estadístico descriptivo del apartado de búsqueda y detección de ideas Nº Variables Escala Proactividad en la búsqueda y detección de ideas Importancia del seguimiento de los proyectos realizados por los grupos de investigación Importancia del seguimiento de tesis y proyectos fin de carrera Importancia del seguimiento de los concursos de ideas y de creación de empresas Importancia del seguimiento de los alumnos de cursos de emprendizaje Importancia de la contratación de personal especializado en la detección de ideas Importancia relativa de profesores y grupos de investigación en el origen de las ideas Importancia relativa de alumnos de postgrado-doctorandos en el origen de las ideas Importancia relativa de empresas en el origen de las ideas Resultado General UK- EU- ESP Diferencias significativas UK- ESP EU- ESP (UK+ EU)- ESP Sentido de la diferencia 1 a 5 3,15 Mayor en UK 1 a 5 3,15 Mayor en ESP 1 a 5 2,55 Mayor en ESP 1 a 5 3,44 Mayor en ESP 1 a 5 3,04 Mayor en ESP 1 a 5 3,15 *** ** ** ** Menor en ESP 0-100% 0-100% 0-100% 46,18 * * Menor en EU 27,73 ** Mayor en ESP 17,16 *** * *** *** Menor en ESP 11.4 Importancia relativa de Otros 0-100% 8,93 Mayor en ESP 12 Éxito de las actividades para la búsqueda y detección de ideas 1 a 5 3,15 Menor en ESP * nivel de significación < 0,10 ** nivel de significación < 0,05 *** nivel de significación < 0,01 Fuente: Elaboración propia. Las ideas que dan lugar a la creación de spin-offs proceden: en primer lugar, del colectivo de profesores y grupos de investigación de la universidad; en segundo lugar, del colectivo de alumnos de postgrado-doctorandos; y en tercer lugar, de las empresas. En términos comparativos, las universidades del Reino Unido son las que dan una importancia relativa mayor al colectivo de profesores y grupos de investigación de la universidad, las españolas son las que dan una importancia relativa mayor a los alumnos de postgradodoctorandos, y el resto de universidades europeas dan una importancia mayor al colectivo de empresas. En las universidades españolas, la importancia relativa de las empresas como origen de las ideas emprendedoras es bastante menor que en el resto. Algunas universidades señalan que las ideas emprendedoras proceden también de estudiantes de grado y antiguos alumnos. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

104 Beraza Garmendia, J.M.; Rodríguez Castellanos, A. Los encuestados dan una valoración de 3,15, en una escala de 1 a 5, al éxito que se obtiene en las actividades de búsqueda y detección de ideas en sus universidades. Esta valoración es algo menor para las españolas que para el resto. De acuerdo con las respuestas dadas por los encuestados, otras actividades que pueden mejorar la búsqueda y detección de ideas son: La intensificación del seguimiento de los proyectos de investigación y el control de sus resultados a través de personal altamente cualificado, bien interno o bien externo a la universidad. La creación de bases de datos de los resultados de los grupos de investigación. La realización de auditorías tecnológicas en los grupos de investigación. Las diferencias significativas encontradas entre las universidades españolas, las del Reino Unido y el resto de las europeas se recogen igualmente en la tabla 4. La universidad española se diferencia de las del Reino Unido y del resto de europeas por darle una menor importancia a la contratación de personal especializado en la detección de ideas y porque la importancia relativa de las empresas en el origen de las ideas es menor. Con respecto a la primera diferencia, llama la atención que las universidades españolas sitúen en último lugar de importancia la contratación de personal especializado, cuando son las que disponen de menos personas para apoyar la creación de spin-offs, y tienen menos éxito en la búsqueda y detección de ideas. La segunda diferencia parece indicar que la universidad española sigue un proceso de transferencia de tecnología lineal, menos interactivo que el seguido en las del Reino Unido y el resto de las europeas. Esta diferencia de comportamiento refleja un menor desarrollo de las redes de colaboración para la creación de spin-offs en las universidades españolas. Además, la universidad española se diferencia del resto de las universidades europeas en que la importancia relativa de los profesores y grupos de investigación en el origen de las ideas es mayor. Nuevamente, esta diferencia puede ser debida a la existencia en Francia y Alemania de programas regionales de apoyo a la creación de spin-offs que están vinculados no sólo a universidades, centros de investigación y centros tecnológicos, sino también a empresas. Finalmente, la universidad española se distingue de las universidades del Reino Unido por dar una mayor importancia relativa a los alumnos de postgrado-doctorandos en el origen de las ideas, lo que unido a la menor importancia relativa de las empresas, parece reafirmar el comentario anterior del menor desarrollo de las redes de colaboración en las universidades españolas Evaluación y valorización de ideas Los principales resultados del análisis estadístico descriptivo correspondiente a este apartado de evaluación y valorización de ideas se muestran de forma resumida en la tabla 5. Un 41% de las universidades no utilizan una metodología específica para la evaluación y valorización de ideas, y las españolas en menor medida que el resto; de hecho, en las universidades del Reino Unido está mucho más extendida su utilización. 104 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

105 Los programas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades españolas: Una comparación internacional La mayoría de las universidades se apoyan en personal externo a la universidad en la evaluación tecnológica de la idea, aunque este apoyo externo se da en menor medida en las universidades españolas. La gran mayoría de las universidades también se apoyan en personal externo para la evaluación de mercado de la idea, aunque, de nuevo, son las españolas las que emplean en menor medida este apoyo. El perfil del personal externo que utilizan las universidades para realizar la evaluación de mercado es: en primer lugar, consultores; en segundo lugar, empresarios; y en tercer lugar, el de capital-riesgo. Algunas universidades se apoyan en organismos públicos de desarrollo regional y similares para realizar esta evaluación. El recurso a empresarios para realizar esta evaluación está mucho menos extendido en las universidades españolas que en el resto. El tipo de implicación de la universidad en el proyecto de spin-off es: en primer lugar, el de transferencia de tecnología; en segundo lugar, el de cesión de infraestructura; en tercer lugar, el de cesión de espacios de incubación; y en cuarto lugar, el de la cesión de personal investigador experto. Algunas universidades señalan que también se implican en el proyecto de spin-off ofertando servicios de asesoramiento, formación y búsqueda de financiación. La cesión de infraestructura productiva y de personal investigador está menos extendida en las universidades españolas que en el resto. El liderazgo en el impulso de las spin-offs lo asumen: en primer lugar, miembros de grupos de investigación; en segundo lugar, alumnos de postgrado-doctorandos; y en tercer lugar, personas contratadas en el exterior. Algunas universidades del Reino Unido y del resto de europeas señalan que también asume el liderazgo el personal de las oficinas de transferencia tecnológica o gestores de desarrollo de negocios empleados por la universidad. En las universidades españolas es más habitual que en el resto de universidades que miembros de grupos de investigación y alumnos de postgrado-doctorandos asuman el liderazgo; en cambio, es mucho menos frecuente que asuman el liderazgo personas externas a la universidad. En la gran mayoría de las universidades los grupos de investigación donde se origina la idea que da lugar a la creación de una spin-off suelen asumir los papeles que se les han planteado, los cuales han sido los siguientes: la participación accionarial, la cesión de tecnología vía royalties, la asesoría en estrategia tecnológica, el apoyo en nuevos desarrollos (I+D+i) y, en último lugar, otros. Aunque no existen grandes diferencias, las universidades encuestadas opinan que el orden de idoneidad de los distintos papeles es: en primer lugar, el apoyo en nuevos desarrollos (I+D+i); en segundo lugar, la participación accionarial; en tercer lugar, la cesión de tecnología vía royalties; y por último, la asesoría en estrategia tecnológica. Sin embargo, las universidades del Reino Unido sitúan en primer lugar la participación accionarial, y en último lugar la cesión de tecnología vía royalties. En términos comparativos, para todos los papeles planteados el grado de idoneidad es inferior en el resto de universidades europeas que en las universidades del Reino Unido y españolas. En la gran mayoría de las universidades el número de ideas susceptibles de evaluación a lo largo de un año se encuentra por debajo de 60, y en casi la mitad el número de ideas es menor de 20. El número de ideas susceptibles de evaluación es bastante inferior en las universidades españolas que en el resto de las europeas. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

106 Beraza Garmendia, J.M.; Rodríguez Castellanos, A Tabla 5. Principales resultados del análisis estadístico descriptivo del apartado de evaluación y valorización de ideas Nº Variables Escala Se utiliza una metodología específica para la evaluación y valorización de ideas Se apoyan en personal externo en la evaluación tecnológica Se apoyan en personal externo en la evaluación de mercado Perfil del personal externo para la evaluación de mercado (multirrespuesta) Modo de implicación de la universidad en el proyecto de spin-off (multirrespuesta) Frecuencia relativa de los grupos de investigación como líderes en el impulso de la spin-off Frecuencia relativa de los alumnos de postgradodoctorandos como líderes en el impulso de la spinoff Frecuencia relativa de personal externo contratado como líderes en el impulso de la spinoff Frecuencia relativa de Otros como líderes en el impulso de la spin-off Idoneidad de que el Grupo de Investigación tome participaciones accionariales en la spinoff Idoneidad de que el Grupo de Investigación ceda tecnología a la spinoff a cambio de royalties Idoneidad de que el Grupo de Investigación preste asesoría tecnológica a la spin-off Idoneidad de que el Grupo de Investigación apoye en nuevos desarrollos (I+D+i) a la spin-off Número de ideas detectadas a lo largo de un año Porcentaje de ideas detectadas que son evaluadas positivamente Porcentaje de ideas valoradas positivamente que dan lugar a spin-offs Resultado General UK- EU- ESP Diferencias significativas UK- ESP EU- ESP (UK+ EU)- ESP Si/No Mayoritar. sí * ** * Si/No Mayoritar. sí Si/No Mayoritar. si ** * Empresarios/ Consultores/ C-R/ Otros Transf. de tecnología/ Cesión de infraestr./ de espacios/ de personal investigador/ Otros Mayoritar. consultores Mayoritar. a través de la transferencia de tecnología * * ** Sentido de la diferencia Mayoritar. no en ESP En menor medida en ESP En menor medida en ESP Menor participación de empresarios en ESP Más habitual a través de Otros, y menos habitual a través de la cesión de infraestr. y personal en ESP 0-100% 43,31 * ** * ** Mayor en ESP 0-100% 29,83 *** *** *** *** Mayor en ESP 0-100% 16,70 *** *** *** *** Menor en ESP 0-100% 8,95 * Menor en ESP 1 a 5 3,48 Mayor en UK 1 a 5 3,27 Mayor en ESP 1 a 5 3,21 * Mayor en ESP 1 a 5 3,54 * ** ** Mayor en ESP Intervalos Intervalos Intervalos Mayoritar. <20 Mayoritar. <20% Mayoritar. entre 20 y 40% *** *** *** *** Menor en ESP * nivel de significación < 0,10 ** nivel de significación < 0,05 *** nivel de significación < 0,01 Fuente: Elaboración propia. Menor en ESP ** Mayor en ESP 106 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

107 Los programas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades españolas: Una comparación internacional En la gran mayoría de las universidades el porcentaje de ideas identificadas que son evaluadas de forma positiva es inferior al 60%. Hay una mayor proporción de universidades españolas en las que el porcentaje de ideas identificadas que son evaluadas de forma positiva es inferior al 20%. Únicamente dos universidades, españolas, valoran positivamente más del 80% de las ideas identificadas. En la gran mayoría de las universidades el porcentaje de ideas valoradas positivamente que finalmente dan lugar a la creación de una spin-off se sitúa en el intervalo entre el 20 y el 40%. Este porcentaje es algo superior en las universidades españolas respecto del resto. Las universidades del Reino Unido parecen ser las más restrictivas. De acuerdo con las respuestas dadas por los encuestados, los factores clave a tener en cuenta en el proceso de evaluación y valorización se pueden agrupar en orden de prioridad, según la frecuencia de las respuestas, de la siguiente manera: 1. Características del equipo humano (motivación, grado de implicación de los académicos, competencias y habilidades profesionales, capacidad de gestión). 2. Viabilidad comercial (elaboración plan de negocio) y existencia de mercado. 3. Evaluación tecnológica y grado de innovación. 4. Fortaleza de la propiedad intelectual. 5. Origen y disponibilidad de financiación. Las universidades españolas no dan tanta importancia a la fortaleza de la propiedad intelectual ni al origen y disponibilidad de fondos financieros. Las diferencias significativas encontradas entre las universidades españolas, las del Reino Unido y el resto de las europeas se recogen igualmente en la tabla 5. La universidad española se diferencia de las del Reino Unido y del resto de europeas por el perfil del personal externo utilizado para la realización de la evaluación de mercado, por tener una mayor frecuencia relativa de los grupos de investigación y de los alumnos de postgrado-doctorandos como líderes en el impulso de la spin-off, y al contrario, una menor frecuencia relativa de personal externo contratado, y por detectar un menor número de ideas a lo largo de un año. Con respecto a las dos primeras diferencias, el recurso en menor medida a empresarios para realizar la evaluación de mercado, así como la utilización con menor frecuencia de personal externo contratado para liderar el impulso de este tipo empresas vuelve a reflejar un menor desarrollo de las redes de colaboración para la creación de spin-offs en las universidades españolas. Asimismo, que se detecten un menor número de ideas parece indicar una menor obtención de resultados de investigación susceptibles de comercialización, por lo menos a través de la creación de empresas, en las universidades españolas. Además, la universidad española se caracteriza, en relación con el resto de las universidades europeas, por apoyarse en menor medida en personal externo en la evaluación de mercado, y por considerar más idóneo que el Grupo de Investigación preste asesoría tecnológica y apoye en nuevos desarrollos (I+D+i) a la spin-off. La primera diferencia vuelve a reflejar un menor desarrollo de las redes de colaboración para la creación de spin-offs en las universidades españolas, y puede ser debida, en parte, a la existencia en Francia y Alemania de programas regionales de apoyo a la creación de spin-offs. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

108 Beraza Garmendia, J.M.; Rodríguez Castellanos, A. Finalmente, la universidad española se diferencia de las universidades del Reino Unido por utilizar en menor medida una metodología específica para la evaluación y valorización de ideas, y por tener una menor frecuencia relativa de Otros como líderes en el impulso de la spin-off y un mayor porcentaje de ideas valoradas positivamente que dan lugar a spin-offs. La primera diferencia refleja una menor profesionalización y estandarización del proceso de evaluación en las universidades españolas, motivado probablemente por la falta de personal especializado y de experiencia. El menor número de personas existentes para apoyar la creación de spin-offs y la mayor juventud de los programas de apoyo a las spin-offs en las universidades españolas puede explicar este hecho. La segunda diferencia parece ser debida a la mayor utilización de personal de las oficinas de transferencia tecnológica o bien gestores de desarrollo de negocios por las universidades del Reino Unido. Nuevamente, la falta de personal especializado y experimentado puede estar detrás de este diferente modo de actuar de las universidades españolas. La tercera, y última, diferencia indica que las universidades españolas son menos rigurosas a la hora de seleccionar los resultados de investigación susceptibles de valorizarse por spin-off Creación de spin-offs Los principales resultados del análisis estadístico descriptivo correspondiente a este apartado de creación de spin-offs se muestran de forma resumida en la tabla 6. Las universidades crean una media de 5,93 spin-offs al año. Ahora bien, mientras que en el resto de universidades europeas y en las españolas se crean casi 8 spin-offs al año de media, en las del Reino Unido la media es algo superior a 2. En cuanto a la evolución en el tiempo del número medio de spin-offs creadas, se observa una ligera disminución en 2001 y 2002, seguida de un aumento en 2003 y En las universidades españolas se observa una tendencia creciente con el paso de los años, exceptuando el año 2003, de forma que se pasa de un número medio de spin-offs creadas de 6,7 en 2000 a 8,6 en El 77,61% de las universidades crea como promedio menos de 6 spin-offs al año. Hay tres españolas y dos del resto de las europeas que crean más de 15 spin-offs al año, pero ninguna universidad del Reino Unido crea como promedio más de 10 spin-offs anuales. Estos resultados favorables para las universidades españolas hay que tomarlos con cierta cautela, debido fundamentalmente a seis razones. En primer lugar, el número de respuestas a esta pregunta es bastante reducido, aunque creciente en el tiempo, debido a que hay universidades que no han querido suministrar datos sobre creación de spin-offs y que la puesta en marcha de políticas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades es reciente. Así, el número de respuestas aumenta en un 116% entre el año 2000 y el 2004, y mientras que en las universidades del Reino Unido y en el resto de las europeas el aumento es del 64 y 140%, respectivamente, en las españolas este aumento es del 150%. En segundo lugar, algunos casos aislados, tanto en las universidades españolas como en el resto de europeas, dan unos datos de creación de spin-offs muy superiores al resto, lo que distorsiona los resultados obtenidos. De hecho, si se eliminan las dos universidades españolas y la del resto de Europa que crean el mayor número de spin-offs, el número medio de spin-offs por universidad entre 2000 y pasa de 7,6 a 4,73 y de 7,86 a 5,77, respectivamente. 108 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

109 Los programas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades españolas: Una comparación internacional Tabla 6. Principales resultados del análisis estadístico descriptivo del apartado de creación de spin-offs 25 Nº Variables Escala Número medio de spin-offs creadas entre 2000 y 2004 Porcentaje que suponen las spinoffs tecnológicas Porcentaje que suponen las spinoffs del conocimiento Porcentaje que suponen las Otras spin-offs Tiempo medio desde que se detecta la idea hasta que se crea la spin-off Origen habitual de los recursos financieros de las spin-offs (multirrespuesta) Participación de la Universidad en el capital de las spin-offs Intervención de la Universidad en la gestión de las spin-offs Calificación del nivel de supervivencia de las spin-offs Porcentaje de spin-offs que muere antes de 3 años Año de inicio de las actividades de apoyo a las spin-offs Intervalos Resultado General Mayoritar. <6 Diferencias significativas * nivel de significación < 0,10 ** nivel de significación < 0,05 *** nivel de significación < 0,01 Fuente: Elaboración propia. Sentido de la diferencia En tercer lugar, el sistema universitario del Reino Unido, en comparación con el español, está constituido por un número mayor de universidades, pero de menor tamaño, de manera que para poder hacer comparaciones entre ambos sistemas parece conveniente eliminar el efecto tamaño. Para ello, se ha utilizado el número de profesores de cada universidad como medida de la cantidad de input utilizado, de manera que el ratio número de spin-offs/número de profesores toma el valor de 0,0019 y 0,0085 para las universidades del Reino Unido y las españolas, respectivamente, no existiendo una diferencia estadísticamente significativa (p= 0,2703). Por tanto, se mantiene la diferencia a favor de las universidades españolas. Ahora bien, si se eliminan las dos universidades españolas que dan unos datos de creación de spin-offs muy superior al resto, el valor del ratio para las universidades españolas pasa a ser de 0,0019, igual que el de las universidades del Reino Unido. UK- EU- ESP UK- ESP EU- ESP (UK+ EU)- ESP Menor en UK 0-100% 61,93 ** * Mayor en ESP 0-100% 35,70 ** *** ** Menor en ESP 0-100% 2,38 Mayor en ESP Intervalos Business Angels/ C-R/ Empresas/ Universidad/ Adm.Púb./ Otros Nunca/ En ocasiones/ Normalmente/ Siempre Nunca/ Mínimamente/ Activamente Mayoritar. entre 1 y 2 años Muy repartido Mayoritar. nunca Mayoritar. mínimam. * ** ** Menor en ESP * *** ** Más habitual de empresas y Administración Pública, y menos habitual de business angels, c-r y universidad en ESP *** *** *** Menor en ESP * ** ** Menor en ESP 1 a 5 4,05 Mayor en ESP 0-100% 14,48 Mayor en UK Intervalos Mayoritar. después de 2000 ** * Más tarde en ESP Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

110 Beraza Garmendia, J.M.; Rodríguez Castellanos, A. En cuarto lugar, en la muestra de las universidades del Reino Unido faltan ciertas universidades prestigiosas, lo que disminuye el número medio de spin-offs por universidad en este país. De hecho, sólo cinco de estas universidades forman parte del Russell Group grupo constituido por las veinte universidades líderes del Reino Unido. En cambio, en la muestra de universidades españolas están incluidas las universidades que más spin-offs crean. De todas formas, según el informe de la HEFCE (2007) sólo una universidad del Reino Unido, la de Liverpool, crea más de diez spin-offs. En quinto lugar, la actividad de transferencia de conocimiento no se realiza solamente a través de la creación de spin-offs, sino también a través de la protección de la propiedad intelectual y su posterior explotación comercial a través de la concesión de licencias. Pues bien, las universidades del Reino Unido tienen una mayor actividad de transferencia de conocimiento a través de la protección de la propiedad intelectual y la concesión de licencias que las universidades españolas. Así, el número medio de patentes solicitadas por las universidades del Reino Unido, en el período es el primer año para el que el HEFC ofrece información a este respecto, es de 17, mientras que el solicitado por las universidades españolas, en el período , es de 9,09; existiendo una diferencia estadísticamente significativa al 1%. En sexto y último lugar, esta diferencia también puede deberse a que cuando se habla de spin-offs se está haciendo referencia a realidades distintas. Según Conesa (2007), uno de los retos a los que se enfrenta la encuesta sobre actividad de transferencia de tecnología realizada por la red de oficinas de tecnología de las organizaciones europeas de investigación pública ProTon Europe, para cumplir con éxito su objetivo, deriva de la heterogeneidad de los sistemas nacionales de innovación, ya que el marco normativo, la configuración institucional e incluso los conceptos ligados a la transferencia de conocimiento tienen matices diferentes en cada país. Así, por ejemplo, Ortín et al. (2007) señalan en su estudio de las spin-offs universitarias españolas, que en la mayoría de universidades, el criterio para clasificar una empresa como spin-off es que participe en ella alguna persona vinculada con el mundo universitario. La gran mayoría de las spin-offs que se crean son, o tecnológicas, o basadas en el conocimiento, especialmente del primer tipo; no obstante, nueve universidades indican que crean spin-offs de otro tipo. Las spin-offs que se crean son mayoritariamente de carácter tecnológico. En las universidades españolas la importancia relativa de las spin-offs tecnológicas y de las Otras es mayor que en el resto. En la mayoría de las universidades el tiempo medio que transcurre desde que se detecta la idea comercializable hasta que se crea la spin-off se sitúa en 2 años. Este tiempo es mayor en las universidades del Reino Unido, seguidas por el resto de universidades europeas y, en último lugar, las universidades españolas. El origen habitual de los recursos financieros de las spin-offs para el conjunto de las universidades es: en primer lugar, el capital riesgo; en segundo y tercer lugar, los business angels y la administración pública; en cuarto lugar, las empresas; en quinto lugar, Otros ; y en último lugar, la universidad. Dentro de Otros se incluye fundamentalmente a los propios emprendedores y a las entidades financieras. Sin embargo, en las universidades españolas las fuentes de financiación más utilizadas son los recursos de la administración pública y de las empresas, mientras que en el resto son el capital riesgo y los business angels. Por otra parte, en 110 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

111 Los programas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades españolas: Una comparación internacional las universidades del Reino Unido y en el resto de europeas se utiliza más como fuente de financiación los recursos de la propia universidad que en las españolas, siendo en éstas la fuente menos utilizada. Casi un tercio de las universidades participa accionarialmente en el capital de las spinoffs de forma habitual o siempre. Esta participación accionarial está más extendida en las universidades del Reino Unido, seguidas por el resto de las europeas y, en último lugar, por las españolas; de hecho, sólo cuatro de éstas (Girona, Rovira i Virgili, Zaragoza y Barcelona) participan de forma habitual o siempre en el capital de las spin-offs. Algo más de la mitad de las universidades que participan accionarialmente en el capital de las spin-offs interviene en la gestión mínimamente, y casi un tercio no interviene nunca. La implicación en la gestión está más extendida en las universidades del Reino Unido, seguidas por el resto de las europeas y, en último lugar, por las españolas; de hecho, sólo una universidad española interviene activamente en la gestión de las spin-offs. Los encuestados valoran con un 4,05, en una escala de 1 a 5, la supervivencia de las spin-offs creadas. Las universidades españolas valoran el grado de supervivencia ligeramente mejor que el resto de universidades. El porcentaje de spin-offs que muere antes de tres años es, como promedio, de casi el 15%. En la gran mayoría de las universidades este porcentaje es inferior al 26%. Las universidades del Reino Unido tienen una tasa de mortalidad ligeramente superior. Las diferencias significativas encontradas entre las universidades españolas, las del Reino Unido y el resto de las europeas se recogen igualmente en la tabla 6. En primer lugar, cabe destacar que en este apartado no hay ninguna diferencia entre la universidad española, las del Reino Unido y el resto de europeas que se produzca de forma simultánea, es decir, que ninguna variable de este apartado presenta a la vez una diferencia significativa entre las universidades españolas y las del Reino Unido, y entre las universidades españolas y el resto de las europeas. Por lo demás, la universidad española se distingue del resto de las universidades europeas por crear un mayor porcentaje de spin-offs tecnológicas y, a su vez, un menor porcentaje de spin-offs de conocimiento. Dada la mayor juventud de los programas de apoyo de estas últimas, esta diferencia puede indicar que en los primeros años de la puesta en marcha de los programas se tiende a centrar los esfuerzos en las spin-offs tecnológicas, para paulatinamente ir ampliando el campo de acción a las spin-offs de conocimiento. Finalmente, la universidad española se diferencia de las universidades del Reino Unido porque el tiempo medio que se tarda desde que se detecta una idea hasta que se crea la spin-off es menor, el origen habitual de los recursos financieros de las spin-offs es distinto, la participación en el capital de las spin-offs y la intervención en su gestión por parte de la Universidad es menor, y la antigüedad de las actividades de apoyo a este tipo de empresas es también menor. La primera diferencia parece indicar que las spin-offs en las universidades españolas son fundadas en una etapa muy temprana cuando el proyecto todavía está poco definido, con insuficiente incubación o asistencia en el desarrollo del plan de negocio. Nuevamente, la falta de personal especializado, y posiblemente de otros recursos, debido a la mayor juventud de los programas de apoyo a las spinoffs en las universidades españolas puede explicar este hecho. Con respecto a la segunda diferencia, la utilización en menor medida del capital riesgo y los business angels en la universidad española refleja, una vez más, un menor desarrollo de sus redes de colaboración para la creación de spin-offs; además, la menor utilización de los recursos de la propia universidad Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

112 Beraza Garmendia, J.M.; Rodríguez Castellanos, A. demuestra su menor implicación, derivada de un marco legal poco favorable. Esta menor implicación resulta más evidente si se tiene en cuenta que también es menor su participación en el capital de las spin-offs, así como su intervención en la gestión de éstas. 5. CONCLUSIONES La creación de empresas basadas en el conocimiento ha ido adquiriendo una relevancia muy notoria durante la última década, y ha traído consigo la proliferación de programas universitarios de apoyo a la creación de spin-offs. El presente trabajo ha permitido analizar la realidad de los programas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades españolas en comparación con las del Reino Unido y las europeas. De este análisis se pueden extraer una serie de conclusiones, que se sintetizan a continuación. La existencia de programas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades españolas es reciente y el número de personas que se dedican a apoyar esta actividad es reducido. Como consecuencia, el éxito que se obtiene en las actividades de fomento de la cultura emprendedora y en la búsqueda y detección de ideas, así como el apoyo prestado, es limitado; sin embargo, el número de spin-offs creadas en los últimos años se puede considerar satisfactorio. La Administración Pública participa habitualmente en la financiación de las spinoffs, mientras que la presencia del capital riesgo y los business angels está poco extendida. Normalmente, la universidad no participa ni en el capital ni en la gestión de sus spin-offs. De la comparación de los programas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades españolas con los existentes en las universidades del Reino Unido y en el resto de Europa, parece deducirse que en las universidades españolas se dispone de menos recursos destinados a apoyar la creación de spin-offs, se promociona en menor medida la cultura emprendedora entre su personal, existe un menor desarrollo de las redes de colaboración y una menor profesionalización y estandarización del proceso de evaluación, se sigue un proceso de selección de los resultados de investigación susceptibles de valorizarse por spin-off menos riguroso y se muestra una menor implicación en el apoyo a la creación de spin-offs. Estos resultados son acordes con las conclusiones obtenidas por una serie de trabajos de carácter cualitativo desarrollados en España en los últimos años (FCYD, 2005; 2008), con el objeto de establecer los problemas, debilidades u obstáculos a la transferencia de conocimiento en España, entre las que se pueden destacar las siguientes: la necesidad de llevar a cabo cambios importantes en la legislación, las propias normativas estatutarias de las universidades, los planes estratégicos, la gestión y los criterios de evaluación de la actividad de los profesores universitarios para el desarrollo de la tercera misión universitaria; la existencia de una baja introducción en las universidades de la cultura emprendedora; una poca estructuración y diversificación de las actividades de promoción de la transferencia de conocimientos y tecnología, la mayor parte de los casos concentrada en las OTRIS, sin aumento ni especialización del personal; la falta de estructuras de incubación tecnológica adecuadas en entornos universitarios o científicos; y la necesidad de actuar desde el lado empresarial para mejorar la función de transferencia y la cooperación con la universidad, debido a la insuficiente capacidad de las empresas para llevar a cabo actividades de I+D y la falta de especialistas en las propias empresas. 112 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

113 Los programas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades españolas: Una comparación internacional Estos resultados deben ser matizados como consecuencia de las limitaciones que presenta este trabajo. Así, la recogida de información por medio de la encuesta a responsables de programas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades no permite aprehender en su totalidad la problemática ligada al apoyo a la creación de spin-offs, debido a una serie de factores: la variedad de agentes que intervienen en las diferentes etapas del proceso y sus diversas modalidades de participación, la necesidad de limitar el contenido de la encuesta para lograr un número de respuestas suficiente y la dificultad de obtener información sensible, como pueden ser, por ejemplo, los recursos financieros empleados por el programa o su procedencia. Además, la muestra no es suficientemente representativa. La muestra en la que se ha basado el presente estudio empírico presenta un cierto sesgo. Si bien la submuestra española abarca a la mayoría de los programas de apoyo existentes en sus universidades, y la submuestra del Reino Unido se puede considerar suficientemente representativa, aunque en esta última faltan ciertas universidades prestigiosas; no se puede decir lo mismo de la submuestra del resto de universidades europeas, básicamente por dos razones: su reducido tamaño y la insuficiente representación de algunos países. NOTAS 1 El presente trabajo es el resultado de un proyecto Universidad-Empresa titulado La generación de ideas/proyectos y personas emprendedoras en la UPV/EHU. Análisis de la situación actual y propuesta de medidas para el incremento de la creación de empresas de base tecnológica en la UPV/EHU (spin-off académico), desarrollado entre enero de 2004 y abril de 2006, y financiado por la Universidad del País Vasco y BIC BERRILAN. 2 Si bien la división del proceso de spin-off en seis etapas sucesivas facilita la comprensión del proceso, no supone una concepción lineal del proceso de innovación por nuestra parte, ya que la realidad es más compleja. Así, las diferentes fases del proceso no se presentan unas después de otras de manera tan ordenada, sino que normalmente mantienen relaciones de reciprocidad e interdependencia. Además, una universidad que quiera tener éxito en el apoyo a la creación de spin-offs necesita estar integrada en redes, que le relacionen con una amplia variedad de agentes de los ámbitos de la investigación y la empresa, como son las entidades financieras, las incubadoras, los parques científicos y tecnológicos, los centros de emprendizaje y la administración pública. Por ello, una de las limitaciones del presente trabajo es que la recogida de información por medio de la encuesta a responsables de programas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades no permite aprehender en su totalidad la problemática ligada al apoyo a la creación de spin-offs. 3 Con el término valorización se quiere hacer referencia a las distintas formas de implicación de la universidad, como institución, y de las personas de las que procede la idea en el desarrollo del proyecto y la puesta en marcha de la spin-off. 4 Se puede acceder al cuestionario en la página web 5 Las escalas de medida de las distintas variables se muestran en las tablas 2, 3, 4, 5 y 6 del apartado cuarto titulado Resultados. 6 Los business angels son particulares (empresarios, directivos de empresa, ahorradores o emprendedores de éxito), que tienen recursos financieros disponibles y buscan nuevas empresas con fuerte potencial de crecimiento para invertir adquiriendo participaciones minoritarias en su capital e implicándose en su gestión. 7 Las estadísticas muestran que las empresas experimentan las mayores dificultades para consolidarse en el período inmediatamente posterior a su creación, y ello da lugar a que las empresas de nueva creación arrojen elevadas tasas de mortalidad, si bien diversos estudios muestran que las nuevas empresas de base tecnológica, en general, y las spin-offs universitarias, en particular, presentan menores tasas de mortalidad (Ortín et al., 2007). Por tanto, las empresas nacidas recientemente necesitan un cierto período de tiempo para lograr su consolidación. Por ello, para evaluar su impacto real en la economía es necesario hacer un seguimiento durante un período de tiempo más largo. En este estudio se ha considerado suficiente tomar como referencia un período de tres años desde la creación, así, por ejemplo, la metodología utilizada por el INE para analizar la tasa de supervivencia establece que cada cohorte de nacimientos sea estudiada durante un período de hasta cinco años. 8 Se buscaba la existencia de un órgano dedicado específicamente al apoyo a la creación de spin-offs, si no se encontraba se buscaba el órgano responsable de las actividades de transferencia tecnológica, y, en última instancia, el órgano responsable de las actividades de investigación/innovación/relación con empresas. 9 El proceso de recogida de información se llevó a cabo desde primeros de noviembre de 2005 hasta finales de febrero de Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

114 Beraza Garmendia, J.M.; Rodríguez Castellanos, A. 10 Las cuarentaidos universidades del resto de Europa pertenecen a los siguientes países: Italia (8), Francia (7), Alemania (6), Irlanda (4), Suecia (3), Holanda (2), Dinamarca (2), Austria (2), Bélgica (2), Bulgaria (1), Estonia (1), Hungría (1), Malta (1), Polonia (1) y Portugal (1). 11 No todas las universidades que han respondido al cuestionario lo han hecho a la totalidad de los items. En concreto, once universidades han respondido a pocos items y veinticuatro no aportan datos sobre creación de spin-offs. Por tanto, sólo 67 universidades, de las 102 de la muestra, han respondido a todos o a la práctica totalidad de los items, de las cuales dieciocho corresponden al Reino Unido, veinticinco a España y veinticuatro al resto de Europa 5. Por tanto, la tasa de respuestas completas es del 17% para el conjunto de la muestra, del 24% para las universidades del Reino Unido, del 9% para el resto de europeas y del 42% para las universidades españolas. A un nivel de confianza del 95% (y siendo conservador con una estimación de la proporción de la población P=Q=0,5), se asume un error muestral máximo del 19,52% para las universidades del Reino Unido y del 7,28% para las universidades españolas. Para el cálculo del error de las submuestras de las universidades del Reino Unido y españolas se ha tomado como población de referencia las universidades que han creado al menos 1 spin-off en el año 2005, en concreto, 63 en el Reino Unido (HEFCE, 2007) y 29 en España (RedOTRI, 2005). No se ha incluido el error de toda la muestra y de la submuestra de las universidades del resto de Europa debido al reducido tamaño y la insuficiente representación de algunos países en esta última. 12 De acuerdo con el test F de Snedecor, las universidades españolas, las del Reino Unido y el resto de las europeas presentan diferencias significativas de tamaño, medido por el número de alumnos, a un nivel del 5%. Así, el número medio de alumnos en las universidades españolas es de , en las del Reino Unido es de y en el resto de las europeas es de Estas diferencias de tamaño hay que tenerlas en cuenta a la hora de interpretar los resultados de las variables numéricas que pueden tomar un valor cualquiera, sin ningún límite superior. BIBLIOGRAFÍA AUTIO, E. (1997): New technology-based firms in innovation networks symplectic and generative impacts, Research Policy, vol. 26, Nº. 3, pp AZAGRA, J. Mª. 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117 Los programas de apoyo a la creación de spin-offs en las universidades españolas: Una comparación internacional centres of entrepreneurship, The International Journal of Educational Management, Vol. 17, Nº. 2, pp VANAELST, I., CLARYSSE, B., WRIGHT, M., LOCKETT, A., MORAY, N. y S JEGERS, R. (2006): Entrepreneurial Team Development in Academic Spinouts: An Examination of Team Heterogeneity, Entrepreneurship Theory & Practice, Vol. 30, Nº. 2, pp VENDRELL-HERRERO, F. y ORTÍN-ÁNGEL, P. (2010): Evolución comparada de los spin-offs universitarios españoles, Clm. economía, Nº. 16, pp VENDRELL-HERRERO, F. y ORTÍN-ÁNGEL, P. (2008): OTRI: Agenda de investigación, Investigaciones Europeas de Dirección y Economía de la Empresa, Vol. 14, Nº. 3, pp VERA, P. (2005): La formación emprendedora: un compromiso universitario con el desarrollo, en Fundación Conocimiento y Desarrollo (Ed.): Informe C Y D La contribución de las universidades españolas al desarrollo, Fundación Conocimiento y Desarrollo, Barcelona, pp VOHORA, A., WRIGHT, M. y LOCKETT, A. (2004): Critical junctures in the development of university high-tech spinout companies, Research Policy, Vol. 33, Nº. 1, pp WRIGHT, M., BIRLEY, S. y MOSEY, S. (2004): Entrepreneurship and University Technology Transfer, Journal of Technology Transfer, Vol. 29, Nº. 3-4, pp WRIGHT, M., CLARYSSE, B., MUSTAR, P. y LOCKETT, A. (2007): Academic Entrepreneurship in Europe, Edward Elgar Publishing Limited, Cheltenham. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

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119 Investigaciones Europeas de Dirección y Economía de la Empresa Vol. 17, Nº 2, Mayo - Agosto 2011, pp , ISSN: ANÁLISIS DE CONTENIDO DE LAS PUBLICACIONES SOBRE CLUSTERS Y DISTRITOS INDUSTRIALES EN LAS REVISTAS ESPAÑOLAS DE ECONOMÍA 1 Capó-Vicedo, Josep* Universitat Politècnica de València Martínez-Fernández, Mª Teresa** Vallet-Bellmunt, Teresa*** Universitat Jaume I Expósito-Langa, Manuel**** Universitat Politècnica de València Recibido: 13 de octubre de 2010 Aceptado: 24 de enero de 2011 RESUMEN: En las últimas décadas los modelos productivos territoriales son objeto de debate científico por parte de los investigadores. Sin embargo, se observa una ausencia de trabajos previos de revisión bibliográfica. Para llenar este vacío hemos realizado un análisis de contenido entre 1998 y 2008, en las principales revistas científicas españolas de Economía. Se ha obtenido una base de 98 trabajos, estudiando la evolución de su carácter científico, los grupos de investigación y/o universidades, las líneas de investigación y la metodología empleada. Esto permite conocer el nivel de desarrollo de estos campos y proponer líneas de investigación futuras. PALABRAS CLAVE: Territorio, Distrito Industrial, Cluster, Desarrollo Regional, Análisis de Contenido. CLASIFICACIÓN JEL: R11. CONTENT ANALYSIS OF PUBLICATIONS ON INDUSTRIAL CLUSTERS AND DISTRICTS IN THE SPANISH ECONOMY JOURNALS ABSTRACT: In recent decades, regional production patterns are the subject of scientific debate by researchers. However, there is a lack of previous literature review work. This gap advises us to perform a content analysis, choosing a sufficiently large temporal area, 1998 to We have selected the main Spanish scientific journals of Economics, obtaining a database composed by 98 contributions, in which we have studied the evolution of its scientific nature, research groups and/or universities, the research agenda and methodology. This will allow us to know the level of development of these areas and propose future research lines. KEY WORDS: Territory, Industrial District, Cluster, Regional Development, Content Analysis. JEL CLASSIFICATION: R INTRODUCCIÓN El proceso de globalización en el que se desenvuelve el mundo empresarial en la actualidad tiene como una de sus principales consecuencias un aumento de la importancia de las economías de escala y de la especialización productiva. Si bien este proceso ha sido tradicionalmente contemplado desde el punto de vista de la gran empresa, en las últimas décadas del siglo XX encontramos que diversos investigadores (Ybarra, 1991; Molina, 2002; De Propris, 2005; Boix y Galletto, 2006; Trullén, 2007, entre otros) destacan la existencia de fórmulas de Grupo de Investigación AERT. Unidad Asociada INGENIO (CSIC-UPV). Departament d=organització d=empreses, Universitat Politècnica de València, Pl. Ferrándiz i Carbonell, 2, E-03801, ALCOI (Alacant), España * **** Grupo de Investigación AERT. Unidad Asociada INGENIO (CSIC-UPV). Departament d=administració d=empreses i Màrketing, Universitat Jaume I, Avda. Sos Baynat, s/n, E-12071, CASTELLÓ DE LA PLANA, España ** ***

120 Capó-Vicedo, J.; Martínez-Fernández, M.T.; Vallet-Bellmunt, T.; Expósito-Langa, M. éxito alternativas vinculadas a un mayor protagonismo del territorio. Estas circunstancias están dando lugar a una reacción contradictoria, donde por un lado, aparece la existencia de grandes redes, en su mayoría de base financiera, sin adscripción nacional o territorial, mientras que por otro lado, se ve reforzada la importancia de la base nacional o regional de las empresas. En definitiva, encontramos la paradoja de que si bien la competencia es cada vez más global, la localización empresarial representa un elemento de competitividad clave para la empresa. Por lo que respecta al factor territorio, son diversos los autores que desde diferentes enfoques sugieren que las aglomeraciones territoriales benefician a las empresas, entre otras cuestiones de importancia, por la existencia de un conjunto de externalidades o interdependencias no comercializables (Storper, 1992). Más aún, algunos enfatizan la superioridad de esta forma de organización industrial en comparación con la producción en masa y la empresa verticalmente integrada (Piore y Sabel, 1984; Best, 1990). Sin embargo, como señalan Storper y Harrison (1991) el gran número de conceptos y aproximaciones a la caracterización de este tipo de aglomeraciones produce confusión y dificulta la comprensión del fenómeno. Así, nos encontramos que los autores que han mostrado en las últimas décadas una creciente atención por las empresas localizadas en áreas geográficas limitadas provienen de diversas disciplinas como: la Geografía (Lundvall, 1992, Méndez, 1998; Alonso y Méndez, 2000), la Política Económica (Piore y Sabel, 1984; Best, 1990; Digiovanna, 1996; Mistri, 1999), la Sociología (Saxenian, 1994; Lazerson, 1995) o la Estrategia (Porter, 1990; Enright, 1995). Como resultado de este interés podemos encontrar una gran variedad de conceptos explicativos del fenómeno: los Milieux Innovateurs (Aydalot, 1986); la Especialización Flexible (Piore y Sabel, 1984); el Sistema de Producción (Storper y Harrison, 1991); el Cluster Industrial (Porter, 1990; Enright, 1995), el Sistema Nacional de Innovación (Lundvall, 1992), el Hot Spot (Pouder y St. John, 1996) o el Distrito Industrial, propuesto inicialmente por Marshall (1925) y desarrollado más tarde por Becattini (1979, 1987, 1989, 1990) así como por un importante número de economistas y sociólogos (Sforzi, 1990; Trigilia, 1990; Brusco, 1990; Bellandi, 1992). Como se puede observar, el concepto de las aglomeraciones territoriales de empresas ha impregnado tanto el análisis del desarrollo económico teórico y aplicado como la propia política industrial (Soler, 2006), lo que ha supuesto un resurgimiento económico relacionado con las características locales como elemento para competir en un contexto global (Molina- Morales y Martínez-Fernández, 2008; Belussi y Sedita, 2009; Parrilli, 2009) y en las dinámicas de mejora, como factores determinantes para el crecimiento económico endógeno y la adaptación de las empresas al territorio (Malmberg y Maskell, 2002; Giuliani y Bell, 2005; Boschma y Ter Wal, 2007, Robinson et al, 2007; Aharonson et al, 2008). Sin embargo, y a pesar de la creciente e importante atención que ha merecido el tema planteado, no existe un marco de referencia que nos muestre el estado de la investigación académica publicada hasta la actualidad sobre estas áreas de desarrollo local y regional, ni a nivel nacional ni internacional. Como primera aproximación encaminada a cubrir este vacío en la investigación, el presente trabajo tiene como objetivo principal realizar un estudio riguroso sobre el estado de la investigación académica en las revistas españolas de Economía de los conceptos de cluster y distrito industrial, así como sugerir líneas de investigación. Se ha particularizado en estos dos conceptos por lo que consideramos una mayor aceptación en la comunidad científica, así como por la gran profusión de trabajos que utilizan esta terminología en la literatura especializada. Para lograr este objetivo se han revisado las contribuciones en las principales revistas científicas españolas de Economía en el período mediante la técnica de análisis de contenido. Los trabajos seleccionados han sido estudiados desde cuatro puntos de vista: la 120 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

121 Análisis de contenido de las publicaciones sobre clusters y distritos industriales en las revistas españolas evolución de su carácter científico, la autoría, las líneas de investigación a las que están adscritos y la metodología empleada en cada uno de ellos. Con esta primera aproximación, pretendemos contribuir al desarrollo contextual de investigaciones futuras sobre aglomeraciones territoriales de empresas, puesto que la revisión de la literatura es un primer paso para evaluar el conocimiento acumulado en un área particular. A pesar del tiempo que consume y los grandes volúmenes de datos que se deben tratar, el análisis de contenido de revistas científicas puede marcar el progreso de una disciplina, al mismo tiempo que puede proporcionar la dirección de futuras líneas de investigación (Williams y Plouffe, 2007). Esto permitirá a los investigadores conocer el nivel de desarrollo de los diferentes campos de investigación que abordan el tema de las aglomeraciones territoriales de empresas, permitiéndoles detectar los temas que merecen una mayor cantidad de atención, así como trabajar en las líneas emergentes. Así, el trabajo se estructura de la siguiente manera: en primer lugar se presenta la metodología utilizada para realizar el análisis de contenido, a continuación se extraen los principales resultados del estudio, las conclusiones generales del trabajo, así como recomendaciones sobre la investigación futura en el campo de los clusters y los distritos industriales, finalmente, proponemos las limitaciones y propuestas futuras de líneas de investigación. 2. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN La revisión de la investigación publicada sobre un tema determinado constituye una de las principales vías para evaluar el contenido metodológico de la misma. El análisis de contenido de los trabajos que se publican en revistas académicas permite evaluar el desarrollo científico de una disciplina, conocer la dirección y tendencias de la investigación, y comprender los mecanismos que determinan la calidad de las publicaciones, permitiendo orientar a los investigadores en sus trabajos. La revisión de la literatura sobre análisis de contenido nos permite identificar dos métodos principales de este tipo de investigaciones. En primer lugar, la identificación directa, que aborda la descripción de la temática o área de investigación y el perfil de los trabajos mediante la revisión de los objetivos, metodología y resultados del trabajo. Este tipo de trabajos aparece con cierta frecuencia ya que en los consejos editoriales de las revistas suele existir interés en evaluar las características de sus publicaciones periódicamente. El segundo método es la identificación indirecta, que consiste en analizar cómo se disemina el conocimiento entre las distintas revistas. Se trata de un procedimiento que, más que abordar los conceptos utilizados, analiza la estructura de citas a otras revistas, mediante el análisis de citas, que permite conocer cómo una disciplina se relaciona con otras. En concreto, en esta investigación se ha utilizado el análisis de contenido mediante la identificación directa, para revisar la investigación publicada en revistas nacionales en un campo de gran interés académico y empresarial: las aglomeraciones territoriales de empresas. La revisión bibliográfica se extiende a un período de 11 años comprendido entre 1998 y Se consigue así un ámbito temporal lo suficientemente amplio como para analizar con fiabilidad las tendencias de evolución de las investigaciones. Asimismo, la escasez de trabajos previos de revisión bibliográfica en este campo en particular, aconseja tanto dicho estudio como la amplitud del período de revisión. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

122 Capó-Vicedo, J.; Martínez-Fernández, M.T.; Vallet-Bellmunt, T.; Expósito-Langa, M. Este tipo de investigaciones se ha realizado fundamentalmente en publicaciones internacionales, y en España, a nivel muy general. Nuestro trabajo se va a basar, a nivel metodológico, en los trabajos de Kassarjian (1977), Kolbe y Burnett (1991), Scandura and Williams (2000), Chandler and Lyons (2001), Maude (2004), Yang et al. (2006), Hanson and Grimmer (2007) y Piekkari et al. (2010), a nivel internacional, y a nivel nacional en los de Yagüe y Múgica (1993), Esteban (1999), Garrido y Gutiérrez (1999), Vallet et al. (2002) y Chamorro et al. (2006), todos ellos del área de Comercialización e Investigación de Mercados, y en los trabajos de Guerras et al. (1999), Medina y Ramos (2004), Pérez y Garrido (2006) y Del Río y Martínez (2007) del ámbito de la Economía de la Empresa, para analizar los siguientes aspectos: la evolución del carácter científico, los autores y universidades, y la metodología empleada. El primer paso que se debe llevar a cabo para realizar un análisis de contenido consiste en seleccionar las fuentes de información que se van a utilizar. A este respecto, no existe unanimidad en la selección de fuentes para llevar a cabo este tipo de estudios. Algunos autores incluyen sólo revistas académicas, mientras que otros completan la información con las actas de congresos y otro tipo de publicaciones. Nosotros entendemos que los trabajos presentados a congresos, las tesis doctorales y otras investigaciones de calidad terminan siendo publicadas en las revistas, por ello optamos por revisar sólo las revistas académicas. El segundo paso a realizar consiste en la elección de las revistas a consultar. Debido a la ausencia de publicaciones académicas especializadas en el tema objeto de estudio, las aglomeraciones territoriales de empresas, en este trabajo se seleccionó un conjunto de revistas susceptibles de incluir trabajos en este campo. En concreto se seleccionaron las publicaciones incluidas en los tres primeros cuartiles de la base de datos del IN-Recs 2 (Índice de impacto de las Revistas Españolas de Ciencias Sociales), correspondiente al año Entendemos que las publicaciones sobre las que se efectúa el trabajo de revisión constituyen una muestra bastante amplia y, por ende, representativa, de la investigación en Economía. No obstante, somos conscientes que la inclusión, o no, de una determinada publicación puede ser objeto de discusión. Así, ante el imperativo de delimitar la muestra se escogieron aquellas revistas indexadas en esta base, por su reconocido prestigio en la comunidad científica. El tercer paso consiste en seleccionar los artículos aparecidos en las revistas consideradas que pudieran tener una temática relacionada con el tema objeto de estudio 3. Para la preselección se escogieron una serie de palabras clave que debían aparecer en el título, en el resumen o en el contenido del artículo. En concreto se utilizaron las siguientes palabras: distrito industrial, cluster, aglomeraciones territoriales de empresas, sistemas productivos locales. Una vez preseleccionados los artículos, se comprobó por pares (interjueces) que su temática principal realmente tenía que ver con el objeto de estudio buscado, seleccionándolos para la muestra a estudiar en caso afirmativo y desestimándolos en caso contrario 4. De este modo, se obtuvo una base de datos compuesta por 98 trabajos, relacionados en el Anexo, y cuya publicación de procedencia puede observarse en la Tabla 1. Se trata de trabajos seleccionados finalmente de 17 fuentes distintas, en el período A continuación se analizó en profundidad cada artículo a partir de una ficha de recogida de datos en la que se incluía, entre otras, la siguiente información: año de publicación, autores, universidad de procedencia de los autores, tipo de trabajo, fuentes de información utilizadas, tipo de información, objetivo, ámbito temporal y geográfico, tipo de investigación, técnicas estadísticas utilizadas, sector de aplicación y línea de investigación. 122 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

123 Análisis de contenido de las publicaciones sobre clusters y distritos industriales en las revistas españolas Tabla 1. Publicaciones y trabajos seleccionados Revista Período Nº trabajos % Ekonomiaz: Revista vasca de economía ,53 Economía Industrial ,35 Revista de Estudios Regionales ,20 Investigaciones Regionales * 8 8,16 Investigaciones Europeas de Dirección y Economía de la Empresa ,10 Ciriec-España. Revista de Economía Pública, Social y Cooperativa ,10 Revista Valenciana d Estudis Autonòmics ,10 Cuadernos de Economía y Dirección de la Empresa ,08 Revista Asturiana de Economía ,08 Revista Europea de Dirección y Economía de la Empresa ,06 Dirección y Organización ,06 Información Comercial Española. Revista de Economía ,04 Análisis Local ,04 Cuadernos Económicos de ICE ,02 Estudios de Economía Aplicada ,02 Cuadernos de Gestión ,02 Revista Económica de Catalunya ,02 TOTAL * Período donde el primer año es el de inicio de la revista. Fuente: elaboración propia A partir de los datos obtenidos de la revisión efectuada, se realizó en primer lugar un análisis general de las características científicas de los artículos seleccionados, para pasar posteriormente a analizar las líneas de investigación seguidas en los mismos. Para ello se han utilizado diferentes estadísticos con el objetivo de establecer cuándo las diferencias observadas son o no estadísticamente significativas entre las líneas de investigación detectadas, así como la evolución en el tiempo de alguna de las variables más importantes. En concreto mediante la prueba F se ha contrastado el caso de variables continuas, mientras que se ha utilizado el test V de Cramer para datos nominales ANÁLISIS DE RESULTADOS El análisis de contenido realizado sobre los trabajos integrantes de la base de datos obtenida nos ha permitido alcanzar una serie de resultados relevantes que a continuación presentamos Carácter científico de los trabajos: su evolución El análisis de la evolución del carácter científico de los trabajos se ha medido por tres indicadores (Tabla 2): la proporción de trabajos empíricos frente a conceptuales, la utilización de referencias bibliográficas que suelen apoyar la parte conceptual del trabajo, y el número de técnicas estadísticas asociadas a cada trabajo que apoyan la parte empírica del mismo. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

124 Capó-Vicedo, J.; Martínez-Fernández, M.T.; Vallet-Bellmunt, T.; Expósito-Langa, M. Así, un primer indicador del carácter científico de un trabajo vendría reflejado por la presencia de una investigación empírica en el mismo, ya que la existencia de una base teórica consolidada conduce a su contraste empírico en diferentes contextos y situaciones, por lo que podría esperarse que el número de trabajos empíricos aumente con el tiempo. Los resultados obtenidos nos indican que en el período considerado existe una mayor cantidad de trabajos empíricos, el 56%, frente a un 44% de conceptuales, no detectándose una diferencia estadísticamente significativa por años (V Cramer=0,279, Sig.=0,666). Este resultado nos indicaría la existencia de una base teórica sobre las aglomeraciones territoriales consolidada en el tiempo, razón por la cual las investigaciones son mayoritariamente empíricas a lo largo de los años. Tabla 2. Evolución del carácter científico de los trabajos TOTAL TIPO TRABAJO Conceptual Empírico REFERENCIAS Media 42,94 52,70 39,86 32,89 38,40 58,20 35,50 38,82 45,73 32,50 74,00 49,11 D. Típica 27,40 36,66 16,49 18,09 25,93 30,32 20,08 28,68 27,38 27,37 40,37 18,96 Nº TÉCNICAS Media 0,81 0,80 0,86 1,00 1,20 0,60 0,50 0,55 0,82 0,50 1,80 1,11 D. Típica 1,01 0,92 0,69 1,41 1,30 0,89 0,90 0,69 1,25 0,65 1,64 0,93 Fuente: elaboración propia Un segundo indicador del rigor científico de un trabajo es el uso extensivo de referencias que indicaría, entre otros aspectos, la literatura revisada, el apoyo de la metodología aplicada y serviría también para contrastar los resultados con otros trabajos. Atendiendo a los resultados obtenidos por Yagüe y Múgica (1993), y teniendo en cuenta que cada vez existe un volumen mayor de literatura asociada a la investigación, se espera una evolución creciente del número de citas incluidas en cada trabajo. Los resultados nos indican que en nuestra investigación no existen diferencias estadísticamente significativas por años (F=1,519, Sig.=0,146), aunque puede observarse una tendencia creciente en el período considerado del número de referencias utilizadas en los trabajos (Figura 1). Por último, la utilización de un mayor número de técnicas estadísticas en los trabajos empíricos vendría a representar una mayor sofisticación en la investigación, y podría, por tanto, suponer una evolución positiva del carácter científico de la disciplina. En nuestro estudio, el número medio de técnicas por artículo es de 0,81, detectándose una tendencia ligeramente creciente (Figura 1), aunque no se observan diferencias estadísticamente significativas por años (F=1,007, Sig.=0,444), lo cual nos indica una relativa baja sofisticación en la investigación sobre el tema de estudio analizado. Para ampliar esta primera aproximación, en apartados posteriores del trabajo se profundizará en este aspecto, analizando no únicamente el número de técnicas empleadas, sino también su tipología, con lo que se podrá tener una visión más amplia y válida de este aspecto. 124 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

125 Análisis de contenido de las publicaciones sobre clusters y distritos industriales en las revistas españolas Figura 1. Evolución temporal del nº de referencias y de las técnicas estadísticas utilizadas en los trabajos 3.2. Existencia de grupos de investigación La necesidad de formar equipos de trabajo representa la base sobre la que se sustenta el desarrollo del conocimiento científico. En este sentido, un segundo aspecto que es necesario analizar hace referencia a la existencia de grupos de investigación y/o universidades. En esta línea, Vallet et al. (2002) identificaron una tendencia en los trabajos colectivos a un mayor predominio de los equipos de autores procedentes de la misma universidad, frente a los trabajos firmados por investigadores adscritos a diferentes organizaciones. La información de la Tabla 3 nos indica que en nuestra investigación existe un cierto equilibrio entre la tendencia a trabajar en equipos (51,38%), ya sean de dos, tres o más personas, frente al trabajo individual (48,62%), situándose el número medio de autores por trabajo en 1,65. En segundo lugar, y siguiendo la metodología utilizada por Vallet et al. (2002), nos propusimos analizar si en los trabajos colectivos detectados (51,38% del total) participan personas de la misma universidad, o por el contrario se trata de trabajos de colaboración entre diferentes universidades. En nuestro caso se corroboran los hallazgos de este trabajo, observándose un predominio de los equipos de autores procedentes de la misma universidad (29,36%) frente a los trabajos firmados por investigadores adscritos a diferentes organizaciones (22,02%). Completando esta información, se detectan diferencias significativas entre si los investigadores trabajan en equipos de la misma universidad o en colaboración con investigadores de otras universidades en función de la universidad considerada (V Cramer=0,725, Sig.=0,000). Así, encontramos que las universidades con mayor porcentaje de trabajos en equipo formados por autores de la misma institución son: Oviedo, Jaume I y Valencia, mientras que las universidades de Barcelona, Sevilla y Autónoma de Barcelona se caracterizan por un mayor número de trabajos en equipo firmados por autores de distintas universidades. Finalmente, las universidades con un mayor porcentaje de trabajos firmados por un único autor son las de Alicante, Barcelona, Sevilla, Vigo y Deusto, mientras que la que destaca con equipos más numerosos de investigación, de tres y cuatro personas es la de Oviedo. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

126 Capó-Vicedo, J.; Martínez-Fernández, M.T.; Vallet-Bellmunt, T.; Expósito-Langa, M. Asimismo, un análisis de la procedencia de los trabajos (Tabla 3) nos permitiría ampliar la información sobre los equipos de investigación. En este sentido, se detecta que cuatro universidades españolas se encuentran por encima de los 5 trabajos cada una, constituyendo el 33,94% de los estudios (Deusto, Oviedo, Jaume I y Valencia), lo cual nos indica que existe una significativa concentración en la producción científica en los trabajos analizados, si además tenemos en cuenta el menor volumen de artículos del resto de universidades españolas. Tabla 3. Trabajos por universidad y caracterización (% horizontales) Filiación Número de autor/es Total 1 % Misma Distinta Art. Universidad ,36 22,02 48,62 32,11 16,51 2, Universidades * 15 13,76 46,67 33,33 20,00 53,33 26,67 0, U. Alicante 3 2,75 33,33 0,00 66,67 33,33 0,00 0,00 U. Barcelona 3 2,75 0,00 33,33 66,67 0,00 33,33 0,00 U. Sevilla 3 2,75 0,00 33,33 66,67 0,00 33,33 0,00 U. Vigo 3 2,75 33,33 0,00 66,67 33,33 0,00 0,00 U. Politécnica Valencia 4 3,67 50,00 50,00 0,00 50,00 50,00 0,00 U. Autónoma Barcelona 5 4,59 20,00 40,00 40,00 20,00 40,00 0,00 U. Deusto 7 6,42 28,57 14,29 57,14 28,57 0,00 14,29 U. Oviedo 7 6,42 42,86 28,57 28,57 14,29 42,86 14,29 U. Jaume I 9 8,26 77,78 22,22 0,00 100,00 0,00 0,00 U. Valencia 14 12,84 50,00 7,14 42,86 28,57 21,43 7,14 U. Internac./ Instituciones 36 33,03 2,78 19,44 77,78 16,67 5,56 0,00 * U. Almería, U. Autónoma de Madrid, U. Burgos, U. Castilla La Mancha, U. Córdoba, U. Girona, U. Huelva, U. Málaga, U. Navarra, U. Oberta de Catalunya, U. Zaragoza, U. Complutense de Madrid, U. Valladolid (1) El total de artículos y % horizontales asignados son en función de la suma de firmantes de los trabajos analizados. Fuente: elaboración propia Por último, encontramos que existen diferencias significativas entre universidades por tipo de trabajo (V Cramer=0,643, Sig.=0,006), destacando los trabajos conceptuales en las universidades de Alicante, Barcelona y Sevilla. En el otro extremo, las universidades que se caracterizan por un mayor número de trabajos empíricos son la Politécnica de Valencia, Vigo, Autónoma de Barcelona, Jaume I, Deusto, Oviedo y Valencia Líneas de investigación En tercer lugar, se desea estudiar las líneas de investigación detectadas en el estudio de las aglomeraciones territoriales de empresas. Así, basándonos en la revisión de la literatura realizada hemos intentado identificar distintos tópicos, tendencias, agendas, etc., lo que nos ha permitido proponer cinco líneas de investigación (Tabla 4), las cuales han sido validadas mediante su envío a un panel de expertos 6. Estas líneas nos permiten clasificar los artículos analizados para analizar la profundidad del estudio de las mismas y detectar la existencia de huecos o carencias que faciliten la propuesta de nuevas líneas de investigación. La asignación de cada artículo a una línea se ha realizado por pares (interjueces) ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

127 Análisis de contenido de las publicaciones sobre clusters y distritos industriales en las revistas españolas Tabla 4. Líneas de investigación propuestas Líneas de Investigación CARACTERIZACIÓN CICLO DE VIDA DESEMPEÑO POLITICAS REALID. ESPECIFICAS Descripción Caracterización de los clusters o distritos industriales; hipótesis existencia, recursos compartidos, capital social, marca distrito, etc. Ciclo de vida de los clusters o distritos industriales; creación, transformación, madurez (relocalización, internacionalización, terciarización, spin-off, poliespecialización, etc.). Desempeño; a nivel interno (competitividad, resultados, innovación), comparación entre distritos, comparación con otras realidades (efecto distrito, DI gran empresa). Políticas en el cluster/distrito industrial; política gubernamental, impacto de las instituciones locales. Realidades específicas; distritos tecnológicos, áreas metropolitanas, etc. Fuente: elaboración propia La primera línea de investigación propuesta e identificada como CARACTERIZACIÓN incluye artículos que son estado de la cuestión. En concreto, artículos que recogen revisiones de la literatura, y exponen clasificaciones, taxonomías y reflexiones sobre las aglomeraciones territoriales de empresas. Este bloque recoge artículos conceptuales que tratan de identificar este tipo de realidades, en muchos de los casos apoyados por estadística descriptiva sobre el tipo de relaciones presentes en las mismas. También se incluirían aquellos artículos teóricos que modelizan relaciones pero sin trabajos empíricos que las sustenten. En nuestra base de datos encontramos en este grupo 35 artículos que recogen las diversas perspectivas existentes para el análisis de los distritos industriales o clusters territoriales, donde se valida la existencia de los mismos a través de la Teoría del Capital Social, o la Teoría de Recursos entre otras. En segundo lugar, la línea CICLO DE VIDA engloba los trabajos que analizan la creación de clusters o distritos, la transformación de los mismos (relocalización de actividades, internacionalización de sus empresas, terciarización, spin-off, poliespecialización, etc.). El análisis de contenido nos ha proporcionado 5 artículos en este bloque. En tercer lugar, la línea DESEMPEÑO incluye todos aquellos trabajos que tratan sobre el desempeño de las empresas pertenecientes a los distritos/clusters, desde un punto de vista interno (competitividad de las empresas, resultados, innovación, etc.), así como los que realizan comparaciones entre distintos distritos o clusters, o comparaciones del tipo dentrofuera de los mismos. Pertenecientes a este grupo hemos identificado 30 artículos. La cuarta línea, POLÍTICAS, incluye todos aquellos trabajos que hacen referencia a las políticas desarrolladas en los clusters o distritos a nivel gubernamental, así como la influencia de las distintas instituciones locales sobre los mismos. En nuestra investigación se han identificado 21 artículos en este bloque. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

128 Capó-Vicedo, J.; Martínez-Fernández, M.T.; Vallet-Bellmunt, T.; Expósito-Langa, M. Por último, la línea identificada como REALIDADES ESPECÍFICAS incluye aquellos artículos que estudian casos muy particulares de aglomeraciones de empresas en una zona geográfica, como pueden ser los distritos tecnológicos. Así, en este bloque hemos detectado 7 artículos. En la Tabla 5 puede observarse la relación detallada de los trabajos analizados en función de su pertenencia a cada una de las líneas de investigación consideradas. Los resultados nos indican que el 35,71% de los trabajos analizados se corresponden con la línea de CARACTERIZACIÓN, el 30,61% con la de DESEMPEÑO, el 21,43% con la de POLÍTICAS, siendo las otras dos las que menos trabajos tienen asociados. Tabla 5. Trabajos revisados por línea de investigación Líneas de Investigación Trabajos (1) CARACTERIZACIÓN (35) 3, 9, 12, 13, 14, 17, 18, 20, 25, 28, 29, 30, 31, 34, 39, 41, 42, 43, 47, 48, 51, 54, 56, 63, 65, 66, 68, 70, 81, 82, 83, 85, 86, 94, 96 CICLO DE VIDA (5) 61, 64, 77, 88, 97 DESEMPEÑO (30) POLÍTICAS (21) 1, 4, 5, 11, 21, 22, 23, 24, 26, 27, 32, 33, 35, 36, 37, 44, 45, 49, 53, 58, 60, 62, 71, 72, 73, 74, 75, 78, 84, 91 2, 6, 7, 8, 15, 16, 19, 38, 46, 50, 52, 55, 57, 67, 69, 87, 89, 90, 93, 95, 98 REALIDADES ESPECÍFICAS (7) 10, 40, 59, 76, 79, 80, 92 (1) El número asignado a los trabajos se corresponde con el indicado en el Anexo. Fuente: elaboración propia Tras analizar el contenido de las líneas de investigación, vamos a establecer su evolución a lo largo del tiempo. En este sentido, y siguiendo el trabajo de Esteban (1999), se cree que las líneas variarán con el tiempo, existiendo diferencias entre años explicadas generalmente por los temas elegidos en las investigaciones. Para ello, se analizó en primer lugar, para cada una de las líneas de investigación consideradas anteriormente, su evolución temporal (Tabla 6), no detectándose diferencias estadísticamente significativas entre la variable líneas y la variable tiempo (V Cramer=0,349, Sig.=0,185). En segundo lugar, el trabajo de Yagüe y Múgica (1993) encontró que existían diferencias en el número de citas según las líneas de investigación, explicadas por el hecho de que ciertos contenidos necesitaban un mayor apoyo bibliográfico. En nuestra investigación se puede observar en la Tabla 6 que el número medio de referencias por trabajo varía entre un mínimo de 38,67 referencias en POLÍTICAS y un máximo de 47,46 en los trabajos sobre CARACTERIZACIÓN, siendo la media total de 42,94 citas por artículo, no siendo estadísticamente significativa la diferencia entre las líneas de investigación (F=0,330, Sig.=0,857). 128 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

129 Análisis de contenido de las publicaciones sobre clusters y distritos industriales en las revistas españolas Tabla 6. Evolución de las líneas de investigación Total Evolución (% horizontales) Referencias Media D.T. Nº Trabajos ,94 27,40 CARACTER ,43 2,86 11,43 2,86 8,57 8,57 11,43 22,86 17,14 2,86 0,00 47,46 30,63 CICLO VIDA 5 0,00 20,00 0,00 20,00 0,00 20,00 20,00 0,00 0,00 0,00 20,00 41,80 32,68 DESEMPEÑO 30 16,67 10,00 10,00 6,67 0,00 6,67 13,33 0,00 13,33 6,67 16,67 41,70 25,67 POLÍTICAS 21 4,76 4,76 9,52 0,00 0,00 23,81 4,76 14,29 19,05 9,52 9,52 38,67 26,87 REALIDADES 7 0,00 14,29 0,00 14,29 28,57 14,29 14,29 0,00 0,00 0,00 14,29 39,29 17,64 Fuente: elaboración propia Otro aspecto interesante, atendiendo a los trabajos de Garrido y Gutiérrez (1999) y de Vallet et al. (2002) donde se identificaron líneas de investigación vinculadas a universidades concretas, consiste en analizar si existe una especialización de la investigación, de forma que existan universidades que destaquen por sus trabajos en determinadas líneas. Así, en la Tabla 7 se expone la relación entre las líneas de investigación obtenidas y las universidades. Tabla 7. Especialización de la investigación: líneas de investigación por universidad (% horizontales) Líneas de Investigación Art. UNIVERSIDAD TOTAL (1) % CAR CV DES POL REA 1-2 Universidades * 15 13,76 26,67 6,67 40,00 13,33 13, U. Alicante 3 2,75 33,33 0,00 0,00 66,67 0,00 U. Barcelona 3 2,75 33,33 0,00 33,33 33,33 0,00 U. Sevilla 3 2,75 66,67 0,00 33,33 0,00 0,00 U. Vigo 3 2,75 33,33 33,33 0,00 0,00 33,33 U. Politécnica Valencia 4 3,67 25,00 0,00 75,00 0,00 0,00 U. Autónoma Barcelona 5 4,59 40,00 0,00 20,00 20,00 20,00 U. Deusto 7 6,42 0,00 14,29 14,29 57,14 14,29 U. Oviedo 7 6,42 57,14 0,00 14,29 14,29 14,29 U. Jaume I 9 8,26 11,11 11,11 77,78 0,00 0,00 U. Valencia 14 12,84 14,29 7,14 50,00 14,29 14,29 U. Internacionales / Instituciones 36 33,03 50,00 5,56 22,22 22,22 0,00 TOTAL ,00 33,94 6,42 33,03 19,27 7,34 * U. Almería, U. Autónoma de Madrid, U. Burgos, U. Castilla La Mancha, U. Córdoba, U. Girona, U. Huelva, U. Málaga, U. Navarra, U. Oberta de Catalunya, U. Zaragoza, U. Complutense de Madrid, U. Valladolid (1) El total de artículos y % horizontales asignados son en función de la suma de firmantes de los trabajos analizados. Fuente: elaboración propia Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

130 Capó-Vicedo, J.; Martínez-Fernández, M.T.; Vallet-Bellmunt, T.; Expósito-Langa, M. De la observación de los datos se desprende que no hay una asociación entre las dos variables, por lo que no se pueden detectar líneas de investigación específicas para cada universidad (V Cramer=0,497, Sig.=0,118). No obstante, podemos observar cómo las universidades de Sevilla, Autónoma de Barcelona y la de Oviedo destacan por centrarse en la línea de investigación CARACTERIZACIÓN, mientras que la Politécnica de Valencia y la Jaume I lo hacen en la de DESEMPEÑO. Por último, las universidades de Alicante y Deusto presentan una mayor concentración de trabajos en la línea POLÍTICAS Metodología y características de la investigación por líneas de investigación El último punto de vista a considerar, siguiendo a Esteban (1999), hace referencia a la metodología de los trabajos, analizando la existencia o no de relación entre las líneas de investigación de los mismos y las metodologías utilizadas, a través de aspectos como: tipo de trabajo, fuentes de información, tipo de información, objetivo de la investigación, ámbito temporal y geográfico, tipo de investigación, técnicas estadísticas y sector de actividad. Los resultados obtenidos por líneas de investigación (Tabla 8) nos muestran, en primer lugar, que predominan en global los trabajos empíricos frente a los conceptuales, existiendo diferencias significativas en el tipo de trabajo según la línea de investigación considerada (V Cramer=0,442, Sig.=0,001). Así, podemos detectar que en las líneas de CARACTERIZACIÓN y POLÍTICAS predominan los trabajos conceptuales, lo cual es totalmente coherente con la propia definición de estas líneas, mientras que en el resto de líneas los que predominan son los empíricos. En segundo lugar, podemos señalar que de forma global en los trabajos de naturaleza empírica es más frecuente el uso de información secundaria (58,18%) que primaria (18,18%), mientras que un 23,64% de los trabajos utiliza los dos tipos de fuentes de información. Asimismo, existen diferencias significativas en función de la línea de investigación seguida en los trabajos (V Cramer=0,359, Sig.=0,001), siendo en las líneas de CARACTERIZACIÓN y POLÍTICAS donde predominan los trabajos con fuentes de información secundaria. En cuanto al carácter cuantitativo o cualitativo de la información utilizada en los trabajos empíricos, predomina la utilización de la información cuantitativa (29,09%) sobre la cualitativa (16,36%) a nivel general, mientras que un 54,55% de los trabajos utilizan los dos tipos de información. Asimismo, existen diferencias estadísticamente significativas en función de las líneas de investigación analizadas (V Cramer=0,306, Sig.=0,006). En concreto, predominan los trabajos cuantitativos en las líneas de CARACTERIZACIÓN, DESEMPEÑO y REALIDADES ESPECÍFICAS, mientras que en la línea POLÍTICAS lo hacen los que utilizan información cualitativa, y en la de CICLO DE VIDA todos los trabajos utilizan los dos tipos de información. 130 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

131 Análisis de contenido de las publicaciones sobre clusters y distritos industriales en las revistas españolas Tabla 8. Metodología de los trabajos por líneas de investigación (% verticales) Líneas de Investigación Total (1) CARACT. CICLO VIDA DESEMPEÑO POLÍTICAS REALIDADES. Tipo trabajo(***) Conceptual 43,88 65,71 20,00 16,67 57,14 28,57 Empírico 56,12 34,29 80,00 83,33 42,86 71,43 Fuentes(***) Primarias 18,18 16,67 25,00 20,00 0,00 40,00 Secundarias 58,18 75,00 25,00 44,00 100,00 40,00 Ambas 23,64 8,33 50,00 36,00 0,00 20,00 Tipo Información(***) Cualitativa 16,36 16,67 0,00 12,00 33,33 20,00 Cuantitativa 29,09 33,33 0,00 36,00 11,11 40,00 Ambas 54,55 50,00 100,00 52,00 55,56 40,00 Objetivo(***) Descriptivo 38,18 33,33 50,00 20,00 77,78 60,00 Explicativo-predictivo 61,82 66,67 50,00 80,00 22,22 40,00 Ámbito Temporal(***) Longitudinal 43,64 58,33 75,00 28,00 44,44 60,00 Transversal 56,36 41,67 25,00 72,00 55,56 40,00 Ámbito Geográfico(**) Local 74,55 58,33 100,00 76,00 77,78 80,00 Nacional 21,82 33,33 0,00 20,00 22,22 20,00 Internacional 3,64 8,33 0,00 4,00 0,00 0,00 Tipo investigación(ns) Encuestas 13,27 5,41 33,33 26,32 0,00 12,50 Simulación 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 Entrevistas 11,50 8,11 16,67 15,79 8,33 12,50 Casos 4,42 5,41 0,00 2,63 4,17 12,50 Modelos matemáticos 1,77 2,70 0,00 2,63 0,00 0,00 Modelos con. 7,08 10,81 16,67 5,26 0,00 12,50 Archivo 28,32 16,22 33,33 36,84 33,33 25,00 Observación 0,88 0,00 0,00 0,00 4,17 0,00 Revisión literatura 31,86 48,65 0,00 10,53 50,00 25,00 Análisis de contenido 0,88 2,70 0,00 0,00 0,00 0,00 Técnicas estadísticas(ns) Estadística Descriptiva 46,84 42,11 66,67 36,59 87,50 60,00 Pruebas Independencia 2,53 0,00 0,00 4,88 0,00 0,00 Regresión 10,13 10,53 16,67 9,76 0,00 20,00 Log_Lin 1,27 5,26 0,00 0,00 0,00 0,00 Factorial 8,86 5,26 0,00 14,63 0,00 0,00 Cluster 3,80 5,26 0,00 4,88 0,00 0,00 Correlaciones 6,33 15,79 16,67 2,44 0,00 0,00 Fiabilidad de Escalas 2,53 0,00 0,00 4,88 0,00 0,00 Ecuac. Estructurales 3,80 5,26 0,00 4,88 0,00 0,00 Anova-Manova 6,33 0,00 0,00 9,76 0,00 20,00 Otras técnicas 7,59 10,53 0,00 7,32 12,50 0,00 Sector(NS) Alimentación 4,76 5,56 0,00 7,14 0,00 0,00 Cerámica 20,63 5,56 66,67 35,71 0,00 0,00 Textil/ Calzado 7,94 5,56 0,00 10,71 11,11 0,00 Mueble 7,94 5,56 0,00 14,29 0,00 0,00 Químico/Farmacéutico 3,17 5,56 0,00 3,57 0,00 0,00 Tecnología 7,94 5,56 0,00 7,14 0,00 40,00 Automóvil 3,17 5,56 0,00 0,00 0,00 20,00 Operadores Logísticos 1,59 5,56 0,00 0,00 0,00 0,00 Otros sectores 7,94 16,67 0,00 7,14 0,00 0,00 Varios sectores 34,92 38,89 33,33 14,29 88,89 40,00 (1) Hemos detectado en total 55 artículos empíricos. Algunos totales exceden esta cantidad porque las variables a estudio permiten opciones simultáneas (en concreto, tipo de investigación, técnicas estadísticas y sector). ***p<.01; ** p<.05; NS (no existen diferencias estadísticamente significativas). Fuente: elaboración propia Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

132 Capó-Vicedo, J.; Martínez-Fernández, M.T.; Vallet-Bellmunt, T.; Expósito-Langa, M. En relación al tipo de objetivo de la investigación en los trabajos de naturaleza empírica (descriptivo o explicativo-predictivo), se observa en la Tabla 8 un predominio de los trabajos explicativos-predictivos (61,82%) sobre los descriptivos (38,18%) a nivel global, mientras que si desglosamos en líneas de investigación podemos observar que existen diferencias estadísticamente significativas según la línea de investigación considerada (V Cramer=0,395, Sig.=0,000). Así, en las de CARACTERIZACIÓN y DESEMPEÑO predominan los objetivos explicativos-predictivos, mientras que en POLÍTICAS y REALIDADES ESPECÍFICAS lo hacen los descriptivos y en CICLO DE VIDA están al 50%. El ámbito temporal en el que se desarrollan las investigaciones es, en términos generales, sobre todo transversal (56,36% de los trabajos) existiendo menos investigaciones que adopten una perspectiva longitudinal o dinámica (43,64%). Respecto a las líneas, se aprecian diferencias estadísticamente significativas entre ellas (V Cramer=0,367, Sig.=0,001). En este sentido, predominan en las de CARACTERIZACIÓN, CICLO DE VIDA y REALIDADES ESPECÍFICAS los trabajos longitudinales, mientras que en DESEMPEÑO y POLÍTICAS lo hacen los transversales. Por lo que respecta al ámbito geográfico en el que se desarrollan las investigaciones, éste es principalmente local (74,55%), frente a un 21,82% nacional, y sólo un 3,64% internacional. El análisis por líneas de investigación nos indica que existen diferencias significativas entre ellas (V Cramer=0,279, Sig.=0,029), pudiendo destacarse como en la línea CICLO DE VIDA únicamente existen trabajos de ámbito local. En cuanto al tipo de investigación utilizado en los trabajos analizados destacan sobre las demás la realización de revisiones de literatura (31,86%), estudios de archivo (28,32%), encuestas (13,27%) y entrevistas (11,50%). Asimismo, no se detectan diferencias estadísticamente significativas de acuerdo a la línea de investigación seguida por los trabajos (V Cramer=0,303, Sig.=0,119). Respecto a las técnicas estadísticas, las más empleadas para el conjunto de los trabajos analizados son: estadística descriptiva (46,84%), el análisis de regresión (10,13%), el análisis factorial (8,86%), el análisis de correlaciones y el Anova, los dos con un 6,33%. Los resultados nos indican que no se observa una asociación significativa entre los temas o líneas de investigación y las técnicas estadísticas empleadas (V Cramer=0,306, Sig.=0,889). Por último, el análisis de los sectores de actividad utilizados en los trabajos (Tabla 8) nos muestra que el conjunto de trabajos se centran principalmente en el sector de la cerámica (20,63%), y los sectores del textil, el mueble y la tecnología acaparan un 7,94% de los trabajos. Destaca también como en un 34,92% de los trabajos se realizan análisis sobre varios sectores simultánemente. Por otra parte, no se detecta una asociación estadísticamente significativa entre las líneas de investigación y los sectores (V Cramer=0,430, Sig.=0,100). 4. CONCLUSIONES Y DISCUSIÓN Con este trabajo se ha querido proporcionar un diagnóstico inicial del estado de la investigación sobre las aglomeraciones territoriales de empresas en las revistas españolas de Economía en el período Tras la revisión de una base de datos compuesta por 98 trabajos procedentes de 17 publicaciones científicas españolas, y el análisis de un conjunto de información extraída de cada trabajo, podemos destacar las siguientes conclusiones. 132 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

133 Análisis de contenido de las publicaciones sobre clusters y distritos industriales en las revistas españolas 4.1. Consideraciones sobre la metodología de los trabajos Los hallazgos más significativos encontrados provienen del análisis de los trabajos atendiendo a su carácter científico, la existencia de grupos de investigación, la existencia y evolución de líneas de investigación y la metodología empleada. Respecto al carácter científico de los trabajos en el período considerado se detecta una presencia mayoritaria de trabajos empíricos en los últimos años, así como un mayor uso de referencias. Por otro lado, el número de técnicas estadísticas presenta un ligero crecimiento a lo largo del tiempo, aunque no se observan diferencias estadísticamente significativas por años, lo cual puede indicar que sería el tipo, más que el número de técnicas, el indicador más adecuado del rigor científico de una investigación. Existe una tendencia ligeramente superior a trabajar en equipo respecto a los trabajos individuales, constituyéndose en general esos equipos fundamentalmente con profesores pertenecientes a la misma universidad, encontrándose diferencias significativas en función de la universidad considerada. Por otra parte existe una significativa concentración en la producción científica sobre aglomeraciones territoriales de empresas en unas pocas universidades españolas, encontrándose diferencias entre tipo de trabajo conceptual o empírico en función de la universidad. No se detecta una evolución significativa de las líneas de investigación a lo largo del tiempo, por lo cual se puede concluir que no parece que existan modas o tendencias manifiestas en las líneas de investigación consideradas. Asimismo, no se ha podido detectar que las universidades se especialicen por temas o líneas de investigación. Por último, existe una relación significativa entre las líneas de investigación de los trabajos y las siguientes variables metodológicas: tipo de trabajo, fuentes de información, tipo de información, tipo de objetivo, ámbito temporal y ámbito geográfico. Por el contrario, no existe relación significativa entre las líneas de investigación y las siguientes variables metodológicas: tipo de investigación, técnicas estadísticas y sector. La investigación sobre esta disciplina todavía está dominada en un gran número de casos por los métodos de investigación cuantitativos, por lo que sería interesante utilizar fuentes secundarias de forma más innovadora, así como un mayor uso de fuentes cualitativas. El análisis de los trabajos nos indica que la mayoría de éstos se han centrado en estudiar qué clase de relaciones y estructuras se daban en las aglomeraciones territoriales de empresas. Entendemos que para alcanzar una mayor madurez en la investigación sería interesante tal y como proponen Sachan y Datta (2002) en su trabajo sobre relaciones verticales entre empresas, estudiar cómo y por qué se producen estas relaciones y estructuras entre organizaciones de un mismo distrito o cluster. Los trabajos seleccionados, en su gran mayoría, se centran en el ámbito local. Sin embargo, las estrategias de globalización de las empresas incluyen relaciones tanto horizontales como verticales con otras empresas de cualquier parte del mundo. Entendemos que este hecho constituye una oportunidad para el estudio de cadenas y redes de mayor complejidad. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

134 Capó-Vicedo, J.; Martínez-Fernández, M.T.; Vallet-Bellmunt, T.; Expósito-Langa, M Consideraciones sobre las líneas de investigación propuestas La identificación de las direcciones futuras para cada una de las líneas de investigación propuestas se derivarían del análisis realizado a nivel agregado de los trabajos que componen nuestra base de datos 8. Así, los trabajos más numerosos se ubican en la línea CARACTERIZACIÓN donde se incluyen descripciones y clasificaciones sobre aglomeraciones territoriales de empresas basadas en teorías ya existentes. Un análisis en profundidad de esta primera línea nos indicaría la falta de trabajos que propongan agendas de investigación o tendencias en el estudio de las relaciones horizontales entre empresas pertenecientes a distritos industriales o clusters territoriales, al estilo de otro tipo de estudios, como por ejemplo los que analizan las relaciones verticales entre empresas, existentes tanto en trabajos nacionales como internacionales. De la segunda línea, CICLO DE VIDA, podemos concluir que engloba trabajos que recogen diversos factores internos y externos que influyen sobre la creación y desarrollo de los clusters y distritos industriales, pero casi siempre a nivel empírico, analizando casos particulares. En este sentido, se detecta la falta de trabajos conceptuales que propongan un modelo general sobre estos ciclos de vida, que permitan generalizar sobre cómo los factores pueden influir en el desarrollo y funcionamiento de estas aglomeraciones territoriales de empresas. El análisis de la tercera línea, DESEMPEÑO, nos muestra el segundo grupo de artículos más numeroso donde se realizan investigaciones principalmente desde un punto de vista empírico con objetivos fundamentalmente explicativos-predictivos. Ahora bien, hemos detectado una falta de trabajos que se centren en analizar modelos de desempeño de los clusters o distritos industriales, con un ámbito temporal longitudinal, que nos mostraría su evolución en el tiempo. El cuarto grupo de trabajos, POLÍTICAS, incluye trabajos que analizan las políticas desarrolladas por distintas instituciones públicas, fundamentalmente a nivel local, en los clusters o distritos. En este bloque entendemos que sería interesante ahondar en la investigación de los efectos cuantitativos de las políticas aplicadas en las aglomeraciones territoriales de empresas. Por último, el campo REALIDADES ESPECÍFICAS es el que más oportunidades podría proporcionar para el crecimiento de la investigación, al encontrarnos todavía escasos trabajos en las revistas de Economía. Se puede observar cómo estos trabajos se centran en describir casos particulares, pudiendo orientarse esta línea en un futuro a la proposición de modelos de funcionamiento o explicativos de estas realidades Limitaciones y líneas futuras de investigación No queremos finalizar este trabajo sin señalar alguna de las limitaciones existentes, y que darían lugar a futuras líneas de investigación. En este sentido, y como primer aspecto a considerar, entendemos que la selección de revistas a nivel nacional implica dejarse fuera del análisis publicaciones a nivel internacional realizadas por autores españoles. Asimismo, también somos conscientes que al basarnos en las relaciones horizontales que existen en las aglomeraciones territoriales de empresas, no hemos analizado otro tipo de relaciones a nivel vertical que sin lugar a dudas tienen también una importancia estratégica para estas realidades empresariales. 134 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

135 Análisis de contenido de las publicaciones sobre clusters y distritos industriales en las revistas españolas En base a estas reflexiones, nuestra investigación futura iría encaminada principalmente en tres direcciones. En primer lugar ampliar el análisis de las líneas de investigación con una mayor explicación o agrupación de los trabajos asignados a cada una de las líneas de investigación seleccionadas. En segundo lugar, se trataría de realizar un análisis de contenido a nivel internacional, con los mismos objetivos y ámbito temporal que este trabajo y que, por comparación, nos permita encontrar diferencias generalizables. Por último, completar el estudio de relaciones interorganizacionales incluyendo un análisis de contenido (nacional e internacional) de las relaciones verticales entre empresas. Por todo ello, nos gustaría destacar que este estudio no ha pretendido otra cosa que servir de primera investigación exploratoria para profundizar posteriormente en la investigación sobre relaciones verticales y horizontales entre empresas localizadas geográficamente en un mismo territorio. NOTAS 1 Esta investigación ha sido financiada por el Ministerio de Educación y Ciencia, Plan Nacional de I+D+i ( ), proyecto El Distrito Industrial: el impacto del Capital Social sobre la Gestión de la Cadena de Suministro (SEJ /ECON) y por el Plan de Ayudas para Formación de Personal de Apoyo (FPA/2010) del Programa Gerónimo Forteza de la Generalitat Valenciana. 2 (consultada en septiembre de 2008) 3 Se han eliminado de esta investigación las notas breves, editoriales, comentarios profesionales o revisiones de libros, habituales en algunas de las revistas analizadas. 4 Aquellos trabajos que, aunque conteniendo en su título, resumen o en el contenido del artículo las palabras seleccionadas, no tuvieran el estudio de los distritos industriales o clusters territoriales como temática principal fueron desestimados. En caso de conflicto entre los dos pares se solicitaba la opinión de un tercer juez. A pesar de los controles llevados a cabo en la selección de los trabajos, los autores somos conscientes de la posible omisión de algún artículo. Aún así, entendemos que el número de artículos finalmente seleccionados ofrece una visión completa, dadas las intenciones de nuestro trabajo. 5 La prueba F se utiliza para ver si existen diferencias por años (evolución a través del tiempo) en dos variables continuas: el número de referencias utilizadas y el número de técnicas estadísticas. Si la Sig.<0.05 de la prueba F, se rechaza la hipótesis nula y existe relación entre las variables. El test V de Cramer mide asociación entre variables discretas. Si la Sig.<0.05 de la prueba V de Cramer, se rechaza la hipótesis nula y existe relación entre las variables. La V de Cramer varía entre 0 y 1. A mayor valor, mayor asociación 6 Dada la ausencia de artículos previos que abordaran el mismo objeto de estudio que el presente trabajo, las líneas de investigación se plantearon a partir de la colaboración de expertos pertenecientes a distintos grupos de investigación sobre clusters y distritos industriales. También se tuvieron en cuenta las opiniones de los revisores de una versión previa del trabajo que se presentó en la XXXV Reunión de Estudios Regionales, celebrada en Valencia en 2009, así como los comentarios realizados por los asistentes a la sesión en la que se presentó el trabajo. 7 Los autores somos conscientes de las posibles interrelaciones existentes entre las distintas líneas propuestas y, por tanto, la existencia de artículos que pudieran clasificarse en más de una. Al objeto de poder analizar con mayor precisión las líneas propuestas, cada artículo se ha asignado a una única línea prioritaria por los distintos jueces. En los casos en que se producía algún conflicto en la asignación propuesta, se requería la colaboración de un tercer experto sobre clusters y distritos industriales. De esta forma se clasificaron todos los trabajos analizados en cada una de las líneas propuestas. 8 Ante las interrelaciones existentes entre algunas de las líneas propuestas, los gaps identificados en alguna línea podrían aplicarse también a alguna otra. BIBLIOGRAFÍA AHARONSON, B.S.; BAUM, J.A.C. y PLUNKET, A. (2008): Inventive and uninventive clusters: The case of Canadian biotechnology, Research Policy, Vol. 37, No. 6-7, pp AYDALOT, Ph. (1986): Milieux innovateurs en Europe, GREMI, París. BECATTINI, G. (1979): Dal settore industriale al distretto industriale. Alcune considerazioni sull'unità di indagine in economia industriale, Revista di Economia e Politica Industriale, No. 1, pp BECATTINI, G. (1987): Il Mercato e forze locali, Il distretto industriale, Molino, Bologna. BECATTINI, G. (1989): Sectors and/or districts: Some remarks on the conceptual foundation of industrial economics? en E. Goodman y J. Bamford (Eds.): Small firms and industrial districts in Italy, Routledge. London. Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

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138 Capó-Vicedo, J.; Martínez-Fernández, M.T.; Vallet-Bellmunt, T.; Expósito-Langa, M. ANEXOS TRABAJOS ANALIZADOS 1. AGUADO, Rafael; POMARES, Ignacio; PALMA, Luis. La concentración de factores en los sistemas productivos locales (SLP) españoles: una integración hacia los distritos Marshallianos. Revista de Estudios Regionales, 1998, nº 51, p AHEDO, Manuel. Las Asociaciones-Cluster de la Comunidad Autónoma del País Vasco ( ): tradición, interacción y aprendizaje en la colaboración Gobierno- Industria. Revista vasca de economía, 2003, nº 53, p ALÁEZ, Ricardo; LONGÁS, Juan Carlos; ULLIBARRI, Miren. La relación entre efectos externos y aglomeración: una aproximación a su estudio a partir de la evidencia empírica disponible. Revista de Estudios Regionales, 2001, nº 61, p ALBORS, José; MARQUEZ, Patricia. Las relaciones fabricante distribuidor como elementos básicos de competitividad: evaluación de tres factores moderadores. Análisis empírico en el caso del clúster cerámico español. Dirección y Organización, 2008, nº 35, p ALBORS, José; MOLINA, Xavier. La difusión de la innovación como un factor competitivo en las redes inter organizativas. El caso de la industria cerámica valenciana. Revista Valenciana d Estudis Autonòmics, 2000, nº 33, p AMIN, Ash. Regiones sin fronteras: hacia una nueva política del lugar. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 2005, nº 58, p AMIN, Ash. Una perspectiva institucionalista sobre el desarrollo económico regional. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 1998, nº 41, p ARANGUREN, María José; NAVARRO, Itziar. La política de clúster en la Comunidad Autónoma del País Vasco: una primera valoración. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 2003, nº 53, p AZUA, Jon. La clusterización de la actividad económica: concepto, diseño e innovación. Apuntes para su aplicación en la estrategia competitiva de Euskadi. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 2003, nº 53, p BAKOIKA, Baleren; BEGIRISTAIN, Agurtzane; ERRASTI, Anjel. Redes einnovación cooperativa. Ciriec- España. Revista de Economía Pública, Social y Cooperativa, 2004, nº 49, p BANYULS, Josep; CANO, Ernest; CONTRERAS, José Luís; TOMÁS, Juan Antonio. Dinámica industrial y flexibilidad productiva: la industria del mueble y del calzado en la comunidad Valenciana. Revista de Estudios Regionales, 1999, nº 55, p BECATTINI, Giacomo. Del distrito industrial marshalliano a la "teoria del distrito" contemporánea. Una breve reconstrucción crítica. Investigaciones regionales, 2002 nº 1, p BECATTINI, Giacomo. Vicisitudes y potencialidades de un concepto: el Distrito Industrial. Economía Industrial, 2006, vol. 1, nº 359, p BELLANDI, Marco. Sistemas productivos locales y bienes públicos específicos. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 2003, nº 53, p BELLANI, Marco. El Distrito Industrial y la economía industrial. Algunas reflexiones sobre su relación. Economía Industrial, 2006, vol.1, nº 359, p BENKO, Georges. Distritos industriales y gobernanza de las economías locales. El caso de Francia. Economía Industrial, 2006, vol.1, nº 359, p BOIX, Rafael. Redes de ciudades y externalidades. Investigaciones regionales, 2004, nº 4, p BOIX, Rafael; GALLETTO, Vittorio. Sistemas locales de trabajo y distritos industriales Marshallianos en España. Economía Industrial, 2006, vol.1, nº 359, p CALLEJÓN, María. En busca de las economías externas. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 2003, nº 53, p CAMAGNI, Roberto. Incertidumbre, capital social y desarrollo local: enseñanzas para una gobernabilidad sostenible del territorio. Investigaciones regionales, 2003, nº 2, p CAMISÓN, César; GUÍA, Jaume. Integración vertical, cooperación interempresarial y resultados: el efecto contingente de la coordinación implícita en un distrito industrial. Cuadernos de Economía y Dirección de la Empresa, 2001, nº 8, p CAMISÓN, César; MOLINA, Javier. Configuraciones organizativas y desempeño: un análisis comparativo de diversos enfoques teóricos basados en una aplicación a las concentraciones de PYME con base territorial. Cuadernos de Economía y Dirección de la Empresa, 1998, nº 2, p CAMISÓN, César; MOLINA, Javier. Evaluación de la proximidad de una colectividad de organizaciones al modelo ideal de distrito industrial y desempeño empresarial: una aplicación a los casos de los distritos de la industria cerámica de Italia y España. Revista de Estudios Regionales, 1998, nº 50, p CAMISÓN, César; MOLINA, Javier. El distrito industrial cerámico valenciano: mito o realidad competitiva?. Revista Valenciana d Estudis Autonòmics, 1998, nº22, p ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

139 Análisis de contenido de las publicaciones sobre clusters y distritos industriales en las revistas españolas 25. CAPÓ, Josep; MASIÁ, Enrique; EXPÓSITO, Manuel. La Gestión de conocimiento en las redes de PYMEs. El caso del clúster textil valenciano. Economía Industrial, 2004, vol.1, nº 355/356, p CÉSPEDES, José; MARTÍNEZ, Javier. Generan los clústers geográficos capacidades basadas en la gestión ambiental y la innovación? Un enfoque basado en recursos. Cuadernos Económicos de ICE, 2007, nº 73, p CHIVA, Ricardo; CAMISÓN, César. Estilos de aprendizaje, valores organizativos y competitividad en el sector cerámico: un estudio de casos. Revista europea de dirección y economía de la empresa, 1999, vol.8, nº 1, p COOKE, Philip; GÓMEZ, Mikel. Dimensiones de un sistema de innovación regional: organizaciones e instituciones. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 1998, nº 41, p COQ, Daniel. La perspectiva institucional del desarrollo regional: una crítica constructiva. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 2002, nº 49, p COQ, Daniel. Economía y territorio: una sucinta revisión. Revista Asturiana de Economía, 2004, nº 31, p CORNEJO, Celia. Capital social, competitividad y pymes. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 2005, nº 59, p COSTA, María Teresa; DUCH, Néstor. Determinantes de la innovación y efectos sobre la competitividad: el caso de las empresas textiles. Revista Asturiana de Economía, 2001, nº DEI OTTATI, Gabi. El "Efecto Distrito": algunos aspectos conceptuales de sus ventajas competitivas. Economía Industrial, 2006, vol.1, nº 359, p FERNÁNDEZ, Mª. Jesús. Reestructuración productiva y desarrollo regional. Revista de Estudios Regionales, 2000, nº 58, p FERNÁNDEZ, Luís; ARIZA, José Antonio. Análisis estratégico de los sistemas productivos locales: el caso del mueble de Lucena (Córdoba, España). Revista de Estudios Regionales, 2004, nº 71, p GALLEGO, Juan Ramón. Economía social y dinámica innovadora en los sistemas territoriales de producción y de innovación. Especial referencia a los sistemas agroalimentarios. Ciriec-España. Revista de Economía Pública, Social y Cooperativa, 2008, nº 60, p GIL, Salvador; LLORCA, Rafael. El sector de las baldosa de cerámica en España. Distrito industrial y competitividad. Economía Industrial, 2004, vol.1, nº 355/356, p GINER, José Miguel; SANTAMARÍA, María Jesús. La política de centros tecnológicos y de servicios: la experiencia de las regiones valencianas y Emilia-Romagna. Revista de Estudios Regionales, 2000, nº 57, p GONZÁLEZ, Beatriz. La importancia de las relaciones interorganizativas en los parques tecnológicos españoles: algunas observaciones empíricas. Investigaciones regionales, 2007, nº 10, p GONZÁLEZ, B.; FERNÁNDEZ, F.J. Contraste del modelo centro-periferia en las redes de transferencia de conocimiento de tres parques tecnológicos españoles. Investigaciones europeas de dirección y economía de la empresa, 2008, vol.14, nº 2, p GUENZI, Alberto. El Distrito Industrial y su impacto en la historia económica. Economía Industrial, 2006, vol. 1, nº 359, p HERNÁNDEZ, Carlos; CAMARERO, Carmen. Marketing de relaciones y creación de capital social. El caso de las Agencias de Desarrollo Local. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 2005, nº 58, p HERNÁNDEZ, José Rodolfo; MARTÍNEZ DE LEJARZA, Ignacio. El papel de los distritos industriales y productivos en un contexto de globalización. Revista Valenciana d'estudis Autonòmics, 1999, nº 28, p HERNÁNDEZ, Francesc; SOLER, Víctor. Cuantificación del "efecto distrito" a través de medidas no radiales de eficiencia técnica. Investigaciones regionales, 2003, nº 3, p IRIZAR, Iñazio; MACLEOD, Greg. Innovación emprendedora en el Grupo Mondragón: el caso de sus centros tecnológicos. Ciriec-España. Revista de Economía Pública, Social y Cooperativa, 2008, nº 60, p ITURRIOZ, Cristina; ARANGUREN, María José. La política industrial de clúster/redes mejora realmente la competitividad empresarial?: Resultados de la evaluación de dos experiencias en la Comunidad Autónoma de Euskadi. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 2005, nº 60(2), p JOHANNISSON, Bengt. El desarrollo regional mediante la red de contactos empresariales. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 2006, nº 62, p JUSTE, J.J.; FERNÁNDEZ, J.E. Sistemas Productivos Locales en Castilla y León: Identificación y rasgos básicos. Estudios de Economía Aplicada, 2005, vol.23, nº 2, p KARLSSON, Charlie; KLAESSON, Johan. El éxito en el empleo en la industria manufacturera en un distrito industrial: Mayor productividad o disminución de los salarios? Investigaciones europeas de dirección y economía de la empresa, 2000, vol.6, nº 2, p KEATING, Michael. Gobernar las ciudades-región: Política, Economía y Desarrollo. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 2005, nº 58, p Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

140 Capó-Vicedo, J.; Martínez-Fernández, M.T.; Vallet-Bellmunt, T.; Expósito-Langa, M. 51. LACAVE, Michel. La política de apoyo a la innovación en un entorno global: los clústers virtuales. Revista Asturiana de Economía, 2000, nº 19, p LARREA, Miren. Clústers y territorio: retos del desarrollo local en la Comunidad Autónoma del País Vasco. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 2003, nº 53, p LARREA, Miren. Competitividad y empleo en los sistemas productivos locales de la CAPV. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 1999, nº 44, p LAZZARETTI, Luciana. Distritos Industriales Clústers y otros: un análisis trespassing entre la economía industrial y la gestión estratégica. Economía Industrial, 2006, vol.1, nº 359, p LEVIN, Iljá. Los Distritos Industriales y los debates de la estrategia económica y política en Rusia. Economía Industrial, 2006, vol. 1, nº 359, p LIZARRALDE, Iosu; IRIZAR, Iñazio. Desarrollo regional y emprendizaje cooperativo. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 2005, nº 59, p LÓPEZ, Jorge. Las políticas de "clúster" para el crecimiento económico local. Análisis local, 2007, nº 73, p MARTÍNEZ, Mª Cristina. La capacidad innovadora de las redes de desarrollo regional: el valor añadido de la colaboración, la competitividad y la difusión del conocimiento. Información Comercial Española. Revista de Economía, 2004, nº 812, p MARTÍNEZ, Ángel; PÉREZ, Manuela. Cooperación y producción ligera en la industria auxiliar de automoción. Revista europea de dirección y economía de la empresa, 2002, vol. 11, nº 4, p MITXEO, Jone; IDIGORAS, Idoia; VICENTE, Azucena. Los clústers como fuente de competitividad: el caso de la Comunidad Autónoma del País Vasco. Cuadernos de Gestión, 2004, vol. 4, nº 1, p MOLINA, F. Xavier; ARES, M.A. Evolución de las decisiones de relocalización de actividades en el distrito industrial de la cerámica de Castellón: la experiencia de la década de Investigaciones europeas de dirección y economía de la empresa, 2008, vol. 14, nº 2, p MOLINA, F. Xavier; BOU, Juan Carlos. Un análisis del desempeño empresarial en el distrito industrial a partir de la perspectiva de la variedad estratégica. Revista europea de dirección y economía de la empresa, 2000, vol. 9, nº 2, p MOLINA, F. Xavier; MARTÍNEZ, Mª. Teresa. Distrito Industrial, capital humano disponible y desempeño. El sector cerámico de Castellón. Revista de Estudios Regionales, 2004, nº 69, p MORALES, Lilian; PEÑA, Iñaki. Dinamismo de nuevas empresas y clústers naturales: evidencia de la Comunidad Autónoma del País Vasco, Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 2003, nº 53, p MOULAERT, Frank; NUSSBAUMER, Jacques. La Región Social. Más allá de la dinámica territorial de la economía del aprendizaje. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 2005, nº 58, p MUÑIZ, Iván. Externalidades, localización y crecimiento: una revisión bibliográfica. Revista de Estudios Regionales, 1998, nº 52, p NAVARRO, Mikel. Análisis y políticas de clústers: teoría y realidad. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 2003, nº 53, p OLAZARAN, Mikel; LAVÍA, Cristina; OTERO, Beatriz. Cooperación, conocimiento e innovación: políticas y agentes regionales de I+D. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 2005, nº 59, p ONDATEGUI, Julio César. Redes de innovación y desarrollo regional en el noroeste peninsular. Revista de Estudios Regionales, 1999, nº 55, p OZERIN, Leire; DEL CASTILLO, Jaime; ARRIOLA, Joaquín. Polos de competitividad: las redes empresariales como soporte de las políticas de innovación. Revista Asturiana de Economía, 2000, nº 19, p PARRA, Gloria; GARCÍA, P.M. Competición y ventaja competitiva en los distritos industriales. Investigaciones europeas de dirección y economía de la empresa, 2008, vol. 14, nº 1, p PEZZINI, Mario. Sistemas productivos locales de pequeñas empresas como estrategia para el desarrollo local. Los casos de Dinamarca, Emilia Rogmana y Comunidad Valenciana. Economía Industrial, 2006, vol. 1, nº 359, p PUIG, Francisco; BERBEL, Juan Manuel; DEBÓN, Ana. El desigual efecto de la globalización entre las empresas textiles españolas. Investigaciones regionales, 2008, nº 12, p QUINTANA, C.; BENAVIDES, C.A. Concentraciones territoriales, alianzas estratégicas e innovación. Un enfoque de capacidades dinámicas. Cuadernos de Economía y Dirección de la Empresa, 2007, nº 30, p RIBEIRO, Domingo; VILAPLANA, Mª José. Posicionamiento, estrategia y políticas departamentales: un estudio en las PYMES industriales de la Comunidad Valenciana. Revista Valenciana d'estudis Autonòmics, 1998, nº 22, p RIVERA, Olga. El clúster del conocimiento en gestión empresarial en el País Vasco: aplicación de la metodología de M. Porter a su definición, análisis y potencial diagnóstico. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 2003, nº 53, ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

141 Análisis de contenido de las publicaciones sobre clusters y distritos industriales en las revistas españolas 77. RODRÍGUEZ, M.M. La creación de clústers turísticos como instrumento para la mejora competitiva de los destinos: Una aplicación a las Rías Bajas gallegas. Investigaciones europeas de dirección y economía de la empresa, 2001, vol. 7, nº 3, p SÁNCHEZ, Simón. Innovación tecnológica y territorio: un nuevo enfoque de acento local. Análisis local, 2003, nº 48, p SANCHÍS, Joan Ramón. Creación y consolidación de empresas mediante el crecimiento en Red: su aplicación al desarrollo local. Dirección y Organización, 2001, nº 25, p SANCHÍS, Joan Ramón. Las estrategias de desarrollo local: aproximación metodológica desde una perspectiva socioeconómica e integral. Dirección y Organización, 1999, nº 21, p SFORZI, Fabio. El Distrito Industrial y "el Viraje Territorial" en el análisis del cambio económico. Economía Industrial, 2006, vol. 1, nº 359, p SOJA, Edward W. Algunas consideraciones sobre el concepto de ciudades región globales. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 2005, nº 58, p SOLER, Vicent. Verificación de las hipótesis del distrito industrial. Una aplicación al caso valenciano. Economía Industrial, 2000, vol. 4, nº 334, p SOLER, Vicent. Nuevas técnicas para la medición del "Efecto Distrito" en las aglomeraciones industriales. Economía Industrial, 2006, vol. 1, nº 359, p STORPER, Michael. Sociedad, comunidad y desarrollo económico. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 2005, nº 58, p STORPER, Michael. Las economías regionales como activos relacionales. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 1998, nº 41, p TOMÁS, Juan Antonio; CONTRERAS, José Luis; DEL SAZ, Salvador. Institutos tecnológicos y política sectorial en distritos industriales. El caso del calzado. Economía Industrial, 2000, vol. 4, nº 334, p TOMÁS, Juan A.; GALLEGO, Juan R.; PICHER, Josep V. Cambio tecnológico y transformación de sistemas industriales localizados: la industria cerámica española. Información Comercial Española. Revista de Economía, 1999, nº 781, p TORREJÓN, Miguel. Política tecnológica y agentes del sistema regional de innovación. Impacto del V PM de I+D de la UE en las regiones españolas. Ciriec-España. Revista de Economía Pública, Social y Cooperativa, 2008, nº 60, p TRULLEN, Joan. Una nova estratègia de suport a les primes basada en districtes industrials i xarxes: el cas de Barcelona. Revista Econòmica de Catalunya, 2004, nº 49-50, p TRULLEN, Joan. Distritos Industriales Marshallianos y sistemas locales de gran empresa en el diseño de una nueva estrategia territorial para el crecimiento de la productividad en la economía española. Economía Industrial, 2006, vol. 1, nº 359, p TRULLEN, Joan; LLADÓS, Josep; BOIX, Rafael. Economía del conocimiento, ciudad y competitividad. Investigaciones regionales, 2002, nº 1, p VÁZQUEZ, Antonio. Desarrollo endógeno. Teorías y políticas de desarrollo territorial. Investigaciones regionales, 2007, nº 11, p VELASCO, Eva. El papel de las organizaciones de apoyo a la innovación en los sistemas de innovación regional: reflexiones sobre su diseño y funcionamiento. Ekonomiaz: Revista vasca de economía, 2002, nº 50, p YBARRA, Josep Antoni. La experiencia española en distritos industriales. Realidad de un concepto para la PYME y el territorio. Economía Industrial, 2006, vol. 1, nº 359, p YBARRA, Josep Antoni. Desarrollo local, una perspectiva valenciana. Revista Valenciana d'estudis Autonòmics, 1998, nº 25, p ZANDER, Ivo. El espíritu emprendedor en el ámbito geográfico. Fundamentos conceptuales e implicaciones para la formación de nuevos clústers. Cuadernos de Economía y Dirección de la Empresa, 2004, nº 20, p ZURBANO, Mikel. Gobernanza e innovación social. El caso de las políticas públicas en materia de ciencia y tecnología en Euskadi. Ciriec-España. Revista de Economía Pública, Social y Cooperativa, 2008, nº 60, p Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

142

143 Investigaciones Europeas de Dirección y Economía de la Empresa Vol. 17, Nº 2, Mayo - Agosto 2011, pp , ISSN: RESTRICCIONES EN LA FINANCIACIÓN DE LA INNOVACIÓN. EL CASO DE LA COMUNIDAD VALENCIANA 1 Martinez Chafer, Luis* Molina Morales, Francesc Xavier** Universitat Jaume I Recibido: 10 de Noviembre de 2010 Aceptado: 24 de Febrero de 2011 RESUMEN: La financiación se considera una premisa crítica para los proyectos de innovación de las empresas. Éstos, se caracterizan por tener un alto grado de incertidumbre, complejidad y especificidad. En consecuencia, las empresas pueden experimentar dificultades para encontrar apoyo financiero. Mediante el análisis de redes sociales (Social Network Analysis) pretendemos describir e interpretar el papel que juegan las diferentes instituciones de crédito en la Comunidad Valenciana considerando los atributos de la red que constituyen. Los resultados sugieren la debilidad de los bancos tradicionales y de las empresas de capital riesgo frente a una relativa fortaleza de las iniciativas e instituciones públicas. PALABRAS CLAVE: Análisis de Redes Sociales, Innovación, Restricciones Financieras, Comunidad Valenciana. CLASIFICACIÓN JEL: O31. RESTRAINTS OF FINANCING FOR INNOVATION. THE SPANISH VALENCIA REGION ABSTRACT: Financing has been considered as a critical requirement for firm innovation projects. However, these projects are typically characterized by a high degree of uncertainty, complexity and specificity. As a consequence companies may find difficulties to obtain support from financial markets. By a Social Network Analysis we aim to map and interpret the role of the different credit institutions in the Valencia region considering its network attributes. Findings suggest weakness of traditional banking and venture capital firms. KEY WORDS: Social Network Analysis, Innovation, credit rationing, Valencia region, R&D. JEL CLASSIFICATION: O INTRODUCCIÓN La financiación ha sido considerada como una de las claves para la mejora de la innovación de las empresas y de las regiones o territorios a las que éstas que pertenecen. La crisis de los mercados financieros y la consiguiente recesión económica han provocado que muchos bancos y entidades de crédito hayan reducido el volumen de sus préstamos, especialmente para las PYME, incrementando de esta forma la dificultad de desarrollar proyectos innovadores. Por otra parte, e independientemente de la crisis financiera, la teoría económica tradicionalmente ha hecho hincapié en la existencia de restricciones crediticias producidas por las imperfecciones del mercado (Stiglitz y Weiss, 1981). Las asimetrías de información pueden afectar a las inversiones en proyectos de innovación ya que éstos se caracterizan por tener un alto grado de incertidumbre, complejidad y especificidad que los hacen difíciles de evaluar para personas ajenas a los mismos. Como consecuencia, las empresas cuando innovan pueden encontrar dificultades o restricciones para obtener apoyo financiero, proveniente de mercados financieros privados (Ughetto 2009). Departamento de Administración de Empresas y Marketing, Universitat Jaume I, Campus del Riu Sec, Av. Sos Baynat, s/n, E-12071, CASTELLÓN, España. * **

144 Martínez Chafer, L.; Molina Morales, F.X. Nos hemos centrado en las fuentes de financiación externas de la innovación tanto de origen público como privado. El sistema financiero puede considerarse como predominantemente bancario en detrimento del capital riesgo que parece estar poco desarrollado en Europa. Estas dos iniciativas de origen privado se complementan con las ayudas e incentivos promovidos por las diferentes administraciones públicas. Cuando las empresas necesitan apoyo financiero para realizar sus proyectos de innovación tienen que enfrentarse a la dificultad de convencer a alguna de estas fuentes de la viabilidad y rentabilidad de sus iniciativas. En nuestra opinión, esta situación requiere una reflexión más profunda sobre el papel de los proveedores de crédito para actividades innovadoras. En consecuencia, este trabajo pretende contribuir al conocimiento de la relación que existe entre la innovación y la disponibilidad de crédito en un determinado contexto regional español. Abordaremos esta cuestión mediante el Análisis de Redes Sociales (ARS). Recientemente, el ARS se ha considerado como una herramienta útil para analizar y comprender algunos fenómenos económicos y sociales. En particular, el ARS es el método más adecuado para establecer la posición de un grupo de individuos o entidades en términos de sus características relacionales (Borgatti y Everett, 1999; Wasserman y Faust, 1994). En concreto, este trabajo pretende trazar un mapa de instituciones e interpretar el papel de cada una de ellas en el contexto regional de la Comunidad Valenciana. Estudiamos la red regional de instituciones que financian o impulsan proyectos innovadores mediante el uso de ciertos atributos individuales y de conjunto como: alcance y naturaleza de las instituciones, disposición gráfica, propiedades básicas de la red y de sus componentes, centralidad, capacidad de intermediación y, finalmente, analizaremos determinados aspectos sobre la modularidad de la red. Hemos estructurado el trabajo de la siguiente manera: en primer lugar describimos el marco teórico, a continuación se explica el ámbito de la investigación para dar paso a la exposición de los resultados obtenidos. Finalmente, después de sugerir una serie de conclusiones e implicaciones de los resultados, señalamos las posibles limitaciones y extensiones en futuras líneas de investigación. 2. MARCO TEÓRICO 2.1 La importancia de la innovación para las empresas La innovación es un término con el que se explica, principalmente, la aparición de nuevos productos, servicios y procesos en el mercado, o cambios significativos en los existentes. Existen muchas definiciones en la literatura (Schumpeter, 1942; Gee 1981; Pavón y Goodman 1981; Nelson y Winter 1982). Aunque pueden enfatizar aspectos particulares la lógica central es común, la consideración de que las ideas o los conceptos no constituyen una innovación per se. Lo relevante es la puesta en práctica de esas invenciones de forma que puedan satisfacer las necesidades del mercado. De ahí que la innovación puede ser considerada según Roberts (1988: 36) como invención más comercialización. De las definiciones y consideraciones anteriores se desprende que la innovación no tiene porqué necesariamente estar referida a la componente tecnológica o ligada a los descubrimientos científicos. Los nuevos métodos de comercialización o los cambios en la estructura de una organización pueden ser innovadores en la medida que contribuyan con éxito a satisfacer la demanda del mercado. Así, como señalan Escorsa y Valls (2003), el leasing, las franquicias o las enciclopedias en CD-ROM constituyen ejemplos de innovaciones predominantemente comerciales. 144 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

145 Restricciones en la financiación de la innovación, el caso de la comunidad valenciana La innovación es, en consecuencia, una pieza clave de la competitividad. En palabras de Porter (1990: 3): La competitividad de una nación depende de la capacidad de su industria para innovar y mejorar. Las empresas consiguen ventajas competitivas mediante innovaciones. Bajo esta perspectiva, podríamos entender que las empresas son las principales interesadas en la innovación puesto que su supervivencia depende en gran medida de ello. En el entorno económico actual, las empresas están obligadas a ser innovadoras y a responder con rapidez a los cambios en las necesidades de sus clientes. Si no es lo suficientemente flexible, la empresa corre el riesgo de ser alcanzada por sus competidores y, por lo tanto, dejar de ser competitiva (Escorsa y Valls, 2003). 2.2 Financiación de la Innovación Por su propia naturaleza los proyectos de innovación tienen dificultades para ser financiados. La literatura económica ha argumentado que las restricciones financieras se deben principalmente a las imperfecciones del mercado de capital. De hecho estas dificultades y restricciones propias de los procesos innovadores han sido tratadas ampliamente (Guiso, 1998; Hyytinen y Toivanen, 2005; Ughetto, 2009; Hall y Lerner, 2009). La financiación de la innovación presenta elementos distintivos respecto a otros tipos de proyectos o inversiones. Los proyectos de innovación se caracterizan, normalmente, por un alto grado de incertidumbre, complejidad y especificidad (Hottenrott y Peters, 2009) siendo difícil estimar su valor potencial por personas ajenas al mismo. Como consecuencia, las asimetrías de información pueden afectar sensiblemente a este tipo de inversiones. De hecho, algunas empresas son incapaces de recuperar totalmente una inversión en innovación cuyo único resultado es, habitualmente, conocimiento. Este conocimiento es en ocasiones difícil de proteger y por lo tanto puede ser utilizado por empresas competidoras, impidiendo de esta manera que la compañía que realiza el esfuerzo principal recupere la inversión en su totalidad. Stiglitz y Weiss (1981) sugieren que las restricciones crediticias por parte de las instituciones bancarias se producen, en parte, por los efectos de la selección adversa que impide la distribución del crédito en base a tasas de interés. Asimismo, el riesgo moral, producido cuando un emprendedor asume mayores riesgos de los previstos una vez ha conseguido el crédito, es otro de los elementos que estos autores consideran relevantes. Como consecuencia, las empresas experimentan dificultades en la concesión de créditos bancarios destinados a financiar proyectos sobre innovación. (Ughetto, 2009). 2.3 Fuentes de Financiación de la Innovación Como es sabido los proyectos de innovación que realizan las empresas pueden encontrar apoyo financiero a partir de determinadas fuentes. Principalmente: la financiación interna, los créditos bancarios y las empresas de capital riesgo. Estas fuentes de financiación, se pueden complementar con programas públicos destinados al impulso de proyectos innovadores mediante líneas especiales de crédito u otro tipo de apoyo no financiero. En primer lugar, la financiación a partir de los fondos internos es utilizada por las empresas de mayor tamaño y con flujos de caja disponibles para estos proyectos de I+D. En cambio, las PYME normalmente sufren de mayores dificultades y deben recurrir con mayor asiduidad a los recursos financieros externos. Como hemos dicho anteriormente, los préstamos bancarios son, por naturaleza, limitados, especialmente cuando se trata de proyectos con un Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

146 Martínez Chafer, L.; Molina Morales, F.X. alto grado de incertidumbre e imprevisibilidad. Para superar esta falta de recursos, la opción alternativa serían las empresas de capital riesgo tanto con capital nacional como internacional (Ughetto, 2009; Munroe y Westwind, 2007). El diferencial entre la rentabilidad privada y social de la innovación y las imperfecciones del mercado, mencionadas con anterioridad, tienen un impacto directo en el gasto en I+D haciendo que disminuya por debajo de lo que se considera socialmente óptimo (Arrow, 1962). Las iniciativas públicas de apoyo a la innovación nacen como una respuesta a esta problemática dado que los recursos que se destinan a la innovación son estratégicos para cada país. Las instituciones públicas y los programas que diseñan son, por lo tanto, otra de las importantes fuentes de apoyo en esta materia. El apoyo financiero público a la innovación se proporciona mediante programas que ofrecen mayores recursos a la colaboración entre empresas o los incentivos fiscales a los gastos utilizados en I+D, ejemplos de los instrumentos que utilizan las diferentes administraciones en esta materia (Hall y Lerner, 2009). Asimismo, los gobiernos suelen diseñar y desarrollar diversas iniciativas, para resolver problemas específicos, tales como el sistema de propiedad intelectual que pretende resolver los problemas derivados de la reticencia de las empresas a invertir en I+D por riesgo a no poder proteger de forma adecuada el conocimiento obtenido como resultado. La disponibilidad de este apoyo institucional a la innovación es diferente según el país o región donde nos encontremos. En el caso español, se diseñan líneas de crédito específicas para superar las limitaciones del crédito que procede de la banca privada. Para completar la oferta pública a nivel nacional, las administraciones locales también tienen competencias en esta materia y ponen en marcha sus propias iniciativas. A pesar de que todo este esfuerzo tiene como objetivo aumentar el gasto global de las empresas en I+D, pueden aparecer efectos perversos o no deseados como el crowding-out (David, Hall y Toole, 2000; Busom, 2000; Wallsten, 2000; González y Pazó, 2008). Este efecto produce la sustitución de la iniciativa privada por las subvenciones obtenidas. Es decir, los recursos financieros introducidos en el sistema no generan aumentos netos de I+D en las empresas (Arrow, 1962). Estamos interesados, principalmente, en las fuentes de financiación de la innovación externas. Estas fuentes pueden ser tanto de capital público como privado. Profundizaremos en las fortalezas y debilidades de cada una de estas fuentes e investigaremos cuál es su peso relativo en la red de instituciones objeto de nuestro estudio. En el contexto europeo, es bien conocida la debilidad de las iniciativas de capital riesgo que parecen estar bastante subdesarrolladas. Como ejemplo de esto, Arqué (2010) encuentra que en España las empresas y fondos de capital riesgo tienen un mayor impacto en el incremento de las ventas de productos existentes que en el desarrollo de nuevas propuestas. Como consecuencia, el sistema financiero gira en torno a la banca tradicional siendo el mercado de valores un recurso muy limitado para proveer de financiación externa a las empresas, cualquiera que sea su etapa de crecimiento. A este hecho se suma la presión sobre las finanzas públicas que ha incrementado el control de las ayudas públicas a la innovación, claves cuando aparecen las restricciones crediticias en la banca tradicional (Haskel y Wallis, 2010). 146 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

147 Restricciones en la financiación de la innovación, el caso de la comunidad valenciana 3. ESTUDIO DEL CASO DE LA COMUNIDAD VALENCIANA Nuestro trabajo se centra en el sistema de innovación de la Comunidad Valenciana. La estructura industrial de esta región se basa en la presencia de un número importante de distritos o clusters industriales, especializados en sectores como: el cerámico, calzado, mueble, juguete, etc. La mayoría de las empresas son PYME, de hecho las estadísticas oficiales muestran que un 48% de las empresas de la región tienen menos de 6 empleados y sólo un 1% superan los 100 empleados. La Tabla 1 muestra algunos indicadores relevantes sobre esta región: Tabla 1. Comunidad Valenciana: Estadística descriptiva PIB a precios de mercado (en M) 102,403 CV/SP 9,8% Población 5,094,675 Habitantes Extensión 23,255 Km 2 Exportaciones (en M ) 18,554. Importaciones (en M )) 19,767 Fuente: Instituto Valenciano de Estadística (IVE) La Comunidad Valenciana supone un caso apropiado para la investigación por diversas razones. En primer lugar, en esta región predominan las PYME dónde la innovación depende en gran medida de fuentes externas de conocimiento. Además, la proximidad entre empresas favorece los mecanismos de transmisión de recursos, la confianza y otros valores y normas compartidos entre las empresas. Nuestro interés se centra en una región que actualmente está evolucionando para adaptarse a los nuevos retos propiciados por los cambios en la economía global. Consideramos que la Comunidad Valenciana es representativa de las economías regionales españolas y de muchos sectores industriales de diversos países desarrollados. Tradicionalmente se ha considerado como una de las regiones más vibrantes con una actividad industrial importante muy focalizada en la exportación en comparación con otras regiones españolas. Sin embargo, muchas empresas valencianas están sufriendo dificultades como consecuencia de los cambios en los mercados internacionales, la globalización y el impacto de las actividades de manufactura de los países emergentes. De hecho, la crisis actual ha afectado a esta región en mayor medida por su particular estructura económica. Algunas de las amenazas más importantes para la región provienen del excesivo peso de la industria de la construcción (con bajas productividad y nivel tecnológico) y de la especialización industrial en productos para el hogar (azulejos, muebles, productos textiles, etc.). Según las dos principales asociaciones empresariales (Confederación Empresarial Valenciana (CEV) y Asociación Valenciana de Empresarios (AVE)) la región necesita diversificarse, lo que implica, según sugieren, extender la actividad de las industrias tradicionales, detectando tecnologías y actividades relacionadas directa o indirectamente con ellas, tanto si existen en la actualidad, están en las primeras fases de desarrollo, o son de nueva creación. Las empresas pertenecientes al tejido industrial actual también pueden diversificar añadiendo nuevas líneas de productos y servicios o expandiendo su red de aprovisionamiento. Por último, estas empresas pueden también optar por actividades nuevas en sectores emergentes como la Biotecnología, las nuevas materias primas, la ergonomía y las nanotecnologías, entre otras. La posición de la industria tradicional en los mercados internacionales se ha visto seriamente amenazada por la competencia que proviene de países y regiones emergentes, principalmente China. La alta disponibilidad global de la tecnología, la liberalización de los mercados de productos tradicionales (como el calzado y los textiles) y demás implicaciones de Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp ISSN:

148 Martínez Chafer, L.; Molina Morales, F.X. la globalización, han incrementado la presión competitiva en la mayoría de los clusters de la región, obligando a sus empresas a tomar decisiones para reestructurar sus redes de forma que puedan mantener su competitividad. La Comunidad Valenciana, como otras regiones Europeas, está inmersa en un período de cambios y retos donde la innovación es básica para contrarrestar la nueva presión competitiva. Como hemos señalado anteriormente, la Comunidad Valenciana posee una estructura economía basada en los distritos o clusters industriales. Según Trullén (2006) la Comunidad Valenciana es la región española que mayor número de distritos presenta, con un total de 54 de estas aglomeraciones. Bajo este marco, el panorama industrial de la región presenta unas características propias de los distritos industriales Marshallianos desarrollados por Becattini en los años setenta. Esto se traduce en concentraciones espaciales de pequeñas y medianas empresas que, por el hecho de estar situadas en una cierta localización, mejoran su acceso a recursos de todo tipo como por ejemplo: mano de obra, conocimientos técnicos, centros de investigación, etc. Lo explicado anteriormente se refleja en la Figura 1. Figura 1. Mapa de los distritos industriales Marshallianos en España y Comunidad Valenciana según la metodología ISTAT, Fuente: Boix y Galetto (2006) y Trullén (2006). 148 ISSN: Investigaciones Europeas, Vol. 17, Nº 2, 2011, pp

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