PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S.A. Estados Financieros Semestrales sobre la Base Regulada Al 31 de diciembre del 2014

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1 PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S.A. Estados Financieros Semestrales sobre la Base Regulada Al 31 de diciembre del

2 PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S.A. Índice Al 31 de diciembre del 2014 Estados Financieros sobre Base Regulada: Balance General Resumido Estado de Resultados Resumido Estado de Cambios en el Patrimonio Estado de Flujos de Efectivo Estado de Provisiones Regulares y Automáticas Estado de Cartera de Inversiones Notas a los Estados Financieros 2

3 PARALLAX VALORES.PUESTO DE BOLSA.S.A. Balance General Resumido Comparativo Periodos terminados al y (Expresado en Pesos Dominicanos) Descripción Diciembre Diciembre ACTIVO 2,846,206, ,135,260, DISPONIBILIDADES 20,508, ,189, EFECTIVO 5, , DEPÓSITOS A LA VISTA EN BANCOS Y ASOCIACIONES DE AHORRO Y PRÉSTAMO (AAYP) DEL PAÍS 20,287, ,961, Sumatoria de las cuentas hasta DEPÓSITOS A LA VISTA EN BANCOS Y ASOCIACIONES DE AHO 20,287, ,961, (PROVISIONES REGULARES - DEPÓSITOS A LA VISTA EN BANCOS Y ASOCIACIONES DE AHORRO Y PRÉSTA DEPÓSITOS A LA VISTA EN BANCOS Y OTRAS INSTITUCIONES FINANCIERAS DEL EXTERIOR (BANCOS D 215, , Sumatoria de las cuentas hasta DEPÓSITOS A LA VISTA EN BANCOS Y OTRAS INSTITUCIONES 215, , (PROVISIONES REGULARES - DEPÓSITOS A LA VISTA EN BANCOS Y OTRAS INSTITUCIONES FINANCIERAS D INVERSIONES 2,647,633, ,950,243, INVERSIONES EN TÍTULOS VALORES DE DEUDA 1,245,437, ,950,243, PORTAFOLIO DE TÍTULOS VALORES DE DEUDA PARA COMERCIALIZACIÓN - PORTAFOLIO TVD -T- 1,245,437, ,950,243, Sumatoria de las Subcuentas hasta Portafolio de Títulos Valores de Deuda Para Comercial 1,245,437, ,950,243, (Provisiones - Portafolio de Títulos Valores de Deuda Para Comercialización - Portafolio TVD -T-) PORTAFOLIO DE INVERSIÓN EN TÍTULOS VALORES DE DEUDA DISPONIBLE PARA COMERCIALIZACIÓN - P Sumatoria de las Subcuentas hasta Portafolio de Títulos Valores de Deuda Para Comercial (Provisiones - Portafolio de Títulos Valores de Deuda Para Comercialización - Portafolio TVD -PIC-) PORTAFOLIO DE INVERSIÓN EN TÍTULOS VALORES DE DEUDA MANTENIDOS HASTA EL VENCIMIENTO - P Sumatoria de las Subcuentas hasta Portafolio de Inversión en Títulos Valores de Deuda Ma (Provisiones - Portafolio de Inversión en Títulos Valores de Deuda Mantenidos Hasta el Vencimiento - Portafolio T INVERSIONES EN ACCIONES PORTAFOLIO DE ACCIONES PARA COMERCIALIZACIÓN PORTAFOLIO DE ACCIONES -T Sumatoria de las Subcuentas hasta Portafolio de Acciones para Comercialización - Portafo (Provisiones - Portafolio de Acciones para Comercialización - Portafolio de Acciones -T-) PORTAFOLIO DE INVERSIÓN EN ACCIONES DISPONIBLE PARA COMERCIALIZACIÓN - PORTAFOLIO DE ACC Sumatoria de las Subcuentas hasta Portafolio de Inversión en Acciones Disponible para Co (Provisiones - Portafolio de Inversión en Acciones Disponible para Comercialización - Portafolio de Acciones -PIC INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES) 1,049,256, Sumatoria de las cuentas hasta INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES 1,049,256, (PROVISIONES - INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES)) DEPÓSITOS Y TÍTULOS VALORES DE DISPONIBILIDAD RESTRINGIDA 352,940, Sumatoria de las cuentas hasta DEPÓSITOS Y TÍTULOS VALORES DE DISPONIBILIDAD RESTRIN 352,940, (PROVISIONES - DEPÓSITOS Y TÍTULOS VALORES DE DISPONIBILIDAD RESTRINGIDA) ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ORO Sumatoria de las cuentas hasta ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ORO (PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ORO) ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A TÍTULOS VALORES DE DEUDA Sumatoria de las cuentas hasta ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A TÍTULOS VALORES DE D (PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A TÍTULOS VALORES DE DEUDA) ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ACCIONES Sumatoria de las cuentas hasta ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ACCIONES (PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ACCIONES) ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A OTROS VALORES Sumatoria de las cuentas hasta ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A OTROS VALORES (PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A OTROS VALORES) ACTIVOS FINANCIEROS CON RIESGO DE CRÉDITO DIRECTO PRÉSTAMOS DE MARGEN Sumatoria de las cuentas hasta PRÉSTAMOS DE MARGEN (PROVISIONES - PRÉSTAMOS DE MARGEN) PRÉSTAMOS DE DINERO CON RIESGO DE CRÉDITO DIRECTO NO AUTORIZADO POR LA SUPERINTEND Sumatoria de las cuentas hasta PRÉSTAMOS DE DINERO CON RIESGO DE CRÉDITO DIRECTO N (RÉGIMEN DE PROVISIÓN AUTOMÁTICA DEL 100% - PRÉSTAMOS DE DINERO CON RIESGO DE CRÉDITO DI PAGOS REALIZADOS POR ADELANTADO EN OPERACIONES DE COMPRA VENTA SPOT DE VALORES PACTA CUENTAS POR COBRAR POR OPERACIONES DE COMPRA VENTA SPOT DE VALORES LIQUIDADAS INTERESES DIVIDENDOS Y COMISIONES POR COBRAR 55,876, ,802, RENDIMIENTOS POR COBRAR POR DISPONIBILIDADES Sumatoria de las cuentas hasta RENDIMIENTOS POR COBRAR POR DISPONIBILIDADES (PROVISIÓN - RENDIMIENTO POR COBRAR POR DISPONIBILIDADES) RENDIMIENTOS POR COBRAR POR INVERSIONES EN TÍTULOS VALORES DE DEUDA 45,200, ,549, RENDIMIENTOS POR COBRAR -PORTAFOLIO DE TÍTULOS VALORES DE DEUDA PARA COMERCIALIZACIÓN 45,200, ,549, Sumatoria de las Subcuentas hasta Rendimientos por Cobrar - Portafolio de Títulos Valore 45,200, ,549, (Rendimientos por Cobrar - Provisiones - Portafolio de Títulos Valores de Deuda Para Comercialización - Portafol RENDIMIENTOS POR COBRAR - PORTAFOLIO DE INVERSIÓN EN TÍTULOS VALORES DE DEUDA DISPONIBL Sumatoria de las Subcuentas hasta Rendimientos por Cobrar - Portafolio de Títulos Valore (Rendimientos por Cobrar - Provisiones - Portafolio de Títulos Valores de Deuda Para Comercialización - Portafol RENDIMIENTOS POR COBRAR - PORTAFOLIO DE INVERSIÓN EN TÍTULOS VALORES DE DEUDA MANTENID Sumatoria de las Subcuentas hasta Rendimientos por Cobrar - Portafolio de Inversión en T (Rendimientos por Cobrar - Provisiones - Portafolio de Inversión en Títulos Valores de Deuda Mantenidos Hasta el

4 RENDIMIENTOS POR COBRAR - INVERSIONES EN ACCIONES RENDIMIENTOS POR COBRAR - PORTAFOLIO DE ACCIONES PARA COMERCIALIZACIÓN PORTAFOLIO DE Sumatoria de las Subcuentas hasta Rendimientos por Cobrar - Portafolio de Acciones para (Rendimientos por Cobrar - Provisiones - Portafolio de Acciones para Comercialización - Portafolio de Acciones -T RENDIMIENTOS POR COBRAR - PORTAFOLIO DE INVERSIÓN EN ACCIONES DISPONIBLE PARA COMERCIAL Sumatoria de las Subcuentas hasta Rendimientos por Cobrar - Portafolio de Inversión en A (Rendimientos por Cobrar - Provisiones - Portafolio de Inversión en Acciones Disponible para Comercialización - P INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES) 2,017, Sumatoria de las cuentas hasta RENDIMIENTOS POR COBRAR - OTRAS INVERSIONES 2,017, (PROVISIONES - RENDIMIENTOS POR COBRAR - INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIO RENDIMIENTOS POR COBRAR - DEPÓSITOS Y TÍTULOS VALORES DE DISPONIBILIDAD RESTRINGIDA 8,205, Sumatoria de las cuentas hasta RENDIMIENTOS POR COBRAR - DEPÓSITOS Y TÍTULOS VALORE 8,205, (PROVISIONES REGULARES - RENDIMIENTOS Y DIVIDENDOS POR COBRAR - DEPÓSITOS Y TV CEDIDOS EN RENDIMIENTOS POR COBRAR ACTIVOS FINANCIEROS CON RIESGO DE CRÉDITO DIRECTO RENDIMIENTOS POR COBRAR - PRÉSTAMOS DE MARGEN Sumatoria de las Subcuentas hasta Rendimientos por Cobrar Préstamos de Margen (Provisiones - Rendimientos por Cobrar Préstamos de Margen) RENDIMIENTOS POR COBRAR - PRÉSTAMOS DE DINERO CON RIESGO DE CRÉDITO DIRECTO NO AUTORIZ Rendimientos por Cobrar - Préstamos de dinero con riesgo de crédito directo no autorizado por la SIV (Provisión - Rendimientos por Cobrar - Préstamos de Dinero con Riesgo de Crédito Directo No Autorizado por la S HONORARIOS Y COMISIONES POR COBRAR 452, ,252, Sumatoria de las cuentas hasta HONORARIOS Y COMISIONES POR COBRAR 452, ,252, (PROVISIONES REGULARES PARA HONORARIOS Y COMISIONES POR COBRAR RELATIVAS AL MERCADO D INTERESES COMPENSATORIOS POR COBRAR DEVENGADOS EN DEPÓSITOS DE GARANTÍA Sumatoria de las cuentas hasta INTERESES COMPENSATORIOS POR COBRAR DEVENGADOS EN (PROVISIONES REGULARES - INTERESES COMPENSATORIOS POR COBRAR - DEPÓSITOS REALIZADOS POR PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN EMPRESAS FILIALES AFILIADAS Y SUCURSALES (*) 17,607, ,956, PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES (IP) EN ACCIONES 17,607, ,956, Sumatoria de las cuentas hasta INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES 17,607, ,956, (PROVISIONES REGULARES - PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES) PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES (IP) EN SUCURSALES Sumatoria de las cuentas hasta INVERSIONES PERMANENTES EN SUCURSALES (PROVISIONES REGULARES - PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN SUCURSALES) BIENES REALIZABLES BIENES DE USO 5,247, ,371, OTROS ACTIVOS 99,332, ,698, TOTAL ACTIVO 2,846,206, ,135,260, CUENTAS CONTINGENTES DEUDORAS 1,779,755, ,211, ENCARGOS DE CONFIANZA DEUDORES 41,789,208, ,848,361, OTRAS CUENTAS DE ORDEN DEUDORA 1,000,800, ,170,000, (*) Nota: Los Saldos de las Cuentas se presentan sin considerar el efecto por Provisiones, es decir, que su agregación algebraica no contiene los montos correspondientes. Las Provisiones se presentan al Final de Cada Grupo de forma consolidada en 2 registros separados: Provisiones Regulares y Provisiones Automáticas (en las cuentas donde apliquen) PASIVO 1,435,276, ,007,945, OBLIGACIONES A LA VISTA 258, MONTOS POR ENTREGAR AL EMISOR POR CONCEPTO DE COLOCACIÓN PRIMARIA DE TÍTULOS VALO SOBREGIROS EN BANCOS DEL PAÍS Y BANCOS Y OTRAS INSTITUCIONES FINANCIERAS DEL EXTERIOR CUENTAS POR PAGAR POR OPERACIONES DE COMPRA VENTA SPOT DE VALORES LIQUIDADAS PAGOS RECIBIDOS POR ADELANTADO EN OPERACIONES DE COMPRA VENTA SPOT DE VALORES PACT 258, TÍTULOS VALORES DE DEUDA OBJETO DE OFERTA PÚBLICA EMITIDOS POR LA ENTIDAD DISTINTOS A OB 1,000,000, ,000, TÍTULOS VALORES DE DEUDA OBJETO DE OFERTA PÚBLICA EMITIDOS POR LA ENTIDAD CON UN TENO 400,000, ,000, TÍTULOS VALORES DE DEUDA OBJETO DE OFERTA PÚBLICA EMITIDOS POR LA ENTIDAD CON UN TENO 600,000, ,000, OBLIGACIONES CON INSTITUCIONES FINANCIERAS 289,200, OBLIGACIONES CON BANCOS E INSTITUCIONES FINANCIERAS DEL PAÍS BANCOS DEL PAÍS 289,200, OBLIGACIONES CON BANCOS E INSTITUCIONES FINANCIERAS DEL EXTERIOR BANCOS DEL EXTERIOR OBLIGACIONES POR OTROS FINANCIAMIENTOS OBLIGACIONES POR OTROS FINANCIAMIENTOS TENOR MENOR O IGUAL A 365 DÍAS OBLIGACIONES POR OTROS FINANCIAMIENTOS MAYOR A 365 DÍAS OBLIGACIONES POR FINANCIAMIENTOS DE MARGEN OBLIGACIONES FINANCIERAS POR INCUMPLIMIENTO DE OPERACIONES DE COMPRA VENTA DE ACTIV DEPÓSITOS EN EFECTIVO RECIBIDOS EN GARANTÍA DEPÓSITOS EN EFECTIVO RECIBIDOS EN GARANTÍA DE ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORE OTROS DEPÓSITOS EN EFECTIVO RECIBIDOS EN GARANTÍA PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES 3,475, PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ORO PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A TÍTULOS VALORES DE DEUDA 3,475, PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ACCIONES DEL PORTAFOLIO DE ACCIONES PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A OTROS VALORES INTERESES Y COMISIONES POR PAGAR 4,259, ,505, INTERESES POR PAGAR POR OBLIGACIONES A LA VISTA

5 INTERESES POR PAGAR POR TÍTULOS VALORES DE DEUDA OBJETO DE OFERTA PÚBLICA EMITIDOS PO 4,185, ,505, INTERESES POR PAGAR POR OBLIGACIONES CON INSTITUCIONES FINANCIERAS 74, INTERESES POR PAGAR POR OBLIGACIONES POR OTROS FINANCIAMIENTOS INTERESES COMPENSATORIOS POR PAGAR POR DEPÓSITOS EN EFECTIVO RECIBIDOS EN GARANTÍA INTERESES POR PAGAR OBLIGACIONES SUBORDINADAS Y OBLIGACIONES CONVERTIBLES EN CAPITA HONORARIOS Y COMISIONES POR PAGAR ACUMULACIONES Y OTROS PASIVOS 138,083, ,440, OBLIGACIONES SUBORDINADAS Y OBLIGACIONES CONVERTIBLES EN CAPITAL TOTAL PASIVO 1,435,276, ,007,945, =================== =================== INTERESES MINORITARIOS (Corresponde al la cuota parte de los resultados netos, o a las activos netos, que no pertenecen, bien sea directamente o indirectamente a través de otras empresas dependientes a la controladora del grupo) GESTION OPERATIVA (Corresponde al Resultado Neto del Estado de Resultado a la Fecha de Presentación del Balance General) 283,615, ,971, PATRIMONIO 1,127,314, ,342, CAPITAL SOCIAL 825,000, ,785, ACTUALIZACIÓN DEL CAPITAL SOCIAL Y DE LA CORRECCIÓN INICIAL MONETARIA APORTES PATRIMONIALES NO CAPITALIZADOS RESERVAS DE CAPITAL 165,000, ,357, RESERVA LEGAL LEY DE MERCADO DE VALORES 165,000, ,357, AJUSTES AL PATRIMONIO RESULTADOS ACUMULADOS 137,314, ,199, RESULTADOS ACUMULADOS DISTRIBUIBLES 137,314, ,199, RESULTADOS ACUMULADOS NO DISTRIBUIBLES VARIACIÓN NETA EN EL PATRIMONIO POR CAMBIOS EN EL VALOR RAZONABLE POR AJUSTE A VALOR DE INCREMENTO EN EL VALOR RAZONABLE POR AJUSTE A VALOR DE MERCADO (MARK TO MARKET MT (REDUCCIÓN EN EL VALOR RAZONABLE POR AJUSTE A VALOR DE MERCADO (MARK TO MARKET MTM RESULTADO POR EXPOSICIÓN A LA INFLACIÓN (R.E.I.) (ACCIONES EN TESORERÍA) (ACCIONES EN TESORERIA) TOTAL PATRIMONIO 1,410,929, ,127,314, Para ser leídos conjuntamente con las notas a los estados financieros 2,846,206, ,135,260, =================== ===================

6 PARALLAX VALORES.PUESTO DE BOLSA.S.A. Estado de Resultados Resumido (Expresado en Pesos Dominicanos) Por los periodos: Acumulados comprendidos desde el 01/01/2014 hasta el y desde el 01/01/2013 hasta el Por los periodos: Intermedios comprendidos desde el 01/07/2014 hasta el y desde el 01/07/2013 hasta el Descripción 01/01/ /01/ /07/ /07/ INGRESOS FINANCIEROS Y OPERATIVOS 249,125, ,687, ,954, ,329, RENDIMIENTO POR DISPONIBILIDADES 1,839, , , , RENDIMIENTO POR INVERSIONES 247,102, ,869, ,961, ,174, RENDIMIENTO POR INVERSIONES EN TÍTULOS VALORES DE DEUDA 209,382, ,918, ,593, ,357, RENDIMIENTO POR DIVIDENDOS EN ACCIONES RENDIMIENTO POR INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES) 13,011, , ,128, , RENDIMIENTO Y DIVIDENDOS POR DEPÓSITOS Y TÍTULOS VALORES (TV) DE DISPONIBILIDAD 24,708, ,843, ,238, ,791, RENDIMIENTO POR ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES 182, , RENDIMIENTO POR ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES RENDIMIENTOS POR PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES 182, , RENDIMIENTO POR PRÉSTAMO DE DINERO CON RIESGO DE CREDITO DIRECTO RENDIMIENTO POR PRÉSTAMOS DE MARGEN RENDIMIENTO POR PRÉSTAMOS DE DINERO CON RIESGO DE CRÉDITO DIRECTO NO AUTORIZ OTROS INGRESOS FINANCIEROS Total Ingresos Financieros 249,125, ,687, ,954, ,329, GASTOS FINANCIEROS Y OPERATIVOS 98,901, ,755, ,454, ,008, GASTOS POR OBLIGACIONES A LA VISTA GASTOS POR TÍTULOS VALORES DE DEUDA OBJETO DE OFERTA PÚBLICA EMITIDOS POR LA 82,480, ,878, ,939, ,835, GASTOS POR OBLIGACIONES CON INSTITUCIONES FINANCIERAS 16,133, ,877, ,226, ,172, GASTOS POR OTROS FINANCIAMIENTOS GASTOS POR PASIVOS Y ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES 288, , GASTOS POR OBLIGACIONES SUBORDINADAS Y OBLIGACIONES CONVERTIBLES EN CAPITAL OTROS GASTOS FINANCIEROS Total Gastos Financieros 98,901, ,755, ,454, ,008, MARGEN FINANCIERO BRUTO (Total Ingresos Financieros - Total Gastos Financieros) 150,223, ,931, ,500, ,321, DISMINUCIÓN DE PROVISIONES DISMINUCION DE PROVISIONES - DISPONIBILIDADES DISMINUCIÓN DE PROVISIONES - INVERSIONES DISMINUCIÓN DE PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES DISMINUCIÓN DE PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS CON RIESGO DE DISMINUCIÓN DE PROVISIONES - INTERESES DIVIDENDOS Y COMISIONES POR COBRAR DISMINUCIÓN DE PROVISIONES - PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN EMPRE DISMINUCIÓN DE PROVISIONES - BIENES REALIZABLES DISMINUCIÓN DE PROVISIONES - OTROS ACTIVOS Total Disminución de Provisiones Total Disminución de Provisiones GASTOS POR PROVISIONES GASTO POR PROVISIONES - DISPONIBILIDADES GASTO POR PROVISIONES - INVERSIONES GASTO POR PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES GASTO POR PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS CON RIESGO DE CREDITO DIRECTO GASTO POR PROVISIONES - INTERESES DIVIDENDOS Y COMISIONES POR COBRAR GASTO POR PROVISIONES - PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN EMPRESAS FI GASTO POR PROVISIONES - BIENES REALIZABLES GASTO POR PROVISIONES - OTROS ACTIVOS Total Gasto de Provisiones MARGEN FINANCIERO NETO (Margen Financiero Bruto + Total Disminución de Provisiones - 150,223, ,931, ,500, ,321, OTROS INGRESOS OPERATIVOS 1,805,805, ,332,639, ,204, ,767, INGRESOS POR HONORARIOS Y COMISIONES 23,700, ,039, ,359, ,907, INGRESO POR INTERESES COMPENSATORIOS POR COBRAR DEVENGADOS EN DEPÓSITOS D GANANCIAS EN CAMBIO 11,827, , ,928, , GANANCIAS EN ACTIVOS FINANCIEROS 364,870, ,501, ,747, ,918, INGRESOS POR PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN EMPRESAS FILIALES AFILI 5,651, ,491, ,651, ,491, GANANCIAS POR AJUSTE A VALOR DE MERCADO 1,399,754, ,720, ,515, ,723, GANANCIAS POR BIENES REALIZABLES OTROS INGRESOS OPERATIVOS VARIOS 1, , Total Otros Ingresos Operativos 1,805,805, ,332,639, ,204, ,767, OTROS GASTOS OPERATIVOS 1,491,641, ,061, ,403, ,579, GASTOS POR HONORARIOS Y COMISIONES 9,630, ,457, ,143, ,478, GASTOS POR INTERESES COMPENSATORIOS POR DEPÓSITOS EN EFECTIVO RECIBIDOS EN G PÉRDIDAS EN CAMBIO 8,039, , ,516, , PÉRDIDAS EN ACTIVOS FINANCIEROS 39,678, ,098, ,168, ,363, GASTOS POR PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN EMPRESAS FILIALES AFILIAD PÉRDIDAS POR AJUSTE A VALOR DE MERCADO 1,426,926, ,022, ,830, ,898, OTROS GASTOS OPERATIVOS VARIOS 7,367, , ,744, , Total Otros Gastos Operativos 1,491,641, ,061, ,403, ,579, MARGEN DE INTERMEDIACIÓN (Margen Financiero Neto + Total Otros Ingresos Operativos - 464,387, ,508, ,300, ,509, GASTOS GENERALES Y ADMINISTRATIVOS 114,015, ,446, ,617, ,846, MARGEN OPERATIVO NETO (Margen de Intermediación - Gastos Generales y Administrativos 350,371, ,062, ,682, ,336,

7 INGRESOS EXTRAORDINARIOS 2,280, , ,171, , GASTOS EXTRAORDINARIOS 4,661, ,760, , , RESULTADO BRUTO ANTES DE IMPUESTO (Margen Operativo Neto + Ingresos Extraordinario 347,990, ,445, ,843, ,543, IMPUESTO SOBRE LA RENTA 64,375, ,473, ,375, ,973, RESULTADO NETO ( Resultado Bruto Antes de Impuesto - Impuesto sobre la renta) 283,615, ,971, ,468, ,516, =================== =================== =================== =================== GANANCIA MONETARIA DEL EJERCICIO PERDIDA MONETARIA DEL EJERCICIO Para ser leídos conjuntamente con las notas a los estados financieros

8 PARALLAX VALORES PUESTOS DE BOLSA, S.A. Estado de Flujos de Efectivo Acumulado Al 31 de diciembre del 2014 (Valores expresados en pesos dominicanos (DOP)) DESCRIPCIÓN DE LAS CUENTAS Al Al Flujo de Efectivo de Actividades de Operación Resultado Neto del Ejercicio 283,615, ,971,641 Ajustes para conciliar el resultado neto del ejercicio con el efectivo provisto por las operaciones Variación Neta de Provisiones por Inversiones 0 0 Variación Neta de Provisiones por Activos Financieros Indexados a Valores 0 0 Variación Neta de Provisiones por Activos Financieros con Riesgo de Crédito Directo 0 0 Variación Neta de Provisiones por Intereses, Dividendos y Comisiones por Cobrar 0 0 Variación Neta de Provisiones por Portafolio de Inversiones Permanentes en Empresas Filiales, Afiliadas y Sucursales 0 0 Variación Neta de Provisiones por Bienes Realizables 0 0 Variación Neta de Provisiones por Otros Activos 0 0 Variación Neta de Depreciación y Amortizaciones Acumuladas 2,066,781 1,945,604 Variación Neta del Portafolio Bruto de inversiones en Titulos Valores de deuda para Negociar Portafolio TVD T 704,805,953 (754,674,402) Variación Neta de Portafolio Bruto de Acciones para Negociar Portafolio Acciones T 0 0 Variación Neta de Intereses, Dividendos y Comisiones por Cobrar Bruto 33,925,615 (29,747,120) Variación Neta de Otros Activos Brutos (43,634,329) (17,094,571) Variación Neta de Depósitos en Efectivo Recibidos en Garantía Brutos 0 0 Variación Neta de Intereses, Dividendos y Comisiones por Pagar (245,807) (1,821,262) Variación Neta de Otros Pasivos 34,643,218 52,485,015 Efectivo neto provisto (usado) por las Actividades Operacionales 1,015,176,569 (430,935,093) Flujo de Efectivo de Actividades de Financiamiento Variación Neta Obligaciones a la Vista 258,060 0 Variación Neta Títulos Valores de Deuda Objeto de Oferta Pública emitidos por la Entidad 100,000, ,000,000 Variación Neta Obligaciones con Instituciones Financieras 289,200,000 (150,000,000) Variación Neta Obligaciones Otros Financiamientos tenor <= 365 días 0 0 Variación Neta Obligaciones Otros Financiamientos tenor > 365 días 0 0 Variación Neta Obligaciones Financiamientos de Margen 0 0 Variación Neta de Obligaciones por incumplimiento de operaciones de compra-venta de Activos 0 0 Financieros y/o Divisas Variación Neta de Pasivo Financieros Indexados a Valores Bruto 3,475,435 Variación Neta de Obligaciones Subordinadas 0 0 Variación Neta de Obligaciones Convertibles en Capital 0 0 Aportes de Capital 0 0 Pago de Dividendos 0 0 Efectivo neto provisto (usado) por las Actividades de Financiamiento 392,933, ,000,000 Flujo de Efectivo de Actividades de Inversión Variación Neta de Portafolio Bruto de Inversiones en Títulos Valores de Deuda Disponibles para Comercialización Portafolio TVD PIC 0 0 Variación Neta de Portafolio Bruto de Inversiones en Títulos Valores de Deuda Mantenidos hasta el Vencimiento Portafolio TVD I 0 0 Variación Neta de Portafolio Bruto de Acciones Disponibles para Comercialización - Portafolio Acciones PIC 0 0 Variación Neta de Inversiones en Otras Obligaciones (Otras Inversiones) Bruto (1,049,256,141) 99,000,000 Variación Neta de Inversiones en Títulos Valores de Disponibilidad Restringida Bruto (352,940,625) 184,400,000 Variación Neta de Activos Financieros Indexados a Valores Bruto 0 0 Variación Neta de Préstamos de Margen Bruto 0 0 Variación Neta de Préstamos de Dinero con Riesgo de Crédito Directo No Autorizado por la SIV 0 0 Bruto Variación Neta de Portafolio de Inversiones Permanentes en Empresas Filiales, Afiliadas y Sucursales (5,651,291) (2,497,132) Variación Neta de Bienes Realizables Bruto 0 0 Variación Neta de Bienes de Uso Bruto (1,942,945) (497,876) Efectivo neto provisto (usado) por las Actividades de Inversión (1,409,791,002) 280,404,992 Variación Neta de Disponibilidades (1,680,939) (530,101) Para ser leídos conjuntamente con las notas a los estados financieros

9 PARALLAX VALORES PUESTOS DE BOLSA, S.A. Estado de Cambios en el Patrimonio Acumulado Al 31 de diciembre del 2014 (Valores expresados en pesos dominicanos (DOP)) Capital Social Actualización del Capital Social y la Corrección Monetaria Aportes No Capitalizados Reservas de Capital Ajustes al Patrimonio Resultados Variación neta en Patrimonio por R.E.I. Acumulados Cambios en el valor razonable por Mark To Market Mtm- en Portafolios de Inversión en Títulos Valores Resultados Resultados Disponibles para Comercialización Acumulados Acumulados No Distribuibles Distribuibles (Acciones en tesorería) Total Patrimonio Saldos al 31/12/ ,909, ,651, ,781, ,342,734 Asignación de utilidades: Aumentos de capital 299,876, (299,876,800) Dividendos Otros (especificar): Reversión reserva legal(5%) (28,428,080) 0 28,428, Constitución Reserva Legal ,133,457 0 (78,133,457) Resultados del ejercicio ,971, ,971,641 Saldos al 536,785, ,357, ,171, ,127,314,376 Asignación de utilidades: Aumentos de capital 288,214, (288,214,200) Dividendos Otros (especificar): Constitución Reserva Legal ,642,840 0 (57,642,840) Resultados del ejercicio ,615, ,615,137 Saldos al 825,000, ,000, ,929, ,410,929,513 Para ser leídos conjuntamente con las notas a los estados financieros

10 PARALLAX VALORES.PUESTO DE BOLSA.S.A. Estado de Provisiones Regulares y Automáticas Semestral (Expresado en Pesos Dominicanos) Descripción Acumulado al Acumulado al PROVISIONES REGULARES - DEPÓSITOS A LA VISTA EN BANCOS Y ASOCIACIONES DE PROVISIONES REGULARES - DEPÓSITOS A LA VISTA EN BANCOS Y OTRAS INSTITUCI Provisiones - Portafolio de Títulos Valores de Deuda Para Comercializaci Provisiones Regulares - Portafolio de Títulos Valores de Deuda Para Come Régimen de Provisiones Automáticas - Portafolio de Títulos Valores de De Provisiones - Portafolio de Inversión en Títulos Valores de Deuda Dispon Provisiones Regulares - Portafolio de Inversión en Títulos Valores de De Régimen de Provisiones Automáticas - Portafolio de Inversión en Títulos Provisiones - Portafolio de Inversión en Títulos Valores de Deuda Manten Provisiones Regulares - Portafolio de Inversión en Títulos Valores de De Provisiones - Portafolio de Acciones para Comercialización - Portafolio Provisiones Regulares - Portafolio de Acciones para Comercialización - P Régimen de Provisiones Automáticas - Portafolio de Acciones para Comerci Provisiones - Portafolio de Inversión en Acciones Disponible para Comerc Provisiones Regulares - Portafolio de Inversión en Acciones Disponible p Régimen de Provisiones Automáticas - Portafolio de Inversión en Acciones PROVISIONES - INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES) Provisiones Regulares - Inversiones en Otras Obligaciones (Otras Inversi PROVISIONES - DEPÓSITOS Y TÍTULOS VALORES DE DISPONIBILIDAD RESTRINGIDA Provisiones Regulares - Depósitos y TV en Garantía - Portafolio TVD -T Provisiones Regulares - Depósitos y TV en Garantía - Portafolio TVD -PIC Provisiones Regulares - Depósitos y TV en Garantía - Portafolio TVD -I Provisiones Regulares - Depósitos y TV en Garantía - Portafolio de Accio Provisiones Regulares - Depósitos y TV en Garantía - Portafolio de Accio Provisiones Regulares - Depósitos y TV en Garantía - Otras Inversiones Provisiones Regulares - Depósitos y TV en Garantía - Portafolio de Inver Provisiones Regulares - Depósitos y Títulos Valores de Disponibilidad Re PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ORO Provisiones Regulares - Activos Financieros Indexados a ORO Provisiones Automáticas - Activos Financieros Indexados a TORO PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A TÍTULOS VALORES DE DEUDA Provisiones Regulares - Activos Financieros Indexados a Títulos Valores Provisiones Automáticas - Activos Financieros Indexados a Títulos Valore PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ACCIONES Provisiones Regulares - Activos Financieros Indexados a Acciones Provisiones Automáticas - Activos Financieros Indexados a Acciones del P PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A OTROS VALORES Provisiones Regulares - Activos Financieros Indexados a Otros Valores Provisiones Automáticas - Activos Financieros a Otros Valores PROVISIONES - PRÉSTAMOS DE MARGEN Provisiones Regulares Automáticas - Préstamos de Margen - 100% del Saldo (Régimen de Provisión Automática del 100% para Prestatarios Vinculados RÉGIMEN DE PROVISIÓN AUTOMÁTICA DEL 100% - PRÉSTAMOS DE DINERO CON RIESG (PROVISIONES REGULARES - PAGOS REALIZADOS POR ADELANTADO POR OPERACIONES (PROVISIONES REGULARES - CUENTAS POR COBRAR POR CONCEPTO DE VALORES ENTR PROVISIÓN - RENDIMIENTO POR COBRAR POR DISPONIBILIDADES Provisiones - Rendimientos por Cobrar del Portafolio de Títulos Valores Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Portafolio de Títulos Régimen de Provisiones Automáticas - Rendimientos por cobrar - Portafol Provisiones - Rendimientos por Cobrar - Portafolio de Inversión en Títul Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Portafolio de Inversió Régimen de Provisiones Automáticas - Rendimientos por Cobrar - Portafoli Provisiones - Rendimientos por Cobrar - Portafolio de Inversión en Títul Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Portafolio de Inversió Provisiones - Dividendos por Cobrar - Portafolio de Acciones para Comerc Provisiones Regulares - Dividendos por Cobrar - Portafolio de Acciones p (Régimen de Provisiones Automáticas - Dividendos por Cobrar - Portafolio Provisiones - Dividendos por Cobrar -Portafolio de Inversión en Acciones Provisiones Regulares - Dividendos por Cobrar - Portafolio de Inversión Régimen de Provisiones Automáticas - Dividendos por Cobrar - Portafolio PROVISIONES - RENDIMIENTOS POR COBRAR DE INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACION Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Inversiones en Otras O PROVISIONES REGULARES - RENDIMIENTOS Y DIVIDENDOS POR COBRAR - DEPÓSITOS Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Depósitos y TV en Gara Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Depósitos y TV en Gara Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Depósitos y TV en Gara Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Depósitos y TV en Gara Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Depósitos y TV en Gara Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Depósitos y TV en Gara Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Depósitos y TV en Gara Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Depósitos y Títulos Va

11 Provisiones - Rendimientos por Cobrar - Préstamos de Margen PROVISIONES REGULARES PARA HONORARIOS Y COMISIONES POR COBRAR RELATIVAS PROVISIONES REGULARES - INTERESES COMPENSATORIOS POR COBRAR - DEPÓSITOS PROVISIONES REGULARES - PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONE PROVISIONES REGULARES - PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN SUCURSA PROVISIÓN - BIENES RECIBIDOS EN DACIÓN EN PAGO PROVISIÓN - BIENES FUERA DE USO RÉGIMEN DE PROVISIÓN AUTOMÁTICA DEL 100% EN FECHA DE ADQUISICIÓN OTROS PROVISIONES - BIENES DIVERSOS PROVISIONES REGULARES - DEPÓSITOS REALIZADOS POR LA INSTITUCIÓN POR REQU Régimen de Provisión del 100% para Títulos Valores de Deuda Vencidos - P Régimen de Provisión del 100% para Títulos Valores de Deuda Vencidos - P Régimen de Provisión del 100% para Títulos Valores de Deuda Vencidos - P Régimen de Provisión del 100% para Inversiones en Otras Obligaciones Ven (PROVISIONES REGULARES - VARIOS) Total de Provisiones Regulares y Automaticas =================== =================== Para ser leídos conjuntamente con las notas a los estados financieros

12 PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S. A. VALORES EXPRESADOS EN PESOS DOMINICANOS (DOP) AL 31 DE DICIEMBRE DE ACCIONES Codigo ISIN Acciones No. de Valor de Valor del Superavit Moneda de Bolsa de Porcentaje de Acciones Adquision Mercado no realizado Denominacion Valores Participacion % % PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S. A. VALORES EXPRESADOS EN PESOS DOMINICANOS (DOP) AL 31 DE DICIEMBRE DE ACCIONES Codigo ISIN Acciones No. de Valor de Valor del Superavit Moneda de Bolsa de Porcentaje de Acciones Adquision Mercado no realizado Denominacion Valores Participacion % %

13 PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S. A. VALORES EXPRESADOS EN DOLARES NORTEAMERICANOS (USD) AL 31 DE DICIEMBRE DE ACCIONES Codigo ISIN Acciones No. de Valor de Valor del Superavit Moneda de Bolsa de Porcentaje de Acciones Adquision Mercado no realizado Denominacion Valores Participacion % % PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S. A. VALORES EXPRESADOS EN DOLARES NORTEAMERICANOS (USD) AL 31 DE DICIEMBRE DE ACCIONES Codigo ISIN Acciones No. de Valor de Valor del Superavit Moneda de Bolsa de Porcentaje de Acciones Adquision Mercado no realizado Denominacion Valores Participacion % %

14 PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S. A. VALORES EXPRESADOS EN PESOS DOMINICANOS (DOP) AL 31 DE DICIEMBRE DE TITULOS VALORES DE DEUDA Valor Costo Valor de Superávit Moneda de Mecanismo Porcentaje de Código ISIN Titulos Valores de Deuda Nominal Amortizado Mercado no realizado Denominación Centralizado de Negociación Participación DO Bonos Ministerio de Hacienda Ley Serie ,800, ,803, ,808, , DOP OTC / BVRD 0.17% DO Bonos Ministerio de Hacienda Ley Serie ,300, ,530, ,971, ,881, DOP OTC / BVRD 20.40% DO Bonos Ministerio de Hacienda Ley Serie ,800, ,941, ,935, ,600, DOP OTC / BVRD 20.64% DO Bonos Ministerio de Hacienda Ley Serie ,066, ,885, ,893, (62,496.50) DOP OTC / BVRD 0.20% DO Bonos Ministerio de Hacienda Serie , , , (3,666.60) DOP OTC / BVRD 0.02% DO Bonos Ministerio de Hacienda Serie ,400, ,677, ,809, (117,727.40) DOP OTC / BVRD 0.14% DO Bonos Hacienda MH1 Serie ,800, ,251, ,839, ,839, DOP OTC / BVRD 20.83% ND Banco Central de la República Dominicana (CIE) Fisicos ,241, ,286, ,757, (436,656.93) DOP OTC / BVRD 0.51% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado ,490, ,326, ,338, (1,023,947.14) DOP OTC / BVRD 2.86% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado ,040, ,989, ,683, , DOP OTC / BVRD 5.63% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado ,050, ,947, ,799, , DOP OTC / BVRD 2.43% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado , , , , DOP OTC / BVRD 0.01% ND Banco Central de la República Dominicana (CIE) Fisicos ,000, ,613, ,704, , DOP OTC / BVRD 0.78% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado ,770, ,728, ,156, (4,290,825.48) DOP OTC / BVRD 7.83% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado ,410, ,891, ,195, (386,561.57) DOP OTC / BVRD 2.27% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado ,270, ,933, ,201, , DOP OTC / BVRD 3.52% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado ,340, ,870, ,093, , DOP OTC / BVRD 1.68% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado , , , , DOP OTC / BVRD 0.02% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado , , , , DOP OTC / BVRD 0.07% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado ,000, ,876, ,900, ,206, DOP OTC / BVRD 3.88% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado ,820, ,816, ,735, , DOP OTC / BVRD 3.86% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado ,160, ,301, ,204, , DOP OTC / BVRD 0.50% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado ,000, ,161, ,179, (13,318.19) DOP OTC / BVRD 0.19% ND Banco Central de la República Dominicana (CIE) Fisicos ,000, ,880, ,409, ,686, DOP OTC / BVRD 1.55% TOTAL 1,031,007, ,157,120, ,151,036, ,599, % PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S. A. VALORES EXPRESADOS EN PESOS DOMINICANOS (DOP) AL 31 DE DICIEMBRE DE TITULOS VALORES DE DEUDA Valor Costo Valor de Superávit Moneda de Mecanismo Porcentaje de Código ISIN Titulos Valores de Deuda Nominal Amortizado Mercado no realizado Denominación Centralizado de Negociación Participación DO Bonos Ministerio de Hacienda Ley Serie ,300, ,324, ,354, , DOP OTC / BVRD 0.07% DO Bonos Ministerio de Hacienda Ley Serie ,900, ,266, ,428, ,520, DOP OTC / BVRD 4.63% DO Bonos Ministerio de Hacienda Ley Serie ,971, ,449, ,390, (358,435.68) DOP OTC / BVRD 0.67% DO Bonos Ministerio de Hacienda Ley Serie ,000, ,252, ,160, ,651, DOP OTC / BVRD 9.10% DO Bonos Ministerio de Hacienda Ley Serie ,000, ,997, ,719, ,481, DOP OTC / BVRD 0.56% DO Bonos Ministerio de Hacienda Ley Serie ,000, ,260, ,759, ,695, DOP OTC / BVRD 0.56% DO Bonos Ministerio de Hacienda Ley Serie ,000, ,588, ,520, ,331, DOP OTC / BVRD 12.84% DO Bonos Ministerio de Hacienda Ley Serie ,321, ,568, ,732, (190,999.52) DOP OTC / BVRD 3.48% DO Bonos Ministerio de Hacienda Serie ,000, ,330, ,377, , DOP OTC / BVRD 13.06% DO Bonos Ministerio de Hacienda Serie ,000, ,598, ,210, ,388, DOP OTC / BVRD 22.72% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado , , , (8,118.60) DOP OTC / BVRD 0.02% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado ,570, ,569, ,586, (16,506.98) DOP OTC / BVRD 0.09% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado , , , (22,039.29) DOP OTC / BVRD 0.05% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado ,170, ,927, ,321, (586,371.96) DOP OTC / BVRD 1.07% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado ,180, ,269, ,082, (1,326,582.78) DOP OTC / BVRD 6.32% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado , , , (2,896.20) DOP OTC / BVRD 0.01% ND Banco Central de la República Dominicana (CIE) Fisicos ,000, ,792, ,211, (452,276.00) DOP OTC / BVRD 0.22% ND Banco Central de la República Dominicana (CIE) Fisicos ,000, ,680, ,410, (780,210.00) DOP OTC / BVRD 0.33% ND Banco Central de la República Dominicana (CIE) Fisicos ,000, ,239, ,144, , DOP OTC / BVRD 1.34% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado , , , , DOP OTC / BVRD 0.01% ND Banco Central de la República Dominicana (CIE) Fisicos ,000, ,092, ,590, , DOP OTC / BVRD 0.84% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado , , , (444.74) DOP OTC / BVRD 0.00% ND Banco Central de la República Dominicana (CIE) Fisicos ,000, ,099, ,669, , DOP OTC / BVRD 3.13% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado ,270, ,172, ,948, (2,945,777.73) DOP OTC / BVRD 2.97% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado ,170, ,852, ,086, ,332, DOP OTC / BVRD 5.76% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado ,470, ,477, ,474, (3,679,636.14) DOP OTC / BVRD 7.56% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado , , , (21,995.50) DOP OTC / BVRD 0.03% DO Banco Central de la República Dominicana (CIE) Desmaterializado ,000, ,638, ,389, , DOP OTC / BVRD 2.29% ND Banco Central de la República Dominicana (CIE) Fisicos ,241, ,305, ,632, (311,217.85) DOP OTC / BVRD 0.29% TOTAL 1,791,523, ,952,731, ,909,210, ,351, %

15 PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S. A. VALORES EXPRESADOS EN DOLARES NORTEAMERICANOS (USD) AL 31 DE DICIEMBRE DE TITULOS VALORES DE DEUDA Código ISIN Titulos Valores de Deuda Valor Costo Valor de Superávit Moneda de Mecanismo Porcentaje de Nominal Amortizado Mercado no realizado Denominación Centralizado de Negociación Participación DO Bonos Ministerio de Hacienda Ley Serie , , , (20.30) USD / OTC / BVRD 0.09% DO Bonos Corporativos CEPM - Serie 1-E , , , (3,442.82) USD / OTC / BVRD 4.62% DO Bonos Corporativos CEPP - 2da. Emisión , , , USD / OTC / BVRD 1.29% DO Bonos Corporativos Consorcio Remix - 1era. Emisión ,000, ,000, ,000, USD / OTC / BVRD 93.99% TOTAL 2,127, ,125, ,128, (3,391.55) % UNIFICACION CAMBIARIA AL ,260, ,154, ,272, (147,057.49) VALOR EN DOP 94,388, ,280, ,400, (150,449.04) PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S. A. VALORES EXPRESADOS EN DOLARES NORTEAMERICANOS (USD) AL 31 DE DICIEMBRE DE TITULOS VALORES DE DEUDA Valor Costo Valor de Superávit Moneda de Mecanismo Porcentaje de Código ISIN Titulos Valores de Deuda Nominal Amortizado Mercado no realizado Denominación Centralizado de Negociación Participación DO BONOS DE HACIENDA - CDEEE , , , , USD / OTC / BVRD % TOTAL 904, , , , % UNIFICACION CAMBIARIA AL ,778, ,915, ,073, , VALOR EN DOP 38,682, ,894, ,032, ,781.35

16 PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S. A. VALORES EXPRESADOS EN PESOS DOMINICANOS (DOP) AL 31 DE DICIEMBRE DE CONTRATOS DE COMPRA SPOT A) Titulos Valores de Deuda B) Acciones Contratos Fecha Fecha Monto Precio Valor Superávit Moneda de de Compra de Pacto Valor Nominal Ejecutado de Mercado no realizado Denominación Bolsa de Valores C) Divisas D) Divisas Implícitas E) Oro 3. CONTRATOS DE COMPRA SPOT A) Titulos Valores de Deuda PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S. A. VALORES EXPRESADOS EN PESOS DOMINICANOS (DOP) AL 31 DE DICIEMBRE DE 2013 B) Acciones Contratos Fecha Fecha Monto Precio Valor Superávit Moneda de de Compra de Pacto Valor Nominal Ejecutado de Mercado no realizado Denominación Bolsa de Valores C) Divisas D) Divisas Implícitas E) Oro

17 PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S. A. VALORES EXPRESADOS EN DOLARES NORTEAMERICANOS (USD) AL 31 DE DICIEMBRE DE CONTRATOS DE COMPRA SPOT A) Titulos Valores de Deuda B) Acciones Contratos Fecha Fecha Monto Precio Valor Superávit Moneda de de Compra de Pacto Valor Nominal Ejecutado de Mercado no realizado Denominación Bolsa de Valores C) Divisas D) Divisas Implícitas E) Oro 3. CONTRATOS DE COMPRA SPOT A) Titulos Valores de Deuda PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S. A. VALORES EXPRESADOS EN DOLARES NORTEAMERICANOS (USD) AL 31 DE DICIEMBRE DE 2013 B) Acciones Contratos Fecha Fecha Monto Precio Valor Superávit Moneda de de Compra de Pacto Valor Nominal Ejecutado de Mercado no realizado Denominación Bolsa de Valores C) Divisas D) Divisas Implícitas E) Oro

18 PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S. A. VALORES EXPRESADOS EN PESOS DOMINICANOS (DOP) AL 31 DE DICIEMBRE DE CONTRATOS DE VENTA SPOT A) Titulos Valores de Deuda Certificados Inversion Especial BC /12/ /01/ , , , , DOP OTC / BVRD TOTAL 250, , , , B) Acciones Contratos Fecha Fecha Monto Precio Valor Superávit Moneda de de Venta de Pacto Valor Nominal Ejecutado de Mercado no realizado Denominación Bolsa de Valores C) Divisas D) Divisas Implícitas E) Oro PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S. A. VALORES EXPRESADOS EN PESOS DOMINICANOS (DOP) AL 31 DE DICIEMBRE DE CONTRATOS DE VENTA SPOT A) Titulos Valores de Deuda B) Acciones Contratos Fecha Fecha Monto Precio Valor Superávit Moneda de de Venta de Pacto Valor Nominal Ejecutado de Mercado no realizado Denominación Bolsa de Valores C) Divisas D) Divisas Implícitas E) Oro

19 PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S. A. VALORES EXPRESADOS EN DOLARES NORTEAMERICANOS (USD) AL 31 DE DICIEMBRE DE CONTRATOS DE VENTA SPOT A) Titulos Valores de Deuda B) Acciones Contratos Fecha Fecha Monto Precio Valor Superávit Moneda de de Venta de Pacto Valor Nominal Ejecutado de Mercado no realizado Denominación Bolsa de Valores C) Divisas D) Divisas Implícitas E) Oro 4. CONTRATOS DE VENTA SPOT A) Titulos Valores de Deuda PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S. A. VALORES EXPRESADOS EN DOLARES NORTEAMERICANOS (USD) AL 31 DE DICIEMBRE DE 2013 B) Acciones Contratos Fecha Fecha Monto Precio Valor Superávit Moneda de de Venta de Pacto Valor Nominal Ejecutado de Mercado no realizado Denominación Bolsa de Valores C) Divisas D) Divisas Implícitas E) Oro

20 PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S. A. VALORES EXPRESADOS EN PESOS DOMINICANOS (DOP) AL 31 DE DICIEMBRE DE CONTRATOS DE COMPRA FORWARD A) Titulos Valores de Deuda Bonos del Ministerio de Hacienda /10/ /01/ ,100, ,451, ,104, ,346, DOP OTC / BVRD Bonos del Ministerio de Hacienda /10/ /01/2015 9,000, ,449, ,001, , DOP OTC / BVRD Bonos del Ministerio de Hacienda /11/ /02/ ,100, ,226, ,106, ,119, DOP OTC / BVRD Bonos del Ministerio de Hacienda /11/ /02/ ,200, ,465, ,229, ,236, DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /11/ /01/ ,890, ,269, ,053, , DOP OTC / BVRD Notas de Renta Fija BC /11/ /01/2015 1,850, ,931, ,902, , DOP OTC / BVRD Bonos del Ministerio de Hacienda /12/ /02/ ,700, ,306, ,715, ,590, DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /12/ /01/ ,290, ,114, ,046, , DOP OTC / BVRD Bonos del Ministerio de Hacienda /12/ /03/ ,200, ,183, ,224, ,959, DOP OTC / BVRD Bonos del Ministerio de Hacienda /12/ /03/ ,700, ,657, ,706, ,951, DOP OTC / BVRD Bonos del Ministerio de Hacienda /12/ /03/ ,200, ,992, ,206, ,786, DOP OTC / BVRD Bonos del Ministerio de Hacienda /12/ /03/ ,100, ,504, ,105, ,399, DOP OTC / BVRD Bonos del Ministerio de Hacienda /12/ /01/ ,800, ,081, ,805, ,276, DOP OTC / BVRD Notas de Renta Fija BC /12/ /01/ ,970, ,176, ,290, , DOP OTC / BVRD Notas de Renta Fija BC /12/ /01/ ,980, ,588, ,800, ,788, DOP OTC / BVRD Bonos del Ministerio de Hacienda /12/ /01/ ,800, ,483, ,802, , DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /06/ /01/ , , , , DOP OTC / BVRD Notas de Renta Fija BC /10/ /04/2015 1,950, ,931, ,930, DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /06/ /02/ , , , , DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /06/ /03/ , , , , DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /06/ /04/ , , , , DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /08/ /02/2015 1,000, , , (3,979.00) DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /08/ /02/2015 8,010, ,832, ,936, (104,105.97) DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /08/ /08/2015 8,010, ,000, ,936, , DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /08/ /02/2015 1,080, ,055, ,070, (14,479.56) DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /08/ /08/2015 1,080, ,076, ,070, , DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /08/ /02/ ,670, ,345, ,535, (190,255.23) DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /08/ /08/ ,670, ,636, ,535, , DOP OTC / BVRD Notas de Renta Fija BC /09/ /09/ , , , (327.55) DOP OTC / BVRD Notas de Renta Fija BC /09/ /03/ , , , DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /09/ /02/2015 2,990, ,962, ,962, (556.14) DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /10/ /01/2015 4,960, ,919, ,914, , DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /10/ /02/ , , , DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /10/ /09/ , , , (32.15) DOP OTC / BVRD Notas de Renta Fija BC /10/ /01/ , , , DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /10/ /04/2015 6,000, ,864, ,945, (80,679.47) DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /10/ /04/2015 1,000, , , (13,446.58) DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /10/ /03/2015 4,110, ,720, ,720, (199.98) DOP OTC / BVRD Notas de Renta Fija BC /11/ /05/ , , , DOP OTC / BVRD Notas de Renta Fija BC /11/ /01/ , , , , DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /11/ /10/2015 4,250, ,738, ,881, (143,061.73) DOP OTC / BVRD Bonos del Ministerio de Hacienda /11/ /05/ , , , , DOP OTC / BVRD Notas de Renta Fija BC /11/ /01/ , , , , DOP OTC / BVRD Bonos del Ministerio de Hacienda /11/ /01/ ,400, ,857, ,401, , DOP OTC / BVRD Bonos del Ministerio de Hacienda /11/ /01/ , , , DOP OTC / BVRD Notas de Renta Fija BC /11/ /02/ , , , , DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /12/ /01/ , , , , DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /12/ /01/ , , , (659.80) DOP OTC / BVRD Notas de Renta Fija BC /12/ /01/2015 1,110, ,160, ,141, , DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /12/ /01/ , , , , DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /12/ /02/ , , , (3,337.40) DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /12/ /01/ , , , (2,481.30) DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /12/ /01/ , , , DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /12/ /06/2015 1,970, ,221, ,247, (26,567.56) DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /12/ /01/2015 2,260, ,585, ,578, , DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /12/ /01/ , , , DOP OTC / BVRD Notas de Renta Fija BC /12/ /01/ ,130, ,005, ,898, , DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /12/ /06/ , , , (2,355.50) DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /12/ /01/ , , , DOP OTC / BVRD Notas de Renta Fija BC /12/ /01/ , , , (8,763.54) DOP OTC / BVRD Notas de Renta Fija BC /12/ /01/ , , , (2,423.96) DOP OTC / BVRD Notas de Renta Fija BC /12/ /01/ , , , (1,957.81) DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /12/ /01/ , , , (922.04) DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /12/ /01/ , , , , DOP OTC / BVRD Notas de Renta Fija BC /12/ /01/ , , , DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /12/ /03/ , , , (1,004.43) DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /12/ /02/ , , , (104.92) DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /12/ /01/ , , , (210.24) DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /12/ /02/ , , , (218.84) DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /12/ /02/ , , , (97.85) DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /12/ /04/ , , , , DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /12/ /03/ , , , (1,291.28) DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /12/ /04/ , , , , DOP OTC / BVRD Certificados Inversion Especial BC /06/ /06/ ,650, ,127, ,754, (627,791.86) DOP OTC / BVRD Bonos del Ministerio de Hacienda /09/ /03/2015 7,200, ,587, ,201, , DOP OTC / BVRD Notas de Renta Fija BC /10/ /03/ ,230, ,772, ,477, , DOP OTC / BVRD Bonos del Ministerio de Hacienda /12/ /02/ ,400, ,845, ,401, , DOP OTC / BVRD TOTAL 1,240,946, ,278,507, ,241,999, ,508, B) Acciones Contratos Fecha Fecha Monto Precio Valor Superávit Moneda de de Compra de Pacto Valor Nominal Ejecutado de Mercado no realizado Denominación Bolsa de Valores C) Divisas D) Divisas Implícitas