SECRETARIA DE HACIENDA Y CREDITO PUBLICO

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1 Miércoles 1 de abril de 2015 DIARIO OFICIAL (Primera Sección) SECRETARIA DE HACIENDA Y CREDITO PUBLICO ACUERDO por el que se emiten los formatos oficiales para que las instituciones de crédito den los avisos a que hacen referencia la 62ª Bis y 62ª Ter de las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito. Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.- Secretaría de Hacienda y Crédito Público.- Comisión Nacional Bancaria y de Valores. La Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por los artículos 52, párrafos penúltimo y último y 115 Bis de la Ley de Instituciones de Crédito, 4, fracciones XXXVI y XXXVIII y 16, fracción I de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y 61ª, 62ª Bis y 62ª Ter de las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, y CONSIDERANDO Que mediante resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 12 de septiembre y 31 de diciembre de 2014, se modificaron las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, para, entre otras cosas, permitir que las instituciones de crédito puedan intercambiar información con entidades financieras extranjeras en ciertos supuestos y sujeto a las condiciones establecidas en dichas disposiciones, con el fin de fortalecer las medidas para prevenir y detectar actos, omisiones u operaciones que pudieran actualizar los supuestos previstos en los artículos 139 Quáter y 400 Bis del Código Penal Federal y siempre que para tal efecto se celebren convenios con las entidades financieras extranjeras, y se dé aviso a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores de los convenios suscritos, y Que en ese sentido, resulta necesario establecer los medios electrónicos y los formatos oficiales para dar aviso a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores respecto de la suscripción de los convenios mencionados, ha resuelto expedir el siguiente: ACUERDO POR EL QUE SE EMITEN LOS FORMATOS OFICIALES PARA QUE LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO DEN LOS AVISOS A QUE HACEN REFERENCIA LA 62ª Bis y 62ª Ter DE LAS DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL A QUE SE REFIERE EL ARTÍCULO 115 DE LA LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO Artículo 1.- El presente acuerdo tiene por objeto establecer los medios electrónicos y los formatos oficiales a través de los cuales las Entidades deberán dar aviso a la Comisión sobre la celebración de convenios entre las Entidades y las Entidades Financieras Extranjeras, con respecto del intercambio de información a que se refieren la 62ª Bis y 62ª Ter de las Disposiciones. Artículo 2.- En adición a las definiciones contenidas en las Disposiciones, para efectos del presente acuerdo se entenderá, en singular o plural, por: I. Disposiciones, a las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 20 de abril de 2009 y sus respectivas modificaciones. II. SITI, al Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información, el cual forma parte de la Oficialía de Partes de la Comisión. Artículo 3.- Las Entidades deberán transmitir a la Comisión vía electrónica a través del SITI, en archivos, lo siguiente: I. El aviso a que se refiere la fracción I de la 62ª Bis de las Disposiciones, sobre la celebración de convenios entre las Entidades y las Entidades Financieras Extranjeras, para el intercambio de información sobre los clientes personas morales que realicen operaciones de forma ilimitada con dólares en efectivo de los Estados Unidos de América, siempre que derive de una operación con dólares de los Estados Unidos de América entre las Entidades y las Entidades Financieras Extranjeras, en el formato del Anexo A de este instrumento, con la extensión de archivo.acid, y II. El informe a que se refiere la fracción II de la 62ª Ter de las Disposiciones, sobre la celebración de convenios entre las Entidades y las Entidades Financieras Extranjeras para el intercambio de

2 (Primera Sección) DIARIO OFICIAL Miércoles 1 de abril de 2015 información sobre clientes y usuarios, así como de sus operaciones, siempre que derive de una operación entre las Entidades y Entidades Financieras Extranjeras, en el formato contenido en el Anexo B del presente acuerdo, con la extensión de archivo.icii. Para efectos de lo anterior, deberán utilizar los catálogos y demás indicaciones contenidos en el SITI. Este sistema generará un acuse de recibo electrónico en el que se hará constar la denominación de la Entidad remitente, número de folio, fecha y hora de recepción, así como el número total de registros enviados. Las Entidades serán responsables del envío de la información de que se trata, así como de que reúna la calidad y características exigibles. El aviso y el informe a que se refiere este artículo deberán enviarse una sola vez y se recibirán asumiendo que reúnen todas las características requeridas, en virtud de lo cual no podrán ser modificados. Artículo 4.- La Comisión pondrá a disposición de las Entidades, a través del SITI, y en su caso, en su página de internet, los catálogos que han sido proporcionados por la Secretaría y por la propia Comisión, a efecto de que estas capturen la información que deberán incluir en el aviso y el informe a que se refiere el presente acuerdo y que se contiene en los Anexos A y B de este instrumento. Artículo 5.- La atención de consultas y la interpretación del presente acuerdo corresponderá a la Vicepresidencia de Supervisión de Procesos Preventivos, por conducto de las direcciones generales de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B. TRANSITORIO ÚNICO.- El presente acuerdo entrará en vigor el día siguiente al de su publicación en el Diario Oficial de la Federación. Atentamente, México, D.F., a 25 de marzo de El Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, Jaime González Aguadé.- Rúbrica.

3 Miércoles 1 de abril de 2015 DIARIO OFICIAL (Primera Sección) 21 Anexo A NUMERACIÓN NOMBRE DEL CAMPO ETIQUETA OBLIGATORIEDAD A DATOS DEL AVISO <aviso> CLAVE DEL ORGANISMO REGULADOR CLAVE DE LA CREDITO FECHA DE LA FIRMA DEL TIPO DE VIGENCIA DEL TIPO DE DATO LONGITUD <clave_organismo_regulador> Alfanumérico 6 <clave_institucion> Alfanumérico VIGENCIA DEFINIDA <vigencia_definida> Opcional FECHA DE INICIO DE LA VIGENCIA DEL FORMATO / MÁSCARA Formato: "sectororganismo regulador" Patrón: Formato:"sectorentidad" Patrón: <fecha_firma> Numérico 8 Patrón: AAAAMMDD <tipo_vigencia> Numérico 2 Patrón: 99 <inicio_vigencia> Numérico 8 Patrón: AAAAMMDD REGLAS DE NEGOCIO VXSD: La etiqueta es obligatoria. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </aviso>. de 6 caracteres. VXSD: El campo es alfanumérico y sigue el patrón que representa el formato sectororganismo_regulador. Donde 9 corresponde a un caracter del 0-9. <clave_organismo_regulador> VC1R1: La clave del campo debe ser de acuerdo al catálogo CASFIM para autoridades y organismos reguladores. de 6 caracteres. VXSD: El campo es alfanumérico y sigue el patrón que representa el formato sector-entidad. Donde 9 corresponde a un caracter del 0-9. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </clave_institucion> VC2R1: La clave del campo debe ser de acuerdo al catálogo CASFIM para entidades financieras. de 8 caracteres. VXSD: El campo es numérico y sigue el patrón aaaammdd que representa el formato de fecha, donde: - AAAA corresponde al año en 4 dígitos. - MM mes a dos dígitos. - DD día a dos dígitos VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </fecha_firma> VC16R1: La fecha debe ser menor a la fecha de recepción del archivo. de 2 caracteres. </clave_vigencia> VC17R1: La clave debe de corresponder de acuerdo al catálogo provisto por la CNBV siguiente: 01: Duración indefinida. 02: Duración definida VXSD: La etiqueta es obligatoria si la clave de vigencia es 02 correspondiente a "Duración definida" VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </vigencia_definida> VXSD: La etiqueta es obligatoria si existe la etiqueta <vigencia_definida> VXSD: La longitud es de 8 caracteres. VXSD: El campo es numérico y sigue el patrón aaaammdd que representa el formato de fecha, donde: - AAAA corresponde al año en 4 dígitos. - MM mes a dos dígitos. - DD día a dos dígitos VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </inicio_vigencia> VC16R1: La fecha debe ser menor a la fecha de recepción del archivo FECHA DE FIN DE LA VIGENCIA DEL <fin_vigencia> Numérico 8 Patrón: AAAAMMDD VXSD: La etiqueta es obligatoria si existe la etiqueta <vigencia_definida> VXSD: La longitud es de 8 caracteres. VXSD: El campo es numérico y sigue el patrón aaaammdd que representa el formato de fecha, donde: - AAAA corresponde al año en 4 dígitos. - MM mes a dos dígitos. - DD día a dos dígitos VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </fin_vigencia> 5 OBJETO DEL <objeto_convenio> Alfanumérico VXSD: La etiqueta es obligatoria. VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 300. VXSD: El campo es alfanumérico. VXSD: Únicamente acepta los siguientes

4 22 (Primera Sección) DIARIO OFICIAL Miércoles 1 de abril de 2015 </objeto_convenio> 6 DATOS DE LA CREDITO <datos_institucion_credito> VXSD: La etiqueta es obligatoria. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </datos_institucion_credito> 6.1 PERSONA O AUTORIZADAS POR LA CREDITO PARA <persona_autorizada_institucion_credito> VXSD: La etiqueta es obligatoria VXSD: Se debe encontrar una etiqueta <persona_autorizada_institucion_credito> por cada persona que se encuentre autorizada para realizar el intercambio de información. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </persona_autorizada_institucion_credito> VXSD: La etiqueta es obligatoria. VXSD: La longitud mínima NOMBRE DE LA PERSONA O <nombre_persona_autorizada> Alfanumérico 1-60 es de 1 caracter y máxima de 60. VXSD: El campo es alfanumérico. VXSD: Únicamente acepta los siguientes </nombre_persona_autorizada> APELLIDO PATERNO DE LA PERSONA O <apellido_paterno_persona_autorizada> Alfanumérico 1-60 VXSD: La etiqueta es obligatoria. VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 60. VXSD: El campo es alfanumérico. VXSD: Únicamente acepta los siguientes </apellido_paterno_persona_autorizada> VC3R1: En caso que la persona no tenga apellido paterno se deberán de capturar cuatro equis (XXXX). VC3R2: Si el campo <apellido_materno_persona_autorizada> fue llenado con cuatro equis (XXXX) el campo <apellido_paterno_persona_autorizada> deberá ser diferente de este valor APELLIDO MATERNO DE LA PERSONA O <apellido_materno_persona_autorizada> Alfanumérico 1-60 VXSD: La etiqueta es obligatoria. VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 60. VXSD: El campo es alfanumérico. VXSD: Unicamente acepta los siguientes </apellido_materno_persona_autorizada> VC4R1: En caso que la persona autorizada no tenga apellido materno se

5 Miércoles 1 de abril de 2015 DIARIO OFICIAL (Primera Sección) 23 deberán de capturar cuatro equis (XXXX). VC4R2: Si el campo <apellido_paterno_persona_autorizada> fue llenado con cuatro equis (XXXX) el campo <apellido_materno_persona_autorizada> deberá ser diferente de este valor. de 13 caracteres. VXSD: El campo es alfanumérico y sigue el CLAVE DEL REGISTRO FEDERAL DE CONTRIBUYENTES CON HOMOCLAVE (RFC) DE LA PERSONA O <rfc> Opcional Alfanumérico 13 Patrón: LLLLAAMMDDXXX; en donde, L=(A-Z) letra o caracteres & o Ñ, AA=año, MM=mes, DD=día, X= alfanumérico. patrón LLLLAAMMDDXXX que representa el formato donde: - LLLL Letras en mayúsculas, sin acentos ni diéresis de A-Z que corresponden a las primeras dos letras del apellido paterno, la primera letra del apellido materno y la primera letra del nombre. Se pueden incluir los caracteres & o Ñ. - AA corresponde al año de nacimiento en 2 dígitos. - MM mes de nacimiento a dos dígitos. - DD día de nacimiento a dos dígitos. - XXX Caracteres que representan la homoclave, pueden ser letras de A-Z (mayúsculas, sin acentos y sin diéresis) o números. VXSD: Se considerará únicamente RFC cuando se incluya la Homoclave. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </rfc> CLAVE UNICA DE REGISTRO DE POBLACION (CURP) <curp> Opcional Alfanumérico 18 Formato: AAAAAAAAAAAAAAAA AA Patrón: LLLLAAMMDDGEFCCC 99; en donde, L=(A-Z) letra, AA=año, MM=mes, DD=día, G=M ó H, EF= Entidad federativa CC= (A-Z) letras 99=(0-9) número de 18 caracteres. VXSD: El campo es alfanumérico y sigue el patrón LLLLAAMMDDGEFCCC99 que representa el formato donde: - LLLL Letras que corresponde a las primeras dos letras del apellido paterno, la primera letra del apellido materno y la primera letra del nombre - AA corresponde al año de nacimiento en 2 dígitos. - MM mes de nacimiento a dos dígitos. - DD día de nacimiento a dos dígitos - G Género (H=hombre, M=mujer) - EF Entidad Federativa a dos caracteres. Caracteres permitidos de A-Z - CC Letras que corresponden a la segunda consonante del apellido paterno, la segunda consonante del apellido materno y la segunda consonante del nombre. Caracteres permitidos de A-Z - 99 números asignados por la autoridad como consecutivo </curp>. En caso de no contar con el dato, no necesita incluirse en el reporte. Este campo es opcional siempre y cuando se cuente con RFC, pudiendo proporcionar los 2 si se cuenta con los mismos. Es obligatorio cuando no se cuente con RFC. VC5R2: Si se proporciona más de un campo (RFC o CURP), la fecha reportada en estos campos debe de coincidir, de ser diferente se rechazará la operación. 7 DATOS DE LA <datos_entidad_financiera_extranjera> VXSD: La etiqueta es obligatoria. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </datos_entidad_financiera_extranjera> 7.1 NOMBRE DE LA <nombre_entidad_financiera_extranjera> Alfanumérico VXSD: La etiqueta es obligatoria.. VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 300. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres: letras de A-Z (mayúsculas y sin acentos ni diéresis), letra Ñ, espacio ( ),

6 24 (Primera Sección) DIARIO OFICIAL Miércoles 1 de abril de 2015 apóstrofe ('), punto (.). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </nombre_entidad_financiera_extranjera > 7.2 PERSONA O AUTORIZADAS DE LA PARA <persona_autorizada_entidad_financiera_extranjer a> VXSD: La etiqueta es obligatoria VXSD: Se debe encontrar una etiqueta <persona_autorizada_entidad_financiera_extranjera> por cada persona que se encuentre autorizada para realizar el intercambio de información. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </persona_autorizada_entidad_financiera_extranjera> NOMBRE DE LA PERSONA O <nombre_persona_autorizada> Alfanumérico 1-60 VXSD: La etiqueta es obligatoria. VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 60. VXSD: El campo es alfanumérico. VXSD: Únicamente acepta los siguientes </nombre_persona_autorizada> APELLIDO PATERNO DE LA PERSONA O <apellido_paterno_persona_autorizada> Alfanumérico 1-60 VXSD: La etiqueta es obligatoria. VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 60. VXSD: El campo es alfanumérico. VXSD: Únicamente acepta los siguientes </apellido_paterno_persona_autorizada> VC3R1: En caso que la persona no tenga apellido paterno se deberán de capturar cuatro equis (XXXX). VC3R2: Si el campo <apellido_materno_persona_autorizada> fue llenado con cuatro equis (XXXX) el campo <apellido_paterno_persona_autorizada> deberá ser diferente de este valor. VXSD: La etiqueta es obligatoria. VXSD: La longitud APELLIDO MATERNO DE LA PERSONA O <apellido_materno_persona_autorizada> Alfanumérico 1-60 mínima es de 1 caracter y máxima de 60. VXSD: El campo es alfanumérico. VXSD: Unicamente acepta los siguientes </apellido_materno_persona_autorizada> VC4R1: En caso que la persona autorizada no tenga apellido materno se deberán de capturar cuatro equis (XXXX). VC4R2: Si el

7 Miércoles 1 de abril de 2015 DIARIO OFICIAL (Primera Sección) 25 campo <apellido_paterno_persona_autorizada> fue llenado con cuatro equis (XXXX) el campo <apellido_materno_persona_autorizada> deberá ser diferente de este valor CARGO DENTRO DE LA ENTIDAD FINANCIERA DOMICILIO DE LA MATRIZ DE LA CLAVE DE PAIS DONDE SE ENCUENTRA EL DOMICILIO DATOS SI EL DOMICILIO ES UNIFICADO O SE ENCUENTRA SEPARADO <cargo_entidad_financiera_extranjera> Alfanumérico 1-60 <domicilio_matriz> <clave_pais> Alfabético 2 Formato: AA <tipo_domicilio> DOMICILIO UNIFICADO <unificado> Opcional DOMICILIO UNIFICADO <domicilio_unificado> Alfanumérico CIUDAD O POBLACION <ciudad_poblacion> Alfanumérico COLONIA <colonia> Opcional Alfanumérico 1-40 VXSD: La etiqueta es obligatoria. VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 60. VXSD: El campo es alfanumérico. VXSD: Unicamente acepta los siguientes </cargo_entidad_financiera_extranjera> VXSD: La etiqueta es obligatoria. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </domicilio_matriz> de 2 caracteres. VXSD: El campo es alfabético. VXSD: Unicamente acepta los siguientes caracteres: letras de A-Z. </clave_pais> VC71R1: La clave del campo debe ser de acuerdo al CATALOGO DE PAIS provisto por la CNBV. VXSD: La etiqueta es obligatoria. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </tipo_domicilio> VXSD: Si no existe la etiqueta <separado>, entonces es obligatoria la etiqueta <unificado>. No pueden existir las dos. </unificado> etiqueta <unificado> dentro de la etiqueta <domicilio_matriz>. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres: letras de A-Z 0-9, espacio ( ), gato (#), guión medio (-), punto (.), coma (,), apóstrofe ('), dos puntos (:), diagonal (/). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </domicilio_unificado>. etiqueta <unificado> dentro de la etiqueta <domicilio_matriz>. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres: letras de A-Z 0-9, espacio ( ), gato (#), guión medio (-), punto (.), coma (,), apóstrofe ('), dos puntos (:), diagonal (/). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </ciudad_poblacion>. etiqueta <unificado> dentro de la etiqueta <domicilio_matriz>. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres: letras de A-Z

8 26 (Primera Sección) DIARIO OFICIAL Miércoles 1 de abril de , espacio ( ), gato (#), guión medio (-), punto (.), coma (,), apóstrofe ('), dos puntos (:), diagonal (/). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </colonia>. VC72R1: En caso de no contar con ella, se llenará con el valor XXXX CODIGO POSTAL <codigo_postal> Alfanumérico 4-12 VXSD: La longitud mínima es de 4 caracteres y máxima de 12 caracteres. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres letras de A-Z (mayúsculas y sin acentos ni diéresis), letra Ñ, números del 0-9, espacio ( ), coma (,), punto (.), dos puntos (:), diagonal (/). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </codigo_postal> DOMICILIO SEPARADO <separado> Opcional VXSD: Si no existe la etiqueta <unificado>, entonces es obligatoria la etiqueta <separado>. No pueden existir las dos. </separado> etiqueta <separado> dentro de la etiqueta <domicilio_matriz>. VXSD: ESTADO, PROVINCIA, DEPARTAMENTO O DEMARCACION POLITICA SIMILAR QUE CORRESPONDA <estado_provincia> Alfanumérico 1-70 La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 70. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres letras de A-Z 0-9, espacio ( ), coma (,), punto (.), dos puntos (:), diagonal (/). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco. </estado_provincia> CODIGO POSTAL <codigo_postal> Alfanumérico CIUDAD O POBLACION <ciudad_poblacion> Alfanumérico COLONIA <colonia> Opcional Alfanumérico 1-40 VXSD: La longitud mínima es de 4 caracteres y máxima de 12 caracteres. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres letras de A-Z (mayúsculas y sin acentos ni diéresis), letra Ñ, números del 0-9, espacio ( ), coma (,), punto (.), dos puntos (:), diagonal (/). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </codigo_postal>. etiqueta <separado> dentro de la etiqueta <domicilio_matriz>. VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 70. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres letras de A-Z 0-9, espacio ( ), coma (,), punto (.), dos puntos (:), diagonal (/). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco. </ciudad_poblacion>. etiqueta <separado> dentro de la etiqueta <domicilio_matriz>. VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 40. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres letras de A-Z,

9 Miércoles 1 de abril de 2015 DIARIO OFICIAL (Primera Sección) CALLE, AVENIDA O VIA <calle> Alfanumérico NUMERO EXTERIOR <numero_exterior> Alfanumérico NUMERO INTERIOR <numero_interior> Opcional Alfanumérico 1-40 letra Ñ, números del 0-9, espacio ( ), coma (,), punto (.), dos puntos (:), diagonal (/). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </colonia>. VC73R1: En caso de no contar con ella, se llenará con el valor XXXX. etiqueta <separado> dentro de la etiqueta <domicilio_matriz>. VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 70. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres letras de A-Z 0-9, espacio ( ), coma (,), punto (.), dos puntos (:), diagonal (/). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco. </calle>. etiqueta <separado> dentro de la etiqueta <domicilio_matriz>. VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 40. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres letras de A-Z 0-9, espacio ( ), coma (,), punto (.), dos puntos (:), diagonal (/). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco. </numero_exterior>. etiqueta <separado> dentro de la etiqueta <domicilio_matriz>. VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 40. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres letras de A-Z 0-9, espacio ( ), coma (,), punto (.), dos puntos (:), diagonal (/). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco. </numero_interior>. ANEXO B NUMERACIÓN NOMBRE DEL CAMPO ETIQUETA OBLIGATORIEDAD A DATOS DEL INFORME <informe> 1 2 CLAVE DEL ORGANISMO REGULADOR CLAVE DE LA CREDITO TIPO DE DATO LONGITUD <clave_organismo_regulador> Alfanumérico 6 <clave_institucion> Alfanumérico 6 FORMATO / MÁSCARA Formato: "sectororganismo regulador" Patrón: Formato:"sector-entidad" Patrón: REGLAS DE NEGOCIO VXSD: La etiqueta es obligatoria. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </informe>. de 6 caracteres. VXSD: El campo es alfanumérico y sigue el patrón que representa el formato sectororganismo_regulador. Donde 9 corresponde a un caracter del 0-9. <clave_organismo_regulador> VC1R1: La clave del campo debe ser de acuerdo al catálogo CASFIM para autoridades y organismos reguladores. de 6 caracteres. VXSD: El campo es alfanumérico y sigue el patrón que representa el formato sector-entidad. Donde 9 corresponde a un caracter del 0-9. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </clave_institucion> VC2R1: La clave del campo debe ser de acuerdo al catálogo CASFIM para entidades financieras.

10 28 (Primera Sección) DIARIO OFICIAL Miércoles 1 de abril de FECHA DE LA FIRMA DEL <fecha_firma> Numérico 8 Patrón: AAAAMMDD de 8 caracteres. VXSD: El campo es numérico y sigue el patrón aaaammdd que representa el formato de fecha, donde: - AAAA corresponde al año en 4 dígitos. - MM mes a dos dígitos. - DD día a dos dígitos VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </fecha_firma> VC16R1: La fecha debe ser menor a la fecha de recepción del archivo. 4 TIPO DE VIGENCIA DEL 4.1 VIGENCIA DEFINIDA <vigencia_definida> Opcional FECHA DE INICIO DE LA VIGENCIA DEL <tipo_vigencia> Numérico 2 Patrón: 99 <inicio_vigencia> Numérico 8 Patrón: AAAAMMDD de 2 caracteres. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </clave_vigencia> VC17R1: La clave debe de corresponder de acuerdo al catálogo provisto por la CNBV siguiente: 01: Duración indefinida. 02: Duración definida VXSD: La etiqueta es obligatoria si la clave de vigencia es 02 correspondiente a "Duración definida" VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </vigencia_definida> de 8 caracteres. VXSD: El campo es numérico y sigue el patrón aaaammdd que representa el formato de fecha, donde: - AAAA corresponde al año en 4 dígitos. - MM mes a dos dígitos. - DD día a dos dígitos VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </inicio_vigencia> VC16R1: La fecha debe ser menor a la fecha de recepción del archivo FECHA DE FIN DE LA VIGENCIA DEL <fin_vigencia> Numérico 8 Patrón: AAAAMMDD de 8 caracteres. VXSD: El campo es numérico y sigue el patrón aaaammdd que representa el formato de fecha, donde: - AAAA corresponde al año en 4 dígitos. - MM mes a dos dígitos. - DD día a dos dígitos VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </fin_vigencia> 5 OBJETO DEL <objeto_convenio> Alfanumérico VXSD: La etiqueta es obligatoria. VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 300. VXSD: El campo es alfanumérico. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres: letras de A-Z (mayúsculas y sin acentos ni diéresis), letra Ñ, espacio ( ), apóstrofe ('), punto (.). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </objeto_convenio> 6 DATOS DE LA CREDITO <datos_institucion_credito> VXSD: La etiqueta es obligatoria. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </datos_institucion_credito> 6.1 CARGO O CARGOS DEL FUNCIONARIO O FUNCIONARIOS AUTORIZADOS DE LA CREDITO PARA <cargo_ funcionario_autorizado_institucion_credito> VXSD: La etiqueta es obligatoria VXSD: Se debe encontrar una etiqueta </cargo_funcionario_autorizado_institucion_credito> por cada persona que se encuentre autorizada para realizar el intercambio de información. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </cargo_funcionario_autorizado_institucion_credito> NOMBRE DEL CARGO DEL FUNCIONARIO O FUNCIONARIOS AUTORIZADOS DE LA CREDITO PARA <nombre_cargo_ funcionario_autorizado_institución_crédito> Alfanumérico 1-60 VXSD: La etiqueta es obligatoria. VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 60. VXSD: El campo es alfanumérico. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres: letras de A-Z (mayúsculas y sin acentos ni diéresis), letra Ñ, espacio ( ), apóstrofe ('), punto (.). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. VXSD: No se aceptan cadenas de

11 Miércoles 1 de abril de 2015 DIARIO OFICIAL (Primera Sección) DATOS DE LA NOMBRE DE LA CARGO O CARGOS DEL FUNCIONARIO O FUNCIONARIOS AUTORIZADA DE LA PARA NOMBRE DEL CARGO DEL FUNCIONARIO O FUNCIONARIOS AUTORIZADOS DE LA PARA DOMICILIO DE LA MATRIZ DE LA CLAVE DE PAIS DONDE SE ENCUENTRA EL DOMICILIO DATOS SI EL DOMICILIO ES UNIFICADO O SE ENCUENTRA SEPARADO <datos_entidad_financiera_extranjera> <nombre_entidad_financiera_extranjera> Alfanumérico <persona_autorizada_entidad_financiera_extranjera> <nombre_cargo_funcionario_autorizado_entidad_ financiera_extranjera> <domicilio_matriz> Alfanumérico 1-60 <clave_pais> Alfabético 2 Formato: AA <tipo_domicilio> DOMICILIO UNIFICADO <unificado> Opcional DOMICILIO UNIFICADO <domicilio_unificado> Alfanumérico caracteres en blanco. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </nombre_cargo_ funcionario_autorizado_institución_crédito> VXSD: La etiqueta es obligatoria. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </datos_entidad_financiera_extranjera> VXSD: La etiqueta es obligatoria.. VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 300. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres: letras de A- Z (mayúsculas y sin acentos ni diéresis), letra Ñ, espacio ( ), apóstrofe ('), punto (.). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </nombre_entidad_financiera_extranjera > VXSD: La etiqueta es obligatoria VXSD: Se debe encontrar una etiqueta <persona_autorizada_entidad_financiera_extranjera> por cada persona que se encuentre autorizada para realizar el intercambio de información. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </persona_autorizada_entidad_financiera_extranjera> VXSD: La etiqueta es obligatoria. VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 60. VXSD: El campo es alfanumérico. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres: letras de A-Z (mayúsculas y sin acentos ni diéresis), letra Ñ, espacio ( ), apóstrofe ('), punto (.). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </nombre_cargo_funcionario_autorizado_entidad_financie ra_extranjera> VXSD: La etiqueta es obligatoria. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </domicilio_matriz> de 2 caracteres. VXSD: El campo es alfabético. VXSD: Unicamente acepta los siguientes caracteres: letras de A- Z. </clave_pais> VC71R1: La clave del campo debe ser de acuerdo al CATALOGO DE PAIS provisto por la CNBV. VXSD: La etiqueta es obligatoria. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </tipo_domicilio> VXSD: Si no existe la etiqueta <separado>, entonces es obligatoria la etiqueta <unificado>. No pueden existir las dos. </unificado> etiqueta <unificado> dentro de la etiqueta <domicilio_matriz>. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres: letras de A-Z (mayúsculas y sin

12 30 (Primera Sección) DIARIO OFICIAL Miércoles 1 de abril de 2015 gato (#), guión medio (-), punto (.), coma (,), apóstrofe ('), dos puntos (:), diagonal (/). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </domicilio_unificado> CIUDAD O POBLACION <ciudad_poblacion> Alfanumérico COLONIA <colonia> Opcional Alfanumérico CODIGO POSTAL <codigo_postal> Alfanumérico DOMICILIO SEPARADO <separado> Opcional ESTADO, PROVINCIA, DEPARTAMENTO O DEMARCACION POLITICA SIMILAR QUE CORRESPONDA <estado_provincia> Alfanumérico CODIGO POSTAL <codigo_postal> Opcional Alfanumérico CIUDAD O POBLACION <ciudad_poblacion> Alfanumérico 1-70 etiqueta <unificado> dentro de la etiqueta <domicilio_matriz>. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres: letras de A-Z (mayúsculas y sin gato (#), guión medio (-), punto (.), coma (,), apóstrofe ('), dos puntos (:), diagonal (/). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </ciudad_poblacion>. etiqueta <unificado> dentro de la etiqueta <domicilio_matriz>. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres: letras de A-Z (mayúsculas y sin gato (#), guión medio (-), punto (.), coma (,), apóstrofe ('), dos puntos (:), diagonal (/). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </colonia>. VC72R1: En caso de no contar con ella, se llenará con el valor XXXX. etiqueta <unificado> dentro de la etiqueta <domicilio_matriz>. VXSD: La longitud mínima es de 4 caracteres y la máxima es de 12 caracteres. VXSD: Únicamente acepta los caracteres 0-9. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </codigo_postal>. VXSD: Si no existe la etiqueta <unificado>, entonces es obligatoria la etiqueta <separado>. No pueden existir las dos. </separado> <domicilio_matriz>. VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 70. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres letras de A-Z (mayúsculas y sin coma (,), punto (.), dos puntos (:), diagonal (/). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. </estado_provincia>. <domicilio_matriz>. VXSD: La longitud mínima es de 4 caracteres y la máxima es de 12 caracteres. VXSD: Únicamente acepta los caracteres 0-9. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </codigo_postal>. <domicilio_matriz>. VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 70. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres letras de A-Z (mayúsculas y sin coma (,), punto (.), dos puntos (:), diagonal (/). Nota. Los

13 Miércoles 1 de abril de 2015 DIARIO OFICIAL (Primera Sección) COLONIA <colonia> Opcional Alfanumérico CALLE, AVENIDA O VIA <calle> Alfanumérico NUMERO EXTERIOR <numero_exterior> Alfanumérico NUMERO INTERIOR <numero_interior> Opcional Alfanumérico 1-40 paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. </ciudad_poblacion>. <domicilio_matriz>. VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 40. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres letras de A-Z, letra Ñ, números del 0-9, espacio ( ), coma (,), punto (.), dos puntos (:), diagonal (/). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. VXSD: No se aceptan cadenas de caracteres en blanco. VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </colonia>. VC73R1: En caso de no contar con ella, se llenará con el valor XXXX. <domicilio_matriz>. VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 70. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres letras de A-Z (mayúsculas y sin coma (,), punto (.), dos puntos (:), diagonal (/). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. </calle>. <domicilio_matriz>. VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 40. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres letras de A-Z (mayúsculas y sin coma (,), punto (.), dos puntos (:), diagonal (/). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. </numero_exterior>. <domicilio_matriz>. VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 40. VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres letras de A-Z (mayúsculas y sin coma (,), punto (.), dos puntos (:), diagonal (/). Nota. Los paréntesis no se incluyen en caracteres permitidos. </numero_interior>.