Informe de Observaciones a Instituciones Gubernamentales

Transcripción

1 Informe de Observaciones a Instituciones Gubernamentales Extraído de los Monitoreos realizados a 72 instituciones asignadas. Periodo agosto-diciembre 2015 Presentado por: Mesa de Ayuda Marzo del 2016

2 Resumen El presente informe contiene un resumen sobre los hallazgos encontrados en los monitoreos realizados por el personal de Mesa de Ayuda en los meses de agosto, septiembre, octubre, noviembre y diciembre del año 2015 a 72 instituciones mismas monitoreadas por ONADICI. Es importante mencionar que el enfoque del monitoreo realizado en ese periodo fue a la verificación del cumplimiento del uso del Catálogo Electrónico y a la difusión de procesos en el portal de HonduCompras, en el marco de las circulares de habilitación de los diferentes catálogos incluyendo la revisión del uso del Portal de HonduCompras para efectos difusión. Durante 2015 no se revisaba la documentación cargada en dicho portal. Se puede evidenciar 12 instituciones de las 72 asignadas en ese momento, de que no estaban haciendo uso del Catálogo Electrónico y Módulo de Difusión y de los correos enviados. No. INSTITUCIÓN HALLAZGO OBSERVACIÓN 1 Secretaría de Infraestructura y Adquisición de Productos Se envió correo Servicios Públicos. fuera de catálogo electrónico electrónico y nota 2 Fondo Vial Adquisición de Productos fuera de catálogo electrónico 3. Coalianza Adquisición de Productos fuera de catálogo electrónico 4 Empresa Nacional Portuaria Adquisición de Productos fuera de catálogo electrónico. Se envió correo electrónico y nota Se envió correo electrónico y nota Se envió correo electrónico y nota 5 Ferrocarril Nacional de Honduras 6 Secretaría de Estado en el Despacho Presidencial Difusión de Procesos en el Portal de HonduCompras Adquisición de Productos fuera de catálogo electrónico. Difusión de Procesos en el Portal de HonduCompras Adquisición de Productos fuera de catálogo electrónico. Se envió correo electrónico Se envió correo electrónico 7 Instituto de Crédito Educativo Adquisición de Productos fuera de catálogo electrónico. Se envió correo electrónico 8 Dirección de Ciencia y Tecnología Adquisición de Productos fuera de catálogo electrónico. Se envió correo electrónico Difusión de Procesos en el Portal de HonduCompras 9 Fondo Hondureño de Solo difunde procesos de Se envió correo

3 Inversión Social licitaciones no compra menor. electrónico 10 Dirección de Investigación y Evaluación de la Carrera Policial Compras fuera de Catálogo Electrónico. Se envió correo electrónico 11 Secretaría de Educación Compras fuera de Catálogo Electrónico, no difusión de procesos en HonduCompras. 12 Secretaría de Salud Compras fuera de Catálogo Electrónico. Se envió nota y correo electrónico. Se envió correo electrónico. No difusión de procesos. Fraccionamiento de compras Hospital Mario Catarino Rivas Se envió nota por parte de la DPTME. 1. SECRETARÍA DE INFRAESTRUCTURA Y SERVICIOS PÚBLICOS Compras por Catálogo Electrónico Se realizó el monitoreo de las compras efectuadas a través del catálogo electrónico, la Dirección General de la Marina Mercante de Honduras, es la única que ha gestionado procesos de compra a través de dicho módulo. Al efectuar la revisión del Portal de Transparencia de la Institución se encontró la referencia de algunos procesos que han cargados en la Unidad Central y que son pertenecientes a la Dirección General de Carreteras. Es importante destacar que algunas de las compras efectuadas por dicha institución corresponden a Tóner, Llantas y Alimentos, mismos que serán incluidos en el catálogo electrónico. Por otra parte, se constató de un proceso de compra en el que se gestionó la adquisición de material de oficina. A continuación se detalla las compras anteriormente citadas, mismas que se encuentran en recepción de ofertas, por lo que se pueden tomar acciones, para hacer la adquisición de dichos insumos con los procedimientos establecidos. Procesos de compra cargados al portal de Transparencia de la Secretaría de Infraestructura y Servicios Públicos. Número de Proceso Descripción de la Compra Etapa OS Compra de Tintas y Toner Recepción de Ofertas INSEP-AE Suministros de Oficina Recepción de Ofertas OS Compra de Llantas Recepción de Ofertas

4 Carga de Procesos en HonduCompras Se verificó los procesos cargados en el Módulo de Difusión de Compras y Contrataciones, para el caso de INSEP se identificó que en algunos de los procesos no se carga información en las diferentes etapas sino que lo realizan hasta finalizarlos es decir una vez adjudicados completar los procesos. Es por ello, que algunos procesos se encuentran en Recepción de Ofertas o Elaboración. Así mismo, las Unidades Ejecutoras de: Comisión del Valle de Sula y Comisión Ejecutiva del Valle de Sula no realizan carga de información debido a que los procesos de compra son generados a través de Comisión para el Control de Inundaciones del Valle de Sula. No se ha recibido comunicación para que la, realice la actualización dentro de dicha entidad. 2. FONDO VIAL Carga de Procesos en HonduCompras Los Procesos publicados por esta institución corresponden a Licitación y Concursos, mismos que se encuentran en su etapa de adjudicación y el último fue cargado el 11 de febrero del año en curso. Dichos procesos pueden ser encontrados en el portal de transparencia de la institución. Hubo comunicación por parte del oficial encargado mediante llamada telefónica, a fin de informar sobre los hallazgos. Usuarios de Fondo Vial habilitados para cargar procesos en el módulo de difusión. 3. COALIANZA Compras por Catálogo Electrónico Después de realizar el correspondiente monitoreo para los procesos de compra generados a través del Catálogo Electrónico; se encontró que Coalianza, no ha generado compras a través de este módulo, desde su fecha de creación en HonduCompras. Se verificó el portal de transparencia donde se identificó la compra de algunos productos no especificados, pertenecientes al objeto del catálogo electrónico vigente.

5 Se muestran algunas capturas de pantalla que validan la información antes mencionada: 4. Empresa Nacional Portuaria (ENP) Compras por catálogo Realizado los procesos de verificación de compras, se ha constatado que la Empresa Nacional Portuaria, no ha realizado ningún proceso de adquisición a través del módulo de catálogo electrónico. Sin embargo, En el Portal de Transparencia indican la compra de suministros de oficina por un monto de L. 206, A Continuación se detalla lo encontrado en el Portal de la ENP. Se envió comunicación mediante nota escrita por parte de la Dirección de los hallazgos. Carga de Procesos en HonduCompras En relación a la difusión de los procesos, la Empresa Nacional Portuaria, no realiza la carga de información de compras, como corresponde. Es así que, para el año 2015, se ha realizado la carga únicamente de un proceso el 02 de Junio del Se procedió a enviar una comunicación por correo electrónico.

6 5. Ferrocarril Nacional de Honduras Compras por catálogo y Carga de los procesos Después de realizar el correspondiente monitoreo para los procesos de compra a través del Catálogo Electrónico; se encontró que el Ferrocarril Nacional, no ha generado compras a través de los diferentes módulos de HonduCompras. Se envió correo de comunicación, sin embargo, no se ha recibido respuesta de los usuarios que tienen acceso al sistema. 6. Secretaría de Estado en el Despacho Presidencial Compras por Catálogo Electrónico Durante los periodos de Julio y Agosto, la Secretaria de la Presidencia, a través de las diferentes unidades ejecutoras realizó compras por el catálogo electrónico por un monto de L. 19, Carga de Procesos en HonduCompras Se ha verificado que de las 17 unidades ejecutoras registradas en HonduCompras bajo esta Secretaría, solamente 4 han realizado carga de procesos de compra durante el año Algunos de estos procesos corresponden a productos que serán incluidos en el catálogo electrónico. Se ha establecido comunicación con los usuarios que cargan la información, indicándoles de la inclusión de estos productos y su obligatoriedad para adquirirlos a través de este medio. A continuación, un detalle de los procesos. Se envió comunicación indicando los hallazgos en el sistema, se espera la comunicación de parte de la institución.

7 8. INSTITUTO DE CREDITO EDUCATIVO Se realizó el monitoreo correspondiente del Instituto de Crédito Educativo EDUCREDITO se encontró que ha realizado compras por medio de catálogo electrónico; a través de la unidad ejecutora Gerencia Central por un monto de L.6, (Ver imagen No.37) Imagen No. 37 Procesos de compra por Catálogo Electrónico (EDUCREDITO) Igualmente se hizo el monitoreo correspondiente el cual se encontró que el Instituto de Crédito Educativo en el Módulo de Difusión de Compras y contrataciones ha ingresado compras al sistema que deben pedir autorización a la Oficina Normativa de Compras y Adquisiciones del Estado (). 9. DIRECCION DE CIENCIA Y TECNOLOGIA DICTA Se verifica en el Módulo de difusión de compras se encontró con una compra ingresadas de compra de 1 silla para oficina y según la circular No. DGP emitida el 12 de Marzo del 2015, menciona en la página no.4 inciso C) que se prohíbe la adquisición de vehículos, excepto los derivados de convenios de préstamos o donación. Se prohíbe la adquisición de mobiliario y equipo de oficina, así como equipo de computación. El cual la institución tiene una compra de una silla para oficina en el proceso 071-DICTA-2015 en etapa de elaboración con fecha de inicio 08/07/2015. El proceso 103-DICTA-2015 igualmente adquisición 21/08/2015 adquisición de 4 sillas el proceso 104-DICTA-2015 adquisición de 2 sillas semi-ejecutivas con fecha de inicio 21/08/2015 igualmente se encuentran en etapa de elaboración

8 Se ingresan procesos en los cuales se encuentran que se PUBLICAN compras para llantas debiendo solicitar autorización para compra por fuera de catálogo, se revisan las autorizaciones y no aparece solicitud para llantas. Se muestra el proceso 072-DICTA-2015 una compra menor de 8 llantas para automóvil ingresada al sistema el 08/07/2015 en etapa de elaboración. Igualmente se encuentra otro proceso 076-DICTA-2015 para adquirir 4 llantas para automóvil ingresado el 17/07/2015 en etapa de elaboración. Otro proceso de compra para 2 llantas con fecha de inicio del proceso 30/07/2015 de igual forma etapa de elaboración. 10. DIRECCIÓN DE LA CULTURA, ARTES Y DEPORTES Durante el mes de agosto desde que entró en vigencia el catálogo esta dependencia sólo ha efectuado compras a través de esta herramienta por L 7, En cuanto a la difusión de procesos, este organismo no ha publicado ningún proceso de contratación y adquisición, a pesar que se cuenta con usuarios (Como se muestra en la Imagen No.8), uno para cada etapa del proceso (elaboración, revisión y aprobación).

9 11. FONDO HONDUREÑO DE INVERSION SOCIAL ( FHIS ) En el monitoreo realizado desde en el mes de agosto del 2015, se reflejó que dicha institución no ha generado compras en catálogo electrónico ni ha publicado compras menores en el catálogo de difusión. Solo refleja licitaciones y concursos pero por parte de IDECOAS que es de donde depende el FHIS. 12. DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN Y EVALUACIÓN DE LA CARRERA POLICIAL Compras por catálogo electrónico Unidad de Compra: Gerencia Central

10 13. Secretaría de Educación Compras por Catálogo Electrónico: Solicitaron autorización de compra, la cual no fue otorgada, se le proporciono respuesta especificando que el producto estará disponible el día 23 de octubre 2015, haciendo caso omisión a tal disposición procedieron a realizar la difusión para realizar la compra. Se les envió correo solicitando realizarán las correctivos en el Proceso de compra CM y CM , se recibió llamada telefónica por parte del Sub Director de Proveeduría, Lic. Luis Eduardo Agurcia, solicitando se le ayudará para no afectarlo ante tal situación. Se le explico que debe fracasar el proceso, eso debido a que puede ser declarado nulo o ilegal en base a ley. 14. Secretaría de Salud Compras por Catálogo Electrónico: Se ve de las unidades ejecutoras de la Secretaría de Salud solo él estaba haciendo uso del catálogo electrónico, se envió correo electrónico a las autoridades correspondientes informando de las habilitación del mismo. No hubo respuesta por parte de ellos, pero empezaron a realizar las compras a través de este medio. Se le hizo la observación mediante llamada telefónica informando sobre los hallazgos en cuando a la publicación de los procesos.

11 Se puedo constatar el evidente fraccionamiento que realiza el Hospital Mario Catarino Rivas, por lo cual se envió nota a la Dra. Yolani Batres, Secretaría de Estado en el Despacho de Salud.

12 ANEXOS Correo enviado a Secretaria de la Presidencia Correo enviado a HONDUCOR Correo Enviado a la Empresa Nacional Portuaria

13 Correo enviado a COPECO Correo a Ferrocarril Nacional de Honduras Correo Coalianza

14 Correo enviado a INSEP Correo enviado a Fondo Vial Correo enviado a Fondo Vial

15 Correo enviado a IHCIETI Correo enviado a INFOP

16 Correo enviado a Dicta Correo enviado a CENET

17 Correo enviado a Cultura Arte y Deportes Se le envío correo electrónico el día 18, de agosto 2015, llamo por teléfono y dijo que pronto nos visitara a la oficina porque quiere saber más del proceso de módulo de difusión y catalogo electrónico estuvo aquí en las oficinas en la segunda semana de agosto del 2015 y se le ayudo con una compra de papel bond, se le dio una capacitación de catálogo electrónico se le proporciona las guías de apoyo del módulo de difusión, también la Lic. Belinda le hizo saber de la importancia del uso de la página, y que soliciten capacitación. Correo enviado a FHIS En efecto el jefe de compra de esta institución confirma mediante correo de consulta que no ha realizado compras menores por catálogo ni la publicación respectiva de los procesos, como evidencia adjunto correo enviado por el señor Custodio.

18 Dirección General de Migración y Extranjería: Superintendencia de Alianza Público Privada

19 Dirección de Investigación y Evaluación de la Carrera Policial Secretaría de Educación

20 Secretaría de Salud