Contrato Cliente Persona Jurídica. Indice. 1. Ficha Cliente Persona Jurídica. Firma en página Conozca a su cliente. Firma en página 2.

Transcripción

1 CONTRATO CLIENTE

2 Contrato Cliente Persona Jurídica Indice 1. Ficha Cliente Persona Jurídica. Firma en página Conozca a su cliente. Firma en página Declaración De Inversionista Calificado. Firma en página Informe Perfil Riesgo De Inversionista. Firma en página Constancia De Excepción Productos Permitidos. Firma en página Contrato Para La Cartera De Acciones Y Otros Valores En Custodia De Clientes. Firma en página Mandato Mercantil a Negocios y Valores S.A. Corredores de Bolsa. Firma en página Autorización Voluntaria Para Enviar Documentos Tributarios Electrónicos Por Estos Medios a Receptores Manuales. Firma en página Condiciones Generales Para La Prestación De Servicios De Intermediación De Valores Vía Internet. Firma en página Anexo: Descripción / Tarífas Cuentas Mandantes individuales

3 Antecedentes legales CONSTITUCIÓN: a) Copia de la escritura pública de constitución de la sociedad. b) Copia de la protocolización Notarial de la inscipción en el Registro de Comercio y de su publicación. MODIFICACIONES: a) Copia de cualquier otra escritura pública que de cuenta de alguna modificación social, con la respectiva copia de protocolización del extracto de modificación, su inscripción y publicación. MANDATARIOS O APODERADOS a) Copia de cualquier escritura pública donde se designe(n) apoderado(s) cuyo mandato / poder esté vigente. SOCIEDADES ANONIMAS: Copia de la Sesión de Directorio que haya sido reducida a escritura pública y en virtud de la cual se hayan otorgado poderes con facultades suficientes para poder operar en inversiones. Si la escritura tiene más de un año a la fecha, se debe adjuntar copia en que el archivero judicial certifique que el poder está vigente. De fechas anterior copia autorizada por el notario donde se otorgó escritura. CERTIFICADOS REGISTRO DE COMERCIO: a) Certificado de inscripción de la sociedad con anotaciones marginales. b) Certificado de vigencia de la sociedad. c) Certificado de vigencia de la administración (Sociedad de responsabilidad Limitada). d) Cetrtificado de vigencia del poder si está inscrito en registro de comercio. NOTA: Estos documentos deben tener fechas no superior a seis meses de su entrega La documentación debe ser original o copia autorizada por notario autorizante o archivero si esta es superior a un año.

4 Ficha Cliente Persona Jurídica Antecedentes de la empresa RUT u otro documento oficial de identificación Nombre de fantasía Razón social Giro Dirección Comercial Calle / Número / Departamento Ciudad / Comuna / País de residencia Región Casilla Teléfono (Cod. País / Cod. Área / Número) Fax (Cod. País / Cod. Área / Número) Gerente o representante legal Apellido Paterno / Materno Nombres R.U.T Teléfono (Cod. País / Cod. Área / Número) Apellido Paterno / Materno Nombres R.U.T Teléfono (Cod. País / Cod. Área / Número) Contacto Apellido Paterno / Materno Nombres R.U.T Teléfono (Cod. País / Cod. Área / Número) 1.1

5 Ficha Cliente Persona Jurídica Apoderados Apoderado 1 Apellido Paterno / Materno Nombres R.U.T Teléfono (Cod. País / Cod. Área / Número) Apoderado 2 Apellido Paterno / Materno Nombres R.U.T Teléfono (Cod. País / Cod. Área / Número) Nombre y cargo de la (s) persona (s) autorizadas para dar órdenes Negocios y Valores S.A.Corredores de Bolsa. RUT u otro documento oficial a Apellido Paterno / Materno Nombres Teléfono (Cod. País / Cod. Área / Número) Cargo RUT u otro documento oficial Apellido Paterno / Materno Nombres Teléfono (Cod. País / Cod. Área / Número) Cargo 1.2

6 Ficha Cliente Persona Jurídica Tipo de órdenes a recibir Sólo órdenes escritas Verbales con confirmación posterior por escrito o página web Verbales sin confirmación Otro tipo de órdenes (señalar) (medios mecánicos electronicos) Relación del Cliente con Negocios y Valores S.A. Corredores de Bolsa Cliente socio accionista de Negocios y Valores S.A. Corredores de Bolsa Negocios y Valores S.A. Corredores de Bolsa socio o accionista del Cliente y con más del 1% de las acciones Sin relación Destino de información al cliente Dirección comercial No enviar Correo electrónico correspondencia Dividendos Reinvertir Depositar Cuenta corriente 1 Cuenta corriente 2 Banco Banco Número de cuenta Número de cuenta Dividendos: Reinvertir Depositar Dividendos: Reinvertir Depositar Tipo de Cuenta Cuenta Corriente Tipo de Cuenta Cuenta Corriente Cuenta Vista Cuenta de Ahorro Sucursal Cuenta Vista Cuenta de Ahorro Sucursal 1.3

7 Ficha Cliente Persona Jurídica Transferencias bancarias Si No Correo electrónico Dirección correo electrónico comercial Solicita clave internet Si (firmar contrato) No Otros Forma y peridiocidad de envío de información Cartola Mensual Cartola Trimestral Cartola Semestral Reporte de Ejecución de Órdenes Diario Reporte de Ejecución de Órdenes Semanal Reporte de Ejecución de Órdenes Mensual Enviar Información adicional (Uso exclusivo Nevasa) Código de Agente : Derecho de bolsa : Comisión Corredor: % Gasto Facturas Perfil Comercial : Cobro Custodia Si Si Circular N S.V.S. No No Cliente Calificado Si No Circular Nº48 U.A.F. (PEP) Si Si VºBº VºBº Autorización 1.4

8 Ficha Cliente Persona Jurídica Facultades y Declaraciones I. Faculto expresamente a Negocios y Valores S.A. Corredores de Bolsa para: 1. En las compras que efectúe por mi cuenta, pueda actuar a nombre propio, de modo que los valores puedan quedar transitoriamente inscritos a su nombre y posteriormente venderlos de acuerdo a las instrucciones que imparta. 2. Ejecutar órdenes a su propio criterio no ciñiendose a la secuencia reglamentaria en su ejecución y distribución. 3. Comprar para si lo que le he ordenado vender o para venderme de lo suyo lo que le he ordenado comprar 4. Declaro conocer que para el cobro de los derechos de bolsa, Negocios y Valores S.A. Corredores de Bolsa se rige por la normativa bursátil vigente, siendo el tope máximo a cobrar 0,5% del monto transado. 5. El Cliente acepta y autoriza expresamente, desde ya, a grabar, captar y almacenar comunicaciones efectuadas por vía telefónica u otros medios electrónicos, y entregar y reproducir esas grabaciones y archivos cuando sea necesario aclarar o precisar alguna situación, operación o instrucción, o probar judicial o extrajudicialmente alguna instrucción u operación. 6. Previo consentimiento del Cliente, en ejercicio de las facultades señaladas, Negocios y Valores S.A. Corredores de Bolsa podrá suscribir, firmar, renovar y cancelar por cuenta y riesgo del Cliente todos los actos, contratos, solicitudes y documentos necesarios para efectuar las operaciones de inversión, como asimismo, para convenir todas las cláusulas de la esencia, de la naturaleza y meramente accidentales de dichos actos y contratos, pudiendo firmar toda clase de instrumentos públicos y privados y, en general, celebrar todos aquellos actos que se requieran para dar fiel e íntegro cumplimiento al mandato. El mandato que da cuenta este numeral se ejercerá en base a las instrucciones que el Cliente le imparta sea personalmente o bien utilizando los medios remotos a que se refiere el Documento Condiciones Generales para la Prestación de Servicios de Intermediación de Valores Vía Internet. 7. Negocios y Valores S.A. Corredores de Bolsa, no efectuará ningún cargo ni cobro adicional al Cliente, a lo ya establecido en el presente contrato como gastos que afecten a dichas transacciones. La comisión podrá ser modificada por Negocios y Valores S.A. Corredores de Bolsa mediante carta certificada enviada al domicilio del Cliente con una anticipación mínima de 30 días contados desde la fecha de su entrada en vigencia. 8. El Cliente declara conocer expresamente que Negocios y Valores S.A. Corredores de Bolsa es agente colocador de administradoras de fondos de terceros. 9. Negocios y Valores S.A. Corredores de Bolsa en ningún caso realizará cargos a las cuentas corrientes bancarias del Cliente. El pago correspondiente a la compra de valores se realizará con cargo a la cuenta 1.5

9 Ficha Cliente Persona Jurídica de inversiones (cuenta mercantil), que El Cliente mantendrá en Negocios y Valores S.A. Corredores de Bolsa. De igual forma, el producto de la venta de los valores de propiedad del Cliente así como los dividendos de acciones, eventos de capital o cortes de cupón ingresarán a la misma cuenta de inversiones. II. Declaración De Origen De Fondos a) Los activos que han sido o serán abonados o depositados a cualquier cuenta no provienen, directa ni indirectamente, de actividades ilícitas, y dicho abono o depósito no constituye uno de los delitos contemplados en el artículo 27 de la Ley , o la que la sustituya o reemplace. b) Los fondos no han sido y no serán abonados o depositados, directa o indirectamente, por o a través de las siguientes personas (las personas prohibidas ): - Terroristas u organizaciones terroristas, incluyendo aquellas personas o entidades indicadas en la lista en idioma inglés denominada List of Specially Designated Nationals and Bloqued Persons emitida por la OFAC del Departamento del Tesoro del Gobierno de los Estados Unidos ( Treasury Department Office Of Foreign Assets Control ) - Banco Pantalla. (Banco sin presencia física.) c) El cliente declara ser / no ser cónyuge o pariente hasta el segundo grado de consanguinidad (abuelo(a), padre, madre, hijo(a), hermano(a), nieto(a)), ni haber celebrado pacto de actuación conjunta mediante el cual tengan poder de voto suficiente para influir en sociedades constituidas en Chile, con ninguna de las Personas Expuestas Políticamente que se indican a continuación, sea que actualmente desempeñen o hayan desempeñado uno o más cargos que a continuación se señalan; y que los fondos no han sido y no serán abonados o depositados, directa o indirectamente por o través de Personas Expuestas Políticamente, o que si así fuese el caso, ha entregado información al respecto a Negocios y Valores S.A Corredores de Bolsa para que este obtenga las correspondientes autorizaciones para operar. Se entiende por Personas Expuestas Políticamente, los chilenos o extranjeros que desempeñan o hayan desempeñado funciones públicas destacas en un país, hasta a lo menos un año de finalizado el ejercicio de las mismas, considerando entre otras personas, Presidentes de la República, Senadores, Diputados y Alcaldes; Ministros de la Corte Suprema y Cortes de Apelaciones, Ministros de Estado, Subsecretarios, Intendentes, Gobernadores, Secretarios Regionales Ministeriales, Embajadores, Jefes Superiores de Servicios, tanto centralizados como descentralizados y el directivo superior inmediato que deba subrogar a cada uno de ellos; Comandantes en jefe de las Fuerzas Armadas, Director General de Carabineros, Director General de Investigaciones, y el oficial superior inmediato que deba subrogar a cada uno de ellos; Fiscal Nacional de Ministerio Público y Fiscales Regionales; Contralor General de la República; Consejos del Banco Central de Chile, Consejeros del Consejo de Defensa del Estado; Ministros del Tribunal Constitucional; Ministros del Tribunal de la Libre Competencia; Integrantes titulares y suplentes de la Contratación Pública; Consejeros del Consejo de la Alta Dirección 1.6

10 Ficha Cliente Persona Jurídica Pública; Los directores y ejecutivos principales de empresas públicas, según lo definido por la Ley No ; Directores de sociedades anónimas nombrados por el Estado y sus organismos; y/o Miembros de las directivas de los partidos políticos. Tratándose de clientes que tengan la calidad de Personas Expuestas Políticamente, conforme las nomas de la Unidad de Análisis Financiero, la alta dirección de Negocios y Valores S.A Corredores de Bolsa deberá autorizar su incorporación como clientes. d) El Cliente no es una de las personas indicadas en la letra (b) precedente, ni tampoco lo son su entidad controladora o sus entidades bajo su control o entidades que tengan el mismo controlador. e) El Cliente no es una Persona Expuesta Políticamente de las indicadas en la letra (c) precedente, ni tampoco lo son su entidad controladora o sus entidades bajo su control o entidades que tengan su mismo controlador, o de serlo, ha entregado información al respecto a Negocios y Valores S.A. Corredores de Bolsa para que este obtenga las correspondientes autorizaciones para operar. III. En cumplimiento con lo dispuesto por la Norma de Carácter General N 240 de la Superintendencia de Valores y Seguros, para el caso en que El Cliente participe en ofertas públicas en valores extranjeros en la bolsa de valores nacionales y fuera de ella, El Cliente declara conocer y aceptar que el intermediario no se hace responsable por: 1. Negocios y Valores S. A. Corredores de Bolsa no tendrá responsabilidad por los siguientes eventos: a) La insolvencia de los emisores de valores extranjeros o CDV. b) Las modificaciones en la entrada-salida de divisas en el país de origen del emisor o donde tenga depositados los valores. c) Las variaciones impositivas a empresas y/o inversionistas de ese mercado. d) El cumplimiento de las normas que el Banco Central de Chile imparta en relación con las operaciones de cambios internacionales que se originen como consecuencia de la aplicación del Título XXIV de la Ley del Mercado de Valores, de acuerdo a lo dispuesto en dicho Título y en su Ley Orgánica Constitucional; e) El cumplimiento de las disposiciones de carácter tributario aplicables a cada inversionista. 2. La oferta pública en Chile de valores extranjeros o CDV, se rige por la ley N , especialmente el Titulo XXIV, por normas especiales de la Superintendencia y por los reglamentos que las bolsas elaboren, siendo aplicables exigencias de información a los respectivos emisores distintos a los requeridos a los emisores nacionales. 3. Negocios y Valores S.A. Corredores de Bolsa ofrece al Cliente el servicio de custodia de valores nacionales y extranjeros (adquiridos en virtud de lo dispuesto en el titulo XXIV de la ley N , Bolsa Off-Shore), el cual El Cliente podrá libremente suscribir o no, o manifestar su decisión de contratar los servicios de un tercero. 1.7

11 Ficha Cliente Persona Jurídica Sobre el particular El Cliente opta por lo siguiente: a) Acepta suscribir el servicio de custodia de valores de Negocio y Valores Corredores de Bolsa S.A. SI NO b) Solicita servicios de custodia Para estos efectos El Cliente, bajo su responsabilidad, autoriza a Negocios y Valores S. A Corredores de Bolsa para transferir los valores a nombre del custodio del Cliente. Asimismo, se acuerda que Negocios y Valores S. A. Corredores de Bolsa no asume responsabilidad por la referida transferencia, salvo en cuanto debe efectuarse formalmente con conformidad con la naturaleza del valor que se transfiere. El Cliente declara expresamente que ha celebrado el correspondiente contrato de custodia con el referido agente de custodia, que lo habilita para recibir a nombre propio los valores que la corredora le transfiera. El servicio de custodia de valores de Negocios y Valores S. A Corredores de Bolsa estará regulado por el contrato de custodia que se suscribe con esta fecha, cuyas estipulaciones se ajustan al contrato aprobado por la Resolución Exenta N 72 de la Superintendencia de Valores y Seguros. Negocios y Valores S. A. Corredores de Bolsa advierte expresamente al Cliente que no asumirá ninguna responsabilidad por la negligencia o negativa del Custodio designado por él, cualquiera que sea la causa, para aceptar en su custodia los valores que se transfieran. Se deja constancia que la adjudicación de Operaciones Directas (O.D) de valores extranjeros, es decir, aquellas en que el mismo corredor actúa como comprador y vendedor del instrumento, será automática y sin interferencia. Asimismo, en las facturas emitidas a los Clientes de operaciones en los valores extranjeros, cuando corresponda, se deberá indicar que la transacción fue realizada a través de una operación directa (O.D) IV. El cliente declara conocer y aceptar que las operaciones que realiza o pueda realizar con la corredora conllevan riesgo de mora o de incumplimiento de deudas contraídas en dichas operaciones que no son técnicamente crediticias, pero que encierran efectos comerciales y que, por tanto, con la finalidad exclusiva de evaluar el riesgo comercial del cliente, el corredor podrá solicitar sus datos personales de carácter económico, financiero, bancario o comercial. V. Declaro(amos) que la información contenida en esta Ficha es fidedigna y fue proporcionada por el (los) suscrito(s) directamente y me obligo (nos obligamos) para con Negocios y Valores S.A. Corredores de Bolsa a mantener actualizados los datos y todos los antecedentes legales, personerías y documentos que acrediten nuestra capacidad de actuación frente a la corredora, como también cualquier modificación en 1.8

12 Ficha Cliente Persona Jurídica los antecedentes personales y legales, especialmente, estatutos o estructuras de poderes, para lo cual notificare(mos) por escrito y oportunamente a esta corredora de cualquier modificación de la información contenida en la presente ficha o revocación de poderes de apoderados señalados en la misma, y en todo caso, a más tardar dentro de los dos días hábiles bursátiles siguientes de perfeccionada la tramitación legal correspondiente. Declaro (declaramos) que las revocaciones y modificaciones de las facultades concedidas a las personas autorizadas para representar al Cliente en lo referente a cualquiera de los productos como asimismo la renuncia de todo o parte de los mismos no serán oponibles a la corredora mientras ésta no haya recibido la respectiva comunicación escrita y no haya transcurrido el tiempo razonable necesario para tomar las providencias del caso. Las demás causas de cesación del poder para representar, no serán oponibles a la corredora sino cuando ésta haya tenido conocimiento cierto de ellos. Negocios y Valores S.A. Corredores de Bolsa, quedará liberada de toda responsabilidad por cualquier efecto o resultado que se produjere por falta de dicha información relativas a cambios en las materias señaladas precedentemente, si el Cliente no se la proporciona oportunamente y en la forma indicada. Certifico: que la información contenida en esta ficha es fidedigna y fue proporcionada por mi directamente a Negocios y Valores S.A. Corredores de Bolsa. FIRMA Y RUT REPRESENTANTE LEGAL FIRMA Y RUT REPRESENTANTE LEGAL VºBº Ejecutivo VºBº Supervisor VºBº Atención Clientes 1.9

13 Formulario Conozca a su Cliente Identificación del Cliente Nombre o Razón Social Rut Nombre Conyuge Empleador Cargo Rut Cónyuge Nivel Renta Persona Jurídica Nombre Socios Representante Legal Nombre Directores Patrimonio (aprox.) Ventas Anuales (aprox.) Características y Giro del Cliente Casino - Juego Hotel Agencia de Viaje Construcción Inv. en Empresas Automóviles Inv. Turisticas Casas de Cambio Socios Extranjeros en paraísos Fiscales Perfil de Riesgo Alto Medio Bajo Intermediador n/insc. Rentista Alto manejo de efectivo Act. sin fines de lucro Otros (especificar) Conocimiento del Cliente Cliente conocido por Nevasa o referenciado por otro cliente Si No Referencia Verificada Referencia Verificada Tipo de Operaciones a Efectuar (tipo / cantidad) Local Moneda Extranjera Acciones APV FFMM Administración Activos Renta Fija Otros Local Moneda Extranjera Comentarios y Certificaciones Certifico que la siguiente información contenida en el presente formulario es verdadera y además ha sido verificada con la política de conocimiento a su cliente de Nevasa. Creo que el cliente hará uso de Nevasa para la realización de operaciones con fondos lícitos. Ejecutivo Firma Fecha Supervisor Firma 2.1

14 Declaración De Inversionista Calificado El suscrito, en su calidad de Inversionista Calificado de acuerdo a lo establecido en el numeral 8 de la Sección II de la Norma de Carácter General No. 216 de 2008 impartida por la Superintendencia de Valores y Seguros, bajo juramento viene en declarar su intención expresa de participar e invertir en el mercado financiero a través de instrumentos con condiciones y requisitos específicos, entre los cuales se encuentran a titulo meramente ejemplar y enunciativo; valores de oferta pública de emisores nacionales y/o extranjeros, contratos de derivados celebrados en Chile o en el extranjero con el propósito de cubrir el riesgo de fluctuaciones de tasas, precios y tipos de cambio de los activos administrados, contratos sobre productos agropecuarios que se transen en bolsas de productos nacionales, facturas que sean adquiridas en centros bursátiles nacionales que cuenten con autorización para transar este tipo de activos, notas estructuradas, contrato de préstamo de valores y cualesquiera otro instrumento financiero que pudiera desarrollarse en el futuro. Asimismo declara expresamente que entiende a cabalidad y acepta todos los riesgos propios de los mercados especiales y sus instrumentos y que cumplen con los requisitos establecidos en la referida Norma de Carácter General para ser considerado como Inversionista Calificado. A mayor abundamiento y a fin de precisar lo previamente referido, declara ser una persona que a esta fecha cuenta con inversiones financieras en valores susceptibles de ser ofrecidos públicamente en Chile o en el extranjero, por un monto igual o superior a Unidades de Fomento; y que: Cuenta con activos iguales o superiores a Unidades de Fomento.? Ha realizado transacciones en el mercado de valores por un monto individual igual o superior a Unidades de Fomento y con una frecuencia mínima de 20 operaciones trimestrales, durante los últimos 4 trimestres.? Cuenta con el conocimiento necesario para entender los riesgos que conlleva participar en mercados, colocaciones u ofertas con requisitos, condiciones, parámetros y riesgos distintos a los propios del mercado general de valores. Conocimiento que fue adquirido como consecuencia de:? - Haber cursado una carrera profesional o haber realizado estudios posteriores a ella relacionados con el área de negocios o inversiones. - Haber desempeñado, por a lo menos dos años consecutivos, un cargo profesional que requiere de tal conocimiento para su ejercicio, tales como: mesas de dinero; departamentos dedicados a realizar análisis financiero, asesorías financieras, administración y gestión de recursos, vinculados a decisiones de inversión en un Inversionista Calificado; asesorías jurídicas en materias de inversiones; u otras áreas o funciones afines. La presente declaración es suscrita en duplicado, siendo un ejemplar entregado al inversionista mientras que el otro permanecerá en las oficinas de Negocios y Valores S.A. Corredores de Bolsa. 3.1

15 Declaración De Inversionista Calificado Declara finalmente el Suscrito, Que los valores y sus emisores pueden contar con requisitos, parámetros y riesgos diferentes a aquéllos correspondientes al mercado general de valores, razón por la que: sólo pueden participar inversionistas calificados. Que la Superintendencia de Valores y Seguros, en consideración a las características de determinados emisores de valores, al volumen de sus operaciones u otras circunstancias, está legalmente facultada para requerirles menor información y circunscribir la transacción de sus valores a los grupos de inversionistas que determine. Que en virtud de lo anterior, la Superintendencia de Valores y Seguros, a través de Normas de Carácter General, ha establecido menores requisitos de información para aquellos emisores que pretendan hacer oferta de sus valores en mercados especiales o dirigirlas exclusivamente a Inversionistas Calificados. Que, tratándose de valores extranjeros, la información legal, económica y financiera corresponderá a aquella que el emisor entrega en sus mercados de origen o en otros mercados donde los valores se negocian y que la oferta pública de valores extranjeros en Chile, requiere de parte de la Superintendencia únicamente de la inscripción en el Registro de Valores Extranjeros que lleva al efecto, por lo cual, sólo le compete la regulación y supervisión de la oferta pública que de dichos títulos se haga en Chile, con las limitaciones que conlleva que los emisores respectivos tengan domicilio en el extranjero. NOMBRE NOMBRE RUT RUT FIRMA CLIENTE FIRMA CLIENTE Santiago de Chile, 3.2

16 Inversiones 1. Usted Posee sus inversiones en el sistema financiero con el objetivo de: Informe Perfil Riesgo De Inversionista a. Preservar capital. Estoy dispuesto a sacrificar rendimiento con tal de no tener pérdida de capital en ningún momento. b. Obtener buenos rendimientos sin comprometer el capital. Puedo tolerar pérdidas de capital poco frecuentes y moderadas (-1% ó -2%) c. Obtener excelentes rendimientos, arriesgando un poco el capital. Tolerar más de tres meses de bajas en mi inversión para acceder a mejores rendimientos. d. Maximizar el rendimiento, arriesgando capital. Dispuesto a tolerar más de 1 año de bajas en mi inversión para acceder a los mejores rendimientos. Plazo 2. A qué plazo mantendrá la inversión?: a. Menos de 6 meses b. Entre 6 meses y 1 año c. Entre 1 y 3 años d. Más de 3 años Producto 3. En relación a la siguiente lista de clases de activos y/o instrumentos financieros (productos o soluciones de inversión): 1) Renta Fija Nacional: Depósitos a Plazo - Bonos Centrales - Fondos Mutuos Money Market - Fondos Mutuos de Renta Fija y Bonos Corporativos Locales. 2) Renta Fija Internacional: Fondos Mutuos de Renta Fija Internacional ETF. 3) Renta Variable Nacional: Compra - Venta Fondos de Inversión - Acciones y Fondos Mutuos de Renta Variable Nacional. 4) Renta Variable Internacional: Fondos Mutuos de Renta Variable Internacional ETF. 5) Otras Soluciones o instrumentos: Fondos Inmobiliarios Capitales Privados - Compra- Venta de USD, Simultáneas y Forwards. Su experiencia respecto a la lista de productos y/o instrumentos, los que usted ha utilizado en los últimos 12 meses, podría indicar: a. 1 b. 1 y/o 2 c. 1 y/o 2 y/o 3 d. 1 y/o 2 y/o 3 y/o 4 e. Todas las anteriores (1 a 5) 4.1

17 Rendimiento 4. Del siguiente cuadro, la inversión que más le gusta es: Informe Perfil Riesgo De Inversionista Opción Peor año Año promedio Mejor año a. 2% 4% 7% b. 0% 5% 6% c. -2% 7% 11% d. -7% 8% 15% e. -14% 10% 22% Rescate 5. En el caso hipotético que en los últimos tres meses, el mercado accionario en general perdiera un 25 por ciento de su valor y que las acciones en la que usted hubiera invertido también cayeran en un 25 por ciento, que haría usted: a. Vender todas mis acciones b. Vender parte de mis acciones c. No hacer nada d. Comprar más acciones Conocimiento De Productos 6. Qué conocimiento tiene usted, incluyendo los riesgos asociados, de los productos financieros en los que usted invierte y/o opera regularmente? (Por ejemplo: costos asociados a los FFMM, riesgos asociados a instrumentos de renta fija o variable, productos como simultáneas, etc) a. Nunca he invertido y no tengo ningún conocimiento b. No tengo ningún conocimiento de ningún producto o instrumento c. Tengo algún conocimiento, pero muy limitado de algunos productos o instrumentos d. Tengo total conocimiento pero solo de algunos productos o instrumentos e. Tengo total conocimiento de todos los productos o instrumentos 4.2

18 Informe Perfil Riesgo De Inversionista Liquidez 7. Las necesidades de Liquidez para los próximos 90 días, entendiendo éstas como requerimientos de caja para imprevistos u otros requerimientos, es de: a. Hasta 5% de las inversiones que mantiene en Nevasa b. Entre 5% y 10% de las inversiones que mantiene en Nevasa c. Entre 10% y 20% de las inversiones que mantiene en Nevasa d. Entre 20% y 30% de las inversiones que mantiene en Nevasa e. Más del 30% de las inversiones que mantiene en Nevasa SU PERFIL ES: De acuerdo con su perfil de riesgo, puede invertir en los instrumentos financieros que se indican a continuación: Productos de Inversión Directa Rendimientos Perfil Riesgo / Productos Acciones Venta Corta Prestamo Acciones Simultaneas Pactos IFF RF USD Spot USD FWD Cobertura Accionario Agresivo Balanceado Conservador Muy Conservador Productos de Inversión Indirecta (FFMM) Rendimientos Perfil Riesgo / Productos Money Market RF local RV Nacional Mixtos Libre Inversión USD FWD Especulación Estructurados Accionario Agresivo Balanceado Conservador Muy Conservador

19 Informe Perfil Riesgo De Inversionista NOMBRE NOMBRE RUT RUT FIRMA CLIENTE FIRMA CLIENTE Santiago de Chile, 4.4

20 Constancia de Excepción Productos Permitidos Para dar cumplimiento a la normativa que establece el Comité de Autorregulación de la Bolsa de Comercio de Santiago y Bolsa Electrónica, vigentes a partir del 1 de enero del año 2012, detallada en el siguiente articulado: Art. 10, En caso que un cliente solicite operar con un producto no adecuado a su perfil, el corredor deberá advertirle esta situación, debiendo dejarse constancia del conocimiento de tal advertencia por parte del cliente. El corredor deberá realizar la advertencia solo la primera vez que el cliente solicite operar con cada producto. La constancia a que refiere el inciso anterior podrá otorgarse por el cliente en papel o medios electrónicos. El cliente que suscribe autoriza a Nevasa S.A., a operar con los productos no adecuados a su Perfil que se indican a continuación y en los % máximo permitido de inversión del Patrimonio administrado por Nevasa S.A. Producto % Inversión máxima NOMBRE NOMBRE RUT RUT FIRMA CLIENTE FIRMA CLIENTE Santiago de Chile, 5.1

21 Contrato Para La Cartera De Acciones Y Otros Valores En Custodia De Clientes En Santiago, a de de 20 yo, domiciliado en C.I Nº, por si o en representación de C.I. o RUT (dependiendo si se trata de persona natural o persona jurídica) Nº en adelante El Cliente, por una parte, y por la otra Negocios y Valores S.A. Corredores de Bolsa, Rut Nº , inscripción en el registro de Corredores de Bolsa Nº 051, representada por Don(ña) y Don, domiciliados en Calle Rosario Norte 555, piso 15, Las Condes, Santiago, en adelante el Corredor, han convenido celebrar el siguiente contrato de servicio de custodia, por el cual el Corredor mantendrá en custodia, por cuenta y riesgo del Cliente, acciones y otros valores de este último, de acuerdo a las siguientes condiciones: PRIMERO En el cometido de su mandato el Corredor recibirá en depósito -sin encargo y orden de venta inmediata- títulos o valores de oferta pública para su resguardo, cuidado y mantención, cumpliendo además con las obligaciones que en este contrato y en la ley se establecen. SEGUNDO El Corredor inscribirá los títulos o valores en el Registro de Custodia que debe llevar al efecto. Asimismo, los valores que el Corredor adquiera por orden del Cliente serán, en virtud de este contrato, inscritos inmediatamente a nombre del Cliente en el Registro de Custodia que debe llevar el Corredor, salvo instrucción expresa en contrario del Cliente. Estos valores permanecerán a nombre del Corredor, sin perjuicio de que el Cliente mantendrá el dominio y posesión sobre sus valores custodiados. TERCERO El Cliente faculta al Corredor para: a) Tramitar traspasos de acciones o bonos y el registro de los demás valores ante los emisores, cuando corresponda. 6.1