METODOLOGIA PARA LA IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE AUTOCONTROL Y GESTION DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

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1 Seminario Taller METODOLOGIA PARA LA IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE AUTOCONTROL Y GESTION DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Cali, Hotel Sheraton Miércoles, 19 de Octubre de 2016 de 8:00 AM - 6:00 PM Jueves, 20 de Octubre de 2016 de 8:00 AM - 6:00 PM Bogotá, Club de Ejecutivos Miercoles, 26 de Octubre de 2016 de 8:00 AM - 6:00 PM Jueves, 27 de Octubre de 2016 de 8:00 AM - 6:00 PM CONTENIDO: Inversión Afiliados: $ IVA No Afiliados: $ IVA INTRODUCCIÓN Informes e Inscripciones Conceptos básicos El Modelo de Gestión del Riesgo de LA/FT en el Sector Real PBX: (572)

2 Características del Sistema de gestión del riesgo Fax: (572) Diseño Aprobación Ejecución Seguimiento Cumplimiento Estructura organizacional - Oficial de cumplimiento - Representante legal Consignaciones CONSIGNAR EN BANCOLOMBIA CUENTA DE AHORROS A NOMBRE DE ACEF VALLE NIT: Contáctenos Diana Paola Reyes M. Subdirectora Comercial acef@acef.com.co diana.reyes@acef.com.co Teléfonos: (572) (572) Junta directiva - Revisor fiscal ETAPA UNO: DIAGNÓSTICO Inscripción previa Si no puede asistir después de inscrito, debe cancelar con 2 días hábiles de anticipación a la iniciación del evento o se generará cobro del 20% del valor de No Afiliado. Inversión más IVA incluye: la asistencia al seminario, material de trabajo, refrigerio y certificado Determinación de contextos 1.2. Determinación de los factores de riesgo Los productos Por falta de asistentes o por motivos insalvables, ACEF se reserva el derecho de cancelar el programa o de modificar las fechas establecidas para su realización, el valor de la inversión, los docentes propuestos, los contenidos y el lugar donde se ofrecerá el Programa. Reglamentación del manejo del efectivo Bienes importados Libros a la venta Administración Financiera - Autor, Oscar Leon Garcia Valoración de Empresas, Gerencia del Valor EVA -

3 Los canales Autor, Oscar leon Garcia Las jurisdicciones COMPRAR YA! (572) (572) Las contrapartes (debida diligencia) Informes sectoriales Conocimiento de los clientes Conocimiento de personas expuestas políticamente (PEPs) Conocimiento de los proveedores ANALICE LA SITUACIÓN ACTUAL Y PERSPECTIVA FUTURA DEL SECTOR AL QUE PERTENECE SU EMPRESA CLIENTE Y PROVEEDOR. Conocimiento de los asociados Conocimiento de trabajadores o empleados Consulta en listas vinculantes 1.3 Diagnóstico de riesgo Cada vez estamos más comprometidos en seguir ofreciendo beneficios con calidad a todos ustedes, nuestra razón de ser. Nuestros servicios Sectorial: Informes semestrales especializados de 44 subsectores. Monitoreo y seguimiento diario de 29 subsectores. Medición mensual del nivel de riesgo de 12 macrosectores 1.4 Definición de metodología y herramientas Consiga nuevos clientes para su empresa ETAPA DOS: IDENTIFICACIÓN DE LOS RIESGOS ACEF le permite conocer mejor a sus clientes y proveedores antes de comenzar a hacer negocios con ellos Identificación de los eventos de riesgo 2.2. Identificación de causas ETAPA TRES: MEDICIÓN DE LOS RIESGOS 3.1. Medición del riesgo inherente

4 Probabilidad Impacto 3.2. Riesgos asociados Legal Delito de lavado de activos Delito de omisión de control Extinción de dominio Sanciones administrativas Operacional De contagio Reputacional ETAPA CUATRO: ADOPCIÓN DE CONTROLES 4.1. Creación de controles Definición Aplicación Valoración 4.2. Herramientas para identificar operaciones inusuales o sospechosas

5 ETAPA CINCO: DIVULGACIÓN Y DOCUMENTACIÓN 5.1. Soportes de operaciones, negocios y contratos Comunicación y Capacitación Conforme al análisis del riesgo Generación de cultura en la organización 5.3. Reportes Internos Externos ETAPA SEIS: MONITOREO 6.1. Definición del procedimiento 6.2. Corrección de deficiencias 6.3. Sanciones CONFERENCISTAS Daniel Fernando Jimenez Jimenez Consultor jurídico orientado al análisis de mecanismos de administración del riesgo de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo de entidades financieras y del sector real; en tal virtud participó en la actualización del manual antilaft de un banco peruano y revisó el programa antilavado de sendos bancos en Honduras y Panamá. Se desempeñó como Gerente de Investigación del Autorregulador del Mercado de Valores. También trabajó en la Superintendencia Bancaria donde lideró el grupo que redactó el Sipla. Fue asesor del Despacho del Vicefiscal General y Abogado penalista del Banco de la República. Autor de los

6 libros El delito de exportación ficticia y La culpa en el derecho sancionador y de una decena de artículos sobre delitos fuente y de análisis jurisprudencial sobre el delito de lavado. Profesor de postgrado de delitos financieros en las universidades Javeriana, del Rosario y Sergio Arboleda. Abogado y especialista en ciencias socioeconómicas de la Universidad Javeriana; especialista en ciencias penales y magíster en ciencias criminológicas de la Universidad Externado; especialista en legislación financiera y magíster en derecho de la Universidad de Los Andes. Diplomado en Sarlaft por la Universidad Iberoamericana. Powered by TCPDF ( NUESTRAS ALIANZAS