Interactive Brokers. Extractos de Actividad y Confirmación de operaciones. Maria Dieguez, Interactive Brokers mdieguez@interactivebrokers.

Transcripción

1 Interactive Brokers presenta: Extractos de Actividad y Confirmación de operaciones Maria Dieguez, Interactive Brokers mdieguez@interactivebrokers.com Comienzo de la 16:30 pm GMT webinars@interactivebrokers.com Member SIPC Member SIPC

2 Advertencias Ciertos productos financieros no son adecuados para todos los inversores y los clientes deberían leer la información relevante de advertencias sobre riesgos antes de invertir. Su capital estará expuesto a un riesgo y sus pérdidas pueden exceder el valor de su inversión inicial. Interactive Brokers LLC está regulado por el SEC en EEUU y el CFTC y es un miembro del programa de compensación del SIPC ( solo en limitadas circunstancias los productos están cubiertos por el FSCS en el Reino Unido. Las Opciones conllevan riesgo y no son adecuadas para todos los inversores. Para información, lea Characteristics and Risks of Standardized Options. Para una copia visite interactivebrokers.com/disclosures o llámenos Los futuros no son adecuados para todos los inversores. La cantidad que puede perder puede ser mayor que su inversión inicial. Antes de operar futuros, por favor lea el aviso de riesgo CFTC. Para obtener una copia visite interactivebrokers.com. Security futures conllevan un nivel de riesgo elevado y no son adecuados para todos los inversores. La cantidad que puede perder puede ser mayor que su inversión inicial. Antes de operar security futures, por favor lea la declaración de aviso de riesgo Security Futures Risk Disclosure Statement. Para obtener una copia visite Interactivebrokers.com. Existe un riesgo substancial de pérdida en la operativa de Forex. La fecha de liquidación de las operaciones de forex puede variar dependiendo de las distintas zonas horarias y días festivos. Al operar en bolsas internacionales, es posible que se necesite tomar prestado dinero para la operativa en forex. El tipo de interés sobre los fondos prestados deben tenerse en cuenta al calcular el coste de las operaciones en los distintos mercados. Los tipos de órdenes disponibles desde la Trader Workstation de Interactive Brokers están diseñadas para ayudarle a limitar su pérdida y bloquear el beneficio. Las condiciones de mercado y otros factores pueden influir la ejecución. En general, las órdenes pueden garantizar una ejecución o garantizar un precio, pero no ambas. En condiciones extremas de mercado, es posible que su orden se ejecute a un precio distinto que el anticipado o puede que no se ejecute en el mercado. Existe un riesgo substancial de pérdida en la operativa de futuros y opciones. Rendimiento pasado no es una indicación de futuros resultados. Cualquier acción, opción o futuro citado es solo con objetivo ilustrativo y educacional y no se debe tomar como una recomendación. Interactive Brokers (U.K.) Limited está autorizado y regulado por la Financial Conduct Authority. El número de registro de la FCA es el Nuestra oficina en el Reino Unido: 1 Carey Lane, Fifth Floor, London EC2 V8AE. Interactive Brokers LLC es un miembro de NYSE FINRA SIPC

3 Que trataremos en este Webinar Extractos Extractos de actividad Notificación y envío Entender sus extractos Consultas Flex de actividad Opciones adicionales para extractos Informes confirmación de operaciones Más información 3

4 Extractos Resumen de actividad de su cuenta para un cierto período de tiempo Generado diaria, mensual, anualmente o fechas escogidas Disponible en Gestión de Cuenta Escoja recibir los extractos vía o acceso FTP Informe confirmación de operaciones: confirmaciones intradía para todas las ordenes 4

5 Extractos Características y ventajas Visualizarlos en su navegador en formato HTML, PDF o MS Excel o guardarlos en su ordenador. Incluye alrededor de 50 secciones. Extractos HTML incluyen secciones extendibles y plegables. Vea resumen de rendimiento por tipo de activo para una visión rápida de la ganancia de su cuenta. Beneficios y pérdidas basados en Realizado, no realizado y valoración al mercado. (MTM) 5

6 Extractos Características y ventajas Ver detalles de cambios en el valor de las posiciones en el extracto del período. Crear extractos a medida que incluyan solo esas secciones que quiera ver. Descargar extractos en diferentes formatos para terceros, incluyendo Quicken y Gainskeeper. Crear y guardar Consultas Flex informes múltiples y hechos a medida para Extractos de Actividad y Confirmaciones de Operaciones. 6

7 Extractos Como acceder a sus extractos Gestión de Cuenta > Informes > Actividad Seleccione Extractos en el menú desplegable de la ventana de acceso Desde la Trader Workstation, seleccione Visor de Extractos desde el menú de Cuenta Envío por correo electrónico: Configure en la página Ajustes de entrega en Gestión de Cuenta. Envío FTP: Por solicitud 7

8 Extractos Disponibilidad Diaria disponible los 2 años previos y el año actual hasta la fecha. Mensual disponibles 36 meses. Anual disponibles los 3 años anteriores. Rango de fechas disponibles los 2 años previos y el año actual hasta la fecha. Extractos de períodos anteriores disponibles con cargo. 8

9 Extractos Disponibilidad segun cuenta 9

10 Extractos Predeterminado los extractos por defecto que incluyen Valor Activos Neto (NAV), resúmenes de rendimiento Realizado, no realizado y valoración al Mercado, depósitos y retiradas, dividendos, intereses, comisiones, así como otra información relacionada con cambios en el NAV. Este es el único extracto por defecto disponible para el año natural. Resumen MTM Un extracto simple que incluye Valor Activo Neto (NAV), posiciones y resumen de pérdidas y ganancias valoradas a mercado MTM así como otra información relacionada con cambios en el NAV. Resumen Realizado Un extracto simple que incluye NAV, posiciones y pérdidas y ganancias realizadas, así como otra información relacionada con cambios NAV, incluyendo depósitos y retiradas, comisiones, dividendos e intereses. 10

11 Extractos Legado Completo Un extracto completo usando nuestro antiguo diseño. Legado Simple Una simple vista mensual o diaria que inlcuye pérdidas y ganancias realizadas sin muchos detalles y excluye algunas secciones del extracto. Resumen de Legado un resumen simple que incluye solo las secciones: resumen NAV, resumen de pérdidas y ganancias, detalles de la cuenta; posiciones y operaciones, informe de efectivo. 11

12 Extractos Personalizar informes Especifique solo aquellas secciones, cantidad de detalles y formato de P&G que quiera. Cree y guarde extractos a medida y vea su actividad usuando cualquiera de los extractos en cualquier momento. Cree diferentes tipos de extractos además de los extractos de actividad. Especifique la configuración de entrega por cada extracto a medida. 12

13 Extractos Tipos de extractos personalizados Extractos de actividad actividad de la cuenta por fecha de operación. Actividad para móvil - extractos diseñados para ser vistos en su dispositivo móvil. Extractos de ejecución Servicio IBEjecución actividad por fecha de compensación, filtrado por nombre o cuenta del bróker. Compensación Servicio IBPrime, IBIndia y todos los clientes ver actividad por fecha de compensación. Compensación esperada Servicio IBPrime, IBIndia y todos los clientes - ver actividad según fecha esperada de compensación. Extractos trimestrales solo para clientes de Asesores. 13

14 Extractos Notificación y Entrega Todos los informes están disponibles en Informes en el menú Gestión de Cuenta. Cuando haya actividad negociadora en su cuenta, le notificamos via correo electrónico que un nuevo extracto de actividad diario está disponible. También le notificamos cuando haya un nuevo extracto de actividad mensual, independientemente de la actividad. Fije preferencias para notificación y entrega para extractos de actividad diaria y mensual, Informe Diario de Operaciones y Consultas Flex de Confirmación de Actividad y Operaciones en la página de Ajustes de entrega en Gestión de Cuenta. 14

15 Ver Extractos Demo 15

16 Extractos a medida Demo 16

17 Extractos a medida Pérdidas y Ganancias 17

18 Extractos Informes en lote Automaticamente procesados en lote: Extractos de actividad y Consultas Flex de actividad solicitadas con más de 20,000 movimientos o sobre 250 cuentas Cuando trata de ver esos extractos o guardar esas Consultas Flex, usted recibe un mensaje. Vea el estado y descargue extracto en la página de Informes en lote 18

19 Ajustes de Entrega Notificaciones por defecto Notificación solo por Ajuste por defecto para extractos diarios y mensuales para el usuario principal de la cuenta y solo para este usuario. Le enviaremos un correo electrónico cuando haya actividad (extractos diarios) y cada mes independientemente de la actividad. Deberá entrar en Gestión de cuenta para ver y descargarse los extractos. Notificación por con adjutno: Una notificación vía correo electrónico con el extracto o informe incluido en el correo. Disponible para extractos diarios y mensuales y Informes de operaciones diarios. Centro de mensajes Servicio al Cliente: Recibirá un aviso en el Centro de Mensajes, accesible desde Gestión de Cuenta. Anular Notificación: Sin aviso. Configuración por defecto para usuarios adicionales de su cuenta. 19

20 Ajustes de entrega Notificaciones por defecto Métodos de entrega Para extractos de actividad y Consultas Flex guardadas. Entrega por Le enviaremos sus extractos y Consultas Flex guardados a su dirección de correo electrónico registrada. Recibirá extractos diarios el siguiente día laborable y extractos mensuales durante la primera semana siguiente a final de mes. FTP Acceda a sus extractos y Consultas Flex guardados vía FTP. Esta opción debe ser solicitada. Codificación Extractos y Consultas Flex pueden ser codificados. Contacte con IB para habilitar esta opción. 20

21 Ajustes de Entrega Más ajustes Alertas SMS Notificaciones diarias sobre NAV en su teléfono móvil. Deberá dar de alta una dirección de sms válida en Gestión de Cuenta.. Ajustes de entrega para extractos a medida Cuando usted crea extractos a medida, específica ID de la cuenta, periodo (diario o mensual), formato de entrega e idioma para ver esos extractos enumerados en su página Ajustes de entrega. Cuentas Maestro de brókeres con clientes no declarados pueden especificar los ajustes de entrega para los extractos de sus clientes. 21

22 Ajustes de Entrega La diferencia entre la página de Ajustes de entrega y los ajustes de entrega que ha guardado con un extracto a medida: La página Ajustes de entrega en Gestión de Cuenta es donde usted puede fijar sus preferencias de aviso de extractos y ajustes de entrega diarios y mensuales. La sección de Ajustes de Entrega de extractos a medida le permite guardar varias opciones para estos extractos 22

23 Ajustes de Entrega Demo 23

24 Entender su extracto Información de cuenta Resumen de las características clave de su cuenta con IB 24

25 Entender su extracto Valor Activo Neto (NAV) en la moneda base Muestra el primer y último valor de su activo neto (NAV) para el período de su informe junto con el Tasa de rentabilidad ponderada por tiempo. Cambios en la seccion NAV resume como el NAV de su cuenta ha cambiado en el período del informe. Muestra el primer NAV total, el total para cada partida que contribuye al NAV y el NAV final en filas separadas. 25

26 Entender su extracto Valoacion a mercado Resumen de rendimiento en base Muestra pérdidas y ganancias (P&L) por tipo de activo y subyacente, así como la Tasa de rentabilidad ponderada por tiempo por el extracto del período. Si usted selecciona MTM y P/L realizadas o MTM solo para sus pérdidas y ganancias o utiliza el extracto completo por defecto, aparecerá esta sección en su extracto. 26

27 Entender su extracto Realizado y no realizado Resumen de rendimiento en Base Muestra pérdidas y ganancias por subyacente y clase de activo. Si usted selecciona MTM y P/L realizadas o solo P/L realizadas para sus pérdidas y ganancias o utiliza un extracto por defecto, esta sección aparecerá en su extracto. 27

28 Entender su extracto Posiciones abiertas Muestra todas las posiciones largas y cortas abiertas ordenadas por clase de activo, después por moneda, después por símbolo; y resume los totales en su moneda base por activo. Usted puede elegir que posiciones largas y cortas abiertas se muestren por separado en un extracto hecho a medida. 28

29 Entender su extracto Operaciones Muestra todas las operaciones, ordenadas por tipo de activo, después por moneda, después por símbolo. Pérdidas y ganancias realizdas y MTM se muestra por todas las operaciones cerradas. 29

30 Consultas Flex de Actividad Especifique exactamente que campos quiere ver. Especifque el orden en el cual quiere ver los campos. Guarde los extractos como un texto o archivo XML para exportarlo a otro programa. Formato texto exporte los datos a un programa de texto como Microsoft Excel. Formato XML lea los datos exportadolos a un lector de XML o a un programa hecho a medida. 30

31 Consultas Flex de Actividad Demo 31

32 Consultas Flex de Actividad Ajustes de entrega 32

33 Extractos Opciones Adicionales Descargas para terceros Resumenes trimestrales Servico Web Flex Servicios para terceros ID del negociador IB Reporting Integration Tool 33

34 Extractos Opciones Adicionales Descargas para terceros Descarge extractos de actividad diarios o mensuales a uno de los siguientes programas: Microsoft Money Quicken Tradelog GainsKeeper Captools (Legacy) Descarga diaria Captools disponible una vez solicitado. Descarga de PortfolioCenter/Morningstar para Asesores 34

35 Consulta Flex de Actividad Descargas terceros Demo 35

36 Extractos Opciones Adicionales Resumenes trimestrales Extractos trimestrales simplificados conteniendo resumenes de actividad de las cuentas de asesores. Asesores Profesionales y sus clientes. Asesores Familia y Amigos y sus clientes. Cada trimestre, los clientes del asesor reciben el resumen en papel por correo. 36

37 Consulta Flex de Actividad Servicio Flex Web Acceda a su consultas flex pre-configurada vía protocolo HTTPS sin tener que entrar en su Gestión de Cuenta. Permite escribir el software del cliente en su idioma preferido, you write automated client software in your preferred language, which can retrieve previously defined flex queries. 37

38 Consultas Flex Actividad Servicio para terceros Descarge sus datos de actividad a un servicio de terceros diferente, como Mint.com Informes > Ajustes > Servicios Terceros Cuando usted activa uno de estos servicios, le mostramos un identificador y un ID de consulta, que necesitará para utilizar el servicio. 38

39 Consultas Flex de Actividad ID del negociador Cuentas institucionales utilizan IDs de negociadores para identificar a la persona que ejecuta las operaciones sin desvelar su nombre de usuario. Activelo en Informes > Ajustes > ID del negociador Una vez los IDs de negociadores están activados, todos los usuarios de la cuenta maestra y subcuentas tienen asignado un único ID de negociador que es mostrado en la sección de operaciones de Extractos de Actividad, Informes de confirmación de operaciones, Consultas Flex de Actividad y Confirmación de operaciones. 39

40 Extractos Opciones Adicionales IB Herramienta de informes integrados Los informes de datos provienen de nuestro interface de informes para clientes que quieren integrar aquellos datos con el software de terceros. Proveemos, bajo petición, informes de datos para Actividad, posiciones, acciones e información de la cuenta, cada uno en un archivo diferente. Vea la guía de nuestra Herramienta de informes integrados para más detalles. 40

41 Informes Confirmación de operaciones Confirmación de operaciones intradía se genera para todas las ejecuciones. El informe Confirmación de operaciones muestra listados de confirmación de operaciones separando los distintos tipos de activos. Disponible en formato HTML y presenta la información en secciones ampliables y collapsible. Cree y guarde Confirmación de operaciones Consultas Flex para crear sus propios informes a medida en texto o formato xml. Disponible para el año natural previo y desde el comienzo del año actual. 41

42 Informes Confirmación de operaciones Demo 42

43 Informes Confirmación de operaciones 43

44 Informes Confirmación de operaciones Ajustes de notificación Cree preferencias de notificación para Informes de operaciones diarios en la página Ajustes de entrega del mismo modo que para Extracto de Actividad. Informes de operaciones diarios vs. Informes de Confirmación de operaciones Informes de operaciones diarios están disponibles vía correo electrónico e incluyen solo aquellas operaciones disponibles a las 4:00 PM Hora de N.Y. Ya que los cambios en sus ajustes de notificación son grabados en el sistema de informes a las 6:45 PM Hora de N.Y., los Informes de confirmación de operaciones son efectivos al día siguiente. 44

45 Informes Confirmación de operaciones Consultas Flex Trabaje de la misma forma que en Consultas Flex de Actividad. Especifique exactamente que campos quiere ver. Especifique el orden en el que quiera que los campos aparezcan. Guarde el extracto como texto o archivo XML para exportarlo a otro programa. 45

46 Consulta Flex Confirmación Operaciones Demo 46

47 Para más información Guía de Informes Ayuda en Gestión de Cuenta Ayuda en Informes Ayuda en las secciones de Informes Publicación de actualizaciones Guía de Usuario. IB Knowledge Base. 47