PANORAMA DE LA REGIÓN EN RELACIÓN A LA PREVENCIÓN BASADA EN RIESGOS

Tamaño: px
Comenzar la demostración a partir de la página:

Download "PANORAMA DE LA REGIÓN EN RELACIÓN A LA PREVENCIÓN BASADA EN RIESGOS"

Transcripción

1 PANORAMA DE LA REGIÓN EN RELACIÓN A LA PREVENCIÓN BASADA EN RIESGOS Lic. Carlos DIAZ FRAGA (GAFISUD, SNA Uruguay) Asunción, 12 de Junio de NACIONAL ANTILAVADO 1

2 TEMARIO 1. CONCEPTOS GENERALES 2. APLICACIÓN DE MEDIDAS PREVENTIVAS y/o MITIGANTES DEL RIESGO 3. AMENAZAS Y VULNERABILIDADES 4. SECTORES DE ACTIVIDAD PASIBLES DE LA/FT 5. ALGUNAS TIPOLOGÍAS DE LA/FT Y TÉCNICAS UTILIZADAS 6. CONCLUSIONES SOBRE LA PREVENCIÓN BASADA EN RIESGOS EN LA REGIÓN NACIONAL ANTILAVADO 2

3 PROCESO DE IDENTIFICACIÓN, ENTENDIEMIENTO Y VALORACIÓN DEL RIESGO EN LA REGIÓN- CONCEPTOS Riesgo: Es una función que se encuentra determinada por la interacción de tres variables: Amenaza, Vulnerabilidad y Consecuencia o Impacto. Amenaza: Es una persona, un grupo de personas, cuyo objeto o actividad tiene el potencial de afectar el normal devenir de un estado, una sociedad o una economía. En el contexto del LA/FT/PADM, se incluye a criminales y sus organizaciones; grupos terroristas, sus integrantes, sus fondos y futuras actividades delictivas. NACIONAL ANTILAVADO 3

4 PROCESO DE IDENTIFICACIÓN, ENTENDIEMIENTO Y VALORACIÓN DEL RIESGO EN LA REGIÓN CONCEPTOS Vulnerabilidad: Comprende aquellas debilidades que pueden ser explotadas por la amenaza o que pueden facilitar y/o permitir sus actividades. Consecuencia: Refiere al impacto o daño que el LA, el FT o la PADM puede causar e incluye los efectos de la actividad criminal y terrorista en el sistema, en las instituciones financieras, así como en la economía y en la sociedad toda. NACIONAL ANTILAVADO 4

5 PANORAMA DE LA REGIÓN EN RELACIÓN A LA PREVENCIÓN BASADA EN RIESGOS Diagrama del proceso de identificación de riesgo en materia de LA/FT- Metodología GAFI NACIONAL ANTILAVADO 5

6 PROCESO DE IDENTIFICACIÓN, ENTENDIEMIENTO Y VALORACIÓN DEL RIESGO EN LA REGIÓN CONCEPTOS LA AMENAZA ES EXTRÍNSECA AL SISTEMA ALA/CFT. LA VULNERABILIDAD ES INTRÍNSECA AL SISTEMA ALA/CFT/PADM. RIESGO= AMENAZA x VULNERABILIDAD x CONSECUENCIA O IMPACTO NACIONAL ANTILAVADO 6

7 PROCESO DE IDENTIFICACIÓN, ENTENDIEMIENTO Y VALORACIÓN DEL RIESGO EN LA REGIÓN CONCEPTOS Riesgo es la resultante de tres variables, AMENAZAS AL SISTEMA- VULENRABILIDADES DEL SISTEMA E IMPACTO o CONSECUENCIA. Las medidas de prevención o mitigación pueden aplicarse sobre las AMENAZAS y sobre las VULNERABILIDADES. NACIONAL ANTILAVADO 7

8 SUJETOS QUE ACTÚAN APLICANDO MEDIDAS PREVENTIVAS y/o MITIGANTES DEL RIESGO SOBRE LAS AMENAZAS Gobierno, Poder Judicial, Organismos de seguridad, Servicios de Inteligencia, Unidades de Inteligencia Financiera, Actores Internacionales, Otros. SOBRE LAS VULNERABILIDADES Estado (P.Ej., Legislativo y Judicial), otros organismos públicos, Instituciones Financieras y APNFD, demás sujetos obligados del sector privado, OSFL, organismos autónomos, sindicatos y otras asociaciones, NACIONAL ANTILAVADO 8

9 AMENAZAS Y VULNERABILIDADES EN LA REGIÓN AMENAZAS: Crimen Organizado Narcotráfico. Tráfico ilícito de personas, armas, órganos, tejidos, medicamentos, etc. Contrabando. Extorsión y Secuestro. Corrupción. Crímenes cibernéticos. Flujos Financieros Ilícitos transfronterizos. Terrorismo. VULNERABILIDADES EN: Gestión de Riesgos Gestión de la Información Cooperación y Coordinación nacional Cooperación Internacional Legislaciones Nacionales y Marcos Regulatorios. Aplicación de la Debida Diligencia. Nuevas Tecnologías Debilidad y desigualdad en materia de implementación de controles y supervisión sobre sectores obligados y Estado Otros elementos estructurales y contextuales que afectan a cada país en particular. NACIONAL ANTILAVADO 9

10 PANORAMA DE LA REGIÓN EN RELACIÓN A LA PREVENCIÓN BASADA EN RIESGOS SECTORES DE ACTIVIDAD PASIBLES DE LA/FT/PADM Comercio Exterior. Sector Financiero. Organizaciones Sin Fines de Lucro/Fundaciones. Deportes. Casinos y otros Juegos de Azar (incluye en línea) Sector Inmobiliario/Construcción. Asociaciones Público Privadas. Sector Agro Industrial. Servicios Profesionales. Turismo. Zonas Francas. NACIONAL ANTILAVADO 10

11 PANORAMA DE LA REGIÓN EN RELACIÓN A LA PREVENCIÓN BASADA EN RIESGOS TIPOLOGÍAS GAFISUD ALGUNAS TIPOLOGÍAS DE LA/FT Tráfico no declarado de dinero. Transporte transfronterizo de divisas. Transporte clandestino de metales preciosos. TÉCNICAS UTILIZADAS Contrabando de divisas y valores. Introducción e intercambio de fondos ilegales al circuito formal. Casinos. Simulación de ingresos. Defraudación de fondos de inversión públicos y de Asociación Público Privada.. Utilización de empresas pantalla para el desvío de fondos públicos. NACIONAL ANTILAVADO 11

12 ALGUNAS TIPOLOGÍAS DE LA/FT Productos financieros de Sociedades Cooperativas, OSFL y otras asociaciones. Operaciones de cambio con divisas provenientes del exterior. Operaciones de comercio exterior. PANORAMA DE LA REGIÓN EN RELACIÓN A LA PREVENCIÓN BASADA EN RIESGOS TIPOLOGÍAS GAFISUD TÉCNICAS UTILIZADAS Utilización de empresas pantalla. Utilización fraudulenta de productos financieros. Uso fraudulento de transferencias electrónicas. Utilización de empresas virtuales. Sobre o Sub facturación de mercadería o servicios. Comercio de bienes inexistentes. NACIONAL ANTILAVADO 12

13 PANORAMA DE LA REGION EN RELACION A LA PREVENCION BASADA EN RIESGOS TIPOLOGIAS GAFISUD ALGUNAS TIPOLOGÍAS DE LA/FT Lavado a través de negocios y juegos online. Malversación de fondos de pensión y de inversión. Compra de bienes mobiliarios e inmobiliarios de alta gama (viviendas, campos, automóviles, caballos de carrera, obras de arte, etc.) NACIONAL ANTILAVADO TÉCNICAS UTILIZDAS Explotación fraudulenta de recursos informáticos. Hackeo y robo de identidades. Desvíos de fondos y utilización fraudulenta de los mismos. Compra de activos para colocar, ocultar e integrar los mismos, al sector formal. 13

14 PANORAMA DE LA REGION EN RELACION A LA PREVENCION BASADA EN RIESGOS TIPOLOGIAS GAFISUD ALGUNAS TIPOLOGÍAS DE LA/FT Medios alternativos de transporte de divisas (Métodos Hawala, Hundi). TÉCNICAS UTILIZDAS Utilización de medios externos al circuito económico/financiero formal. Inversiones en el sector Deportivo. Servicios Turísticos Sobrevaloración de traspasos, contratos de publicidad, fomento, etc.. Explotación de servicios a partir de fondos de origen ilegal. NACIONAL ANTILAVADO 14

15 CONCLUSIONES SOBRE LA PREVENCIÓN BASADA EN RIESGOS EN LA REGIÓN Aplicar el Enfoque Basado en riesgos de manera de asignar eficientemente los recursos disponibles en las áreas dónde resulte un riesgo mayor (Naturaleza y valoración del riesgo). Considerar las circunstancias de cada país en cuanto a los elementos estructurales y contextuales de su sistema ALA/CFT/CPADM que puedan influir en el proceso de identificación, valoración y entendimiento del riesgo a prevenir o mitigar. NACIONAL ANTILAVADO 15

16 CONCLUSIONES SOBRE LA PREVENCIÓN BASADA EN RIESGOS EN LA REGIÓN APLICACIÓN DE MEDIDAS PREVENTIVAS Y MITIGANTES Marco legal y regulatorio. Poderes y procedimientos de las autoridades de cada país. Cooperación Internacional. MEDIDAS DE SEGUIMIENTO Y ACTUALIZACIÓN Evaluaciones Internas De cumplimiento técnico. Evaluaciones Mutuas De resultados. NACIONAL ANTILAVADO 16

17 PREGUNTAS? NACIONAL ANTILAVADO 17

Mecanismos de Control Frente al Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo. Entidades de Ahorro y Crédito Popular

Mecanismos de Control Frente al Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo. Entidades de Ahorro y Crédito Popular Mecanismos de Control Frente al Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo. Entidades de Ahorro y Crédito Popular 1eras Jornadas de Supervisión en la Economía Popular. Quito, Ecuador 22 de noviembre

Más detalles

Aspectos Generales del Lavado de Dinero u Otros Activos. Normativa Contra el Lavado de Dinero y para Prevenir el Financiamiento del Terrorismo ALD/CFT

Aspectos Generales del Lavado de Dinero u Otros Activos. Normativa Contra el Lavado de Dinero y para Prevenir el Financiamiento del Terrorismo ALD/CFT AGENDA 1 Aspectos Generales del Lavado de Dinero u Otros Activos Normativa Contra el Lavado de Dinero y para Prevenir el Financiamiento del Terrorismo ALD/CFT 3 Debida de Diligencia del Cliente -DDC- Zonas

Más detalles

Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. Unidad de Información Financiera

Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. Unidad de Información Financiera Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo Unidad de Información Financiera Qué conllevó a la Supervisión? Incremento del Flagelo del Narcotráfico + Escalada Terrorista en 2001 = Lavado

Más detalles

El lavado de activos y el sector no financiero

El lavado de activos y el sector no financiero El lavado de activos y el sector no financiero de XI Jornadas Rioplantenses de Auditoria Interna Montevideo, 17 de agosto de 2015 1.- Algunos conceptos generales QUÉ ES EL LAVADO Es el proceso por el cual

Más detalles

Lo que no Hicimos Ayer! Es nuestro Riesgo Real de Hoy!

Lo que no Hicimos Ayer! Es nuestro Riesgo Real de Hoy! XIII Conferencia Anual de FIBA Prevención de Lavado de Dinero PANEL Las Nuevas 40 Recomendaciones GAFI/FATF Su Importancia en la Banca de América Latina Marisol Sierra Febrero 2013 1 Lo que no Hicimos

Más detalles

TALLER REGIONAL DE CAPACITACIÓN A FUTUROS INSTRUCTORES EN EL ÁREA DE ANTI-LAVADO DE ACTIVOS Y LUCHA CONTRA EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (ALA/LFT)

TALLER REGIONAL DE CAPACITACIÓN A FUTUROS INSTRUCTORES EN EL ÁREA DE ANTI-LAVADO DE ACTIVOS Y LUCHA CONTRA EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (ALA/LFT) INFORME A LA CNV Y SU PERSONAL PANAMÁ, 28 DE DICIEMBRE 2006 TALLER REGIONAL DE CAPACITACIÓN A FUTUROS INSTRUCTORES EN EL ÁREA DE ANTI-LAVADO DE ACTIVOS Y LUCHA CONTRA EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (ALA/LFT)

Más detalles

COMPLIANCE Y PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

COMPLIANCE Y PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO COMPLIANCE Y PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO PILAR SALCEDO MACHADO Abogada especializada en Derecho Penal y Económico de la Empresa y Corporate Compliance I. ASPECTOS GENERALES

Más detalles

INTERNATIONAL SCIENTIFIC CRIME ANALYSIS SUMMIT

INTERNATIONAL SCIENTIFIC CRIME ANALYSIS SUMMIT INTERNATIONAL SCIENTIFIC CRIME ANALYSIS SUMMIT Análisis de tipologías y señales de alerta del delito TAMARA AGNIC Santiago, 25 de abril de 2014 Presidenta Ejecutiva Un vistazo al PANORAMA global Cuánto

Más detalles

Metodología PARA EVALUAR EL CUMPLIMIENTO TÉCNICO CON LAS RECOMENDACIONES DEL GAFI Y LA EFECTIVIDAD DE LOS SISTEMAS ALA/CFT

Metodología PARA EVALUAR EL CUMPLIMIENTO TÉCNICO CON LAS RECOMENDACIONES DEL GAFI Y LA EFECTIVIDAD DE LOS SISTEMAS ALA/CFT Metodología PARA EVALUAR EL CUMPLIMIENTO TÉCNICO CON LAS RECOMENDACIONES DEL GAFI Y LA EFECTIVIDAD DE LOS SISTEMAS ALA/CFT febrero de 2013 METODOLOGÍA PARA EVALUAR EL CUMPLIMIENTO TÉCNICO CON LAS RECOMENDACIONES

Más detalles

Seminario PricewaterhouseCoopers, noviembre 2010 Santiago

Seminario PricewaterhouseCoopers, noviembre 2010 Santiago Seminario PricewaterhouseCoopers, noviembre 2010 Santiago Ocultar o disimular la naturaleza, origen, ubicación, propiedad o control de dinero o bienes obtenidos ilegalmente. Introducir en la economía

Más detalles

Lic. Edgar B. Barquín Guatemala, Agosto de 2011

Lic. Edgar B. Barquín Guatemala, Agosto de 2011 LA LED Y LA IVE Lic. Edgar B. Barquín Guatemala, Agosto de 2011 CONTENIDO Antecedentes de la IVE Vigilancia y estándares internacionales Estrategia AML/FT Enfoque de trabajo de la IVE Estructura, funciones

Más detalles

CURSO PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO

CURSO PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO CURSO PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO I.- Qué es el Lavado de Dinero? El lavado de dinero consiste en ocultar el origen de recursos económicos provenientes de actividades ilícitas, para que parezcan fruto

Más detalles

Capítulo 11 PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS CONTABILIDAD BANCARIA 1

Capítulo 11 PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS CONTABILIDAD BANCARIA 1 Capítulo 11 PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS CONTABILIDAD BANCARIA 1 Prevención y Control del Lavado de Activos 1. Aspectos conceptuales 2. Etapas del lavado de activos 3. Actividades y zonas

Más detalles

Paraguay: el Plan Estratégico Nacional y sus posibles impactos sobre los Sujetos Obligados.

Paraguay: el Plan Estratégico Nacional y sus posibles impactos sobre los Sujetos Obligados. Paraguay: el Plan Estratégico Nacional y sus posibles impactos sobre los Sujetos Obligados. El Gobierno de Paraguay, en un importante paso hacia la adopción de estándares mundiales, acaba de aprobar el

Más detalles

Objetivos del Seminario

Objetivos del Seminario Objetivos del Seminario -Señalar las metodologías de lavado más comunes en los casinos -Revelar los tipos de casinos y cuáles transacciones son realmente riesgosas para la banca -Identificar cómo es el

Más detalles

Desafíos del regulador bancario para la prevención de operaciones ilícitas. Alberto Diamond R. Superintendente de Bancos 10 de diciembre 2014

Desafíos del regulador bancario para la prevención de operaciones ilícitas. Alberto Diamond R. Superintendente de Bancos 10 de diciembre 2014 Desafíos del regulador bancario para la prevención de operaciones ilícitas Alberto Diamond R. Superintendente de Bancos 10 de diciembre 2014 1 Es importante destacar que las ideas y opiniones vertidas

Más detalles

DE BANCA, SEGUROS Y AFP

DE BANCA, SEGUROS Y AFP Curso: Herramientas para actuar contra el Lavado de Activos Organizado por: Centro de Estudios Financieros de la Asociación de Bancos del Perú - ASBANC Unidad de Inteligencia Financiera del Perú (UIF-Perú)

Más detalles

Visión global de la prevención del lavado de dinero Nuevas tipologías

Visión global de la prevención del lavado de dinero Nuevas tipologías Esteban Fullin Secretario Ejecutivo Adjunto GAFISUD Visión global de la prevención del lavado de dinero Nuevas tipologías CADECAC 2007 Cuarta jornada Internacional GAFISUD (creado en Dic 2001) Miembros

Más detalles

LAS RECOMENDACIONES DEL GAFI

LAS RECOMENDACIONES DEL GAFI GAFISUD 11 / II Plen 1 ESTÁNDARES INTERNACIONALES SOBRE LA LUCHA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y LA PROLIFERACIÓN LAS RECOMENDACIONES DEL GAFI FEBRERO 2012 LA PROLIFERACIÓN

Más detalles

GAFILAT. Informe de Evaluación Mutua de la República de Costa Rica GAFILAT 15 I PLEN 3

GAFILAT. Informe de Evaluación Mutua de la República de Costa Rica GAFILAT 15 I PLEN 3 GAFILAT Informe de Evaluación Mutua de la República de Costa Rica GAFILAT 15 I PLEN 3 Tabla de contenido TABLA DE SIGLAS Y ABREVIACIONES... 4 RESUMEN EJECUTIVO... 6 A. Hallazgos Principales... 6 B. Riesgos

Más detalles

El Lavado de Activos en los Partidos Políticos. Heiromy Castro M.

El Lavado de Activos en los Partidos Políticos. Heiromy Castro M. El Lavado de Activos en los Partidos Políticos Heiromy Castro M. Diciembre,2011 Introducción Qué implica anualmente el Lavado de Activos a nivel global? FMI = US$ 300 MILES DE MILLONES ONU= US$ 500 MILES

Más detalles

PUBLICACIÓN INFORMATIVA DE LA ASOCIACIÓN ESPAÑOLA DE FINANCIEROS DE EMPRESA N 62. MAYO

PUBLICACIÓN INFORMATIVA DE LA ASOCIACIÓN ESPAÑOLA DE FINANCIEROS DE EMPRESA N 62. MAYO PUBLICACIÓN INFORMATIVA DE LA ASOCIACIÓN ESPAÑOLA DE FINANCIEROS DE EMPRESA N 62. MAYO 2012 Nueva comisión ASSET: Control de Gestión ı 6 ı Precios de transferencia: obligaciones de información ı 18 ı Impacto

Más detalles

BASES PARA DESARROLLAR AUDITORIAS CON ALCANCE ALD Y FT

BASES PARA DESARROLLAR AUDITORIAS CON ALCANCE ALD Y FT BASES PARA DESARROLLAR AUDITORIAS CON ALCANCE ALD Y FT Carlos A. Pereira (MBA)(CAMS) Director de Auditoria y Socio Pcpal Servicont- Contadores Auditores Diciembre 2011 CONTENIDO 1.- La entidad, conocimiento

Más detalles

Lavado de dinero y Financiamiento al Terrorismo Nuevas Responsabilidades y obligaciones en vigencia

Lavado de dinero y Financiamiento al Terrorismo Nuevas Responsabilidades y obligaciones en vigencia Lavado de dinero y Financiamiento al Terrorismo Nuevas Responsabilidades y obligaciones en vigencia CIRCULO DEL CRIMEN ORGANIZADO OBTENCION DE RECURSOS ECONOMICOS PODER COMPRA DE CONCIENCIAS INTIMIDACION

Más detalles

Asesoría Financiera. Servicios de prevención de lavado de dinero

Asesoría Financiera. Servicios de prevención de lavado de dinero Asesoría Financiera Servicios de prevención de lavado de dinero Ayudamos a nuestros clientes globales con la revisión de programas para la detección y prevención de lavado de dinero mediante: Diagnósticos

Más detalles

dfdfdfdfdfdfdfdfd Campaña Prevención del Actividades NRS Lavado de Activos 2012 Conociendo al Sector Real, herramientas, retos y expectativas

dfdfdfdfdfdfdfdfd Campaña Prevención del Actividades NRS Lavado de Activos 2012 Conociendo al Sector Real, herramientas, retos y expectativas dfdfdfdfdfdfdfdfd Campaña Prevención del Actividades NRS Lavado de Activos 2012 Conociendo al Sector Real, herramientas, retos y expectativas Agenda Baja percepción del riesgo Evolución normativa de la

Más detalles

Tipologías regionales GAFISUD 2010

Tipologías regionales GAFISUD 2010 Tipologías regionales GAFISUD 2010 Diciembre de 2010 TABLA DE CONTENIDO DERECHOS DE AUTOR Y ADVERTENCIA LEGAL... 3 SOBRE GAFISUD... 5 ASPECTOS METODOLÓGICOS... 6 ASPECTOS METODOLÓGICOS... 6 DOCUMENTACIÓN

Más detalles

Introducción. I. Alcances para la remisión del Segundo Informe Semestral (ISOC) correspondiente al año 2014.

Introducción. I. Alcances para la remisión del Segundo Informe Semestral (ISOC) correspondiente al año 2014. Introducción Informativo Nº 31 Enero, 2015 Contenido del Informativo: I. Alcances para la remisión del Segundo Informe Semestral (ISOC) correspondiente al año 2014 II. Alcances para la remisión del Informe

Más detalles

"Taller Subregional Sobre Financiamiento del Terrorismo"

Taller Subregional Sobre Financiamiento del Terrorismo "Taller Subregional Sobre Financiamiento del Terrorismo" Organizado por: la Organización de los Estados Americanos (OEA /SSM/ CICAD y CICTE) en colaboración con la Oficina de las Naciones Unidas contra

Más detalles

CIRCULAR UIF 004/2008 Los Métodos y Técnicas del lavado de activos cambian en respuesta al desarrollo de las contramedidas CONCEPTO. ANTECEDENTES HISTORICOS El término lavado de dinero se refiere a dar

Más detalles

Qué es el Lavado de Dinero?

Qué es el Lavado de Dinero? Qué es el Lavado de Dinero? El lavado de dinero es una operación que consiste en hacer que el dinero obtenido a través de actividades ilícitas (narcotráfico, corrupción, contrabando, falsificación de billetes,

Más detalles

Aula Antilavado (e-learning)

Aula Antilavado (e-learning) Aula Antilavado (e-learning) Módulos y Temas Disponibles Estos módulos pueden ser combinados o impartidos de forma independiente. La duración dependerá de la capacidad de cada participante para cumplir

Más detalles

Delito Fiscal como Delito Precedente al Lavado de Activos. Dr. Leonardo Costa

Delito Fiscal como Delito Precedente al Lavado de Activos. Dr. Leonardo Costa Delito Fiscal como Delito Precedente al Lavado de Activos Dr. Leonardo Costa Puntos a Abordar Definición de Lavado de Activos Análisis del Delito Fiscal como Precedente al Lavado de Activos Posición de

Más detalles

Cuáles son las fases del proceso de Legitimación de Capitales?

Cuáles son las fases del proceso de Legitimación de Capitales? En el Banco Occidental de Descuento Banco Universal, C.A; la Prevención y Control de Legitimación de Capitales y el Financiamiento al Terrorismo es un aspecto de atención importante como Sujeto Obligado

Más detalles

Taller Ley Anti Lavado de Dinero y Manejo de Efectivo

Taller Ley Anti Lavado de Dinero y Manejo de Efectivo Taller Ley Anti Lavado de Dinero y Manejo de Efectivo Duración 40 horas Objetivo general: - Conocer las nuevas obligaciones de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos

Más detalles

SEMINARIO Evasión Tributaria, Aduanera, y Blanqueo de Capitales

SEMINARIO Evasión Tributaria, Aduanera, y Blanqueo de Capitales MINISTERIO DE HACIENDA Y ADMINISTRACIONES PÚBLICAS DE ESPAÑA INSTITUTO DE ESTUDIOS FISCALES PROGRAMA DE FORMACIÓN PARA FUNCIONARIOS IBEROAMERICANOS EN MATERIA FINANCIERA Y TRIBUTARIA 2014-15 SEMINARIO

Más detalles

Nuestra capacidad de respuesta ante estas amenazas todavía presenta debilidades.

Nuestra capacidad de respuesta ante estas amenazas todavía presenta debilidades. PALABRAS DE ADAM BLACKWELL, SECRETARIO DE SEGURIDAD MULTIDIMENSIONAL DE LA OEA, EN LA INAUGURACIÓN DEL TALLER REGIONAL SOBRE CIBERSEGURIDAD Y CIBERDELITO En nombre de la Organización de los Estados Americanos

Más detalles

EL LAVADO DE ACTIVOS Y LA FINANCIACION DEL TERRORISMO

EL LAVADO DE ACTIVOS Y LA FINANCIACION DEL TERRORISMO EL LAVADO DE ACTIVOS Y LA FINANCIACION DEL TERRORISMO Lic. Carlos Díaz Fraga (M. B. A.) 1 ANTECEDENTES No tomarás interés ni usura, antes bien teme a tu Dios y deja vivir a tu hermano junto a ti. No le

Más detalles

NUEVAS PERSONAS OBLIGADAS Normativa, Obligaciones y Supervisión. Lic. Eduardo Antonio Soto Alvarez Superintendencia de Bancos Guatemala

NUEVAS PERSONAS OBLIGADAS Normativa, Obligaciones y Supervisión. Lic. Eduardo Antonio Soto Alvarez Superintendencia de Bancos Guatemala NUEVAS PERSONAS OBLIGADAS Normativa, Obligaciones y Supervisión Lic. Eduardo Antonio Soto Alvarez Superintendencia de Bancos Guatemala CONTENIDO 1 2 3 4 ANTECEDENTES NORMATIVA LD/FT OBLIGACIONES SUPERVISIÓN

Más detalles

La prevención del blanqueo de capitales: una aproximación en el contexto de la UE

La prevención del blanqueo de capitales: una aproximación en el contexto de la UE La prevención del blanqueo de capitales: una aproximación en el contexto de la UE Juan Miguel del Cid Gómez * Tema: La aprobación de la Directiva 2005/60/CE relativa a la prevención de la utilización del

Más detalles

Introducción. I. Programa de capacitación

Introducción. I. Programa de capacitación Introducción Informativo Nº 33 Marzo, 2015 Contenido del Informativo: I. Programa de capacitación. II. Identificación de señales de alerta a través del análisis de la información tributaria del cliente.

Más detalles

Curso de Técnico Superior Universitario en Análisis, seguimiento y lucha contra el Narcotráfico

Curso de Técnico Superior Universitario en Análisis, seguimiento y lucha contra el Narcotráfico Intoxicaciones y venenos policiales: Objetivos. El contenido del curso se centra en aquellos aspectos de la toxicología que puedan ser de interés para los profesionales que se dedican a la investigación.

Más detalles

Intervención S.E. Embajador Néstor Osorio Representante Permanente de Colombia ante las Naciones Unidas

Intervención S.E. Embajador Néstor Osorio Representante Permanente de Colombia ante las Naciones Unidas COLOMBIA Intervención S.E. Embajador Néstor Osorio Representante Permanente de Colombia ante las Naciones Unidas Reunión Especial Comité contra el Terrorismo Prevención y Supresión de la Financiación del

Más detalles

Aplicando un Enfoque de Riesgos Acorde al Modelo de Negocio de las Instituciones Financieras

Aplicando un Enfoque de Riesgos Acorde al Modelo de Negocio de las Instituciones Financieras Aplicando un Enfoque de Riesgos Acorde al Modelo de Negocio de las Instituciones Financieras Mtro. José Alberto Balbuena Balbuena Banco Azteca, México 1 RIESGO Riesgo LD/FT En términos coloquiales, la

Más detalles

Legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo. Un enfoque integral. Presentación de: Manrique López Soto

Legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo. Un enfoque integral. Presentación de: Manrique López Soto Legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo Un enfoque integral Presentación de: Manrique López Soto Temario 1. Lo que vemos en las noticias 2. Lavado de dinero y etapas en el ciclo de lavado

Más detalles

Unidad de Análisis Financiero

Unidad de Análisis Financiero Unidad de Análisis Financiero Legislación anti-lavado en Chile Reseña histórica 30 de enero de 1995: Se publica la Ley 19.366 (Ley de Drogas) que crea el tipo penal de lavado o blanqueo de activos, exclusivamente

Más detalles

Conozca cómo podría ser víctima del testaferrismo

Conozca cómo podría ser víctima del testaferrismo 2 Conoce lo que es un testaferro? Se considera testaferro a la persona que es manipulada por otra para suplantar, encubrir o disfrazar legalmente una acción para beneficio de esta, es decir se convierte

Más detalles

COMPAÑÍA RIANXEIRA S.A. MANUAL DE CUMPLIMIENTO LEGAL Y POLITICAS EN CONTRA DEL LAVADO DE DINERO Y FINANCIACION DEL TERRORISMO

COMPAÑÍA RIANXEIRA S.A. MANUAL DE CUMPLIMIENTO LEGAL Y POLITICAS EN CONTRA DEL LAVADO DE DINERO Y FINANCIACION DEL TERRORISMO COMPAÑÍA RIANXEIRA S.A. MANUAL DE CUMPLIMIENTO LEGAL Y POLITICAS EN CONTRA DEL LAVADO DE DINERO Y FINANCIACION DEL TERRORISMO 1.- OBJETIVOS 2.- BASE LEGAL a.-) b.-) c.-) Objetivo General Objetivo Específico

Más detalles

Informe de Avance de la Evaluación Mutua de Paraguay Seguimiento Intensificado. Informe de la Secretaria Ejecutiva

Informe de Avance de la Evaluación Mutua de Paraguay Seguimiento Intensificado. Informe de la Secretaria Ejecutiva I. Presentación GAFISUD 09 II Plen 6 Informe de Avance de la Evaluación Mutua de Paraguay Seguimiento Intensificado Informe de la Secretaria Ejecutiva En el XVIII Pleno de Representantes de GAFISUD, celebrado

Más detalles

PBS 28- COMBATE AL LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

PBS 28- COMBATE AL LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO PBS 28- COMBATE AL LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO Mariel Valle Rodríguez Ayudante Especial Oficina del Comisionado de Seguros de Puerto Rico Qué es Lavado de Dinero? Lavado de dinero es

Más detalles

PERSPECTIVA DEL SECTOR REGULADO ANTE LOS DESAFIOS DE LOS NUEVOS ESTÁNDARES INTERNACIONALES

PERSPECTIVA DEL SECTOR REGULADO ANTE LOS DESAFIOS DE LOS NUEVOS ESTÁNDARES INTERNACIONALES CONFERENCIA MAGISTRAL INTERNACIONAL Antilavado de Dinero, Financiamiento del Terrorismo y Proliferación de armas de Destrucción Masiva PERSPECTIVA DEL SECTOR REGULADO ANTE LOS DESAFIOS DE LOS NUEVOS ESTÁNDARES

Más detalles

Objetivos del Entrenamiento

Objetivos del Entrenamiento Objetivos del Entrenamiento o Transmitir los aspectos conceptuales y normativos básicos del lavado de dinero. o Explicar de forma sencilla las obligaciones de cumplimiento que tienen las empresas reguladas.

Más detalles

Prevención de Lavado de Dinero

Prevención de Lavado de Dinero Prevención de Lavado de Dinero Choice Trade International Esta política representa los estándares básicos de Prevención de Lavado de Dinero y Lucha contra el Terrorismo Financiamiento (en adelante colectivamente

Más detalles

Dr. Miguel Tenorio S Director General Excellence & Quality Assistance International Consulting Center S.A. México

Dr. Miguel Tenorio S Director General Excellence & Quality Assistance International Consulting Center S.A. México El lavado a través del comercio internacional cobra fuerza a medida que los delincuentes explotan sus debilidades. Cuál es el riesgo para los usuarios de zonas francas y aduaneros? Dr. Miguel Tenorio S

Más detalles

Objetivos. Comprender el contexto internacional relativo a las obligaciones de. los sujetos obligados en materia de seguros ante los riesgos de LA/FT.

Objetivos. Comprender el contexto internacional relativo a las obligaciones de. los sujetos obligados en materia de seguros ante los riesgos de LA/FT. Objetivos Comprender el contexto internacional relativo a las obligaciones de los sujetos obligados en materia de seguros ante los riesgos de LA/FT. Identificar la diferencia del riesgo de LD/FT del ente

Más detalles

Terceros relacionados con el banco

Terceros relacionados con el banco Terceros relacionados con el banco En la ejecución de los objetivos de Bancamía, se requiere la provisión de bienes, productos y servicios, así como la generación de alianzas que creen valor en nuestros

Más detalles

Informe sobre el Proyecto Actividades y Profesiones No-Financieras Designadas

Informe sobre el Proyecto Actividades y Profesiones No-Financieras Designadas Informe sobre el Proyecto Actividades y Profesiones No-Financieras Designadas I. Introducción - Análisis de Riesgo de las APNFD en la Región de GAFISUD 1 - Desde principios del año 2010 GAFISUD viene implementando,

Más detalles

LUCHA CONTRA EL LAVADO DE DINERO

LUCHA CONTRA EL LAVADO DE DINERO LUCHA CONTRA EL LAVADO DE DINERO Destinado a especialistas del Sistema Bancario Nacional La Habana, 21 de octubre del 2014 Año: 12 No: 251 CONTENIDO Artículo de Opinión Documentos de Organizaciones Internacionales

Más detalles

LEY FEDERAL PARA LA PREVENCION E IDENTIFICACIÓN DE DE PROCEDENCIA ILICITA

LEY FEDERAL PARA LA PREVENCION E IDENTIFICACIÓN DE DE PROCEDENCIA ILICITA LEY FEDERAL PARA LA PREVENCION E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILICITA ANTECEDENTES: EXPOSICIÓN DE MOTIVOS DE LA LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES

Más detalles

PLAN ESTRATÉGICO DEL ESTADO PARAGUAYO

PLAN ESTRATÉGICO DEL ESTADO PARAGUAYO PLAN ESTRATÉGICO DEL ESTADO PARAGUAYO DE COMBATE AL LAVADO DE ACTIVOS, FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA PEN: ALA/CFT/CFP 2013 PLAN ESTRATÉGICO DEL ESTADO

Más detalles

Informe de Evaluación Mutua

Informe de Evaluación Mutua Grupo de Acción Financiera de Sudamérica (GAFISUD) Informe de Evaluación Mutua Anti Lavado de Activos y contra el Financiamiento del Terrorismo (3ra Ronda) Julio 31, 2008 PERU INFORME DE EVALUACIÓN MUTUA

Más detalles

PREVENCIÓN EN BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

PREVENCIÓN EN BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO PREVENCIÓN EN BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Descripción del curso: La finalidad de este curso es establecer las reglas y procedimientos necesarios para el cumplimiento de aquello

Más detalles

Objetivos. Explicar las metodologías de lavado de dinero más comunes utilizadas por el crimen organizado en la región Asia Pacífico.

Objetivos. Explicar las metodologías de lavado de dinero más comunes utilizadas por el crimen organizado en la región Asia Pacífico. Objetivos Explicar las metodologías de lavado de dinero más comunes utilizadas por el crimen organizado en la región Asia Pacífico. Identificar las tipologías que puedan tener alguna relación con Latinoamérica.

Más detalles

Actividades de UNODC hacia el fortalecimiento de equipos de investigación criminal en Ministerios Públicos.

Actividades de UNODC hacia el fortalecimiento de equipos de investigación criminal en Ministerios Públicos. Actividades de UNODC hacia el fortalecimiento de equipos de investigación criminal en Ministerios Públicos. Foro Regional de la UIT para las Américas sobre Ciberseguridad Santo Domingo, República Dominicana

Más detalles

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO 1. Introducción y Definiciones Básicas... 5 1.1 OBJETIVOS:... 5 1.2 Definiciones... 6 1.2.1 Lavado de

Más detalles

I Congreso Internacional Prevención del Lavado de Activos y Delitos CEAS - COSTA RICA 2005

I Congreso Internacional Prevención del Lavado de Activos y Delitos CEAS - COSTA RICA 2005 I Congreso Internacional Prevención del Lavado de Activos y Delitos CEAS - COSTA RICA 2005 El 3 y 4 de noviembre de 2005 participé en el I Congreso Internacional Prevención del Lavado de Activos y Delitos,

Más detalles

ESTRATEGIAS DE INVESTIGACIÓN N EN CASOS DE LAVADO DE ACTIVOS: UNA EXPERIENCIA REAL

ESTRATEGIAS DE INVESTIGACIÓN N EN CASOS DE LAVADO DE ACTIVOS: UNA EXPERIENCIA REAL ESTRATEGIAS DE INVESTIGACIÓN N EN CASOS DE LAVADO DE ACTIVOS: UNA EXPERIENCIA REAL FISCALIA GENERAL DE LA REPUBLICA UNIDAD DE INVESTIGACION FINANCIERA EL SALVADOR, C.A. LAVADO DE DINERO Y CRIMEN ORGANIZADO

Más detalles

C O M U N I C A C I Ó N N 2012/191

C O M U N I C A C I Ó N N 2012/191 Montevideo, 9 de noviembre de 2012 C O M U N I C A C I Ó N N 2012/191 Ref: Unidad de Información y Análisis Financiero GUÍA DE OPERACIONES DE RIESGO Y SEÑALES DE ALERTA RELACIONADAS CON EL FINANCIAMIENTO

Más detalles

LA LEGITIMACIÓN DE CAPITALES COMO DELITO CONTRA EL ORDEN SOCIOECONÓMICO.

LA LEGITIMACIÓN DE CAPITALES COMO DELITO CONTRA EL ORDEN SOCIOECONÓMICO. LA LEGITIMACIÓN DE CAPITALES COMO DELITO CONTRA EL ORDEN SOCIOECONÓMICO. En este punto las corrientes doctrinarias tanto nacionales como internacionales tienen posiciones encontradas con respecto al concepto

Más detalles

ORGANIZACIÓN DE LOS ESTADOS AMERICANOS. Grupo de Trabajo en Narcotráfico Marítimo

ORGANIZACIÓN DE LOS ESTADOS AMERICANOS. Grupo de Trabajo en Narcotráfico Marítimo ORGANIZACIÓN DE LOS ESTADOS AMERICANOS COMISIÓN INTERAMERICANA PARA EL CONTROL DEL ABUSO DE DROGAS Grupo de Trabajo en Narcotráfico Marítimo MEJORES PRÁCTICAS PARA INTENSIFICAR LA SEGURIDAD EN LAS ZONAS

Más detalles

SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS Y AFP

SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS Y AFP SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS Y AFP UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA DEL PERÚ II Informe al Congreso de la República al 30 de noviembre de 2008 Lima, 10 de diciembre de 2008 encargada de: La UIF-PERÚ

Más detalles

Un caso de manual. por Daniel Perrotta para www.prevenciondelavado.com

Un caso de manual. por Daniel Perrotta para www.prevenciondelavado.com . por Daniel Perrotta para www.prevenciondelavado.com El reciente caso Leonardo Fariña, Federico Elaskar y Lázaro Báez, independientemente de cualquier consideración política, es interesante desde la óptica

Más detalles

REPORTE C.I BOLETIN LEGAL DE ADUANAS & COMERCIO INTERNACIONAL. Julio 2013. Por Alfredo Moreno Dávila BOLETÍN ESPECIAL

REPORTE C.I BOLETIN LEGAL DE ADUANAS & COMERCIO INTERNACIONAL. Julio 2013. Por Alfredo Moreno Dávila BOLETÍN ESPECIAL Julio 2013 REPORTE C.I BOLETIN LEGAL DE ADUANAS & COMERCIO INTERNACIONAL QUE TANTO USTED O SU EMPRESA PUEDEN SER PARTÍCIPES PASIVOS EN ACCIONES U OMISIONES RELACIONADOS CON EL LAVADO DE ACTIVOS Y LA FINANCIACIÓN

Más detalles

Taller de OMPCC/RPACC

Taller de OMPCC/RPACC Lavado de dinero y Financiamiento del terrorismo Taller de OMPCC/RPACC Presentado por Francisco R. Figueroa Departamento de Sistemas Monetarios y Financieros, FMI 5 noviembre 2003 1 Presentación tratará

Más detalles

Campaña Prevención. del Lavado de

Campaña Prevención. del Lavado de dfdfdfdfdfdfdfdfd Campaña Prevención Actividades NRS del Lavado de Activos 2012 TENDENCIAS Y TIPOLOGÍAS EN EL SECTOR REAL AGENDA Generalidades Relación del Lavado de Activos con delitos fuente Sectores

Más detalles

Esquema para el mejor manejo de flujos de efectivo.

Esquema para el mejor manejo de flujos de efectivo. DESPACHO ALVA & CIA, S.C. CONTADORES PUBLICOS, ABOGADOS Y CONSULTORES DE NEGOCIOS México, D.F., a 9 de septiembre de 2013 Esquema para el mejor manejo de flujos de efectivo. Derivado de la entrada en vigor

Más detalles

Manual de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo

Manual de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo Manual de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo 1 INTRODUCCIÓN... 5 1.1 Marco regulatorio aplicable... 5 1.2 Marco Conceptual... 5 1.2.1 Definición del Lavado de Activos... 5

Más detalles

Síntesis: Curso de Prevención de Lavado de Dinero

Síntesis: Curso de Prevención de Lavado de Dinero Síntesis: Curso de Prevención de Lavado de Dinero Este curso está destinado a los responsables de vigilar el cumplimiento de los programas y procedimientos internos para prevenir, detectar e investigar

Más detalles

TECNICA REGISTRAL DEL REGISTRO PÚBLICO DE LA PROPIEDAD INMUEBLE Y MERCANTIL DEPARTAMENTO DE ESTELÍ. NICARAGUA. CIUDAD ANTIGUA, 4 DE JUNIO 2015.

TECNICA REGISTRAL DEL REGISTRO PÚBLICO DE LA PROPIEDAD INMUEBLE Y MERCANTIL DEPARTAMENTO DE ESTELÍ. NICARAGUA. CIUDAD ANTIGUA, 4 DE JUNIO 2015. SEMINARIO: LA EXPERIENCIA NOTARIAL ESPAÑOLA EN LA LUCHA CONTRA EL BLANQUEO: EXPORTABILIDAD DEL SISTEMA ESPAÑOL DEL INDICE UNICO Y LA FIRMA ELECTRÓNICA. TEMA: LA SITUACIÓN DE LUCHA CONTRA EL BLANQUEO EN

Más detalles

Manual de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo Cruzados SADP

Manual de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo Cruzados SADP Manual de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo Cruzados SADP 1. Objetivo El propósito del presente manual consiste en establecer las directrices, normas y procedimientos que

Más detalles

InterBaltic Sociedad de Bolsa

InterBaltic Sociedad de Bolsa Manual de Procedimientos en Prevención del Lavado de Activos y de la Financiación del InterBaltic Lavado de Activos y de la Financiación del 1 INTRODUCCIÓN... 4 1.1 Marco regulatorio aplicable... 4 1.2

Más detalles

El sector financiero y el lavado de dinero

El sector financiero y el lavado de dinero El sector financiero y el lavado de dinero Alberto Montes Farro Docente Asociado de la Facultad de Ciencias Contables RESUMEN El lavado de dinero es el método por el cual una persona criminal, o una organización

Más detalles

Informe de Gestión Segundo Semestre 2012

Informe de Gestión Segundo Semestre 2012 UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA El Plan Estratégico Institucional, cuenta con metas institucionales trimestrales y semestrales, conforme al alcance de las mismas y a las áreas de responsabilidad. Con

Más detalles

TIPOLOGIAS REGIONALES DE GAFISUD

TIPOLOGIAS REGIONALES DE GAFISUD TIPOLOGIAS REGIONALES DE GAFISUD Actividades y Profesiones No-Financieras Designadas (APNFD) 2010 1 Contenido Derechos de autor y advertencia legal... 3 Sobre GAFISUD... 5 Aspectos metodológicos... 6 I.

Más detalles

Instituto Universitario General Gutiérrez Mellado de la UNED CURSO DE EXPERTO UNIVERSITARIO EN CRIMEN ORGANIZADO TRANSNACIONAL Y SEGURIDAD

Instituto Universitario General Gutiérrez Mellado de la UNED CURSO DE EXPERTO UNIVERSITARIO EN CRIMEN ORGANIZADO TRANSNACIONAL Y SEGURIDAD Universidad Nacional de Educación a Distancia Instituto Universitario General Gutiérrez Mellado de la UNED Colabora: Sociedad Científica Española de Criminología CURSO DE EXPERTO UNIVERSITARIO EN CRIMEN

Más detalles

MÓDULOS DE ENTRENAMIENTO E-LEARNING

MÓDULOS DE ENTRENAMIENTO E-LEARNING MÓDULOS DE ENTRENAMIENTO E-LEARNING A continuación está la lista de módulos disponibles en el AulaAntilavado.com. Todos estos módulos se incluyen en las aulas privadas de las empresas que cuentan con el

Más detalles

Guía de Estudio. para el examen de certificación. Cuarta Edición

Guía de Estudio. para el examen de certificación. Cuarta Edición Guía de Estudio para el examen de certificación Cuarta Edición Guía de Estudio para el examen de certificación Cuarta Edición una publicación de la Guía de Estudio para el examen de certificación Cuarta

Más detalles

PTS08 ANTILAVADO LA POLÍTICA S I N D I C A T U R A G E N E R A L D E L A N A C I O N FORTALECIMIENTO DE

PTS08 ANTILAVADO LA POLÍTICA S I N D I C A T U R A G E N E R A L D E L A N A C I O N FORTALECIMIENTO DE S I N D I C A T U R A G E N E R A L D E L A N A C I O N P U B L I C A C I O N E S T E C N I C A S Publicaciones Técnicas SIGEN PTS08 FORTALECIMIENTO DE LA POLÍTICA ANTILAVADO DE ACTIVOS Y CONTRA EL FINANCIAMIENTO

Más detalles

COOPERACIÓN ENTRE ORGANISMOS SUPERVISORES DEL SISTEMA FINANCIERO Y LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL EN LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES

COOPERACIÓN ENTRE ORGANISMOS SUPERVISORES DEL SISTEMA FINANCIERO Y LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL EN LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES COOPERACIÓN ENTRE ORGANISMOS SUPERVISORES DEL SISTEMA FINANCIERO Y LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL EN LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES FRANCISCO ARELLANO RAFFO Superintendente de Compañías Presidente

Más detalles

LAVADO, BLANQUEO O RECICLAJE DE CAPITALES

LAVADO, BLANQUEO O RECICLAJE DE CAPITALES CONVENCION 2001 LAVADO DE DINERO & DELITOS INFORMATICOS 9 Y 10 DE OCTUBRE DEL 2001 Caracas, Venezuela Intervención n del Fiscal General de la República Bolivariana de Venezuela, Dr. Isaías as Rodríguez

Más detalles

Política contra el blanqueo de dinero

Política contra el blanqueo de dinero Política contra el blanqueo de dinero La última redacción de la política contra el blanqueo de dinero fue realizada en Marzo 2015 1. Política contra el blanqueo de dinero BenchMark Finanzas está comprometida

Más detalles

Fuente: Wilson Martínez Sánchez, El Lavado de Activos en el Mercado de Valores Janson Jennings / Laurence Haughton

Fuente: Wilson Martínez Sánchez, El Lavado de Activos en el Mercado de Valores Janson Jennings / Laurence Haughton El Lavado de Activos y el Financiamiento al Terrorismo Conceptos, Ley y Riesgos Heiromy Castro M. Oficina de Prevención de Lavado y Crímenes Financieros Mayo, 2011 Introducción Qué implica anualmente el

Más detalles

XVI Seminario Regional Interamericano - AIC

XVI Seminario Regional Interamericano - AIC XVI Seminario Regional Interamericano - AIC "Lucha contra la Corrupción y el Fraude por medio del Mejoramiento de la Transparencia y la Rendición de Cuentas." 1 GENERALIDADES DEL LAVADO DE ACTIVOS 2 APROXIMACIÓN

Más detalles

Ley Antilavado y el control interno para evitar su impacto MATERIAL ELABORADO POR EL C.P.C. JOSÉ FRANK GONZÁLEZ PARA GODOY NOVOA Y ASOCIADOS, S.C.

Ley Antilavado y el control interno para evitar su impacto MATERIAL ELABORADO POR EL C.P.C. JOSÉ FRANK GONZÁLEZ PARA GODOY NOVOA Y ASOCIADOS, S.C. Ley Antilavado y el control interno para evitar su impacto MATERIAL ELABORADO POR EL C.P.C. JOSÉ FRANK GONZÁLEZ PARA GODOY NOVOA Y ASOCIADOS, S.C. Qué tienen en común? INDICE ASPECTOS GENERALES DEFINICIÓN

Más detalles

PROCESO DE REPORTE DE OPERACIÓN SOSPECHOSA ANÁLISIS Y RECOMENDACIONES COMITÉ LATINOAMERICANO PARA CONTROL Y PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS FELABAN

PROCESO DE REPORTE DE OPERACIÓN SOSPECHOSA ANÁLISIS Y RECOMENDACIONES COMITÉ LATINOAMERICANO PARA CONTROL Y PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS FELABAN 1 PROCESO DE REPORTE DE OPERACIÓN SOSPECHOSA ANÁLISIS Y RECOMENDACIONES COMITÉ LATINOAMERICANO PARA CONTROL Y PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS FELABAN 1. Introducción Una de las mejores contribuciones

Más detalles

Reporte trimestral de la Unidad de Análisis Financiero

Reporte trimestral de la Unidad de Análisis Financiero Número EN FOC Análisis Financiero 01 JUNIO 2013 PRESENTACIÓN EDITORIAL pág. 2 PROYECTO QUE FORTALECE A LA UAF AVANZA EN EL SENADO pág. 7 REPORTES ROS CRECEN 8,7% EN 1er. TRIMESTRE pág. 3 UAF DICTA 315

Más detalles

FinCEN advierte a Bancos e Instituciones Financieras sobre los riesgos de Lavado de Dinero en Ecuador y Bolivia

FinCEN advierte a Bancos e Instituciones Financieras sobre los riesgos de Lavado de Dinero en Ecuador y Bolivia FinCEN advierte a Bancos e Instituciones Financieras sobre los riesgos de Lavado de Dinero en Ecuador y Bolivia por Daniel G. Perrotta Agosto 2012 La FinCEN (Red contra el Delito Financiero) advirtió,

Más detalles

Programa. MÓDULO 1.- Nivel de cumplimiento de la normativa de prevención del lavado de dinero.

Programa. MÓDULO 1.- Nivel de cumplimiento de la normativa de prevención del lavado de dinero. Programa MÓDULO 1.- Nivel de cumplimiento de la normativa de prevención del lavado de dinero. MÓDULO 2.- Deficiencias más comunes en los programas antilavado de dinero (ALD) detectadas en auditorías. MÓDULO

Más detalles

CIBERDELITO: ATENUAR LOS RIESGOS DE LAS MONEDAS VIRTUALES, BILLETERAS ELECTRÓNICAS, M-PAYMENTS Y OTROS. José M. Quesada Presidente Ejecutivo FELADE

CIBERDELITO: ATENUAR LOS RIESGOS DE LAS MONEDAS VIRTUALES, BILLETERAS ELECTRÓNICAS, M-PAYMENTS Y OTROS. José M. Quesada Presidente Ejecutivo FELADE CIBERDELITO: ATENUAR LOS RIESGOS DE LAS MONEDAS VIRTUALES, BILLETERAS ELECTRÓNICAS, M-PAYMENTS Y OTROS José M. Quesada Presidente Ejecutivo FELADE Agenda o Los pagos digitales, billeteras electrónicas,

Más detalles