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1 LEYES BASE DATOS CON PALABRA: Número Artículos capital mínimo con Palabra 7 LEY MERCADO VALORES 3 8 REGLAMENTO MERCADO VALORES 4 9 PROPUESTA LEY MODIFICACION MERCADO DE VALORES 5 11 V versión Proyecto Ley Mercado de Valores 2 12 REGLAMENTO DE APLICACIÓN LEY DE VALORES DECRETO CODIGO MONETARIO y FINANCIERO LEY No R-CNV DC Norma Autorización y Registro Depósito Centralizado de Valores 1 21 R-CNV IV Norma para los Intermediarios de Valores que establece disposiciones para 3 su funcionamiento 22 R-CNV CR Norma para las Calificadoras de Riesgo que establece los requisitos para 4 Operar e Inscribirse en el Registro del Mercado de Valores y Productos 25 R-CNV BP Norma Bolsas de Productos 1 26 R-CNV PB Norma Puestos de Bolsa 1 45 R-CNV MV Norma para Las Compañías Titularizadoras y los Patrimonios Separados de 3 Titularización. 46 R-CNV MVModificación Norma regula las sociedades administradoras y los fondos de 6 inversión 48 R-CNV BV Norma que regula las Bolsas de Valores Ley núm , sobre Seguros y Fianzas de la República Dominicana Reglamento Cambiario Reglamento Normas Prudenciales de Adecuación Patrimonial 2

2 ARTICULOS SELECCIONADOS DE DIFERENTES LEYES O REGLAMENTOS POR EL USUARIO Y COMENTARIOS Palabra Capital Mínimo en Marco Legal Base Access SIV por José Alfredo Guerrero para Acento.com.do LEY MERCADO VALORES PROPUESTA LEY MODIFICACION MERCADO DE VALORES V versión Proyecto Ley Mercado de Valores REGLAMENTO DE APLICACIÓN LEY DE VALORES DECRETO R-CNV DC Norma Autorización y Registro Depósito Centralizado de Valores 8 R-CNV IV Norma para los Intermediarios de Valores que establece disposiciones para su funcionamiento 4 R-CNV CR Norma para las Calificadoras de Riesgo que establece los requisitos para Operar e Inscribirse en el Registro del Mercado de Valores y Productos Page 1 of 2

3 Palabra Capital Mínimo en Marco Legal Base Access SIV por José Alfredo Guerrero para Acento.com.do R-CNV BP Norma Bolsas de Productos 9 R-CNV PB Norma Puestos de Bolsa 9 R-CNV MV Norma para Las Compañías Titularizadoras y los Patrimonios Separados de Titularización R-CNV MVModificación Norma regula las sociedades administradoras y los fondos de inversión R-CNV BV Norma que regula las Bolsas de Valores 9 11 Palabra Capital Mínimo en Marco Legal Base Access SIV por José Alfredo Guerrero para Acento.com.do Page 2 of 2

4 ARTICULOS SELECCIONADOS DE DIFERENTES LEYES O REGLAMENTOS POR EL USUARIO Y COMENTARIOS Fecha Consulta 12/07/ :19:42 p.m. Esta es una prueba del reporte que se hace consultando en el marco legal de la Base de Access la palabra "Capital Mínimo". Están dos versiones del Proyecto de Ley Mercado de Valores, la Cuarta y la Quinta Versión, no corresponden actual va Congreso. Palabra Capital Mínimo en Marco Legal Base Access SIV por José Alfredo Guerrero para Acento.com.do LEY MERCADO VALORES TITULO III: DE LOS PARTICIPANTES EN EL MERCADO DE VALORES PRODUCTOS 1 CAPITULO II: DE LAS BOLSAS DE Art. 55 Art Las bolsas de productos son instituciones autorreguladoras, que tienen por objeto exclusivo proveer a sus miembros los servicios necesarios para realizar PARRAFO III.- Las bolsas de productos existentes antes de la vigencia de esta ley, deberán sujetarse a las disposiciones de la presente ley y su reglamento en un período de cinco (5) años contados a partir de su entrada en vigencia. Sin embargo, en relación con el capital requerido, se le permitirá constituir un capital suscrito y pagado mínimo de RD$1.0 millón, el cual irá incrementando paulatinamente en proporción con el volumen de sus operaciones, hasta alcanzar el capital mínimo requerido en la presente ley para este tipo de institución. TITULO III: DE LOS PARTICIPANTES EN EL MERCADO DE VALORES CAPITULO III: DE LOS INTERMEDIARIOS DE VALORES Art Para los fines de esta ley, se entenderá por intermediario de valores a la persona física o jurídica, nacional o extranjera, que ejerza, de forma habitual, actividades de intermediación de valores objeto de oferta pública, ya sea en el mercado bursátil o extrabursátil. Dichos intermediarios deberán ser autorizados a operar por la Superintendencia de Valores, de acuerdo con los requisitos establecidos en el reglamento de la presente ley. PARRAFO I.- Se denominará puesto de bolsa al intermediario que siendo miembro de una bolsa opere en los mercados bursátil y extrabursátil. Asimismo, se denominará agente de valores al intermediario que opere exclusivamente en el mercado extrabursátil. PARRAFO II.- Los puestos de bolsa serán representados en las negociaciones de valores por personas físicas denominadas corredores de valores, titulares de una credencial otorgada por la bolsa correspondiente, e inscritos en el registro del mercado de valores. PARRAFO III.- Los intermediarios de valores existentes antes de la vigencia de esta ley, que se dediquen únicamente a las negociaciones de productos, títulos representativos de productos, miembros de una bolsa de productos, deberán sujetarse a las disposiciones de la presente ley en un período de cinco (5) años contando a partir de su entrada en vigencia. Sin embargo, en relación con el capital suscrito y pagado mínimo de RD$1.0 millón, el cual irá incrementando paulatinamente en proporción con el volumen de sus operaciones, hasta alcanzar el capital mínimo requerido en la presente ley para este tipo de institución. Art Los puestos de bolsa y agentes de valores deberán constituirse en compañías por acciones, con arreglo a las normas del Código de Comercio vigente en la República Dominicana, con un capital mínimo suscrito y pagado en numerario de cinco millones de pesos dominicanos (RD$5,000,000.00) más el veinte por ciento (20%) de reserva legal, dividido en acciones nominativas y negociables. Page 1 of 9

5 2 PROPUESTA LEY MODIFICACION MERCADO DE VALORES TÍTULO IV : MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIÓN DEL MERCADO PRIMARIO Y SECUNDARIO DE VALORES CAPÍTULO II : Sociedades Administradoras de Mecanismos Centralizados de Negociación Artículo 94.- (Obligaciones). Son obligaciones de las sociedades administradoras de mecanismos centralizados de negociación: a) Mantener permanentemente un patrimonio neto igual o mayor al capital mínimo requerido; así como mantener los parámetros e índices de solvencia y prudencia financiera que determine la Superintendencia; b) Contar con una plataforma tecnológica adecuada y un sistema de información automatizado para realizar operaciones, garantizando la seguridad de la información y la continuidad de sus operaciones; c) Establecer reglas de negociación, claras y transparentes, en relación a la admisión a negociación de valores, que aseguren que éstos puedan ser negociados de modo correcto, ordenado y eficiente y que sean libremente transmisibles; d) Dictar normas reglamentarias que aseguren la veracidad en el registro de los precios y de las negociaciones; e) Asegurarse que el precio, las tasas, los volúmenes y otros relevantes de las transacciones realizadas sean de conocimiento de la Superintendencia y del público en general. Igualmente proporcionar y mantener a disposición del público las informaciones históricas sobre los valores cotizados, sus emisores, sus afiliados y las operaciones realizadas; f) Establecer medidas de protección de los inversionistas; g) Asegurar la confidencialidad de las operaciones que se realicen, salvo la información requerida por Ley o por la Superintendencia, de conformidad con las normas de carácter general que a tal efecto dicte; h) Suministrar a la Superintendencia la información que ésta le requiera. TÍTULO V : INTERMEDIACIÓN EN EL MERCADO DE VALORES CAPITULO ÚNICO : Actividad de Intermediación e Intermediarios de Valores Art. 117 Artículo (Obligaciones). Sin perjuicio de las obligaciones que emanan de esta Ley y las disposiciones que establezca la Superintendencia, son obligaciones y responsabilidades de los intermediarios de valores: a) Mantener en forma permanente un patrimonio neto por lo menos igual al capital mínimo requerido a los intermediarios de valores y los márgenes de liquidez y solvencia financiera establecidos reglamentariamente, de acuerdo a las actividades que realice; TITULO VIII : DEL SISTEMA DE COMPENSACION Y LIQUIDACIONDE OPERACIONES Y DEL DEPOSITO CENTRALIZADO DE VALORES CAPITULO II : Deposito Centralizado de Valores Art. 155 Artículo (Condiciones mínimas para la autorización). La autorización para constituirse como depósito centralizado de valores, requiere del solicitante el cumplimiento previo de las siguientes condiciones mínimas: 1. Contar con un capital mínimo conforme a lo establecido reglamentariamente; TITULO VIII : DEL SISTEMA DE COMPENSACION Y LIQUIDACIONDE OPERACIONES Y DEL DEPOSITO CENTRALIZADO DE VALORES CAPITULO III : Entidad de Contrapartida Central Artículo (Organización). Las entidades de contrapartida central son sociedades anónimas separadas jurídicamente del Depósito Centralizado. Sus estatutos sociales y sus modificaciones, requerirán la previa autorización por parte de la Superintendencia de Valores. Deberán contar con el capital mínimo y recursos propios adecuados a su actividad que reglamentariamente se determinen y que garanticen una suficiente solvencia de la entidad y del sistema y una capacidad sólida de gestión de las situaciones de incumplimiento de sus miembros. Párrafo I. La Superintendencia regulará mediante norma los requisitos de constitución y funcionamiento exigibles a estas entidades y a sus miembros, atendiendo a criterios de proporcionalidad en función de su nivel de actividad. Párrafo II. Las entidades de contrapartida central, además de regirse por las normas previstas en esta Ley y su normativa complementaria se regirán por un Reglamento interno, que tendrá el carácter de norma de ordenación y disciplina del Page 2 of 9

6 Mercado de Valores. Dicho Reglamento regulará el régimen de funcionamiento de la entidad, los servicios prestados por la misma, los requisitos de acceso a la condición de miembro, las clases de miembros, con especificación de los requisitos técnicos y de solvencia exigibles, las garantías exigidas a los miembros y en relación a los riesgos asociados y la información que deberán facilitar éstos en relación con las operaciones que comuniquen a aquélla, así como el régimen económico de la entidad de contrapartida central y cualesquiera otros aspectos que se precisen reglamentariamente. TÍTULO X : FONDOS DE INVERSION Y SUS SOCIEDADES ADMINISTRADORAS CAPÍTULO II : Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión Art. 200 Artículo (Requisitos para la autorización). Para obtener autorización de funcionamiento como sociedad administradora de fondos de inversión y la inscripción en el Registro, las sociedades anónimas interesadas deberán cumplir los siguientes requisitos: a) Tener el capital mínimo que se establezca reglamentariamente; V versión Proyecto Ley Mercado de Valores TÍTULO VII INTERMEDIACIÓN EN EL MERCADO DE VALORES 3 CAPÍTULO I Intermediarios de Valores Art. 152 Artículo (Obligaciones). Sin perjuicio de las disposiciones que se establezcan reglamentariamente, son obligaciones de los intermediarios de valores: a)mantener en forma permanente un patrimonio neto por lo menos igual al capital mínimo requerido y el capital adicional y rangos e índices patrimoniales, provisiones, garantías y reservas establecidos reglamentariamente, de acuerdo a las actividades que realice; TÍTULO XV MECANISMOS CENTRALIZADOS DE NEGOCIACIÓN Y SISTEMAS DE REGISTRO DE OPERACIONES SOBRE VALORES CAPÍTULO II Sociedades Administradoras de Mecanismos Centralizados de Negociación Art. 262 Artículo (Obligaciones). Son obligaciones de las sociedades administradoras de mecanismos centralizados de negociación: a)mantener permanentemente un patrimonio neto igual o mayor al capital mínimo requerido; así como mantener los parámetros e índices y prudencia financiera que determine la Superintendencia; REGLAMENTO DE APLICACIÓN LEY DE VALORES DECRETO TITULO V DE LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO CAPITULO I DISPOSICIONES GENERALES 4 Art. 207 Artículo Sobre las autorizaciones para operar como participantes del Mercado de Valores. Por su naturaleza, las autorizaciones otorgadas por la Superintendencia o el Consejo para operar como participante del Mercado de Valores serán intransferibles y no implicarán certificación sobre la solvencia del participante de que se trate. Párrafo III. La Superintendencia revisará de acuerdo a lo establecido en la Ley el capital mínimo requerido para los participantes del Mercado de Valores para realizar los ajustes por inflación en base a las informaciones suministradas por el Banco Central y previa aprobación del Consejo. TITULO V DE LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO CAPITULO III INTERMEDIARIOS DE VALORES III.2 APERTURA Y FUNCIONAMIENTO Artículo Requisitos de capital neto y de liquidez. Los agentes de valores o puestos de bolsa deben mantener el capital mínimo necesario para cumplir con las obligaciones asumidas con sus clientes y con sus acreedores, calculado en base de reglas de capital neto, establecidos por la Superintendencia mediante normas de carácter general. Page 3 of 9

7 TITULO V DE LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO CAPITULO V FONDOS DE INVERSION Y SUS SOCIEDADES ADMINISTRADORAS V.2 SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE INVERSION. Artículo Capital mínimo. El capital suscrito y pagado de las administradoras de fondos de inversión deberá ser en numerario, dividido en acciones nominativas, pudiendo ser accionistas personas físicas o jurídicas de acuerdo a la norma de carácter general que establezca la Superintendencia. Párrafo. Mediante norma de carácter general, el Consejo establecerá el capital mínimo requerido a las administradoras de fondos de inversión, así como los parámetros, índices y demás normas de solvencia y prudencia financiera que deberá cumplir dicho capital mínimo. TITULO V DE LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO CAPITULO VI DE LA TITULARIZACION VI.2 COMPAÑIAS TITULARIZADORAS Art. 435 Artículo Capital mínimo. El capital suscrito y pagado de las compañías titularizadoras deberá ser en numerario, estar dividido en acciones nominativas, pudiendo ser accionistas personas físicas o jurídicas de acuerdo a la norma de carácter general que al efecto establezca el Consejo. Párrafo. Mediante norma de carácter general, aprobada por el Consejo, según corresponda, se establecerá el capital mínimo requerido a las compañías titularizadoras. Art. 437 Artículo Coeficiente de adecuación patrimonial. Cuando las compañías titularizadoras se involucren en operaciones de endeudamiento propio, otorguen mecanismos de cobertura o con cargo a sus propios recursos adquieran activos subyacentes dentro de un proceso de titularización, deberán mantener en todo momento un coeficiente de adecuación patrimonial con relación a los activos adquiridos, ponderados según riesgo, hasta que dichos activos subyacentes sean trasferidos a los patrimonios separados correspondientes. Dicho coeficiente y ponderación se establecerán mediante norma de carácter general que al efecto establezca la Superintendencia. 2. Capital mínimo establecido por el Consejo para este tipo de titularización; TITULO V DE LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO CAPITULO VII FIDEICOMISOS DE OFERTA PÚBLICA DE VALORES VII.1 FIDUCIARIOS DE FIDEICOMISOS DE OFERTA PÚBLICA DE VALORES. Art. 472 Artículo Capital mínimo. El capital social de las sociedades que actúen como fiduciarias de objeto exclusivo y que realicen fideicomisos de oferta pública de valores estará dividido en acciones nominativas, pudiendo ser accionistas personas físicas o jurídicas de acuerdo a la norma de carácter general que establezca la Superintendencia o el Consejo, según corresponda. Párrafo. Mediante norma de carácter general, aprobada por la Superintendencia o el Consejo, según corresponda, se establecerá el capital mínimo requerido a las entidades fiduciarias que actúen como fiduciarios de objeto exclusivo y que administren fideicomisos de oferta pública de valores Art. 481 Artículo Emisor especializado de fideicomisos de oferta pública de valores. Para los fines de otorgar la certificación correspondiente como emisor especializado, de acuerdo con la ley No , la Superintendencia deberá comprobar que la entidad fiduciaria solicitante cumple con los siguientes requerimientos: 2. Capital mínimo establecido por la Superintendencia para este tipo de fideicomiso; TITULO V DE LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO CAPITULO IX COMPAÑIAS CALIFICADORAS IX.1 REQUISITOS DE APERTURA E INSCRIPCION EN EL REGISTRO Page 4 of 9

8 Art. 492 Artículo Formación de la compañía calificadora. La Sociedad Anónima o de Responsabilidad Limitada constituida o adecuada de acuerdo con lo establecido en la Ley de Sociedades, que decida dedicarse a la calificación de riesgo de valores objeto de oferta pública, de conformidad con lo previsto en la Ley, así como las compañías calificadoras de riesgo extranjeras, reconocidas internacionalmente, que deseen establecerse como sucursales de las mismas, deberán solicitar a la Superintendencia la autorización para operar como tales e inscripción en el Registro. Dicha solicitud deberá estar acompañada de los documentos que requiera la Superintendencia a través de una norma de carácter general. Párrafo. La Superintendencia, mediante norma de carácter general, establecerá el capital mínimo requerido para autorizar las compañías calificadoras. R-CNV DC Norma Autorización y Registro Depósito Centralizado de Valores II. NATURALEZA JURIDICA DE LA ENTIDAD DE DEPÓSITO CENTRALIZADO DE VALORES Y EL CAPITAL MíNIMO 5 Artículo 8.- Capital Mínimo. Según lo dispuesto en la Ley, la entidad solicitante, exceptuando las bolsas, deberá estar constituida con un capital suscrito y pagado en numerario mínimo de RD$5,000,000.00, más un 20% de reserva legal, dividido en acciones nominativas y negociables. R-CNV IV Norma para los Intermediarios de Valores que establece disposiciones para su funcionamiento Título I Disposiciones Fundamentales 6 Art. 4 Artículo 4. Definiciones Básicas. A los efectos de la presente norma, se establecen las siguientes definiciones: c) Capital Mínimo Suscrito y Pagado: es el capital mínimo suscrito y pagado exigido a los puestos de bolsa y agentes de valores por el artículo 62 de la Ley, para la realización de las actividades previstas en la Ley. l) Patrimonio Contable: es la suma de las cuentas de patrimonio de los puestos de bolsa y agentes de valores que se especifican en el Manual de Contabilidad y Plan de Cuentas de Intermediarios de Valores. El Patrimonio Contable incorpora los efectos de las provisiones regulares y regímenes de provisiones automáticas y especiales contempladas en el manual de Contabilidad y Plan de Cuentas de Intermediarios de Valores. Como mínimo el Patrimonio Contable tiene que necesariamente arrojar una cifra igual al capital mínimo suscrito y pagado en todo momento, a los fines de cumplir con lo previsto en el artículo 62 de la Ley. p) Patrimonio líquido: es el 82% del monto que resulta de sustraer al monto de Patrimonio y Garantías de Riesgo Primario (Nivel 1) Cinco Millones de Pesos Dominicanos (DOP 5,000,000), correspondiente al Capital Mínimo Suscrito y Pagado. El Patrimonio líquido prescribe el estándar mínimo de liquidez para un intermediario de valores dentro de los rangos patrimoniales, el cual necesariamente debe estar invertido en activos de alta liquidez. Es condición que el Patrimonio líquido sea una cifra positiva, pudiendo llegar a ser cero (0) en el rango patrimonial establecido en el artículo 87 (Actividades de Intermediación, Corretaje en Sentido Estricto y por Cuenta Propia Limitada). Page 5 of 9

9 7 R-CNV CR Norma para las Calificadoras de Riesgo que establece los requisitos para Operar e Inscribirse en el Registro del Mercado de Valores y Productos I. DISPOSICIONES GENERALES Artículo 1.- Objeto. El objeto de la presente resolución es dar cumplimiento a lo dispuesto en el artículo 84 de la Ley, en particular, establecer los documentos e informaciones que acompañan la solicitud de autorización de una compañía por acciones debidamente constituida conforme al Código de Comercio que tenga por objeto la calificación de riesgos, así como establecer el capital mínimo suscrito y pagado de la misma. II. FORMA JURIDICA DE LA ENTIDAD QUE DESEE OPERAR COMO COMPAÑÍA CALIFICADORA DE RIESGO Art. 9 Artículo 9.- Capital Mínimo. La compañía debe constituirse con un capital mínimo, suscrito y pagado de tres millones de pesos dominicanos (RD$3,000,000.00). Párrafo: A los fines de mantener actualizado el monto absoluto del referido capital mínimo, la Superintendencia podrá modificar el mismo mediante norma de carácter general. III. DOCUMENTOS E INFORMACIONES REQUERIDAS A LAS COMPAÑIAS QUE DESEEN OPERAR COMO CALIFICADORAS DE RIESGO Art. 12 Artículo 12.- Documentación Legal. La documentación legal que respalda una solicitud de autorización de la compañía será la siguiente: b) Compulsa notarial de suscripción y pago del capital mínimo requerido en el artículo 9 de la presente norma; R-CNV BP Norma Bolsas de Productos II. NATURALEZA JURIDICA DE LOS PUESTOS DE BOLSA Y CAPITAL MINIMO 8 Artículo 9.- Capital Mínimo. De conformidad con el artículo 62 de la Ley, la compañía por acciones que desee operar como puesto de bolsa deberá constituirse con un capital mínimo suscrito y pagado en numerario de cinco millones de pesos dominicanos (RD$5,000,000.00) más el veinte por ciento (20%) de reserva legal, dividido en acciones nominativas y negociables R-CNV PB Norma Puestos de Bolsa II. NATURALEZA JURIDICA DE LOS PUESTOS DE BOLSA Y CAPITAL MINIMO 9 Artículo 9.- Capital Mínimo. De conformidad con el artículo 62 de la Ley, la compañía por acciones que desee operar como puesto de bolsa deberá constituirse con un capital mínimo suscrito y pagado en numerario de cinco millones de pesos dominicanos (RD$5,000,000.00) más el veinte por ciento (20%) de reserva legal, dividido en acciones nominativas y negociables Page 6 of 9

10 R-CNV MV Norma para Las Compañías Titularizadoras y los Patrimonios Separados de Titularización. TÍTULO I CONSTITUCIÓN, AUTORIZACIÓN E INSCRIPCIÓN DE LAS COMPAÑÍAS TITULARIZADORAS CAPITULO I CONSTITUCIÓN 10 Artículo 8.- Capital mínimo. Las sociedades que deseen operar como compañías titularizadoras deberán constituirse con un capital mínimo de Dieciocho Millones de Pesos Dominicanos (DOP 18, ) calculados de acuerdo a lo establecido en el artículo 93 (Capital mínimo de las compañías titularizadoras) de la Ley Párrafo I. El capital suscrito y pagado deberá ser de Quince Millones de Pesos Dominicanos (DOP15, ) en numerario, dividido en acciones nominativas y negociables. Este Capital se actualizará en base a los índices de precios al consumidor de acuerdo a la Ley Párrafo II. El capital suscrito y pagado deberá representar en todo momento por lo menos el diez por ciento (10%) del capital autorizado de la sociedad. TÍTULO III CREACIÓN DE LOS PATRIMONIOS SEPARADOS, REGISTRO Y AUTORIZACIÓN DEL PROGRAMA DE EMISIÓN CAPITULO III SOLICITUD DE INSCRIPCION DEL PROGRAMA DE EMISION EN EL REGISTRO DEL MERCADO DE VALORES Y PRODUCTOS Y AUTORIZACION DE OFERTA PÚBLICA DE V Artículo 63.- Certificación de emisor especializado. Para los fines de obtener la certificación de emisor especializado, la compañía titularizadora deberá demostrar ante la Superintendencia, mediante solicitud escrita, que cumple con los requisitos establecidos en el artículo 438 (Emisor especializado de valores titularizados de oferta pública) del Reglamento y el IAP. Párrafo. El capital mínimo suficiente de un emisor especializado es de cinco (5) veces el establecido en el artículo 8 (Capital mínimo) de la presente Norma. ANEXO I: Formularios de solicitud para la autorización de funcionamiento e inscripción en el Registro de una Compañía Titularizadora. ANEXOS Art. 104 a) Copia certificada de la documentación constitutiva y de las últimas modificaciones societarias que existieren de los últimos tres (3) años, certificada por el Presidente y Secretario de la sociedad, debidamente sellada y registrada en el Registro Mercantil a cargo de la Cámara de Comercio y Producción correspondiente. Los estatutos deben contener los aspectos mencionados en el Artículo 73 (Disposiciones a incluirse en los estatutos sociales) del Reglamento. e) Compulsa notarial de suscripción y pago del capital mínimo y acta de la Junta General de Accionistas mediante la cual se autorizó el aumento del capital suscrito y pagado a (millones de Pesos Dominicanos). En caso de haberse realizado aumentos sucesivos, deben remitir los correspondientes actos notariales y actas de juntas, estas últimas certificadas, selladas y registradas. 11 R-CNV MVModificación Norma regula las sociedades administradoras y los fondos de inversión TITULO II AUTORIZACION DE FUNCIONAMIENTO E INSCRIPCION EN EL REGISTRO DE LAS SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE INVERSION CAPITULO I NATURALEZA JURIDICA Y REQUISITOS BÁSICOS DE CONSTITUCION Art. 7 Artículo 7. Capital mínimo. Las sociedades que deseen operar como sociedades administradoras deberán constituirse y mantener en todo momento un capital suscrito y pagado mínimo en numerario, dividido en acciones nominativas y negociables el cual no podrá ser inferior a Quince Millones de Pesos Dominicanos (DOP ). Párrafo I. El capital mínimo de las sociedades administradoras en los términos del presente artículo se ajustará a partir del primero (1ero) de enero de cada año en forma automática en el mismo sentido y porcentaje en que varíe el índice Page 7 of 9

11 de precios al consumidor del año inmediatamente anterior en base a las informaciones suministradas por el Banco Central de la República Dominicana y previa aprobación del Consejo. El valor resultante se aproximará al múltiplo en millones de pesos inmediatamente superior. Artículo 7.1. Patrimonio Neto mínimo requerido (Agregado por la Resolución R-CNV MV). Es el resultado que presenta la sociedad administradora en el balance general del mes actual. En ningún caso el patrimonio neto de la sociedad administradora podrá ser inferior al capital suscrito y pagado mínimo requerido para estas sociedades. Párrafo I. Para los efectos del cumplimiento del patrimonio neto requerido; se excluyen las sociedades administradoras que no cuenten con un fondo de inversión autorizado. No obstante, para a la aprobación de un fondo de inversión la sociedad administradora deberá contar como mínimo con un patrimonio neto igual al capital suscrito y pagado mínimo requerido en el artículo 7 (Capital mínimo) de la presente Norma. Párrafo II. En caso de que la sociedad administradora tenga fondos de inversión aprobados y se encuentre en el proceso de colocación de un fondo, no podrá realizar o continuar con la colocación de un fondo de inversión hasta que adecue su patrimonio neto al mínimo requerido. Art. 12 Artículo 12. Readecuación del patrimonio neto mínimo requerido y del IAP (Modificado por la Resolución R- CNV MV). En caso de que la sociedad administradora presente su patrimonio neto por debajo al capital mínimo establecido en el artículo 7 (Capital Mínimo) y/o el IAP por debajo de lo establecido por el artículo 9 (Índice de adecuación del patrimonio como cobertura al riesgo de gestión de inversión) de la presente Norma, dispondrá de un plazo en ambos casos de treinta (30) días calendario para corregirlo, contado a partir del momento en que se presentó el déficit. Dicho déficit debe ser informado mediante una comunicación escrita a la Superintendencia a más tardar el día hábil siguiente de haberse presentado, indicando las medidas a tomar para su adecuación y acompañada de la información financiera tomada para realizar el cálculo, así como las matrices requeridas en el Anexo VIII de la presente Norma. Párrafo II. En caso de que el patrimonio neto requerido sea menor al veinte por ciento (20%) del capital mínimo, la sociedad administradora deberá reponer el déficit hasta el veinte por ciento (20%), en un plazo no mayor de cinco (5) días calendario después de ocurrido el mismo; y el ochenta por ciento (80%) restante dentro de los veinticinco (25) días calendario siguientes, siendo estos plazos improrrogables, debiendo la sociedad administradora remitir a la Superintendencia a más tardar el día hábil siguiente la constancia de la reposición del déficit. ANEXO VIII. FORMA DE CÁLCULO DEL CAPITAL MÍNIMO DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN. Art. 235 CALCULO DEL PATRIMONIO CONTABLE DE UNA SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSION B. Este es el capital mínimo exigido en la presente Norma en su artículo 7. R-CNV BV Norma que regula las Bolsas de Valores TÍTULO I FUNDAMENTOS CAPÍTULO III NATURALEZA JURÍDICA Y CAPITAL 12 Artículo 9. Capital mínimo. De conformidad con lo dispuesto en el artículo 46 de la Ley, las sociedades anónimas que deseen operar como bolsas de valores deberán contar con un capital suscrito mínimo de quince millones de pesos (DOP 15,000,000.00), más un veinte por ciento (20%) de reserva legal, el cual se ajustará a partir del primero (1ero) de enero de cada año en forma automática en el mismo sentido y porcentaje en que varíe el índice de precios al consumidor del año inmediatamente anterior en base a las informaciones suministradas por el Banco Central de la República Dominicana. El valor resultante se aproximará al múltiplo en millones de pesos inmediatamente superior. Dicho capital deberá ser en numerario, dividido en acciones nominativas y negociables. TÍTULO II REQUISITOS PARA LA INSCRIPCIÓN CAPÍTULO I SOLICITUD Y CONTENIDO DE LA DOCUMENTACIÓN Page 8 of 9

12 Artículo 11. Contenido de la solicitud. La solicitud de autorización e inscripción en el Registro presentada a la Superintendencia por los representantes legales de la sociedad o apoderados especiales constituidos para tales efectos, deberá contener una relación de los documentos que la respaldan así como detallar las informaciones siguientes: a) Denominación y objeto social de la sociedad, domicilio, número de Registro Nacional de Contribuyentes (RNC), número de Registro Mercantil, teléfonos, página Web y correo electrónico; b) Capital social autorizado y capital suscrito de conformidad con lo establecido en el artículo 9 (Capital mínimo) de la presente Norma; c) Composición del Consejo de Administración, incluyendo los siguientes datos de cada uno de sus miembros, representantes legales, los gerentes, principales ejecutivos y contador: Nombre, cédula de identidad y electoral o pasaporte en caso de ser extranjero, profesión u ocupación, nacionalidad y domicilio; d) Nombre de la firma de auditores externos; e) Detalle de las operaciones y servicios que se propone realizar; y, f) Cualquier otra información que la Superintendencia pueda solicitar. Page 9 of 9

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