INFORME DE AUDITORÍA

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1 REFERENCIA: CSC142 NOMBRE DE LA ORGANIZACIÓN: INSTITUTO COLIMENSE DE LA INFRAESTRUCTURA FÍSICA EDUCATIVA (INCOIFED) DOMICILIO (S) AUDITADO(S): Calzada Pedro A. Galván Norte No. 325, Centro, C.P.28010, Colima, Colima, México AUDITORÍA DE: CERTIFICACIÓN ETAPA 1 SEGUIMIENTO VIGILANCIA No. RENOVACIÓN ETAPA 2 S DE AUDITORIA: DOCUMENTO DE REFERENCIA: NMX-CC-9001-IMNC-2008 NMX-SAA IMNC-2004 NMX-SAST-001-IMNC-2008 OBJETIVO: Evaluar la implementación del sistema de gestión de la calidad de la organización. ALCANCE: SUPERVISIÓN DE OBRA. PROYECTOS EJECUTIVOS. LICITACIÓN DE OBRA PÚBLICA. 4. LICITACIÓN DE ADQUISICIONES. CRITERIOS DE AUDITORÍA: Documentos vigentes del sistema de gestión: de acuerdo a lo requerido por la norma objeto de certificación: manual, procedimientos documentados obligatorios por la norma y documentos y registros necesarios por la organización para su operación Normas o especificaciones técnicas aplicables a los productos citados en el alcance de la certificación Observaciones y comentarios realizados en etapas anteriores del proceso de certificación (Auditorias de Etapa 1, Etapa 2, Seguimientos, Vigilancia, Renovaciones, Ampliaciones, Reducciones y Sin previo aviso) CÓDIGO NACE/SECTOR ECONÓMICO: 36 NÚMERO DE PERSONAL EN LA ORGANIZACIÓN: 40 personas * PERSONAL CONTACTADO NOMBRE CARGO Eduardo GUTIÉRREZ NAVARRETE Juan Pablo CHARLES NAVARRO Carlos OCHOA LARIOS Alejandra M. ARIAS AYALA Gabriela BEJARANO AHUMADA Gloria E. CARDENAS TRUJILLO Martha RANGEL CABRERA Roberto ROLÓN CASTILLO Griselda E. GONZÁLEZ ORTEGA Héctor M. SÁNCHEZ ÁLVAREZ DIRECTOR GENERAL SUBDIRECTOR DE COSTOS DIRECTOR TÉCNICO SUPERVISORA SUBDIRECTORA DE PROYECTOS ANALISTA (ICEC) DIRECTORA DE PLANEACIÓN DIRECTOR DE FINANZAS Y ADMINISTRACIÓN JEFA DE RECURSOS HUMANOS JEFE DE CONTABILIDAD * Únicamente se mencionan algunas personas entrevistadas 1/5

2 Durante la ejecución de la auditoria se revisaron los elementos de la Norma NMX-CC-9001-IMNC-2008 / ISO 9001:2008 con los resultados siguientes: No conformidades generadas durante la auditoría (Para etapa 1 esta sección no aplica, por lo tanto se pondrá la leyenda en esta etapa esta tabla no aplica ) NO* CONFORMIDAD No. DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD En esta etapa esta tabla no aplica El cliente tiene hasta el para cerrar esta (s) no conformidad (es) *En caso de que se presenten no conformidades el auditor líder/ auditor dará seguimiento de su cierre a través del formato FORCSG- P01.12 como resumen para la comisión técnica. Oportunidades de mejora generadas durante la auditoría (Para etapa 1 solo aplica esta sección y la clasificación de los hallazgos son solo observaciones) PUNTO DE LA NORMA Supervisión y verificación del proceso constructivo de obras Control de la producción y de la prestación del servicio 1.- No se mostró evidencia del proyecto ejecutivo completo, tal como lo indica el plan de calidad en la sección de políticas de este proceso. 2.- El informe mensual de avance físico y financiero y el acta de entrega-recepción son documentos internos y no cuentan con una codificación que asegure que los que se están aplicando son la versión vigente. Compras Control de los documentos 1.- En la lista maestra para el control de documentos internos no se ha dado de alta la guía para la adquisición de bienes y servicios indicada en el manual de la calidad de INCOIFED. 7.4 Compras 1.- No se tiene definido el tipo y grado de control que aplicarán a los proveedores de acuerdo al impacto del producto o servicio que adquieren en INCOIFED. 2.- No se tienen establecidos los criterios de selección, evaluación y reevaluación de proveedores en la guía para la adquisición de bienes y servicios o en el manual de la calidad, tal como lo pide la norma de referencia. 3.- No se tiene establecido en la guía de adquisiciones de bienes y servicios o en el manual de la calidad, que se mantienen los registros derivados las evaluaciones aplicadas a los proveedores y de cualquier acción necesaria que se derive de las mismas. Revisión por la dirección 5.6 Revisión por la dirección 1.- No se mostró evidencia de la encuesta de satisfacción del cliente que se iba a aplicar a más tardar el 31 de enero de 2013, tal como lo establecieron en la minuta de la revisión por la dirección. Control de documentos Control de los documentos 1.- Las revisiones de algunos documentos indicadas en la lista maestra para el control de los documentos, no coinciden con las revisiones de los propios documentos que se aplican en las áreas de los procesos del sistema de gestión. Ejemplo: MC , PC-30-01, FOR-30-01, PC /5

3 Licitaciones de Obra Publica Cuidar se tenga disponible la justificación de los cambios que existan en las obras y que no se mencionen en el Oficios de Autorización, ejemplo Licitación CONALEP / Col. Villas del real Tecoman, en el que no se especifica en El oficio de autorización la construcción del edificio H. Auditoria Interna 8.3 Producto No Conforme 1. Considerar se incluya una columna para indicar que tipo de acciones se realizaran para atender las No Conformidades mencionadas en el formato de Relación del Producto No Conforme FO-SG-19 Recursos Humanos Competencia, formación y toma de conciencia 1. Cuidar se defina como se revisara la eficacia de las acciones para evaluar la parte técnica del Instituto. 3/5

4 RESUMEN: GRADO DE CONFIANZA QUE SE LE PUEDE DAR A LAS AUDITORÍAS INTERNAS DE LA ORGANIZACIÓN: Se han programado realizar dos auditorías anualmente, la última auditoria se realizó el 5 de Diciembre del 2013, en la que se detectaron 5 No Conformidades, 5 Observaciones y 7 oportunidades de Mejora. Todas estas están siendo atendidas y en general la mayoría se encuentran cerradas. El grado de confianza que se le puede dar a las auditorias es satisfactorio. FORTALEZAS DEL SISTEMA: Se aprecia que la organización cuenta con personal comprometido para adoptar un sistema de gestión de calidad, además de cumplir con los requisitos que le solicitan al instituto. SEGUIMIENTO Y CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS Se tienen 3 objetivos de la calidad definidos, los cuales se revisaron en la revisión por la dirección. REVISIONES AL SISTEMA DE GESTIÓN: Se llevó a cabo el 28 de enero de 2013, en la que se revisó la información mínima requerida por la norma de referencia USO DE LA MARCA SIGE: Al ser una organización que inicia con el proceso no ostentan el uso de la marca SIGE e IQNet MODIFICACIONES AL ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN: VERIFICACIÓN DE LOS DÍAS ASIGNADOS PARA LA AUDITORÍA: Se considera el tiempo asignado para la etapa 2, es adecuado. CONCLUSIONES DEL GRUPO AUDITOR: Aún cuando se presentan observaciones al sistema de gestión se considera que si se atienden de acuerdo a su mecánica establecida de acciones correctivas y preventivas, estarían preparados para atender la etapa 2 del proceso de certificación. RECOMENDACIÓN DEL GRUPO AUDITOR: Nota: La presente recomendación no es mandatoria ni limitativa, siendo que la decisión final del dictamen es de la Comisión técnica de SIGE. En el caso de aplicar correcciones y acciones correctivas para atender no conformidades; éstas serán analizadas en conjunto con la propuesta del equipo auditor para que la Comisión Técnica determine el dictamen final pertinente La empresa se encuentra preparada para atender la etapa 2. PERSONAL QUE REALIZÓ LA EVALUACIÓN CARGO Y NOMBRE FIRMA : Lic. Oralia Pérez Hernández AUDITOR: Ing. Daniel García Valdivia EXPERTO TÉCNICO: Lic. Oralia Pérez Hernández AUDITOR EN ENTRENAMIENTO: N.A TESTIFICADOR: N.A. NOTAS: 4/5

5 1. A la firma del presente informe se da por entendido que el contenido de éste ha sido aclarado y entendido por el solicitante y sus representantes 2. La auditoría fue realizada mediante un muestreo, lo que implica que no se garantiza el no encontrar no conformidades en futuras auditorías. 3. Teniendo en cuenta las no conformidades que se hayan presentado en este informe, el solicitante se compromete a presentar a SIGE en el plazo indicado al pie de la redacción de las no conformidades. 4. Para las oportunidades de mejora y observaciones no es necesario se ingrese información de su atención a SIGE, pero sí de atenderlas conforme a su sistema de gestión ya que si en una próxima auditoría se detectan nuevamente se escalarán estos hallazgos a no conformidad. 5. El solicitante deberá considerar recibir su auditoría de renovación 30 días naturales antes del término de la vigencia de su certificado de registro de empresa con la finalidad de que, en caso de que se detecten hallazgos clasificados como no conformidades se dé oportunidad de este tiempo para atender dichos hallazgos. Lic. Oralia Pérez Hernández 5/5